如何做研究
研究方法、研究技术与文献检索
张胜 博士 副教授
西安交通大学公共管理学院
二○○六年五月
1、研究方法（ methodology）
? 哲学层面上的研究方法只有两种：归纳与演绎
? 1）归纳法（ epagoge ）
? 通常采用“穷尽情景”的思路来证明一个命题 /假设
? 例如 n=1，命题成立；
? n=2，命题也成立；
? n=∞，命题也成立；命题得证。
? 其中,1,2,…, ∞，泛指“情景（ context and
condition）”
? 在管理与公共政策的实证研究中，往往并不能穷尽
所有可能的情况，因此，归纳法用的比较少。
? 在一些“靠近哲学层面”的理论研究中，往往能从
抽象角度来“穷尽情景”，故而较多的采用归纳法。
? 演绎法（ syllogism）
? 验证模式,
? 根据现有文献，提出一个假设；
? 在 N=1时，假设成立；
? 证明假设在 N=2时，是否成立
? 在管理与公共政策的实证研究中，由于情景的千差
万别，因此，较多地采用演绎方法来证明一些命题
是否成立。
? 比如，发现并以证明“美国 FDI对印度技术进步具
有显著作用”；现在证明“美国 FDI对中国技术进
步是否具有显著作用”，就是一个典型的演绎型论
证。
2、研究技术（ research techniques）
? 研究技术是论证过程中采用的技术手段，比
如采用统计技术来证明一个命题、采用一个
数学模型来证明一个命题。
? 研究技术有很多种，这依靠个人的“积累”。
? 用最简单的研究技术来证明一个命题 /假设，
是每个研究人员孜孜追求的。
? 没有一个放之四海皆准的技术。依据假设的
特性来选择研究技术，是做研究的基础。
3、数据：种类与应用
? 数据有多种：量性数据、质性数据
? 量性数据：比如国家统计局提供的各种数字，
问卷调查所获得数据等；等等。
? 质性数据：比如访谈所获得访谈记录，案例
事实，事件（ events），等等。
? 不同的数据用于不同的研究目标，所有的数
据都用于假设的证明。
? 根据证明假设的需要来选择合适数据。
4、文献检索
? 社会科学主要的电子数据库：重要性按顺序排列
? ProQuest:ABI,ARL,PQDT-A&I
? EBSCO host
? JSTOR,Journal Storage
? Elsevier（ SDOS）
? Blackwell Synergy
? Wiley InterScience
? SpringerLink
? Business & Company Resource Center
一个案例：战略管理类主要的管理学
期刊
? Top Ten
? ?Strategic Management Journal (John Wiley,Jstor)
? ?Academic Management Review (BSP/Ebsco,ABI,Jstor)
? ?Administrative Science Quarterly (BSP,Jstor)
? ?Management Science (BSP,ABI,Jstor)
? ?Academy of Management Journal (BSP,ABI,Jstor)
? ?Journal of Management (Elsevier,BSP,ABI)
? ?Organization Science (BSP,ABI,Jstor)
? ?Research Policy (Elsevier)
? ?Industrial and Corporate Change ((BSP,ABI)
? ?Journal of Business (Elsevier,Jstor)
? Top Five
? ?管理世界（重视企业层面的案例）
? ?战略与管理（重视案例，新左派杂志）
? ?管理科学学报（重视数量模型）
? ?中国工业经济（重视工业 /产业研究）
? ?南开管理评论（重视理论研究）
? 主要的非学术性期刊
? ?Harvard Business Review； California
Management Review,Business Weekly,
Economist
