1
Unit 3 国际贸易理论
? 自由贸易理论 （ 西方传统国际贸易理论）
国际贸易能给参加国带来利益，促进各国
的经济发展；因而主张自由贸易政策
? 保护贸易理论 (传统国际贸易理论的反对派 )
国际贸易只对经济发达国有利,而对经济
落后国不利,甚至会阻碍其发展 ;因而主张保护贸
易政策
2
3.1 自由贸易理论
? 绝对利益论
? 比较利益论
? 要素禀赋论
? 里昂剔夫之谜
? 新发展
3
3.1.1 绝对利益论
(Absolute Advantage Doctrine)
? 代表人物, Adam Smith,1723--1790
? 代表作, An Inquiry into the Nature and
Cause of the Wealth of Nations(1776)
? 基本政策主张, 国内实行经济上的自由放
任政策 ; 对外实行自由贸易政策。
* 裁缝不想制作他自己的鞋子，而是向鞋匠购买；
鞋匠不想制作他自己的衣服，而是雇裁缝缝制；
农民既不想缝衣，也不想制鞋，而宁愿雇佣不同的工匠
去做 。
4
基 本 内 容
? 前提条件,绝对利益论是建立在一国拥有
的自然优势或获得性优势的基础上
? 基本思想, 各国的对外贸易利益取决于各
该国生产商品的 绝对成本 优势；一国出口
的应是本国生产效率高的商品，进口的应
是国外生产效率高的商品。这样，交易的
双方都可从 IT中获利。
5
例 证
国际分工前两国生产、消费情况
项目 小 麦 布 匹
国别 劳动投入量 产出量 消费量 劳动投入量 产出量 消费量
英 国 150 120 120 50 100 100
美 国 100 120 120 100 100 100
6
例 证（续）
国际分工后两国生产、消费情况
项目 小 麦 布 匹
国别 劳动投入量 产出量 消费量 劳动投入量 产出量 消费量
英 国 0 0 120 200 400 200
美 国 200 240 120 0 0 200
7
简 评
? 进步性
*揭示了国际贸易产生的原因，开展国际贸易
的动机与目的
*反映了新兴资产阶级的利益，对巩固发展资本
主义生产方式有显著推动作用
*国际分工能使资源得到更有效的利用，提高劳
动生产率
8
简 评（续）
*国际交换是建立在劳动价值的基础上
? 局限性
不能解释国际贸易的全部，而只能说明
国际贸易中的特殊情形
9
3.1.2 比较利益论
(Comparative Advantage Doctrine)
? 代表人物, David Ricardo,1772--1823
? 代表作, On the Principles of Political
Economy and Taxation
? 核心论点, 在国际贸易中，起 决定作用 的不是
绝对 利益或绝对成本,而是 比较利益 或 比较成
本
?,两优取其重，两劣取其轻”
10
前 提 条 件
? 2× 2模型
? 贸易在完全竞争的条件下进行
? 以单位劳动时间表示的劳动成本确定各国
的比较成本
? 生产要素在国内能自由流动,而在国际间不
能流动
? 生产在成本不变的条件下进行
? 没有运输费用
11
主 要 内 容
? 基本论点,
* 两国商品比较成本的差异，决定了两国
间比较利益优势的差异。 比较成本较低的
商品是该国的 比较优势 商品；比较成本较
高的商品是该国的 比较劣势 商品。
12
基本论点（续）
* 在自由贸易条件下,两国将分别集中
力量生产本国的比较优势商品； 并在此基
础上 实行完全的国际分工,就能提高生产
要素的使用效果，节约劳动，增加使用价
值数量。
* 在国际贸易中，两国分别出口自己的
比较优势商品，进口自己的比较劣势商品，
就能从中 获利 。
13
例 证
两国生产毛呢与酒的情况
项目 生产单位产品所需的劳动量
国别 毛 呢 酒
葡萄牙 90 80
英 国 100 120
14
例 证（续）
国际分工前后毛呢与酒的产量、消费量
项目 国际分工前产量、消费量 国际分工后产量 国际分工后消费量
国别 毛 呢 酒 毛 呢 酒 毛 呢 酒
葡萄牙 1 1 0 2.125 1.1 1.025
英 国 1 1 2.2 0 1.1 1.1
合 计 2 2 2.2 2.125 2.2 2.125
15
简 评
? 进步性
* 较圆满地解释了开展国际贸易的一般原
理,国际贸易的产生在于比较成本的差异 。
* 重要的现实意义：指出不管一国处于什么
发展阶段 …… 都能确定自己的相对优势。
16
简 评（续）
*通过国际分工而使双方互利的程度实际上
是在一定范围之内,互利与等价交换不同
对英国,贸易的可能性区间,
1单位毛呢 ?0.83?1.125单位酒
对葡萄牙, …………………,
