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第七章 建筑企业投标承包
第一节 建筑企业的经营方式
一、经营方式的发展
建筑企业经营方式是指建筑企业向建设单位或服务对象提供
建筑产品或服务的方式，也是建筑企业获得工程任务并组织其
建设所采取的经营管理方式。
经营方式作为经济活动的方式，随着社会生产的发展，科
学技术的进步而引起的社会分工和协作的变化而不断的演变。
在国外，最典型的是英国，其建筑企业经营方式经历了五个阶
段，如表 7— 1所示。
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? 表 7— 1中前三个阶段是按业主自营方式进行建筑
营造活动的。
? 第四阶段，出现了承包商。业主作为发包者，进
行建设项目发包。建筑师、工程师作为业主顾问，
负责建设项目规划调查、设计和施工监督，建筑
企业作为承包商，负责建设项目的施工建设。三
者相互独立又相互协作，用经济合同联系起来。
承发包方式出现以后，自营方式在国外就几乎不
存在了 。
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经营方式的发展 表 7-1
阶 段 经营方式图示 经营方式
第一阶（ 14世纪前）
业主自营方式
第二阶段（ 14— 15世纪）
第三阶段（ 15— 17世纪）
工匠 工匠 工匠
业主
工匠 工匠 工匠
营造师
业主
建筑设计师
工匠 工匠 工匠
营造师
业主
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续表
阶 段 经营方式图示 经营方式
第四阶段（ 17— 18世纪） 承发包方式
经营承包商出现
第五阶段（ 19— 20世纪）
总包、分分包方式
总包企业出现
工匠 工匠 工匠
承包企业
建筑师
业主
结构工程师 设备工程师
概预算人员
分包
再分包
分包
再分包
分包
企业技工
总承包企业
建筑师
业主
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? 第五阶段，进入 19世纪，又出现了总承包企业。到 20世纪，
它已具备了较完善的体系。逐渐形成了以承发包为主要特征
的承包企业的多种经营方式。
? 近年来，又出现了设计 — 施工一体化、成套供应经营方式
和工程管理方式 (简称 CM方式 )，这些先进的经营方式的出现，
改变了以往传统经营方式的单调、落后的局面。
? 二、经营方式的分类
? (一 )按承发包中相互结合的关系分类
? 1．独家承包。它是指承包企业完全利用自有的能力承包一
项工程的全部施工。对于独家承包一般要求或是企业规模较
大，或是承包工程的规模较小。
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? 2．总包 — 分包。这种方式是在独家承包方式基础上发展起
来的，其已经历了一个多世纪，形成了比较完善的责任分
担体系。如图 7— 1所示。在这个体系中业主和建筑设计单
位在经营关系中属甲方，总包及下属施工企业属于乙方。
其相互之间的关系均须通过工程合同结成承发包关系。
? 业主 设计单位 总包企业 分包企业
? 筹划 设 计 施工
? 图 7-1 总包 — 分包经营方式
? 在该体系中，总包企业直接对建设单位负责，同时将其总
包下来的任务分包给其它企业承担。分包出去的一般是劳
务、施工机械设备、装饰等专业性较强的工作。分包企业
直接对总包企业负责。
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? 3．联合经营。它是指由两个或两个以上承包企业联合起来
承包一项工程，共同对建设单位负责。参加联合的各施工企
业仍是各自独立经营的企业，只是在共同承担的工程项目上，
根据预先达成的协议，承担各自的义务、风险及分享各自的
收益。
? (二 )按业务承包范围分类
? l．施工承包经营方式。施工承包又分为包工包料、包工不
包料、专业施工承包或专项施工承包等几种。包工包料实际
上全面承包施工全过程。包工不包料是劳务承包，多适用于
综合管理力量相对较弱的施工企业。专业施工承包是指专业
技术要求高或有特殊技术要求工程的承包 (如安装工程等 )。
专项承包是指如基础、土石方等工程承包，适用于专业化程
度较高的企业。
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? 2．设计 — 施工承包经营方式。这种经营方式取消了传统经营
中的施工总包环节，由设计 — 施工一体化经营企业承担总包
角色。企业不必等待设计文件成套齐备，就可以分项发包、
分项施工。这种设计和施工一体化方式，可以减少中间合同
的变更。由于采取了分项设计、分项开工，大大提前了开工
日期，加大了工程进度。
? 3．规划 — 设计 — 施工联合经营方式。又称项目管理承包、一
揽子承包或交钥匙方式。
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? (三 )按合同取费方式分类
