1
Unit5 区域经济一体化
?含义
?主要形式
?理论
2
“中国 —东盟自由贸易区”
浮出水面
?2001年在新加坡举行的东盟与中国首脑
(10+1)会议上，由中国和新加坡等国领导
人提出
?2001年 3月在中国海南博鳌会议上被肯定
?2001年 11月，在文莱举行的第五次东盟与
中国（１０＋１）首脑会议上，东盟与中
国领导人一致正式同意在１０年内建立
,中国 —东盟自由贸易区, 。
3
“中国 —东盟自由贸易区, （续）
?“中国 —东盟自由贸易区, 一旦建立，将
是 发展中国家间组成的最大自由贸易区,
是中国与其他国家签订的第一个区域自
由贸易安排，是中国在积极参与国际多
边贸易体系的同时，加强与周边邻国区
域经济合作的一项重要举措，也是自１
９６７年东盟成立以来亚洲国家在区域
合作方面的最重大突破。
4
“中国 —东盟自由贸易区”意义
? 建立自由贸易区是中国在经济全球化浪潮冲击下,
有效地维护国家安全和经济利益, 保持国民经济持
续发展, 应对经济全球化挑战的必由之路 。
——当今世界, 经济全球化, 一体化已成为不可逆转的潮流,
任何一个国家都不可能游离于经济全球化浪潮之外 。
——对于中国来说, 在１０年内建立中国 —东盟自由贸易区,
不仅将进一步巩固和加强中国与东盟之间已经存在的传统友
好关系, 也有利于扩大双边贸易和经济合作规模, 提高本地
区经济的整体竞争能力, 以共同应对经济全球化和区域经济
一体化的挑战 。
——对于东盟来说, 从长远看, 东盟要想提高其竞争力和影
响力, 也同样必须考虑与东亚强国的合作, 特别是加强与经
济正在持续稳定发展并具有活力的中国的合作, 这是避免日
后双方经济直接发生更强的竞争, 共同抵御经济全球化带来
的各种风险的唯一捷径 。
5
意义（续 1）
? 成立自由贸易区对于东盟和中国来说是互利的, 也
是必然的, 反映了中国与东盟经济联系不断深化的
现实需要, 体现了双方加强经贸合作的共同愿望 。
— 从东盟的现实来看, 该组织成立３０多年来, 东南亚国
家经济迅速发展, 经济实力不断增强 。 可是 １９９７年爆发
的亚洲金融危机使东盟国家的出口锐减, 经济大幅度下挫 。
而中国坚持人民币不贬值, 并在资金上援助一些经济受创较
重的国家, 分担了危机所带来的负面影响, 为东南亚国家渡
过危机和实现经济复苏做出了贡献 。 ２００１年美国发生
,９,１１, 恐怖袭击事件, 对已经放慢的美国经济来说是雪
上加霜, 对以美国为主要出口市场的东盟各国来说, 其经济
也大受影响, 甚至出现负增长 。 过去曾经带动东南亚经济起
飞的 日本经济近１０年来长期陷入不景气, 自顾不暇, 使东
盟目前所面临的挑战是自１９６７年以来最大的 。 与此同时,
6
意义（续 2）
中国的经济仍在高速发展 。 在这样的形势下, 东盟各国
越来越认识到, 与其跟中国内地在经济上恶性竞争, 不
如将中国内地经济崛起的挑战转化为促进区域发展的刺
激因素, 寻求双方的良性合作 。
? 对于中国而言, 为了更好地走向世界, 同样需要多元化
地发展对外贸易, 不能过多地依赖美国市场, 而忽视对
周边地区市场的开拓 。 事实证明, 东盟和中国的贸易潜
力是很大的 。 目前, 中国的平均关税为１ 2％, 东盟为
１５ ％ 至１７ ％ 。 如果中国和东盟打破关税壁垒和技术
壁垒, 无疑将会大大拓展双方的贸易规模 。 而, 中国 —
东盟自由贸易区, 的建立, 对中国开发西南地区也十分
有利, 符合中国西部大开发的战略 。
7
区域经济一体化
(Regional Economic Integration)
往往通过 条约 形式, 组成各种类型松散的经
济联合, 建立 超国家的决策和管理机构, 制定共