1单位酒 ?0.89?1.2单位毛呢
17
简 评（续）
? 局限性
*劳动价值论不彻底, 未能科学地解释为何葡
萄牙 80单位的劳动能与英国 100单位的劳动相交
换。
*忽视了 多变经济情况 的 动态分析 。
*忽视了 社会利益与生态环境利益 。
18
3.1.3 生产要素禀赋论
（ Theory of Factor Endowment)
? 代表人物,Heckscher (1879--1952)
Ohlin (1899--1979)
? 代表作, Interregional and International
Trade(Ohlin,1933)
? 核心思想,以生产要素 供给差异 来解释
国际贸易的原因与流向
19
基 本 概 念
? 生产要素
生产活动必须具备的主要因素或再生产
过程中必须投入或使用的主要手段
* 三要素
? 要素价格
生产要素的使用费用或要素的报酬
* 工资；地租；利息；利润
20
基 本 概 念（续 1）
? 要素密集度
产品生产中某种要素投入比例的大小
? 要素密集型产品
根据产品生产所投入的 要素密集度最大的生
产要素不同 而对产品进行的分类
* 只有 2种产品（ X,Y）,2种要素（劳动、资本）的情况
下，如果 Y产品生产中所使用的资本和劳动的比例大于 X
产品生产中的资本和劳动的比例，则称 Y商品为资本密集
型产品； X商品为劳动密集型产品。
21
基 本 概 念（续 2）
? 要素禀赋
一国拥有的各种生产要素的数量
? 要素丰裕
一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比
例大于别国同种要素的供给比例而相对价格低
于别国同种要素的相对价格
* 衡量方法,总量法 &价格法
22
基 本 假 设
? 2× 2× 2模型
? 技术水平相同
? 生产规模经济效益不变
? 不完全专业化生产
? 消费偏好相同
? 完全竞争
? 生产要素在国内可以流动，但国际间不
能流动
? 没有运输费用、关税或其他贸易限制
23
基 本 论 点
? 各国 生产要素禀赋比率的差异 是产生
国际贸易的最重要基础。（ H—O理论）
*论证逻辑, 商品 价格差异 是国际贸易的直接基
础；而价格差异是由于商品生产的成本比率不同；
商品生产成本比率不同，是因为各种生产 要素禀
赋 不同，从而 要素相对价格 不同 。所以 ……
*一国 出口 的是那些在生产上密集使用该国相对 丰
裕而便宜 生产要素的商品； 进口 的是 … 相对 稀缺
而昂贵 ……… 。
24
要素价格
商品相对价格
最终产品需求
要素的派生需求
消费偏好 生产要素所有者
的收入分配
要素禀赋论的一般均衡框架
要素供给 技术
25
基 本 论 点（续）
? 商品价格均等化与生产要素价格均等化
（ H—O—S定理）
*自由的国际贸易的结果，可以逐渐消除不同
国家、地区间的商品价格差异，实现商品价格
均等化，进而将使同种要素的绝对和相对报酬
趋于均等。
? 结论, 国际贸易既能使价格均等化，又能增
加收益，对贸易各方和全世界都有好处。
因而主张自由贸易政策。
26
简 评
? 进步性
*理论上的创新,用生产要素禀赋差异解释
为什么会有比较成本的差异。
*着重从一国的经济结构 来解释国际贸易的原
因、流向与格局。同时，要素价格均等化定理
又反过来分析国际贸易对经济结构的影响。
*理论上的实用性,生产要素禀赋的分析更接
近经济运行的现实。（比较成本分析法）
27
局 限 性
? 建立在,三要素论,基础上，抛弃劳动
价值论。
*劳动创造工资；资本创造利息；土地创造地租
? 片面性, 忽视生产要素需求方面对国际贸易
的作用
? 系列前提假设 削弱了对现实国际贸易现
象的的解释力。
28
里昂剔夫之谜
（ The Leontief Paradox）
? H--O模型的推论与实际验证结果相矛盾
*美国平均每人,年的资本表示的 进口竞争商品
的 资本 /劳动比率 和 出口商品 的 资本 /劳动比率
之比,1947年为 1.30,1951年为 1.06。
? 解释,
* 需求偏好论 * 劳动高效率论
* 跨国公司论 * 关税结构论
29
3.1.4 自由贸易理论的新发展
? 国际产品生命周期理论
*Ramond Vernon,Wells,Hirsch
*创新，成长，成熟与标准化，衰退,让与
*创新国 一般发达国 发展中国家
*要素比例的配置随着产品不同阶段的变化而改
变，从而引起国际贸易格局的变化和比较利益
的转移
30
t5 t4 t3 t2 t1
消费
消费
消费
生产
生产
生产
数量
时间
一般发达国
创新国
发展中国家 出口
出口
出口
进口 进口
进口
