2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Undergraduate Required Course International Trade Chapter_12 中山大学岭南学院黄静波 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Chapter 12 Regional Economic Integration ?区域经济一体化现状 ?一体化经济学 ?区域主义与多边主义 ?区域经济一体化组织 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 区域经济一体化现状 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 区域经济一体化发展趋势 ?数量不断增多。《2003年WTO年度报告》指出，截至2002年6月，向GATT/WTO报 告的区域贸易一体化共250项，其中129项是1995年WTO建立之后报告的。目前正 在实施的区域贸易协定有170项。WTO估计到2005年可能会有300项左右的区域贸 易协定。 ?区域经济一体化的主要形式是自由贸易区。据WTO统计，截至2002年3月1日，正 在实施的区域贸易一体化中，绝大多数是自由贸易协议，占所有区域贸易安排的 72%，共有175个，关税同盟22个，占9%。 ?区域经济一体化所涉及的领域不断扩大，并延伸至服务贸易领域。在WTO成员间 的区域贸易一体化中，截至2002年7月1日，包含服务贸易安排的达到21件，占区域 贸易一体化总数的12.2％。另外，农产品这一被经常视为最敏感的贸易自由化的对 象，也被包含在自由贸易的产品范围之中。 ?大部分国家或地区已介入区域贸易一体化。WTO绝大部分成员均至少参加了一个 区域贸易一体化组织，多者则达30个以上，区域贸易一体化遍布各大洲和地区。 ?非传统形式的一体化、跨区域的一体化、南北经济体一体化等现象已经出现。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 北美 拉美 西欧 中东欧非洲 中东 亚洲 世界 北美 39.5 16.5 19.0 0.7 1.3 2.1 20.9 100.0 拉美 60.8 17.0 12.1 0.9 1.2 1.2 6.3 100.0 西欧 10.3 2.3 67.5 5.9 2.5 2.6 7.8 100.0 中东欧 4.2 2.1 55.2 26.6 1.0 2.8 6.6 100.0 非洲 17.7 3.5 51.8 0.7 7.8 2.1 14.9 100.0 中东 16.5 1.3 16.5 0.8 3.8 7.6 47.3 100.0 亚洲 25.1 2.7 16.8 1.1 1.6 3.0 48.2 100.0 世界 21.9 5.6 40.6 4.2 2.1 2.7 21.7 100.0 进 口 出 口 % 资料来源：WTO (2002), International Trade Statistics 2002, p.42. 区内区际贸易流占各区出口总额的比重(2001年) 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 区内区际贸易流占各区出口总额的比重 ?从上表可见，大多区域对本区的贸易出口占最大比重。中东因出口以石油为主、 非洲因消费能力低下，出口没有以本地区为主；中东欧虽以出口到西欧为最大比 重，但本区域内贸易仍占四分之一强；拉美出口最大的市场是北美，尽管不是本 区却也是相邻的地区。 ?总体上看，世界的主要贸易国(地区)集中在北美、西欧和亚洲，三个区域2001年 的出口总额为4.973万亿美元，占世界出口总额的83.1%，而这些区域的贸易是区 域内贸易为主的。 ?按表中比例计算，2001年各区域的区内贸易(2.954万亿美元)占世界贸易(5.984万 亿美元)的比重达49.36%，而北美、西欧和亚洲三个区域的区内贸易(2.79万亿美 元，占世界区域内贸易的94.4%)占该三个区域出口总额的56.1%。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 区域经济一体化是极富争议的问题 ?一方面，国际贸易与投资增长的区域性特征是区域经济一体化的原因，根据经济 一体化理论，区域一体化协定本质上是优惠协定，区域内以减少贸易投资障碍为 主的一体化措施可为成员国带来贸易量增加、资源配置效率提高等现实的利益， 为了获得这些利益、推动经济增长，各国都在寻求与其它经济体实现一体化的机 会，经济一体化组织迅速增加。另一方面，国际贸易与投资发展的区域性特征又 是区域经济一体化的结果，尤其是20世纪90年代以来世界范围的区域经济一体化 浪潮，经济一体化组织的内部贸易与投资都得到了长足的发展。 ?国际贸易与投资的迅速发展表明各国之间经济联系和相互依赖不断加强，开放经 济已经成为全球化背景下各国经济发展的基本方略。但国际贸易与投资增长的区 域性特征又喻示，现今的经济全球化是有限的全球化，并且，如何认识区域经济 一体化在全球化进程中的作用仍是极富争议的问题。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 一体化经济学 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 区域经济一体化形式及内容 Free Trade Area Customs Union Common Market Econ. Union Remove trade restrictions among members v NAFTA vvv Common external trade policy towards non- members v ANCOM vv Free movement of labor & capital among members v CARICOM v Harmonize policies under central control v EU North American Free Trade Agreement, Andean Common Market, Caribbean Community, European Union 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 一体化的经济学 ?经济一体化有其经济学上的内在合理性。国际经济学的理论已经证明，基于比较 优势和规模报酬递增这两大理由之上的自由贸易能极大地促进各国的生产效率和 世界的总产出。 ?当前，由于信息技术的突飞猛进，使传递用于协调和管理世界各地生产的信 息及其处理成本大幅下降，组织国际分工的成本急剧减低。正因为如此，各 国有强大的动力参加这种国际分工。而且，参加的国家越多，平均成本可以 降得越低。因为它们的产品可以面对更大的市场。 ?采取闭关自守政策的国家必定只能以本国为市场，各种产品的产量不可能很 大，因而平均成本必然很高，根本无法同参加国际分工的国家相竞争。 ?同时，随着国际分工的深入，各国间的依存度会逐步加强，这将迫使一体化 的进程不断向前推进。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 关税同盟理论 ?维纳(Viner)1950在《论关税同盟问题》 一文中指出，组成关税同盟的总福利效应 要看贸易创造效应和贸易转移效应对比之 后的净福利。 ?贸易开辟指成立关税同盟之后，内部 取消关税使本国该进口商品可以无关 税的较低价格从伙伴国获得，从而进 口数量增加。图中，进口量从原来包 括关税的价格OH时的MM增加到按伙 伴国价格OP进口M’M’。与这一贸易 开辟相关联的福利利益等于a和b两个 小三角形的面积。 ?贸易转移指成立关税同盟后，本国原 先以较低价格从世界其余国家进口的 产品现在被成本较高的伙伴国的出口 所取代。即原来的进口MM现在转由 伙伴国供给，这一转移带来的净损失 等于伙伴国价格与外部世界价格之差 乘原进口数量，由矩形c表示。 价格 Dd Sd H 本国初始价格(包括关税) P a b 伙伴国价格 W c 外部世界的价格 Sd Dd O M' M M M' 进口数量 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 关税同盟的效果 ?结成关税同盟的实际效果是贸易开辟的利益大或贸易转移的损失大，必须看结盟 前的条件，包括本国该产品的供求弹性、本国与伙伴国的价格差异、以及伙伴国 与外部世界的价格差异。 ?一般说来，本国的供求弹性越大(上图中的供求曲线越平直)，或本国与或本 国的价格差异越大，伙伴国与外部世界的价格差异越小，那么贸易开辟的得 益就越大；反之，本国的供求弹性越小，或本国与伙伴国的价格差异越小， 伙伴国与外部世界的价格差异越大，那么贸易转移的损失就越大。 ?维纳的理论可以很容易的推广到其他区域经济合作形式。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 关税同盟的动态效果 ?建立关税同盟的第一个动态利益是规模经济。组成关税同盟之后，成员国的内部 市场就扩大了，对于一些规模收益递增的产业来说有了扩大的空间，随着规模的 扩大，效率提高，平均成本下降。 ?建立关税同盟的第二个动态利益是促进竞争。由于关税同盟内部展开自由贸易， 成员国之间进行自由竞争，从而能够更有效地配置资源，专业化程度加深，提高 生产效率和提高经济福利。 ?建立关税同盟的第三个动态利益是刺激投资。关税同盟组成了一个更大的市场， 投资的风险与不稳定性降低，会吸引成员国厂商以及外商进行投资。 ?建立关税同盟的第四个动态利益是推动技术进步。竞争在关税同盟内部加剧后， 促使成员国企业增加研究开发投资，利用技术创新来获得更强的竞争力。技术进 步的结果是资源更合理配置，最后促进各成员国经济增长。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 关税同盟的一般均衡效果 Y T0 TB YP1 T2 T1 C1 TC P0 C0 C'0 TB TC O X T2 T1 T0 X ?T C 线的斜率低于T B 线，意味着B国的价格高于C国，因 而本国从C国进口一部分X商品，同时出口一部分Y商品 以支付X的进口，其交换比率等于T C 线的斜率。交换后本 国的消费点为C 0 。 ?图中，XY代表本国（A 国）的生产可能性曲线， 在封闭经济条件下，国 内均衡点为P 0 。 ?在进行对外贸易时，假 定本国对从外国进口征 收较高关税，结果就会 是从外国B进口商品X的 相对价格变得与本国国 内价格一致，这以T B 线 表示；从C国进口X的相 对价格也比无关税时有 所提高，以T C 线表示。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 关税同盟的一般均衡效果 ?但是，如果本国与B国组成关税同盟，情况将发生变化。本国与B国之间的关税 壁垒取消了，双方产品Y和X的交换比率将会到自由贸易状态，即T 0 代表的价格 比率。这时，本国的生产点在P 1 ，并且按T 0 的价格比率出口部分Y以交换B国的 部分X。消费点达到C 1 。C 1 与一条更高的无差异曲线相切而位置高于C 0 ，表明关 税同盟使本国福利增加。 ?不过，假如关税同盟建立前本国的无差异曲线不是在C 0 点而是在更高的C’ 0 点与 价格比率线T C 相切，那么，关税同盟的建立就不能使本国的福利提高，因为T 0 线没有一点可达到与C’ 0 相切的水平。这意味着，关税同盟并不是始终保证为成 员国带来利益。 ?从贸易开辟和贸易转移的概念来看，横轴上T 2 和T 0 两点的距离代表以X表示的贸 易开辟的价值增加。而T 2 和T 1 两点的距离则代表以X 表示的贸易转移的效果。由 于T 2 T 0 > T 2 T 1 ，说明关税同盟为本国带来了净福利增加。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 关税同盟的动态效果 ?建立关税同盟的第一个动态利益是规模经济。组成关税同盟之后，成员国的内部 市场就扩大了，对于一些规模收益递增的产业来说有了扩大的空间，随着规模的 扩大，效率提高，平均成本下降。 ?建立关税同盟的第二个动态利益是促进竞争。由于关税同盟内部展开自由贸易， 成员国之间进行自由竞争，从而能够更有效地配置资源，专业化程度加深，提高 生产效率和提高经济福利。 ?建立关税同盟的第三个动态利益是刺激投资。关税同盟组成了一个更大的市场， 投资的风险与不稳定性降低，会吸引成员国厂商以及外商进行投资。 ?建立关税同盟的第四个动态利益是推动技术进步。竞争在关税同盟内部加剧后， 促使成员国企业增加研究开发投资，利用技术创新来获得更强的竞争力。技术进 步的结果是资源更合理配置，最后促进各成员国经济增长。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易转移不一定会降低国家福利 ?经济学家Kowalczyk(2000)提出了另一衡量参加区域经济合作组织后国家福利变 化的方法。他指出，贸易转移不一定会降低国家福利。即使在一个只存在贸易转 移效应而没有贸易创造效应的关税同盟,国家也可能由于参加同盟而增加福利。 ?从Kowalczyk的理论我们可以清楚的得出结论：如果一个贸易小国处于周边国家 纷纷加入区域经济组织的地缘经济环境中，该国的明智选择就是加入该区域经济 组织。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 区域主义与多边主义 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 两次区域主义浪潮的理论焦点 ? 20世纪50-60年代初出现过“第一次区域主义浪潮”，相关的研究基本上是以关税 同盟为主要对象从静态角度进行分析，讨论的焦点是关税同盟成员国的福利效果 问题。 ?而20世纪80年代之后的“第二次区域主义浪潮”中，相关分析范围则不再局限于 关税同盟的讨论，研究的角度转为动态分析，关注点更多的在于探索区域主义与 GATT/WTO体制的关系究竟如何，区域主义是否对多边贸易体系构成威胁，也 即优惠贸易区到底是贸易自由化的建设性砖石(building blocks)还是阻碍性的路石 (stumbling blocks)。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 区域主义与多边主义 ?区域主义(regionalism)是指在一个“区域”范围内各国政府(无论这些国家是否在地 理上相邻)采取的使本区域贸易自由化的政策和行为。区域主义的外在表现常常 采取自由贸易区或关税同盟形式。 ?多边主义(multilateralism)是指两个以上或多个国家之间，通过长期合作、制度性 的方式，拟定普遍性的行为规范，以共同解决国际性的问题。