本科生课程
第二章 基本概念与假定
张胜 博士 副教授
西安交通大学公共政策与管理学院
二○○六年秋季
内容
? 管理学的基础概念
? 管理学的基本假定
第一节 基本概念
? 1、管理实践的抽象模型，见下图。
? 请注意：几乎所有的管理理论，均围绕这个高度抽象的管理模型来展开
管理者 被管理者
管理手段
管理绩效
外部环境
2、基本概念
? 1、管理的概念：迄今为止，没有一个确指的概念
? 孔茨：设计并保持一种良好的环境，使人在群体里高效率的完成既定目
标的过程。
? Mary Parker Follett,通过其他人来完成工作的艺术
? 西蒙：管理就是决策。
? Robbins and Coultar（ 1996）：和其他人一起并且通过其他人来切实有
效完成活动的过程
? Lewis,Goodman and Fandt（ 1998）：管理被定义为切实有效支配和协
调资源，并努力达到组织目标的过程。
? Plunkett and Attner（ 1997）：一个或多个管理者单独和集体通过行使
相关职能（计划、组织、人员配备、领导和控制）和利用各种资源来制
订并达到目标的活动。
? 徐国华等（ 1998）：通过计划、组织、控制、激励和领导等环节来协调
人力、物力和财力资源，以期更好地达到组织目标的过程。
? 周三多和陈传明（ 2000）：管理是指组织中的如下活动或过程：通过信
息获取、决策、计划、组织、领导、控制和创新等职能的发挥来分配、
协调包括人力资源在内的一切可以调用的资源，以实现单独的个人无法
实现的目标。
? 总结,
? 纵观这些定义，可发现：管理的定义可分为两类,
? 将管理定义为“过程”：如孔茨、罗宾斯的定义
? 将管理定义为“内容”：如西蒙的定义
2、管理的职能
? 管理的职能源于法约尔的研究。
? 目前，对管理的职能，普遍认同于：计划、组织、人事、领导与控制。
? 法约尔的对管理职能的总结。法约尔将管理事务抽象为五个方面，这是
过程管理学派的开端。
企业
技术 营销
管理
财务 供应 安全
计划 组织 指挥 协调 控制
3、管理的水平与管理者的水平
? 在现实生活中，我们经常看到、听到，某个企业、
某个政府部门的管理水平高，我们也听到，某个领
导的管理水平很高。那么，管理水平与管理者水平
是否就是一个概念呢？
? 管理的水平：通常指对一个组织而言，是对一个组
织（企事业组织、政府等各类组织）管理现状的一
种综合评价。
? 管理者的水平：通常指对某个人（至少是管理者）
个人的管理绩效的综合评价。
3、管理的科学性与艺术性
? 我们经常看到、听到，管理是科学与艺术的统一。
? 管理的科学性：管理有自己的知识系统，比如概念（名词与术语）、一
般原理（边界条件内普遍反映实践的联系 —— 即科学要求的可重复性），
从而成为科学。
? 管理的艺术性：此处的艺术，并非指“文学艺术”，而是指富有创造性
的方式和方法。这种艺术性来自于个人的经验、直觉。通常，管理的艺
术性带有“非常复性”特征。就像“人不能两次踏入同一条河流一样”。
? 管理的艺术性产生根源,这种艺术性并不是缺陷，而是管理本身的特殊
性 —— 即不存在一次又一次的的完全相同的管理情景／实验环境，即不
存在两条同样的河流。
? 孔茨：管理实践是一门艺术，但指导其的知识，就是科学。
第二节 基本假定：人性的理解
? 如果将管理行为抽象的来看，那么，管理行为就是管理者与
被管理者之间的关系。这就引伸出管理理论的一个基本问题,
? 如何对人性进行假定？这个问题的提出，直接导致出一个新
的研究领域，也成为历次管理理论发展的重要基础。
管理者 被管理者 基于人性假定来选择管理手段
? 孔子的“性本善”，荀子的“性本恶”
? 马克思的“社会关系的产物”、阶级的人、复杂的人
? 斯密（ 1776）的“自利的人”，也称“经济人”
? 泰勒（ Taylor,1911）的“机器人”，也称“经济人”
? 梅奥（ Mayo,1933）的“社会人”，也称“有感情的人”
? 马斯洛（ 1943）的“多需要层次的人”
? 西蒙（ 1959）的“有限理性”的人
? 麦格雷戈（ 1957, 1960）的 X-人（性本恶）； Y-人（性本
善）
? 大内（ 1981）的“勤勉、尽责、团结的人”。
人性假设与管理绩效的案例
? 案例 1,小霸王孙策擒获了太史慈。太史慈被孙策感动，决定跟随孙策，
提出回营带兵来降，并与孙策约定第二天日杆三尺时回来。孙策的幕僚
都认为太史慈不回来，但孙策坚持，太史慈一定回来。果然，日上杆头
三尺时，太史慈带兵而来。
? 案例 2,官渡之战、袁绍兵败。有狱卒告诉田丰，先生有救了！但田丰却
说,若主公胜，我尚能存；若兵败，命休矣！果然，袁绍杀了田丰。
? 请大家思考,
? 1、孙策假定了太史慈的人性是什么？田丰假定袁绍的人性是什么？
? 2、为什么孙策会这么做？为什么田丰会认为自己命不久已？
? 进一步的，请大家分析,
? 人性假定、管理策略、管理绩效（结果）三者之间的关系
管理理论创新的特征
? 对“人性”理解的每一次变化，都直接推动理论的
重大创新。
? 管理者对人性的理解，直接决定管理绩效与相关制
度安排。
—— 在以后的课程中，我们会经常
讨论这两个特征。