? 1．总价承包。它是指按设计图纸和说明书，由工程数量计
算出工程总价进行承包。总价中包含工程预期利润。它适用
于工程规模、技术要求和质量标准都明确的工程。采用这种
方式，对建设单位来说，有利于控制和节约投资，对承包企
业来说，虽要承担工程中的风险损失，但也可能获得较大的、
稳定的盈利。因此，这种方式采用范围较广。
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? 2.单价承包。建设单位和承包企业按工程的一定计量单位议
定固定单价，然后再按实际工程量汇总计算总价的办法，由
此来结算工程款。这种方式适用于工程量事前不能准确计算、
或变动较大等工程，如土石方、管道等工程。
? 3．成本加酬金承包。建设单位要支付给承包企业工程实际
成本加一定酬金。其中酬金由管理费、利润和奖金组成。该
种方式适用于施工条件不正常的情况，如修复、改建等工程。
? 综上所述，承包企业不论采取哪种经营方式，都要通过招投
标方式来获得工程承揽任务，以实现企业的经营目标。
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第二节 工程项目招标
? 概 述
? 招投标的概念
? 招投标是一种商品交易行为, 实质上是一种买卖关系 。
? 招标－是指投标人利用报价的经济手段择优选购商品的购
买行为, 招标人在发包工程项目之前, 以公告或邀请书的
方式提出招标的项目条件, 价格和要求, 由愿意参加投标
的人按照招标文件的条件和要求, 提出自已的价格, 填好
标书进行投标, 这个过程就叫招标 。 也可通俗点讲就是建
设单位以标底为尺度, 择优选择施工单位, 设计单位的过
程 。
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工程项目招投标与建筑市场
推行招投标的目的，就是在建筑市场中建立竞争的机制，
可促使建设单位重视并做好建设的前期工作，改变, 三边,
作法（即边设计、边施工、边投产使用），有利于节省建设
资金、提高社会经济效益，增强设计单位的经济责任，促使
建筑企业改善生产经营管理，在竞争中求生存求发展，充分
体现了建筑产品是商品的实质，大大简化了工程预付款、工
程结算的手续，减少了扯皮现象。
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（ 一 ） 建筑市场主体
我国建筑市场的主体：
业主 （ 招标人 ） — 发包单位, 投资者, 处于买方地位
承包商 （ 投标者 ） — 设计单位, 施工单位, 材料供应单
位, 处于卖方地位 。
中间服务机构－咨询公司, 监理公司, 法律事务所, 经 济
仲裁机构, 工程造价公司等, 处于服务地位 （ 从事工作：可
行性研究, 组织招标, 审核标底, 编制招标书, 制定招标
文件, 代替业主实施工程管理, 解决合同纠纷等工作 。
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建筑市场主体的相互关系
服务合同 贷款合同
? 承
监理工作关系 包
分包合同关系
监理工程师 业主 贷款方
承包商
分包商 分包商 分包商
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? 一、招投标的特点和意义
? 招投标是在国家法律的保护和监督下法人之间的经济活动，
是在双方同意基础上的一种交易行为。建筑工程招标，是建
设单位 (招标人 )以标底为尺度，择优选择设计施工单位的发
包方式，建筑工程投标是建筑企业以投标报价形式争取获得
工程任务的一种承揽方法。
? (一 )招投标的特点
? 1.凡是实行招投标的工程，都必须具备一定的条件，并获得
有关主管部门批准后方能进行招标；
? 2.凡是参加投标的建筑企业，均要由国家或地方有关主管部
门进行资格审查，审查合格者才能参加投标；
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? 3.招标工程的标底，均需按法定的程序、方法和有关定
额确定，并报有关部门审核；（现在一般不设标底）
? 4.国家或地方的有关部门可参与工程的评标和决标工作；
? 5.工程的质量由有关部门进行检查和监督；
? 6.通过有关法规，严禁在招投标中采用不正当的经营手
段；
? (二 )招投标的意义
? 1.从宏观经济效益来看，实行招投标全面提高了投资的
经济效果，促使社会资源得以合理和节约使用。
? 2．实行招投标，必然对工程质量、成本、工期有更高的
要求，这就促使建筑企业不断改善经营管理，提高企业
的素质，以求在竞争中取胜，并求得生存与发展
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? 3．通过招投标开展竞争，还强制企业不断革新工艺技术，
加快企业的技术进步。而企业不断的技术进步又促进整个社
会的科学技术不断提高和发展。
? 4．实行工程招投标，提供了一个开放式的建筑市场，它与
建筑业一系列的改革措施相配套，将形成建筑企业新的经营
