2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University Undergraduate Required Course International Trade Chapter_5 中山大学岭南学院黄静波 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University Chapter 5 Modern Trade Theories ?不完全竞争与贸易 ?规模经济与贸易 ?同产业贸易理论 ?产品生命周期理论 ?需求重叠理论 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 不完全竞争与贸易 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 市场形态 ?完全竞争：指没有任何干扰和障碍得自由市场竞争。 ?完全竞争必须具备以下条件：(1)大量的买者和卖者，没有一个 买者或卖者能够单独影响价格；(2)许多厂商生产同样的产品， 任何买者都不会对一个卖者的产品产生偏好，从而排除了卖者 垄断；(3)所有生产要素可以自由流动，厂商可以自由进入或退 出。 ?完全垄断：一种产品的生产和销售完全由一个厂商控制。垄断厂商 是价格的制定者而非价格接受者。 ?不完全竞争：不完全竞争是同时包含竞争和垄断因素的市场形态。 或者说是处于完全竞争和完全垄断之间的市场状态。不完全竞争的 市场结构千差万别，并没有一个固定的、统一的理论框架去描述它 。但有两种具体市场形态常常成为不完全竞争理论研究的对象：垄 断竞争和寡头垄断。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 垄断竞争 ?垄断竞争是竞争与垄断两种力量混合的市场形态，而且这是现实生 活中常见的市场形态。垄断竞争的市场条件是： 　(1)　每个厂商均能生产与竞争对手有差异的产品(differentiated product)。一方面，产品差异能确保厂商对其特有的产品拥有垄断 地位，从而在某种程度上摆脱竞争；另一方面，同一行业的差别产 品是非常接近的替代品，使厂商必须面对本行也其他厂商的竞争。 　(2)　厂商数目较多。厂商对自己的产品的价格有一定控制力量，但 因竞争存在又不能相互勾结来控制价格。在这一市场形态中，厂商 的数目足够少，因此每个厂商都面临一条向下倾斜的需求曲线；但 厂商的数目有足够多，以至于每个厂商可以忽略竞争对手对其行为 作出的反应。 　(3)　厂商进入和退出比较容易。垄断竞争的短期均衡与完全竞争的 厂商均衡相同。长期均衡中竞争因素更显重要，如果存在垄断利润 (价格高于边际成本和平均成本)，必然引起新厂商进入，使产量增 加，价格下降，又迫使原有厂商压低产量，直到边际成本＝边际收 益、平均成本＝平均收益时为止，即总收益等于总成本，不存在超 额利润，从而达到垄断竞争的长期均衡。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 寡头垄断 ?寡头垄断是指少数厂商提供某一行业的大部分产品，这几家厂商的 产量在该行业的总产量中占较大的份额，因此对市场价格和产量都 有举足轻重的影响。寡头垄断也是一种竞争与垄断两种因素混合的 市场形态，与垄断竞争不同的是：厂商数目更少，产品未必都是差 异产品。 ?寡头垄断中，价格并非由市场供求关系决定，但也不是像完全垄断 中由个别厂商独自定价，厂商的价格政策是相互依存的，厂商定价 既要考虑消费者的反应，又要考虑竞争对手的反应。 ?当厂商数目极少的时候，寡头之间存在激烈的竞争，厂商的价格政 策难以琢磨，整个厂商均衡过程实际上就是一个复杂的博弈过程， 因而价格和产量很难有一个确定的答案。 ?厂商的不同行为方式会导致不同的结果，厂商可以采取合谋行为， 相互配合制定较高的价格(共同控制的价格协议)，增加它们各自的 利润；厂商也可以采取战略行为，与竞争者角逐。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 垄断竞争与国际贸易：垄断利润(短期) ?需求上升，产量上升，平 均成本下降。但价格是不确 定的(本图中是价格下降)。 ?自给自足时，某厂商在垄断 竞争下的均衡：平均成本 (AC)随产量增加而递减，即 存在内部规模经济；边际收 益(MR)与边际成本(MC)相 交确定均衡产量Q*，均衡 价格为P*，均衡点为国内需 求曲线(D)与平均成本曲线 的切点E，此时，P*=AC， 没有超额利润。 ?进行贸易，即加进外国市场，需求扩大到D 1 ，使得边际收益曲线提高到MR 1 ，现在 以MR 1 =MC确定边际产量和价格，均衡点移到E 1 ，均衡产量是Q 1 ，价格现在是P 1 。但 此时的平均成本在AC 1 ，P 1 >AC 1 ，产生相当于阴影部分的超额利润。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 垄断竞争与国际贸易：垄断利润消失(长期) ?由于存在垄断利润，厂商加入， 使原厂商面临的需求曲线下降， 从D 1 变成D 2 。