1
第二节 国家垄断资本主义
2
第二节 国家垄断资本主义国家对经济的大规模干预与参与是现代资本主义经济的重要特征。本节介绍现代资本主义经济中国家的作用。
3
一、国家垄断资本主义的产生和及其原因
1、什么是国家垄断资本主义国家垄断资本主义是指在私人垄断资本主义发展的基础上国家对经济活动的参与和调节。
一般垄断向国家垄断发展的根本原因：
是垄断条件下生产社会化和资本主义私人占有这个基本矛盾发展的必然结果。它表明，私人垄断已不适应在它下面发展起来的社会生产力，要求私人垄断向更高形式发展，
采取国家垄断形式。
4
一、国家垄断资本主义的产生和及其原因
2、国家垄断资本主义产生和发展经历的三个时期
（ 1） 19世纪 70年代到第一次世界大战，是国家垄断资本主义的产生时期。 （应付战争）
（ 2）第一次世界大战结束到第二次世界大战，
国家垄断资本主义主要表现为国家对整个国民经济进行干预和调节。 （对付经济危机）
（ 3）第二次世界大战后的新发展。 （ 经常性、
广泛性、持续性、稳定性）
5
一、国家垄断资本主义的产生和及其原因
3、国家垄断资本主义产生和发展的主要原因
（ 1）社会生产力的发展，要求资本主义生产资料占有形式发生变化，是国家垄断资本主义产生的物质基础。
（ 2）战后经济恢复，要求建立国家垄断资本主义。
（ 3）为克服经济危机，实现经济的稳定发展，
需要发展国家垄断资本主义。
（ 4）国际市场竞争日趋激烈，要求发展国家垄断资本主义。
6
二、国家垄断资本主义的形式和实质
1、国家垄断资本主义的形式：
国家垄断资本主义的作用在于通过种种手段缓解资本主义经济运行中的各种矛盾，使社会再生产顺利进行。
因此，国家的经济职能的加强是现代资本主义经济的重要特征。
7
二、国家垄断资本主义的形式和实质
（ 1）国家所有并直接经营的国有企业是国家垄断资本主义的典型形式
1,国有企业的建立途径一是,国有化,,
二是国家用财政拨款直接投资建立的新企业。
2,国有企业的类型
3,国有企业私有化
8
二、国家垄断资本主义的形式和实质
（ 2）国私共有合营企业是战后一个时期国家垄断资本主义的主要形式
（ 3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程
（ 4）第二次世界大战后以宏观调控和微观管制为表现形式的国家垄断资本主义迅速发展
9
二、国家垄断资本主义的形式和实质国家举办国有企业或公私合营企业的目的主要有：
1、增强国家科技实力。
高科技产业是投资大风险大的产业，
因而是私人投资不愿进入的领域。由国家建立国有企业，承担投资风险可以使高科技产业得以建立和发展。
10
二、国家垄断资本主义的形式和实质
2、加强基础设施投资，为社会资本提供良好的经营环境基础设施产业包括道路、桥樑、公共交通、能源、公用事业等行业。这些行业是社会资本经营必不可少的部分，但是又是投资大、盈利低的行业。国家投资经营，为社会提供应有的发展条件。
11
二、国家垄断资本主义的形式和实质
3、直接生产国家需要的产品有些国有企业的建立是为了提供国家所需要的某些产品。
4、帮助私人资本摆脱经济困难一些对经济影响较大的资本在遇到困难时，如果不能正常经营会整个经济造成不良影响。通过国家收购或公私合营，
以挽救这些企业，使之摆脱困难。
12
二、国家垄断资本主义的形式和实质
2,国家垄断资本主义的实质：
维护垄断资本的统治和垄断集团的高额利润。
表面上看，国家参与和调控经济的活动是为了使经济更加平稳地运行，减少危机、减少失业，因而是为全社会的利益。
但是由于垄断资本主导着国家的经济，国家的经济活动首先必须满足垄断资本要求，而且从良好的经济形势中获益最大的也是占统治地位的垄断资本。
因此，国家垄断资本主义实质上是服务于垄断资本利益。
13
二、国家垄断资本主义的形式和实质体现在：
首先，国有企业从表面上看是“国有”即“公有”的，
但其实质仍然是垄断资本主义所有制，是为私人垄断资本服务的，为垄断资本家总体服务。
其次，国私共有合营企业，其实质则是通过这种形式，可以使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力，以利于它们攫取高额垄断利润。
再次，国家通过多种方式参与私人资本的再生产过程这种形式，有利于私人垄断资本 。
14
三、国家对经济的干预和调节资本主义国家的宏观经济调控是指资本主义国家运用所掌握的权力，采取间接的方式对国民经济进行调节。
15