在贸易方面，“有 时指各国为解决相互贸易关系中的问题而采取的互动及合作的政策和行为”。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 支持区域主义的观点 ?支持区域主义的观点认为，全球自由化也许是最优的，但现实中却不可能一蹴而 就。区域贸易自由化也是一种贸易自由化，对多边贸易自由化、对成员国经济福 利都是有利的，区域贸易集团的发展实际上可以加快全球贸易自由化进程。从实 际情况看，迄今为止的实证研究都表明区域一体化的最终结果都是积极的，贸易 创造的效果更大些。格林韦德(Nigel Grimwade)概括了这一观点的几个理由： ?第一，GATT是基于无条件最惠国待遇原则的，这容易导致“免费搭车”的问 题，如果一国在降低壁垒方面不愿作出让步，别的国家也不会让步。解决这 一问题的一个迂回办法是那些希望更快走向自由贸易的国家通过谈判建立一 个自由贸易区，其效果可以促使那些不愿削减壁垒的国家作出更大的让步， 因为它们也要避免在以迅速减低了关税的国家的市场尚处于中大优惠劣势的 境况。 ?第二，建立一个区域性贸易集团的谈判比在整个GATT/WTO体系中谈判达成 一致要容易得多，因为涉及的国家数量要少，议程也简单些。 ?第三，GATT/WTO谈判内容的范围比区域性谈判的内容范围更受限制，因为 往往是参与谈判的国家数量越多，能达成一致的范围就越小。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 反对区域主义的观点 ?认为，区域主义是对多边贸易体系的一种威胁，应坚决维护至高无上的世界多边 贸易体系。他们认为区域贸易自由化是一种建立在歧视性差别待遇基础上的自由 化。 ?一方面，这种歧视性的贸易自由化对成员国(损失关税收入)、非成员国乃至 整个世界都是福利损失，而建立在非歧视性原则基础上的多边贸易自由化则 能增进世界福利，是最优选择； ?另一方面，区域贸易自由化能解决的问题，如关税、非关税的削减、争端调 解机制，通过多边途径照样能得到更好的解决。更严重的是，区域主义的泛 滥将严重影响GATT/WTO的权威性，从而使世界经济重新陷入区域间对抗的 恐怖泥潭。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 主张多边主义的观点 ?主张多边主义者并不完全否定区域主义者的观点，但他们对区域主义存有不少疑 虑，主要的包括以下四个方面： ?其一，寻求达成区域贸易协定将使推动进一步全球贸易自由化的能量和资源 分薄，在此种情形下，区域主义将压制甚至拒绝多边主义。 ?其二，大量的贸易集团将使国家之间贸易关系紧张，随着一个又一个国家加 入新的协定，就会压低先前协定对其他伙伴国提供的各种优惠。同时，当贸 易转移的损失发生，违反协定冒犯乃至报复伙伴国的潜在可能就出现了，一 些相关的技术性问题也会冒出来，如成员国之间关税削减的地区差异、由于 存在不同协定造成规则的不一致性等。 ?其三，区域主义造成少数几个强有力的贸易集团，被排斥在集团之外的小国 极可能受损害，无条件最惠国待遇对于他们可能变得没有实际意义了。 ?其四，区域主义可能导致保护主义增加，由于贸易壁垒降低仅限于内部，对 外部可能竖起更高的壁垒。原因在于，对内壁垒的削减也意味着对外壁垒的 相对上升，产生贸易转移效应，从而恶化了第三方的贸易条件；同时，贸易 集团产生一种刺激而形成垄断力量，克鲁格曼1991年的一个模型表明，世界 被分为越来越少的大贸易集团的话，保护主义将增强，而全球福利将下降。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University “动态的”时间-路径问题 ?巴格瓦蒂(Jagdish Bhagwati)指出，优惠贸易区的效果实际上有一个“动态的”时间- 路径问题(the ‘dynamic’ time-path question)，这一问题有两种可能的结果， ?一方面，假定最惠国待遇的时间-路径(多边贸易谈判)与优惠贸易区的时 间-路径是分离且互不影响，则对他国既无害也无利，优惠贸易区的时间- 路径究竟是会停滞不前还是通过扩大成员最终转向全球范围而达成无歧 视的自由贸易，要比较这两种时间-路径在减少贸易壁垒、实现世界范围 自由贸易的效率。 ?另一方面，假定优惠贸易区和最惠国待遇的时间-路径令人称许地同时被 采用，那么它们将相互作用，特别是，优惠贸易区的政策将对最惠国待 遇时间-路径产生一种或是良性的或是恶性的影响。也就是说，优惠贸易 区的结果要看其沿着何种方式发展，它可能对多边贸易体制形成威胁， 但也有可能有利于多边贸易体制的发展。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 三种观点 ?巴格瓦蒂等人认为，理论上的争议使经济学家在这一问题上分属于三种观点， ?一种是那些认为优惠贸易区的结果是一个“混合包”(mixed bag)，因而需要通 过改革GATT第24条及WTO的其他约束来减少优惠贸易区的不利影响； ?另一种是视优惠贸易区为贸易制度的一种瘟疫而加以拒绝，希望看到这一现 象停止甚至倒回去； ?还有一种是从贸易政策角度来考虑，认为优惠贸易区的政策是GATT规则的 强化(GATT plus)，可以使之与GATT/WTO并存下去。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University GATT/WTO与区域经济一体化 ?区域经济一体化与全球化/自由化的关系是一个理论上还没有结论的问题。 ?实践中，区域一体化在导向自由化的多边贸易体制中获得了生存的空间，在 GATT/WTO规则中，只有两个非歧视原则(具体体现为最惠国待遇原则和国民待遇 原则)的一般例外，其它例外都是在特定情形下可以运用的特殊例外。这两个一 般例外一个是发展中国家例外，另一个就是区域经济一体化例外。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 《1947年关贸总协定》第24条 ?《1947年关贸总协定》第24条规定了以关税同盟、自由贸易区为形式的区域性优 惠贸易协定(regional trade agreements —— RTAs)例外的一些重要限制，包括： ?第一，区域贸易协定的实施对区外国家必须是无歧视； ?第二，区域成员需对区内所有贸易取消关税或其他贸易限制； ?第三，区域贸易协定对外贸易壁垒“大体上”不得高于未建时所实施的一般限 制水平； ?第四，GATT缔约方应知悉此类安排的详细情况和进展报告； ?第五，GATT全体缔约方有权不维持“不够合理”的区域安排的实施，或批准“ 不完全相符”的区域贸易协定的建议。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 订立第24条的原因 ?《1947年关贸总协定》第24条明确了将区域性优惠贸易协定(regional trade agreements —— RTAs)作为非歧视原则例外的情况包容在GATT体制下。关于订 立第24条的原因，现存经济文献中主要提到的有： ?其一，相邻国家边境区域存在特殊关税制度这样一种历史延续的先例； ?其二，英美在谈判关贸总协定内容时关于“帝国特惠制”的争论，而最后的结 果是在GATT第1条强调非歧视性，同时在第24条“容忍帝国特惠制继续存在作 为一项妥协性豁免”； ?其三，考虑到区域一体化具有产生具有“单一国家”特性的“准国家”，从而实 现在区域内的国家间贸易和资本的自由移动的作用； ?