第二章 基本概念与假定
张胜 博士 副教授
西安交通大学公共政策与管理学院
二○○六年秋季
内容
? 管理学的基础概念
? 管理学的基本假定
第一节 基本概念
? 1、管理实践的抽象模型，见下图。
? 请注意：几乎所有的管理理论，均围绕这个高度抽象的管理模型来展开
管理者 被管理者
管理手段
管理绩效
外部环境
2、基本概念
? 1、管理的概念：迄今为止，没有一个确指的概念
? 孔茨：设计并保持一种良好的环境，使人在群体里高效率的完成既定目
标的过程。
? Mary Parker Follett,通过其他人来完成工作的艺术
? 西蒙：管理就是决策。
? Robbins and Coultar（ 1996）：和其他人一起并且通过其他人来切实有
效完成活动的过程
? Lewis,Goodman and Fandt（ 1998）：管理被定义为切实有效支配和协
调资源，并努力达到组织目标的过程。
? Plunkett and Attner（ 1997）：一个或多个管理者单独和集体通过行使
相关职能（计划、组织、人员配备、领导和控制）和利用各种资源来制
订并达到目标的活动。
? 徐国华等（ 1998）：通过计划、组织、控制、激励和领导等环节来协调
人力、物力和财力资源，以期更好地达到组织目标的过程。
? 周三多和陈传明（ 2000）：管理是指组织中的如下活动或过程：通过信
息获取、决策、计划、组织、领导、控制和创新等职能的发挥来分配、
协调包括人力资源在内的一切可以调用的资源，以实现单独的个人无法
实现的目标。
? 总结,
? 纵观这些定义，可发现：管理的定义可分为两类,
? 将管理定义为“过程”：如孔茨、罗宾斯的定义
? 将管理定义为“内容”：如西蒙的定义
2、管理的职能
? 管理的职能源于法约尔的研究。
? 目前，对管理的职能，普遍认同于：计划、组织、人事、领导与控制。
? 法约尔的对管理职能的总结。法约尔将管理事务抽象为五个方面，这是
过程管理学派的开端。
企业
技术 营销
管理
财务 供应 安全
计划 组织 指挥 协调 控制
3、管理的水平与管理者的水平
? 在现实生活中，我们经常看到、听到，某个企业、
某个政府部门的管理水平高，我们也听到，某个领
导的管理水平很高。那么，管理水平与管理者水平
是否就是一个概念呢？
? 管理的水平：通常指对一个组织而言，是对一个组
织（企事业组织、政府等各类组织）管理现状的一
种综合评价。
? 管理者的水平：通常指对某个人（至少是管理者）
个人的管理绩效的综合评价。
3、管理的科学性与艺术性
? 我们经常看到、听到，管理是科学与艺术的统一。
? 管理的科学性：管理有自己的知识系统，比如概念（名词与术语）、一
般原理（边界条件内普遍反映实践的联系 —— 即科学要求的可重复性），
从而成为科学。
? 管理的艺术性：此处的艺术，并非指“文学艺术”，而是指富有创造性
的方式和方法。这种艺术性来自于个人的经验、直觉。通常，管理的艺
术性带有“非常复性”特征。就像“人不能两次踏入同一条河流一样”。
? 管理的艺术性产生根源,这种艺术性并不是缺陷，而是管理本身的特殊
性 —— 即不存在一次又一次的的完全相同的管理情景／实验环境，即不
存在两条同样的河流。
? 孔茨：管理实践是一门艺术，但指导其的知识，就是科学。
第二节 基本假定：人性的理解
? 如果将管理行为抽象的来看，那么，管理行为就是管理者与
被管理者之间的关系。这就引伸出管理理论的一个基本问题,
? 如何对人性进行假定？这个问题的提出，直接导致出一个新
的研究领域，也成为历次管理理论发展的重要基础。
管理者 被管理者 基于人性假定来选择管理手段
? 孔子的“性本善”，荀子的“性本恶”
? 马克思的“社会关系的产物”、阶级的人、复杂的人
? 斯密（ 1776）的“自利的人”，也称“经济人”
? 泰勒（ Taylor,1911）的“机器人”，也称“经济人”
? 梅奥（ Mayo,1933）的“社会人”，也称“有感情的人”
? 马斯洛（ 1943）的“多需要层次的人”
? 西蒙（ 1959）的“有限理性”的人
? 麦格雷戈（ 1957, 1960）的 X-人（性本恶）； Y-人（性本
善）
? 大内（ 1981）的“勤勉、尽责、团结的人”。
人性假设与管理绩效的案例
? 案例 1,小霸王孙策擒获了太史慈。太史慈被孙策感动，决定跟随孙策，
提出回营带兵来降，并与孙策约定第二天日杆三尺时回来。孙策的幕僚
都认为太史慈不回来，但孙策坚持，太史慈一定回来。果然，日上杆头
三尺时，太史慈带兵而来。
? 案例 2,官渡之战、袁绍兵败。有狱卒告诉田丰，先生有救了！但田丰却
说,若主公胜，我尚能存；若兵败，命休矣！果然，袁绍杀了田丰。
? 请大家思考,
? 1、孙策假定了太史慈的人性是什么？田丰假定袁绍的人性是什么？
? 2、为什么孙策会这么做？为什么田丰会认为自己命不久已？
? 进一步的，请大家分析,
? 人性假定、管理策略、管理绩效（结果）三者之间的关系
管理理论创新的特征
? 对“人性”理解的每一次变化，都直接推动理论的
重大创新。
? 管理者对人性的理解，直接决定管理绩效与相关制
度安排。
—— 在以后的课程中，我们会经常
讨论这两个特征。
