2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Undergraduate Required Course International Trade Chapter_8 中山大学岭南学院黄静波 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Chapter 8 Non-Tariffs Measures ?非关税措施及其分类 ?限制进口的非关税措施经济分析 ?限额 ?自愿出口限制 ?许可证 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 非关税措施及其分类 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 非关税措施 ?非关税措施(non-tariff measures --NTM)也称作非关税壁垒(non-tariff barriers)，是指“所有导致外国与本国相同或类似产品受到不平等待 遇的公共条例和政府实践”。这是一个广义的定义，包括了各种形 式的贸易限制，及包括减少贸易的企图，也包括以其它目的采取的 措施而产生的一种作为次级效应的进口减少。 ?狭义的非关税壁垒是指：除关税以外的一切旨在限制进口的条例和 措施。 ?常用的指使用非关税措施来限制进口的另一个类似的表述是“行政 性保护”(administrative protection) ，这个概念的有用之处是在于它 包含了这样的意思，及强调非关税措施这种保护形式的密度或程度 可以无需立法程序便可以经常加以调整。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 非关税措施的特点 排除价格机制作用，是直截了当地阻止进 口，实施的效果大多比较精确和确定。 是一种进口限制的间接手段，只是通过 影响价格机制来影响进口，其限制进口 效果不易确定。 4 不同的非关税壁垒有不同的作用机制，操 作起来繁琐复杂。 量化性好，比较规范，操作起来比较简 单。 3 具有隐蔽性，其种类繁多，许多是混杂在 行政性措施当中。 具有公开性，比较容易获得有关信息。2 更多的是具有临时性的行政性措施，建立 和实施比较灵活、迅速。 是一种相对长期的制度性措施，具有一 种稳定性和连续性缺乏弹性。 1 非关税措施关税 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 非关税措施不断发展的主要原因 第一，关税在战后保护国内市场的作用在下降。关税水平不易提高，因而发展非关 税壁垒。 第二，各国在战后一段时期的高速发展之后，市场竞争特别是国外市场的争夺越来 越激烈，非关税壁垒在保护国内市场方面更为有效。 第三，发达国家劳动密集的传统工业（夕阳工业）竞争力下降，采用非关税措施对 这些产业进行保护。 第四，各国经济发展不平衡，贸易也出现失衡，国际贸易摩擦此起彼伏，而国家间 斗争和制裁的有力手段是非关税壁垒。 第五，非关税壁垒的隐蔽性对各国有利，可以找出各种各样的理由使之蒙上合理的 色彩，反而不易遭到直接的报复。 第六，人们生活水平提高，科学技术日益发达，发展了各种检测手段，提高了检验 标准，也促使某些非关税壁垒的增长。 第七，各国的贸易政策有一种示范效应，一国实施非关税壁垒可能导致别国采取相 同的作法。 第八，不少国家会由于政治因素而出台非关税壁垒。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 非关税措施的类型 ?比较典型的有以下几个角度的分法： (１)从制定主体角度，非关税壁垒可以分成内生性非关税壁垒和外 生性非关税壁垒； (２)从影响方式角度，非关税壁垒可以分为直接性非关税壁垒、间 接性非关税壁垒和意外性非关税壁垒； (３)从作用机制角度，非关税壁垒可以分为价格费用型非关税壁垒 、数量限制型非关税壁垒和综合影响型非关税壁垒。 ?也有人在非关税壁垒和非边境措施(non-border measures)之间作出区 分，非边境措施是相对于边境措施如关税或数量限制等而言但对贸 易发生影响的任何措施。例如，对国内生产者的补贴是一种非边境 措施，但也对贸易发生重要影响。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 非关税措施的类型 ?在具体的分类运用方面，一种常用的方法是根据这些措施的初始动 机是否限制贸易或导致贸易扭曲(trade distortion)来进行划分，运用 这种方法，非关税措施可以分成三大类： (１)具有限制贸易或导致贸易扭曲意向的非关税措施； (２)仅有次级贸易限制意向或效果的非关税措施； (３)没有贸易限制意向但对贸易有着一种溢出影响(spillover effect) 的非关税措施。 ?在这三大类下面又分为数量性操作措施(quantitatively operating measures)和影响价格或成本的操作措施(measures which operates through prices and costs)。