其四，贸易壁垒消除是免除最惠国责任的条件，限制了这些一体化组织的国 家有选择地违背最惠国待遇义务的可能性，能够“使世界免于回到20世纪30年 代那种分裂和歧视性的双边贸易泛滥的状况”； ?其五，区域一体化可被看作是通向普遍自由贸易的补充性的实际道路，即通 过区域一体化再扩展到全球的自由化。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 《1994年关贸总协定第24条的解释谅解书》 ?《1994年关贸总协定第24条的解释谅解书》对《1947年关贸总协定》第24条中一 些含糊不清的问题确立了某些解释和指南，以两个基本规则来限制关税同盟和自 由贸易区： ?第一，在第5款下，限制关税同盟或自由贸易区成员提高对区外国家的贸易壁 垒，无论是关税同盟还是自由贸易区，对第三国的关税或商业限制水平总体 上都不能比结盟前高。 ?第二，在第8款下，关税同盟或自由贸易区必须消除区内几乎所有的关税和限 制性商业规章，仅有少数情况例外。整个第24条所反映出来的思想是，既要 允许又要控制区域性贸易协定。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 协调区域经济一体化与经济全球化 ?区域主义与多边主义(全球化)既有共同的一面，又存在着矛盾，实际的结果在很 大程度上决定于区域经济一体化的取向，也即巴格瓦蒂所说的时间-路径问题。 从这个角度，在进行区域一体化过程中实行一种开放性区域主义(open regionalism)是协调区域经济一体化与经济全球化的合理选择。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 开放性区域主义 ?开放性区域主义并没有一个官方的定义，主要有两种看法， ?一种观点将GATT第24条所允许的例外明确规定为开放性地区主义。即一个 地区内的优惠安排应该符合多边自由贸易体制的要求，但又只承诺对内削减 壁垒时不提高现存的对外壁垒，并规定地区内的贸易自由化措施不受最惠国 待遇原则的约束。 ?另一种观点认为，开放性地区主义应该在地区内逐步消除壁垒的同时，遵守 最惠国待遇原则，相应地降低对非成员的壁垒。[美国原来主张前一种观点， 1995年亚太经合组织大阪会议上，美国接受了第二种观点，从而使不歧视他 人的开放性地区主义得以确认。] ?基于第二种理解的开放的区域主义隐含着对GATT/WTO规则的修正，主张区域 经济集团应对外部世界开放，并支持多边贸易制度，要求国际社会在进行区域经 济一体化和合作时，对在公平、非歧视性和以有章可循的多边贸易制度范围内开 放的区域主义作出强有力的承诺。一旦在实践中得以贯彻，效果将是使 GATT/WTO体系中的最惠国待遇的例外大幅度缩小，将大大促进全球的贸易自 由化进程。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 区域经济一体化组织 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 欧盟 ? 2004年5月之前，欧洲联盟（1993年之前为欧洲经济共同体）共有15个成员国， 这些成员国及其入盟时间为： 25/3/57法国、德国、意大利、比利时、荷兰、卢森堡 1/1/73丹麦、爱尔兰、英国 1/1/81希腊 1/1/86西班牙、葡萄牙 1/1/95奥地利、芬兰、瑞典 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 欧洲经济共同体的建立 ?第二次世界大战后，为了促进西欧各国经济上的联合，防止德国军国主义的复 活，遏制苏联的扩张，实现欧洲的持久和平与稳定，法国外长罗伯特·舒曼于 1950年提出了将法国、德国等西欧国家的煤炭和钢铁生产置于一个超国家的机 构控制之下的“舒曼计划”。“舒曼计划”得到西欧各国政治家和有识之士的广泛赞 成。 ? 1951年4月18日，法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡等6国在巴黎 签署了《欧洲煤钢联盟条约》，宣告欧洲煤钢共同体正式成立。 ? 1957年3月25日，法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡等6国为了制 定和实施共同的经济政策，消除关税和非关税壁垒，逐步实现商品和生产要素的 自由流动，保证各成员国经济的稳定增长，在意大利首都罗马签订了《欧洲经 济共同体条约》、《欧洲原子能共同体条约》。这两个条约统称为《罗马条约 》。《罗马条约》于1958年1月1日正式生效。欧洲经济共同体的建立，标志着法 、德、意、荷、比和卢等６国的区域经济一体化开始全面实施。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 欧洲经济共同体 ? 1960年5月3日，由英国、瑞典、挪威、丹麦、瑞士、奥地利和葡萄牙等７国签订 的《欧洲自由贸易联盟公约》生效，宣告欧洲自由贸易联盟正式成立。 ? 1962年，欧共体６国签订了《建立农产品共同市场协议》。60年代中期，开始实 施统一的农产品价格。60年代末，建立欧共体农业指导基金和保证基金。指导 基金用于促进共同体内的农业结构改革。保证基金用于干预农产品市场和农产 品出口补贴。 ? 1965年4月，欧共体6国签订《布鲁塞尔条约》，决定从1967年7月起把欧洲煤钢 共同体、欧洲原子能共同体与欧洲经济共同体等3个组织的执行机构合并，统称 为欧洲经济共同体，并建立单一的部长理事会和执行委员会。 ? 1968年，欧共体6国基本上实现了关税同盟的目标。各成员国间工业品关税降至 零，取消了相互的贸易配额限制等非关税壁垒，并对成员国以外的国家实行统一 的关税税率。若按照1958年生效的《欧洲经济共同体条约》，要通过12年的努 力，在1970年实现关税同盟的目标。实际提前１年半实现。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 欧洲经济共同体 ? 1969年，欧共体6国首脑在海牙举行会议，正式决定把建立欧洲经济与货币联盟 作为欧共体的重要目标。1970年，欧共体公布了分3个阶段在10年内实现欧洲经 济与货币联盟的《魏纳尔计划》。但该计划实施不久便因故停了下来，没有实 现。 ? 1972年，欧洲经济共同体6国与欧洲自由贸易联盟７国在布鲁塞尔签订了协议， 决定共同组成欧洲自由贸易区。 ? 1973年，英国、丹麦和爱尔兰正式加入欧共体。欧共体由6个成员国扩大到9个成 员国。 ? 1981年，希腊正式加入欧共体。欧共体成员国增加到10个。 ? 1986年1月1日，西班牙、葡萄牙正式加入欧洲共同体。欧共体的成员国增加到12 个。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 欧洲货币体系 ? 1979年，欧洲货币体系诞生。欧洲货币体系主要包括3个方面的内容。 １、创设欧洲货币单位。欧洲货币单位是一个“货币篮子”，由欧共体8个成员国的货 币组成。每一种组成货币在欧洲货币单位中所占的比重，是以该国在欧共体内部 贸易额和国内生产总值所占比重加权计算。“货币篮子”构成5年调整一次。但当 一种构成货币的计算比重变化超过25％时，“货币篮子”构成可随时调整。欧洲货 币单位的主要职能是作为决定各成员国货币中心汇率的标准和篮子体系中各成员 国货币偏离中心汇率的指示器；欧共体一切会计、统计、财务、信贷的计算单位 和价值尺度；各成员国中央银行的储备资产以及相互之间的结算手段；用于存款 和贷款等。 ２、建立欧洲汇率机制。欧洲货币体系８个成员国对内实行可调整的固定汇率制， 对外实行联合浮动。这里的固定汇率是指所有成员国货币对欧洲货币单位都有法 定的中心汇率，允许成员国货币间汇率波动幅度为±2—2.5％。 ３、建立欧洲货币基金。各成员国将其黄金和外汇储备的20％存入各国在欧洲货币 基金的帐户，作为其上交的欧洲货币基金。其所有权，仍归基金上交国。欧洲货 币基金的基本职能是向成员国提供信贷支持，帮助其稳定经济特别是汇率。 ?欧洲货币体系的建立，是欧共体实行货币一体化的重要步骤，也是构建欧洲经济与 货币联盟的开始。欧洲货币体系建立之后，对于稳定成员国货币汇率，促进欧共体 经济稳定增长，都起到了很大作用。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 欧洲经济与货币联盟 ? 1985 年，欧共体发布《关于完善内部市场的白皮书》。《白皮书》提出要实现 欧洲统一市场必须消除三大障碍，即主要与边界控制有关的有形障碍；主要与 管理规划和技术标准有关的技术障碍；主要与税收制度有关的财政障碍。 ? 1986年2月，欧共体各国签订了《单一欧洲文件》。其主要内容是：１、在1992 年底以前建成欧洲统一市场，即“一个没有国界的区域”，在其内部实行商品、人 员、劳务和资本的自由流动。２、强调各成员国经济与社会的平衡与协调发展 ，缩小各地区间的经济发展水平差距。３、大力促进科研与技术的发展，为欧 共体工业奠定坚实的基础，增强工业企业的竞争力。４、齐心协力加强环境保 护，各成员国共同努力，保护好欧洲环境。 ? 1989年，欧共体首脑会议决定分三个阶段实施欧洲经济与货币联盟。1990年7月 开始实施欧洲经济与货币联盟第一阶段。欧共体内资本流动完全自由化。逐步 强化对欧共体各成员国的经济政策协调。 ? 1991年10月，欧共体与欧洲自由贸易联盟达成协议，决定共同建立包括两方各成 员国的欧洲经济区，在欧洲经济区内实行商品和生产要素的自由流动。欧洲经 济区至今仍是世界上最大的统一市场。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 马斯特里赫特条约 ? 1991年12月，欧共体12国首脑在荷兰的马斯特里赫特举行会议，就《欧洲经济与 货币联盟条约》和《欧洲政治联盟条约》达成协议。这两个条约统称为《欧洲联 盟条约》，简称为《马约》。《马约》在1992年12月签署通过，从1993年11日 正式生效。 ?《马约》提出了三个要实现的目标， 一是1999年建成欧洲货币联盟，发行单一货币，建立欧洲中央银行； 二是实施共同的外交和安全政策； 三是实行司法内政合作，建立统一的警察力量。 ?《马约》规定的欧洲政治联盟目标是提高经济与社会凝聚力，促进和平衡持久的 经济与社会进步；通过实施共同的外交和安全政策，最终制定共同防务政策，在 国际舞台上用一个声音说话；通过联盟公民身份的实施，加强对联盟成员国国 民权利的保护；发展在国内事务和司法领域的密切合作关系；保持和发展欧共 体已取得的成果等。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 马斯特里赫特条约 ?《马约》规定了各成员国进入经济货币联盟和实行单一货币的趋同标准， 一是成员国政府预算赤字占其国内生产总值的比重最高为3％； 二是成员国的公共债务占其国内生产总值的比重不能高于60％； 三是各成员国在实行单一货币前一年的长期利率不得超过3个长期利率最低的成 员国平均水平的2％； 四是各成员国物价稳定，通货膨胀率不超过三个通货膨胀率最低的成员国平均 水平的15％； 五是成员国货币汇率稳定，至少两年内保持在欧洲货币体系汇率机制规定的正 常幅度内波动。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 欧洲联盟 ? 1993年11月1日，《马约》正式生效，欧盟正式诞生。 ?欧盟是在欧洲经济一体化建设取得重要成果的基础上建立的。欧盟的成立又为经 济发展注入了活力。 ?欧盟成立后，经济快速发展，1995年至2000年间经济增速达3％，人均国内生 产总值由1997年的1．9万美元上升到1999年的2．06万美元。欧盟的经济总量 从1993年的约6．7万亿美元增长到2002年的近10万亿美元。 ?在此期间，欧盟在1999年启动了欧元，2002年正式流通，为欧盟经济一体化 起到了催化作用。 ?政治、安全方面，欧盟在1995年实现了第四次扩大，成为一个拥有15个成员 国、3.7亿人口的欧洲区域组织。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 欧盟十年（1993-2003） ? 1993年11月1日，《马约》正式生效，欧盟正式诞生。 ? 1994年12月9—10日，欧洲联盟12国和即将加入欧盟的奥地利、瑞典和芬兰的领 导人在德国埃森就改进欧盟机制、促进经济增长和欧盟东扩问题达成一致。 ? 1995年1月1日，奥地利、瑞典和芬兰加入欧盟，欧盟成员国扩大到15个。3月26 日，申根协议生效。协议规定，在申根协议国家边境上取消对人员往来的控制， 加强司法和警务机构间的合作。同年12月16日，欧盟马德里首脑会议最终把未来 欧洲统一货币的名称确定为“欧元”。 ? 1996年12月14日，欧盟都柏林首脑会议通过了《稳定和增长公约》、《欧元的法 律地位》和《新的货币汇率机制》的欧元运行机制文件。 ? 1997年6月17日，欧盟首脑会议通过了对《马约》修改和补充的《阿姆斯特丹条 约》，同年10月2日，欧盟外长签署了该条约。 ? 1998年3月12日，欧盟15国与申请加入欧盟的中、东欧11个国家领导人在伦敦正 式启动了名为“欧洲会议”的首脑定期磋商机制。5月2日，欧盟布鲁塞尔首脑会议 宣布德国、比利时、奥地利、荷兰、法国、意大利、西班牙、葡萄牙、卢森堡、 爱尔兰和芬兰11国为欧元创始国。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 欧盟十年（1993-2003） ? 1999年1月1日，欧盟正式启动欧元。5月1日，《阿姆斯特丹条约》正式生效。12 月11日，欧姆赫尔辛基首脑会议通过了《千年宣言》，决定正式接受土耳其为入 盟候选人并决定在2003年前成立欧盟快速反应部队。 ? 2000年2月15日，欧盟开始与罗马尼亚、斯洛伐克、拉脱维亚、立陶宛、保加利 亚和马耳他第二批6个入盟候选国正式举行入盟谈判。 ? 2001年1月1日，希腊正式成为欧元区第12个成员国。12月15日，欧盟布鲁塞尔首 脑会议通过《拉肯宣言》，为欧盟推行政治体制改革提出了需要解决的问题，并 决定建立制宪筹备委员会为“欧洲的前途”提供改革方案。 ? 2002年1月1日，欧元正式流通。3月1日，欧元成为欧元区国家唯一法定货币。同 年11月18日，欧盟15国外长在布鲁塞尔举行会议，决定邀请塞浦路斯、匈牙利、 捷克、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、马耳他、波兰、斯洛伐克和斯洛文尼亚10 个中东欧国家入盟。 ? 2003年4月16日，在希腊首都雅典，欧盟与捷克、塞浦路斯、爱沙尼亚、匈牙利 、拉脱维亚、立陶宛、马耳他、波兰、斯洛伐克和斯洛文尼亚等10个完成入盟谈 判的候选国签署入盟协议。这意味着欧盟成员国扩大到25个。这10国将于2004年 5月1日成为欧盟的正式成员国。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 欧盟东扩 ? 