31
新发展（续）
? 新要素论
*技术要素说
*人力资本说
*R&D要素说
*信息要素说
32
新发展（续）
? 产业内贸易（ Intra-industry Trade） 论
*两国以上在某些 相当具体的产业部门内 差异
产品的交换及其中间产品的交流 。即两国互相
进口与出口属于同一部门或类别的制成品。
*理论解释（原因）,
#从供给方面看，由于参与国际贸易的厂商
通常是处于垄断竞争条件下，因而造成了 同类
产品的差异化 。
33
新发展（续）
? 理论解释（续）
# 从需求方面看，由于 消费者的偏好 具有 多
样性, 以及各国的消费需求形式常常有一部分
是互相重叠的
? 产业内贸易指数（ B）
B = 1－ X－ M ÷ （ X＋ M）
34
新发展（续）
? 国家竞争优势论
* Michael Porter,
,The Competitive Advantage of Nations”
* 一国 的 竞争力 的高低取决于起产业发展和
创新能力的高低，“创新是竞争力的源泉” 。
* 国家竞争优势的 决定因素,要素条件，国
内需求状况，相关及支持产业，企业战略、结构
与竞争
35
国家竞争优势论（续）
? 在全球性竞争日益加剧的当今世界，国家
变得越来越重要,国家的作用随着竞争的
基础越来越转向创造和对知识的吸收而不
断加强 。
? 各国的竞争格局存在明显的区别,没有
任何一个国家能或将能在所有产业或绝大
多数产业上有竞争力,各国至多能在一些
特定的产业竞争中获胜，这些产业的国内
环境往往最有动力和最富挑战性。
36
国家竞争优势的, 钻石, 框
架
企业战略,
结构与竞争
相关及
支持产业
要素条件 需求状况
37
国家竞争优势的发展阶段
? 要素驱动阶段
? 投资驱动阶段
? 创新驱动阶段
? 财富驱动阶段
38
新发展（续）
? 规模经济论,
? 偏好相似论, 两国间需求偏好越相似，开展贸
易 的可能性就越大。
*偏好相似是贸易的基础，而决定的要素是人
均收入。
39
3.2 保护贸易理论
? 重商主义的国际贸易论
? 幼稚产业保护论
? 超保护贸易论
? 新发展
40
3.2.1 重商主义的国际贸易论
? 货币差额论
? 贸易差额论
41
货币差额论
? 代表人物, John Hales(?--1571)
William Stanford(1554--1612)
? 代表作,对我国同胞某些控诉的评述
? 核心思想, 严禁金银输出，少买（不买）
多卖，追求贸易顺差
* 我们必须时刻注意，从别人那里买进的不
超过我们出售给他们的。 否则，我们将陷入穷
困；而他们则日趋富足
42
贸易差额论
? 代表人物, Thomas Mun(1571--1641)
? 代表作,England’s Treasure by Foreign Trade
? 核心思想, 多卖少买,追求贸易顺差
* 对外贸易是我们增加财富的通常手段，
在这一点上，我们必须遵循一个原则,每年卖
给外国人的东西要比我们消费他们的多 。
43
基 本 论 点
? 金银是财富的 唯一形态。
? 对外贸易是财富的源泉。
?, 顺差” 是积累财富的唯一途径。
? 国家干预经济 是保障财富增长
的重要手段
44
政 策 主 张
? 货币政策
? 奖出限入政策
? 保护关税政策
? 垄断对外贸易政策
*对殖民地区的贸易进行独占
*对航海运输进行管制
45
简 评
? 进步性
*促进了资本的原始积累，推动了资本主义生
产方式的发展
*基本思想与政策主张对各国对外贸易政策的
制定有一定的参考价值
46
简 评（续）
? 缺陷性
*理论不成体系
*对财富的错误理解导致对国际贸易的错误理解
#将财富与货币等同
#国际贸易只是对单方面有利
*忽视生产领域
47
3.2.2 幼稚产业保护论
（ Protective Doctrine for Infant Industry)
? 代表人物,Alexander Hamilton(1757--1804)
Friedrich List(1789--1846)
? 代表作,
*Report on Manufacturing(Hamilton,1791)
*The National System of Political Economy
(List,1841)
? 中心思想, 实行贸易保护政策，以扶持国内
工业发展，完善工业体系
48
List的保护贸易论
? 对古典学派自由贸易理论的批评与自己
的理论主张
*反对比较成本论，主张发展生产力
#发展生产力是制定对外贸易政策的出发点
#“财富的生产力较之财富本身，不晓得要
重要多少倍”
49
List理论（续）
*反对不加区别的自由竞争，主张一定条件
