2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Undergraduate Required Course International Trade Chapter_2 中山大学岭南学院黄静波 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Chapter 2 Classical Trade Theories 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 重商主义 (古典贸易理论之前的理论) 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 重商主义 ?重商主义(Mercantilism)是曾经支配过一个时代的经济思潮，产生于 15世纪，到17世纪后其影响力逐渐衰落。然而，重商主义的某些观 念迄今仍然存在。 ?重商主义集中考察的是一国致富之道，即国民财富的增长问题。有 两个重要因素促使了重商主义在这个问题上的探索： ?第一，商品交换和货币经济在当时迅速发展，商业资本的扩张 迫切要求进行财富积累，因而需要探求财富之源。 ?第二，民族国家的成长渴望消灭封建政体和教会势力的统治， 而一国国力大小决定于该国财富的多少，这造成了对财富的更 大关注和对经济活动的推动。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 重商主义 ?重商主义是当时的人对资本原始积累时期商业实践的直观感知，以及 由此导出的一系列基于经验主义的政策结论。 ?重商主义者把货币和财富等同起来，认为财富就是货币，一国财富的 增长也即其持有的货币量的增加。于是，一国的经济政策就要以增加 持有的货币为目的。而对外贸易是增加一国货币财富的真正源泉。 ?重商主义有这样一些推论： 第一，利润（具体化为赚取的货币）是一种让渡的收入，是贱买贵卖的结果； 第二，国内贸易不能增加一国的货币财富总量，仅仅是财富的再度分配； 第三，只有顺差的对外贸易使得金银流入国内，才能给一个国家带来真正的利润； 第四，国内生产必须服从商品输出的需要，即多出口、少进口； 第五，国家必须积极干预经济，保护本国的工商业，促进对外贸易发展。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 早期和晚期的重商主义 ?重商主义很重要的一点是对于贸易顺差的强调，这在早期重商主义 那里表现为“货币差额论”，在晚期重商主义哪里则直接表现为“贸 易差额论”。早期、晚期重商主义并没有什么本质上的不同，因为 在当时货币差额本身就是贸易差额的反映，所不同的只是 ?早期重商主义以守财奴的观点主张吸引货币流入和控制货币流 出， ?而晚期重商主义则强调把货币投入到有利可图的对外贸易上， 所谓有利可图重商主义理解为要有顺差。晚期重商主义者托马 斯·孟(Thomas Mun)这样说到：“必须时时谨守这一原则：在价值 上，每年卖给外国人的货物，必须比我们消费它们的为多”。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 重商主义的贸易政策主张 ?如果说早期重商主义为了控制货币外流在政策上存在限制贸易的倾 向的话，晚期重商主义则主张大力发展对外贸易。但是，如果贸易 在无所限制的条件下自由发展，又未必能保证实现重商主义所认为 的有利可图的顺差贸易。面对这一问题，重商主义走向了国家干预 主义，即是由国家管制对外贸易，通过管制金银（早期）和对外贸 易（晚期）贯彻一种奖出限入的贸易政策，来达到顺差的目的，以 托马斯·孟的说法是“货币产生贸易，贸易增多货币”。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 自由贸易理论的萌芽 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 产业资本扩张要求自由贸易 ?重商主义者从商业资本的角度，提出了采取奖出限进的保护贸易政 策，来保证对外贸易的顺差——他们所认为的财富增加的源泉。但 是，限制贸易的措施却阻碍了当时日益成长的产业资本扩张，从而 引发出产业资本家要求自由贸易的呼声。 ?亚当·斯密(Adam Smith)并非提出自由贸易的第一人，在他之前，有 威廉·配第(William Petty)、尼克拉斯·巴本(Nicholas Barbon)、达德利 ·诺思(Dudley North)、大卫·休谟(David Hume)等已有关于自由贸易 的言论，他们的言论可被视作是自由贸易理论的萌芽。 ?但斯密之前并无系统的关于自由贸易的理论，均为针对重商主义贸 易保护而提出的一些要求贸易自由的政策主张，只是到了斯密，一 种系统的自由贸易理论在古典经济学的基础上建立了起来。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 自由贸易理论的萌芽 ?配第(William Petty)在早期是主张贸易差额论和贸易垄断的，要 求国家执行严格的奖出限进的关税保护政策。但到了后期，他认识 到了重商主义的国家干预主义是违反自然规律的，转而主张缩小国 家干预程度，提倡一种符合自然法则的适度国家干预。 ?诺思(Dudley North)是最早明确倡导自由贸易和反对国家干预的主 张的，他指出，“阻碍贸易的法律，不论是关于对外贸易或是国内 贸易，不论是关于货币或其它商品，都不是使一个民族富裕，使货 币和资本充裕的要素”。 ?巴本(Nicholas Barbon)也有类似观点，他说：贸易“使公开和自由 的”，“任何国家制定禁止一切外国货物(只有那些能给它带来最大好 处的货物可以幸免)的法律，都会使其它国家也制定同样的法律， 后果将是毁掉一切对外贸易”。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 自由贸易理论的萌芽 ?休谟(David Hume)在前人的基础上提出了其货币数量论，并将其引 入对外贸易的分析中，从而形成了他的自动调节机制理论。休谟认 为，只要世界各国相互保持贸易关系，则各国的贸易差额都将自动 调节，使各国的金银货币出现均衡的分配，所以一国不能长期保持 顺差或逆差。政府没有必要对贸易设限，反之，通过国际贸易和自 由竞争，各国之间的经济利益可以协调发展。因此，休谟极力主张 自由贸易和自由竞争，强调国际分工的好处，反对重商主义的贸易 限制，反对国家干预。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 重农学派 ?在法国，法国重农学派的先驱者之一布阿吉尔贝尔（Boisguillebert, 1646-1714）的《谷物论》认为，谷物的自由输出是平衡生产者和 消费者利益和维持社会安定和公正的唯一方法。 ?重农学派的魁奈(Francois Quesnay, 1694--1774)、杜尔阁(A. R. J. Turgot, 1727--1781)等也提出或推行了强调“自然秩序”的经济自 由主义政策主张。在他们的思想中，“自然秩序” (指经济社会中不 以人们意志为转移的客观规律）的观念占有重要地位，核心思想是 主张自由经济，包括自由贸易。 ?重农学派对农业的过分重视和对商业的轻视使得他们在国际贸易理 论方面没有太多贡献，但他们的自由经济思想对后来的古典经济学 家有很大影响（特别是斯密）。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 绝对优势说 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 斯密的分工理论 ?斯密从人类追求利益的本性出发提出了他的分工理论，认为追求自 利的本性产生了交换的要求，交换导致了分工产生，分工提高了劳 动生产率从而促进了国民财富的增长。 ?分工之所以能提高劳动生产率是由于：“第一，劳动者的技巧因业 专而日进；第二，从一种工作转到另一种工作，通常需损失不少时 间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多简化和缩减劳动 的机械的发明，使一个人能够做许多人的工作”。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 斯密的贸易理论 ?斯密的贸易理论包括两个重要部分，一是“绝对利益说”(absolute advantage)，另一个是“剩余出路说”(vent for surplus)。前者以提高劳 动生产率为基点，后者则隐含着规模收益递增的条件。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 绝对优势说 ?斯密认为，自由竞争和自由贸易是实现自由放任原则的主要内容（ 国家与家庭的类比，裁缝和鞋匠）。在国际贸易中，无论是进口还 是出口，都应是市场上的一种自由交换，这种自由交换的结果，是 双方都会得到好处。 ?斯密认为，国际贸易的基础是各国之间生产技术（劳动生产率和生 产成本）的绝对差别。适用于一个国家内的分工原则，也适用于国 际间的经济发展。两国间产生贸易的动机在于产品成本的差异，而 这种差异来自一个国家所拥有的自然优势或获得性优势。这一学说 在贸易理论上被称为“绝对优势理论”。 ?自然优势(natural advantage)是超乎人为力量之外的物质生产 的优势条件，如气候、土壤、矿产等； ?获得性优势(acquired advantage)是指生产者后天具有的技能 技巧方面的优势。 ?各国应集中生产并出口具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产 品，进口不具有“绝对优势”的产品，结果比自己什么都生产有利。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 绝对优势说 ?绝对优势(absolute advantage)是：一国（人）生产1单位的某种商品 所使用的资源少于另一国（人）同类商品的生产。一国拥有的绝对 优势意味着该国可以比其他国家更低的成本生产某种商品。 ?斯密曾指出，“如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我 们，我们最好就用我们有利地使用自己的产业生产出来的一部分向 他们购买。……要是把劳动用来生产那些购买比自己生产还便宜的 东西，那一定不是用得最为有利”。 ?通过开展国际贸易，各国可以根据本国的优势进行专业分工，这种 分工有利于促进劳动生产率的提高，如果每个国家都按照各自的绝 对有利的生产条件(即生产成本绝对低)去进行专业化生产，然后彼 此交换，则对所有国家都会是有利的。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 绝对优势说假定 ?两个国家和两种可贸易的产品。 ?两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动。