厂商加入的过程一 直进行到D 2 与AC相切于E 2 点，达 到长期均衡。 ?在E 2 点，对应新的均衡价格P 2 ， 并且有P 2 =AC 2 ，短期中存在的超 额利润，在长期则由于新厂商加 入竞争而消失。 ?贸易前后效果的比较： ?价格下降：P*>P 2 ?产量增加：Q*<Q 2 <Q 1 ?平均成本下降：AC*>AC 2 ?福利(消费者剩余)上升。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 价格歧视 ?价格歧视指对虽然出售的是同样的产品，但在不同的市场上或对不 同的消费者收取不同的价格。国际贸易中的这种价格歧视行为通常 称为“倾销”，“倾销”给企业带来的收益是一种出口激励，可以解释 不完全竞争条件下企业的出口动力和贸易原因。 ?价格歧视的三个必备条件： ?不完全竞争， ?市场分割， ?不同市场上厂商面临的需求曲线弹性不同（假设在外国市场上 需求的价格弹性大于本国市场）。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 倾销 ?倾销的定义：以低于“正常价格”的价格向国外市场销售商品的行为 称为倾销。“正常价格”可用以下三种方式确定： 第一，出口国国内市场价格， 第二，出口到第三国的价格， 第三，结构价格，即生产成本、销售费用、管理行政费用及合理 利润之和。 ?这三种确定“正常价格”方式的重要性递减，只有第一种方式不适用 时才适用第二种方式，第二种不适用时才采用第三种。倾销是一种 价格歧视。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 利润最大化与倾销 P,MR P MR MC,MR Pd MC P f Ed MCE E Ef MRd Dd MRf Df MRd+f Qd Qf Q ?当产量为Q时，边际成本为MC E ＝QE。按照利润最大化的要求，企业在各个市场上 都应是边际收益等于边际成本，那么，沿着MC E 水平线在(a)和(b)中找出E d 和E f (QE=Q f E f =Q d E d )，这两点分别是两个市场的生产均衡点。使企业利润最大化的总产量 Q中，国内销售量为Q d ，国外销售量为Q f ，Q= Q d + Q f 。 ?在价格方面，国内与国外的市场价格分别为P d 和P f ，且P d >P f 。这种国外销售价格低于 国内价格的情况就是倾销。倾销的幅度(margin of dumping)为P d －P f 。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 用不完全竞争下的倾销行为来解释同产业贸易 ?可以用不完全竞争下的倾销行为来解释行业内贸易：只要一个产品 的国内外市场满足价格歧视的条件，即使外国市场价格低于本国市 场价格，企业为了追求利润的最大化，仍有出口的动力，因为出口 倾销的结果比将这些产品在国内市场销售要好。外国的同类企业如 果也在其他产品上采取类似的行为，就会出现相互倾销，从而形成 行业内贸易。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 同产业贸易 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 早期对同产业贸易的解释 ?同产业贸易或称产业内贸易(intra-industry trade)定义为在同一时期 内既进口又出口属于同一产业的产品。 ? 20世纪60年代，经济学开始注意同产业贸易现象，但最初的研究大 多属于经验分析。 ?1960年，Verdoorm在一篇论文中分析了“比荷卢同盟”形成对三 个国家的影响，发现三个国家专业化分工发生在同一产业的不 同分支之间。 ?1966年，Balassa对欧共体形成后各成员国贸易现状进行分析后 发现，欧共体各国的贸易增长大部分是发生在国际贸易商品标 准分类的商品组内，而不是在商品组之间。 ?Grubel & Lloyd是最早系统地从理论上研究同产业贸易现象的经 济学家。1975年，Grubel & Lloyd出版《同产业贸易》一书，对 同产业贸易理论作了较系统的说明。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 同质产品和差别产品 在产业内贸易理论中，符合产业内贸易标准的商品分为两类：同质产 品(homogeneous products)和差别产品(differentiated products)。 ?所谓同质产品，指的是那些消费者的偏好完全一样，从而相互之间 存在着完全的替代性的商品。这类商品大多属于产业间贸易(inter- industry trade)的对象，但由于市场区位、市场时间的差异等原因， 同质产品之间也存在着国际贸易。 ?所谓差别产品又被称为异质产品，指那些要素投入具有相似性，用 途也基本相同，存在着替代性但是不能完全替代的产品，譬如说不 同质量档次或品牌的同种产品。产品的差别性分为三种：水平差别 、技术差别和垂直差别。产品的差别性是产业内贸易的基础，实际 上大多数产业内贸易是差别产品的贸易。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 产品的差别性分为三种 ?