中山大学：国际贸易理论：Trade-11_Globalization_WTO

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Undergraduate Required Course International Trade Chapter_11 中山大学岭南学院黄静波 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University Chapter 11 Economic Globalization & WTO ?经济全球化 ?世界贸易组织(WTO) ?贸易政策的两难与WTO的折衷主义 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 经济全球化 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 各国经济的相互联系 ?各国经济是相互联系并相互影响的。“国际传递”、“相互依赖”、“经 济全球化”等便是对这种相互联系和相互影响的描述和探讨。 ?在国际经济中，各国存在着使本国利益最大化的动机，为了这一目 标，各国可能在对外经济关系方面采取相应的政策措施，例如关税 保护、限制资本流动、对外倾销等，这些措施在使本国利益最大化 时却会损害别国的利益。进而导致别国也采取同样的政策，结果是 相互的政策效果抵销，世界的福利下降，对各国都没有好处。如果 进行国际经济政策协调，可以减少这种损失。 ?国际经济协调还是个别国家解决自身宏观经济问题的一个途径。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 经济全球化 ?经济全球化(Globalization)这个概念最早是由美国经济学家提奥 多尔?拉维特1985年在他题为《市场全球化》的文章中提出的。他 是用这个词形容20年间国际经济的巨大变化，即商品、服务、资本 和技术在世界生产、消费和投资领域中的扩散。也即是说，经济全 球化是指在最近的几十年中所观察到的，居住在不同国家的人民之 间所发生的经济活动占全体人类经济活动的份额不断上升的趋势。 ?经济全球化指的是在货物、资本、生产、技术、信息等生产要素跨 国流动加速发展的条件下，全球市场经济进一步形成，国家和其他 政治力量出现整合和重组，各国之间的联系和相互作用大大加强。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 经济全球化 ?国际货币基金组织概括为：全球化是通过贸易、资金流动、技术创 新、信息网络和文化交流，使各国经济在世界范围高度融合，各国 经济通过不断增长的各类商品和劳务的广泛输送，通过国际资金的 流动，通过技术更快更广泛的传播，形成相互依赖关系。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 经济全球化 ?经济全球化是指“各民族经济结合为一个相互依存的全球经济制度 的世界”。[希尔, 2001, p.5] ?经济全球化淡化了国家的界限，世界各国休戚与共。 ?Globalization is a process by which nationality and geographic location become increasingly irrelevant for economic activities. ?Globalization refers to the extension of interest of nation states beyond “Borders”. 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 经济全球化 ?经济全球化是指一种新的国际关系体制, 包括生产、金融和科技三个方面的全球 化，主要是生产的全球化，本质上是一场以发达国家为主导、跨国公司为主要动 力的世界范围内的产业结构调整。(龙永图) ?经济全球化是各国经济都在走向开放，走向市场化，世界经济趋向于某种程度的 一体化，各国经济贸易互相依赖程度大大提高的过程；是经济、市场、技术与通 讯形式都越来越具有全球化的特征，民族性和地方性在减少的过程。 ?经济全球化是指所有经济活动和经济过程均被纳入一个以计算机、通讯技术和网 络技术联结起来的全球性网络，在全球范围内寻求资源的最佳配置，基本特征是 贸易国际化、生产活动全球化、资本流动国际化、金融活动全球化、劳动力流动 国际化。 以上三种说法的共同点就是确认经济全球化是经济要素在全球范围内自由流动、自 由转移，或者叫做全球化、国际化、自由化、一体化。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 经济全球化 经济全球化也可以从不同层次来理解： ?在世界水平上：全球化指国家之间日益增长的经济相互依赖性，反应为商品、服 务、资本、信息的跨国流动的增加。 ?在某个特定国家水平上：全球化指一个国家的经济与世界其他领域内在联系的程 度。 ?在特定行业水平上：全球化指某个国家内的某个公司在该行业内的竞争地位与其 他国家的相互依赖程度。某行业全球化程度越高，该公司从各国的技术杠杆、生 产能力、商标名称以及企业资本中获益越大。 ?在某个特定公司的水平：全球化指某公司在各国的收入情况和资产的扩展程度， 以及它与各国的资本、商品和信息的跨国交流程度。 [高芬达拿捷、吉卜达, 1998, p.2-4] 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 经济全球化的基本特征 ?经济全球化具有一些明显特征： ?生产全球化。作为经济全球化主要推动力的跨国公司在生产全球化方面具有 极大优势。 ?贸易自由化。跨国公司成为贸易主角，改变了通常以国家作为主角的贸易形 式，各国关税壁垒大幅度下降，向跨国公司开放市场的力度不断加大。 ?服务业的全球化。生产和贸易的全球化，必然要加强服务业包括金融服务的 全球化。 ?国际组织力量强化。生产、贸易、服务业的全球化使跨国公司经营活动要求 有超国家的机构进行统一协调。 ?经济区域化现象突出。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 经济全球化的其它一些特征 ?经济全球化的其它一些特征： ?人力流动国际化[与投资选择的全球化]。信息技术的发展改变着做每一件事 的方式，通信和信息技术革命给予公司配置投资创造财富的能力。由于人才 的全球可获得性，工人们不仅要在成本和生产率基础上直接竞争，还要在创 造性和胜任能力方面进行角逐。公司有了可在世界上任何一个地方进行制造 和销售的能力，所以目前正在它们能找到最优秀人才的地方投资，而且在全 球都可以得到优秀人才。 ?需求的全球化。需求的全球化把竞技场推平了。今天增长最快的市场是在海 外，而区域经济联盟提供有吸引力的投放环境。 ?研究开发的全球化。在新的研究开发投资中，投往海外的比例越来越大。这 有几个原因：跟随着制造；为海外主要客户提供充分服务；为市场准入付出 进入代价；从一系列刺激和税收优惠中得益；利用当地人才的创造力。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 经济全球化缘起 从上世纪八十年代起，全球化成为世界经济的主流。