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 根据初始目的进行的非关税措施分类 第一类 第二类 第三类 限制贸易或导致贸易扭曲 次级贸易限制倾向 对贸易有溢出效应 A. 数量性操作措施 1. 全球配额 1. 通讯限制 1. 政府对制造和分配的垄断 2. 双边进口配额 2. 广告限制 2. 政府的结构性和区域性发展政策 3. 限制性许可证 3. 国际收支措施 4. 自由(一般)许可证4. 多重税制 5. 自动出口配额5. 多重社会保障 6. 禁运 6. 多重折旧制 7. 政府采购7. 政府自主的房屋、航天和非军事项目的溢出效应 8. 国家贸易8. 政府采购导致的规模效应 9. 本国成份条例 9. 多重国家标准、条例和实践 10. 外部运费和政府制裁性的国际运输协定 11. 港口转运成本 B. 影响价格或成本的操作措施 1. 可变进口关税 1. 包装和标签 2. 进口存款制 2. 卫生检疫 3. 反倾销税 3. 安全和工业标准 4. 反补贴税 4. 边境税收调整 5. 对进口竞争者的补贴 5. 使用者税收和消费税 6. 进口商信贷限制 6. 海关通关程序 7. 进口竞争者的税收优惠 7. 海关分类 8. 歧视性运费 8. 海关估价 9. 国际商品协定 9. 外汇限制 10. 市场秩序协定 10. 排放条例 11. 政府对进口竞争行 业提供R&D及相关支持 资料来源：转引自Grimwade, Nigel (1996), International Trade Policy: A Contemporary Analysis, London: Routledge, p.55. 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 根据作用方式属性进行的非关税措施分类 第一类 第二类 第三类 商业性措施 非商业性措施 促进进口替代措施 A组：数量限制 1. 进口配额 1. 运输工具限制 1. 政府专营和垄断 2. 许可证 2. 国内市场份额规定 2.政府的地区性和结构性差别政策 3. 自动出口配额 3.国际收支(外汇管制) 4. 禁止进(出)口 5. 国家贸易 6. 政府采购 7. 本地成份规定 B组：影响成本和价格 1. 最低限价和差别关税制 1. 包装和标签 2. 进口押金制 2. 安全、健康和技术标准 3. 反倾销税和反补贴税 3. 海关手续 4. 对进口竞争工业实行优惠国内税 4. 海关估价 4. 对进口竞争工业进行直接间接补贴 5. 海关分类 6. 歧视性国内运费 7. 对进口商的信贷限制 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 非关税壁垒的范围及衡量 ?非关税壁垒的种类非常繁多，且各种非关税壁垒具有不同质的特点，某些非关税 措施如配额的效果可以测量，但非关税壁垒作为总体其量化是相当困难的，而且 这个总体本身的界定是没有统一标准的。 ?不过，仍然有学者试图去估计非关税壁垒的影响。最常用的方法是计算非关税壁 垒覆盖率。 ? Page (1981)曾尝试通过将不同时期的非关税措施实施情况进行比较来显示非 关税壁垒的范围变化，其具体作法是，将1980年被管理或被控制(managed or controlled)的贸易占全部贸易的比率与6年前的比率进行对比，在这里，被管 理或被控制的贸易定义为所有由出口国（商）、进口国（商）、或二者运用 非关税措施控制的贸易。在这一衡量方法中，被管理的贸易包括全部国际协 定如国际商品协定、发达国家的农业政策、市场份额等等，以及纯粹的国家 控制，如配额、反倾销说、原产地规则、价格控制、自动出口限制等等。但 是，由于分类和度量的问题，以下一些措施被排除在外，包括：补贴、技术 卫生安全标准、海关程序等等，这些都可能造成贸易扭曲。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 非关税壁垒的范围及衡量 ?Finger和Olechowski (1987)则使用两个指数来衡量世界贸易中非关 税壁垒的范围。这两个指数是： ?非关税壁垒的进口覆盖率，这被定义为在给定的产品类别中受 非关税壁垒控制的进口占总进口的比率。 ?非关税壁垒的频率，定义为受非关税壁垒限制的进口产品类别( 借用关税税号)占全部进口产品类别的比率。