2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Undergraduate Required Course International Trade Chapter_9 中山大学岭南学院黄静波 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Chapter 9 Export Promotion & Other Measures ?补贴 ?外汇倾销 ?产业政策与出口金融支持 ?其他促进出口的措施 ?出口限制 ?贸易制裁 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 补贴 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 补贴 ?补贴是指政府为了支持生产和出口向生产者或出口商提供的现金付 予或其它的物资利益。 ?与出口有关的补贴大体分为两类：出口补贴和国内补贴。 ?出口补贴是政府以扶持出口为直接目的向生产者或出口商提供 的现金付予或其它物质利益。 ?国内补贴则是对所有无论出口与否的生产经营给予的现金付予 或其它的物资利益。 ?显然，出口补贴将直接影响出口产品的价格，而国内补贴对贸易价 格的直接或间接影响就小得多。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口补贴 ?出口补贴可以是直接的现金支付，也可以是间接地降低出口商品的 成本。 ?直接补贴的方法包括价格补贴和收入补贴。 ?价格补贴：政府按照出口商品的数量或价值给与补贴是一种 价格补贴。 ?另外设立保证价格，保证支付出口产品国际市场和国内市场的差价也 是一种价格补贴。 ?收入补贴包括对企业的出口亏损进行补贴等。 ?间接补贴：包括低息贷款、外销退税、免费或低费为本国出口 产品提供服务等。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 补贴的分类 ?在国际贸易实践中，出口补贴被认为是一种“不公正”的措施，并在 众多的国际协定中予以严格限制。 ?在乌拉圭回合之前的关贸总协定有关规则中，补贴首先被分为“出 口补贴”和“其它补贴”，同时又分成“对初级产品的补贴”和“对非初 级产品的补贴”。 ?在乌拉圭回合中，补贴被重新分为三大类：禁止性补贴（prohibited subsidies）、可采取反应行为的补贴(actionable subsidies) 和不可采 取反应行为的补贴（nonactionable subsidies）。出口补贴被包括在 禁止性补贴当中，而可采取反应行为的补贴（指生产补贴或国内补 贴）则必须是没有贸易扭曲效果的，否则进口国可以采取针对补贴 的措施。尽管发展中国家被允许以十年的期间逐步废除出口补贴， 但任何增加出口补贴的措施将是不可被接受的。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口补贴 ?出口补贴的目标是使出口企业能够弥补出 口成本与出口价格（或国内价格）之间的 差距。 ? DD和SS分别代表正常出口国的国内局部 均衡的需求和供给曲线。在自由贸易条件 下，国内价格与国际价格相同为OM，出 口是FH=Q 2 Q 3 。 ?假定对国内企业实施出口补贴， 比如说，每单位出口的产品补贴额 为MN。由于存在对出口产品的补贴， 国内生产者每单位出口产品的价格 事实上达到ON=OM+MN，于是将 不愿意供应国内市场，除非在国内 市场上也能获得同样价格，因而国 内价格也从OM上升到ON。从而， 国内生产者将以ON的价格在国内市 场销售NF1的该产品，以世界市场 价格OM出口F 1 H 1 ，但由于享有补贴， 这部分出口商品的收入实际上相当 于国内销售价格ON。全部补贴等于 出口数量(F 1 H 1 )乘以单位出口商品补 贴额(MN)，以面积F 1 F 1 ’H 1 ’H 1 表示。 P D S N F1 H1 S' M F1' F H H1' S S' D O Q1 Q2 Q3 Q4 Q 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口补贴 ?出口补贴的福利效果。从短期看，出口补贴产生以下利得和损失的 变化：生产者剩余增加相当于MNH 1 H的面积；消费者剩余减少相 当于MNF1F的面积；政府则需支付相当于F 1 F 1 ’H 1 ’H 1 面积的补贴。 