环境。这对提高建筑企业的活力，改进建筑产品价格体制，
发展和振兴建筑业将产生重要意义。
? 二、招投标的方式
? 目前，国内外建筑业采用的招标投标可分三类：
? 1．公开招标
? 公开招标也称无限竞争性招标，凡符合该项工程投标资格的
建筑企业，均可参加投标。招标通知由招标单位利用报刊或
广告公开发布。
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? 公开招标在国际上巳沿用了很长时间，它的主要优点是，
能促进企业精心经营，以求得标和承包工程；有利于施工
准备。
? 2．邀请投标
? 这是指由招标单位有选择地通知有承担拟建工能力的承包
企业参加投标。一般是选择在社会上有一定信誉，对本工
程项目有丰富经验、在技术装备、施工能力：工程质量和
经营管理方面均适合拟建工程建设的施工企业。由于投标
者往往不知道还有谁参加投标，可以避免他们之间相互串
通，抬高标价。此种方式适用于以下情形：
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? 1)在特殊情况下，工程规模大，招标单位认为中、小、型
施工企业不可能胜任，因而选定几家大公司参与投标；
? (2)工程复杂，专业性强，招标单位认为只有某些企业才能
承担；
? (3)工程规模小，为节约招标开支没有必要公开招标；
? (4)公开招标后，无人投标，招标单位只好邀请少数单位投
标。
? 3.议标
? 议标也称谈判方式或协商承包，是选择有资格、信誉好、
技术力量强、生产经营效果好的企业，但只是与一家进行
价格、条件等协商、谈判认可。如达不成协议，则找另一
家再行谈判，直到达成协议为止，这种方式一般适用于特
殊工程、技术要求高的专业工程或工期紧迫的工程。
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? 根据招投标范围不同，招投标又可分为：
? 1．一次招标。这是指一项工程设计图纸、工程概算、建设
用地、施工执照等均已具备后，整个工程一次进行招标。
采用这种方法，一次签定合同，就确定了整个工程承发包
的内容，便于管理。但事先必须做好所有招标准备工作，
故前期准备时间较长，对较大型工程，投资见效期就要向
后延。
? 2．多次招标。这是指较大型工程按工程 (分项目 )阶段分成
几次招标，如分别按土方和场地平整、基础工程、主体结
构工程、装修工程和庭院工程等招标。当工程规模较大、
设计图纸分阶段供应时，采用这种招标方法，建设单位可
争取时间提前开工，早见效益。
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? 三、招标投标的基本条件
? (一 )建设单位招标应具备的条件
? 1．是法人依法成立的其它组织，
? 2．有与招标工程相适应的经济、技术管理人员；
? 3．有组织编制招标文件的能力，
? 4．有审查投标单位资质的能力；
? 5．有组织开标、评标、定标的能力。
? 不具备上述 1至 5项条件的，须委托具有相应资质的咨询。监
理等单位代理招标。
? (二 )建设项目招标应具备的条件
? 1．概算已经批准；
? 2．建设项目已正式列入国家、部门或地方的年度固：定资
产投资计划 ；
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? 3．建设用地的征用工作已完成；
? 4．有能够满足施工需要的施工图纸及技术资料；
? 5.建设资金和主要建筑材料，设备的来源已经落实；
? 6．已经建设项目所在地规划部门批准，施工现场的, 三通
一平, 已经完成或一并列入施工招标范围。
? (三 )投标企业必须具备的基本条件
? 1．必须有政府主管部门批准注册的营业执照；
? 2．企业资质必须符合招标工程的相应要求；
? 3．国外建筑企业必须持有与我国有业务往来的银行或信托
担保证明。
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? 四、招标投标程序
? (一 )招标程序
? 1．编制和报审招标文件。招标文件的主要内容包括；
? (1)综合说明书 (包括工程内容、发包范围、技术要求、验
收标准、可供使用的场地、水、电；道路等情况 )；
? (2)必须的施工图纸、设计资料和设计说明书；
? (3)工程量清单；
? (4)由银行出具的建设资金证明和工程款的支付方式及预付
款的百分比，
? (5)对工程的特殊要求及采用的技术规范，
? (6),建筑工程施工合同条件, 及调整要求；
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? (7)主要材料与设备供应方式；
? (8)投标编制要求及评标、定标原则；
? (9)投标、开标、评标、定标等活动日程安排；
? (10)要求交纳的投标保证金额度；
? (11)其它需要说明的事项；
? 2．发布招标广告或发出招标通知书，其主要内容应包括：
? (1)招标单位名称，工程项目名称、地点及联系人：
? (2)工程的主要内容及承包方式，
? (3)工期和质量要求，
? (4)采用的招标方式；