有几件事情促成了全球化汹涌 的势头： 一、七十年代的能源危机使发达国家认识到资源与市场同等重要，通过转移制 造基地贴近资源成为战略选择。 二、在进入信息时代的前夜，一方面发达国家的产业调整需要为大量的生产能 力寻找退路，另一方面相当数量的发展中国家也在不遗余力地想搭上工业化 的末班车。此种情形造成了双方在需求上的不谋而合和随之而来的资本大转 移。(“亚洲四小龙”) 三、国际政治环境的相对稳定为全球化提供了制度上的保障。 四、信息技术的突飞猛进使得地域的分隔不再成为障碍，任何行业的价值链都 可以随心所欲地延伸到地球的每一个角落。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 经济全球化的动力 ?全球化的趋势，主要是因为经济发展所产生的需求和生产结构的变化，使得市场 从一国向全球发展，这是经济全球化的根本原因和原始动力。 ?经济全球化出现还需要政治条件。在90年代以前，政治上有美苏两大集团，双方 处于冷战状态。90年代以后，冷战结束了，在政治上为全球化铺平了道路，除了 个别国家之外，各国之间的经济交流（主要为贸易和投资）已无多大政治障碍。 ?贸易和投资的自由化使得人们有机会在全球市场上消费，生产者也在全球范围里 寻找资源。[see next slide] ?信息产业技术革命，尤其是互联网的产生，对经济的意义，不亚于当年的工业革 命。当年由于工业革命，使人类社会发生了巨变，出现了现代市场经济。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 经济全球化的动力 ?技术进步是经济全球化的基础。 ?以信息技术为代表的新科技革命有力地推动了世界经济发展，加深了各国经 济的联系。电子计算机的普及，通讯和运输的高度现代化，在速度和效益等 方面为经济全球化提供了最重要的条件。当代科学技术日新月异的发展，是 推动经济全球化最强大的物质技术基础。 ?通讯技术：微处理器、Internet、World Wide Web； ?运输技术：集装箱运输、大型飞机、超级货轮。 作用： ?节约时间 ?降低成本 所有经济活动和经济过程均被纳入 一个以计算机、通讯技术和网络技 术联结起来的全球性网络 ? 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 科学技术：经济全球化的动力本源 ?科学技术水平的高低决定着经济全球化各个方面扩展规模的大小。 ?科学技术发展水平决定了金融全球化、贸易全球化、投资全球化、生产全球 化规模的大小。 ?科学技术的发展水平制约着全球范围资源优化配置的规模的大小。 ?科学技术发展水平制约在全球范围获得规模经济效益的大小。 ?科学技术的发展水平制约着竞争范围的大小和激烈程度。 ?科学技术发展水平决定着经济全球化的发展速度的快慢。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 经济全球化的利益 ?经济全球化带来的最大好处是实现了资源在全世界范围内的优化配置，全球经济 一体化实现了以最有利的条件生产，在最有利的市场销售这一世界经济发展的最 优状态,从而极大促进了各国经济的发展。 ?全球信息网络构成了人类社会灵敏度极高的“神经中枢系统”，信息高速公路和多 媒体技术的普及使信息瞬间分享已非难事。 ?跨国公司作为经济全球化最直接的体现者，实行全球战略，进行跨国界和地区界 限的生产和经营，在全球范围内实现资源配置和生产要素的优化组合，对世界经 济起着越来越大的助推器的作用。 ?在发展中国家的经济发展速度和参与经济全球化的程度之间存在着密切的因果关 系，经济全球化从总体上讲是有利于民族国家经济发展的。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 经济全球化既是发展机遇，又是严重挑战 ?发达国家由于在资金、技术、市场和经营管理等方面占据绝对的优势地位，成为 经济全球化最早的和主要的推动者，因此，发达国家是最大的受益者。 ?对发展中国家而言，经济全球化既是发展机遇，又是严重挑战。 ?经济全球化有利于发展中国家凸现其自身优势，发挥“后发效应”； ?弥补资本形成的先天不足； ?获得更多的技术选择和市场选择的机会； ?借发达国家产业梯度转移之机，加速工业化、现代化的进程，等等。 ?然而，这些好处在发展中国家中也是不均衡的。新兴工业经济体及部分发展中国 家经济基本面较好，市场发育较为健全，并实施改革开放政策，顺应了经济全球 化的潮流，因此受益明显，与发达国家的经济差距有不同程度的缩小。 ?经济全球化对最不发达国家却造成巨大冲击，使其越来越“边缘化”，难以在经济 全球化进程中找到自己的位置。特别是随着经济全球化的加速发展，发达国家通 过技术转让、投资和贸易自由化，向发展中国家转移污染技术和产业，导致这些 发展中国家环境问题日趋恶化，社会成本负担日趋加重。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 经济全球化的结果 ?经济全球化的结果是商业手段和理念、产品和服务市场、知识和资本都日渐趋向 一体化。同时也给企业界一种感觉，认为这种趋势会一直持续下去，经营大环境 稳定而不会有剧烈的变化，并以此作为企业决策的出发点。 ?全球化的结果，所有的企业都要在同一个规则下来进行操作，道理很简单，大家 在一起竞争合作，必须要有同一个游戏规则。 ?全球化的经济更加难管理，难在怎样实施既有效又相融合的国内和国际经济政策 来适应全球化的市场力量。经济全球化对各国政府施政能力提出了严峻的挑战。 “无国界经济”在促进世界资源优化配置的同时，其脆弱性、敏感性往往使各国经 济安全关联系数增大。所以民族国家政府管理经济活动能力高低直接关系到本国 参与全球化的收益大小。 ?全球化的经济中，跨国公司(TNC)取代多国公司(MNC)成为主要角色，TNC的资本 无确定的国别特征，却凸显国际化管理的要求，为了保证最高的回报，资本会在 世界任何地方配置或重新配置。 ?经济全球化使各国经济体制趋同。因而在全球化的经济中，政治因素的影响以及 有组织的劳工的讨价还价力量将下降，因为TNC的选择多了。 ?在一定时期内存在全球经济政治的多极化，在不同区域形成经济政治中心。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 生产活动的全球化 ?国际分工的内容发生变化。 ?从传统的以自然资源为基础的分工逐步发展成为以现代工艺、技术为基础的 分工； ?从产业各部门间的分工发展到各个产业部门内部的分工和以产品专业化为基 础的分工； ?从沿着产品界限进行的分工发展到沿着生产要素界限进行的分工； ?从生产领域分工向服务部门分工发展。 ?国际分工的形成机制在变化。即由市场自发力量决定的分工，向由企业，主要是 由跨国公司经营的分工和由地区经贸集团成员内组织的分工发展，出现了协议性 分工。 ?水平型分工成为国际分工的主要形式，其内容为产品型号的分工，产品零、部 件的分工和产品工艺流程的分工。 ?形成了世界性的生产网络。各国成为世界生产的一部分，成为商品价值链中的 一个环节。它有利于世界各国充分发挥优势，节约社会劳动，使生产要素达到合 理配置，提高经济效益，促进世界经济的发展。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University R&D和技术创新的国际化 ?