因而，出口补贴的净福利成本为三角形F 1 F 1 ’F（消费成本）和三角 形H 1 H 1 ’H（生产成本）之和。 ?从长期的、动态的角度看，出口补贴对出口国的效果是双重的，一 方面由于补贴支出导致本国福利的损失，但另一方面补贴有可能扩 大生产、出口，增加外汇收入。 ?出口国实行出口补贴对于进口国来说意味着一种更便宜的供给来源 ，从而可以从进口这些便宜的商品获得国内净福利的增加。但是， 与此同时，进口国国内的进口竞争产业却可能因进口这些受到补贴 的产品而受伤害，这是采取反倾销措施的一个主要理由。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 生产补贴 ?生产补贴指除出口补贴以外的补贴。生产补贴与出口补贴的区别在 于，生产补贴对所有生产的产品进行补贴，不管该产品是在国内市 场销售还是向国外出口。生产补贴的形式： ?直接：政府对商业企业的资助、税收减免、低利贷款等 ?间接：对出口工业生产集中的地方给与区域性支持（优惠价提 供土地和电力、加强交通通讯等基础设施的建设等）、资助研 究和开发项目等。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口国实施国内生产补贴 ?仍可利用上图来分析出口国实施国内生产补贴的情况。由于补贴是 对国内生产者的全部产品实施，结果就是使得供给曲线等比率下移 (an equiproportional shift downwards of the supply curve)，即从SS移 到S’S’，移动的百分比等于补贴的百分比。 ?图中假定了生产补贴与出口补贴百分比相同，这可通过OQ 4 的产量 水平上SS到S’S’的垂直距离为H 1 H 1 ’=MN表示出来，表明对生产者 的补贴与对单位产品的出口补贴相同。政府要支付的成本现在更高 了：因为补贴是给予全部产品，总补贴额就是相当于MNH 1 H 1 ’的面 积。不过由于价格仍然保持为OM，消费者剩余没有减少，生产者 剩余增加MNH 1 H，生产补贴未产生使国内价格与国际价格分离的 结果，因而生产补贴成为比出口补贴更为直接贸易干预所偏爱的手 段，因为实施出口补贴会产生国内价格与国际价格间的分离。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口国实施出口产业的生产补贴 图9.3 ?与出口补贴不同的是，产业政策按产量而不是按在那个市场销售进 行补贴，由于小麦在进入市场之前就已得到补贴，因此在那里销售 也就不是主要问题了，即使在国内销售也得到与国外销售一个的报 酬，农民也就没有必要在本国提高价格了。 ?因此，生产补贴没有影响国内市场价格，从而也没有在增加出口的 同时牺牲本国消费者的利益。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 本币贬值（外汇倾销） 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 本币贬值对出口和进口的影响 P(USD) P(USD) Sx Dm A Dm' Sm P1 Sx'P3 D C B P4 G P2 Dx O Q1 Q2 QX O Q4 Q3 Qm ?本币贬值可以增加出口量，但出口额（值）是否增加是不确定的。贬值前的出口额 为P 1 AQ 1 O，贬值后的出口额为P 2 BQ 2 O，但前后的出口额究竟那一个大要取决于需求 和供给的弹性，完全有可能出现本币贬值后出口量增加而出口值下降的情形。(左图) 本币贬值可以减少进口额，起到限制进口和减少外汇支出的作用。（右图） 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 本币贬值促进出口的条件 ?要使本币贬值起到增加出口量并增加收益的作用，必须满足两个条 件： ?其一、出口商品具有较大的价格弹性，即由于贬值引起的出口 量增加幅度会大于本国货币的贬值幅度（）； ?其二、其他国家不采取任何报复性的措施，否则，货币贬值的 效果会被其他国家同样的措施抵消。 f f X eP P P eP XR ?= )( 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 产业政策与出口金融支持 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 产业政策 ?