2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Undergraduate Required Course International Trade Chapter_10 中山大学岭南学院黄静波 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Chapter 10 Theories of Trade Protection ?保护幼稚产业 ?改善贸易条件 ?减少失业或增加就业 ?改善国际收支 ? “保护公平竞争”论 ?其他的保护理由 ?战略贸易政策理论 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 保护幼稚产业 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 质疑和反对自由贸易 ?重商主义之后，主张自由贸易的古典经济学兴起，并占据了主导地位。 ?但是，对落后国家而言，自由贸易的结果未必总是有利的。因此，在当时相对落 后的美国、德国出现了以质疑和反对自由贸易的汉密尔顿(Alexander Hamilton)、 李斯特(Friedrich List)为代表的保护贸易理论和政策主张。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 汉密尔顿的保护主义主张 ?汉密尔顿在1791年向美国众议院提交的《关于制造业问题的报告》中指出，各国 的利益之间存在冲突和相互对立，美国要摆脱英国的殖民经济统治，就必须发展 本国的经济，因为一个国家的独立和安全都要依赖于制造业的繁荣。 ?汉密尔顿认为，制造业的发展在整个国民经济中具有特殊的重要性，可以提高劳 动生产率，促进社会分工，带动相关产业，创造就业机会。但是，当时美国的工 业仍然属于所谓“幼稚”时期，工业基础十分薄弱，工业技术落后，生产成本高， 产品难以与欧洲国家进行竞争，而且欧洲各国也有许多贸易障碍和支持它们本国 工业的措施，因此，美国政府也必须采用关税、补贴等措施来保护自己民族工业 的发展，自由贸易并不适合于当时的美国。 ?保护的措施包括：实行保护关税制度，限制重要原料的出口和免税进口必需的原 材料，向国内工业发放津贴和奖励金，向私人企业发放政府信贷，鼓励生产要素 （特别是国外的熟练劳动者和外国资本）流入等。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 李斯特的保护贸易理论 ?受汉密尔顿的影响，李斯特以它的生产力理论为基础，建立起一种国家经济学来 同占主导地位的自由贸易理论相抗衡。 ?李斯特认为，生产力尤其是工业生产力是决定一个国家兴盛衰亡的关键，对于一 个发展相对落后的国家来说，发展生产力比通过比较优势获得贸易利益更重要， “财富的生产力比之财富本身不晓得要重要多少倍”。虽然通过自由贸易德国可以 获得较为便宜的国外产品，得到即时的比较利益，但德国的工业发展会因此受到 阻碍，所以自由贸易并不是当时德国的最佳选择。 ?李斯特并不是彻底反对自由贸易，但是他对古典经济学的自由贸易学说提出了尖 锐的批评，其最重要一点是指出，古典的自由贸易理论实际上是一种世界主义经 济学，它不承认国家原则，不考虑国家的长远利益和生产力的发展，只计算眼前 贸易利益的大小，只考虑纯粹的交换价值最大化，这是不切合实际的。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 李斯特的保护贸易理论 ?李斯特区分了国内自由贸易和国际自由贸易，他认为，国内贸易应该是完全自由 的，而国际贸易是否实行自由贸易原则，必须与一国的社会发展阶段的要求相适 应。李斯特提出：“从经济方面，国家都必须经过如下几个发展阶段：原始未开 化时期、畜牧时期、农业时期、农工时期、农工商时期”。 ?各国应当按照它们所处的发展阶段来选择贸易政策和贸易制度，具体地说，当一 国处于原始未开化时期、畜牧时期或农业时期，与先进工业国进行自由贸易是使 之脱离未开化和落后阶段的“最迅速有利”的方法。但是，经过一段时期的自由贸 易，一国在农业和工业等方面有了一定的发展之后，即进入到农工时期，继续以 农产品和原料与先进工业国交换制成品的做法就不适宜了，因为“还存在着一个 比它们更先进的工业国家的竞争力量，使它们在前进道路上受到了阻碍”。而当 时德国正处于这样一个农工时期。如果一个国家发展到了农工商时期，它们的工 业已经发展起来，就应当逐步恢复到自由贸易的制度。他甚至提出了保护的时间 界限：30年，若经过30年被保护的工业还不能扶植起来，就不必再予以保护。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 李斯特的保护贸易理论 ?李斯特认为关税是建立和保护国内工业的主要手段，为了达到保护的目的，“对 某些工业品可以实行禁止输入，或规定的税率事实上等于全部、或者至少部分地 禁止输入、或税率较前略低，从而对输入发生限制作用。所有这些保护方式，没 有一个是绝对有利或绝对有害的。究竟采用那一个方式最为适当，要看国家特定 环境和它的工业情况来决定”。 ?李斯特的这一段话包含着两层意思：第一，保护的对象是有选择的，首先应 当对工业进行保护。而且只应当保护那些经过保护就能够自主的工业（即所 谓“幼稚工业”）。第二，保护的程度是可调整的, 也就是说，保护并不是永 久的，当受保护的产业能够与外国进行竞争时，就不再予以保护。此外，对 于不同种类的产品，李斯特也指出，对奢侈品可以用高关税实际上禁止其进 口或部分地禁止进口，而“凡是在专门技术与机器制造方面还没有获得高度发 展的国家，对于一切复杂机器的输入应当允许免税，或只征收极轻的进口税 ，直到在机器生产上能与先进国家并驾齐驱时为止”。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 保护幼稚产业 ?所谓幼稚产业(infant industry)，是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的 产业。为了实现潜在的优势而对该产业实行暂时性的保护是完全正当的，因为如 果不提供保护，那么在国外已成熟行业的竞争下，该产业的发展便难以继续，潜 在优势也就无法实现。不过当该产业成长起来、在国际市场上具备竞争力以后， 保护就显得不必要了。此时正确的选择是撤销保护，实行自由贸易。 ?幼稚产业保护的论点通常是以尚未实现的内部规模经济或外部规模经济的存在为 前提，因此判断幼稚产业必须比较该产业现在与未来的发展。关于幼稚产业的判 断标准，主要有穆勒标准、巴斯塔布尔标准和坎普标准。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 穆勒标准 ?根据穆勒的标准(Mill’s test)，当某一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价 格的时候，如果任由自由竞争，该产业必然会亏损。