的保护
#“三阶段政策”
# 保护贸易只是一种手段，而不是目的
*反对自由放任，主张国家对经济的干预
50
List理论（续）
? 提出保护贸易的具体政策主张
*目的：发展生产力（工业生产力）
*对象：工业
*标准, #幼稚工业 # 农业无须保护
#非保护落后与低效率
#无强有力竞争对手的幼稚工业不要保护
*手段：关税
#随工业发展逐步提高
#实行差别税率
51
简 评
? 进步性
*“进化的保护主义”
*对资产阶级学术界影响：历史学派
? 缺陷性
*对生产力的理解有误，对影响生产力发展的
各种因素的分析也很混乱
*以经济部门作为划分经济发展阶段的基础
是错误的
52
3.2.3 超保护贸易论
? 代表人物,J,Maynard Keynes,1883--
1946
? 代表作,The General Theory of
Employment,Interest and Money
? 历史背景：资本主义大危机
? 理论核心：有效需求论
53
主 要 内 容
?新贸易顺差论
*古典的自由贸易理论已过时
*赞成贸易顺差，反对贸易逆差
?对外贸易乘数论
*对外贸易顺差对本国国民收入增长的
作用是成倍的
*数学分析
54
对外贸易乘数论（续）
?结论
只有当 贸易出超 或 国际收支为顺差 时，
对外贸易才能增加一国的就业量，提高一
国国民收入总量。贸易顺差越大，本国国
民收入的增加量就越大，而且,国民收入
增加量将是贸易顺差增加量的倍数 。因此，
一国越是扩大出口，越是限制进口，对本
国的好处就越大。
55
简 评
? 进步性
*论证了国家干预对外经济的重要性（理论基
础）
*外贸乘数论在一定程度上揭示了对外贸易与
国民经济发展之间的内在规律性（现实意义）
*从宏观角度将对外贸易量与一国国民收入量
相联系，并论述了如何用各种宏观控制手段加
以调节。（理论突破，实际参考 ）
56
简 评（续）
? 缺陷
*旨在保护垄断资产阶级的高额利润，是维护
旧经济的理论武器。
*外贸乘数论本身存在许多不科学因素。
#夸大乘数作用
#收入倍数与就业倍数完全等同缺乏依据
#乘数原理应用上的局限性
57
3.2.3 保护贸易论的新发展
? 改善国际收支论
*通过贸易保护以减少进口，减少外汇支出，增
加外汇储备，以平衡国际收支或保持贸易出超
? 保护就业论
*微观上，某个行业受保护，生产增加，就业上升
*宏观上，增加出口，减少进口，增加有效需求，
增加国民生产，提高就业水平
58
新发展（续）
? 保护公平贸易论
*贸易双方应在相互提供同等待遇基础上进
行。取消 NTBs，对等开放市场
? 非经济目标论
*民族自尊；社会公平；国家安全
? 改善国际贸易条件论
*通过对进口商品征收关税与限制进口可压
低进口商品价格
59
新发展（续）
? 增加政府收入论
*关税收入论：进口税不是为了保护工业，而
是为了增加国家的财政收入
? 夕阳产业保护论
*夕阳产业会引起结构性摩擦，使国际收支状
况恶化，因此必须用关税,NTBs对其进行保
护，以阻止衰退。
60
Discussion Question
? 你是如何理解“在多数时期，自由贸易是理论
上的理想，保护贸易反而是现实常态”？
? 比较利益论的基本思想？举例说明？如何评述？
? List幼稚产业论的基本论点？如何评述？如果你
是中国“入世”的谈判代表，应提出哪些幼稚
产业？说明理由？
? 外贸乘数论的基本论点？有何积极意义？
? 生产要素禀赋论的主要内容？它对比较利益论
作了哪些发展？
Unit 3 国际贸易理论
? 自由贸易理论 （ 西方传统国际贸易理论）
国际贸易能给参加国带来利益，促进各国
的经济发展；因而主张自由贸易政策
? 保护贸易理论 (传统国际贸易理论的反对派 )
国际贸易只对经济发达国有利,而对经济
落后国不利,甚至会阻碍其发展 ;因而主张保护贸
易政策
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3.1 自由贸易理论
? 绝对利益论
? 比较利益论
? 要素禀赋论
? 里昂剔夫之谜
? 新发展
3
3.1.1 绝对利益论
(Absolute Advantage Doctrine)
? 代表人物, Adam Smith,1723--1790
? 代表作, An Inquiry into the Nature and
Cause of the Wealth of Nations(1776)
? 基本政策主张, 国内实行经济上的自由放
任政策 ; 对外实行自由贸易政策。
* 裁缝不想制作他自己的鞋子，而是向鞋匠购买；
鞋匠不想制作他自己的衣服，而是雇裁缝缝制；
农民既不想缝衣，也不想制鞋，而宁愿雇佣不同的工匠