水平差别是指商品相同属性的不同组合产生的差别性，如烟草、化 妆品等，这类产品的产业内贸易大多与消费者偏好的差异有关。 ?技术差别是指新产品出现带来的差别，处于不同产品生命周期阶段 的同类产品(如不同档次的家用电器)在不同类型国家进行生产，继 而进行进出口贸易，便会产生产业内贸易。 ?垂直差别是指产品质量方面的差别，由于发展阶段、投入要素成本 等方面的原因，一个国家往往并不生产所有质量档次的同种产品， 而收入水平等方面的差别又使得一个国家的居民往往产生对各种质 量档次的产品的需求，从而导致了不同质量档次的同类产品的产业 内贸易。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University Grubel & Lloyd的同产业贸易理论 (1) 同产业贸易指数 或者表示为 当该产业出口量恰好等于其进口量时，=0，即IIT i =1，达最大 值，即全部贸易都是同产业贸易；反过来，当=1，则IIT i =0 ，达最小值，完全没有同产业贸易。通常的情况是，0<IIT<1。 一国所有行业的同产业贸易指数为 %100 )( ||)( 1 11 × + ??+ = ∑ ∑∑ = == ii n i ii n i ii n i i MX MXMX IIT ii ii i MX MX IIT + ? ?= || 1 ii ii MX MX + ? || ii ii MX MX + ? || %100 )( ||)( × + ??+ = ii iiii i MX MXMX IIT 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University Grubel & Lloyd的同产业贸易理论 (2)相同产品的同产业贸易 G&L认为这是由于运输、储存、销售和包装等成本引起的。 G&L的另一种解释是把这种情形称为“间隙性贸易”(periodic trade)，由季节性因素和需求条件变化所引起。 (3)差别产品的同产业贸易 G&L认为可以分成能相互替代使用的和生产投入相似的两类分别进行 统计： ?能完全替代但生产投入很不同的产品，如木制和钢制家具，可用H-O的资源优 势来解释； ?投入相似但不大能替代的产品，当中有一些属于“联产品”，这也可用资源优 势来解释；(另一些则与下一类同) ?投入相同的完全能替代的产品，H-O理论无法解释。只能取消不变成本的假定 ，用规模经济效益这一因素来解释，即以一种差别产品的同一品种持续生产 的时间长度(length of run)来解释。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 同质产品同产业贸易的原因 ?出现同质产品贸易主要有以下几种原因(包括前述Grubel & Lloyd所 提及的原因)： (1)运输成本和地理位置的原因。 (2)政府干预造成的价格扭曲，尤其是相互倾销，使得一国在进口 的同时，为了占领其他国家的市场而出口同种产品。此外，在 存在出口退税、进口优惠时，国内企业为了与进口商品竞争， 就不得不出口以获得退税，再进口以享受进口优惠，这就造成 了同质产品贸易。 (3)产品生产和使用的季节性造成的同质产品贸易。 (4)统计上的原因。其中，第一种情况是转口贸易，这时同种产品 将同时反映在转口国的进口项目与出口项目中，便会形成统计 上的同质产品贸易。第二种情况是由于在统计口径上大多将同 种产品的成品与中间产品及零部件归人同组产品，从而形成产 业内贸易。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 产业内贸易的正规模型 Dominick Salvatore, pp.129-129. ?左图就是产业内贸易的正规模型。D 为销售差别产品的厂商所面对的需求 曲线。由于许多其它厂商也出售相同 的产品，该厂商所面对的需求曲线是 比较有弹性的(即斜率较小)。这意味 着价格的微小变动会导致厂商销售额 的较大变动。许多厂商出售同一种差 别产品，而且进出该产业都比较容易 的一种市场组织形式称为垄断竞争 (monopolistic competition)。 ?厂商为了增加销售额，就必须降低其商品单价(P)，所以该厂商的边际收益曲线(MR)低于 其需求曲线，即MR<P。例如，该厂商在P=4.50美元时可以售出2单位该产品，总收益为9美 元，或在P=4美元处售出3单位产品，总收益为12美元。这样，总收益的改变量或称边际收 益=3美元，小于出售第三单位该商品时的单价P=4美元。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 产业内贸易的正规模型 ?如果只生产一种产品的一个或少数几个种类，厂商在生产中就会面 临规模报酬递增，因此其平均成本线(AC)是向下倾斜的(即当产量 增加时AC下降)。 ?同时，厂商的边际成本曲线(MC)低于AC曲线。原因是如果AC是下 降的，则MC一定小于AC。厂商的最优产量为3个单位，即MC与 MR曲线的交点(见上图)。 ?在较小的产出水平上，MR(即额外收益)大于MC(即额外成本)，该 厂商就应当扩大产量。