第五章 管理的过程理论
张胜 博士 副教授
西安交通大学公共政策与管理学院
二○○六年秋季
授课框架
? 1、绪论
? 2、计划
? 3、组织
? 4、人事
? 5、领导
? 6、控制
绪论：管理的过程理论
? 管理的过程理论
? 将管理视为一组管理过程，即计划、组织、指挥、领导与控
制。这一理论最早起源于法约尔的理论。
? 20世纪初期，法国工业家亨利 ·法约尔提出，所有的管理者
都履行五种管理职能：计划、组织、指挥、协调、控制。
? 到了 20世纪 50年代中期，加利福尼亚大学洛杉机分校的两位
教授：哈罗德 ·孔茨和西里尔 ·奥唐奈采用 计划、组织、人事、
领导和控制 五种职能作为管理教科书的基本框架。
企业
技术 营销
管理
财务 供应 安全
计划 组织 指挥 协调 控制
? 计划
? 是从我们现在所处的位置到达将来预期的目标之间架起的一座桥梁；包
括 确定目标，制定战略，以及开发分计划以协调行动。
? 完整的计划包括目标、分解的任务和相应的指导原则
? 组织
? 就是设计构架, 将不同的角色分配给机构内每一个成员 。 其包括决定组
织要完成的任务是什么；谁去完成这些任务；这些任务怎么分类组合；
谁向谁报告；以及各种决策应在哪一级上制定 。
? 人事
? 就是首先需要什么样的人, 然后通过招聘, 选择, 安置岗位以实现人员
配置, 通过提升, 工资奖酬, 培训, 激励以达到提高员工素质和鼓励工
作的目的 。
? 领导
? 每一个组织都是由人组成的, 管理的任务是指导和协调组织中的人 。 因
此, 领导的任务是指导和激励所有参与者以及解决冲突 。
? 控制
? 指对活动进行监控以确保其按计划完成 。
? 当组织设定了目标之后, 就开始制定计划, 向各部门分派任务, 雇佣人
员, 对人员进行培训和激励 。 为了保证事情按既定的计划进行, 管理必
须监控组织的绩效, 必须将实际的表现与预先设定的目标进行比较, 如
果出现了任何显著的偏差, 管理的任务就是使组织回到正确的轨道上去 。
这种监控, 比较和纠正的活动就是控制 。
一、计划
? 内容安排
? 1、计划与计划工作
? 2、战略性计划
? 3、计划的组织实施
1、计划的基础概念
? 1.1、什么是计划？
? 计划就是选择组织目标及实现这些目标的方法；
? 一个完整的计划包括,目标、分解的任务和相应的指导原则。
? 1.2、计划的内容
?, 5W1H”,What—— 做什么？目的与内容。
Why—— 为什么做？原因。
Who—— 谁去做？人员。
Where—— 何地做？地点。
When—— 何时做？时间。
How—— 怎样做？方式、手段。
1.2、计划的类型
时间长短 长期计划
短期计划
职能空间
业务计划
财务计划
人事计划
综合性程度
（涉及时间长短和涉及的范围广狭）
战略计划
战术计划
明确性 具体计划
指导性计划
程序化程度 程序性计划
非程序性计划
预算：数字化的计划
方案：一项综合性的计划
规则,最简单形式的计划
程序
政策
战略
目标
使命
抽象
具体
1.3、计划的层次
? 1.4、管理者与计划的关系
? 管理者制定可考核的目标
? 管理者帮助组织成员理解组织总目标与当前目标、达到目
标的方法
? 耐心细致的说服 —— 管理者职能
? 1.5、核心问题：什么样的计划是一个好计划？
? 组织成员都接受、认可的计划就是好计划
2、计划的编制
? 2.1、步骤
? 识别机会
? 确立目标
? 拟定前提条件
? 制定备择方案
? 评价备择方案
? 挑选方案
? 编制预算
过去
③研究过去
⑤ 拟订和选择
可行性行动方案
④ 预测 并有效地确
定计划重要前提条件
研究过去，从过
去找出一些规律
⑥ 制定主要计划
⑧ 制定预算
⑦ 制定派生计划
现在
②认清现在
未来
①确定目标
3、识别机会与确立目标的工具
? 3.1,SWOT矩阵
? Andrews(1982)，引入 SWOT矩阵推动了战略管理实践的理论化，并
成为学院理论研究的基本工具。 Andrews的理论核心是 SWOT模型，
强调外部环境与内部资源的匹配。
机会
有利于组织的外部机会
威胁
对组织无利的竞争者
优势
由于竞争者的内部资源
劣势
劣于竞争者的内部因素