(以劳动量表示 生产成本。) ?两国在不同产品上的生产技术不同，存在劳动生产率的绝对 差异。 ?给定生产要素（劳动）供给。要素可以在国内不同部分流动 但不能在国际之间流动。 ?规模报酬不变。 ?完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产 成本，无经济利润。 ?无运输成本。 ?两国之间的贸易是平衡的。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 绝对优势说 22 产量 80110B(葡萄牙) 120100A(英国) Y 酒(1单位) X 呢绒(1单位) 产品 国别 ?可见，生产1单位商品A、B两国所需劳动量不同，A国可以比B国更 便宜地生产X商品，B国可以比A国更便宜地生产Y商品。对这两个 国家，如果进行分工，A国专门生产X，B国专门生产Y，然后通过 贸易，两国都可以获益。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University ?每个国家都在某种商品的生产上拥有 自己的绝对优势，即所耗费的劳动绝 对地低于其他国家。只要各国都生产 自己具有绝对优势的产品用于交换， 那么就可以使彼此都获得贸易利益。 =2.375=2.2 产量 (80+110)/80B(葡萄牙) (100+120)/100A(英国) Y 酒(1单位) X 呢绒(1单位) 产品 国别 ?分工之后，两国各自生 产其生产成本低的商品， 即利用自己生产效率高的 优势，“世界”的总产量得 到增加。 ?两国进行贸易，假定两 国交换比例为1:1，A国用1 个单位的X与B国交换一个 单位的Y，本国消费1个单 位的X，剩下额外增加的 产量(0.2个单位的X)即成为 A国得到的利益。 ? B国的情况亦类似。 绝对优势说 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 绝对优势说 ?根据绝对优势贸易理论，各国应专门生产并出口其具有“绝对优势” 的产品，不生产但进口其不具有“绝对优势”（或“绝对劣势”）的产 品（鞋匠和裁缝）。绝对优势的两种衡量方式： ?（1）劳动生产率（单位要素投入的产出率）：= 。这个比例高 的产品就有绝对优势。 ?（2）生产成本（生产1单位产品需要的要素投入数量）：。 这个比例高的产品就有绝对劣势。 L Q j j Lj Q L a = 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易交换比例 Textbook, p.54 ?假定在封闭经济中每个国家都将自己的劳动资源平均分配到两种产 品的生产上。然后专业化分工，中国生产专门大米并出口，美国专 门生产小麦，按照大米价格:小麦价格= 1:1进行交换。 ?假定中国大米与美国小麦的交换比例为1比1。实际中的交换比例取 决于国际市场上两种产品的供给和需求。有一点是明确的，中国用 1吨大米换取的小麦不能少于0.5吨，否则不如自己生产；进口1吨中 国大米，美国愿意支付的小麦不会超过1.25吨，否则无利可图。两 国都能从分工和贸易中获利的小麦/大米交换比例（大米的相对价 格）应在0.5与1.25之间。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 剩余出路说 ?斯密认为，分工的发展是促进生产率长期增长的主要因素，而分工 的程度则受到市场范围的强烈制约。对外贸易是市场范围扩展的显 著标志，因而对外贸易的扩大必然能够促进分工的深化和生产率的 提高，加速经济增长，增加了国民财富。假定一国在开展国际贸易 之前，存在着闲置的土地和劳动力，这些多余的资源可以用来生产 剩余产品以供出口，这样贸易就为本国的剩余产品提供了“出路”。 ?他写道，对外贸易可以“给国内消费不了的那一部分劳动成果开拓 一个比较广阔的市场。这就可以鼓励它们去改进劳动生产力，竭力 增加它们的年产物，从而增加社会的真实财富与收入”。这种剩余 产品的生产不需要从其他部门转移资源，也不必减少其他国内经济 活动，因而出口所带来的收益及换回的本国所需要的产品，也没有 机会成本，因而必然促进该国的经济增长。对外贸易不仅通过扩大 生产使国民财富增加，而且还增加了消费者的利益，从而有利于国 民经济的发展。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 斯密的贸易政策主张 ?斯密对各国进行贸易的动因分析要表明，只有在自由贸易政策下， 各国才能充分享受到按绝对成本优势形成的国际分工所带来的贸易 利益。 ?因为每个国家都有其适应某些特定产品生产的绝对优势，按照各国 自身优势形成国际分工，再通过贸易进行交换，所有参与贸易的国 家的资源和劳动都得到最有效地利用，劳动生产率可以大大提高， 物质财富就得到增加。 ?而对贸易进行干预就会阻碍这种国际分工，限制通过国际分工和国 际贸易来获取最大的贸易利益。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 比较优势理论 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 比较优势 ?绝对优势说的缺陷在于它不能回答这样的问题：如果一国在所有产 品生产上都不存在着绝对有利的生产条件，那么这个国家还要不要 参加国际贸易，或者说还能不能从国际贸易中获得利益呢？ ?大卫·李嘉图(David Ricardo)提出的比较优势说(亦称比较成本说)解 释了这一问题，认为，即使一国在所有产品的生产成本上与别国相 比都处于劣势，仍然会进行国际贸易，仍然可以获得贸易利益。 ?比较优势说(也称比较成本说)的基本思想在于，不同国家生产不同 产品会存在劳动生产率或成本上的差异，各国应分工生产各自具有 相对优势，即劳动生产率相对较高或成本相对较低的产品，通过国 际贸易获得利益。 ?比较优势(comparative advantage)是指一国(数种产品中)生产成本相 对低的优势。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 李嘉图模型的假定 ?两国两产品模型； ?只有劳动一种要素，所有的劳动是同质的； ?生产成本不变(单位产品成本不因产量增加而增加)； ?运输成本为零； ?没有技术进步； ?物物交换(排除货币因素的影响)； ?完全竞争市场(但生产要素在国内自由流动，在国际间 不能自由移动)； ?充分就业； ?国民收入分配不变。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 李嘉图模型 22 产量 8090B(葡萄牙) 120100A(英国) Y 酒(1单位) X 呢绒(1单位) 产品 国别 ? B国在两种产品的生产上都具有 生产成本低的优势，即以比A国更 少的劳动生产这两种商品。 ?但是，B国在这两种商品上所 具有的优势程度是不同的，同样， A国的劣势也有程度的不同。 如何知道相对优势？比较两个国家两种商品的生产成本比率： 120/100>80/90 Y A /X A > Y B /X B ?在以X商品为价值标准时，A国Y商品的单位生产成本较高，B国较 低，B国具有成本优势。 100/120<90/80 X A / Y A < X B /Y B ?在以Y商品为价值标准时，A国X商品的单位生产成本较低，B国较 高，A国具有成本优势。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 李嘉图模型 ?如果两国实行完全的专业化分工，即A国专门生产X商品，B国 专门生产Y商品，并进行贸易，那么，两种商品的产量都得到了 提高。 2.1252.2 产量 170B(葡萄牙) 220A(英国) Y 酒(1单位) X 呢绒(1单位) 产品 国别 ?或者，假定两国消费总量不变 (即X、Y各只需2单位)，则A国 0.2单位的X和B国0.125单位的Y 的生产就不必要了，可以因此 节约A国20人和B国10人的劳动。 这些增加的产量，或者节约的劳动，就是得自贸易的利益 (gains from trade)。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 李嘉图模型 把前面的分析结果一般化 ?假设只存在一种生产要素——劳动力(简称为L )，在两个国家(假 设为A和B)生产两种产品(假设为M和N)。该模式以a L 来表示单 位劳动需求，即每生产一单位的产品所需要的劳动力，以P表示价 格。 ?假设：(a LM / (a LN ) A <(a LM / a LN ) B ，也就是说与B国相比，A国生产 M产品的单位劳动需求相对小于生产N产品的单位劳动需求，即与 B国相比，A国生产M的劳动生产率要相对大于生产N的劳动生产 率。换言之，与A国相比，B国生产N产品的劳动生产率要相对高 于生产M的劳动生产率。 ?这也就决定了下面这个不等式的成立： (PM/PN) A < (PM/PN) B 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 李嘉图模型 (PM/ PN) A < (PM/PN) B ?即A国M产品的价格要相对低于B国；B国N产品的价格要相对低 于A国。也就是说，A国拥有生产M产品的比较优势；B国拥有生 产N产品的比较优势。两者都源于单位劳动需求的不同，这是由生 产技术决定的。这样A国就会专业生产出口M产品，B国则出口N 产品。每个国家都出口(进口)生产效率相对较高(较低)的产品。 ?很明显，专业生产拥有比较优势的产品，各国均能提高产量，消费 者也能以更低的价格消费更多的产品，即各国的生产可能性边界及 消费可能性都向外扩展了。因此，贸易双方均受益。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University ?对于A国，增加一个单位X的机 会成本是100/120=0.833，增加 一个单位Y的机会成本是 120/100=1.2。也就是说，Y的 机会成本大于X的机会成本。 A国在X产品有比较优势。 ?对于B国，增加一个单位X的机 会成本是90/80=1.125，增加一 个单位Y的机会成本是 80/90=0.89。也就是说，Y的机 会成本大于X的机会成本。B 国在Y产品有比较优势。 22 产量 8090B(葡萄牙) 120100A(英国) Y 酒(1单位) X 呢绒(1单位) 产品 国别 机会成本(opportunity cost)： 指一种生产要素被用于生产某种 产品时，因而不能用它来生产另 一种产品的代价。即把一定资源 用于生产某种产品时所必需放弃 的另一种产品的产量。 机会成本与比较优势 比较优势是指一国能以比另一国更低的机会成本生产某种产品的能力。 即为生产该产品所要放弃的另一种产品要少一些。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 比较优势的衡量方式(总结) ?（1）相对劳动生产率。相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的 比率，或两种不同产品的人均产量之比。