另一方面，当产量大于3时，MR<MC，该厂 商就应当减少产量。因此，最优产量就是3个单位。 ?在需求曲线上的点A，厂商得到的单价是4美元。另外，如果该行业中的厂商 可以获得超额利润，越来越多的厂商会被吸引进入这一产业，该厂商面临的 需求曲线(D)与AC曲线相切，因此，在Q=3处，D＝AC＝4美元。这意味着该 厂商正好保证收回成本(即它只获得投资的正常利润) 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 产业内贸易的正规模型 我们现在可以研究产业间贸易和产业内贸易之间的关系了。 ?假设A国是劳动丰裕的国家，商品X是劳动密集型产品；而B国是资 本丰裕的国家，商品Y是资本密集型产品，如果商品X和商品Y是同 质的，则按照H-O理论，A国将出口商品X而进口商品Y，B国出口 商品Y而进口商品X。这就是产业间贸易，这反映了两国的比较优 势。 ?另一方面，如果商品X和商品Y都有不同的种类(即X和Y均为差别产 品)，则A国仍是商品X的净出口者(这是基于比较优势的产业内贸易 )，同时它还需要进口某些其它种类的X，并出口某些种类的商品Y( 这是基于规模经济的产业内贸易)。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 产业内贸易的正规模型 ?同样地，B国仍是商品Y的净出口者，但他也会进口某些种类的Y， 并出口某些种类的X。A国和B国各自对X和Y的净出口反映了基于 比较优势的产业内贸易。 ?同时，A国也进口某些种类的X并出口某些种类的r，而B国也进口 某几种Y并出口部分种类的X的事实(即两国对于这两种商品的市场 有一个互相渗透)，反映了基于规模经济的产业内贸易。 ?这样，当产品是同质的时候，就只有产业间贸易。如果产品是差别 的，则产业间和产业内贸易都会发生。两国的要素禀赋和技术越接 近，与产业间贸易相比，产业内贸易就越重要，反之亦然。由于随 着时间推移，工业化国家在要素禀赋和技术上越来越相似，同产业 贸易相对于产业间贸易的重要程度也越来越大。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 同产业贸易的其他理论 ?同质产品的同产业贸易：相互倾销模型(Brander & Krugman 1983) ?水平差别产品的同产业贸易：新张伯伦模型(Krugman 1979) （√） ?垂直差异产品的同产业贸易：新H-O模型(Falvey & Kierzkowski 1984) 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 规模经济与贸易 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 规模经济的含义 ?规模经济是指在产出的某一范围内，平均成本随着产量的增加而递 减。换言之，规模经济是指随着生产规模扩大，单位生产成本降低 (即成本递减)而产生的生产效率的提高(边际收益递增)。　 [Economies of scale refers to the efficiency gains achieved by producing goods at the (large) volume that minimize the production cost of each unit.] ?内部规模经济是指由于生产要素的不可分性、或由于企业内部 分工产生的生产规模扩大和单位产品成本降低的效率收益。或 简单地说，是厂商的平均成本随自身生产规模扩大而下降。 ?外部规模经济是指企业外部(行业)规模如基础设施配套、原材料 补充、人员聘用、资金筹措等因素造成的单位产品成本下降而 获得的收益。［注：对企业是外在的，但对该行业则是内在的。］ 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 规模收益递增 ?规模经济往往与规模收益递增这一概念联系在一起，规模收益递增 (increasing return to scale)是指生产过程中产出增加的比例大于要素 投入增加的比例。 ?当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模经济； ?但反过来，规模经济并不要求规模报酬递增一定存在。 ?规模收益递增的严格定义 设某厂商生产某种产品需要投入n种生产要素x 1 ,x 2 , …x n ，产出水平 为Q，该厂商的生产函数为 Q = F(x 1 ,x 2 , …x n ) 假设当各要素的投入量等比率增加λ倍时，产出水平为Q’，即： Q’ = F(λx 1 , λx 2 , … λx n ) 当λ > 1时，Q’ / Q > λ成立，即该厂商的生产是规模收益递增的。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 规模经济与贸易 　虽然两国的长期平均成本曲线相同，但A国的代表性企业产量为G，其生产成本 为C；而B国代表性企业产量为F，单位成本为K。即两国的企业处于同一条成本 曲线的不同位置，因而其产品的生产成本就不同。 ? A国实现了规模经济，成本较低；B国只能小规模地生产，成本较高。