去做 。
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基 本 内 容
? 前提条件,绝对利益论是建立在一国拥有
的自然优势或获得性优势的基础上
? 基本思想, 各国的对外贸易利益取决于各
该国生产商品的 绝对成本 优势；一国出口
的应是本国生产效率高的商品，进口的应
是国外生产效率高的商品。这样，交易的
双方都可从 IT中获利。
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例 证
国际分工前两国生产、消费情况
项目 小 麦 布 匹
国别 劳动投入量 产出量 消费量 劳动投入量 产出量 消费量
英 国 150 120 120 50 100 100
美 国 100 120 120 100 100 100
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例 证（续）
国际分工后两国生产、消费情况
项目 小 麦 布 匹
国别 劳动投入量 产出量 消费量 劳动投入量 产出量 消费量
英 国 0 0 120 200 400 200
美 国 200 240 120 0 0 200
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简 评
? 进步性
*揭示了国际贸易产生的原因，开展国际贸易
的动机与目的
*反映了新兴资产阶级的利益，对巩固发展资本
主义生产方式有显著推动作用
*国际分工能使资源得到更有效的利用，提高劳
动生产率
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简 评（续）
*国际交换是建立在劳动价值的基础上
? 局限性
不能解释国际贸易的全部，而只能说明
国际贸易中的特殊情形
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3.1.2 比较利益论
(Comparative Advantage Doctrine)
? 代表人物, David Ricardo,1772--1823
? 代表作, On the Principles of Political
Economy and Taxation
? 核心论点, 在国际贸易中，起 决定作用 的不是
绝对 利益或绝对成本,而是 比较利益 或 比较成
本
?,两优取其重，两劣取其轻”
10
前 提 条 件
? 2× 2模型
? 贸易在完全竞争的条件下进行
? 以单位劳动时间表示的劳动成本确定各国
的比较成本
? 生产要素在国内能自由流动,而在国际间不
能流动
? 生产在成本不变的条件下进行
? 没有运输费用
11
主 要 内 容
? 基本论点,
* 两国商品比较成本的差异，决定了两国
间比较利益优势的差异。 比较成本较低的
商品是该国的 比较优势 商品；比较成本较
高的商品是该国的 比较劣势 商品。
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基本论点（续）
* 在自由贸易条件下,两国将分别集中
力量生产本国的比较优势商品； 并在此基
础上 实行完全的国际分工,就能提高生产
要素的使用效果，节约劳动，增加使用价
值数量。
* 在国际贸易中，两国分别出口自己的
比较优势商品，进口自己的比较劣势商品，
就能从中 获利 。
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例 证
两国生产毛呢与酒的情况
项目 生产单位产品所需的劳动量
国别 毛 呢 酒
葡萄牙 90 80
英 国 100 120
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例 证（续）
国际分工前后毛呢与酒的产量、消费量
项目 国际分工前产量、消费量 国际分工后产量 国际分工后消费量
国别 毛 呢 酒 毛 呢 酒 毛 呢 酒
葡萄牙 1 1 0 2.125 1.1 1.025
英 国 1 1 2.2 0 1.1 1.1
合 计 2 2 2.2 2.125 2.2 2.125
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简 评
? 进步性
* 较圆满地解释了开展国际贸易的一般原
理,国际贸易的产生在于比较成本的差异 。
* 重要的现实意义：指出不管一国处于什么
发展阶段 …… 都能确定自己的相对优势。
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简 评（续）