（表2.5） ?（2）相对成本。相对成本指的是一个单位产品的要素投入与另一 单位产品要素投入的比率。（表2.6） ?（3）机会成本。机会成本指的是为了多生产某种产品而必须放弃 的其他产品的数量。 ）量：的劳动生产率（人均产产品 ）量：的劳动生产率（人均产产品 相对于产品的相对劳动生产率产品 LQB LQ B A / /A )B(A = ）的要素投入量（单位产品 ）的要素投入量（单位产品 相对于产品的相对成本产品 LB LA aB aA )B(A = ）增加的小麦产量（ ）减少的大米产量（ 小麦的机会成本 W R Q Q ? ? = 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 以实际工资衡量贸易利益 ?假定进行自由贸易，贸易 的价格比例会处于两地各 自交换比例的界限之内(即 2:1和4:3之间)，假定是3:2。 ?贸易前，美国工人购买1单 位服装和1单位食物要花费 3小时工资，欧洲工人要7 小时工资。 ?贸易后，美国工人购买1单 位服装和1单位食物要花费 2.5小时工资(1hr for food and 1.5 hr for cloth)，欧洲 工人要6.67小时工资。表 明两地工人的实际工资都 提高了。 4 hr3 hrB(欧洲) $3$2 国际价格 2 hr1 hrA(美国) Y 服装(1单位) X 食物(1单位) 产品 国别 ?贸易前，美国工人一小时工资 相当于1单位食物或0.5单位服装； 欧洲工人一小时工资为1/3单位的 食物或1/4单位的服装。 ?美国国内服装和食物的价格比 例是2:1，欧洲的服装和食物的价 格比例是4:3。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易利益 ?来自交换的贸易利益(gains from exchange)是指拥有不同数量和质量 商品并且有不同偏好的国家(或个人)通过交换都得到比原来更多商 品消费的品种和数量，贸易的双方都获得好处。 ?得自专业化的利益(gains from specialization)则表现为贸易促使各国 按比较优势进行国际分工使生产效率提高，从而带来产出增加。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 来自交换的贸易利益 ?明显的是，在和界定的范围内从E点向中间方向移动的轨迹 上任何一点都会使的两个消费者的情形得到改善。不过，并非所有 可能的移动都是帕累托最优， 即不能在不使其中一人情形变 差时使另一个人的情形变好。 ?例如，有X、Y两种商品及1、2两个消费者(亦可理解为两个国家)， 在右图中，无贸易的初始均衡点为E，在这一点上，两个消费者的 福利水平分别以和来表示。 1 a U 2 a U ?从E点开始，合乎帕累托最优的 贸易是，在A与A’间的契约曲线线 段上，在此线上两条无差异曲线相 切。F点是一个最有可能的合乎帕 累托最优的贸易均衡，在这一点上 贸易双方获得的利益相等。 1 a U 2 a U 在契约曲线上的其它点，贸易利益在双方不对等分劈，但仍然是双方都获利，只不过一方得到的利益多一些，另一方获得的贸易利益少一些。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 得自专业化的利益 假定有A、B两个国家，都生产X、Y两种产品，假设只有劳动(L)一种生产要素。用 a L 来表示单位劳动需求，即每生产一单位的产品所需要的劳动力，以P表示价格。 ?通过比较两国两种商品的生产成本比率来确定各自的比较优势，如果 有(a LX / (a LY ) A < (a LX /a LY ) B ，表明与B国相比，A国生产X产品的单位 劳动需求相对小于生产Y产品的单位劳动需求，即与B国相比，A国 生产X的劳动生产率要相对大于生产Y的劳动生产率，或者说，A国X 商品的单位生产成本较低，B国较高，A国具有成本优势。反过来， 如果(a LY /a LX ) A < (a LY /a LX ) B ，则表明，A国Y商品的单位生产成本较 高，B国较低，B国具有成本优势。 ?如果两国按照比较优势实行完全的专业化分工，即A国专门生产X商 品，B国专门生产Y商品，并进行贸易，那么，两种商品的产量都会 得到提高。或者，假定两国消费总量不变，则A、B两国X、Y的超额 生产就不必要了，可以因此节约A国和B国相当于生产超额产量所需 的劳动。这些增加的产量，或者节约的劳动，就是得自专业化分工 的贸易利益。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易利益 ?将来自交换的贸易利益和得自专业化分工的贸易利益综合考虑，如 下图：A点表示封闭经济条件下的生产和消费均衡点，相应的福利 水平为U a 。现在该国可以按照世界市场价格P*进行贸易。 ?先假定该国不能改变其产出水平(即生 产点固定在A)，来自交换的贸易利益 仍然可以通过贸易在E点实现，从A到 E的移动对应着无差异曲线从U a 移到U e 即表明这种来自交换的贸易利益。 ?现再假定该国可以改变其产出水平， 例如按相同贸易条件移到Q点，代表该 国专业化于X产品的产出增加，而此时 的福利水平为高于E点的C点，从E到C 的移动对应着无差异曲线从U e 移到U f 即表明这种得自专业化分工的贸易利 益。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 李嘉图模型的扩展 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 机会成本递增 ?