跨国公司奉行全球化战略，不仅开展国际化生产经营，而且还开展国际化研究开 发(R&D)和技术创新。跨国公司研究开发中心一般设在母国，但近来已有分散化 趋势，已有一些跨国公司在国外子公司设立区域性研究开发中心。世界上700家 最大的工业公司(主要是大距国公司)占了按专利数计算的世界商业性发明的一半 左右。世界主要跨国公司(TNCs)在化工和电子设备领域创造以科学为基础的技术 时发挥着极其重要的作用，在机械或其他工业技术部门亦不例外。因而它们的 R&D与技术创新活动的国际化也成为经济全球化的表现。 ?跨国公司技术创新的国际化是指广义技术创新的国际化，跨国公司技术研究开发 中心或工程转化中主要设在公司总部，子公司亦开展一部分研究开发(R&D)。跨 国公司奉行全球化战略，开展国际化生产的经营，本身就是其组织、管理和技术 创新的国际化。目前已出现这样的趋势，即在保持一定集中度的情况下，将技术 创新及扩散的功能和工作分散全跨国公司遍及全球的分、子公司。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 技术国际化 ?技术国际化在形式上的表现主要有以下三种: (1)技术转移。技术转移是发达国家企业实现技术国际化的最常用办法，发达国 家企业通过许可证贸易、技术合作等途径将企业已发展成熟的技术输出到国 外企业中，或通过企业集团内部技术流动方式将国内母公司的技术输出到在 国外设立的子公司(合资或独资)中，都是技术转移的行为。 (2)海外技术开发。随着企业国际化进程的发展，企业不仅需要在海外设立销售 和生产据点，为了充分利用国外技术开发资源、掌握国际市场的研究开发动 态和信息，许多有一定研究开发实力的企业开始在国外设立研究开发据点。 (3)通过组建技术联盟进行合作研究开发。这是近几年来一些尖端技术项目开发 成本和风险增大所引发的一种新的研究开发方法，它以多个企业合作开发新 技术新产品为特征。为了降低技术开发投入负担、分散开发风险，同时也为 了加快开发速度、实现技术优势互补，便会采用这种与其他企业共同研究开 发的形式。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 金融自由化 ?金融自由化指80年代以来西方国家普遍放松金融管制后出现的金融体系和金融市 场充分经营、公平竞争的趋势。放松或取消外汇管制是金融自由化的主要内容。 ?金融自由化包括这样四个方面的内容： ?价格自由化，即利率自由化，放松或取消银行存款与贷款的限制，利率和汇 率市场化； ?金融业务经营自由化，放弃分业经营制度，即放松或取消银行业务与证券公 司业务的交叉限制，使金融机构、特别是商业银行向全能化发展； ?市场自由化，即金融市场的自由化，放开金融机构市场准入的限制条件，资 本的输入和输出更趋向自由； ?资本流动自由化，开放资本市场和资本帐户，允许资本在国际间自由流动。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 投资活动全球化 投资活动遍及全球，全球性投资规范框架开始形成。 ?投资成为经济发展和增长新支点。国际直接投资额年均额与年均国际贸易额的比 例在缩小，国际直接投资额年均增长率高于国际贸易年均增长率。 ?国际对外直接投资与吸收外国直接投资主体多元化。 ?对外直接投资与吸收外国直接投资并行，一些发达国家和发展中国家与地区成为 吸收外国直接投资的主要对象。发达国家中主要对外直接投资的国家同时也是吸 收外国直接投资的主要国家。 ?国际借贷资金流动量增长很快，证券股权投资迅速发展。与FDI一样，证券股权 投资依然偏向于少数新兴市场国家。此外，外国证券股权投资的来源存在一定程 度的集中性。 ?投资自由化成为各国国际直接投资政策的目标，国际直接投资规范安排被提上日 程。90年代以来，保护和促进投资的双边投资条约数量大幅度增加。国际社会 为达成国际性的投资协议开始行动。关贸总协定乌拉圭回合多边贸易谈判第一次 将投资问题纳入多边贸易的体系，并达成《与贸易有关的投资措施协议》。多哈 回合则正式谈多边投资规则。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易自由化 ?贸易自由化最基本的要求是贸易保护水平的减低，从广义的角度还包括“使贸易 体制变得更为中立的任何措施”。 ?迪恩(Dean)等曾把贸易自由化的定义分作四类。第一类包括那些指贸易自由化应 使贸易体制更多地依赖于价格机制和减少反出口偏向的说法。第二类是指减少限 制性贸易控制的政策行为。第三类强调以贸易制度的中立性作为自由化的中心。 第四类则是一种较全面的定义，包含贸易制度的中立性和自由化。此外，另有一 种阶段性自由化的定义也属于第四类，这种阶段性自由化定义认为，自由化的过 程将历经“温和的自由化”(增加对价格机制的依赖和减少反出口偏向)、“密集的 自由化”(趋向中立性的贸易体制)和“极端的自由化”(增强贸易体制的自由性)。 ?一个综合的定义是，“贸易自由化是更多地应用价格机制使贸易制度更加透明以 及使国内价格更接近于世界市场价格的过程”。这里，特别强调贸易过程中市场 价格机制的决定性作用，包含了贸易制度中立性的要求。通过减少反出口偏向， 特别是取消数量限制，贸易自由化将导致一个更中立和透明的贸易体制。作为一 个“过程”，贸易自由化也可能具有阶段性的特征。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易自由化 ?托马斯等人认为，贸易自由化包括六个方面的内容：(1)出口障碍；(2)出口生产 投入的进口障碍；(3)对非竞争性进口商品的数量限制；(4)对竞争性进口商品实 行的数量限制；(5)关税税率；(6)关税税率的分布，即各种产品类别的关税差异 程度。 ?联合国贸发会议秘书处则概括道：“贸易政策改革涉及到持续自由化、外汇改革 和降低汇率、改革出口刺激和其它促进出口的措施、以及采用国际标准。具体地 说，自由化的措施包括：减少出口控制和国家贸易；取消进口限额、进口许可证 和其它数量限制(有时以相当的关税代替)；减少关税种类和降低关税水平”。 ?典型的贸易改革次序通常是：首先，通过本币贬值将汇率调整至切合实际，可以 使进口数量限制变得多余，同时也有助于将这些限制迅速取消并且增加出口者的 相对利益。其次，在进口改革之前进行出口政策改革(比如暂时出口许可或出口 退税制等)。这些改革将为把关税统一起来提供支持。第三，将数量限制转化为 等同的关税措施，因为关税一般而言更少产生紊乱而且能为政府带来税收收益。 第四，为了进一步自由化，关税的总水平应降低。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易自由化 ?贸易自由化是在一个存在扭曲、贸易保护过甚的世界里进行贸易政策改革，减少 对贸易的干预，从而建立起中性贸易体制，向自由的贸易体制复归。 ?第一，贸易体制中性化是贸易自由化的内在要求，任何贸易自由化过程本身 都包含贸易体制朝中性化的转变。 ?第二，贸易体制中性化仅仅表明对出口和进口的刺激对等，中性化可以在任 何贸易干预水平上实现，因此，中性化并不等于自由化，贸易自由化必须包 括贸易体制中性化和减少贸易干预两个方面。 ?第三，贸易自由化的实质是建立有效的市场经济机制，无论渐进式的抑或激 进式的自由化，最后结果都是市场力量主导地位的确立，相应的要求是要最 大限度减少对贸易的行政干预，这是贸易自由化成功与否的关键所在。