所以，A国 将在这种产品上具有以规模经济为基础的比较优势。同时，这种规模经济会使其 各种产品的机会成本比率发生变化，从而使另一些或另一种产品成为处于劣势的 产品。当开放贸易时，A国将出口这种以规模经济为基础的比较优势产品，而进 口由于机会成本比率被规模经济改变而处于劣势的产品。 ?假定有A、B两国，且拥有的生产要素和消费 偏好相同，生产某种产品的技术也相同。如果按 照H-O模式，这两个国家成本和价格比率相同， 就没有进行互利贸易的基础。 ?但是，若假定A国具有较大的国内市场，从而 更易于实现规模经济，而B国恰相反，国内市场 狭小，只能小规模地、高成本地生产某种产品。 GF 产量 成本 O C K LRAC 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 存在外部经济时的生产和贸易 ?假设右图所示的是中国玩具 行业的市场供求和一个典型玩 具生产企业的成本收益曲线。 生产玩具的每个厂商的规模都 很小，生产的是同质产品，该 行业是完全竞争的。 ?左图中，D 1 是本国的需求曲 线，S 1 是没有贸易时或行业扩大 前本国玩具行业的短期供给曲 线，它们都具有通常的形状： 需求曲线是向下倾斜的，供给 曲线是向上倾斜的。但是，由 于存在外部规模经济，该行业 的长期平均成本曲线LRAC是向 下倾斜的。也就是说，随着行 业规模的扩大，会造成行业内 各企业平均成本下降。 ?在右图中，MC 1 和AC 1 分别是一个玩具生产 企业在没有贸易时或行业扩大前的边际成本和 平均成本曲线。在均衡时，竞争企业没有经济 利润，平均成本(AC 1 )等于价格(P 1 )，企业最优 生产量是q 1 。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 存在外部经济时的生产和贸易 ?先假设在最初的市场均衡点(S 1 ＝D 1 )上，中国的玩具价格(P 1 )在国际 上没有竞争优势，从而没有玩具贸易。 ?现在进一步假设该行业的规模扩大(先不管为什么扩大)，有更多的 企业进人这一行业生产玩具。行业的供给曲线移到S’ 1 。但是，由于 存在行业的规模经济，供给曲线的移动并非到此为止。该行业企业 的增加，不仅使得市场的供给增加，而且使得行业内每个企业的边 际成本和平均成本下降(右图中MC 1 和AC l 分别移到MC 2 和AC 2 )，从 而使得整个行业的供给曲线进一步往下移动，价格随之下跌。 ?如果在此之前中国玩具不只有成本优势的话，行业规模的扩大和产 品平均成本的下跌使得中国玩具在国际市场上拥有竞争力，企业就 有动力出口玩具，从而产生国际贸易。由于开放贸易，玩具市场上 包括了来自国外的需求，需求曲线移至D 2 ，玩具市场的最终价格为 P 2 ，在长期均衡点上(AC 2 =P 2 )，每个企业的生产量q 2 仍然等于q 1 。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 存在外部经济时的生产和贸易 ?对于外部规模经济与国际贸易的关系，还可以从另一个角度来说。 假设贸易前的市场均衡价格为P 1 ，由于开放贸易，需求从D 1 增加到 D 2 ，相应地，更多企业进入玩具行业，使供给从S 1 增加到S’ 1 。企业 数增加后产生了外部规模效应，使每个企业的成本下降，供给曲线 进一步下移，新的行业和企业的均衡价格下降到P 2 。 ?从贸易所得来看，各个企业在短期内可能会由于成本下降先于价格 下降而出现利润，但长期又回到经济利润等于零的状况。对企业来 说，短期可能有所得，长期则无所失。对于国内消费者来说，长期 价格下降，消费量上升，消费者剩余增长。因此，整个社会由于贸 易而获得净收益。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 外部规模经济与贸易 ?　假定两国两产品(部门)模型，X、Y两部门中至少有一个部门存在外部规模经济，假 设是X部门，而Y部门规模收益不变。还假定是完全竞争，两国相同部门的生产函数、 ?封闭条件下，一般均衡点为E，该点的相对价格线(P X /P Y )与PPF相交而非相切，因为X 部门存在外部规模经济，所以X部门厂商所面对的相对价格要低于社会机会成本(即 PPF切线的斜率的绝对值)。 ?开放条件下，均衡点E不再是稳定的，两国会发现分工与贸易可改善各自福利。如A 国专业化于X，B国专业化于Y，又因X存在规模经济，对世界来说一国生产X要比两 国都生产X可得到更多的X。两国都将自己专业化生产的一部分与另一国交换，两国 的消费点都超出其PPF，如在图中TT’线的C点。 E C T’ X O ?　存在规模经济时，不仅要素密集度而且规模经济也影响 PPF的形状，部门间要素密集度的差异会产生一种将PPF向 外凸的张力；规模经济则产生一种使PPF内凹的吸力；最终 的PPF形状取决于两种相反力量的对比。假设现在是一条凹 向原点的PPF曲线，如图中TT’。 ● ● Y T 要素比例、消费者偏好、以及市场规模均相同。因此在封闭条 件下，达到均衡时两国相对价格完全一致，不存在比较优势。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 外部规模经济与贸易 ?