? (5)投标企业报名日期，招标文件的发送方式。
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? 3．对投标企业进行资格审查。参加投标的企业，应按招标
通知规定的时间报送投标申请书，并附企业状况说明，一
般包括；
? (1)企业名称、地址、负责人姓名和营业执照号码等，
? (2)企业的所有制性质和类别，
? (3)企业简况。包括企业成立的时间、现有固定资产和流
动资金数额、近期施工的主要工程情况, 技术装备情况、
技术管理人员和技术工人的数量和技术等级等情况；招标
单位根据投标企业报送的投标申请书，对其进行资格审查。
? 4．投标企业购买或领取招标文件。
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? 5．招标单位组织投标企业勘察工程现场，解答招标文件中
的疑点。
? 6．投标企业密封报送投标书，即标函，其内容根据招标文
件的要求而定，一般包括：
? (1)标价；
? (2)施工周期，竣工日期和工程进度安排，
? (3)主要施工技术组织措施等。
? 7．开标。招标单位在规定的时间、地点，在有招标单位、
投标企业、建设银行和建设主管部门参加下，当众启封标
函，宣布各单位的标价等主要内容。这个过程叫开标。
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? 8．审查标书，确定中标单位，发出中标通知书。
? 确定中标单位的过程叫决标。即招标单位根据招标文件的
要求，对投标企业所报送的标函资料，进行全面审查，对
能力、信誉、标价、工期和质量等条件综合评价分析，选
择中标单位。
? 9．招标单位与中标企业签订承发包合同。
? (二 )投标程序
? 1．根据招标通告或招标单位的邀请，依据本企业的经营目
标及技术经济条件，报名参加适宜的投标。
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具备招标条件
确定标底
申请批准招标资格
准备招标文件
标底报有关单位复核批准
公布招标
情报工作
招标消息
确定投标对象
报送投标申请书
接受企业技术资格审查
被选定投标 未被选定
收到招标文件
参加现场调查
编制投标书
参加开标
等待评标 未中标
准
备
阶
段
招
、
投
标
阶
段
中
标
成
交
阶
段
投标程序
投标资格审查
发送招标文件
组织现场调查
招标单位提出审标意见并
经有关部门批准
开标
报送投标书
评标、决标
中标签订承发包合同
协商（议标时）
招标程序
邀
请
招
标招
投
标
程
序
框
图
图 7-2 公开
招
标
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? 2.向招标单位提交投标申请书，包括企业的承包工程资格
证明文件和资料，介绍有关情况。
? 3．接受技术资格审查。
? 4．向招标单位领取或购买招标文件及资料。
? 5．组织企业内部或有关协作单位，研究制订承包方案和
标价。
? 6．参加招标单位召开的招标会议，弄清施工现场条件和
其它有关条件。
? 7．修改、落实承包方案和标价。
? 8．填写标书，并按规定的时间密封报送招标单位。
? 9．参加开标。
? 10．中标企业负责草拟承包合同，并报送招标单位共同研
究签订。
? 11．非中标单位，按时退回招标文件资料。
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? 现在我们结合南昌市工程招投标的具体做法来介绍一下
招投标的程序。
? 工程施工招投标是一个十分复杂，牵涉因素多的过程，
它自己有其一定的游戏规则，对投标者来说，应有一个
好的投标标报价和适合实际的施工组织设计和施工方案。
对招标者来说就是如何组建一个好的评标小组，采用什
么的方法进行评标，才能做到公平，公开，公正，合理，
择优的原则。
? （一）申请投标资格，是业主向当地政府部门的招投标
办申报拟招标的工程项目资格，是否具备招标条件。
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? （二）准备招标文件
? （有的项目还应根据图纸和定额编制一个标底）其内
容包括，投标须知，拟招标的工程项目名称，规模，
对工程质量，进度要求等）。标底的编制一般由具有
全国注册造价师资格的造价管理部门编制。
? （三）公布招标
? 一般可通过新闻媒体（如电视、广播、报纸）公开发
布招标公告。南昌市一般不这样做，而投标人通过各
种途径早己探知此情况。
? （四）投标人申请投标资格必须具备的条件是：
? 开具介绍信并附有法人代表名单，委托人名单和该工
程项目经理名单。
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（五）投标资格预审内容
1, 注册资金
2, 企业业绩，包括①营业执照②技术资质证书③企业经
历，人员，机械设备④优良工程项目一览表。
3,项目经理业绩（是否是优秀项目经理等）委托人和被
委托人名单。
4,流动资金，债权，债务。