产业政策(industrial policy)被定义为政府通过转变产业结构从 而提高生产率的途径来促进经济增长所采取的政策措施(World Bank 1993, 第304页)。采取产业政策的理由被认为是, 在一个弱 的市场或存在市场缺陷的市场中，产业合理化需要政府干预来在部 门间配置资源、保护未充分发展的幼稚工业、以及推动本国产品的 市场开发。 ?产业政策是政府提高生产力、平衡国民经济结构、促进经济增长而 实行的限制或鼓励特定产业的方针和措施。在实际活动中，政府许 多经济行为，都被纳入产业政策这个大框子。 ?产业政策是对经济发展的干预，在做法上通常是扶持生产力进步率 高、产业关联性强、市场收入弹性大的主导产业发展，以带动经济 增长。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 产业政策 ?产业政策的内容分为两大类： ?一类是禁止性规定，一般是市场准入的禁令，例如某某行业禁 止其它企业进入。由于实施上的困难，除少数国家严格规定的 垄断行业如烟草、出版、报纸等，总体来说，这类禁止性规定 在产业政策中呈现日趋减少之势。 ?另一类是鼓励性规定，这类内容是产业政策的主要方面，它强 调某某产业是重点产业，从事该产业开发的符合某某标准的企 业将得到那些优惠性政策支持。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 产业政策是必不可少的 ? “发展中国家应该给予发展战略以具体化的内容。仅仅依靠自由化 和民营化并不能够解决问题。应该着眼于以出口、投资和技术为主 导的经济发展。可参考明治维新以来日本所走过的发展道路。国际 货币基金组织和世界银行不断地提倡“结构调整”，但如果政府对哪 个产业需要扶持不提出长期目标，民间企业就无所适从。‘产业政 策’被看成负面的产物，但它对经济的发展是必不可少的，目前的 工业发达国家都是通过政策诱导扶持产业的。出口加工区也好，税 收特别措施也好，都可以采用。对国际货币基金和世界银行的话可 不必言听计从。” 杰弗里·萨克斯(Jeffrey D. Sachs)在“通过贸易、投资和经济合作促 进经济增长” RIETI国际会议(2002年9月1日，约翰内斯堡，南非)上 的发言，http://www.rieti.go.jp/cn/events/02090101/report.html。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口信贷 ?出口信贷是出口国为促进出口，加强其国际竞争能力，以对本国的 出口给予利息补贴并提供信贷担保的方式，鼓励本国银行对本国出 口商或外国进口商（或其银行）提供较低利率的贷款，以解决本国 出口商资金周转的困难，或满足国外进口商对本国出口商支付货款 需要的一种融资方式。 ?出口信贷按其贷款形式可分为买方信贷和卖方信贷两种形式。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 买方信贷 ?买方信贷是由出口方银行向外国进口商或进口方银行提供贷款，给 予融资便利，扩大本国设备的出口，称为买方信贷，又称为约束性 贷款。这种措施的本质是通过借贷资本的输出带动商品的输出。 ?基本做法是合同签订后，贷款行直接贷款给外国进口商，进口商用 自身资金，以即期付款的方式向出口厂商支付买卖合同金额的15- 20%的订金，其余货款以即期付款的方式将银行提供的贷款付给出 口厂商，然后按贷款合同规定的期限，将贷款和利息还给供款行。 如果是出口方银行向进口方银行贷款时，进口方银行也以即期付款 的方式代进口商支付应付的货款，并按贷款规定期限向供款行归还 贷款和利息。进口商与进口方银行的债务关系按双方商定的办法在 国内结算。 ?这种买方信贷的优点是卖方在计算成本和报价时无需把各种因信贷 业务而发生的各项费用计算在成本和报价内，因此报价较低，进口 商对货款以外的费用比较清楚。此外，多数买方信贷是出口方银行 贷款给进口方银行，再贷给进口商，因此属于银行信用。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 卖方信贷 ?卖方信贷是由出口方银行直接向本国出口商提供的贷款，一般用于 成套设备、船舶等的出口。这种大型机械、设备的出口所需资金较 多，时间长，买方一般用延期付款的方式，卖方一般要很长时间才 能把全部货款收回。因此，出口厂商为了资金周转，往往需要取得 银行贷款的便利。卖方信贷就是银行直接资助出口厂商向外国进口 厂商提供延期付款以促进商品出口。以这种方式购入商品的价格比 现汇购入的商品价格高出30%。 ?卖方信贷的优点是手续简便，缺点是将商业利润、银行利息、手续 费、附加费混在一起，买方不易了解进口商品的真正价格，而且卖 方报价较高。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口信贷国家担保制 ?出口信贷国家担保制就是国家为了扩大出口，对于本国出口厂商或 商业银行向外国进口厂商或银行提供的信贷，由国家设立的专门机 构出面担保，当外国债务人拒绝付款时，这个国家机构即按照承保 的数额给予补偿。 ?出口信贷国家担保制的主要内容包括:担保的项目与金额、担保对 象、担保期限与费用等。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口金融支持 ?出口金融支持主要有三种形式：装运前融资、装运后融资和投资信 贷。 ?除了对直接出口商和进口商提供卖方信贷和买方信贷等一般形式之 外，国内信用证也是为间接出口厂商提供金融支持的有效手段，出 口生产者(间接出口商)在它们能够提供从直接出口商(外贸企业)得 到的国内信用证时也可从银行获得贷款。 ?设立专门的进出口银行，作为政策性银行专事进出口金融支持，其 主要目标是通过提供融资支持出口(出口项目获得优惠贷款也比其 它一般项目更容易些) ，包括出口专项贷款、优惠利率贷款等。 当然，买方信贷和卖方信贷是进出口银行出口信贷的主要形式。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 美国进出口银行的业务 ?美国进出口银行的业务包括： ?运营资金贷款担保，供美国出口商支付出口的前期成本。 ?出口信用保险，保护美国出口商或他们的债权人免受因外国购 买者不履行支付义务而带来的商业和政治风险。 ?为购买美国商品和服务的信用良好的外国企业提供商品贷款担 保。 ?当外国购买者无法得到私人融资时，直接为其提供贷款。 ?实行特殊计划，促进美国出口环保产品和服务。 ?为大型商业飞机和其他特殊产品的出口提供资产担保融资 ?项目融资，支持美国出口国际基础设施项目。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 中国进出口银行的主要业务 ?中国进出口银行的主要业务范围包括： ?办理出口信贷（包括出口卖方信贷和出口买方信贷）； ?办理对外承包工程和境外投资类贷款； ?办理中国政府对外优惠贷款； ?提供对外担保； ?转贷外国政府和金融机构提供的贷款； ?办理本行贷款项下的国际国内结算业务和企业存款业务； ?在境内外资本市场、货币市场筹集资金（不含发行股票）； ?办理国际银行间的贷款，组织或参加国际、国内银团贷款； ?从事人民币同业拆借和债券回购； ?从事自营外汇资金交易和经批准的代客外汇资金交易； ?办理与本行业务相关的资信调查、咨询、评估和见证业务； ?经批准或受委托的其他业务。 http://www.eximbank.gov.cn/about/brief.asp 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 其他促进出口的措施 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口退税 ?出口退税(export drawback)是指各个国家按照消费地原则征收商 品税（国内称之为增值税，部分商品同时征收消费税），对出口商 品不予征税（或按零税率征收），对进口商品则征收国内商品税。 如果在商品出口之前，各国按生产地原则已经征收国内商品税的情 况下，各国应在商品出口时，退还全部税款，当进口时则对进口商 品征收国内商品税。实行彻底的出口退税政策，是完全符合国民待 遇原则的，也有利于世界资源配置的效率。出口退税的思想也被写 进GATT/WTO条款中，并指导着国际贸易实践。 ?出口退税的目的是要通过退还出口货物的国内税以避免国际经济交 往中的重复征税，平衡出口货物与国内销售货物的税收负担，更主 要的是，出口退税可以降低出口货物的成本，以不含国内税的形态 进入国际市场，从而在国际市场上的竞争力得到加强。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口退税的效果 ?出口退税制的效果： ?第一，进口国的消费者无需在购买进口产品时支付本国税收之 外再负担出口国对这些产品征收的税，这样，避免了对同一产 品在出口国和进口国重复征税，从而保护了进口品消费者的利 益。 ?