*通过国际分工而使双方互利的程度实际上
是在一定范围之内,互利与等价交换不同
对英国,贸易的可能性区间,
1单位毛呢 ?0.83?1.125单位酒
对葡萄牙, …………………,
1单位酒 ?0.89?1.2单位毛呢
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简 评（续）
? 局限性
*劳动价值论不彻底, 未能科学地解释为何葡
萄牙 80单位的劳动能与英国 100单位的劳动相交
换。
*忽视了 多变经济情况 的 动态分析 。
*忽视了 社会利益与生态环境利益 。
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3.1.3 生产要素禀赋论
（ Theory of Factor Endowment)
? 代表人物,Heckscher (1879--1952)
Ohlin (1899--1979)
? 代表作, Interregional and International
Trade(Ohlin,1933)
? 核心思想,以生产要素 供给差异 来解释
国际贸易的原因与流向
19
基 本 概 念
? 生产要素
生产活动必须具备的主要因素或再生产
过程中必须投入或使用的主要手段
* 三要素
? 要素价格
生产要素的使用费用或要素的报酬
* 工资；地租；利息；利润
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基 本 概 念（续 1）
? 要素密集度
产品生产中某种要素投入比例的大小
? 要素密集型产品
根据产品生产所投入的 要素密集度最大的生
产要素不同 而对产品进行的分类
* 只有 2种产品（ X,Y）,2种要素（劳动、资本）的情况
下，如果 Y产品生产中所使用的资本和劳动的比例大于 X
产品生产中的资本和劳动的比例，则称 Y商品为资本密集
型产品； X商品为劳动密集型产品。
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基 本 概 念（续 2）
? 要素禀赋
一国拥有的各种生产要素的数量
? 要素丰裕
一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比
例大于别国同种要素的供给比例而相对价格低
于别国同种要素的相对价格
* 衡量方法,总量法 &价格法
22
基 本 假 设
? 2× 2× 2模型
? 技术水平相同
? 生产规模经济效益不变
? 不完全专业化生产
? 消费偏好相同
? 完全竞争
? 生产要素在国内可以流动，但国际间不
能流动
? 没有运输费用、关税或其他贸易限制
23
基 本 论 点
? 各国 生产要素禀赋比率的差异 是产生
国际贸易的最重要基础。（ H—O理论）
*论证逻辑, 商品 价格差异 是国际贸易的直接基
础；而价格差异是由于商品生产的成本比率不同；
商品生产成本比率不同，是因为各种生产 要素禀
赋 不同，从而 要素相对价格 不同 。所以 ……
*一国 出口 的是那些在生产上密集使用该国相对 丰
裕而便宜 生产要素的商品； 进口 的是 … 相对 稀缺
而昂贵 ……… 。
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要素价格
商品相对价格
最终产品需求
要素的派生需求
消费偏好 生产要素所有者
的收入分配
要素禀赋论的一般均衡框架
要素供给 技术
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基 本 论 点（续）
? 商品价格均等化与生产要素价格均等化
（ H—O—S定理）
*自由的国际贸易的结果，可以逐渐消除不同
国家、地区间的商品价格差异，实现商品价格
均等化，进而将使同种要素的绝对和相对报酬
趋于均等。
? 结论, 国际贸易既能使价格均等化，又能增
加收益，对贸易各方和全世界都有好处。
因而主张自由贸易政策。
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简 评
? 进步性
*理论上的创新,用生产要素禀赋差异解释
为什么会有比较成本的差异。
*着重从一国的经济结构 来解释国际贸易的原
因、流向与格局。同时，要素价格均等化定理
又反过来分析国际贸易对经济结构的影响。
*理论上的实用性,生产要素禀赋的分析更接
近经济运行的现实。（比较成本分析法）
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局 限 性