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University WTO 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University GATT的诞生 ?关税与贸易总协定(GATT)作为一个协调国际贸易行为的临时协定是在1947年10 月由23个国家签字、于1948年1月生效的。 ?但实际上，建立一个世界性贸易协调机制的设想早在30年代已经萌发，经历了 1929-1933年的大危机，盛行于各国的那些“以邻为壑”的保护主义政策给各国乃 至整个世界经济带来了经济灾难，也带来了战争。 ?沃斯(W. Gary Vause)曾这样概括了当时人们的想法：“许多人相信，战争部分地 导源于30年代那场摧毁了许多国家经济的大萧条，那场萧条产生了一种不稳定的 经济环境，在这种环境中军事独裁者是能够兴旺起来的。这种信念导致了一个结 论，即防止将来战争的最好办法是鼓励在所有国家中实行自由贸易，这将由此引 导世界范围的繁荣和鼓励民主及政治自由”。或者更明确地说是“因为国家间的互 相依存有助于减少战争的危险性”。各国由此产生建立一个开放性贸易秩序的共 同兴趣，感到了国家之间进行合作、参与和维护这样一个贸易体制的迫切需要。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 美国和英国在建立世界性贸易体系中的作用 ?美国和英国在建立世界性贸易体系当中起着重要作用，威廉姆斯指出：“就像国 际货币基金组织和世界银行一样，关贸总协定也是美国和英国在两次世界大战中 间有关战后经济格局的对话的结果”。 ?不过美国显得更积极一些，这关乎理论上的自由贸易信念，更与政府政策取向分 不开， ? 1934年，信奉自由放任主义的美国国务卿豪尔“关于建立一个更开放体系的理 论被引用到美国国务院的政策中，因此也被引用到美国对外政策中”。 ?美国1934年的“互惠贸易法”是豪尔自由放任主义的一个产物，根据“互惠贸易 法”美国缔结了许多削减30年代早期高关税的协议，开始并一直致力于建立一 个自由贸易体系。 ?第二次世界大战期间，美国更是利用其领导地位，承诺要在战后建立起一个 以自由贸易为基础的国际贸易秩序。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 管理全球经济的要求 ?建立这一开放的自由贸易体制的行动，最早是作为管理全球经济的一个部分开始 的，但当时管理全球经济的焦点是金融。 ? 1941年，在美国财政部工作的经济学家哈里·怀特提出建立一个计划，其中包 括两项内容，一个是建立“稳定基金”以保证国际汇率相对平衡，另一个是建 立“国际复兴开发银行”以帮助一些国家恢复和发展经济，此建议得到美国政 府的接受并于1942年将副本寄送英国政府。 ?在怀特提出建议前后，时任英国财政部顾问的凯恩斯已提出一个比怀特计划 更激进的设想，试图通过建立国际货币联盟促进全球经济合作。 ? 1943年英美两国协商，将两个计划合并，更多地采取了怀特的观点，两国同意创 立国际货币基金组织(IMF)和世界银行(IBRD，即国际复兴开发银行)。 ? 1944年，布雷顿森林会议讨论成立国际货币基金组织和世界银行的有关事宜，决 定了成立这两个国际机构。这次会议还通过了一个决议，敦促各国参与建立拟议 中的国际贸易组织(ITO)，这意味着已把国际贸易组织纳入了管理全球经济的布 雷顿森林体系当中。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 《哈瓦那宪章》与《关贸总协定》 ? 1945年，美国正式提出建立国际贸易组织的建议。联合国接受了此建议，并在 1946年联合国经社理事会召集的国际贸易与就业会议上组成了筹备委员会，该委 员会就关于国际贸易组织的相关问题进行了多次讨论协商，最后在1948年初拟定 了建立国际贸易组织的《哈瓦那宪章》。 ?《哈瓦那宪章》的规定涉及就业与经济活动、经济发展与振兴、贸易政策、限制 性商业惯例、政府间商品协定以及建立国际贸易组织的问题，同时还就争议解决 规则的程序对协商、仲裁分别作了规定，规定可请求国际法院“对在国际贸易组 织范围内出现的法律问题提出咨询意见”。 ?为了尽早实现贸易自由化，解决高关税问题，1947年4月至10月，筹委会日内瓦 会议在讨论审查《国际贸易组织宪章》的同时，进行了关税问题的多边谈判。由 23个国家参加的首轮关税减让谈判获得成功，达成了123项有关关税减让的双边 协议。为了使这些协议尽快实施，参加国将《哈瓦那宪章》中的贸易政策条款摘 出，与达成的123项关税减让多边协议一起构成一个独立的协定，即《关税与贸 易总协定》。1947年10月，《关贸总协定》作为《哈瓦那宪章》实施之前的临时 性条约签字，于1948年起生效。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 《哈瓦那宪章》与《关贸总协定》 ?各国在就关税减让谈判的时候，并不是设想将其发展成为一个国际组织，而只是 作为《哈瓦那宪章》的一部分，因此关贸总协定的大部分条款与《哈瓦那宪章》 的条款相同。作为一项过渡性的临时协议来处理战后亟须解决的各国在关税与贸 易方面的问题，以便尽快地获得关税减让的好处，待《哈瓦那宪章》生效后就用 宪章的有关部分来代替《关贸总协定》。 ?不幸的是，《哈瓦那宪章》却最终没有得到足够的签字国认可，从而使得建立国 际贸易组织的设想流产了。《关贸总协定》则成为自那以后近50年里规范各国贸 易政策和行为的主要框架，并兼有国际组织的功能。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 建立国际贸易秩序舆论的幸存 ?建立ITO的努力失败了，《哈瓦那宪章》的许多规则也随之夭折。 ?但是无论如何，GATT的诞生毕竟未让把贸易管理作为管理全球经济的一部分这 样一种期望破灭，关于建立国际贸易秩序的舆论幸存下来了，并体现在GATT之 中。 ?与规范性的国际经济组织相比，GATT存在诸多的不足，但它究竟是国际上在贸 易方面意见一致的一种表现。后来GATT发展的过程和结果也都证明了它通过制 定贸易行为及贸易政策的规范和法律体系、提供协调各国贸易关系的论坛和谈判 场所、以及建立处理国际贸易争端的机制所起到的促进贸易发展的重要性，成为 了在国际贸易领域开展国际合作的一个范例。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University GATT诞生的历史意义 ? GATT的诞生具有划时代的意义。一方面它是ITO流产的遗留物，不时让人勾起 对大国势力的悻悻之情，另一方面，人们又有理由觉得庆幸，它毕竟是在战后建 立一个更自由的多边贸易体制的开端。的确，GATT的诞生至少在这样一些方面 产生了积极的影响和有力的推动作用： 第一，GATT是第一个、而且在相当长时期内是唯一的一个在国际上以法律形式 提供了一套调整国际贸易及贸易关系的规则和程序，并且对其成员国之间的 权利和义务作了具体规定的体系。在GATT诞生之前，国际贸易中的合作与 协调均依赖于双边协定，并没有构成一个多边贸易体系，GATT一开始尽管 只有23个缔约方，却包括了主要贸易国家，并且超越了双边贸易关系的层次 。