第二，出口商品的零税率可以避免由于出口国和进口国税收制 度的差异带来的价格紊乱，从而确保在世界市场上进行公平竞 争。对出口国来说，出口退税使得出口部门与进口竞争部门一 样不受歧视，其结果是减少可能的“反出口偏向”。 ?第三，通过对出口产品退还国内税，出口企业可以降低出口产 品价格，恢复出口产品的真正的比较优势，从而有助于改进出 口国的出口结构。 ?从上述几个方面看，出口退税制基本上是与贸易自由化项兼容的具 中立性的贸易政策工具。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 多重汇率 ?双(多)重汇率体制的直接效果就是使得不同产品的企业受到差别性 的待遇，那些政府鼓励和支持出口的产品在结汇时适用于较高的汇 率，从而其出口创汇可折合更多的本币；而那些未予以扶持的出口 产品则依旧实行官价结汇。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 价格支持 价格支持是政府通过稳定价格来支持生产者的一种手段。 ?对出口产业的价格支持 ?价格支持政策看上去与出口补贴相似，实际上并不一样。在出 口补贴中，国内的价格是波动的，但政府对每单位出口量的补 贴是固定的。在价格支持下，国内价格是固定的，政府的补贴 则是变动的，生产者和消费者的收益也会随着世界市场价格的 波动而变化。图9.4 ?对进口竞争产业的价格支持 ?价格支持的目的是保护生产者而不是保护消费者。具体做法： （1）让农民直接在国内市场上按保证价格出售，剩余部分按国 际市场价格出售，农民出口收入的不足部分由政府补贴。（2） 全部由政府按保证价格收购，然后在国内按保证价格出售，在 国外按国际市场价格出售。两种情况下政府的补贴支出是一样 的。图9.5 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 促进出口的行政组织措施与经济特区措施 ?促进对外贸易发展的经济特区措施，如设立自由贸易港、自由贸易 区、出口加工区、综合型经济特区、保税区、自由边境区与过境区 等。在经济特区，政府通过降低地价、减免关税、放宽海关管制和 外汇管制、提供各种服务等优惠办法，吸引外商发展转口贸易，或 鼓励和吸引外资，引入先进技术，发展加工制造业，以达到开拓出 口货物、增加外汇收入、促进本国或本地区经济发展的目的。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 经济特区主要类型 ?目前，世界各国设置的经济特区主要分为四种： ?自由贸易区：划在关境外的一个区域，对进出口商品全部或大部分免征关税，并 准许在港内或区内进行商品的自由储存、展览、加工或制造等业务活动，以促进 地区经济和本国对外贸易的发展。 ?出口加工区：是一国专门为生产出口产品而专门开辟的加工制造区，在此区域内 ，一些以出口为导向的经济活动受到一系列政策工具的刺激和鼓励，而这些政策 工具通常不适于其他经济活动或其他经济区域。加工区生产的产品全部出口或大 部分供出口。 ?保税区：是海关所设置的或经海关批准注册的特定地区和仓库。目的是为了发展 转口贸易，增加各种费用收入，并给贸易商经营的便利。 ?自由边境区：一般设在本国的一个省或几个省的边境地区，其目的和功能都与自 由贸易区相似，只是在规模上小一些。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口限制 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口限制的原因 ?对本国比较稀缺而又比较重要的商品会实行出口限制以保证国内的 需要。 ?控制或稳定国际市场价格。 ?限制包括武器、军事设备、先进技术、重要战略物资等商品。 ?美国1917年《对敌对国家贸易法案》，1949年的《出口管制法案》，1949年 11月在美国的倡导下，西方国家成立了“输出管制统筹委员会”（又称“巴黎统 筹委员会”），1952年又增设了一个“中国委员会”，负责对中国的禁运。1951 年10月美国国会通过了《巴特尔法案》（Battle Act），授权美国总统可以 对不遵守巴黎委员会协议的国家进行制裁，包括禁止出口，停止“援助”等。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口关税 ?出口关税(export tariff)是针对某些特定出口产品征收的关税。 ?各国采取出口税来进行出口管理的例子不多。