? 建立在,三要素论,基础上，抛弃劳动
价值论。
*劳动创造工资；资本创造利息；土地创造地租
? 片面性, 忽视生产要素需求方面对国际贸易
的作用
? 系列前提假设 削弱了对现实国际贸易现
象的的解释力。
28
里昂剔夫之谜
（ The Leontief Paradox）
? H--O模型的推论与实际验证结果相矛盾
*美国平均每人,年的资本表示的 进口竞争商品
的 资本 /劳动比率 和 出口商品 的 资本 /劳动比率
之比,1947年为 1.30,1951年为 1.06。
? 解释,
* 需求偏好论 * 劳动高效率论
* 跨国公司论 * 关税结构论
29
3.1.4 自由贸易理论的新发展
? 国际产品生命周期理论
*Ramond Vernon,Wells,Hirsch
*创新，成长，成熟与标准化，衰退,让与
*创新国 一般发达国 发展中国家
*要素比例的配置随着产品不同阶段的变化而改
变，从而引起国际贸易格局的变化和比较利益
的转移
30
t5 t4 t3 t2 t1
消费
消费
消费
生产
生产
生产
数量
时间
一般发达国
创新国
发展中国家 出口
出口
出口
进口 进口
进口
31
新发展（续）
? 新要素论
*技术要素说
*人力资本说
*R&D要素说
*信息要素说
32
新发展（续）
? 产业内贸易（ Intra-industry Trade） 论
*两国以上在某些 相当具体的产业部门内 差异
产品的交换及其中间产品的交流 。即两国互相
进口与出口属于同一部门或类别的制成品。
*理论解释（原因）,
#从供给方面看，由于参与国际贸易的厂商
通常是处于垄断竞争条件下，因而造成了 同类
产品的差异化 。
33
新发展（续）
? 理论解释（续）
# 从需求方面看，由于 消费者的偏好 具有 多
样性, 以及各国的消费需求形式常常有一部分
是互相重叠的
? 产业内贸易指数（ B）
B = 1－ X－ M ÷ （ X＋ M）
34
新发展（续）
? 国家竞争优势论
* Michael Porter,
,The Competitive Advantage of Nations”
* 一国 的 竞争力 的高低取决于起产业发展和
创新能力的高低，“创新是竞争力的源泉” 。
* 国家竞争优势的 决定因素,要素条件，国
内需求状况，相关及支持产业，企业战略、结构
与竞争
35
国家竞争优势论（续）
? 在全球性竞争日益加剧的当今世界，国家
变得越来越重要,国家的作用随着竞争的
基础越来越转向创造和对知识的吸收而不
断加强 。
? 各国的竞争格局存在明显的区别,没有
任何一个国家能或将能在所有产业或绝大
多数产业上有竞争力,各国至多能在一些
特定的产业竞争中获胜，这些产业的国内
环境往往最有动力和最富挑战性。
36
国家竞争优势的, 钻石, 框
架
企业战略,
结构与竞争
相关及
支持产业
要素条件 需求状况
37
国家竞争优势的发展阶段
? 要素驱动阶段
? 投资驱动阶段
? 创新驱动阶段
? 财富驱动阶段
38
新发展（续）
? 规模经济论,
? 偏好相似论, 两国间需求偏好越相似，开展贸
易 的可能性就越大。
*偏好相似是贸易的基础，而决定的要素是人
均收入。
39
3.2 保护贸易理论
? 重商主义的国际贸易论
? 幼稚产业保护论
? 超保护贸易论
? 新发展
40
3.2.1 重商主义的国际贸易论
? 货币差额论
? 贸易差额论
41
货币差额论
? 代表人物, John Hales(?--1571)
William Stanford(1554--1612)
? 代表作,对我国同胞某些控诉的评述
? 核心思想, 严禁金银输出，少买（不买）
多卖，追求贸易顺差
* 我们必须时刻注意，从别人那里买进的不
超过我们出售给他们的。 否则，我们将陷入穷
困；而他们则日趋富足
42
贸易差额论
? 代表人物, Thomas Mun(1571--1641)
? 代表作,England’s Treasure by Foreign Trade
? 核心思想, 多卖少买,追求贸易顺差
* 对外贸易是我们增加财富的通常手段，
在这一点上，我们必须遵循一个原则,每年卖
给外国人的东西要比我们消费他们的多 。
43
基 本 论 点
? 金银是财富的 唯一形态。
? 对外贸易是财富的源泉。
?, 顺差” 是积累财富的唯一途径。
? 国家干预经济 是保障财富增长
的重要手段
44
政 策 主 张
? 货币政策
? 奖出限入政策
? 保护关税政策
? 垄断对外贸易政策
*对殖民地区的贸易进行独占
*对航海运输进行管制
45
简 评
? 进步性
*促进了资本的原始积累，推动了资本主义生
产方式的发展