外部环境
内部资源
匹
配
SWOT模型
SWOT模型的局限性
1,内部优势并不必然的导致竞争优势
2,SWOT强调的外部环境太窄仅包括哪些对企业的
市场机会与竞争者，不去考虑技术演化等因素
3,SWOT分析是一个短期分析，不具长期性 ；只适
合于外部环境，特别是技术进步比较缓慢的环境
4,SWOT分析的是单产品竞争，不适应多产品竞争
5,SWOT过份重视战略的形成与制定这个维度，较
少考虑战略的执行。
? 3.2、波士顿矩阵（ BCG）
? 又称“资产 组合矩阵”，由美国波士顿咨询集团（ BCG）开发； 表
明行业的增长率和公司以市场份额表示的相对竞争地位之间的联系
? BCG用于拥有若干个 SBU的大型组织而设计的
行增 高
业长
率 低
现金牛 明星
病孩 瘦狗
低 高
相对竞争地位
波士顿矩阵
? 3.2、波特五力理论
潜在
入侵者
行业竞争对手
现有企业间的竞争
替代品
生产商
买方 供应商
供方的
讨价还价能力
买方的
讨价还价能力
新进入者的威胁
替代品或替代服务的威胁
4.目标管理理论
? 目标管理的产生与发展
? 目标管理的本质
? 目标管理的过程和特点
? 目标管理的评价
4.1目标管理的产生与发展
? 1954年，彼得 ·德鲁克在, 管理实践, 中首次提出
“通过目标和自我控制进行管理”的思想。
? 1957年，麦格雷戈在一篇论文中提出了以德鲁克
的目标管理概念为基础的评价方法。
? 1960年，麦格雷戈在, 企业的人性面, 中提出
,Y理论”，成为目标管理理论依据。
目标管理的产生与发展
? 1961年，爱德华 ·施莱在, 成果管理, 中提
出的“成果管理”理论对目标管理方法的完
善与发展有重要影响。
? 70年代，海因茨 ·韦里克等人主张以全面、综
合的系统观点定义目标管理，认为是一种以
目标为中心的管理系统方法。
4.2目标管理的本质
? 目标管理的定义
? 以工作为中心的管理方式
? 以人为中心的管理方式
? 两种方式兼用的管理方式
? 目标管理方式
目标管理的定义
? 乔治 ·奥迪奥恩的定义：目标管理是上级和下级一
起制定共向目标，用预期结果明确个人责任；并
以此来协调各部门的活动和评价每个成员贡献的
过程。
? 海因茨 ·韦里克的定义：目标管理是以系统方法综
合诸多关键管理因素，有意识地导向组织目标与
个人目标并有效与高效率实现的全面的管理系统。
目标管理的定义
? 目标管理是一种将企业要达到的目标，同企业各
项管理工作和企业每个成员的任务与职责结合在
一起的管理方法。
目标管理的定义
? 根据企业在一定时期的总方针，确定企业的总目标；
将目标层层分解，逐级展开，通过上下协商，制订
出各部门、每个人的目标；用总目标指导分目标：
用分目标保证总目标，建立一个自上而下层层展开，
自下而上层层保证的目标体系，形成一种全员参加、
全程管理、全面负责、全面落实的管理体系。
以工作为中心的管理方式
? 注重工作的科学化。 依据：人是有感情的，人的
行为往往是非理性的，难与组织的要求相一致。
在进行管理时刻意排除人性面。一切以组织的业
绩为前提，所有的工作都以支持业绩为目标。
? 主要问题：会促使组织走向官僚化；会使组织成
员失去工作的意愿。
以人为中心的管理方式
? 注重人际关系。依据：如果员工缺乏工作热忱的
话，组织的目标难以达到。重视激发人的工作动
机。人际关系，个人的感情以及非正式组织受到
重视。
? 主要问题：人际关系与组织业绩的提高并无必然
的联系；使经理变成老好人。
目标管理的性质
? 目标管理是一种将工作因素与人的因素，将组织
目标和个人目标相融合的管理方式。
? 每个组织成员在工作中找到生活的乐趣，专心地
工作，并从工作任务的完成中获得满足和成就感，
组织目标也随着个人需求获得满足而达到。
4.3目标管理的过程与特点
? 目标管理的过程,
1.目标设置
2.目标实施
3.目标评估
目标管理的特点
? 1．目标体系
? 2．自我控制
? 3．分权管理
? 4．成果标准
? 目标管理是一种依据目标体系由各个组织
成员根据其工作意愿自我设置目标，并在
实施过程中进行自我控制的管理方法。
4.4目标管理的评价