同的政策措施, 实施共同的行为准则, 规定较为
具体的共同目标, 实现成员国的产品甚至生产要
素在本地区内自由流动, 促进地区性的专业分工,
从而发挥规模经济效益, 迅速发展生产技术, 不
断提高成员国的经济福利 。 它也 要求参加一体化
的国家让渡部分国家主权, 由一体化组织共同行
使这一部分主权, 实行经济的国际干预和调节 。
8
区域经济一体化的形式
? 优惠贸易安排
? 自由贸易区 (Free Trade Area)
? 关税同盟 (Customs Union)
? 共同市场 (Common Market)
? 经济同盟 (Economic Union)
? 完全经济一体化 (Complete Economic
Integration)
9
优惠贸易安排
(Preferential Trade Arrangement)
成员国之间通过协定或其他形式，对
全部或部分商品规定特别的关税优惠，也
可能包含小部分商品完全免税
? 最低级和最松散的经济一体化形式
Eg,战后初建的东南亚国家联盟
10
自由贸易区 (Free Trade Area)
各成员国之间取消了商品贸易的关税
壁垒, 使商品在区域内完全自由流动,
但各成员国仍保持各自的关税结构, 按
照各自的标准对非成员国征收关税 。
? 一种较松散的经济一体化形式, 其基本
特点是用关税措施突出了成员国与非成
员国之间的差别待遇 。
Eg,1960年成立的欧洲自由贸易联盟
1994年 1月 1日建立的北美自由贸易区
11
关税 同盟 (Customs Union)
各成员国之间 完全取消 关税和其他壁
垒，实现内部 的自由贸易，并对非成员国
的商品进口建立统一的关税制度。
? 除了包括自由贸易区的基本内容外，成员
国还对 同盟外的国家建立共同的、统一的
关税税率 。结盟的目的在于使参加国的商
品在统一关境以内的市场上处于有利地位，
排除非成员国商品的竞争，它开始带有超
国家的性质。
? 世界上最早最著名的关税同盟是比利时、
卢森堡和荷兰组成 比卢荷关税同盟
12
共同市场 (Common Market)
除了在成员国内 完全废除 关税与数量
限制并建立对非成员国的共同关税外, 还
取消了对生产要素流动的各自限制, 允许
劳动, 资本等在成员国之间自由流动, 甚
至企业主可以享有投资开厂办企业的自由 。
? 欧洲经济共同体在 20世纪 80年代接近发展
到这一水平 。
13
经济同盟 (Economic Union)
成员国之间不但商品与生产要素可
以完全自由流动, 建立对外统一关税, 而
且要求成员国 制定并执行某些共同经济政
策和社会政策, 逐步消除各国在政策方面
的差异, 使一体化程度从商品交换, 扩展
到生产, 分配乃至整个国家经济, 形成一
个庞大的经济实体 。
? 如 1991年已解散的经济互助委员会 。
14
完全经济一体化
(Complete Economic Integration)
不仅包括经济同盟的全部特点, 而且各成员
国还 统一所有重大的经济政策, 如财政政策, 货
币政策, 福利政策, 农业政策, 以及有关贸易及
生产要素流动的政策, 并由其相应的机构 (如统一
的中央银行 ),执行共同的对外经济政策 。 这样,
该集团相当于具备了完全的经济国家地位 。
? 与以上几种一体化形式的主要区别 在于：它拥有
新的超国家的权威机构, 实际上支配着各成员国
的对外经济主权 。
? 最高级 区域经济一体化形式
Eg,1993年欧洲统一大市场以及欧洲联盟的建
立, 标志着欧共体迈进了完全经济一体化阶段
15
经济一体化的发展
? EU （ 1994）
? NAFTA（ 1994）
? APEC （ 1989）
16
经济一体化理论