随着一种产品产量的增加，其机会成本可以有机会成本不变、 机会成本递增和机会成本减少三种不同情况。 PPF Y Y Y 机会成本不变机会成本递增机会成本递减 PPF PPF X XOO XO 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 机会成本递增 哈伯勒运用机会成本概念与生产可能性曲线对这三种情形进行了分析 ： ?李嘉图的比较利益说是机会成本不变的情形，结果是两国可能 实行完全的专业化分工。 ?马歇尔论述过的内部规模经济和外部规模经济会产生机会成本 递减的情况，即随产量增加需要放弃的另一种产品产量减少。 但哈伯勒认为内部规模经济利益导致的生产扩大使得机会成本 递减的情形会被机会成本递增所代替，而外部规模经济利益又 常常被忽略而丧失。所以，机会成本递减属于罕见的情形，纵 使存在，结果是两国中至少一国实行完全专业化分工。 ?最为普遍的是机会成本递增，因为生产要素从一种商品生产转 用于另一种商品生产，往往使得该生产要素不是用在它最适合 生产的产品，加大了转产损失，就会出现机会成本递增。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 机会成本递增 ?机会成本递增意味着一国为了获得每多生产一单位某商品的资源而 必须减少越来越多的另一商品的产量。 ?机会成本递增的原因是由于生产所需的要素或资源具有以下特征： （1）不是同质的（即同种要素的所有单位并不是完全相同或质量 相同的）； （2）在所有商品的生产中，生产要素的比率不是固定不变的。这 意味着一个国家在生产越来越多的某种商品时，它必须要利用 那些效率较低或并不完全适合生产这种商品的资源或要素。这 就使得一国每多生产一单位的该产品，就必须放弃越来越多的 另一商品的生产一提供足够的资源。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 机会成本递增与贸易 ? A 1 A 1 和A 2 A 2 凹向原点，分别代表英国和葡萄牙的机会 成本递增时的生产可能性曲线，D 1 和D 2 分别是贸易前 两国的生产点，也是消费点。英国偏于布的生产，葡 萄牙偏于酒的生产。 M X X M TOT TOT A 1 A 2 ? ? ? ? ? ? ? ? P 1 P 2 C 2 C 1 D 2 D 1 C WO ?贸易后，两国根据贸易条件分别决 定新的生产点P 1 和P 2 ，TOT成为两国 的消费可能线，然后根据两国的需求 条件(社会无差异曲线)分别决定消费点 C 1 和C 2 。 ?比较生产点和消费点，构成 了两个贸易三角形?P 1 E 1 C 1 和? ?P 2 E 2 C 2 ，英国出口布，葡萄 牙出口酒。两个个三角形相似， 即两国进出口数量相等。而福 利水平提高了。 E 1 E 2 A 1 A 2 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 机会成本递增与贸易 ?机会成本递增意味着，当本国有比较优势的商品产量增加时，本国 总会在该优势行业尚未实现完全专业化生产水平以前边际成本就上 升到等于边际收益的水平。 ?也就是说，在未达到完全专业化生产之前，一国生产其专业化产品 的比较优势已经丧失，贸易利益减少。所以，在机会成本递增时贸 易双方一般是实行不完全的专业化分工。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 机会成本递减与贸易 ?假设：A 1 A 1 和A 2 A 2 凸向原点，分别代表英国和葡 萄牙的机会成本递减时的生产可能性曲线。在机 会成本递减情况下，一国对一种产品具有比较利 益时，就会专业化于该商品的生产。由于产量越 大，生产成本就越低，因此将继续生产该商品， 直到完全专业化为止。 M X X M TOT TOT A 1 A 2 ? ? ? ? ? C 2 C 1 C WO ?贸易后，根据贸易条件，英国完全 专业化于布的生产，葡萄牙完全专业化 于酒的生产，在根据社会的需求偏好， 决定贸易三角形?A 1 E 1 C 1 和?A 2 E 2 C 2 。 ?但是，如果一国专业化生 产后的产量仍不能满足世界的 需求时，另一国就必须生产两 种产品，而无法专业化于另一 种产品的生产。 E 1 E 2 A 1 ? A 2 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University ?图(a)、(d)分别表示美国和英国的汽 车市场，图(b)用射线OV的斜率来表 示汇率，MFK线与OV线平行，两线间 的距离为OM表示美英之间运输一辆汽 车要花费的代价(OM英镑)。 ?没有贸易时，汽车的美元价格在美国 是OP，汽车的英镑价格在英国是OQ， 图中的虚线表示，即使把运费考虑进 去，汽车在美国还是比在英国便宜。 ?自由贸易情况下，美国国内汽车价格 将提高到OP之上，在英国则将下降到 OQ之下，直到美国的出口供给等于英 国的进口需求。连线IJEKLN连接着两 国的自由贸易均衡价格。 45° $/C ￡/C ￡/C $/C V D K EJ L G H N Q P I C F ￡/C ￡/C M O O O O D D D D S S S S Auto Auto (a) (b) (d) (c) ?美国的自由贸易价格只包括生产费用，英国的自由贸易价格则包括 了运输费用，由于运输费用出现了差异。 ?