? 据美国, 幸福, 杂志对美国最大 500家公司所做
的调查来看，对于目标管理，大多数企业还是说
得多，做得少，能够取得成效的则更加少。
目标管理的优点
? 促使经理去考虑怎样为目标而进行计划，而不是
仅仅为了安排工作而进行计划。
? 有助于明确组织机构的作用和职权关系。
? 有助于诱发人们对自己的工作成效承担责任。
? 通过目标管理建立起来的目标体系提供了明确、
具体的控制标准。
目标管理的缺点
? 过分强调结果可能会产生不道德的行为。
? 过分强调短期目标而产生短期行为。
? 过分强调定量目标而忽视定性目标。
? 缺乏灵活性。
? 需要投入足够的时间。
? 目标体系
? 组织总体目标需要由子目标来支持，目标就形成了一个有层次的体系
目标的层次体系是通过目标分解建立起来的
分解目标的方法是“目标 — 手段链”
个人目标
部门目标
分公司目标
经营目标
总体目标
使命
宗旨
一个目标体系的例子：汽车厂
宗旨：提供交通工具使命：制造和销售汽车
战略目标：低成本节油的小汽车
关键领域目标：利润 5000 万；产量 50000 万台
子公司目标：利润 500 万；产量 5000 台
部门目标：装配 1000 台
班组目标：装配 200 台
? 4.2、分解目标体系的方法：“目标 -手段”链
目标 1 手段
目标 2 手段
目标 3 手段
4.3、目标的多样性
? 4.3.1、目标的多样性
? 组织目标不会仅有一个，也不应只有唯一一个
? 目标层次体系中的每个层次的目标都是多种多样
? 4.3.2、目标数量的限制
? 目标数量应有限制，以使组织的资源和注意力能够集中在主要方向
? 同时追求的目标数量视实际情况而定
? 4.3.3、限制目标数量的方法
? 去掉不必要的目标。
? 把次要目标改为约束条件。
? 将几项目标结合形成一个综合目标。
4.4、目标的制定原则
? SMART原则,
（ 1）具体（ specific）
（ 2）可衡量（ measurable）
（ 3）可实现（ attainable）
（ 4）现实（ realistic）
（ 5）有时限（ time-bound）
张胜 博士 副教授
西安交通大学公共政策与管理学院
二○○六年秋季
授课框架
? 1、绪论
? 2、计划
? 3、组织
? 4、人事
? 5、领导
? 6、控制
绪论：管理的过程理论
? 管理的过程理论
? 将管理视为一组管理过程，即计划、组织、指挥、领导与控
制。这一理论最早起源于法约尔的理论。
? 20世纪初期，法国工业家亨利 ·法约尔提出，所有的管理者
都履行五种管理职能：计划、组织、指挥、协调、控制。
? 到了 20世纪 50年代中期，加利福尼亚大学洛杉机分校的两位
教授：哈罗德 ·孔茨和西里尔 ·奥唐奈采用 计划、组织、人事、
领导和控制 五种职能作为管理教科书的基本框架。
企业
技术 营销
管理
财务 供应 安全
计划 组织 指挥 协调 控制
? 计划
? 是从我们现在所处的位置到达将来预期的目标之间架起的一座桥梁；包
括 确定目标，制定战略，以及开发分计划以协调行动。
? 完整的计划包括目标、分解的任务和相应的指导原则
? 组织
? 就是设计构架, 将不同的角色分配给机构内每一个成员 。 其包括决定组
织要完成的任务是什么；谁去完成这些任务；这些任务怎么分类组合；
谁向谁报告；以及各种决策应在哪一级上制定 。
? 人事
? 就是首先需要什么样的人, 然后通过招聘, 选择, 安置岗位以实现人员
配置, 通过提升, 工资奖酬, 培训, 激励以达到提高员工素质和鼓励工
作的目的 。
? 领导
? 每一个组织都是由人组成的, 管理的任务是指导和协调组织中的人 。 因
此, 领导的任务是指导和激励所有参与者以及解决冲突 。
? 控制
? 指对活动进行监控以确保其按计划完成 。
? 当组织设定了目标之后, 就开始制定计划, 向各部门分派任务, 雇佣人
员, 对人员进行培训和激励 。 为了保证事情按既定的计划进行, 管理必
须监控组织的绩效, 必须将实际的表现与预先设定的目标进行比较, 如
果出现了任何显著的偏差, 管理的任务就是使组织回到正确的轨道上去 。
这种监控, 比较和纠正的活动就是控制 。
一、计划
? 内容安排