2003年是欧洲一体化建设的丰收年，中东欧和地中海10个候选国与欧盟签署入盟 条约、《欧洲宪法条约草案》出台、欧盟独立防务出现新进展等等，都是欧洲在 联合自强道路上迈出的新步伐。在所有这些变化中，欧盟扩大尤其引人瞩目。 ? 2003年4月在雅典，爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、马耳他、塞浦路斯、捷克、 斯洛伐克、斯洛文尼亚、匈牙利、波兰10个候选国与欧盟签署入盟条约，这些国 家将于2004年5月1日正式加入欧盟。欧盟将成为拥有25个成员国、人口多达4.55 亿、国内生产总值近10万亿欧元的区域性多国联盟。 ?扩大使欧盟成为继北美自由贸易区之后的世界第二大区域性经济联合体，欧盟从 此拥有了更广阔的共同市场。新成员国可以借助欧盟的优惠政策和现有成员国的 经济优势实现自身经济的快速发展，现有成员国也可以从新成员国中寻找新的投 资和贸易机会。因此，欧盟扩大不仅有利于欧盟应对经济全球化的挑战，也有利 于在更大的范围内实现资源的合理配置。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 欧盟扩张态势 资料来源：维基百科 http://zh.wikipedia.org/wiki/ 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 共同农业政策 ?欧盟的6个创始国在1957年签订《罗马条约》时，就明确规定了要实施一项欧盟 范围内的共同农业政策，其目标是：促进农业生产，保障农民收入，保证市场供 应，以及对消费者的合理价格。为此，欧盟在1962年建立了“欧洲农业指导与保 证基金”，为共同农业政策实施提供财政保证，主要是用于价格支持。 ?价格支持制度是共同农业政策的核心。除了对欧盟农产品出口予以补贴，使之降 到世界农产品价格水平，在欧盟内部，这套价格机制主要由三部分组成，即目标 价格、干预价格和门槛价格。 ?目标价格是农民希望得到的基本价格，它在每年初由欧盟部长理事会确定。当欧盟内 的农产品供大于求时，实际市场价格会降到目标价格之下； ?而当降到某一点时，欧盟将以事先确定好的价格即干预价格收购农产品，以维持市场 价格稳定。干预价格一般低于目标价格10％—20％，是欧盟农产品的最低保证价格。 ?门槛价格则是为进口农产品制定的最低价格。如果进口价格低于欧盟的目标价格，欧 盟将通过按差额对其征收关税，使之提高到欧盟内部的价格水平。 ?欧盟的上述价格支持制度通常是通过一系列共同市场组织对农产品的吞吐储藏等 活动来实现的。共同农业政策把欧盟生产的农产品划分为若干大类，每一类农产 品由一个市场组织管理，目前这种共同市场组织有20多个。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 改革共同农业政策 ? 1992年引入了一系列改革新措施，其中最重要的是降低农产品的保证价格，并通 过与农地退耕相联系的对生产者的直接资助以缓解其收入下降。 ? 2003年1月27日欧盟部长理事会通过了共同农业政策改革计划，细化和强化《 2000年议程》，其主要内容是： ?改变过去以生产为补贴依据的农业补贴政策，代之以农民收入为依据的补贴 政策，摒弃“有生产即有补贴”的做法，改为支持人而非支持物； ?在发放农业补贴时，要充分考虑农业生产过程中的产品质量、环境保护和食 品安全； ?今后数年内逐步缩减农业生产规模，降低农产品价格，使之接近世界市场价 格，对农民的补贴每户每年的上限不得超过30万欧元，并以每年3％的幅度递 减。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 北美自由贸易区 ?北美自由贸易区由美国、加拿大和墨西哥3国组成，是在原美国、加拿大自由贸 易区基础上的扩大和延伸，美、加、墨三国于1992年8月12日宣布成立一个横跨 北美洲的自由贸易区，就《北美自由贸易协定》(North American Free Trade Agreement — NAFTA)达成一致意见，并于同年12月17日由三国领导人分别在各 自国家正式签署，以此法律生效。1994年1月1日，协定正式生效，北美自由贸易 区宣布成立。 ?该协定的宗旨是：取消贸易壁垒；创造公平的条件，增加投资机会；保护知识产 权；建立执行协定和解决贸易争端的有效机制，促进三边和多边合作。 ?促使北美自由贸易区成立的原因，一是迫于不断扩大和深化的欧洲经济一体化的 压力，二是发展成员国内部经济和贸易的需要（美国和加拿大互为对方的第一贸 易大国，美国是墨西哥的第一贸易大国，墨西哥是美国的第三贸易大国；加拿 大外来投资的７０％和墨西哥外来投资的６３％均来自美国）。 ?北美自由贸易区拥有3.6亿人口，国民生产总值达6.45万亿美元，年贸易总额1.37 亿美元，其经济实力和市场规模都超过欧洲联盟，成为当时世界上最大的区域经 济一体化组织。接着，美国又进一步提出，想在2005年把北美自由贸易区扩大到 整个南北美洲。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 北美自由贸易协定的主要内容 ?北美自由贸易协定的主要内容是 ?贸易壁垒的降低和消除。根据协定，三国将在10年至15年的时间内逐步取消 进口关税和其他非关税壁垒。 ?服务、资本和人员流动。各国承诺对所有服务行业实施国民待遇和最惠国待 遇原则，除非在协定的国别附件中被明确列入例外或具体例外。 ?国内措施的法规的统一协调。协定针对补贴、反倾销法和竞争政策以及采购 与环保措施等方面作了较原则的规定。 ?根据北美自由贸易协定，三国间建立的是自由贸易区。但除关税内容外，协定还 包括了投资、金融、服务等广泛的内容，有一些共同市场的因素，因此北美自由 贸易区不是严格意义上的自由贸易区。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 北美自由贸易协定的主要内容 ?《北美自由贸易协定》规定的总目标是经过１５年的努力，到２００８年在成 员国间取消各种关税和非关税的壁垒，实行零关锐，实现商品和生产要素的完 全自由流动。又具体规定了在成员国间逐步消除关税和投资限制等的步骤和时 间表。 ?自《协定》生效后，立即取消３国约６５％的制成品的关税，另有１５％制 成品的关税在５年内取消，余下的大部分制成品关税在１０年内取消，少数 制成品关税在１５年内取消。半数以上农产品关税立即或在５年内取消。 ?一国为其他两国进入本国的金融保险市场提供方便。为与美、加保持同步， 墨西哥将在７年内取消对美、加银行及保险公司的限制。相互放宽对外国投 资限制。墨西哥在大多数部门和行业平等对待美、加公司，到１９９６年允 许搞外资独资经营。美、加进一步放松对墨西哥投资的限制，允许其在大多 数部门和行业进行投资，并给予一定的优惠条件。 ?在供应产品及服务招标方面，３国公司可以享受同等待遇。 ?３国均严格遵守国际知识产权保护法的规定，对成员国登记药品及其他专利 产品至少保护２０年。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 北美自由贸易区南扩 ? 1994年12月，美国发起召开美洲国家首脑会议时，提出在2005年以前建立一个从 阿拉斯加到火地岛、除古巴以外所有美洲国家都参加的自由贸易区的倡议。这一 倡议得到拉美国家普遍赞同。最近一次的美洲首脑会议即2001年4月第三届美洲 国家首脑会议，再次明确2005年1月1日前结束有关建立美洲自由贸易区的谈判， 并在同年12月底前建立美洲自由贸易区。 ? 2003年6月6日，智利与美国签署自由贸易协定。这是美国同南美国家签署的第一 份自由贸易协定，智利由此成为北美自由贸易区向南扩张的第一站；2003年12月 17日美同四个中美洲国家（危地马拉、尼加拉瓜、萨尔瓦多和洪都拉斯）签订自 由贸易协议。2004年1月25日，哥斯达黎加和美国在华盛顿正式签署自由贸易协 定。至此，中美洲和美国自由贸易谈判全部结束，这无疑又为美国在关于美洲自 由贸易区的谈判中增加了砝码。 ? 2004年的头两个月，美洲国家特别首脑会议、34国贸易副部长磋商会议相继在墨 西哥召开，备受瞩目的美洲自由贸易区“路线图”却仍然没有浮出水面。10年前， 首届美洲国家首脑会议确定了在2005年建成美洲自由贸易区的目标，2004年无疑 将是谈判最为关键的一年。 ?建成后的美洲自由贸易区将以8亿人口、近10万亿美元经济总量的规模成为全球 最大的自由贸易区，其组成元素之复杂也将造就独特的自由贸易区形态：以美国 、加拿大为主的发达国家与众多拉美发展中国家构成的复杂架构，将试探全球自 由贸易前所未有的游戏规则。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 北美自由贸易区南扩 ?在美洲自由贸易区谈判中，以巴西和阿根廷为核心的南共市坚持要求美国取消对 本国农业的补贴，开放农产品市场，否则南共市拒绝谈判有关政府采购、知识产 权、投资和服务贸易等议题。而美国则强调，农业补贴问题只能在世界贸易组织 的框架下谈判解决。美国和南共市在这一问题上的分歧，导致2004年2月在墨西 哥举行的美洲自由贸易区谈判不欢而散。 ? 2004年3月初，南美洲10国外长和贸易代表在阿根廷举行协商，协调它们在美洲 自由贸易区谈判中的立场。参加会议的除了南方共同市场的阿根廷、巴西、巴拉 圭和乌拉圭四国外，还有智利、玻利维亚、秘鲁、哥伦比亚、厄瓜多尔和委内瑞 拉的代表。会上，南共市成员国表示，可以考虑不再以美国立即取消农业补贴作 为建立美洲自由贸易区的先决条件。当地舆论认为，这意味着南共市有关农业贸 易的立场出现了松动，陷入僵局的美洲自由贸易区谈判有望出现转机。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 亚太经济合作组织(APEC) ?亚太经济合作组织(APEC)是亚太地区的一个主要经济合作组织。 ? 1989年1月，澳大利亚总理霍克访问韩国时建议召开部长级会议，讨论加强亚太 经济合作问题。经与有关国家磋商，1989年11月5日至7日，澳大利亚、美国、加 拿大、日本、韩国、新西兰和东盟6国在澳大利亚首都堪培拉举行亚太经济合作 会议首届部长级会议，这标志着亚太经济合作会议的成立。1991年11月，中国 同中国台北和中国香港一起正式加入亚太经合组织。 ? 1993年6月改名为亚太经济合作组织，简称亚太经合组织或APEC。 ?目前APEC共有21个成员：澳大利亚、文莱、加拿大、智利、中国、中国香港、印 度尼西亚、日本、韩国、墨西哥、马来西亚、新西兰、巴布亚新几内亚、秘鲁、 菲律宾、俄罗斯、新加坡、中国台北、泰国、美国和越南。 ?领导人非正式会议是亚太经合组织最高级别的会议。亚太经合组织首次领导人非 正式会议于1993年11月20日在美国西雅图举行，会议发表了《经济展望声明》， 揭开了亚太贸易自由化和经济技术合作的序幕。此后，领导人非正式会议每年召 开一次，在各成员间轮流举行。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University APEC的21个成员 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University APEC的21个成员 《人民日报》(2001年10月15日第七版) 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University APEC成员概况 资料来源：面积与人口数据源于economist，pocket world in figures:2000 edition ；其它数据源于《2002年APEC地区贸易与投资报告》，APEC秘书处 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 亚太经济合作组织的宗旨 ? 1991年11月，在韩国汉城举行的亚太经济合作组织第三届部长级会议通过了《汉 城宣言》，正式确定亚太经济合作组织的宗旨和目标是：相互依存，共同受益， 坚持开放性多边贸易体制和减少区域内贸易壁垒。 ? 1993年亚太经合组织在西雅图领导人非正式会议宣言中提出了APEC精神--APEC大 家庭精神，为本地区人民创造稳定和繁荣的未来，建立亚太经济的大家庭，在这 个大家庭中要深化开放和伙伴精神，为世界经济作出贡献并支持开放的国际贸易 体制。 ?开放、渐进、自愿、协商、发展、互利与共同利益，被称为反映APEC精神的7个 关键词。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University APEC是一个论坛 ?从本质上说，APEC 是一个论坛，是一个协商机制，它不具备采 取共同实际行动的功能，而是通过协商，达成共识，各自采取 行动。尤其是"在实现贸易和投资自由化的进程中，应根据成员 的不同情况有快有慢，在不同的时期，有时快一些，有时慢一 些。发达成员条件好，应该带个头，快一些。" 发展中成员承受 的压力和风险较大，面临的困难较多，需要一个过程。如果发 展中国家贸易和投资自由化进程不适当地过快，就有可能在某 些国家和地区导致严重后果，反而不利于实现本地区贸易投资 自由化的目标。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 一体化的APEC方式 ? APEC成员经济发展水平的多样性包括经济方式多样性，如发达工业化成员内涵型 生产方式和发展中经济成员外延型生产方式；产业结构不同及由产业结构决定的 产品的多样性；综合国力的多样性；生活方式、文化、政治体制的多样性，这些 多样性决定了APEC应采取APEC方式。 ? APEC方式强调灵活性，主要是指APEC贸易投资自由化进程的灵活性，其表现之一 就是1994年APEC发表的“茂物宣言”。宣言确定了APEC实现贸易投资自由化的两个 时间表，充分体现了APEC方式的灵活性。APEC方式的灵活性做为APEC活动的一般 原则在1995年11月19日APEC领导人非正式会议通过的《执行茂物宣言的大阪行动 议程》中得到确认，大阪行动议程指出，“考虑到APEC成员之间不同经济发展水 平和每个成员的不同情况，在处理由于自由化和便利化进程中所引起的问题时将 允许灵活性”。 ? APEC在长远目标确定以后，为实现长期目标，各成员可采取灵活的渐进的方式， 最终在规定的不同时间内达到APEC所规定的目标。APEC的渐进性表现在：（1） 同时起步，在APEC马尼拉会议上，18个成员为实施《大阪行动计划》提交了各自 的IAP，IAP充分体现了APEC方式的灵活性，规定各成员的贸易投资自由化进程同 时起步，而其速度由各成员自我确定；（2）持续进程与不同的时间表，《大阪 行动议程》指出，“APEC成员将毫不延迟地同时启动自由化、便利化及合作进程 ，每一个成员应做出持续和重要的贡献，以完成贸易投资自由和开放的长期目标 ”。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 新型的区域经济合作组织非机构化 ?