通常是出于运用市场 机制调节某些商品出口量以及改善贸易条件等方面的考虑，采用出 口税来控制的出口商品不是有关国计民生的重要商品，而且往往是 在国际市场上占有较大份额、出口弹性较大的商品，如生丝、铅、 生漆等等。 ?无论怎么说出口税终归是一种贸易壁垒，出口税的使用有可能阻碍 有关产品的出口。况且，使用出口税的效果并不总是有助于实现征 税国改善贸易条件的愿望。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口关税 ? S与D分别表示出口国国内供给与需 求状况。在自由贸易条件下，出口国 国内价格与国．际价格保持一致，同 为P。此时，出口量为Q 1 Q 4 。 ?如果出口国政府对该出口商品征收单 位税额为PP’的出口税，则国内生产 者实际上只获得相当于按价格P’出售 的收益，因此，会将出口商品转向国 内销售，致使国内市场供给增加，价 格下降，直至国内价格降至P’，生产 者才会将产品出口。这样，生产者在 国内国外面临的实际价格都是P’，因 此，会根据下降的价格减少供给，使 出口量由征税前的Q 1 Q 4 变为Q 2 Q 3 ， a C 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口关税 ?由于产量减少加上实际单位收益下降，国内生产者的损失为面 积(a+b+c+d)。政府通过征收出口税获得面积C的收入。同时， 国内消费者因价格下降及消费量增加，获得了面积a的收益，整 个国民经济出口税的影响为： 净效应＝c + a - (a + b + c + d) ＝-(b + d) ?可见，出口税使本国遭受了面积为(b-l-d)的净损失。而且，对 本国出口工业的打击尤其大，因此，在采取这种措施时必须非 常慎重。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口配额 ?如果出口国政府不征收关税，而是采用出口配额，情况也类似。假 设在自由贸易时，供求状况仍然如前面的图所示那样，国内外市场 价格同为P，出口量为Q 1 Q 4 。 ?如果该国把出口量限制在Q 2 Q 3 (与征出口税的效果一样)，那末，国 内生产者的总产量只能随出口量的减少而由配额前的Q 4 变为Q 3 。因 为，如果仍然生产Q 4 产量的产品，由于无法按Q 1 Q 4 的数量出口，则 会使剩下的产量超过国内市场的需求，只能降低价格，直至价格降 至P’，才能使国内总产量减去出口配额后，刚好等于国内需求。 ?因此，对国内生产者与消费者来说，出口配额的影响与出口税的影 响是一样的。但是，在征收出口税时，政府可以获得面积为C的收 入，而实行出口配额后，这个面积C的利益就属于获得出口配额的 出口商。只要政府对出口配额合理处理，这个利益最终还会回到生 产者手里，从而减少对生产者造成的损害。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 对出口工业征收产业税 ?如果对出口工业征收产业税，即不仅对出口产品的征税，在国内 销售的产品也征相同的税收。那末，国内出口工业的实际成本就 相应提高了，如前面的图中的供给曲线就会上移，上移的垂直距 离等于产业税额，表示在同等价格条件下，生产者只愿意提供较 少的产品。 ?如果产业税额与前面的出口税一样，同为PP’，则生产者的损失也 是一样，同为面积(a+b+c+d)，而政府收入则增加面积(a+b+c)。同 时由于价格不变，故国内消费者不会有任何得失。这样，净损失 就为面积d，比征收出口税要少损失面积b。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 进口补贴 ?图中左边，SS和DD为进口国国内均衡供求曲线，P 1 为世界市 场价格。图中右边，ES(R)为进口供给曲线(R代表世界其余国 家)，ED为进口需求曲线。 P S P D P1 f h a b e ES(R) g j P2 c d s S D ED ED' O Q1 Q2 Q3 Q4 Q O Q5 Q6 Q 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 进口补贴的效果 ?进口补贴的直接效果是，一方面扩大了进口国的进口规模，这意味着进、出口国可能增加 得自贸易的利益(gains from trade)，另一方面也在进口国起到实现收入再分配的作用，因 为补贴来自纳税人并最终转移到被补贴产品的消费者。 ?