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Page (1981)的估计结果 被管理的贸易占全部贸易的份额（％） 全部产品 制成品 国家组 1974 1979 1980 1974 1979 1980 欧共体(9国) 35.8 44.5 44.8 0.1 15.7 16.1 OECD(22国) 36.3 43.8 44.3 4.0 16.8 17.4 石油输出国(13国) 54.0 65.3 65.3 45.8 59.8 59.8 非石油输出发展中国家(81国) 49.8 46.8 46.9 25.0 22.7 22.8 世界(122国) 40.1 47.5 47.8 12.9 23.0 23.6 资料来源：Page, Sheila (1981), “The revival of protectionism and the consequences for Europe”, Journal of Common Market Studies, pp. 17-40. 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 15个发达国家非关税壁垒的部门形态1984年　（％） 非关税壁垒覆盖率 非关税壁垒频率 从其它发达国进口值从发展中国家进口值从其它发达国进口商品种类从发展中国家进口商品种类 全部部门 17 19 11 21 农业 44 33 42 35 燃料和矿砂 18 10 13 11 工业 14 21 7 18 纺织品 25 62 20 58 钢铁 50 46 21 21 鞋 2 4 14 14 电机 10 7 5 8 车辆 30 3 6 10 资料来源：Finger, J. Michael and Andrzej Olechowski (1987, eds.), The Uruguay Round: A Handbook for the Multilateral Negotiations, Washington DC: World Bank. 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 主要发达国家进口商品部分非关税壁垒覆盖率 1990年（％） 进口商品组 非关税壁垒覆盖率 全部食品 35.9 食物和活动物 39.3 油籽和果仁 7.4 动植物油 10.0 农业原材料 4.3 矿砂和金属 17.9 钢铁 52.9 非铁金属 0.8 化学品 10.8 除化学品以外的制成品 17.8 皮革 13.2 纺织品、纱锭、纤维 38.7 衣着 63.1 鞋 19.7 车辆 54.9 除燃料以外的全部产品 18.5 全部产品 18.4 注：本表所指非关税壁垒包括可变关税、数量限制、进口附加税费、自动许可证、以及价格控制。 资料来源：UNCTD (1991), Trade and Development Report 1991, Geneva: UNCTD. 转引自Carbaugh, Robert J. (1998), International Economics, 英文版，东北财经大学出版社，第138页。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 限制进口的非关税措施 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 配额 ?配额或限额(quota)是对进出口的商品按其价值量或实物量，在一定 时期内限定的绝对数额。 ?配额分两大类：绝对配额和关税配额。 –绝对配额(absolute quota)是指在一定时期内某种商品允许进口的 绝对数额，超过此数额不得进口。绝对配额的适用范围又分为： –全球配额(global quota)指对某种商品进口只限定总的数额，对 来自任何国家或地区的商品都适用，也称为非歧视性配额 (non-discriminatory quota)。 –国别配额(country quota)是在总配额内根据不同的商品来源国 区别对待和分配的配额，也称为选择性配额(selective quota)或 歧视性配额(discriminatory quota)。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 配额 ?绝对配额(absolute quota)也可根据配额的产生方式分为： –单方配额(unilateral quota)也称自主配额(autonomous quota)， 是进口国事先不与有关国家进行磋商而自行确定的配额。 –协议配额(negotiated bilateral or multilateral quota)是进口国和 出口国（或是这些国家的出口商集团）通过谈判，以协议确 定的分摊配额。 ?关税配额(tariff quota)是与关税相结合的配额，并不限制某种商 品在一定时期内的进口总量，但规定一数额，在此数额内予以 低税或免税进口，超过此配额，则征收较高关税以至惩罚性关 税。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 配额的效应 国内供给 限额 A B C D ● 价格 关税与配 额没有什 么本质上 的区别。 唯一不同 的是C的所 属：进口 商所得还 是政府所 得？ 