如果政府给予一段时间的保 护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，以致最终该产业 能够完全面对自由竞争，并且获得利润，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以 扶植。 ?穆勒标准的实质是，假设与其他国家的同类产业相比，本国产业面对一条更为陡 峭的向下倾斜的平均成本曲线。这样，虽然在发展的初期本国的生产成本居高不 下，但是随着产业规模的不断扩大，本国产业的生产成本会以更快的速度下降。 从而从将来某个时间起，本国产业的生产成本反而低于其竞争对手。那么即使将 来不再保护，本国产业在国际竞争中也会处于有利地位。因此，穆勒标准强调的 是将来成本上的优势地位。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 保护幼稚产业论 “幼稚产业” 成熟产业 幼稚产业在 关税或其它措 施保护下发展 起来，达到更 大产量，过一 定点后，平均 成本下降到低 于成熟产业， 可撤除保护。 LRAC ?实行保护关税制度，并不是对 所有的工业部门都进行保护， 而是主要保护“幼稚产业” (infant industry)，即目前尚很 弱小，但有发展前途的工业。 –一旦生产力发展水平赶上 国际水平时，就无须再保 护下去。 –对于那些没有强大竞争者 的产业也无须保护，保护 一定期限（如３０年）后 仍不能自立的也不能再保 护下去。 Q 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 巴斯塔布尔标准 ?对于穆勒标准，后来的一位经济学家巴斯塔布尔(C．F．Bastable)认为，判断一 种产业是否属于幼稚产业，不仅要看将来是否具有竞争优势，还要在将保护成本 与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。如果未来预 期利润的贴现值小于目前的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的，因 此该产业就不能作为幼稚产业加以保护；如果未来预期利润的贴现值大于保护成 本，那么对该产业加以保护才是值得的。上述条件就是所谓的巴斯塔布尔标准 (Bastable’s test)。 ?巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过一段时 期的保护之后，不仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 坎普标准 ?坎普标准(Kemp’s test)是经济学家坎普在综合上述两人标准的基础上提出的。与 强调内部规模经济的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模经济与幼 稚产业保护之间的关系。 ?坎普认为，在内部规模经济的情形下，即使某一产业符合穆勒和巴斯塔布尔的标 准，政府的保护也不见得是必要的。因为，对于厂商或投资者来说，其决定是否 生产或投资的标准不是眼前的利益，而是未来各期的预期收益。如果未来的预期 收益的贴现值能够抵消现在的损失，那么在没有保护的情况下，即使暂时遭受亏 损，他也会继续生产或投资，此时政府的保护并不是该产业发展的必要条件。也 就是说，即使政府不保护，该产业亦会自动地发展下去。 ?存在外部规模经济时，情况就不同：私人边际收益与社会边际收益之间的偏离， 可能会导致私人投资动力的缺乏，产业继续发展也就无从谈起。如果某一产业能 够产生外部经济效应，那么该产业的发展就会对其他某些产业或社会带来额外的 好处。在此情形下，即使该产业不符合巴斯塔布尔标准，即保护期间所导致的损 失大于该产业预期利润的贴现值，但只要其在保护之后，能够产生显著的外部经 济效应，则仍有保护的必要。由此可以看出，坎普标准将外部经济效应与幼稚产 业保护联系在一起，比巴斯塔布尔标准更进了一步。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 改善贸易条件 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University “中心—外围”说 ?结构主义(Structuralism)是发展经济学重的重要分支，是从现存国际经济体制的格 局来考察发展中国家的发展问题，形成了对贸易体制和贸易政策的独树一帜的见 解。这种理论从渊源上受到两方面的影响：制度经济学和凯恩斯主义，前者为之 提供了分析的框架，而后者则是其政策主张的重要依据。 ?结构主义分析的起点是对国际经济贸易体系的认识，“中心—外围”说(center- periphery)就是这种认识的基本框架。 ?结构主义分析的主要论点是，发展中国家的不发达其根源在于世界性资本主义生 产体系，以及相应形成的不平等的国际分工和交换体系，使得发展中国家长期处 于依附、被剥削的地位。而且，还存在这样一种趋势，随着全球性经济相互依赖 关系的发展，发展中国家对发达国家的依附也进一步加深。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University “中心—外围”说 ?结构主义先驱人物劳尔·普雷比什(Raul Prebisch)提出，世界经济体系是有两部分 构成的，一是由工业发达国家组成的“中心”，二是由不发达国家组成的“外围”。 中心国家是技术创新者和传播者，外围国家是技术的接受和模仿者；由于技术结 构不同，中心国家在贸易中处于主导地位，生产和出口制成品，外围国家则处于 依附地位，受到中心国家的控制，生产和出口初级产品。这种由19世纪遗留下来 的国际经济格局是不合理的，使得中心和外围国家间发展的不平衡加剧。 ?甘德·弗兰克(Gunder Frank)在“中心—外围”说基础上进一步提出“都市—卫星”说 (metropolis-satellite)，认为发展中国的部分较发达的地区(都市)一方面是发达国家 的卫星，另一方面由是本国其他落后地区的宗主。发展中国家不发达，既有国际 经济格局的原因，也有本国内部结构的原因，但后者从根本上讲是由殖民主义强 行引入并予以固定化的。 ?萨米尔·阿明(Samir Amin)则在普雷比什“中心—外围”说基础上作进一步分析，指 出，外围国家没有形成真正的独立的民族资产阶级，而只有受中心国家支配的封 建领主和买办阶级；外围国家经济从生产结构上缺乏自身推动力，偏于出口和奢 侈品生产，而欠缺大众消费品和资本品生产的体系，所以只能依附于中心国家。 此外，不平等的分工和交换是财富不断集中到中心国家，外围国家受控制的情形 加剧。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University “中心—外围”说 ?结构主义者理论的关键构架是分整个世界为“中心”与“外围”两端：成熟的工业化国家是 “中心”国家，它们专业化于制成品生产并得益于规模经济；发展中国家则是“外围”国家， 主要生产那些生产率低的初级产品。这种经济结构上的根本差别使得在国际（南北）贸易 中贸易利益都流向了“中心”，而发展中国家不得不在世界经济中处于一种对“中心”国家的 依附地位。 –发展中国家不得不面对诸如贸易条件恶化、出口的不稳定性、普遍存在的幼稚工业以 及贸易利益的不合理分劈等严峻问题。很自然地，发展中国家便会采取内向型的贸易 战略和干预性的贸易政策以避免来自外部经济的不利影响。在实践上，高关税、严格 的进口限额和高估的汇率等贸易保护政策被用来促进发展中国家进口替代部门的发展。 ?总之，结构主义认为，国际贸易体系中的不平等造成了国际市场的结构性偏差， 现行的国际贸易市场结构是使富国更富、穷国更穷，国际贸易的结果实际上是把 收入从南方转移到北方。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 发展中国家贸易条件恶化 ?结构主义认为，不平等国际经济格局的结果是使发展中国家面临极为不利的发展 环境，首先表现为发展中国家贸易条件的不断恶化。 ?按照普雷比什的解释，造成发展中国家贸易条件恶化的主要原因是： ?第一，技术进步的利益分配不均，发达国家在技术进步发生后，生产率的提高和劳动 工资提高同步，出口的制成品的价格不但没有因生产率提高而降低，反而由于工资上 升而提高；而发展中国家的生产率提高却伴随着工资的降低，出口价格下降。因此， 技术进步的利益被发达国家所独占。 ?第二，进口的收入需求弹性不同，发达国家进口的主要是收入需求弹性较小的初级产 品，当发达国家收入增加是，对初级产品的需求增加不多；而发展中国家进口的主要 是收入需求弹性较大的制成品。由于供求规律的作用，对初级产品需求的相对下降使 初级产品的价格不可避免地降低，而制成品的价格则相对上升。 ?第三，制成品市场具有一种垄断性的市场结构，经济周期对制成品和初级产品市场的 影响不同，在经济繁荣的时候，制成品和初级产品的价格都会提高，但在经济衰退的 时候，由于市场的垄断性，制成品价格下跌的幅度会远远小于初级产品价格下跌的幅 度，从而使得发展中国家的贸易条件发生周期性的恶化。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 发展中国家贸易条件恶化 ?汉斯·辛格(Hans M. Singer)则运用恩格尔定律进一步论证了初级产品贸易条件恶 化的论点，根据恩格尔定律，随着人们实际收入的增加，用于必需消费品的支出 所占的比重越来越小。人们收入增加的时候，用于对制成品的消费支出增加，而 对初级产品的需求相对减少。再加上，技术进步还往往带来单位产品原材料消耗 的节约(其实还有产品替代的情形，如以合成原料替代天然原料)，进一步降低对 初级产品的需求。也就说，初级产品价格下降除了周期性因素以外，还有结构性 因素。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 利用依附关系来发展 ?少数结构主义者主张承认依附的事实，并强调要利用依附关系来发展发展中国家 的经济。费尔南多·卡尔多索(Fernando H. Cardoso)和法勒托(E. Faletto)认为，依附 和发展是并不矛盾的，不应该也不可能建立一个适用于所有发展中国家在任何时 候都可以自由选择的发展战略，外围国家需要对依附作具体分析，采取不同的对 策，利用与资本主义世界的依附关系来发展经济，壮大自己，最后走向自主。至 少，对于部分外围国家来说，“依附发展”是可行的。 ?在卡尔多索理论的基础上渡边利夫提出“从依附到自主”的论点，渡边利夫写道： “依附性发展是当今世界上发展中国家取得经济发展的唯一途径，依附是发展中 国家取得自立的必要代价，亚洲四小龙就是从依附模式到自主模式取得经济高速 增长的几个范例”。 ?美国的社会历史学家伊曼纽尔·沃伦斯坦(Immanuel Wallerstein)也曾指出，中心和 外围不是一成不变的，中心地区会出现停止而沦落成外围地区，外围地区也可能 上升为中心地区。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 外围国家必须实行工业化 ?但大多数结构主义者都认为，依附关系以及国际贸易中的不平等关系阻碍了发展 中国家的经济发展，要打破“中心—外围”的贸易格局，外围国家就必须实行工业 化，发展自己的民族工业。 ?普雷比什总结到，“外围资本主义是依照过去的国际分工和比较优势格局所安排 的世界体系的组成部分。这是附加的、附属的资本主义，是在先进国家的霸权和 市场规律统治下从属于先进国家利益的资本主义。这些先进国家的资本主义过去 实质上是向心性的，现在仍然是这样。它的动力尽管是很重要的，但不足以使得 外围能推动自身的发展；外围在适当的时候应创造自身的动力，打破过去的那种 格局。为达此目的，外围必须实行工业化，这就是有意识地去做中心的动力未能 自发地导致的事情”。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 采取保护措施来实现工业化 ?尽管结构主义者在解释国际经济体系以及外围国家在这一体系中的地位方面存在 分歧，但在主张外围国家采取保护措施来实现工业化这一点上是一致的。并且， 在实践上导致了进口替代战略风行一时。 ?从贸易体制的角度看，进口替代是一种内向型的、以国家干预主导的贸易保护制 度。在这一种体制下，面向国内市场的进口竞争行业受到政府政策的偏爱， ?一方面，机器设备和原材料半成品被允许在优惠条件下进口以扩大国内进口 竞争行业的生产能力， ?另一方面，国内制成品市场则被高度保护，为进口竞争行业的发展提供市场 保障，贸易和其它方面的刺激因素常偏向于为国内市场的生产而歧视出口。 ?进口替代的主要政策手段是高关税、严格的进口限额、本币高估及严厉的外汇管 制等。这些贸易政策措施通过影响资源配置从出口部门转向进口竞争部门来推动 本国工业化，高关税和严格的进口限额保护本国工业免受外来竞争，而本币汇率 的高估则降低那些用于工业化过程的进口资本品的国内价格。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 但是…… ?但是，几十年进口替代的实践过程中暴露的问题更多，不少发展中国家的经验已 使人们普遍认识到，实行进口替代战略需要付出极大的代价，包括 9资源配置效率的损失 9价格紊乱 9滋生寻租行为 9在管理方面人力物力的浪费,等等 ?许多经济学家们都认为，进口替代不是发展中国发展的有效途径。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 关税改善贸易条件的论点 ?贸易条件论认为限制贸易的政策能够提高Px／Pm的比率，从而增进一国的福利。 从经济意义上说，本国征收关税降低了世界市场上对外国产品的需求。进口品的 世界市场价格将随之下跌，Px／Pm就上升。因此，征收关税有可能增进本国的福 利，但外国产品的贸易条件却会恶化，外国的福利将为此受损。 ?只有大国才能成功地运用贸易条件论，因为征收关税的国家必须能够影响自己的 贸易条件。小国是无法改变自身的贸易条件的。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 关税改善贸易条件的论点 用提供曲线图可以更好地理解贸易条件理论。在图中，OC I 代表本国(国家I)的提供 曲线，OC II 代表外国(国家Ⅱ)的提供曲线。