(一 )市场调节的局限及国家干预的目标
1、市场调节的局限性主要表现在：
（ 1）外部性问题难以得到解决。
（ 2）市场调节具有自发性、盲目性和滞后性。
（ 3）市场运行主体行为目标具有短视性。
（ 4）市场调节会造成人们收入分配上的不公平。
（ 5）市场调节不能解决社会再生产中的矛盾。
16
(一 )市场调节的局限及国家干预的目标资本主义国家对经济进行宏观调控的根本原因在于，资本主义基本矛盾不断给社会再生产形成障碍，因而市场的自发运动会使社会生产力得不到充分利用，
对社会生活各个方面造成危害。
所谓,市场调节的局限性,实际上是资本主义生产关系对生产造成的限制。
2、资本主义国家的宏观调控，并不排除市场调节，而只是弥补市场调节之不足
17
(一 )市场调节的局限及国家干预的目标
3、凯恩斯主义是第二次世界大战后发达资本主义国家实施宏观经济调控的理论基础凯恩斯认为，单纯由市场机制的自发调节不能达到充分就业，不能保证社会经济的均衡发展，
而必须有国家的经济干预和调节。资本主义国家之所以未能达到充分就业，是因为有效需求不足，
包括投资需求不足和消费需求不足。
18
(一 )市场调节的局限及国家干预的目标
4、资本主义宏观经济调控的目标：
（ 1） 熨平经济周期，促进经济增长；
（ 2）实现充分就业；
（ 3）防止通货膨胀；
（ 4）调整收入分配关系，实现社会稳定；
（ 5）实现国际收支平衡。
19
(二 )国家调节经济的主要手段
1、财政政策财政政策的调节，是指通过财政收入政策和财政支出政策，来影响社会消费总量和投资总量，以求得社会经济的稳定增长。
20
21
(二 )国家调节经济的主要手段
2、货币政策货币政策的调节，是指由国家银行即中央银行增加或减少货币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的升降来增加或减少投资，促进社会经济的稳定发展。货币政策的工具主要有：利率、法定准备金率、公开市场业务、贴现率等。
22
23
24
(二 )国家调节经济的主要手段
（ 1） 再贴现率：是商业银行向中央银行再贷款时支付的利息率。
再贴现是商业银行与中央银行之间的贴现行为。商业银行将它接受的贴现票据到中央银行请求再贴现，也可将自己的票据拿到中央银行贴现。中央银行挂牌的贴现率可高也可低于市场贴现率即市场利率。票据主要指政府债券如国库券，也可以财产担保向中央银行贷款，扣除的贴现利息与票面金额的比率叫贴现率 。
25
(二 )国家调节经济的主要手段
（ 2）存款储备金率：即储备金与存款总额之比。
存款储备金是银行为保证储户随时提取存款而必须保留的资金。
这一比率由中央银行确定。
26
(二 )国家调节经济的主要手段
（ 3）公开市场业务：
是指在公开市场上，中央银行买进或卖出有价证券，政府债券和各种票据。
27
(二 )国家调节经济的主要手段
3、产业政策产业政策即国家通过确定支持、
鼓励哪些产业，限制哪些产业，以促进经济结构合理化和组织合理化的政策。
28
(二 )国家调节经济的主要手段
4、收入政策收入政策的调节，是指通过确定工资水平来控制通货膨胀，进而抑制失业上升和经济衰退。
29
(二 )国家调节经济的主要手段
5、国家的计划调节经济计划是资产阶级国家有意识的影响经济发展规模速度、比例的指标体系。
特点：预测性、指导性、协商性。
30
(二 )国家调节经济的主要手段
6、国家对中小企业的政策国家从整个社会的长远利益和整体利益出发，对垄断组织进行某种约束，并提出一些安抚与稳定中小企业的政策措施，如颁布反托拉斯法令，规定在国家采购和国家贷款方面给予中小企业一定的照顾等等。
31
四、国家垄断资本主义的两重作用作用 ――促进资本主义经济发展：
不仅表现为在国家垄断资本主义参与和干预下进一步促进了工业和交通运输业的现代化，而且实现了农业工业化和现代化，实现了商业服务业的现代化，改变了整个社会生产和社会生活的面貌，实现了国民经济的全面现代化。
这是因为国家垄断资本主义适应了生产力社会化高度发展的要求，是资本主义生产关系在其自身范围内的一次重大局部调整，在一定时期一定程度上缓和了资本主义基本矛盾，推动了资本主义经济迅速发展。
32
四、国家垄断资本主义的两重作用局限性 ――阻碍了资本主义的发展：
国家垄断资本主义具有其自身不可克服的局限性，它没有也不可能改变生产资料私有制和资本对雇佣劳动的剥削，
它不可能摆脱剩余价值规律、资本积累规律等资本主义客观经济规律的支配，
它不能解决资本主义基本矛盾和其他矛盾。