? ?企业管理，经济管理，商务周刊,IT经理世界
5、如何实施社会科学研究 —— 我的经验
? 5.1、如何阅读文献？
? 5.2、学习的一般理论与学习策略
? 5.3、我的两个研究技巧
? （ 1）识别问题
? （ 2）确定研究单位（ analysis unit）
5.1、如何阅读文献？
? 阅读文献的注意事项？
（ 1）作者主要论点（ argument）是什么？该论点强弱在哪里？
（ 2）如果你不同意作者的论点，那什么解释能令你信服？
（ 3）某论点适用范围是什么？在何种情况下适用于何种组织与环境？
（ 4）应该做出哪些修正才能使该论点适用于其它实际领域？
（ 5）这个论点与你已读到的其他论点有何区别？这些分歧能否通过经验
验证得到解决？
（ 6）有没有另外的解释能够说明经验性的发现？
5.2、学习的一般理论与学习策略
? 5.2.1、学习的一般理论,
? 自学 -教学关系的演化：随着知识的增长，学生、自学将逐步成为教
育的中心。
? ① 对于人脑而言，存在内部知识（ internal
knowledge）与外部知识（ external knowledge）
之分。学习与实践的过程就是将外部知识转化为
内部知识的过程。这是一个需要每个人付出极大
艰辛与努力，但这也是“快乐并痛”的过程！
? ②知识的积累在于吸收（ absorption）。吸收不
仅需要个人的学习与实践，更需要有组织的学习
与实践。
5.2.2、学习 -吸收
5.2.3、高年级本科生、硕士研究生阶段
的学习特征
? 根据我个人的血泪教训，硕士初期的学习特征是,
? 1、从“教师灌输式”学习转向“自我需求型”学习
? 2、从“完成规定动作”学习转向“开发个人兴趣”学习
? 3、从“课程作业型”学习转向“课题创新性”学习
? 4、从“单人学习”转型“团队学习”
? 硕士阶段个人能力发展的重点
? 1、个人兴趣的自主开发能力
? 2、团队合作研究的能力
5.2.4、结论：学习策略
? 集体学习 —— 有组织的学习
? （ 1） 在讨论中学习：与教师讨论、与学生讨论
? （ 2） 不必迷信任何权威，真理的发现永远都是从挑战权威开始的
? 个人学习 —— 高强度的自学
? 结论（ 1）：集体学习与个体学习更多的是相互促
进的互补关系，而不是“有我无你”的替代关系。
? 结论（ 2）,在研究过程中，要建立真诚、坦荡的个人学
术评价网络，帮助自己研究能力的提高。不搞“山头主
义”、不搞“独立王国”等违背 追求真理 的学术发展规律。
5.3、我的两个技巧,（ 1） 识别问题
? 两小框在大筐中。要求在大筐中看清两个小框。
? 只能看清一个。为什么？
? 一个小框与大框之间的边界条件不清楚
加上边界条件,突出 小框与大筐的,边界” 。
能看到两个小框，但仍然不够突出。为什么？
小框与大筐的颜色相似，即“问题”未与“背景”
分离
? 将小筐从大筐背景颜色中分离出来
? 很清楚的识别了小筐。但有个前定条件，是什么？
? 前定条件（ assumption）,视力正常，且
非色盲
? 放弃前定条件后，怎么识别小框？
? 将小筐从大筐中拿出。
总结：识别问题的经验
? 识别问题 —— 将问题从背景中“突出”出来,是
所有管理研究，包括战略研究的开端，也是管理
者、研究者的基本功之一。
? 掌握“识别问题”技巧的关键：分离问题与环境 。
分离的技巧有很多种，如对比、运动、隔离等，
需要,在自主实践中学”（ learning by self-doing）
? 任何一个问题都是有“前定条件”的。 当放宽前
定条件后，问题的本质就会改变，有可能出现一
个新问题，出现重大创新。
? 请注意：前定条件与约束条件是不一样的。
5.4、我的两个技巧,（ 2）分析单位
? 分析单位（ analysis unit）也是确立研究对象。
? 确立分析单位必须考虑两个限制,
? （ 1）研究价值：研究对象的新颖性、典型性与代表性
? （ 2）研究限制条件：数据的可获得性
? 研究经费的支撑力度
我确立“分析单位”的技巧
以航空工业为例
（ 1）国际、航空工业、全部历史
（ 2）中国、民用航空、全部历史
（ 3）西安、运七、全部历史
地域
群体
时间
西安
中国