传统的区域经济组织有以下几种形式：特惠关税区、自由贸易区、关税同盟、共 同市场、经济联盟。而新型国际经济组织如APEC、亚欧论坛、上海合作组织、曼 谷协定、“10+3”等的出现，区域组织的研究领域也在扩大，有些人认为区域经济 组织的概念应该有新的解释。 ?新型的区域经济合作的组织形式，是一种比较松散的、或者说是非正式的经济合 作组织形式，坚持“非机构化”原则。这类形式的区域经济合作组织没有健全的组 织结构；有最终目标但没有严密的行动计划；成员自由参与，自主承诺，自主执 行；没有完善有效的监督机制。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 东南亚国家联盟 ?东南亚国家联盟（Association of Southeast Asian Nations－ASEAN，简称东 盟）的前身是马来亚（现马来西亚）、菲律宾和泰国于1961年7月31日在曼谷成 立的东南亚联盟。1967年8月7－8日，印尼、泰国、新加坡、菲律宾四国外长和 马来西亚副总理在曼谷举行会议，发表了《曼谷宣言》，正式宣告东南亚国家联 盟成立。同月28－29日，马、泰、菲三国在吉隆坡举行部长级会议，决定由东南 亚国家联盟取代东南亚联盟。 ?东盟的宗旨和目标是： （1）以平等与协作精神，共同努力促进本地区的经济增长、社会进步和文化发 展； （2）遵循正义、国家关系准则和《联合国宪章》，促进本地区的和平与稳定； （3）促进经济、社会、文化、技术和科学等问题的合作与相互支援； （4）在教育、职业和技术及行政训练和研究设施方面互相支援； （5）在充分利用农业和工业、扩大贸易、改善交通运输、提高人民生活水平方 面进行更有效的合作； （6）促进对东南亚问题的研究； （7）同具有相似宗旨和目标的国际和地区组织保持紧密和互利的合作，探寻与 其更紧密的合作途径。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 到2010年建成中国-东盟自由贸易区 ?东盟与中国(10+1)领导人会议是指东盟10国(文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律 宾、新加坡、泰国、越南、老挝、缅甸、柬埔寨)与中国领导人间举行的会议。 ? 2001年11月6日，第5次东盟-中国领导人会议在文莱举行。中国国务院总理朱镕 基出席会议并发表题为《携手共创中国与东盟合作的新局面》的重要讲话。他指 出，中国与东盟应明确新世纪初的重点合作领域并确定建立中国-东盟自由贸易 区目标。 ? 2002年11月4日，第6次东盟与中国领导人会议在柬埔寨首都金边举行(左图)。中 国国务院总理朱镕基出席会议并在讲话中提出启动中国与东盟自由贸易区进程的 建议。朱镕基总理和东盟10国领导人签署了《中国与东盟全面经济合作框架协议 》，决定到2010年建成中国-东盟自由贸易区。 ?中国-东盟自由贸易区建成后，将形成一个拥有17亿消费者、近2万亿美元国内生 产总值、1.2万亿美元贸易总量的经济区。中国-东盟自由贸易区将是世界上人口 最多的自由贸易区，也将是发展中国家组成的最大的自由贸易区。它将为中国和 东盟带来互利双赢的局面, 为亚洲和世界经济的稳定和发展做出积极的贡献。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 东盟与中国(10+1) 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 《中国－东盟全面经济合作框架协议》简介 ? 2002年11月4日，朱镕基总理和东盟10国领导人共同签署了《中国－东盟全面经 济合作框架协议》（简称《框架协议》），这标志着中国与东盟的经贸合作进入 了一个新的历史阶段。《框架协议》是未来自贸区的法律基础，共有16个条款， 总体确定了中国-东盟自贸区的基本架构。 ?中国－东盟自贸区包括的内容：根据《框架协议》，中国－东盟自贸区将包括货 物贸易、服务贸易、投资和经济合作等内容。其中货物贸易是自贸区的核心内容 ，除涉及国家安全、人类健康、公共道德、文化艺术保护等WTO允许例外的产 品以及少数敏感产品外，其它全部产品的关税和贸易限制措施都应逐步取消。 ?相关领域的谈判时间安排：关于货物贸易的谈判将从2003年初开始，2004年6月 30日前结束。关于服务贸易和投资的谈判将从2003年开始，并应尽快结束。在经 济合作方面，双方商定将以农业、信息通讯技术、人力资源开发、投资促进和湄 公河流域开发为重点，并逐步向其它领域拓展。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 《中国－东盟全面经济合作框架协议》简介 ?中国－东盟自贸区的时间框架：《框架协议》规定，中国和东盟双方从2005年起 开始正常轨道产品的降税，2010年中国与东盟老成员，即文莱、印度尼西亚、马 来西亚、菲律宾、新加坡和泰国，将建成自贸区，2015年和东盟新成员，即越南 、老挝、柬埔寨和缅甸，将建成自贸区，届时，中国与东盟的绝大多数产品将实 行零关税，取消非关税措施，双方的贸易将实现自由化。 ? “早期收获”方案的主要内容：为使中国和东盟双方尽快享受到自贸区的好处，双 方制订了“早期收获”方案，决定从2004年1月1日起对500多种产品（主要是《税 则》第一章至第八章的农产品）实行降税，到2006年这些产品的关税将降到0。 ?关于给予东盟非WTO成员以多边最惠国待遇的承诺：东盟中越南、老挝、柬埔 寨尚未加入WTO。为了帮助这些国家的发展，我国同意给予东盟非WTO成员以 多边最惠国待遇，即将我国加入WTO时的承诺适用于这些国家。 ?有关贸易规则的制订：《框架协议》规定，中国与东盟将制订原产地规则，反倾 销、反补贴、保障措施、争端解决机制等贸易规则，以保证未来中国－东盟自贸 区的正常运转。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 中国正式加入《东南亚友好合作条约》 ? 2003年10月8日，中国正式加入《东南亚友好合作条约》，成为加入该条约的第 一个非东南亚大国。国务院总理温家宝出席了签字仪式，并在第七次中国与东盟 （10＋1）领导人会议上，提出了一系列促进经贸合作的全新建议。 ?这些建议包括：中方愿与东盟加快谈判，如期建成中国－东盟自由贸易区，并进 一步深化金融、服务、投资、农业、信息产业等领域的合作。努力在2005年以前 实现年贸易额突破1000亿美元的目标。 ? 1976年，东南亚5个国家签订《东南亚友好条约》，此次中国加入《东南亚友好 条约》是27年以来，非东南亚国家首次加入该条约。 ?到2010年，东盟和中国将建立起自由贸易区，贸易区生产总值将达2万亿美元、 贸易总额达1.2万亿美元。这将对中国和东盟的经济发展产生深远的影响。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 中国将积极参与区域经济一体化进程 ?４月２４日电中国国家主席胡锦涛２４日在博鳌亚洲论坛２００４年年会开幕 式上发表演讲时说，中国愿与亚洲国家共同努力，加速区域经济一体化进程。 ?胡锦涛说，中国希望同亚洲国家探讨建立不同形式的自由贸易安排，最终形成亚 洲自由贸易合作网络。中国愿同亚洲各国加强宏观经济、金融政策的协调，探索 建立区域性投资实体、债券市场、金融合作体系。中国将积极推动各类经济合作 组织的机制化建设，整合资源，突出重点，开展务实合作。