? 关税同盟理论 （范纳，利普西）
? 协议性国际分工原理 （小岛清）
17
关税同盟理论
? 代表人物：美国普林斯顿大学经济学教授范
纳 (J,Viner)、利普西 (R,G,I,Lipsey)
? 主要研究关税同盟形成后, 关税体制的变
更 —— 对内取消关税, 对外设置共同关税 —
— 对 国际贸易的静态和动态效果,
—— 关税同盟的静态效果,
# 贸易创造效应 (Trade Creation Effect)
# 贸易转移效应 (Trade Diversion Effect)
—— 关税同盟的动态效果,刺激各成员经济
增长, 并带来国民收入的持续增长
18
贸易创造效应
? 由于关税同盟内实行自由贸易后, 产品从成本较
高的国内生产转往成本较低的成员国生产, 从成
员国的进口增加, 新的贸易得以, 创造, 。
? 效果是,
—— 由于取消关税, 成员国由原来生产并消费本国的高成
本, 高价格产品, 转向购买成员国的低价格产品, 从而使
消费者节省开支, 提高福利 。
—— 提高生产效率, 降低生产成本 。 从一国看, 以扩大的
贸易取代了本国的低效率生产；从同盟整体看, 生产从高
成本的地方转向低成本的地方, 同盟内部的生产资源可以
重新配置, 改善了资源的利用 。
19
贸易转移效应
? 由于关税同盟对外实行保护贸易，导致从外部非
成员国较低成本的进口，转向从成员国较高成本
的进口，发生, 贸易转移, 。
? 效果是,
—— 由于关税同盟,阻止从外部低成本进口,而以高成
本的供给来源代替低成本的供给来源，使消费者由原来购
买外部的低价格产品转向购买成员国的较高价产品，增加
了开支，造成损失，减少福利
—— 从全世界的 角度 看，这种生产资源的重新配置导致了
生产效率的降低和生产成本的提高 。由于这种转移有利于
低效率生产者，使资源不能有效地分配和利用，使整个世
界的福利水平降低。
20
关税同盟的动态效果
? 获得规模经济效益
? 加强市场竞争，推动利益增长
? 刺激投资
? 促进生产要素的自由流动
21
协议性国际分工原理
? 代表人物,日本教授小岛清
? 基本思想
在经济一体化组织内部, 如果 仅仅依靠比较优
势原理进行分工, 不可能完全获得规模经济的好
处, 反而可能会导致各国企业的集中和垄断, 影
响经济一体化组织内部分工的和谐发展和贸易的
稳定 。 因此, 必须实行 协议性国际分工, 使竞争
性贸易的不稳定性尽可能保持稳定, 并促进这种
稳定 。
22
协议性国际分工
两国达成 互相提供市场的协议, 一国放弃某种
商品的生产并把国内市场提供给另一国, 而另一
国则放弃另外一种商品的生产并把国内市场提供
给对方, 。
? 协议性分工 不能指望通过价格机制自动地实现,
而必须通过当事国的某种协议来加以实现, 也就
是通过经济一体化的制度把协议性分工组织化 。
Eg,拉美中部共同市场统一产业政策, 由国家间的
计划决定的分工, 就是典型的协议性国际分工 。
23
协议性分工的必备条件
? 参加协议的国家生产要素禀赋比率没有多大差别,
工业化水平和经济发展水平相近, 因而协议性分
工的对象商品在哪个国家都能进行生产 。
? 作为协议分工对象的商品, 必须是能够获得规模
经济的商品, 一般是重工业, 化学工业的商品 。
? 每个国家自己实行专业化的产业和让给对方的产
业之间没有优劣之分, 否则不容易达成协议 。 这
种产业优劣主要决定于规模扩大后的成本降低率
和随着分工而增加的需求量及其增长率 。
24
Discussion Question
? 经济一体化的主要形式？各有什么特点？
? 关税同盟理论要点？
? 关税同盟的静态效果？
? 关税同盟的动态效果？
? 协议性国际分工的含义？协议性国际分
工原理？