国内价格= P 2 世界价格= P 1 国内需求 O Q 4 Q 3 Q 2 Q 1 数量 进口量 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 完全竞争条件下全球配额的效应 价格可进口产品价格进口 D D1 SD M 1 SF+D P2 l o M0 P1 w v q P0 A r B C D t E z SF+D SD D D1 M 0 M 1 O Q0 Q1 Q2 Q3 数量 O Q4 Q5 数量 ?图中，DD 代表国内需求，S D S D 代表国内供给，OP 0 代表世界市场价格。 ?在自由贸易条件下，国内生产者提供OQ 0 的该产品，消费者消费OQ 3 ，其中Q 0 Q 3 （＝rt＝OQ 5 ）是通过进口获得。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 完全竞争条件下全球配额的效应 ?现在假定该国对该进口产品实施配额，配额为wv（即Q 1 Q 2 ），于是，总供给（国内加国 外）就由供给曲线S F+D 代表，新的供求平衡点为V。供求平衡的价格变成OP 1 ，即价格从 OP 0 上升到OP 1 。消费则下降了Q 2 Q 3 ，现在的消费量变成了OQ 2 。国内供给却上升了Q 0 Q 1 ，为OQ 1 。进口当然就等于配额，即wv=Q 1 Q 2 =OQ 4 。 ?配额的效果是使得进口函数M 0 M 0 变成一条直线M 1 M 1 ，因为进口数量现在不受价格影响。 与关税的效应相比，配额的效果有很多方面是相同的，不同的在于C所代表的部分。在关 税的效果中，这一部分代表进口国政府征收关税的收入，而在这里，C是代表进口商所得 到的收入或租金，即进口价格OP 0 与国内价格OP 1 之差。只有通过配额拍卖，C才可以部分 或全部转到政府手中，而且是当拍卖价格等于由于实施配额导致价格上升的幅度P 0 P 1 时， 才能时拍卖配额的收入等于C。 ?如果国内需求上升，导致需求曲线从DD移动到D 1 D 1 ，倘若配额没有增加，所有增加的需 求就必须由较高成本的国内生产来满足，结果，价格将上升到OP 2 。而在关税的情况下， 需求的增加可以通过进口来满足，价格可以不变动。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 存在垄断时的配额效应及与关税比较 价格 QM S=MC P1 gp lc P0+t lp T P0 D D1 MR1 O Q0 Q'0 Q2 Q3 Q1 　　数量 ?图中，D和S是该国无贸易时的需 求和供给曲线。在自由贸易时，价 格为P 0 ，国内供给为OQ 0 ，消费为 OQ 1 ，进口Q 0 Q 1 。 ?当该国征收税率为T的关税时， 价格上升为P 0 +t，国内供给增加到Q 2 ， 消费减少到Q 3 ，进口相应减少了 Q 0 Q 2 +Q 3 Q 1 ，为Q 2 Q 3 。其福利效果 已在上一章分析过了。 ?如果该国采用配额而不是关税来 限制进口，达到与关税率为T时效果 的配额水平是Q M ，即进口量同为 Q 2 Q 3 ，价格水平也是P 0 +t。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 存在垄断时的配额效应及与关税比较 ?但如果该国存在垄断时，这一配额的效果就会不同。配额水平Q M 意味着该国需 求有Q 2 Q 3 的数量由进口满足，国内垄断厂商面临的需求是减去允许进口数量之后 的量，在需求曲线上表示为原曲线D向左平行移动相当于Q M 的水平距离，为D 1 。 原与D相对应的边际收益曲线MR（图中未标出）也随之向左平移，与D 1 相应的 是一条新的边际收益曲线MR 1 。 ?为了获取最大利润，垄断厂商不会像在完全竞争的情况那样将产量扩大到与需求 曲线的交点处，而是根据边际收益等于边际成本即MR与MC的交点决定产量为 Q 0 ’，国内产量小了，但价格水平却可以更高，达到P 1 ，从而使得垄断厂商享受 垄断利润，等于垄断使国内价格提高的幅度乘上国内垄断产量，即OQ 0 ’[P 1 － (P 0 +t)]，如图中g p 所代表的矩形。但国民福利要比关税时多损失一些，l c 代表在价 格水平从P 0 +t上升到P 1 时消费量的进一步减少，是消费者剩余的损失。l p 是由于 产量减少造成的生产者剩余的损失。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 自愿出口限制 ?自愿出口限制(voluntary export restraints ――VER)指出口国在进口 国的要求和压力下同意限制其向进口国出口的数量。曾经被定义为 “两国政府就出口国限制其向进口国出口的谈判结果”(the outcome of negotiation between two governments resulting in the exporting country limiting its export supply to the importing country)。 ?