即使一个国家在某种商品上没有比较利益，运输费用的存在还是有 可能高到足以使哪个国家在国内生产该商品比进口这种商品来得便宜。 运输成本与贸易 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 运输成本与贸易 ? A点为贸易前的生产和消费均衡点。进行贸易后，如果贸 易条件为TT，这个国家可以在B点生产而在C点消费。 ?如果考虑运输成本的话，本国产品的出口成本将增加(假 定由出口商负担运费)，从而出口价格上升，贸易条件就 会变得差一些，比如变成T’T’，与PPF线相切于B点，而 消费点在C’这样的点上。 T T’ T’ T Steel ? ? ? ? ? A B’ B C C’ ? C’点所代表的消费水平低于C点，但优 于最初的消费点A。 ?运输成本降低了专业化分工的利益，不 能达到像李嘉图不考虑运输成本时的专业 化产量。但是，只要运输成本不高于贸易 所带来的利益，贸易就可得以进行。 60 70O Cloth 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 多种商品情况下的贸易 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 多种商品情况下的贸易 ?假定本国和外国都能生产和消费许多种产品---，假定一共有N种不 同的产品，给每种产品从1到N进行编号。设本国和外国某种产品的 单位劳动投入分别为A LI 和A* LI ，其中，i (i = 1,2,…)是这些产品的编 号。 ?为分析贸易，要将每一种产品的本国和外国的单位产品劳动投入之 比算出来，并按比值重新编号。比值越高，产品编号就越小。也就 是说，将产品按下面的不等式重新编排： A L1 /A* L1 >A L2 /A* L2 >A L3 /A* L3 >……>A LN /A* LN 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 相对工资与专业分工 ?令W和W* 分别为本国和外国的工资率，则两国的工资率之比为 W/W*。这样一来，世界生产布局就变得非常简单：商品总是在生 产成本最低的地方生产。某产品的生产成本等于起单位产品的劳动 投入乘以工资率。如果WA LI <W*A LI ，也即A* LI /A LI >W/W*，那么 在本国生产产品I成本就比较低。另一方面，如果WA LI >W*A LI ，也 即A* LI /A LI <W/W*，那么在外国生产产品I 的成本就比较低。 ?这样就可以指出产品分布规律：任何符合A* LI /A LI >W/W*条件的产 品将在本国生产，任何符合A* LI /A LI <W/W*条件的产品将在外国生 产。 ?将产品按A* LI /A LI 的大小编号，专业分工的法则就是根据两国的工 资率将按编号排序的产品从中断开。断开之后，左边的所有产品就 由本国来生产，右边的所有产品由外国来生产。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 多种商品情况下的贸易 外国出口外国进口 本国进口本国出口 a* LP /a LP a* LT /a LT >a* LCh /a LCh >[We/W*] >a* LB /a LB >a* Lw /a Lw >a* LC /a LC > PotsToolsCheese Relative Wages BreadWineCloth ?一国出口某种商品(X)在成本方面的必要条件： P X = a LX W e < a* LX W* = P* X 或a* LX / a LX > We/W* 其中，e 为本币汇率，即每单位本币所值的外币数量(units of foreign currency per unit domestic currency)。 9多种商品情况下的贸易型式(pattern of trade)取决于相对的劳动需求 及相对工资比率(ratio of relative wages)。 9也可以看汇率变动或相对工资变动对贸易型式的影响。 9最终，货物流动或汇率变动使工资率发生相应变动，贸易流(trade flows——进出口数量)会相等。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 相对工资变动的效果 外国进口 本国出口 [We/W*] > Relative Wages 外国出口 本国进口 a* LP /a LP a* LT /a LT >a* LCh /a LCh >a* LB /a LB >a* Lw /a Lw >a* LC /a LC > PotsToolsCheeseBreadWineCloth ?假定本国工资率提高，或外国工资率降低，或本国汇率上升（本 币更值钱），就会使得本国的货物更昂贵，成本更高了，减少本 国可出口商品的数目。 ?同样，任何贸易流的不平衡都将由于汇率变动导致相对工资变动 而变为相等。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 相对工资的决定 ?要确定在多种产品经济中的相对工资，我们必须根据对产品的相对 需求来推知对劳动的需求。对劳动的相对需求不是消费者的直接需 求，而是根据对各国劳动力生产出来的产品的需求推算出来的引致 需求。 ?当本国对外国的工资率之比上升时，对本国劳动的相对引致需求就 会减少，原因有两个： ?第一、本国劳动价格相对升高，使本国产品的价格相对于外国 产品也升高，世界市场对这些产品的需求就会减少； ?