Unit5 区域经济一体化
?含义
?主要形式
?理论
2
“中国 —东盟自由贸易区”
浮出水面
?2001年在新加坡举行的东盟与中国首脑
(10+1)会议上，由中国和新加坡等国领导
人提出
?2001年 3月在中国海南博鳌会议上被肯定
?2001年 11月，在文莱举行的第五次东盟与
中国（１０＋１）首脑会议上，东盟与中
国领导人一致正式同意在１０年内建立
,中国 —东盟自由贸易区, 。
3
“中国 —东盟自由贸易区, （续）
?“中国 —东盟自由贸易区, 一旦建立，将
是 发展中国家间组成的最大自由贸易区,
是中国与其他国家签订的第一个区域自
由贸易安排，是中国在积极参与国际多
边贸易体系的同时，加强与周边邻国区
域经济合作的一项重要举措，也是自１
９６７年东盟成立以来亚洲国家在区域
合作方面的最重大突破。
4
“中国 —东盟自由贸易区”意义
? 建立自由贸易区是中国在经济全球化浪潮冲击下,
有效地维护国家安全和经济利益, 保持国民经济持
续发展, 应对经济全球化挑战的必由之路 。
——当今世界, 经济全球化, 一体化已成为不可逆转的潮流,
任何一个国家都不可能游离于经济全球化浪潮之外 。
——对于中国来说, 在１０年内建立中国 —东盟自由贸易区,
不仅将进一步巩固和加强中国与东盟之间已经存在的传统友
好关系, 也有利于扩大双边贸易和经济合作规模, 提高本地
区经济的整体竞争能力, 以共同应对经济全球化和区域经济
一体化的挑战 。
——对于东盟来说, 从长远看, 东盟要想提高其竞争力和影
响力, 也同样必须考虑与东亚强国的合作, 特别是加强与经
济正在持续稳定发展并具有活力的中国的合作, 这是避免日
后双方经济直接发生更强的竞争, 共同抵御经济全球化带来
的各种风险的唯一捷径 。
5
意义（续 1）
? 成立自由贸易区对于东盟和中国来说是互利的, 也
是必然的, 反映了中国与东盟经济联系不断深化的
现实需要, 体现了双方加强经贸合作的共同愿望 。
— 从东盟的现实来看, 该组织成立３０多年来, 东南亚国
家经济迅速发展, 经济实力不断增强 。 可是 １９９７年爆发
的亚洲金融危机使东盟国家的出口锐减, 经济大幅度下挫 。
而中国坚持人民币不贬值, 并在资金上援助一些经济受创较
重的国家, 分担了危机所带来的负面影响, 为东南亚国家渡
过危机和实现经济复苏做出了贡献 。 ２００１年美国发生
,９,１１, 恐怖袭击事件, 对已经放慢的美国经济来说是雪
上加霜, 对以美国为主要出口市场的东盟各国来说, 其经济
也大受影响, 甚至出现负增长 。 过去曾经带动东南亚经济起
飞的 日本经济近１０年来长期陷入不景气, 自顾不暇, 使东
盟目前所面临的挑战是自１９６７年以来最大的 。 与此同时,
6
意义（续 2）
中国的经济仍在高速发展 。 在这样的形势下, 东盟各国
越来越认识到, 与其跟中国内地在经济上恶性竞争, 不
如将中国内地经济崛起的挑战转化为促进区域发展的刺
激因素, 寻求双方的良性合作 。
? 对于中国而言, 为了更好地走向世界, 同样需要多元化
地发展对外贸易, 不能过多地依赖美国市场, 而忽视对
周边地区市场的开拓 。 事实证明, 东盟和中国的贸易潜
力是很大的 。 目前, 中国的平均关税为１ 2％, 东盟为
１５ ％ 至１７ ％ 。 如果中国和东盟打破关税壁垒和技术
壁垒, 无疑将会大大拓展双方的贸易规模 。 而, 中国 —
东盟自由贸易区, 的建立, 对中国开发西南地区也十分
有利, 符合中国西部大开发的战略 。
7
区域经济一体化
(Regional Economic Integration)
往往通过 条约 形式, 组成各种类型松散的经
济联合, 建立 超国家的决策和管理机构, 制定共