但事实上，自愿出口限制并不是必须采取政府间协定的形式，进出 口国的相关行业间也可能达成这种协定，也有一些是进口国政府与 出口国非政府集团达成这种限制协定。只不过是政府间的这种协定 更具效力而往往备受偏爱。 ?自愿限制安排(voluntary restraint arrangement)的涵盖范围大一些， 即不仅仅指政府间的协定，还包括行业参与制定的限制协定。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 自愿出口配额 ?自愿出口限制常以配额形式出现，因此又常被称为自愿出口配额(voluntary export quotas)。各种自愿出口配额协定的内容不尽相同，一般包括以下几个方面： 第一是配额水平，指的是协定有效期内各年度的自愿出口配额。包括： 总配额：即协定商品“自愿”限制的总数额。 组配额：即按不同商品类别分组，分别规定不同的配额。 个别配额：主要是将某些所谓敏感性商品(sensitive product)作为特别项目另行规定限 制的数额。 磋商配额：对某些配额以外的产品原则上规定一个配额，超过此限则由双方按一定 程序磋商解决。 第二是自愿限制商品的分类，各种协定有所不同。 第三是配额的融通，指协定各种自愿限制商品配额相互融通使用的权限，分水 平融通和垂直融通。 第四是保护条款，进口国有权通过一定程序限制或停止进口某些扰乱本国市场 或损害本国生产者的商品。 第五是出口管理规定。 第六是协定期限。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 无歧视性自愿出口配额的效果 P Dd Sd P1 Sw A B C D P0 E P2 Sd Dd Sw O Q1 Q2 Q 3 Q4 Q （进口国） ?如图，D d D d 为进口国对某产品的需求曲线； S d S d 为国内供给曲线；S w S w 为包括国内供给和国 外供给的综合供给曲线，该曲线的弹性大于国 内供给曲线。OP 0 是自由贸易条件下的均衡价格， 在此价格水平国内消费数量为OQ 4 ，其中国内生 产为OQ 1 ，进口为Q 1 Q 4 。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 无歧视性自愿出口配额的效果 （进口国） ?假定现在进口国要限制进口数量，例如使进口减少到Q 2 Q 3 ，加上国 内供给的增长，使得总需求水平控制在OQ 3 ，如果进口限制通过自 愿出口配额来实施，效果也会跟实施进口配额相似：均衡价格水平 上升到P 1 ，国内消费减至OQ 3 ，国内供给上升到OQ 2 ，进口下降到 Q 2 Q 3 。但是，尽管进口国的市场价格升至OP 1 ，出口国的价格却降 到OP 2 了。 ?由于进口国限制进口（由出口国实施出口配额），出口国的供给量 减少，短期边际成本相应降低，出口国可得相当于E的额外利润（ windfall profit）。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 无歧视性自愿出口配额的效果 （进口国） ?现在来看实施自愿出口配额后的利得变化：C+E代表的面积是外国 供给者的租金收入，而在进口配额的情形下，这一部分是进口者的 经济租金。但两种情形下都是消费者剩余的损失，只不过在自愿出 口配额情形下还代表着进口国的福利净损失。 ?消费者剩余的总损失为A+B+C+D；进口国的福利净损失为 B+C+D+E，明显大于关税或进口配额时的福利净损失。因为自愿 出口配额提高了进口国的进口成本（均衡价格为P 1 ），使进口国的 贸易条件恶化。而这种情况在关税和进口配额时不会发生。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 歧视性自愿出口配额的效果 P D d S d S df P1 B C T D F P0 A E J H G S w Sd D d S df T O Q 1 Q 2 Q 3 Q 4 Q ?假定有三个国家：进口国、不受 限贸易伙伴国和受自愿出口配额限 制的贸易伙伴国（后两类可以是多 个国家）。D d D d 为进口国对某产品 的需求曲线；S d S d 为国内供给曲线； S w S w 为国外供给曲线，S df S df 为包 括国内供给和国外供给的综合供给 曲线。还假定进口国为小国，不能 影响世界的供给价格。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 歧视性自愿出口配额的效果 ?图中，OP 0 是对于进口国而言的自由贸易均衡价格，国内消费为OQ 4 ，其中国内 生产为OQ 1 ，进口Q 1 Q 4 。在Q 1 Q 4 中，Q 1 Q 2 来自有贸易关系的伙伴国家，通常不受 自愿出口配额限制，Q 2 Q 4 来自其余国家，可能受自愿出口配额限制。 ?假定现在进口国决定增加国内生产到OQ 2 ，因而与“其余”国家谈判商定实行自愿 出口配额为DF，而有贸易伙伴关系的国家仍然享有自由贸易的待遇。