前一个图中两国新消费点重合( 意味贸易利益均 等)只是一种巧合，实际情况会不一样。例如， 如果两国一开始都希望消费更多的X，那么意味 着A国的X出口供给要小于B国的X进口需求，于 是X价格会上升，Y价格下降。随着价格变化，A 国的X出口供给会增加，B国的X进口需求减少， 最后达到贸易平衡，此时的国际均衡价格 P W =(P WX /P WY )要高于前一个图中的国际均衡价格( 即TT’线的斜率绝对值)。两国的消费点如右图所 示，A国位于C A ，B国在C B 。通过C A 点的与国际 相对价格线P W 相切的无差异曲线高于通过C B 点的 无差异曲线，表明A国的到更多的贸易利益。 ● ● ● E C A C B O Y T XT’ ?必须明了，其实两国的情况不会像本例中那样完全相同，开放经济中，两国的一 般均衡解不是唯一的。例如，A国生产均衡点可以是T，也可以是T’，真正的国际 分工和国际贸易格局可能完全由偶然的和历史的因素决定。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 一国市场大小与贸易格局 ?在上面的例子中，如果两国国内市场存在差异，国际分工与贸易的 格局的不确定性会大大降低。 ?一般而言，如果两国国内市场存在差异，而其他条件完全相同，则 大国将完全专业化生产具有规模经济的产品X，小国将只能生产完 全专业化规模收益不变的产品Y。其中的原因是： ?在封闭条件下，大国由于国内市场较大，可为X产品提供更大的 市场空间，从而X产品的生产成本相对更低，相对价格也低于小 国。 ?在自由贸易条件下，由于价格的差异，大国将选择出口X，并完 全专业化于X生产(因为存在规模经济)；而小国家将出口Y，并 且也专业化于Y的生产。虽然小国完全专业化于规模收益不变的 Y的生产，并不降低成本，但放弃X的生产而只从大国进口，要 比自己生产X的代价更小。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 内部规模经济与贸易 在讨论不完全竞争时已经提到了垄断企业参与国际贸易的短期和长期影响，如下面两个图所示： 短期长期 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 水平差别产品的同产业贸易：新张伯伦模型 （规模经济和不完全竞争下的国际贸易，Krugman 1979。参见教材178-182页） ?假定： ?只有一种生产要素劳动，并且供给是固定的。 ?存在许多厂商，每个厂商都生产X商品类中的一个品种；厂商可以自由进入或退出该 产业，品种数目没有限制。 ?生产函数对所有厂商是一样的，每个厂商需要固定数量的劳动投入，然后每个厂商 以不变的边际劳动投入要求来生产它的品种，因而厂商i所需要的总劳动投入(或称， 为生产X i 数量的商品i的生产函数)为： 其中，Xi是X商品类i品种的产出，假定系数大于0，在生产中存在规模经济(随产出增加， 平均劳动投入下降)。 ?每个消费者的效用函数相同，而且所有的品种都对称地进入效用函数，即是说，(1) 每增加一单位任何品种的消费，总效用的增加是相同的；(2)消费的品种越多，总效 用也增加越多。效用函数的形式为： ii Xl βα += 0, >βα ∑ = i i cvu )( 0 )( > ? ? i i c cv 其中，，在保持总消费不变的情 况下，增加另一品种会提高福利水平。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 水平差别产品的同产业贸易：新张伯伦模型 ?每一个生产者都试图通过一个分割的市场来形成自己的垄断力量，这意味着 边际收益与边际成本相等。如果每个厂商面临一个给定的工资率w，那么其总 成本就是，如果品种i的价格为p i ，每个厂商的利润就是: ?在已知效用函数和生产函数时，利润最大化的条件为： 式中，e是单个厂商面对的需求弹性；w为工资率。 ?但是，如果厂商可自由进入，长期均衡就必然有价格等于平均成本： 或 )( i Xw βα + )( iiii XwXP βαπ +?= w e XP ii β=? ) 1 1)(( wXXP iii )( βα += ])/[( βα += ii XwP 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 水平差别产品的同产业贸易：新张伯伦模型 ?如果总收益大于总成本，，新的企业会受到超额 利润的吸引进入该行业。反之，若销售收入无法弥补生产成本，一些企业就会 退出该行业。 ?张伯伦的零利润条件通过设w=1.0来进一步简化；而封闭经济体中X i =Lc i (L表示 劳动)，那么就有： 这里下标消失了，因为P,X,c的解都相等，即模型的对称性意味着，每个厂商都 会以同样的平均成本将其选择的品种生产出同样数量的产出，并且以同样的价 格销售。换言之，对所有的厂商都有X i =X，l i =l以及P i =P。 wXXP iii )( βα +> β α += Lc P 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University PP-ZZ模型 ? PP线表示利润最大化条件，向上扬起的 原因是假设每个生产者所面对的需求弹性 会随产量扩大而缩小；ZZ线表示价格与 成本的关系，即 ?