假定单位进口量的进口补贴为s，当该产品享受进口补贴时，进口实际上受到鼓励，进口 需求增加，进口需求曲线ED移动到ED’，界于ED和ED’之间的垂直距离为单位进口产品的 补贴额s。由于享受了进口补贴，该产品就可在国内以较低的价格出售，国内价格为P 2 ， 低于进口价格。两种价格之差等于补贴额，即P 1 －P 2 =s。 ?结果是，进口量从fh=Q 2 Q 3 =ab=OQ 5 增加到jh=Q 1 Q 4 =cd=OQ 6 。国际价格保持在P 1 ，国内价 格则降至P 2 =P 1 －s。在国内市场方面，补贴导致价格下降使得国内生产减少，从SS曲线上 的f点下滑到g点，而消费却从DD曲线的h点增加到j点。补贴总额等于单位产品补贴额与 进口量的乘积，相当于图中aecd的面积，是该国进行该产品贸易的净损失（尽管进口贸易 扩大可能增加该国得自贸易的利益）。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 消费补贴 P S P D D' s ES(R) P2 A P1 P3 B D' S D ED ED' O Q1 Q 2 Q O Q3 Q 4 Q 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 消费补贴的效果 ?如图（基本符号与前一图同），由于对所有消费者提供了数额为s的消费补贴，国内对该 产品的需求增加，本国市场的实际需求曲线从DD右移到D’D’，两曲线间的垂直距离为s， 反映在价格上是相对价格水平上升。 ?从图的右边看，国内需求增加，使得进口需求曲线ED右移到ED’，ED和ED’之间的水平距 离与DD和D’D’间的距离一致。进口需求的增加量为Q 3 Q 4 ，国际价格也从P 1 上升到P 2 ，而 补贴又使消费者购买该产品的单位成本下降到P 3 ，这里，P 3 = P 2 －s。如果国际市场价格仍 然主宰该国国内市场的交易，该国的国内生产就不会受到任何负影响。 ?因为有消费补贴，国内该产品存在着两种价格：一是P 2 ，为国内市场该产品的购销价格； 另一是P 3 ，是消费者真正面对的价格，它包含了补贴的因素。消费补贴的总和是为国内需 求量乘以单位产品消费补贴额，相当于图中左边P 2 P 3 BA的面积。补贴来源于纳税人，然 后流向受惠产品的使用者，这是补贴所起的收入再分配效果。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易制裁 另可参阅 杨全发．《新编国际贸易》．中山大学出版社，1995． （第11章第6节“限制出口措施的经济效应”。） 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口禁运 Textbook, p. 326 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 出口抵制 Textbook, p. 329 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 失败的出口抵制 Textbook, p. 330 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 影响贸易制裁的成功与否的主要因素 Textbook, p. 330 ?被制裁国的贸易弹性大小或贸易制裁的成功与否取决于许多因素。其中包括： (1)贸易在整个国民生产中的比重。如果比重很小，则弹性较大。一般来说，大 国的国内市场大，回旋余地大，自给自足程度高，外贸的供给和需求弹性也 相应高一些，对大国进行贸易制裁的成功率就低；而大国对小国进行制裁成 功的可能性就大。 (2)进出口商品的性质。有些商品对某些国家特别重要，如日本对石油等资源的 需求，则其进口需求弹性较低。生活必需品的需求弹性相对低，而耐用消费 品尤其是奢侈晶的进口需求弹性较高。对奢侈晶的出口禁运作用不大，但对 生活必需晶的禁运又容易伤害普通人民，在道义上难获一致的支持。 (3)制裁的时间性。一般来说，时间越短，需求和供给的弹性越低。因为突然遇 到制裁，在短期内来不及准备不容易调整，但时间一长，或制裁从提出到真 正实行有很长时间的间隔，被制裁国就可以作出调整或找到取代的办法，制 裁的作用也就大打折扣了。 (4)制裁的完全性。如只有少数几个国家参与制裁，即使被制裁国的贸易弹性很 低，对其伤害也不会很大，因为制裁国撤出后的一部分空间会立即被非制裁 国填补上。只有在全部或大多数国家都参与的情况下，才能重创被制裁国， 增加成功的可能性。