第二节 国家垄断资本主义
2
第二节 国家垄断资本主义国家对经济的大规模干预与参与是现代资本主义经济的重要特征。本节介绍现代资本主义经济中国家的作用。
3
一、国家垄断资本主义的产生和及其原因
1、什么是国家垄断资本主义国家垄断资本主义是指在私人垄断资本主义发展的基础上国家对经济活动的参与和调节。
一般垄断向国家垄断发展的根本原因：
是垄断条件下生产社会化和资本主义私人占有这个基本矛盾发展的必然结果。它表明，私人垄断已不适应在它下面发展起来的社会生产力，要求私人垄断向更高形式发展，
采取国家垄断形式。
4
一、国家垄断资本主义的产生和及其原因
2、国家垄断资本主义产生和发展经历的三个时期
（ 1） 19世纪 70年代到第一次世界大战，是国家垄断资本主义的产生时期。 （应付战争）
（ 2）第一次世界大战结束到第二次世界大战，
国家垄断资本主义主要表现为国家对整个国民经济进行干预和调节。 （对付经济危机）
（ 3）第二次世界大战后的新发展。 （ 经常性、
广泛性、持续性、稳定性）
5
一、国家垄断资本主义的产生和及其原因
3、国家垄断资本主义产生和发展的主要原因
（ 1）社会生产力的发展，要求资本主义生产资料占有形式发生变化，是国家垄断资本主义产生的物质基础。
（ 2）战后经济恢复，要求建立国家垄断资本主义。
（ 3）为克服经济危机，实现经济的稳定发展，
需要发展国家垄断资本主义。
（ 4）国际市场竞争日趋激烈，要求发展国家垄断资本主义。
6
二、国家垄断资本主义的形式和实质
1、国家垄断资本主义的形式：
国家垄断资本主义的作用在于通过种种手段缓解资本主义经济运行中的各种矛盾，使社会再生产顺利进行。
因此，国家的经济职能的加强是现代资本主义经济的重要特征。
7
二、国家垄断资本主义的形式和实质
（ 1）国家所有并直接经营的国有企业是国家垄断资本主义的典型形式
1,国有企业的建立途径一是,国有化,,
二是国家用财政拨款直接投资建立的新企业。
2,国有企业的类型
3,国有企业私有化
8
二、国家垄断资本主义的形式和实质
（ 2）国私共有合营企业是战后一个时期国家垄断资本主义的主要形式
（ 3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程
（ 4）第二次世界大战后以宏观调控和微观管制为表现形式的国家垄断资本主义迅速发展
9
二、国家垄断资本主义的形式和实质国家举办国有企业或公私合营企业的目的主要有：
1、增强国家科技实力。
高科技产业是投资大风险大的产业，
因而是私人投资不愿进入的领域。由国家建立国有企业，承担投资风险可以使高科技产业得以建立和发展。
10
二、国家垄断资本主义的形式和实质
2、加强基础设施投资，为社会资本提供良好的经营环境基础设施产业包括道路、桥樑、公共交通、能源、公用事业等行业。这些行业是社会资本经营必不可少的部分，但是又是投资大、盈利低的行业。国家投资经营，为社会提供应有的发展条件。
11
二、国家垄断资本主义的形式和实质
3、直接生产国家需要的产品有些国有企业的建立是为了提供国家所需要的某些产品。
4、帮助私人资本摆脱经济困难一些对经济影响较大的资本在遇到困难时，如果不能正常经营会整个经济造成不良影响。通过国家收购或公私合营，
以挽救这些企业，使之摆脱困难。
12
二、国家垄断资本主义的形式和实质
2,国家垄断资本主义的实质：
维护垄断资本的统治和垄断集团的高额利润。
表面上看，国家参与和调控经济的活动是为了使经济更加平稳地运行，减少危机、减少失业，因而是为全社会的利益。
但是由于垄断资本主导着国家的经济，国家的经济活动首先必须满足垄断资本要求，而且从良好的经济形势中获益最大的也是占统治地位的垄断资本。
因此，国家垄断资本主义实质上是服务于垄断资本利益。
13
二、国家垄断资本主义的形式和实质体现在：
首先，国有企业从表面上看是“国有”即“公有”的，
但其实质仍然是垄断资本主义所有制，是为私人垄断资本服务的，为垄断资本家总体服务。
其次，国私共有合营企业，其实质则是通过这种形式，可以使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力，以利于它们攫取高额垄断利润。
再次，国家通过多种方式参与私人资本的再生产过程这种形式，有利于私人垄断资本 。
14
三、国家对经济的干预和调节资本主义国家的宏观经济调控是指资本主义国家运用所掌握的权力，采取间接的方式对国民经济进行调节。
15