在自由贸易情况下，贸易条件为TOT 1 。 ?如果国家I开始征收关税，则其提供 曲线将移至OC’ I ，并且在E’点达到新 的均衡。当国家I的出口从O xl 减少到 O x2 ，进口从O y1 减少到O y2 时，它的贸 易条件也就从TOT 1 提高到了TOT 2 。 这样，就潜在地提高了国家I的福利 水平，因为它每单位的出口现在能够 换到更多的进口(或者说，它为获得 一单位的进口仅需放弃更少量的出口 了)。从福利意义上看，这意味着国 家I的福利状况潜在地得到了“改善”。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 减少失业或增加就业 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 减少总失业 ?减少总失业的关税(tariff to reduce aggregate unemployment)理论叙述如下： ?假定一国在经济萧条时期存在着失业，征收关税会使得国内消费者的需求从 外国产品转向本国生产的产品。随着需求的增加，国内的行业将扩大产出， 并在这一过程中增雇工人，从而有助于减少该国的失业。 ?新雇的工人同样将赚到可供他们花费的收入，按照我们熟悉的凯恩斯乘数过 程，其他的行业亦将随之扩大生产并增加新的就业机会。这样一来，征收关 税也就达到了它的预期目标。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 关税对就业的净影响也可能是负面的 ?不过，多数经济学家认为，可能关税几乎创造不出什么新的就业机会。本国出口 行业中损失的就业机会可能会达到这样的水平，以至关税对就业产生的净影响将 是微不足道甚或是负面的。本国出口行业就业机会的丧失或可归咎于以下原因： (1)本国进口替代性行业就业的增加——以及因乘数效应而大量增加的就业——是以 一种以邻为壑的方式获得的，因为外国丢失了就业机会。本国因征收关税而削减 进口的同时，他国就须为此蒙受等量的出口下降以及由此引发的就业损失。为了 避免这一损失，那些国家便有可能征收报复性关税，使得本国出口行业的就业亦 有所减少(并且这会引发一个向下的乘数过程，最终将抵消最初的扩张性乘数过 程的作用)。 (2)即便不存在报复举动，本国的出口或许也会减少，因为外国的国民收入已因其出 口的减少而降低了。这导致外国在本国出口产品上的支出下降，使本国出口行业 的就业下降。 (3)如果本国的汇率能自由变动，那么当本国征收关税、减少对外国产品的购买时， 外币将对本币贬值。减少对外国产晶的购买意味着用来购买那部分产品的外币需 求也就减少了。外币的贬值或币值下跌，相当于本币的升值，后者又将削减本国 的出口(因为此时购买本国产品需要更多的外币)增加本国的进口(因为现在外国产 品对本国居民而言显得相对更为便宜了)。本币升值的净效应将是本国出口及进 口替代性行业就业机会的减少。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 其他政策更有用 ?经济学家们强调指出，如果目标是增加就业，那么在其他政策就能更直接、更确 定地达成此目标的情况下，为什么反倒要用关税政策呢?其他政策——如货币政 策和财政政策等宏观经济调控手段——也能以扩张的方式加以运用，增加就业， 并带来所有乘数类效应的扩张。 ?当本国用其增加的收入去购买更多的进口品，将自身经济的部分扩张效应转移给 其他国家时，他国的就业亦将有所增长。这样，世界各地的福利都将得到改善， 而不是像征收关税时那样处处恶化。因此，出现诸如总失业这类问题时，应采取 的恰当政策是那些专门用以解决此类问题。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易与有效需求 ?凯恩斯主义的核心是有效需求理论，认为危机和失业是由有效需求不足引起的。 除了研究决定有效需求的国内因素以及提出相应的处方之外，凯恩斯主义对贸易 与有效需求的关系进行的分析，主要是从投资和就业两个角度展开。 ?凯恩斯主义者认为，进口与储蓄、政府税收一样是国民收入的漏出，而出口与投 资、政府支出一样是国民收入的注入。投资需求分为国内投资需求和外国投资需 求，国内投资额的大小决定于资本边际效率，外国投资额的大小决定于贸易顺差 的大小，即注入的多少。由此，凯恩斯表示了对重商主义的赞赏，“政府当局关 注贸易顺差实在是一箭双雕，而且也只有这个办法。当时当局既不能控制利率， 又不能直接操纵国内投资的其他引诱，增加贸易顺差乃是政府增加外国的投资的 顺差的一个直接办法；同时，若为贸易顺差,则贵金属内流，故又是政府可以减 低国内利率，增加国内投资动机的唯一间接办法”。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 对外贸易乘数 ?凯恩斯主义者就投资对就业和国民收入的影响提出了乘数原理，并将这一原理引 入到对外贸易，建立了对外贸易乘数理论。他们认为，一国的出口和进口波动会 对国民收入产生倍数效应，这个倍数就是所谓乘数，取决于两个因素：边际进口 倾向和边际储蓄倾向。边际进口倾向与边际储蓄倾向越小，国民收入乘数越大。 只有当贸易顺差时，对外贸易才能增加一国的国民收入和就业量。 ?而在非充分就业是经济常态的情况下，贸易收支不可能自动平衡，因此，政府就 应该积极干预经济，实行必要的贸易保护，采取奖出限进的措施，保持贸易的顺 差，以实现充分就业。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 扩大有效需求 ?凯恩斯主义的目标是增加投资，以便扩大有效需求，增加就业。奖出限进被认为 是扩大有效需求的途径之一，扩大商品输出(增加出口)为剩余商品寻得出路，限 制进口则在既定的出口规模下保持贸易顺差，从而使国内投资增加，有效需求扩 大。 ?凯恩斯这样写道：“有些政治家相信，假使一个富老之国不注意争夺市场，则其 繁荣即将衰退”，现实的情况使得各国“竭力向外推销本国商品，或拒绝接受外国 商品”，目的“倒不是因为必须要维持收支平衡，而在故意使收支不相抵，造成有 利于自己的贸易差额”，“因为要维持国内就业量，所以不能不限制进口，竭力向 外国推销商品”。只有在各国能用国内政策提供充分就业时，“国际贸易将不再是 这样，而是在互利条件之下，各国自己情愿不加阻挠地把商品和服务互换”。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 实行保护关税 ?在限制进口措施方面，凯恩斯主义者主张实行保护关税，凯恩斯曾指出，保护关 税制度有三个好处： ?第一，可以促使人们增加国内产品的消费，从而促进国内生产，增加就业； ?第二，可以减轻本国国际收支逆差的压力，腾出资金偿付必要的进口； ?第三，最能得到社会舆论支持。 ?因此，凯恩斯在其《劝说集》中，极力敦促英国政府放弃自由贸易政策，恢复关 税保护制度，采取措施来限制进口，鼓励输出。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 凯恩斯主义的贸易保护政策 ?