结果会是 相对于进口国的均衡价格上升到OP 1 ，国内消费减少到OQ 3 ，国内生产增加到所 需要的OQ 2 ，进口Q 2 Q 3 。进口的Q 2 Q 3 中，BD来自有贸易伙伴关系的国家，DF来 自其余国家。 ?可见，自愿出口限制的效果之一是增加了从贸易伙伴国的进口，从绝对量上看， 这些进口从AE增加到BD，从相对份额来看，从AE/AG增加到BD/BF。而总进口 和从其余国家的进口都减少了。因此，歧视性自愿出口配额有着一种贸易转移 (trade diversion)的效果，相当一部分贸易量从“其余”国家转移到进口国的贸易伙 伴国。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 歧视性自愿出口配额的效果 ?实施歧视性自愿出口配额后的福利分配：过E点作一条平行于S d S d 的国内供给曲线TT，由于BC=AE，CD便代表了因自愿出口配额直 接刺激的从贸易伙伴国的进口的增加。由于更多的贸易发生在成本 比“其余”国家更高的贸易伙伴国，贸易转移就导致了一种全球资源 配置的损失，这一损失在图中为三角形EDJ，代表在贸易伙伴国多 生产产量EJ所需要的额外资源。 ?进口国的福利损失为消费者剩余损失减去生产者剩余收益，即 P 0 P 1 FG－P 0 P 1 BA。贸易伙伴国得到增加的生产者剩余ABDE，其中 CDE是由于贸易转移而增加出口CD而来。“其余”国家由于实行自 愿出口配额使价格提高从而获得相当于DFHJ的租金。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 许可证 ?许可证制度(licence system)指的是一种凭证进出口的制度，即规定 某些商品的进口或出口必须领取进口许可证或出口许可证，无证不 得进口或出口。许可证制度属于数量限制措施，是一种对贸易的行 政管制和直接干预。 ?根据许可证有无配额分为：有配额的进口许可证和无配额的进口许 可证。 ?根据其对进口管制的程度分为：公开的一般许可证(open general licence)和特种进口许可证(specific licence)。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 进口国对进口替代部门实施生产补贴 ?以DD和SS分别代表正常的进口 国国内局部均衡的需求和供给曲 线。这时的补贴实际上是生产补 贴。考虑补贴后，国内生产者的 供给曲线SS等比率下移相当于补 贴的百分比，即移到S’S’。对任 何产出量，补贴所产生的结果是 生产者得到的价格由于受到补贴 而大于消费者支付的价格。 ?假定世界价格为ON，并假定国 内生产者每单位产品得到的补贴 相当于价格中的MN，国内生产 者就将能够供给NF 1 ’=OQ 2 而不 是NF=OQ 1 。消费者继续为获得 单位产品支付价格ON，但生产 者得到的价格是OM，这种保护 性措施使得进口减少，从Q 1 Q 3 降 到Q 2 Q 3 。 P D S S' M F1 N F F 1' H S S' D O Q1 Q2 Q3 Q ?倘若进行一般的成本-收益分析，可以看到，消费者 剩余没有减少，因为它们仍然支付和以前一样的价格。 唯一的成本是政府的补贴支出，相当于MNF 1 ’F 1 的面积。 从收益方面看，生产者剩余增加了相当于MNFF 1 的面 积。两者之差MNF 1 ’F 1 －MNFF 1 就是补贴的净成本，也 即扩大国内生产的成本，相当于FF 1 ’F 1 的面积。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 反倾销税和反补贴税 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 倾销的类型 ?偶然性倾销(sporadic dumping)指厂商偶然以低于成本的价格或低于国内市场价格 的价格向国外销售商品，以便在不影响国内价格的情况下，抛售意外的和暂时的 过剩商品，或实现厂商经营战略的调整（例如转产）。 ?掠夺性倾销(predatory dumping)是以侵占和垄断特定的海外市场为目的，厂商暂 时以大大低于成本价格的价格向国外销售商品，以便将外国厂商逐出市场。建立 起垄断后，重新提高价格。 ?持续性倾销(persistent dumping)即长期以低于国内价格的价格向国外销售商品。 实施持续性倾销的厂商需具有在国内外市场进行垄断和差别定价的能力，否则就 需要政府补贴来弥补低价销售的损失。 Note: 偶然性倾销旨在清货，进行倾销的厂商可以不计成本。掠夺性倾销是一种市场 争夺战略，厂商可以期待占据市场后提高价格来弥补倾销行为的损失。持续性倾 销如果得到政府补贴的支持，情况则如前面已分析过的补贴。因此，需要进一步 探讨的是不享受政府补贴情况下的持续性倾销。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 利润最大化与倾销 P,MR P MR MC,MR Pd MC P f Ed MCE E Ef MRd Dd MRf Df MRd+f Qd Qf Q ?