任何市场失灵都只是政治规
则失灵的结果 。
—— 科斯
CH13 市场失灵
西南民族大学
市场失灵
? 市场失灵：指市场不能有效配置资源。
? 市场失灵的四种基本原因：
? 市场势力
? 不对称信息
? 外在性
? 公共物品
西南民族大学
一、市场势力
? 市场势力：指厂商可以影响市场价格。
? 有市场势力（不完全竞争）的行业包括：
? 垄断竞争
? 寡头垄断
? 垄断
? 结论：不完全竞争导致经济效率的损失；政府
应该对垄断行业进行管制。
西南民族大学
二、不完全信息：逆向选择
? 信息不对称：市场一方比另一方了解更多情况。
? 逆向选择：有更多信息的人以一种不利于信息
少的人的方式进行选择的趋势。
? 逆向选择发生于交易前。
? 例子：, 柠檬, 市场；保险；信贷
西南民族大学
不完全信息：道德风险
? 道德风险：当无法完全监督人们的行为时，他
们会有不适当行为的倾向。
? 道德风险发生在交易之后。
? 例子：保险；信贷；金融市场
西南民族大学
不完全信息：缓解方法
? 市场信号：用以缓解不完全信息。
? 声誉（品牌）
? 标准化
? 文凭：教育提供了有用的知识并提高了一个人
的基本生产率。
? 售后服务
西南民族大学
不完全信息：委托－代理问题
? 委托－代理问题：由于信息不对称，委托人
（企业所有者）监督代理人（经理和工人）的
成本很高。经理可能追求他们自己的目标，甚
至不惜以所有者获得较低利润为代价。
? 委托－代理问题的激励机制：加强股东的监督；
加强经理人的竞争；利润分享；奖励 。
西南民族大学
案例：一体化公司内的管理
? 一体化公司：由几个部门组成，每个部门都有
自己的经理。
? 水平一体化：几个部门生产相同或相似的产品。
? 垂直一体化：, 上游部门, 生产原料和零部件，
供, 下游部门, 生产最终产品。
? 问题：每个部门的经理比总部更了解自己部门，
总部如何使每个部门努力工作。
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一体化公司内的管理
? 激励方法：
? 1、以各部门的总产出或总利润为基础进行奖
励。
? 2、询问部门经理他们的生产能力，然后根据
最终结果发奖金。
? 如：经理估计产出为 Qe，实际产出 Q，奖金为,
B=1000+0.5(Q -Qe )
西南民族大学
一体化公司内的管理
? 为使每个部门经理透露真实可行的生产水平，
并使部门产出尽可能大，将奖金设为：
? B=aQe+b(Q-Qe)
? Q为实际产出,Qe是部门预计产出,a和 b为系
数。
西南民族大学
不完全信息：效率工资理论
? 由于经理无法对工人进行完全监督，工人可能
偷懒。
? 效率工资：为提高生产效率，厂商将工资提高
到市场出清工资水平之上。
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三、外在性
? 外在性：一方对另一方造成影响，但并未为此
付出成本或得到收益。
? 正的外在性：一方行为使另一方受益。
? 技术进步；教育；美化环境
? 负的外在性：一方行为使另一方受损。
? 污染；噪声
西南民族大学
正的外在性和无效率
? 如：美化环境，研究和开发
? 个人没有得到美化环境的所有好处，因此，供
给量小于社会需求量。
西南民族大学
负的外在性和无效率
? 如：造纸厂向河水
排污
? 外在性体现在：厂
商在生产中只考虑
自己的生产成本，
而没有考虑排污所
造成的社会成本。
? 因此，产量大于最
优产量。 产量 Q0
价
格
P
S(MC)
P
Q1
外部
成本
社会成本＝私人成本
＋外部成本
Q2
西南民族大学
纠正负外在性的方法
? 1、设置排放标准：对厂商可以排放多少污染
设定限制。
? 2、收取排放费：对厂商排放每单位污染收费
或征税。
? 3、可转让许可证：厂商必须有许可证才能排
放污染，许可证可以转让。
? 由于把一些成本转嫁给他人是污染问题的核心，
因此环境保护的关键是消除私人成本和社会成
本的差异 。
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外在性和产权
? 广义产权：生命权利、基本自由的权利和财产
权利。（洛克）
? 狭义产权：处置财产的权利。
? 科斯定理：当各方能够无成本地讨价还价并对
大家都有利时，无论产权如何界定，最终结果
都是有效率的。