GATT所形成的一套国际贸易规则，在一定程度上为缔约方制定和调整各 自的贸易政策和贸易行为提供了依据。 第二，GATT在严格意义上不是一个国际组织，但它又不只是一个多边协定，实 际上它在诞生之后直到世界贸易组织(WTO)成立之前都发挥着一个国际组织的 作用。这意味着，当时设想建立三大国际经济组织(IMF、IBRD和ITO)来促进 战后经济振兴、重振和扩大国际贸易的企图在相当大程度事实上实现了。 第三，GATT从一开始就被赋予了一个广阔的领域，虽然在协定的内容上似是专 注于货物贸易，但实际上同时涵盖了几乎整个国际经济的范围，深层里蕴含 着国际经济结构的基本问题，如市场机制、竞争规范、以及发展等诸问题， 这些问题在另两个国际经济组织中是不那么凸显和直接的。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 《1947年关贸总协定》 ?《关贸总协定》签字生效时的文本所包含的内容，有三个部分： ?第一部分是关于缔约方在关税和贸易方面相互提供无条件最惠国待遇和进行 关税减让等事项，由最惠国待遇(MFN)和关税减让表两个条款组成。关税减 让表规定了23国政府关税减让的义务，是一个法律性的行为准则，旨在提供 一个确保关税减让的框架。 ?第二部分包括一些商业政策规则，主要规定国内税和国内规章的国民待遇， 取消进出口数量限制，以及缔约方可采取紧急措施的情形。 ?第三部分主要是该协定的适用范围，专门列出了有关适用领土和区域安排的 规定。 ? GATT在1964年对《1947年关贸总协定》作了一次实质性的修改，增加了第四部 分。 ?第四部分的主要内容有：保证发展中缔约国在国际贸易中占有与其经济发展 需要相适应的份额；便利于发展中的缔约国出口利益特别有关的某些加工品 或制成品进入世界市场；发达国家对它们在贸易谈判中对发展中的缔约国所 承诺的减少或撤除关税和其它壁垒的义务，不能希望得到互惠。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 多边贸易谈判 名称 时间 参加方议题及方式 结果 日内瓦回合 1947年 23 关税：产品对产品的谈判 45000个税号的减让 安纳西回合 1949年 29 关税：产品对产品的谈判 适度的关税降低 托奎回合 1950-51年 32 关税：产品对产品的谈判 8700个税号的减让 日内瓦回合 1955-56年 33 关税：产品对产品的谈判 关税适度的降低 狄龙回合 1960-61年 39 关税：产品对产品的谈判；欧盟关于工业 制成品20%线性削减建议末被通过。 1957年欧共体建立后进行关税调整； 4400个税号的相互减让。 肯尼迪回合 1963-67年 74 关税：公式法减让、辅之以产品对产品的 谈判。非关税措施：反倾销、海关估价。 发达国家平均降税35%，30000个税 号被约束；反倾销和海关估价协议。 东京回合 1973-79年 99 关税：公式法减让。非关税措施：反倾销、 补贴、海关估价/政府采购、进口许可证程 序、产品标准、保障条款。 发达国家平均降税1/3(工业制成品达 6%)；所谓的有关非关税措施的行为守 则，适用于有关GATT成员。 乌拉圭回合 1986-94年 103 (1986) 117 (1993) 128 (1995) 关税：产品对产品和公式法谈判相结合； 非关税措施：所有东京回合议题加上装船 前检验、与贸易有关的投资措施、原产地 规则。新议题：服务贸易和知识产权、争 端解决程序、贸易政策和监督的透明度。 发达国家平均降税1/3；农产品和纺织 品被列入GATT；创立WTO；服务贸 易协议和知识产权协议；许多东京回 合的守则得到加强并成为1994年 GATT的一部分，即适用于WTO的所 有成员。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University GATT的局限 尽管GATT曾在国际贸易发展中有过巨大作用，但其本身存在着一些明显的局限。 ?在世界贸易组织建立之前，GATT作为国际贸易方面的国际条约，从法律体系看是 不统一、不完整的，其最初文本集中关注的是货物贸易和关税削减，后来，虽有 一些关于非关税壁垒的协定或守则，但并没有真正融为一体。还有更多“与贸易 有关的”(trade-related)内容如服务贸易、知识产权保护、投资行为、竞争规范等 无法在GATT中被覆盖或得以体现。 ? GATT并无标准的国际组织身份，在其担当管理国际贸易事务主要角色的47年中 始终是一个临时性的协议和事实上存在的组织。作为国际组织的一种特殊形式， 它的组织形态是缔约国全体起着实施关贸总协定的权力机构作用，对于日益复杂 的国际经济贸易现实，这一松散的方式显得日益不适应。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 世界贸易组织(WTO)的建立 ?鉴于上述关贸总协定的局限性，各缔约方普遍认为有必要在其基础上创立一个正 式的国际经济组织来协调、监督、执行乌拉圭回合谈判的成果。 ? 1990年加拿大提出成立一个多边贸易组织(Multilateral Trade Organization -- MTO)并得到了欧盟的支持。GATT多年的努力和成效也为适时建立一个规范 的世界贸易组织奠定了良好的基础。建立MTO的一个重要动机就是想有一个 单一的组织机构来覆盖和管理修改后的GATT和相关的GATS和TRIPs以及管 理乌拉圭回合达成的协议。 ? 1990年12月乌拉圭回合布鲁塞尔部长会议正式作出决定，责成关贸总协定体 制职能小组负责“多边贸易组织协定”的谈判。 ? 1993年11月，乌拉圭回合结束前，原则上形成了“多边贸易组织协定”。在美 国代表提议下，“多边贸易组织”被易名为“世界贸易组织”(World Trade Organization -- WTO)。 ? 1994年4月15日，乌拉圭回合各项议题的协议在部长级会议上均获通过，并采 取“一揽子”方式和“单一整体”形式加以接受，经104个参加方政府代表签署， 1995年1月1日正式生效。至此，世界贸易组织(WTO)正式成立。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University WTO与GATT的不同 ? WTO与GATT又有不同，主要表现在： 一是在法律人格上，GATT只是一个“临时适用”的政府多边贸易协定，还不是一 个正式的国际组织；WTO则是常设的永久性国际组织，在国际上具有独立的法人 资格，享有联合国机构的权利和义务。 二是在适用范围上，GATT主要规范货物贸易；WTO则涉及货物、服务、投资、 知识产权保护、劳工标准与贸易、电子商务以及与贸易有关的投资措施等，称得 上是世界经济的联合国。 三是在权威性上，按GATT规则，各缔约方可以有选择地接受一个或几个协议， 还可以利用“协商一致”原则阻挠争端的解决；WTO规则则要求各成员“一揽子”接 受有关的协定、协议，不得提出保留。WTO建立了一套有效的争端解决机制，具 有比GATT更高的权威性。 四是在成员构成上，WTO成员比GATT缔约方更广泛。发展中经济占成员的大多 数。尽管由于经济实力不同，至今发达国家在WTO在的主导地位还没有发生根本 变化，但发展中国家和地区正在发挥越来越大的作用。