*基本思想与政策主张对各国对外贸易政策的
制定有一定的参考价值
46
简 评（续）
? 缺陷性
*理论不成体系
*对财富的错误理解导致对国际贸易的错误理解
#将财富与货币等同
#国际贸易只是对单方面有利
*忽视生产领域
47
3.2.2 幼稚产业保护论
（ Protective Doctrine for Infant Industry)
? 代表人物,Alexander Hamilton(1757--1804)
Friedrich List(1789--1846)
? 代表作,
*Report on Manufacturing(Hamilton,1791)
*The National System of Political Economy
(List,1841)
? 中心思想, 实行贸易保护政策，以扶持国内
工业发展，完善工业体系
48
List的保护贸易论
? 对古典学派自由贸易理论的批评与自己
的理论主张
*反对比较成本论，主张发展生产力
#发展生产力是制定对外贸易政策的出发点
#“财富的生产力较之财富本身，不晓得要
重要多少倍”
49
List理论（续）
*反对不加区别的自由竞争，主张一定条件
的保护
#“三阶段政策”
# 保护贸易只是一种手段，而不是目的
*反对自由放任，主张国家对经济的干预
50
List理论（续）
? 提出保护贸易的具体政策主张
*目的：发展生产力（工业生产力）
*对象：工业
*标准, #幼稚工业 # 农业无须保护
#非保护落后与低效率
#无强有力竞争对手的幼稚工业不要保护
*手段：关税
#随工业发展逐步提高
#实行差别税率
51
简 评
? 进步性
*“进化的保护主义”
*对资产阶级学术界影响：历史学派
? 缺陷性
*对生产力的理解有误，对影响生产力发展的
各种因素的分析也很混乱
*以经济部门作为划分经济发展阶段的基础
是错误的
52
3.2.3 超保护贸易论
? 代表人物,J,Maynard Keynes,1883--
1946
? 代表作,The General Theory of
Employment,Interest and Money
? 历史背景：资本主义大危机
? 理论核心：有效需求论
53
主 要 内 容
?新贸易顺差论
*古典的自由贸易理论已过时
*赞成贸易顺差，反对贸易逆差
?对外贸易乘数论
*对外贸易顺差对本国国民收入增长的
作用是成倍的
*数学分析
54
对外贸易乘数论（续）
?结论
只有当 贸易出超 或 国际收支为顺差 时，
对外贸易才能增加一国的就业量，提高一
国国民收入总量。贸易顺差越大，本国国
民收入的增加量就越大，而且,国民收入
增加量将是贸易顺差增加量的倍数 。因此，
一国越是扩大出口，越是限制进口，对本
国的好处就越大。
55
简 评
? 进步性
*论证了国家干预对外经济的重要性（理论基
础）
*外贸乘数论在一定程度上揭示了对外贸易与
国民经济发展之间的内在规律性（现实意义）
*从宏观角度将对外贸易量与一国国民收入量
相联系，并论述了如何用各种宏观控制手段加
以调节。（理论突破，实际参考 ）
56
简 评（续）
? 缺陷
*旨在保护垄断资产阶级的高额利润，是维护
旧经济的理论武器。
*外贸乘数论本身存在许多不科学因素。
#夸大乘数作用
#收入倍数与就业倍数完全等同缺乏依据
#乘数原理应用上的局限性
57
3.2.3 保护贸易论的新发展
? 改善国际收支论
*通过贸易保护以减少进口，减少外汇支出，增
加外汇储备，以平衡国际收支或保持贸易出超
? 保护就业论
*微观上，某个行业受保护，生产增加，就业上升
*宏观上，增加出口，减少进口，增加有效需求，
增加国民生产，提高就业水平
58
新发展（续）
? 保护公平贸易论
*贸易双方应在相互提供同等待遇基础上进
行。取消 NTBs，对等开放市场
? 非经济目标论
*民族自尊；社会公平；国家安全
? 改善国际贸易条件论
*通过对进口商品征收关税与限制进口可压
低进口商品价格
59
新发展（续）
? 增加政府收入论
*关税收入论：进口税不是为了保护工业，而
是为了增加国家的财政收入
? 夕阳产业保护论
*夕阳产业会引起结构性摩擦，使国际收支状
况恶化，因此必须用关税,NTBs对其进行保
护，以阻止衰退。
60
Discussion Question
? 你是如何理解“在多数时期，自由贸易是理论
上的理想，保护贸易反而是现实常态”？
? 比较利益论的基本思想？举例说明？如何评述？
? List幼稚产业论的基本论点？如何评述？如果你
是中国“入世”的谈判代表，应提出哪些幼稚
产业？说明理由？
? 外贸乘数论的基本论点？有何积极意义？
? 生产要素禀赋论的主要内容？它对比较利益论
作了哪些发展？