? 1、计划与计划工作
? 2、战略性计划
? 3、计划的组织实施
1、计划的基础概念
? 1.1、什么是计划？
? 计划就是选择组织目标及实现这些目标的方法；
? 一个完整的计划包括,目标、分解的任务和相应的指导原则。
? 1.2、计划的内容
?, 5W1H”,What—— 做什么？目的与内容。
Why—— 为什么做？原因。
Who—— 谁去做？人员。
Where—— 何地做？地点。
When—— 何时做？时间。
How—— 怎样做？方式、手段。
1.2、计划的类型
时间长短 长期计划
短期计划
职能空间
业务计划
财务计划
人事计划
综合性程度
（涉及时间长短和涉及的范围广狭）
战略计划
战术计划
明确性 具体计划
指导性计划
程序化程度 程序性计划
非程序性计划
预算：数字化的计划
方案：一项综合性的计划
规则,最简单形式的计划
程序
政策
战略
目标
使命
抽象
具体
1.3、计划的层次
? 1.4、管理者与计划的关系
? 管理者制定可考核的目标
? 管理者帮助组织成员理解组织总目标与当前目标、达到目
标的方法
? 耐心细致的说服 —— 管理者职能
? 1.5、核心问题：什么样的计划是一个好计划？
? 组织成员都接受、认可的计划就是好计划
2、计划的编制
? 2.1、步骤
? 识别机会
? 确立目标
? 拟定前提条件
? 制定备择方案
? 评价备择方案
? 挑选方案
? 编制预算
过去
③研究过去
⑤ 拟订和选择
可行性行动方案
④ 预测 并有效地确
定计划重要前提条件
研究过去，从过
去找出一些规律
⑥ 制定主要计划
⑧ 制定预算
⑦ 制定派生计划
现在
②认清现在
未来
①确定目标
3、识别机会与确立目标的工具
? 3.1,SWOT矩阵
? Andrews(1982)，引入 SWOT矩阵推动了战略管理实践的理论化，并
成为学院理论研究的基本工具。 Andrews的理论核心是 SWOT模型，
强调外部环境与内部资源的匹配。
机会
有利于组织的外部机会
威胁
对组织无利的竞争者
优势
由于竞争者的内部资源
劣势
劣于竞争者的内部因素
外部环境
内部资源
匹
配
SWOT模型
SWOT模型的局限性
1,内部优势并不必然的导致竞争优势
2,SWOT强调的外部环境太窄仅包括哪些对企业的
市场机会与竞争者，不去考虑技术演化等因素
3,SWOT分析是一个短期分析，不具长期性 ；只适
合于外部环境，特别是技术进步比较缓慢的环境
4,SWOT分析的是单产品竞争，不适应多产品竞争
5,SWOT过份重视战略的形成与制定这个维度，较
少考虑战略的执行。
? 3.2、波士顿矩阵（ BCG）
? 又称“资产 组合矩阵”，由美国波士顿咨询集团（ BCG）开发； 表
明行业的增长率和公司以市场份额表示的相对竞争地位之间的联系
? BCG用于拥有若干个 SBU的大型组织而设计的
行增 高
业长
率 低
现金牛 明星
病孩 瘦狗
低 高
相对竞争地位
波士顿矩阵
? 3.2、波特五力理论
潜在
入侵者
行业竞争对手
现有企业间的竞争
替代品
生产商
买方 供应商
供方的
讨价还价能力
买方的
讨价还价能力
新进入者的威胁
替代品或替代服务的威胁
4.目标管理理论
? 目标管理的产生与发展
? 目标管理的本质
? 目标管理的过程和特点
? 目标管理的评价
4.1目标管理的产生与发展
? 1954年，彼得 ·德鲁克在, 管理实践, 中首次提出
“通过目标和自我控制进行管理”的思想。
? 1957年，麦格雷戈在一篇论文中提出了以德鲁克
的目标管理概念为基础的评价方法。
? 1960年，麦格雷戈在, 企业的人性面, 中提出
,Y理论”，成为目标管理理论依据。
目标管理的产生与发展
? 1961年，爱德华 ·施莱在, 成果管理, 中提
出的“成果管理”理论对目标管理方法的完
善与发展有重要影响。
? 70年代，海因茨 ·韦里克等人主张以全面、综
合的系统观点定义目标管理，认为是一种以
目标为中心的管理系统方法。
4.2目标管理的本质
? 目标管理的定义
? 以工作为中心的管理方式
? 以人为中心的管理方式
? 两种方式兼用的管理方式
? 目标管理方式
目标管理的定义
? 乔治 ·奥迪奥恩的定义：目标管理是上级和下级一