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 多边贸易体制迈进了一个新里程 “新里程”体现在三个方面: ?其一，乌拉圭回合达成的一揽子协议突破了关贸总协定管辖的范围而扩展到服务 贸易、与贸易相关的知识产权和投资等广阔的领域。 ?其二，乌拉圭回合之后建立的是一个正式国际组织———世界贸易组织(WTO)， 从而，从组织体制上取代了关贸总协定； ?其三,用法律形式规定了国际贸易关系。1994年４月签订的乌拉圭回合一揽子协 议，一律是各成员国按各自的国内立法规定的程序加以批准的，因此，它对各成 员国的国内立法具有宪法效力，即各成员国现行国内立法中，所有与乌拉圭回合 一揽子协议相冲突者，一律要作出符合一揽子协议的修改。从而，与建立世界贸 易组织相配套的法律制度就具有了世界贸易法的性质。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University WTO的五大职能 1.组织制定和实施多边贸易原则，并为诸边贸易协议（即有限多边贸易协议，如 《政府采购协议》、《民用航空器贸易协议》等，这些协议只对接受它的成员 有效）的实施提供制度框架。WTO制定和实施的一整套多边贸易规则涵盖面非常 广，几乎涉及到当今世界贸易的各个方面。 2.组织多边贸易谈判，为成员处理与WTO协议有关的多边贸易关系提供谈判场所， 并为准备谈判进行准备、拟订框架草案等。经过8个回合的多边谈判，WTO及 GATT各成员大幅度削减了关税和非关税壁垒，极大地促进了国际贸易的发展。 GATT成立几十年来后，发达国家的加权关税已从40%左右降到目前的3.8%左右， 发展中国家的加权关税水平已降到12.3%左右。 3.通过争端解决机制，迅速、有效地解决成员之间的贸易争端，为国际贸易顺利 发展创造稳定的环境。越来越多的发展中国家开始利用争端解决机制来处理成 员关系。例如，从WTO成立到1999年11月底，WTO共受理争端投诉144起，已结案 39起。 4.通过贸易政策审议机制，监督各成员的有关贸易的法律、法规、规章和政策措 施，推动各成员不断提高贸易政策的透明度。 5.通过与国际货币基金组织和世界银行等有关国际组织的合作，更有效地协调全 球经济政策，促进全球经济发展。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 《1994年关贸总协定》 根据《1994年关贸总协定》的规定，协定由以下协议和法律文件构成： 1. 1947年10月30日的关税与贸易总协定的各项规定(不包括临时适用议定书)，《建 立世界贸易组织协定》生效前所实施的经核准修正和修订的法律文件文本。 2.在《建立世界贸易组织协定》生效之前，根据《1947年关贸总协定》生效的法 律文件如下：有关关税减让的议定书或证明书；加入议定书；在《建立世界贸 易组织协定》生效之日仍在生效的根据《1947年关贸总协定》第25条授予的豁 免义务的决定；《1947年关贸总协定》缔约方全体作出的其他规定。 3.《1994年关贸总协定》作出的谅解。其中包括：《关于解释第2条第1款b项的谅 解》；《关于解释第17条的谅解》；《关于国际收支条款的谅解》；《关于解 释第17条的谅解》；《关于豁免义务的谅解》；《关于解释第28条的谅解》。 4.《1994年关贸总协定马拉喀什议定书》。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University WTO的基本法律原则 ?公平贸易原则 各成员的出口贸易经营者不得采取不公正的贸易手段，进行或扭曲国际贸易竞 争，尤其不能采取倾销和补贴的方式在他国销售产品。 世贸组织强调，以倾销或补贴方式出口本国产品，给进口方国内工业造成实质 性损害，或有实质性损害威胁时，该进口方可以根据受损的国内工业的指控，采 取反倾销和反补贴措施。同时，世贸组织强调，反对成员滥用反倾销和反补贴措 施达到其贸易保护的目的。 ?关税减让原则 　“关税减让”一直是多边国际谈判的主要议题。关税减让谈判一般在产品主要供 应者与主要进口者之间进行，其他国家也可参加。双边的减让谈判结果，其他成 员按照“最惠国待遇”原则可不经谈判而适用。 ?透明度原则 　要求各成员将有效实施的有关管理对外贸易的各项法律、法规、行政规章、司 法判决等迅速加以公布，以使其他成员政府和贸易经营者加以熟悉；各成员政府 之间或政府机构之间签署的影响国际贸易政策的现行协定和条约也应加以公布； 各成员应在其境内统一、公正和合理地实施各项法律、法规、行政规章、司法判 决等。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University WTO的基本法律原则 ?针对“国营贸易企业”原则 　世贸组织对国营贸易企业的主要要求是，在进行有关进出口的购买或销售时， 应只以商业上的考虑作为标准，并为其他成员企业提供参与这种购买或销售的充 分竞争机会。 ?非歧视性贸易原则 　具体表现为“一般最惠国待遇”及“国民待遇”。其中最惠国待遇原则为：如果一 成员给予另一成员某种优惠的待遇，它就应该“立即、无条件地”将同样的优惠待 遇扩展到所有成员，以保证没有任何成员受到“歧视性”待遇。 ?一般禁止数量限制原则 　在货物贸易方面，世界贸易组织仅允许进行“关税”保护，而禁止其他非关税壁 垒，尤其是以配额和许可证为主要方式的“数量限制”。但禁止数量限制也有一些 重要的例外，如国际收支困难的国家被允许实施数量限制；发展中国家的“幼稚 工业”也被允许加以保护。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 世贸组织负责实施和管理的协议与协定 ? 1. 多边贸易与协定： (1)1994年关税与贸易总协定(General Agreement on Tariffs and Trade 1994) (2)农产品协议(Agreement on Agriculture) (3)卫生和植物检疫措施实施协议(Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures) (4)纺织品服装协议(Agreement on Textiles and Clothing) (5)贸易技术壁垒协议(Agreement on Technical Barriers to Trade) (6)与贸易有关的投资措施协议(Agreement on Trade Related Investment Measures) (7)反倾销协议(Agreement on Anti-dumping) (8)海关估价协议(Agreement on Customs Valuation) (9)装运前检验协议(Agreement on Preshipment Inspection) (10)原产地规则协议(Agreement on Rules of Origin) (11)进口许可证程序协议(Agreement on Import Licensing Measures) (12)补贴和反补贴措施协议(Agreement on Subsidies and Countervailing Measures) (13)保障措施协议(Agreement on Safeguards) (14)服务贸易协议(General Agreement on Trade in Services) (15)与贸易有关的知识产权协议(Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights) 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 世贸组织负责实施和管理的协议与协定 ? 