两条曲线的交点E决定了均衡价格p 0 ，每 一种商品的人均消费水平为c 0 ，每个企业 的产出以X 0 表示，可以通过用L乘以c 0 获 得，在充分就业条件下，有： 或写作n = L / (α +βx 0 ) c c 0 E Z p p β α += Lc P )( 0 XnL βα+= ?此处唯一的未知数是n，表示产品多 样化水平。 p p 0 Z O 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University PP-ZZ模型 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University PP-ZZ模型 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University PP-ZZ模型 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University PP-Z模型 ?如果允许两国进行贸易，并不存在运输成本或其他障碍，那么一国生产与另一 国完全相同品种的厂商会改变其生产的品种，转而生产其他任何厂商都没有生 产的品种。因为，不论生产哪一个品种，生产成本都是一样的，并且厂商能销 售的新品种的数量与老品种一样多。随着厂商的调整，到最后是每个厂商生产 一个品种。 ?对两国来说，贸易使它们的福利水平提高，在生产方面两国也没有损失，因为 两国的厂商数没有变，实际工资也没有变，而消费者消费总量不变但品种范围 扩大了。 ?这一模型表明，在产品具有水平差异性、并且生产成本低建的情况下，既是两 个完全相同的国家之间，也能够展开同产业贸易，并增进两国福利。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 产品生命周期理论 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 产品生命周期理论 ?赫尔茨(S. Hirch)在1967年和弗农(R. Vernon)在1966年研究了为什么 新产品的生产会在创新国家进行生产而不是在低成本的地方被开发 的问题，赫尔茨认为，新产品的开发和最初生产所需要的大量熟练 劳动力似乎是在发明创新缘起国最有可能得到；弗农则提出了产品 生命周期理论。 ?产品生命周期理论认为，发达国家的所有企业可以得到同样的技术 技巧，但这些技术技巧的应用需要企业家，而企业家们并不是同样 地意识到和反应于可得的机会。弗农指出，推出新产品的可能性所 需要的意识和反应将决定于与市场联系的便利，而这种便利就得自 地理上的接近。弗农强调，在生产的最初阶段投入品的使用也需要 一种可变性随后的工作中则强调在产品生命周期早期阶段的“干中 学”的重要性，发明创新国家在“学”上面有着一种比较优势。所以 一种新产品的最初生产会发生在发明创新国家本身。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 产品生命周期理论 弗农把产品技术发展分成三个阶段： ?新生期：对生产要素的要求是科技人才和大量的研究开发投资；产 品性质是知识和资本密集型的；用有科学技术人才和资本充裕的发 达国家具有优势。 ?成长期：对生产要素的要求是大量的资本以进行大规模生产；产品 性质是资本密集型的；大多数发达国家具有优势。 ?成熟期：产品已经标准化，广泛普及于市场。对生产要素的要求是 低成本的劳动力；产品性质成为劳动密集型的；劳动充裕的发展中 国家具有优势。 动态的理解：随着产品生命周期的阶段性变化，影响比较优势的决定 因素也在变化，即使各国仍然拥有原来生产资源的储备比例，其生 产和出口的比较优势也会由于产品要素密集性的变动而转移，因此， 不同类型的国家能够在不同的阶段上具有比较优势。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 产品生命周期理论 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 产品生命周期理论 美国 欧洲 发展中国家 威尔士以美国为例，将产品生命周期分为四个阶段： ?第一阶段：美国首先进行技术创新推出的产品，处于垄断地位并向欧洲出口（t 0 —t 2 ）。 ?第二阶段：外国厂商（往往是先驱国的子公司）开始生产并部分取代该产品进口阶段（美 国开始向发展中国家出口新产品）（t 2 —t 3 ）。 ?第三阶段：美国以外的国家（欧洲）参与新产品出口市场的竞争阶段（t 3 —t 4 ）。 ?第四阶段：外国产品在美国市场上与美国产品竞争阶段（t 4 以后）。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 需求重叠理论 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 需求的收入弹性 ?