当产量为Q时，边际成本为MC E ＝QE。按照利润最大化的要求，企业在各个市场上 都应是边际收益等于边际成本，那么，沿着MC E 水平线在(a)和(b)中找出E d 和E f (QE=Q f E f =Q d E d )，这两点分别是两个市场的生产均衡点。使企业利润最大化的总产量 Q中，国内销售量为Q d ，国外销售量为Q f ，Q= Q d + Q f 。 ?在价格方面，国内与国外的市场价格分别为P d 和P f ，且P d >P f 。这种国外销售价格低于 国内价格的情况就是倾销。倾销的幅度(margin of dumping)为P d －P f 。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 反倾销税 ?WTO及其成员国真正要谴责和反对的是“对进口境内已经建立的某 些产业造成重大损害或产生重大威胁、或者对某一国内产业的新建 产生严重阻碍”的倾销。 ?实施反倾销必须满足三个条件：（1）倾销成立；（2）国内产业受 到损害；（3）倾销与损害有因果关系。 ?反倾销政策的主要做法是课征“反倾销税”：一种不超过倾销差价的 特别进口税。如果征收反倾销税的所有要件已经满足，是否要征收 反倾销税，以及征收数额是等于倾销差额，还是低于倾销差额，均 由进口国当局决定。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 补贴的分类 ?在国际贸易实践中，出口补贴被认为是一种“不公正”的措施，并在 众多的国际协定中予以严格限制。 ?在乌拉圭回合之前的关贸总协定有关规则中，补贴首先被分为“出 口补贴”和“其它补贴”，同时又分成“对初级产品的补贴”和“对非初 级产品的补贴”。 ?在乌拉圭回合中，补贴被重新分为三大类：禁止性补贴（prohibited subsidies）、可采取反应行为的补贴(actionable subsidies) 和不可采 取反应行为的补贴（nonactionable subsidies）。出口补贴被包括在 禁止性补贴当中，而可采取反应行为的补贴（指生产补贴或国内补 贴）则必须是没有贸易扭曲效果的，否则进口国可以采取针对补贴 的措施。尽管发展中国家被允许以十年的期间逐步废除出口补贴， 但任何增加出口补贴的措施将是不可被接受的。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 被禁止的补贴 ?(1)被禁止的补贴 这种补贴要求补贴获得者满足某些出口目标，或使用国内产品替代 进口产品。这种补贴之所以是被禁止的，是因为其专门意图是为了 扭曲国际贸易，因而有可能损害其他国家的贸易。 ?被禁止的补贴可由WTO的争端解决程序处理，WTO专门为此制定了缩 短了的时间表。 ?如争端解决程序确认补贴是应被禁止的，则补贴必须立即撤销。否 则，起诉国可以采取防范措施。 ?如果国内生产商受到补贴产品进口的损害，则可以征收反补贴税。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 可诉补贴 ?(2)可诉补贴 对于此类补贴，起诉国须证明补贴对其利益有不利影响。否则，补 贴则被允许使用。协议定义了补贴可以引起的三种损害，即 ?一国的补贴可以损害进口国的某一国内产业； ?另一国的出口商与给予补贴国家的出口商在第三国竞争时，前 者会受到损害； ?一国的国内补贴会损害在该国国内市场竞争的其他国家的出口 商。 ?如争端解决机构裁定补贴的确有不利影响，则补贴必须被撤销，或 其不利影响必须被消除。与被禁止的补贴一样，如果国内生产者受 到补贴产品进口的损害，则可以征收反补贴税。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 不可诉补贴 ?(3)不可诉补贴 此类补贴既可以是非专向性补贴，也可以是对工业研究和竞争前开 发活动的专向性补贴、对落后地区的援助、或是为使现有设施适应 新的环境法律法规的某种类型的援助。不可诉补贴不能提交WTO的 争端解决程序处理，而且不能对补贴进口产品征收反补贴税。但这 种补贴必须符合严格的条件。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 补贴的影响 ?一国对本国出口商品和出口商品生产者提供的补贴在国际贸易中可 能产生3种不利影响： 第一，对进口国而言，其国内相关产业生产的产品将不得不与得 到出口国政府补贴的、占据不公平竞争优势的进口产品进行竞 争，而可能受到损害。 第二，对出口国而言，补贴国给予其生产者的国内补贴可能会削 弱其他成员向该国出口产品的竞争力，这是因为与进口产品相 比，国内产品可能因得到补贴而享有不公平的价格优势。 第三，就国际市场而言，一些成员国的出口可能受到影响，这是 因为在第三国市场上，一些成员的商品竞争力在与得到出口补 贴的成员的商品竞争时被削弱。 ?因此，出口补贴和生产补贴可能使得到财政补贴的产品在国际市场 上享有不公平的竞争优势。因此，世界贸易组织对补贴作出了严格 的规定。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 反补贴税 ?GATT第6条是关于反倾销的基本规定，其第3款谈及“反补贴税”： “‘反补贴税’一词应理解为指：为了抵消任何商品在生 产、制造或出口时，直接、间接给予补助或补贴的目的， 而征收的一种专门税。” 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 反补贴税 ?反补贴税(countervailing duty)是对接受出口补贴的 外国商品在进口时所征收 的一种进口附加税，目的 在于提高该种进口品的价 格，以抵消其所享受的补 贴，使之丧失在进口国市 场低价竞争的能力。这种 目的决定了，反补贴税的 数额通常与补贴的数额一 致，或者，最多不超过补 贴额。 P P 0 F A B P 0 = MC f = MR d 补贴额反补贴税 P 1 E D C D d O M 0 M 1 M 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 其它非关税措施 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 其它非关税措施 ?价格歧视(price discrimination)是指对成本相同的同种商品的不同购 买者索要不同的价格。国际贸易中的价格歧视是指这样一种情况， 即在本国市场和国外市场实行不同的价格。 –倾销(dumping)是指一国以低于“正常价格”的价格向国外市场销 售商品的行为。 –利用货币贬值来扩大出口的行为，称为外汇倾销。 ?进口押金制(import deposit scheme)是指这样一种制度，即一国规定 进口商在进口时，须事先在特定政府机构或指定银行存入一笔款项， 然后才能获准进口。 ?外汇管制(foreign exchange control)是一国政府通过法令对国际结算 和外汇买卖实施限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种 制度 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 其它非关税措施 ?进出口的国家垄断(state monopoly of import and export)是指，在对 外贸易中某些或全部商品的进出口规定由国家直接经营管理，或者 是把商品的进出口垄断权授予某些国家性的垄断公司或组织。专营 制是其最为典型的表现形式。 ?歧视性政府采购政策(discriminatory government procurement policy) 指政府在采购时优先购买本国产品的做法。 ?国内税收(internal taxes)影响贸易的形式体现于一国对本国产品和外 国产品的差别待遇。 ?国产成份要求(domestic contents requirements)是指在最终产品中必 须有一个明确规定的比例是本国生产的。 ?最低限价(minimum price)是指政府规定某些进口商品的最低价格。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 其它非关税措施 ?产品分类(classification of imports)是指海关确定进口商品的类属、 税则号、以及适用税率。 ?海关估价(customs valuation)指政府授权海关对进口商品的完税价格 进行确定的制度。海关有可能通过武断地提高进口品的完税价格， 来增加进口商品的关税负担。 ?海关程序(customs procedures)是进口商品必经的环节，以海关程序 作为贸易障碍通常是制定非常复杂烦琐的海关申报手续，甚至在其 中故意制造麻烦，增加进口的阻力。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 其它非关税措施 ?技术标准(technical standards)是指对商品质量的有关规定。各国制 定了许多技术标准并对进入本国市场的产品实施，进口商品必须符 合标准才能进口。 ?卫生检疫规定(health and sanitary regulation)是关于产品在卫生安全 方面的技术标准。主要是对进口商品（尤其是农产品、药品和化妆 品）的化学成份、农药残留量以及某些金属含量作出严格限定。 ?包装与标签规定(packing and labeling regulation)要求进口品符合进 口国在包装和标签方面的规定，否则不准进口或禁止在其市场上销 售。 ?贸易惯例(trade customs and practices)是长期贸易实践中逐渐形成的 一些通用的习惯做法。 ?贸易制裁(trade sanction)是为某一特定目的而人为地减少或中止贸易。