凯恩斯主义的贸易保护政策主张并不注重扶持国内幼稚产业，也没有特定的保护 条件，但目标是明确的，既要通过将出现进实现贸易顺差，形成更多的投资，使 社会总需求扩大，就业增加。而这就赋予了这种贸易保护制度两个特征： ?其一，新重商主义贸易观念。与传统重商主义不同，凯恩斯主义虽注重贸易差额，但 并不仅限于把贸易顺差当作一国财富的增加，而是把增加贸易顺差与扩大投资及增加 就业联系起来并予以理论解释。就保护关税制度而言，凯恩斯主义认为关税可以使部 分国内消费从进口商品转向国产品，刺激国内生产增加，使就业扩大，这正是凯恩斯 主义的目标。 ?其二，进取性贸易保护主义(亦被称之为超保护贸易政策)。这种政策不是以保护国内 幼稚产业、增强一国国力为直接目的，而是要通过保护来强化一国在国际贸易中的地 位，创造条件实现国内充分就业和国民收入增长。不是为了国际收支平衡而实行奖出 限进，而是利用对外贸易来促进国内及增长。不是简单消极地抵制进口来保护本国市 场，而是积极地鼓励出口扩张去占领国外市场，以便达成通过顺差增加投资和有效总 需求的目标。为了扩大出口，先进的、已经发展起来的、有竞争力的成熟产业更有可 能成为扶持和保护的对象。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 改善国际收支 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 关税可能改善国就收支 ?一国征收关税将减少进口，当出口不变时，贸易收支将得到改善，或将赤字转为 盈余。 ?贸易收支是国际收支中的重要组成部分。顺差给该国带来外汇净收入，外汇储备 增加；反过来，逆差是外汇净支出，外汇储备减少。所以，直接地看，关税确实 可以使贸易收支状况改善。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 关税并非总能改善国际收支 ?但是，实际上的情况可能并非如此，一国的贸易收支还要受到更多因素的影响： ?贸易伙伴采取同样的关税保护，则抵消掉了本国政府关税产生的贸易收支改 善效果； ?外国的国民收入下降，会减少对该国产品的购买，即进出口都减少； ?关税可能阻止了用于出口产业的投入品的进口，出口也会受到影响； ?如果本币升值，效果将是减少出口，有利进口，贸易收支未必改善； ?如果本国有通货膨胀压力，出口成本上升，出口减少，进口相对增加。 ?进一步讲，压抑进口是一种消极的贸易平衡方法。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易赤字是一种宏观经济现象 ?在国民收入模型中 Y = C + I + G + (X?M) (X?M) = Y ? (C + I + G) ?如果存在贸易赤字，即X<M，则是因为Y<(C+I+G)，即收入小于国内支出，因此， 削减赤字的惟一办法是增加收入，减少支出，或者双管齐下，而不是仅仅限制进 口。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University “保护公平竞争”论 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University “保护公平竞争”论 ? “保护公平竞争”论以一种受害者的姿态出现来进行贸易保护。这种保护似乎是迫 不得已的，保护的目的也似乎是为了更好地保证国际上的公平竞争，以推动真正 的自由贸易。 ?什么是国际贸易中的不公平竞争呢?各国定义很不一样，但一般来说，凡是由政 府通过某些政策直接或间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造成对国外同类企 业的伤害，即被看成是不公平竞争。具体来说，出口补贴、低价倾销等都算不公 平竞争。通过不同的汇率制度人为地降低出口成本，对外国知识产权不加保护等 也包括在不公平贸易的范围之内。 ?后来，不公平竞争的定义扩大到不对等开放市场，许多西方国家指责发展中国家 的市场开放不够，指责中央计划经济没有按市场经济约原则实行自由贸易。美国 还用这一论点来针对欧洲、日本等发达国蓑，指责它们对美国产品的进入设置重 重障碍。一些国家甚至把自己的贸易逆差都归罪于对方市场开放上的不平等。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 反倾销和反补贴 ?关税的反倾销论(antidumping argument)：外国厂商对本国的倾销从某种意义上说 是有失公平的，且其低廉的进口价格还对本国生产者构成了威胁。征收关税能够 抵消外国厂商不合理的价格优势，应通过征收反倾销税(antidumping duty)来制止 这种“不公平”的行为。 ?抵消外国补贴的关税(tariff to offset a foreign subsidy)理论：外国政府对外国进口 品供应商发放的补贴构成了它与本国间不公平的贸易往来，本国应对其征收与补 贴数额相当的关税，才能使本国和外国的产业重新站在同一起点上从事贸易。 ?如果外国厂商本身在这一产品的生产上并不具备比较优势，而仅仅是由于补 贴才使其成为该种产品的出口者，则补贴就已经扭曲了自由贸易下的资源配 置。世界的福利将因这一扭曲而受到损害——即使进口国将因消费者价格的 降低而获益——通过征收进口关税可以矫正这一扭曲，就能使贸易方式变得 更有效率。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 不一定能达到预期效果 ?用公平竞争为理由进行贸易保护的主要手段包括：反补贴税、反倾销税或其他惩 罚性关税、进口限额、贸易制裁等。这些政策在理论上说可能有助于限制不公平 竞争，促进自由贸易，但在实施中不一定能达到预期效果。 ?首先，“反不公平竞争”有可能被国内厂商用来作为反对进口的借口，一些国 家的某些行业的劳动生产率低下，面对国际竞争不求改进，而是怪罪于外国 商品。通过贸易保护来促进公平竞争，有可能造成更不公平的竞争，而本国 消费者会为此付出很高的代价。 ?其次，像其他所有贸易保护一样，以公平竞争为由实行保护也同样会遭到对 方的反指控、反报复，尤其在国际交往中各国都有其一定的国家尊严，有时 明知反报复双方的损失更大，但为了维护国家某种程度上的独立性和为了某 种政治利益，仍然会采取反报复的行为。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 其他的保护理由 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 其他的保护理由 ?增加政府收入__关税收入 ?民族自尊__保护民族工业 ?社会公平__调节收入分配 ?国家安全 ?政治需要 ?报复其他国家 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 战略贸易政策理论 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 战略性贸易政策理论的产生 ?传统国际贸易理论认为，在完全竞争的条件下，自由竞争可以实现资源的优化配 置，比较优势及资源禀赋决定的利益分配天经地义，并会惠及全球。