同的政策措施, 实施共同的行为准则, 规定较为
具体的共同目标, 实现成员国的产品甚至生产要
素在本地区内自由流动, 促进地区性的专业分工,
从而发挥规模经济效益, 迅速发展生产技术, 不
断提高成员国的经济福利 。 它也 要求参加一体化
的国家让渡部分国家主权, 由一体化组织共同行
使这一部分主权, 实行经济的国际干预和调节 。
8
区域经济一体化的形式
? 优惠贸易安排
? 自由贸易区 (Free Trade Area)
? 关税同盟 (Customs Union)
? 共同市场 (Common Market)
? 经济同盟 (Economic Union)
? 完全经济一体化 (Complete Economic
Integration)
9
优惠贸易安排
(Preferential Trade Arrangement)
成员国之间通过协定或其他形式，对
全部或部分商品规定特别的关税优惠，也
可能包含小部分商品完全免税
? 最低级和最松散的经济一体化形式
Eg,战后初建的东南亚国家联盟
10
自由贸易区 (Free Trade Area)
各成员国之间取消了商品贸易的关税
壁垒, 使商品在区域内完全自由流动,
但各成员国仍保持各自的关税结构, 按
照各自的标准对非成员国征收关税 。
? 一种较松散的经济一体化形式, 其基本
特点是用关税措施突出了成员国与非成
员国之间的差别待遇 。
Eg,1960年成立的欧洲自由贸易联盟
1994年 1月 1日建立的北美自由贸易区
11
关税 同盟 (Customs Union)
各成员国之间 完全取消 关税和其他壁
垒，实现内部 的自由贸易，并对非成员国
的商品进口建立统一的关税制度。
? 除了包括自由贸易区的基本内容外，成员
国还对 同盟外的国家建立共同的、统一的
关税税率 。结盟的目的在于使参加国的商
品在统一关境以内的市场上处于有利地位，
排除非成员国商品的竞争，它开始带有超
国家的性质。
? 世界上最早最著名的关税同盟是比利时、
卢森堡和荷兰组成 比卢荷关税同盟
12
共同市场 (Common Market)
除了在成员国内 完全废除 关税与数量
限制并建立对非成员国的共同关税外, 还
取消了对生产要素流动的各自限制, 允许
劳动, 资本等在成员国之间自由流动, 甚
至企业主可以享有投资开厂办企业的自由 。
? 欧洲经济共同体在 20世纪 80年代接近发展
到这一水平 。
13
经济同盟 (Economic Union)
成员国之间不但商品与生产要素可
以完全自由流动, 建立对外统一关税, 而
且要求成员国 制定并执行某些共同经济政
策和社会政策, 逐步消除各国在政策方面
的差异, 使一体化程度从商品交换, 扩展
到生产, 分配乃至整个国家经济, 形成一
个庞大的经济实体 。
? 如 1991年已解散的经济互助委员会 。
14
完全经济一体化
(Complete Economic Integration)
不仅包括经济同盟的全部特点, 而且各成员
国还 统一所有重大的经济政策, 如财政政策, 货
币政策, 福利政策, 农业政策, 以及有关贸易及
生产要素流动的政策, 并由其相应的机构 (如统一
的中央银行 ),执行共同的对外经济政策 。 这样,
该集团相当于具备了完全的经济国家地位 。
? 与以上几种一体化形式的主要区别 在于：它拥有
新的超国家的权威机构, 实际上支配着各成员国
的对外经济主权 。
? 最高级 区域经济一体化形式
Eg,1993年欧洲统一大市场以及欧洲联盟的建
立, 标志着欧共体迈进了完全经济一体化阶段
15
经济一体化的发展
? EU （ 1994）
? NAFTA（ 1994）
? APEC （ 1989）
16
经济一体化理论