(一 )市场调节的局限及国家干预的目标
1、市场调节的局限性主要表现在：
（ 1）外部性问题难以得到解决。
（ 2）市场调节具有自发性、盲目性和滞后性。
（ 3）市场运行主体行为目标具有短视性。
（ 4）市场调节会造成人们收入分配上的不公平。
（ 5）市场调节不能解决社会再生产中的矛盾。
16
(一 )市场调节的局限及国家干预的目标资本主义国家对经济进行宏观调控的根本原因在于，资本主义基本矛盾不断给社会再生产形成障碍，因而市场的自发运动会使社会生产力得不到充分利用，
对社会生活各个方面造成危害。
所谓,市场调节的局限性,实际上是资本主义生产关系对生产造成的限制。
2、资本主义国家的宏观调控，并不排除市场调节，而只是弥补市场调节之不足
17
(一 )市场调节的局限及国家干预的目标
3、凯恩斯主义是第二次世界大战后发达资本主义国家实施宏观经济调控的理论基础凯恩斯认为，单纯由市场机制的自发调节不能达到充分就业，不能保证社会经济的均衡发展，
而必须有国家的经济干预和调节。资本主义国家之所以未能达到充分就业，是因为有效需求不足，
包括投资需求不足和消费需求不足。
18
(一 )市场调节的局限及国家干预的目标
4、资本主义宏观经济调控的目标：
（ 1） 熨平经济周期，促进经济增长；
（ 2）实现充分就业；
（ 3）防止通货膨胀；
（ 4）调整收入分配关系，实现社会稳定；
（ 5）实现国际收支平衡。
19
(二 )国家调节经济的主要手段
1、财政政策财政政策的调节，是指通过财政收入政策和财政支出政策，来影响社会消费总量和投资总量，以求得社会经济的稳定增长。
20
21
(二 )国家调节经济的主要手段
2、货币政策货币政策的调节，是指由国家银行即中央银行增加或减少货币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的升降来增加或减少投资，促进社会经济的稳定发展。货币政策的工具主要有：利率、法定准备金率、公开市场业务、贴现率等。
22
23
24
(二 )国家调节经济的主要手段
（ 1） 再贴现率：是商业银行向中央银行再贷款时支付的利息率。
再贴现是商业银行与中央银行之间的贴现行为。商业银行将它接受的贴现票据到中央银行请求再贴现，也可将自己的票据拿到中央银行贴现。中央银行挂牌的贴现率可高也可低于市场贴现率即市场利率。票据主要指政府债券如国库券，也可以财产担保向中央银行贷款，扣除的贴现利息与票面金额的比率叫贴现率 。
25
(二 )国家调节经济的主要手段
（ 2）存款储备金率：即储备金与存款总额之比。
存款储备金是银行为保证储户随时提取存款而必须保留的资金。
这一比率由中央银行确定。
26
(二 )国家调节经济的主要手段
（ 3）公开市场业务：
是指在公开市场上，中央银行买进或卖出有价证券，政府债券和各种票据。
27
(二 )国家调节经济的主要手段
3、产业政策产业政策即国家通过确定支持、
鼓励哪些产业，限制哪些产业，以促进经济结构合理化和组织合理化的政策。
28
(二 )国家调节经济的主要手段
4、收入政策收入政策的调节，是指通过确定工资水平来控制通货膨胀，进而抑制失业上升和经济衰退。
29
(二 )国家调节经济的主要手段
5、国家的计划调节经济计划是资产阶级国家有意识的影响经济发展规模速度、比例的指标体系。
特点：预测性、指导性、协商性。
30
(二 )国家调节经济的主要手段
6、国家对中小企业的政策国家从整个社会的长远利益和整体利益出发，对垄断组织进行某种约束，并提出一些安抚与稳定中小企业的政策措施，如颁布反托拉斯法令，规定在国家采购和国家贷款方面给予中小企业一定的照顾等等。
31
四、国家垄断资本主义的两重作用作用 ――促进资本主义经济发展：
不仅表现为在国家垄断资本主义参与和干预下进一步促进了工业和交通运输业的现代化，而且实现了农业工业化和现代化，实现了商业服务业的现代化，改变了整个社会生产和社会生活的面貌，实现了国民经济的全面现代化。
这是因为国家垄断资本主义适应了生产力社会化高度发展的要求，是资本主义生产关系在其自身范围内的一次重大局部调整，在一定时期一定程度上缓和了资本主义基本矛盾，推动了资本主义经济迅速发展。
32
四、国家垄断资本主义的两重作用局限性 ――阻碍了资本主义的发展：
国家垄断资本主义具有其自身不可克服的局限性，它没有也不可能改变生产资料私有制和资本对雇佣劳动的剥削，
它不可能摆脱剩余价值规律、资本积累规律等资本主义客观经济规律的支配，
它不能解决资本主义基本矛盾和其他矛盾。