第二、本国的工资上升后，本国生产的产品种类会减少，外国 生产的产品种类增多，这进一步减少了对本国劳动的需求。 ?可以用下面的图来说明相对工资确定。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 相对工资的决定 Wine Bread Cheese Tools RD RD = Relative Derived Demand for labor RS RS = Relative Supply of labor, L/L* (We/W*) eq Cloth a* LC /a LC 相对工资( We/W*) 相对劳动数量(Relative Quantity of Labor) L/L* 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 相对工资的决定 ?上图可以用来说明相对工资确定。曲线RD表示世界市场对本国劳 动的相对需求，曲线RS表示世界市场上本国劳动的相对供给。劳 动的相对供给就是本国和外国可供给的劳动之比。假定劳动的供给 不随工资的变化而变化，相对工资对相对供给没有影响，那么RS曲 线就是一条垂直于横轴的直线。 ? RD曲线是阶梯状的，只要本国对于外国的相对工资率提高，对本 国产品的的相对需求就会减少，对本国的劳动需求也随之减少。此 外，当本国的相对工资率上升到使某种产品的生产转移到外国时， 对本国劳动的相对需求就会有一个突然下跌。所以，在专业化生产 布局不变时，图中的曲线平缓下降，在生产布局发生变化导致相对 需求突然下跌是，图中的曲线是一条水平线。如图所示，这些水平 线分别对应与五种产品本国和外国的劳动生产率之比，也就是相对 工资。 ?曲线RD和RS的交点确定了均衡的相对工资。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 多国参与贸易 ?原则跟两国贸易是一样的。 –只要把“外国”理解为“世界其余国家”，问题就简化成了两国间的 贸易。 –现实中的贸易是多边贸易(multilateral trade)，判别各国的比较优 势自然要复杂得多。 ?每一种产品都可能有多于一个国家生产和出口； ?每一个国家的比较优势都会因相对的对象不同而不同； ?同时考虑多国多产品的贸易不能简单地靠排序来分析了，需 要借助数学模型。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 比较优势的检验与衡量 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 比较优势说的检验 ? 1951年，麦克道格尔(Donald MacDougall)根据1937年的英国和美国 的资料(25个行业)，试图验证比较优势说，发现，在生产率和出口 比率之间大体存在着线性关系，美国的工资率比英国高两倍，生产 率比应该高出两倍还多，美国的出口市场占有率也比英国高。这表 明在某一商品的生产中，具有较高劳动生产率的国家将倾向于出口 该商品。 ?斯特恩(R. Stern)1962年一篇文章根据1950和1959年的资料、巴拉萨 (Bela Balassa)根据1950年的资料也作了验证，确认了麦克道格尔的 结论，他们发现，其他因素如单位产品的资本费用等，对于各国的 实际出口没有多大影响。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 比较优势说的检验 ?巴格瓦蒂(J. Bhagwati)1964年对上述研究结果提出疑问，发现美英 之间的出口价格比率同劳动生产率比率的线性相关分析，不产生任 何有意义的回归系数，他认为，两国间单位劳动成本与出口价格比 率的相关分析也同样不表示任何有意义的结果。 ?但请注意，当时及现代的研究已经成功地证明了劳动成本对贸易型 式的影响。现在的研究是侧重于如何获得准确的劳动生产率资料， 检验这种影响的大小。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 显现性比较优势 ?显现性比较优势(revealed comparative advantage)定义为，i国j产品出 口在世界该产品出口总额中的比率除以i国在世界贸易中所占的比 重。 RCA ij = (X ij / X tj ) / (X iw / X tw ) X ij 是i国j产品出口额；X tj 是世界j产品出口总额； X iw 是i国出口额；X tw 是世界出口额。 ?如果i国j产品出口在世界该产品出口总额中的比率大于i国在世界贸 易中所占的比重，即RCA>1，则i国在j产品上显现出比较优势。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Revealed Comparative Advantage 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 中国与其他国家(地区)的显现性比较优势指数 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 净出口指数 ?计算净出口相当于总出口的比重，用以揭示一国的出口表现。 NX ij = (X ij –M ij ) / (X ij + M ij ) -1≤NX ij ≤1 NX ij 为i国j产品的净出口指数，X ij 和M ij 分别是i国j产品的出口额和进口额。 ?净出口指数的有效范围在-1到1之间，指数越接近1，在该产品上的 比较优势就越大。