国家干预是 一种偶然现象，是国内经济扭曲的产物。 ?第二次世界大战以后，产业内贸易、公司内贸易不断发展，跨国投资成为经常现 象，里昂惕夫之谜“的产生，导致了人们对传统贸易理论的反思，产生了很多繁 杂的、并不系统的新贸易理论。 ? 20世纪80年代，以克鲁格曼(P. Krugman)、赫尔普曼(E. Helpman)等为代表的经济 学家对各种新的贸易理论进行综合，创立了所谓的“新贸易理论”(New Trade Theory)。 ?在新贸易理论的基础上，格罗斯曼(G. Grossman)、斯本瑟(B. Spencer)、布兰德(J. Brander)、狄克西特(A. Dixit)等人以规模经济和不完全竞争为前提，以产业组织 理论和市场结构理论为研究工具，提出了战略性贸易政策理论(Strategic Trade Policy)。该理论动摇了在规模经济和不完全竞争条件下自由贸易政策的最优性， 证明了政府干预的合理性，提出了适当运用关税、补贴等战略性贸易政策措施， 将有助于提高一国贸易福利的主张。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 战略性贸易政策 ?根据克鲁格曼(Paul Krugman)的定义，所谓战略性贸易政策(strategic trade policy) 是指通过鼓励特定产业的出口或限制其进口来达到改善经济绩效目的的政策。他 认为，战略性贸易政策的主要论点包括：(1)在寡头市场上，贸易政策可以改变 寡头厂商的战略行为，从而实现将外国寡头厂商的垄断利润部分或全部转移至本 国厂商的目的；(2)由于在外部经济作用显著的行业，私人厂商不能完全占有其 研究与开发成果的收益，造成这些行业的私人投资不足、实际产出低于社会最优 的产出水平，从而使政府政策有一定的用武之地。保罗·克鲁格曼：《国际经济学》，第四版，第273页 ?布兰德(James Brander)则更强调战略性贸易政策的博弈论基础，将其定义为：能 够改变寡头厂商之间战略性关系的贸易政策，这意味着厂商之间必然存在某种战 略相互依存关系，并且都能意识到这种关系的存在，即某厂商的战略行为（如对 寡头间博弈方式的选择等）会直接影响其他厂商的得益，而该厂商的得益也会受 到其他厂商所采取的战略行为的直接影响。显然，市场的集中度越高，厂商之间 这种战略性相互依存关系就愈发明显。 James Brander, “Strategic Trade Policy”, in Grossman G. and Rogeff K., (eds.) Handbook of International Economics, Vol..3, Chapter 27. 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 战略性贸易政策 ?巴格瓦蒂(Jagdish Bhagwati)曾指出：“在贸易政策的讨论中，战略一词是指最近 商品垄断企业之间国际竞争的理论分析，这些企业享受不正常的(超额)利润，彼 此间有‘战略上的相互影响’(即一家企业作出价格和产量决定时必须考虑其它企业 的反应行为)。在这种情况下，政府贸易或国内干预可能转移企业的一些超额利 润和活动给企业自己的国家，甚至可能改进福利。” ?简言之，就是在少数卖主垄断的市场结构中，利用贸易政策达到把利润转移给自 己的策略。“战略”一词的贡献主要在于，在寡头垄断模型中，政策制定者需要在 考虑外国企业或政府的反应行动的基础上制定出自己的最佳行动纲领。 ?在战略贸易政策模型中，政府进行干预的目的是获得租金或额外的利益，而这些 额外利益是以牺牲别国的利益为代价的，或是避免本国利益损失。这就揭示出战 略贸易政策的核心内容，即政府的干预行为如何能够提高自身的租金或利益的份 额，也就是：如何实现“利润转移”。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 战略性贸易政策的基本思想 ?战略性贸易政策的基本思想是:在寡头垄断的行业中存在着超额垄断利润或租金, 一国政府可以通过贸易干预来影响本国企业及其国外竞争对手的行动,以改变竞 争格局,从而达到向本国转移利润的目的。在这里政府的贸易政策起到了与产业 组织理论中企业“战略行为”相似的作用,故称为“战略性”贸易政策。 ?在战略性贸易政策模式中,所有的情况都建立在这样的一种假设上面,即存在租金 如垄断利润和生产的额外利益。多种模型描述了政府的干预行为怎样能够提高一 个国家在这些租金或利润中的份额,“利润转移”或“租金攫取”就是这种行为的实 质性内容。 ?根据政府要实现的政策目标不同,战略性贸易政策的“利润转移”行为主要包括: ?以出口补贴为本国寡头厂商夺取市场份额 ?用关税抽取外国寡头厂商的垄断利润 ?以进口保护作为出口促进的手段 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 以出口补贴为本国寡头厂商夺取市场份额 ?当国际贸易中存在少数寡头垄断的市场结构，厂商规模经济巨大并有巨额垄断利 润产生，在竞争对手的实力相当时，如果一国政府能够率先通过出口补贴方式给 本国垄断厂商以支持，本国厂商就会赢得国际市场的份额和超额利润，从而使利 润由外国向本国转移，且转移过来的利润能够大于政府支付的补贴额，使补贴国 净福利增加。 ?出口补贴贸易政策最经典的例子是美国波音公司与欧洲空中客车公司对世界飞机 市场的争夺，空中客车通过欧洲政府的补贴成功地获得了相当的市场份额。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Brander & Spencer 模型 ?布兰德-斯宾塞模型的核心内容可以用下图来表述。它描绘出双头垄断格局下任 何一方的反应函数,以及相对于国内企业的两条形状相同的利润曲线。在没有政 府干预的条件下,均衡状态在N点实现,这与古诺(纳什)均衡相似。能够降低国内 企业边际成本补贴使国内反应曲线向右移动。因此,新的古诺(纳什)均衡在补贴 后国内企业较高的产出水平和其外国竞争者较低的产出水平上获得。 从国家最优化的角度来看,补贴的比率应该 使均衡状态向S点移动,该点就是施塔克尔 贝格非对称结论,这一结论应该在国内企业 能够在没有补贴的条件下以一个领导者的 身份出现在市场上的时候获得。国内企业 分离的利润曲线与外国的反应曲线在S点相 切,表示出比通过N点的利曲线较高的利润 水平。两条曲线都表示剔除政府补贴后的 净利润。因而,在干预使得均衡点从N点移 向S点时,国内企业的收入就会有所提高。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Brander & Spencer 模型 q B N S q A * q A ● N(古诺均衡) B企业反应函数 A企业反应函数 q B * ?上左图，两企业的反应函数的交点是古诺均衡点。两条曲线斜率为负，因为对手产 出的增加降低了本企业的边际收益，边际利润为负，企业最佳反应是减少其产出和 销售。 ?上右图，是双头垄段格局下双方的反应函数R A 和R B ，以及本国受补贴企业的等利 润曲线。没有政府干预时，均衡点为古诺均衡点N。