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四、公共物品
? 1、公共物品的两个特性：
? 非竞争性：向一个额外消费者提供消费的边际
成本等于零。如：公路、国防
? 非排他性：人们不能被排除在一种商品的享用
之外。
? 公共物品：指以零边际成本向人们提供收益，
而且没有人能被排除在外的物品。
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快速问答
? 义务教育和免费公园是公共物品吗？
? 答：不是。它们只是具有正的外在性 。
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四、公共物品
? 2、公共物品和市场失灵
? 免费搭车（搭便车）：享受公共物品的好处而
不为其付出代价。
? 如：宿舍卫生、宿舍买不买电视
? 例：分析同室两人是否买电视机。假设每人原
有 500元，电视为 400元，看电视的效用是 300
元。
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得益矩阵
B
A 买不买
买 不买
600,600
800,400
400,800
500,500
免费搭车使双方选择不买（上策均衡），没有达到
双方最优（买），因此存在市场失灵。
? 两人分摊：各出 200元，每人效用＝（ 500－ 200）＋
300＝ 600元
? 一人购买：买者效用＝（ 500－ 400）＋ 300＝ 400；不
买者效用＝ 500＋ 300＝ 800
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洛伦兹曲线
? 洛伦兹曲线：是
收入分布的图形
化表示，反映了
收入分配的不平
等程度。
? 基尼系数＝
A/(A+B)
? 基尼系数越大表
示不平等程度越
高。 人口累计百分比（收入最低的在左边）
收
入
的
累
计
百
分
比
绝对平
等线 A
B
实际分
配线
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则失灵的结果 。
—— 科斯
CH13 市场失灵
西南民族大学
市场失灵
? 市场失灵：指市场不能有效配置资源。
? 市场失灵的四种基本原因：
? 市场势力
? 不对称信息
? 外在性
? 公共物品
西南民族大学
一、市场势力
? 市场势力：指厂商可以影响市场价格。
? 有市场势力（不完全竞争）的行业包括：
? 垄断竞争
? 寡头垄断
? 垄断
? 结论：不完全竞争导致经济效率的损失；政府
应该对垄断行业进行管制。
西南民族大学
二、不完全信息：逆向选择
? 信息不对称：市场一方比另一方了解更多情况。
? 逆向选择：有更多信息的人以一种不利于信息
少的人的方式进行选择的趋势。
? 逆向选择发生于交易前。
? 例子：, 柠檬, 市场；保险；信贷
西南民族大学
不完全信息：道德风险
? 道德风险：当无法完全监督人们的行为时，他
们会有不适当行为的倾向。
? 道德风险发生在交易之后。
? 例子：保险；信贷；金融市场
西南民族大学
不完全信息：缓解方法
? 市场信号：用以缓解不完全信息。
? 声誉（品牌）
? 标准化
? 文凭：教育提供了有用的知识并提高了一个人
的基本生产率。
? 售后服务
西南民族大学
不完全信息：委托－代理问题
? 委托－代理问题：由于信息不对称，委托人
（企业所有者）监督代理人（经理和工人）的
成本很高。经理可能追求他们自己的目标，甚
至不惜以所有者获得较低利润为代价。
? 委托－代理问题的激励机制：加强股东的监督；
加强经理人的竞争；利润分享；奖励 。
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案例：一体化公司内的管理
? 一体化公司：由几个部门组成，每个部门都有
自己的经理。
? 水平一体化：几个部门生产相同或相似的产品。
? 垂直一体化：, 上游部门, 生产原料和零部件，
供, 下游部门, 生产最终产品。
? 问题：每个部门的经理比总部更了解自己部门，
总部如何使每个部门努力工作。
西南民族大学
一体化公司内的管理
? 激励方法：
? 1、以各部门的总产出或总利润为基础进行奖
励。
? 2、询问部门经理他们的生产能力，然后根据
最终结果发奖金。
? 如：经理估计产出为 Qe，实际产出 Q，奖金为,