起制定共向目标，用预期结果明确个人责任；并
以此来协调各部门的活动和评价每个成员贡献的
过程。
? 海因茨 ·韦里克的定义：目标管理是以系统方法综
合诸多关键管理因素，有意识地导向组织目标与
个人目标并有效与高效率实现的全面的管理系统。
目标管理的定义
? 目标管理是一种将企业要达到的目标，同企业各
项管理工作和企业每个成员的任务与职责结合在
一起的管理方法。
目标管理的定义
? 根据企业在一定时期的总方针，确定企业的总目标；
将目标层层分解，逐级展开，通过上下协商，制订
出各部门、每个人的目标；用总目标指导分目标：
用分目标保证总目标，建立一个自上而下层层展开，
自下而上层层保证的目标体系，形成一种全员参加、
全程管理、全面负责、全面落实的管理体系。
以工作为中心的管理方式
? 注重工作的科学化。 依据：人是有感情的，人的
行为往往是非理性的，难与组织的要求相一致。
在进行管理时刻意排除人性面。一切以组织的业
绩为前提，所有的工作都以支持业绩为目标。
? 主要问题：会促使组织走向官僚化；会使组织成
员失去工作的意愿。
以人为中心的管理方式
? 注重人际关系。依据：如果员工缺乏工作热忱的
话，组织的目标难以达到。重视激发人的工作动
机。人际关系，个人的感情以及非正式组织受到
重视。
? 主要问题：人际关系与组织业绩的提高并无必然
的联系；使经理变成老好人。
目标管理的性质
? 目标管理是一种将工作因素与人的因素，将组织
目标和个人目标相融合的管理方式。
? 每个组织成员在工作中找到生活的乐趣，专心地
工作，并从工作任务的完成中获得满足和成就感，
组织目标也随着个人需求获得满足而达到。
4.3目标管理的过程与特点
? 目标管理的过程,
1.目标设置
2.目标实施
3.目标评估
目标管理的特点
? 1．目标体系
? 2．自我控制
? 3．分权管理
? 4．成果标准
? 目标管理是一种依据目标体系由各个组织
成员根据其工作意愿自我设置目标，并在
实施过程中进行自我控制的管理方法。
4.4目标管理的评价
? 据美国, 幸福, 杂志对美国最大 500家公司所做
的调查来看，对于目标管理，大多数企业还是说
得多，做得少，能够取得成效的则更加少。
目标管理的优点
? 促使经理去考虑怎样为目标而进行计划，而不是
仅仅为了安排工作而进行计划。
? 有助于明确组织机构的作用和职权关系。
? 有助于诱发人们对自己的工作成效承担责任。
? 通过目标管理建立起来的目标体系提供了明确、
具体的控制标准。
目标管理的缺点
? 过分强调结果可能会产生不道德的行为。
? 过分强调短期目标而产生短期行为。
? 过分强调定量目标而忽视定性目标。
? 缺乏灵活性。
? 需要投入足够的时间。
? 目标体系
? 组织总体目标需要由子目标来支持，目标就形成了一个有层次的体系
目标的层次体系是通过目标分解建立起来的
分解目标的方法是“目标 — 手段链”
个人目标
部门目标
分公司目标
经营目标
总体目标
使命
宗旨
一个目标体系的例子：汽车厂
宗旨：提供交通工具使命：制造和销售汽车
战略目标：低成本节油的小汽车
关键领域目标：利润 5000 万；产量 50000 万台
子公司目标：利润 500 万；产量 5000 台
部门目标：装配 1000 台
班组目标：装配 200 台
? 4.2、分解目标体系的方法：“目标 -手段”链
目标 1 手段
目标 2 手段
目标 3 手段
4.3、目标的多样性
? 4.3.1、目标的多样性
? 组织目标不会仅有一个，也不应只有唯一一个
? 目标层次体系中的每个层次的目标都是多种多样
? 4.3.2、目标数量的限制
? 目标数量应有限制，以使组织的资源和注意力能够集中在主要方向
? 同时追求的目标数量视实际情况而定
? 4.3.3、限制目标数量的方法
? 去掉不必要的目标。
? 把次要目标改为约束条件。
? 将几项目标结合形成一个综合目标。
4.4、目标的制定原则
? SMART原则,
（ 1）具体（ specific）
（ 2）可衡量（ measurable）
（ 3）可实现（ attainable）
（ 4）现实（ realistic）
（ 5）有时限（ time-bound）