人们对收入变动所作出的需求反应称为“需求的收入弹性”，即需求 变动的百分率与收入变动的百分率之比： η=对商品A需求变动的百分率/ 收入变动的百分率 η>1，表示对商品A需求量增加的比率超过收入增加的比率； η<1，表示对商品A需求量增加的比率低于收入增加的比率； η<0，表示收入增加时，消费者对商品A的需求量反而减少。 ?经济学家根据商品的需求收入弹性的值，即根据需求量对收入变动 的反应程度将商品分为“奢侈品”(η >1)，“必需品”(1> η >0)和“劣等 品”(η <0)。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 恩格尔法则 ?在对各种商品的需求收入弹性作出估值之后，人们便可根据收入的 差别来说明需求的不同，根据收入的增加情况来预测需求的变动。 ?恩格尔(Ernst Engel)指出，随着人均收入的增长，人们花费在食品 上的支出占收入的比重会越来越少。他的这一结论，已被许多事实 证明，经济学中他的这一论断被称为“恩格尔法则”。 ? “恩格尔法则”在贸易理论中的意义不只局限于分析食品需求，我们 可用这一法则来说明整个初级产品尤其是农产晶需求的变动。当经 济不断增长，国民收入水平不断提高的时候，各国对商品的需求会 逐渐从农副产品转移到工业消费品。这不仅说明了为什么发达国家 与发展中国家有不同需求模式，也说明了整个世界的贸易为什么会 有从初级产品为主发展到以工业产品为主的变动。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 需求重叠理论 ?需求重叠理论又被称之为需求偏好相似理论。它是由瑞典经济学家 林德尔在他于1961年出版的一部著作中提出的。林德尔认为，H— O理论能够较好地解释初级产品的贸易模式，更为一般地说是解释 自然资源密集型产品的贸易模式，但是这一理论不足以解释制成品 的贸易模式。 ?需求重叠理论从需求角度出发解释产业内贸易的产生原因。林德尔 理论假设消费者的偏好很大程度上取决于他们的收入水平，一个国 家的人均收入水平决定了该国特有的偏好模式和需求结构。而这种 需求结构又在很大程度上决定了该国的生产结构。因此，一个国家 生产的各种产品均反映着该国的人均收入水平。这些特定的商品构 成了出口的基础。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 产品成为出口品 ?一种产品要成为出口品，首先必须是满足本国需求的产品，然后再 出口。 （1）出口是市场扩大的结果。企业家对国外市场不可能象对国内 市场那样熟悉，不可能想到一个国内不存在的需求。出口是市 场扩大的结果，而不是开端。 （2）产品发明来自于国内市场需求。一国本身的需求才是技术革 新和发明创造的推动力。 （3）出口的工业品必须先有一个国内市场，才能获得相对优势。 因为要使一种新产品最终适合市场需要，在生产者和消费着之 间必须反复地交流信息，如果消费者和市场在国外，取得信息 的成本将是高昂的。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 重叠需求 ?一国的新产品首先必须满足本国的需求，然后再出口到国外— —满足外国的需求。因此，两国的需求结构（需求偏好）越相 似，两国开展贸易的可能性就越大。 ?一个国家的需求结构决定于该国的收入水平。平均收入水平不 同的国家，其需求结构是不同的。 ?因此，两国人均收入水平越接近，需求结构越相似，相互需求 就越大，贸易量也就越多。 ?一国的平均收入或人均收入将决定一种特定的偏好方式。人均收入 高的国家会需要高质量的制成品(奢侈品)，而人均收入低的国家则 会对低质量的产品(必需品)存在需求。那么一个国家最可能与哪种 类型的国家进行交易呢?林德假说给出的解释是，人均收入水平接 近的国家需求结构存在重叠之处，可能会消费相同类型的制成品。 因此，富国(工业化国家)将希望同其他富国进行贸易，穷国(发展 中国家)则可能与其他穷国结成贸易伙伴。由于林德从重叠需求 (overlapping demand)的角度解释国际贸易模式，其假说被称为需求 重叠理论。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 重叠需求 ?横轴表示一国的人均收入水平(Y)，纵轴表示 消费者所需各种商品的品质等级(Q)。所需的 商品越高档，则其品质等级就越高。人均收 入水平越高，则消费者所需商品的品质等级 也就越高，二者的关系由图中的OP线表示。 ?设A国的人均收入水平为Y A ，则A国所需商品 的品质等级处于以D为基点，上限点为F，下 限点为C的范围内。假设B国的人均收入水平 为Y B ，则其所需商品的品质等级处在以G为 基点，上下限点分别为H和E的范围内。对于 两国来说，落在各自范围之外的物品不是太 高档就是太过低劣，是不能或不愿购买的。 ?当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可 能成为贸易品。所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切；反之，如 果收人水平相差悬殊，则两国之间重复需要的商品就可能很少，甚至不存在，因此贸易的密 切程度也就很小。