B=1000+0.5(Q -Qe )
西南民族大学
一体化公司内的管理
? 为使每个部门经理透露真实可行的生产水平，
并使部门产出尽可能大，将奖金设为：
? B=aQe+b(Q-Qe)
? Q为实际产出,Qe是部门预计产出,a和 b为系
数。
西南民族大学
不完全信息：效率工资理论
? 由于经理无法对工人进行完全监督，工人可能
偷懒。
? 效率工资：为提高生产效率，厂商将工资提高
到市场出清工资水平之上。
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三、外在性
? 外在性：一方对另一方造成影响，但并未为此
付出成本或得到收益。
? 正的外在性：一方行为使另一方受益。
? 技术进步；教育；美化环境
? 负的外在性：一方行为使另一方受损。
? 污染；噪声
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正的外在性和无效率
? 如：美化环境，研究和开发
? 个人没有得到美化环境的所有好处，因此，供
给量小于社会需求量。
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负的外在性和无效率
? 如：造纸厂向河水
排污
? 外在性体现在：厂
商在生产中只考虑
自己的生产成本，
而没有考虑排污所
造成的社会成本。
? 因此，产量大于最
优产量。 产量 Q0
价
格
P
S(MC)
P
Q1
外部
成本
社会成本＝私人成本
＋外部成本
Q2
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纠正负外在性的方法
? 1、设置排放标准：对厂商可以排放多少污染
设定限制。
? 2、收取排放费：对厂商排放每单位污染收费
或征税。
? 3、可转让许可证：厂商必须有许可证才能排
放污染，许可证可以转让。
? 由于把一些成本转嫁给他人是污染问题的核心，
因此环境保护的关键是消除私人成本和社会成
本的差异 。
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外在性和产权
? 广义产权：生命权利、基本自由的权利和财产
权利。（洛克）
? 狭义产权：处置财产的权利。
? 科斯定理：当各方能够无成本地讨价还价并对
大家都有利时，无论产权如何界定，最终结果
都是有效率的。
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四、公共物品
? 1、公共物品的两个特性：
? 非竞争性：向一个额外消费者提供消费的边际
成本等于零。如：公路、国防
? 非排他性：人们不能被排除在一种商品的享用
之外。
? 公共物品：指以零边际成本向人们提供收益，
而且没有人能被排除在外的物品。
西南民族大学
快速问答
? 义务教育和免费公园是公共物品吗？
? 答：不是。它们只是具有正的外在性 。
西南民族大学
四、公共物品
? 2、公共物品和市场失灵
? 免费搭车（搭便车）：享受公共物品的好处而
不为其付出代价。
? 如：宿舍卫生、宿舍买不买电视
? 例：分析同室两人是否买电视机。假设每人原
有 500元，电视为 400元，看电视的效用是 300
元。
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得益矩阵
B
A 买不买
买 不买
600,600
800,400
400,800
500,500
免费搭车使双方选择不买（上策均衡），没有达到
双方最优（买），因此存在市场失灵。
? 两人分摊：各出 200元，每人效用＝（ 500－ 200）＋
300＝ 600元
? 一人购买：买者效用＝（ 500－ 400）＋ 300＝ 400；不
买者效用＝ 500＋ 300＝ 800
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洛伦兹曲线
? 洛伦兹曲线：是
收入分布的图形
化表示，反映了
收入分配的不平
等程度。
? 基尼系数＝
A/(A+B)
? 基尼系数越大表
示不平等程度越
高。 人口累计百分比（收入最低的在左边）
收
入
的
累
计
百
分
比
绝对平
等线 A
B
实际分
配线
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