2.诸边贸易协议: (1)民航设备贸易协议(Agreement on Trade on Civil Aircraft) (2)政府采购协议(Agreement on Government Procurement) (3)国际奶制品协议(International Dairy Agreement) (4)国际牛肉协议(International Bovine Meat Agreement) 注：国际奶制品协议和国际牛肉协议已于1997年终止。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易政策的两难与WTO的折衷主义 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University GATT/WTO经济学 ?众多文献都提及，GATT/WTO的理论基础是自由贸易理论，具体一点，是比较 优势理论。 ?不过，在仔细分析GATT/WTO条款时会发现，并不是所有条款都是自由贸易理 论或比较优势理论的直接逻辑结论，一些例外条款、特别的和优惠的待遇甚至是 和纯粹的自由贸易观点相对立的。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 影响贸易利益大小的因素 ?国际贸易的互惠性使得贸易的参加方都得到贸易利益，但是，贸易利益并不总是 在各国之间平均分配。从世界的角度，总的贸易利益是各国得自贸易的利益的总 和；从单个国家的角度，该国所得能到的实际贸易利益，要受到一系列因素的影 响。这些因素包括经济因素和非经济因素，就经济因素而言，主要的有： ?商品的贸易量 ?大国和小国 ?进出口需求弹性 ?要素的流动性 ?当上述条件一定，且是自由贸易的情况下，贸易利益在贸易参与方之间的分配的 比例也是相应确定的。如前所述及，各国之间贸易利益的分配比例并非对等的， 因为各国的上述条件各不相同。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易政策改变贸易利益的分配 ?贸易政策的运用常常可以改变贸易利益的分配。国际贸易的纯理论(自由贸易理 论)表明了自由的贸易或贸易的自由化可以带来广泛的利益，但这些理论的应用 却不可避免地使得某些产业或个人陷入不利的状况，从而产生出对贸易保护或干 预的要求。这种保护的要求在经济繁荣是回较弱，但在经济衰退时则变得十分强 烈。事实上，各国都在运用着这样或那样的贸易政策，这些政策直接或间接地影 响着贸易发展和贸易利益分配。 ?一个简单而直观的例子是，关税限制了贸易的发展，减少了出口方可能得到的自由贸 易的利益，也减少了进口方获得便宜商品所带来的消费者剩余。如果进口国能够部分 或全部向出口国转嫁关税，双方的贸易条件以及贸易利益在进出口双方的分配比例也 随之改变。 ?而反过来看得情形是，由于贸易政策可以改变贸易利益的分配，既是一个国家在 贸易上并不处于劣势，却仍然有着利用贸易政策获取更多贸易利益的动机。 ?凯恩斯主义的超保护贸易政策便是典型的例子。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易政策的“双刃剑”效果 ?当存在贸易干预时，一方面，世界的贸易福利因此降低，因为干预的直接结果是 减少贸易，一部分贸易部发生，相应的贸易利益也就无从产生。 ?另一方面，因为贸易政策常常是对一些部门的保护或刺激，另一些部门则因为这 些贸易政策的实施、或因为被排除出保护或刺激的范围而遭受利益上的损失。 ?一个简单的例子是，对进口的钢铁征收进口关税，本国的钢铁生产企业得到保护，本 国的钢铁使用企业如汽车厂家则必须付出更高代价，汽车消费者也要面对更高的价格 。同样道理，贸易政策不仅起到在行业间重新分配成本和利益的作用，同时也会在不 同的社会阶层、区域发挥这种再分配的作用。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易政策在分配问题上的两难 ?总之，一个国家的贸易政策制定者总是要面对两难的选择，有两个层面的问题： ?一个问题是要不要进行贸易干预，放弃贸易干预的话，除非该国在世界市场 竞争中各行各业都居于优势，否则就不能保证该国总是获得最大可能的贸易 利益。在一些情形下，贸易干预可能使该国得到更多一些的利益，如根据战 略性贸易政策理论，关税就有转移利润的效果。 ?另一个问题是，如果采取贸易干预政策，除了可能降低本国福利和世界福利 之外，还要受到国内利益分配不均衡的困扰，因为任何贸易政策总是会有利 于一些部门而损害另一些部门，或一些人得利而另一些人受损，这种情形被 称为“分配问题上的两难”(distributional dilemma)。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易的经济利益和社会利益之间的选择 ?一国还必须面对贸易的经济利益和社会利益之间的选择。效率和公平都是政府的 目标，问题在于这两者并不总是统一的。效率优先还是公平优先、是通过效率来 推进公平还是在公平基础上提高效率，这是困扰政府政策制定者的一个难题，在 贸易政策制订方面同样有这一“价值选择的两难” (value dilemma)。 ?在世界市场上残酷的竞争带给企业巨大压力，企业必须竭尽全力降低生产成本和 费用，并期望尽可能减轻其对社会成本的负担，极易产生对社会价值规范的忽视 、侵蚀乃至抵制。 ?而更直接地表现是，企业向政府施加压力以放宽社会价值规范方面的限制，以便 它们提高与外国竞争对手竞争时的成本竞争优势。相关的社会价值规范包括如环 境保护的要求、健康和卫生标准、最低工资、机会均等、社会公平、道德标准等 等。 ?这些社会价值规范并非针对贸易行为而定，而是一个社会发展的内在要求。但客 观上必定对贸易的发展产生影响，构成企业生产的社会成本。如果降低企业负担 的社会价值规范方面的要求，企业节约其生产的社会成本，可提高其既定投入的 经济产出，扩大贸易，增加所得的贸易利益。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 贸易政策的自主性与合作性 ?非零和竞争为国际贸易的合作提供了一个理论基础，各国发现，国际经济贸易的 竞争与合作是相辅相成的，合作性博弈则扩大“双赢”的可能。合作性博弈在国际 贸易中的应用包含两层含义：一层含义是竞争，是博弈；另一层含义是合作，是 协调。 ?问题在于，国际贸易利益分配的非对等性特征决定了并不是所有的贸易参与方都 始终坚持采取合作性政策。 ?如前所述，贸易政策具有改变贸易利益分配格局的作用，因此各国都想在贸 易利益分配上获得更大的份额，或者至少是使自己的不利程度最小，会采取 一些非合作性的贸易政策来力图扩大本国的贸易利益。 ?所以，国际贸易中的竞争与合作并非总是和谐的，甚至可以说，这种和谐仍是一 种追求的理想境界。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University GATT/WTO哲学(理念) ? GATT/WTO的“重要基本哲学就是开放市场、非歧视以及国际贸易的全球竞争是 有益于全世界各国福利的”。 ? GATT/WTO的理论基础是自由贸易，不过，GATT从未将自由贸易作为其最终目 标，这是GATT以及后来的WTO的务实态度使然。可以从以下几个方面来理解 GATT/WTO哲学。 ?第一，务实。国际贸易领域长期存在自由贸易和重商主义两种相互对立的传统， 对自由贸易的推崇不能无视重商主义及其贸易保护政策的势力。在理论上，自由 贸易可以得到完整的叙述和证明，但在实践中贸易保护始终是大有市场。而 GATT产生之际，恰是重商主义及其贸易保护大行其道之时。20世纪30年代大危 机引致各国的“以邻为壑”政策使贸易战的威胁成为GATT面临的首要问题，此时 过分强调自由贸易显然是不现实的。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University GATT/WTO哲学(理念) ?第二，折衷。GATT/WTO既然持有务实的态度，实践上必然表现为规则、决议 、行动的折衷。GATT/WTO推动的国际贸易政策协调与合作，其目标是建立一 个全球统一的贸易体制。要将各个经济发展水平不同、贸易政策存在差别甚至贸 易政策取向相左的国家聚集到一个统一的贸易体制之下，现实可行的做法就是调 和各国间的贸易矛盾，以折衷的结果来兼顾不同国家的利益，即经济学意义上的 “次优”选择(second-best)。 ?第三，规则导向。GATT/WTO实行规则导向的核心“不是结果，而是游戏规则， 它包含着可允许的贸易壁垒水平的协议以及制定在出口市场中面对外国生产者的 一般竞争条件的尝试”。作为国际间关于贸易的总协定，GATT首先是一个贸易 规则体系，是各国从事贸易活动的行为守则。和GATT之外的其它贸易协定、商 品协定和价格协议不同，它关注的是国际竞争当中市场准入的公平，而非国际市 场竞争结果上的公平或利益对等。尽管后者是处理国际经济关系时不能不考虑的 重要方面，甚至在GATT/WTO的一些规则中也着意考虑了结果的平衡，如关税 减让的协调法公式(瑞士公式)、发展中国家享受非互惠的“特殊和差别待遇”等， 但总体而言，主张贸易自由化的GATT/WTO体系的推动者们坚信效率是公平的 基础，强调效率优先于公平的原则。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University GATT/WTO哲学的实质 ? GATT/WTO哲学的实质是新自由主义。威廉姆斯在其研究国际经济组织的著作 中指出，世界上三大国际经济组织IMF、IBRD和GATT/WTO都是建立在自由主 义的原则基础上的。在谈及世界银行(IBRD)的理念时，作者使用了“新自由主义” 的概念，指出：“新自由主义的经济理论坚持认为，经济增长的最基本的方式是 通过市场机制。……强调政府对经济放松管制是增加效率和促进经济增长的最好 方法。通行的办法是一套旨在对国内经济自由化并增强与外部环境联系的政策。 这些政策包括削减价格和取消进口控制，改善外商投资和国内投资的投资环境， 保持经济稳定以及刺激出口”。 ?这种新自由主义理念主导着GATT/WTO的走向，目标是建立一个开放、完整、 健全和持久的多边自由贸易体制，促进世界货物和服务贸易的发展，以及有效合 理地利用世界资源来改善生活质量、扩大就业、确保实际收益和有效需要的稳定 增长。而具体实施这一基本宗旨的原则是：多边主义(最惠国待遇和国民待遇)、 非歧视(市场准入)、透明度、以及对发展中国家的特殊和差别待遇和等。可见， GATT/WTO体制反映了一种不同于自由放任自由主义传统的新自由主义精神， 体现的是一种追求效率同时兼顾公平的原则。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 开放和贸易自由化 ?但是，如果各国都想运用贸易干预政策来影响贸易利益分配，期望在贸易中得到 有利于本国的贸易利益分配条件，结果却可能相反，因为贸易干预减少贸易的效 果是明显的。贸易的减少意味着，互利的交换可能性降低；当贸易的规模减少， 得自贸易的利益也必定降低。 ?不幸的是，现实的国际贸易存在着这样的情形，各国都想在贸易利益的分配中的 到更多的份额而采取一些贸易干预措施，客观的结果却是贸易的规模越来越小于 自由贸易所可能达到的程度。在这个意义上，贸易干预和贸易保护成了封闭经济 的代名词，而进口替代则是这种情形的极端表现。 ?面对现实经济中存在形形色色的贸易干预和贸易保护的状况，开放(openness)及 相关的贸易自由化(trade liberalization)变成了国际经济学中的重要课题。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University 开放政策的作用 ?诚然，开放是发展中国家经济发展的正确方向，这一点已越来越被发展中国家所 认识到了。只有实现要素和产品在全世界范围内的自由流动，在全球范围内实现 生产自由化、贸易自由化、金融自由化，才能形成正确反映资源稀缺性的国际市 场价格，从而优化资源配置，使各国在国际经济交往中获得比较利益的同时，增 大整个世界经济的福利。 ?但是，对开放政策作用的任何夸大对发展中国家都是有害的。罗德瑞克(Dani Rodrik)则指出： ?第一，开放本身并不是一个产生持续经济增长的可信赖机制。 ?第二，开放似将产生一种压力扩大国与国之间收入和财富的差距。 ?第三，开放将使一些国家在对付外部冲击方面变得脆弱，可能引发国内 矛盾和政治凸显。 ?开放政策本身并不能自动地带来经济增长，更不是发展中国家只要开放了就能自 动产生“追赶效果”，赶上发达国家。换言之，开放政策是持续稳定增长的一个必 要条件，但它并非一个充分条件。更适宜发展中国家的发展策略或许是开放的主 流与必要、恰当的保护措施有效结合，对外开放的程度取决于能在何种程度上提 高一国的经济绩效。 2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ●Lingnan College ●Sun Yat-sen University GATT/WTO体制并非完美无缺 ?GATT/WTO作为一种贸易领域的国际体制并不是完美无缺的。 ?其一，GATT/WTO实行无歧视待遇原则、关税保护和关税减让原则、取消数 量限制原则、禁止倾销和限制出口补贴等原则，其重要功能就是保证缔约各 方能够实现互利。但在事实上，同一的体制和规则应用于不同发展水平的国 家本身就是不平等，开放的贸易体制总是对发达国家和新兴工业化国家更为 有利一些，这种互利实质上是一种非均衡的互利。 ?其二，发展中国家的“特殊和差别待遇”不是法律上具有约束性的义务，就整 个情况来看，发达国家在为发展中国家提供优惠方面的践诺程度是极差的。 一大批发展中国家在这个所谓自由贸易体制中并没有得到具有实质区别的特 别优待； ?其三，极少数贸易大国操纵多边贸易体制决策过程的现象仍然存在，这也表 明，“国际经济组织不是中立的、非政治性的。它们被创造出来履行特定的社 会目标，它们的章程和决策过程反映了互相冲突的利益方之间斗争的结果”。 贸易大国操纵多边贸易体制决策过程，是因为“世界银行、国际货币基金组织 和关贸总协定所体现的开放的国际经济秩序，对国际体系中最大最先进的国 家来说是有利可图的。霸权国可以在一个开放体系内更有效地竞争”。