然而，政府干预会改变博弈的 情形，A企业得到补贴降低了在各个产出水平的生产成本，这意味着A企业的反应 函数曲线从R A 外移到R A ’，A企业发现比古诺均衡时更高的产量也是有利可图的(新 的均衡是S点)，在另一条等利润线上。而B企业的最佳反应是减少自己的产出。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 用关税抽取外国寡头厂商的垄断利润 ?如果进口国面临外国寡头出口厂商，只要国内存在潜在进入该产业的本国厂商， 进口国可以通过征收关税抽取外国寡头厂商的垄断利润；如果该国需求弹性较大 且有潜在进入的存在，对外国垄断厂商征税后价格提高构成压力，外国垄断厂商 会消化掉部分关税造成的涨价因素，使得进口国政府所得关税收入在弥补价格上 升造成的消费者剩余损失后还有余，从而实现贸易条件的改善和净福利的增加。 ?假设一个外国寡头垄断企业独家向本国国内市场供应某种商品，当该企业意识到 存在国内企业进入的可能性时就会用低价策略阻止这种进入。 ?如果没有任何潜在的进入，关税只会扩大国内价格与外国价格的差距，是一 项使福利恶化的措施。 ?但是，只要本国存在潜在进入的厂商，对外国垄断厂商的产品征收小额关税 将有助于改善本国的福利水平。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 关税的利润转移效果 ?进口国征收进口税，外国寡头垄断企业将根据其“目标价格”（即可以阻止进入的 价格）决定自己承担的关税部分。 ?如果其承担了全部关税,则国内不会发生扭曲，税收收入即该企业转移给进口 国的利润；如果其只承担了部分关税,则国内存在扭曲，国内消费者剩余及出 口企业利润同时减少; ?如果其不承担任何关税,则税收收入全部来源于国内消费者。 ?而通常，国内厂商的潜在进入威胁限制了外国厂商的定价反应，外国厂商为了 防止其他厂商进入，因此当面对被征收的关税时，并不是将价格提高同样的幅度 ，而是价格提高的幅度小于关税，也就是说外国厂商执行一种吸收掉部分关税的 定价，这种反应导致外国厂商利润缩水。 ?但是当税收提高到一定程度，出口企业不得不承担而又没有能力承担时，这种 产品在国内市场的售价将超过“目标价格”，国内企业的进入将是不可避免的事。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 关税的利润转移效果 ?假定，某种产品由少数外国垄断厂商提 供，右图为外国厂商均衡。在追求利润 最大化的目标下，外国厂商的商品提供 量被决定于M 1 (此处MR=MC 1 )，相应价 格为P 1 。如果进口国征收关税，假定关 税额为1元，外国厂商的成本提高(从 MC 1 到MC 2 )，为了弥补损失，外国厂商 将提高售价(从P 1 到P 2 )。 ?但是，进口国的需求并非完全无弹性的 垂直线，因此，外国厂商仍然按照 MR=MC决定的产量对应的价格P 2 与P 1 的差小于1元。 ?即是说，外国厂商通过提价得到的收益可能小于所支付的关税。从进口国的角度， 进口关税的收益(面积c)可能大于其消费者所蒙受的损失(面积a+b)。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 关税的利润转移效果 ?按照传统关税理论，只有大国才有可能用征收进口税的方式来改善其贸易条件。 但这里的分析表明，一个贸易小国同样可以用征收进口税的方式提高国民福利。 ?在这个模型中，国外寡头垄断企业与进口国政府实际上是在“博弈”。只要关税被 外国厂商部分地吸收，进口价格上涨的幅度就会低于关税的幅度，消费者剩余的 损失就会被征收到的关税所抵消而有余。 ?在特殊情况下： ?如果外国公司将关税全部吸收掉，则本国既可以拿走经济租金，又不会造成 额外的扭曲。 ?如果开始时国内存在寡头厂商，那么对外国寡头厂商征收小额关税从而改善 本国福利的可能性则更大，因为此时不仅消费者剩余的损失可以被关税收入 抵补有余，而且还将获得生产者剩余的增加。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 以进口保护作为出口促进的手段 ?在规模经济和寡头垄断条件下，一国政府通过贸易保护(关税或配额)全部或局部 封闭本国市场，赋予本国厂商在特定市场上的特权地位，形成超过外国竞争厂商 的规模经济优势，这种规模经济优势可以通过产量增加———边际成本下降—— —产量增加相互强化作用机制夺取本国和国外的市场份额；而外国厂商随销售减 少，边际成本上升，在本国和国外市场的竞争力受到削弱。此外，本国垄断厂商 可以借助进口保护，凭借其垄断地位对相互隔离且需求曲线价格弹性不同的本国 和外国市场实行价格歧视，在国内市场收取较高的价格以支持向国外市场的低价 倾销，达到出口促进的目的。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Krugman 模型：作为促进出口的进口保护 ?这实际上是新兴工业(幼稚工业)论的一个扩展。这种观点认为，一个受保护的国 内市场使得具有规模经济特征的国内厂商在规模上比国外厂商更具有优势，并使 它能在国内市场和未受保护的国外市场中增加市场份额，这样就把利润从外国企 业转移到本国企业，从而以外国福利作为代价增加了本国福利。 ? Krugman的分析是建立在“相互倾销”模型基础上的。两个企业相互在对方市场及 世界其余市场销售产品，各个市场又是分隔的，所以特定产品的价格会因市场区 位不同而不一样。同时，两个企业的产品是相互替代的，但又不是完全替代。 Krugman假定两个企业都是按古诺双头垄断模式行事，从而获得了一个“多元市场 的古诺模型”。但Krugman模型中有一个修改，即每个企业不是面对不变的边际成 本，而是面临一条向下倾斜的边际成本曲线。 ?另一方面，Krugman指出，由于存在规模经济，通过给予国内生产者在国内市场 上的特权地位，该国就可以获得一种与其国外竞争者相比在生产规模上的优势。 并且“这种规模上的优势在没有保护的市场上也将转化为较低的边际成本和较高 的市场份额。” (import protection as export promotion) 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Krugman 模型：作为促进出口的进口保护 ?假定A企业所在国政府对来自B企业(外国竞争对手)的进口实施贸易限制，那么， 在贸易保护下，A企业将扩大销售而B企业将减少销售。当A企业所在国政府把外 国生产者从一个开放的市场排除出去时，干预行为会在双方的边际成本方面产生 相反的结果，国内生产者因外国生产者被逐出而扩大在国内市场的销售，规模扩 大使边际成本降低，而外国生产者因被逐出有保护的市场不得不减少产量，边际 成本上升。 ?贸易限制不仅使得A企业在国内市场扩大销售，而且由于边际成本下降而支持海 外销售的扩张。于是，双方企业还会在其它未受保护的市场中调整各自的销售状 况。这种调整又再次引起双方在边际成本上的相反方向变化。调整过程将持续到 一个新的多元市场古诺均衡出现为止。 ?这个模型的基本特征是形成了从边际成本到产量再到边际成本这样一个循环的因 果关系链，正是这一循环过程“形成了进口保护和促进出口的机制”。 ?进一步的引申是，实行干预的国家其福利的提高来源于额外出口、加上国内销售 的较低成本所带来的利润超过对国内市场进行保护所引起的消费者剩余损失。此 外，保护本国市场可以使本国企业生产更多的产品，并且，“干中学”使其比国外 竞争对手学得更快。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Krugman 模型：作为促进出口的进口保护 ? Krugman模型除了两个假定不同(规模经济 和市场分隔)外，与Brander & Spencer模型 相同。 ?在Krugman模型中，由于保护国内市场，国 内厂商的反应曲线外移，从R A 到R A ’，这与 补贴的情形一样，其边际成本下降。外国 厂商则由于边际成本的上升，反应曲线内 移，呈与国内厂商相反方向，从R B 到R B ’。 ?经过“边际成本-产量-边际成本”的因果链循 环，结果是一个新的古诺均衡点E。 N S E ● R A ’ R B ’ R A R B 国内产量 国 外 产 量 O ?在E这一点上，国内企业获得了较高的市场份额(包括在国内市场和出口市场)， 原因是：(1)降低的边际成本使扩大生产和出口具有吸引力；(2)外国企业退缩。 ?同时，外国企业也有两个理由退缩：(1)其竞争者有扩张的支持；(2)自身较高的 边际成本。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 战略贸易政策理论的实证 ?迪克西特(Dixit)对美国汽车行业的经典之作使用了一系列的计量学模型来评价 战略贸易政策。美国汽车市场被模拟成一个非合作的寡头垄断模型,其中汽车的 供给具有国家的特征(美国和日本),并且是由固定厂商生产的。需求体系被假定 为线性的,两个国家的边际成本保持不变。迪克西特使用了从行业中获得的实际 数据对其模型进行测算。最后说明了美国的福利函数,这个函数被定义为消费者 剩余、美国企业利润、政府收入和相对于劳动的垄断租金的总和。一开始进行计 量分析,这个模型就被用于某些政策实验,以比较一些特定政策的效果,如关税、 生产补贴或者两者的综合使用情况。结果显示,当关税是唯一可行的手段时,最优 的关税税率在8%-17%之间。如果对国内生产实行补贴也可能时,最优关税税率有 所减低。如果不考虑转嫁租金的效应,即提高美国企业的利润并减少日本的进口, 在两种情况下,从强加的最优关税或补贴中所获得的战略福利都非常小。最后与 总的福利收益相反,再分配的效应则相当大。这个结果为利益集团提供了一个额 外的激励因素支持政府采取积极的转嫁租金的政策。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 战略贸易政策理论的实证 ?鲍德温(Baldwin)和克鲁格曼(Krugman)研究了日本和美国的半导体芯片市场,研 究所称封闭的日本市场是否能够使该行业在日本得到发展并成为一个净出口行业 。在这个具有动态特征的行业中,作者假定具有自由进入的条件。半导体的生产 活动具有非常陡峭的学习曲线以及意义重大的规模经济特征。作者把这种动态的 边干边学融入了一个具有一个变量的静态生产函数中。计算结果显示出战略贸易 政策对贸易专门化格局产生非常强烈的影响。这项研究像是证实了贸易保护起到 了出口促进作用。在日本不存在关税条件下计算的一种均衡状态中,日本的这一 行业消失了,同时美国的企业进入了日本市场。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 战略贸易政策理论的实证 ?斐纳波利斯作了一系列的模拟来研究两种贸易政策的福利作用,一种是进口税,一 种是出口补贴。在不完全竞争条件下将不同的贸易模型应用在欧共体的9个行业 中。模拟在不同的竞争环境中进行,包括价格(伯特兰德)和数量(古诺)竞争,完全 的市场一体化以及介于其间的一体化市场中的古诺竞争,其中的企业在第二阶段 中展开了细分市场价格竞争、寡头垄断和垄断竞争等。在伯特兰德和古诺竞争中 市场是分割开的,这意味着企业的决策是独立于其他市场中所发生的事件的。在 一定程度上的市场一体化条件下,企业间的竞争分两步进行。第一步企业选择总 产出量,第二步企业在市场间选择产出量的分布。 ?模型的计量与迪克西特的方法及鲍德温和克鲁德曼的方法有所不同,他们运算模 型是为了求得相关变量的参数。在不同的产品的替代弹性信息有限的时候,斐纳 波利斯假定了竞争的不同形式以解决产品差异水平的问题。根据他的看法,所观 察的贸易和生产方面的资料使人认识到贸易壁垒的存在。把相同的弹性应用到每 一种均衡类型上去时,斐纳波利斯计量了贸易壁垒与企业在不同国家及贸易流量 中的市场份额相对应的矩阵。不论函数形式、计量过程和行业选择如何变化,模 拟的结果都与其他战略贸易政策的实证研究结果没有太大的差异。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 保护与贸易政策制定 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 能否根除贸易保护？ ?贸易保护主义的确有很多负面影响，全面地采取贸易保护主义政策就会形成一种 保护贸易体制。 ?但是，也应当注意到： 第一，贸易保护是后进国家不得不采取的政策措施，“一般来说，施行保护主义 国家的生产力水平同自由贸易政策下国家的生产力水平相比要地下的多，因 此也更贫困一些”。尽管有不少经济学家认为，自由贸易同样可使落后国家获 益，但这种论点避开了国际自由竞争起点和国际贸易利益分配的问题。 第二，贸易保护主义不是什么百恶不赦的邪恶，它由许多消极作用，但是它在 某些方面的经济合理性又是正统经济学家不得不认可的。况且，“保护主义的 危害并不是很强烈：它只不过是降低了世界经济的效率。进一步说，就是那 些实行保护主义的国家限制了彼此的出口，他们按照自己国家的知识和资源 条件，确定适合的产品生产范围，从而阻碍了国家与国家之间的双边互惠贸 易的发展”。 第三，大多贸易保护政策论者并不否认自由贸易的好处，并没有把贸易保护主 义作为长期政策，更多的只是将其作为经济发展一定阶段的策略。这里，实 际上隐藏着贸易保护与自由贸易并存的理论基础。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易政策或保护的政治经济学 ?贸易政策或保护的政治经济学以实证分析方法研究贸易政策问题，这种分析吸收 了公共选择理论的一些思想，能比较好地解释现实中的贸易保护主义现象。 ?贸易政策的政治经济学是基于这样一种思想：任何一项经济政策都可能会影响到 一国的收人分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益 的一方自然会支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在 一起最终决定政策的制定或选择。究竟是实行自由贸易政策还是实行贸易保护政 策，则要看不同利益集团院外活动(Lobbying)的结果。 ?特点：实证研究而不是规范研究，讨论的是“为什么会这样”而不是“应该怎么样”。