? 关税同盟理论 （范纳，利普西）
? 协议性国际分工原理 （小岛清）
17
关税同盟理论
? 代表人物：美国普林斯顿大学经济学教授范
纳 (J,Viner)、利普西 (R,G,I,Lipsey)
? 主要研究关税同盟形成后, 关税体制的变
更 —— 对内取消关税, 对外设置共同关税 —
— 对 国际贸易的静态和动态效果,
—— 关税同盟的静态效果,
# 贸易创造效应 (Trade Creation Effect)
# 贸易转移效应 (Trade Diversion Effect)
—— 关税同盟的动态效果,刺激各成员经济
增长, 并带来国民收入的持续增长
18
贸易创造效应
? 由于关税同盟内实行自由贸易后, 产品从成本较
高的国内生产转往成本较低的成员国生产, 从成
员国的进口增加, 新的贸易得以, 创造, 。
? 效果是,
—— 由于取消关税, 成员国由原来生产并消费本国的高成
本, 高价格产品, 转向购买成员国的低价格产品, 从而使
消费者节省开支, 提高福利 。
—— 提高生产效率, 降低生产成本 。 从一国看, 以扩大的
贸易取代了本国的低效率生产；从同盟整体看, 生产从高
成本的地方转向低成本的地方, 同盟内部的生产资源可以
重新配置, 改善了资源的利用 。
19
贸易转移效应
? 由于关税同盟对外实行保护贸易，导致从外部非
成员国较低成本的进口，转向从成员国较高成本
的进口，发生, 贸易转移, 。
? 效果是,
—— 由于关税同盟,阻止从外部低成本进口,而以高成
本的供给来源代替低成本的供给来源，使消费者由原来购
买外部的低价格产品转向购买成员国的较高价产品，增加
了开支，造成损失，减少福利
—— 从全世界的 角度 看，这种生产资源的重新配置导致了
生产效率的降低和生产成本的提高 。由于这种转移有利于
低效率生产者，使资源不能有效地分配和利用，使整个世
界的福利水平降低。
20
关税同盟的动态效果
? 获得规模经济效益
? 加强市场竞争，推动利益增长
? 刺激投资
? 促进生产要素的自由流动
21
协议性国际分工原理
? 代表人物,日本教授小岛清
? 基本思想
在经济一体化组织内部, 如果 仅仅依靠比较优
势原理进行分工, 不可能完全获得规模经济的好
处, 反而可能会导致各国企业的集中和垄断, 影
响经济一体化组织内部分工的和谐发展和贸易的
稳定 。 因此, 必须实行 协议性国际分工, 使竞争
性贸易的不稳定性尽可能保持稳定, 并促进这种
稳定 。
22
协议性国际分工
两国达成 互相提供市场的协议, 一国放弃某种
商品的生产并把国内市场提供给另一国, 而另一
国则放弃另外一种商品的生产并把国内市场提供
给对方, 。
? 协议性分工 不能指望通过价格机制自动地实现,
而必须通过当事国的某种协议来加以实现, 也就
是通过经济一体化的制度把协议性分工组织化 。
Eg,拉美中部共同市场统一产业政策, 由国家间的
计划决定的分工, 就是典型的协议性国际分工 。
23
协议性分工的必备条件
? 参加协议的国家生产要素禀赋比率没有多大差别,
工业化水平和经济发展水平相近, 因而协议性分
工的对象商品在哪个国家都能进行生产 。
? 作为协议分工对象的商品, 必须是能够获得规模
经济的商品, 一般是重工业, 化学工业的商品 。
? 每个国家自己实行专业化的产业和让给对方的产
业之间没有优劣之分, 否则不容易达成协议 。 这
种产业优劣主要决定于规模扩大后的成本降低率
和随着分工而增加的需求量及其增长率 。
24
Discussion Question
? 经济一体化的主要形式？各有什么特点？
? 关税同盟理论要点？
? 关税同盟的静态效果？
? 关税同盟的动态效果？
? 协议性国际分工的含义？协议性国际分
工原理？