国际
研究方法、研究技术与文献检索
张胜 博士 副教授
西安交通大学公共管理学院
二○○六年五月
1、研究方法（ methodology）
? 哲学层面上的研究方法只有两种：归纳与演绎
? 1）归纳法（ epagoge ）
? 通常采用“穷尽情景”的思路来证明一个命题 /假设
? 例如 n=1，命题成立；
? n=2，命题也成立；
? n=∞，命题也成立；命题得证。
? 其中,1,2,…, ∞，泛指“情景（ context and
condition）”
? 在管理与公共政策的实证研究中，往往并不能穷尽
所有可能的情况，因此，归纳法用的比较少。
? 在一些“靠近哲学层面”的理论研究中，往往能从
抽象角度来“穷尽情景”，故而较多的采用归纳法。
? 演绎法（ syllogism）
? 验证模式,
? 根据现有文献，提出一个假设；
? 在 N=1时，假设成立；
? 证明假设在 N=2时，是否成立
? 在管理与公共政策的实证研究中，由于情景的千差
万别，因此，较多地采用演绎方法来证明一些命题
是否成立。
? 比如，发现并以证明“美国 FDI对印度技术进步具
有显著作用”；现在证明“美国 FDI对中国技术进
步是否具有显著作用”，就是一个典型的演绎型论
证。
2、研究技术（ research techniques）
? 研究技术是论证过程中采用的技术手段，比
如采用统计技术来证明一个命题、采用一个
数学模型来证明一个命题。
? 研究技术有很多种，这依靠个人的“积累”。
? 用最简单的研究技术来证明一个命题 /假设，
是每个研究人员孜孜追求的。
? 没有一个放之四海皆准的技术。依据假设的
特性来选择研究技术，是做研究的基础。
3、数据：种类与应用
? 数据有多种：量性数据、质性数据
? 量性数据：比如国家统计局提供的各种数字，
问卷调查所获得数据等；等等。
? 质性数据：比如访谈所获得访谈记录，案例
事实，事件（ events），等等。
? 不同的数据用于不同的研究目标，所有的数
据都用于假设的证明。
? 根据证明假设的需要来选择合适数据。
4、文献检索
? 社会科学主要的电子数据库：重要性按顺序排列
? ProQuest:ABI,ARL,PQDT-A&I
? EBSCO host
? JSTOR,Journal Storage
? Elsevier（ SDOS）
? Blackwell Synergy
? Wiley InterScience
? SpringerLink
? Business & Company Resource Center
一个案例：战略管理类主要的管理学
期刊
? Top Ten
? ?Strategic Management Journal (John Wiley,Jstor)
? ?Academic Management Review (BSP/Ebsco,ABI,Jstor)
? ?Administrative Science Quarterly (BSP,Jstor)
? ?Management Science (BSP,ABI,Jstor)
? ?Academy of Management Journal (BSP,ABI,Jstor)
? ?Journal of Management (Elsevier,BSP,ABI)
? ?Organization Science (BSP,ABI,Jstor)
? ?Research Policy (Elsevier)
? ?Industrial and Corporate Change ((BSP,ABI)
? ?Journal of Business (Elsevier,Jstor)
? Top Five
? ?管理世界（重视企业层面的案例）
? ?战略与管理（重视案例，新左派杂志）
? ?管理科学学报（重视数量模型）
? ?中国工业经济（重视工业 /产业研究）
? ?南开管理评论（重视理论研究）
? 主要的非学术性期刊
? ?Harvard Business Review； California
Management Review,Business Weekly,
Economist
? ?企业管理，经济管理，商务周刊,IT经理世界
5、如何实施社会科学研究 —— 我的经验
? 5.1、如何阅读文献？
? 5.2、学习的一般理论与学习策略
? 5.3、我的两个研究技巧
? （ 1）识别问题
? （ 2）确定研究单位（ analysis unit）
5.1、如何阅读文献？
? 阅读文献的注意事项？
（ 1）作者主要论点（ argument）是什么？该论点强弱在哪里？
（ 2）如果你不同意作者的论点，那什么解释能令你信服？
（ 3）某论点适用范围是什么？在何种情况下适用于何种组织与环境？
（ 4）应该做出哪些修正才能使该论点适用于其它实际领域？
（ 5）这个论点与你已读到的其他论点有何区别？这些分歧能否通过经验
验证得到解决？
（ 6）有没有另外的解释能够说明经验性的发现？
5.2、学习的一般理论与学习策略
? 5.2.1、学习的一般理论,
? 自学 -教学关系的演化：随着知识的增长，学生、自学将逐步成为教
育的中心。
? ① 对于人脑而言，存在内部知识（ internal
knowledge）与外部知识（ external knowledge）
之分。学习与实践的过程就是将外部知识转化为
内部知识的过程。这是一个需要每个人付出极大
艰辛与努力，但这也是“快乐并痛”的过程！
? ②知识的积累在于吸收（ absorption）。吸收不
仅需要个人的学习与实践，更需要有组织的学习
与实践。
5.2.2、学习 -吸收
5.2.3、高年级本科生、硕士研究生阶段
的学习特征
? 根据我个人的血泪教训，硕士初期的学习特征是,
? 1、从“教师灌输式”学习转向“自我需求型”学习
? 2、从“完成规定动作”学习转向“开发个人兴趣”学习
? 3、从“课程作业型”学习转向“课题创新性”学习
? 4、从“单人学习”转型“团队学习”
? 硕士阶段个人能力发展的重点
? 1、个人兴趣的自主开发能力
? 2、团队合作研究的能力
5.2.4、结论：学习策略
? 集体学习 —— 有组织的学习
? （ 1） 在讨论中学习：与教师讨论、与学生讨论
? （ 2） 不必迷信任何权威，真理的发现永远都是从挑战权威开始的
? 个人学习 —— 高强度的自学
? 结论（ 1）：集体学习与个体学习更多的是相互促
进的互补关系，而不是“有我无你”的替代关系。
? 结论（ 2）,在研究过程中，要建立真诚、坦荡的个人学
术评价网络，帮助自己研究能力的提高。不搞“山头主
义”、不搞“独立王国”等违背 追求真理 的学术发展规律。
5.3、我的两个技巧,（ 1） 识别问题
? 两小框在大筐中。要求在大筐中看清两个小框。
? 只能看清一个。为什么？
? 一个小框与大框之间的边界条件不清楚
加上边界条件,突出 小框与大筐的,边界” 。
能看到两个小框，但仍然不够突出。为什么？
小框与大筐的颜色相似，即“问题”未与“背景”
分离
? 将小筐从大筐背景颜色中分离出来
? 很清楚的识别了小筐。但有个前定条件，是什么？
? 前定条件（ assumption）,视力正常，且
非色盲
? 放弃前定条件后，怎么识别小框？
? 将小筐从大筐中拿出。
总结：识别问题的经验
? 识别问题 —— 将问题从背景中“突出”出来,是
所有管理研究，包括战略研究的开端，也是管理
者、研究者的基本功之一。
? 掌握“识别问题”技巧的关键：分离问题与环境 。
分离的技巧有很多种，如对比、运动、隔离等，
需要,在自主实践中学”（ learning by self-doing）
? 任何一个问题都是有“前定条件”的。 当放宽前
定条件后，问题的本质就会改变，有可能出现一
个新问题，出现重大创新。
? 请注意：前定条件与约束条件是不一样的。
5.4、我的两个技巧,（ 2）分析单位
? 分析单位（ analysis unit）也是确立研究对象。
? 确立分析单位必须考虑两个限制,
? （ 1）研究价值：研究对象的新颖性、典型性与代表性
? （ 2）研究限制条件：数据的可获得性
? 研究经费的支撑力度
我确立“分析单位”的技巧
以航空工业为例
（ 1）国际、航空工业、全部历史
（ 2）中国、民用航空、全部历史
（ 3）西安、运七、全部历史
地域
群体
时间
西安
中国
国际