5,五大员（施工员，质量员，安全员，材料员，预算员）
业绩。
6、预审名单资格通过后入围，备案，申请投标的施工企
业才有资格参加工程项目的投标竞争。
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（ 六）投标人编制投标书，并按投标须知中规定的时间报送招
标单位。
投标书的编制应按招标文件要求和提供的设计文件和规
定的定额编制，它的内容包括工程报价（主要的）单项工程在
200万元以上的还应编制施工方案。能否中标报价是关键，有
的投标单位为了抬高标价，恶性竞争而串通一气，有的为了争
取中标随意压低投标报价，这些都是废标书，一般规定如果报
价,高于标底价的 5％
低于标底价的 5％ 都是废标书，所以在编制标书时，
注意自己的报价幅度，尽量与标底相接近，不要使自己的投标
书变为废标书。
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（七）评标 依据是：
①国家计委，国家经贸委、建设部、铁道部、交通部、信息
产业部、水利部、第 30号文件,,工程建设项目施工招标投
标办法, （ 2003年 5月 1日起施行）。
②江西省建设厅赣招 [2004]7号文, 关于印发江西省房屋建
筑和市政基础设施施工招标投标监督管理实施办法, 的通知
③国家计委，国家经贸委、建设部、铁道部、交通部、信息
产业部、水利部、第 12号文件,,关于评标委员会和评标方
法的暂定规定, 。
④江西省建设厅赣建字 [2001]10号文, 关于印发江西省房屋
建筑和市政基础设施施工招标评价办法的通知,
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1,组建评标委员会（小组）；它一般由 5～ 7人组成，一般
业主抽调 1－ 2人，其它 3－ 5人，由专家库中随机抽取组
成评标小组（临时机构），评标小组由土建技术专家，
经济方面，预算方面，法律方面的专家组成。
2, 评标方法
（ 1）综合定量评价法
①综合素质评分（ 25分）（工期，工程质量，优秀项目经理，
企业资质，施工经历等）
②技术标评分包括两部分（共 25分）；第一部分是投标人对招
标条件和要求响应性内容（ 10分），第二部分是施工组织
设计或施工方案（ 15分）
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③ 投标报价（商务标）评分（ 50分）
（ 2）综合定性法（也叫最低投标价法）
①技术标评审－技术标通过后入围。
技术标内容含各投标人投标文件内容对招标人招标文件内容
和提出的实质性条件的响应性评审和对各投标人施工组织设
计或方案的评审两部分，评委举手表决得票多者入围。技术
标未通过者不得入围。
② 技术标入围后的投标人商务标评审，确定中标排序人的排
序。排序方法是按报价从低到高的顺序排列。
当投标人设有标底时，评标委员会在对商务标进行评选时应
参考标底。目前招标方法一般不设标底。
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（八）签订合同
中标单位在接到中标通知书后的 15～ 30天内与业主签订承包
合同。
附：投标书一份、有关文件、评标表格内容等。
附工程评标具体方法解读：
一, 综合定量评价法：
总分,100分；其中投标报价 50分；企业综合素质 25分；技术
标 25分；
（一）, 投标报价 50分
设定各投标人报价算术平均值为 A，招标人的标底为 B满分报
价为 C，下浮系数为 N；
（ 1）当招标人设置标底时：
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① 当招标人标底价在所有投标人报价之间或之上时,A值的确
定原则为：
若投标人个数少于或等于五家时,A值为各投标人报价去掉一
个最高值，去掉一个最低值的算术平均值；
若投标人个数多于五家时,A值为各投标人报价去掉二个最高
值，去掉一个最低值的算术平均值。
满分报价 C＝（ 0.7A+0.3B） (1-N%)
② 当招标人标底价在所有投标人报价或之下时,A值为各投标
报价在（ 1+10%） B（含本数）范围内的所有投标人报价算术平
均值。
满分报价 C＝ (0.7A+0.3B)(1-N%)
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满分报价中的 N值 1,1.5,2,2.5,3五个下浮系数，其确定
的方法应由招标人指派的代表在招投标监督机构和投标人代
表的监督之下，在开标会上当众、当场随机抽取。
当 B＞各投标人最高报价的 5％或小于各投标人最低报价的 5
％时，招标人的标底舍去，此时按不设置标底方法处理。
（ 2）招标人不设置标底时（投标人＞五家）
满分报价 C＝ A（ 1－ N％）
其中下浮系数 N为 1,1.5,2,2.5,3；
N由招标人指派的代表在招投标监督机构和投标人代表的监
督之下，在开标会上当众、当场随机抽取。
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?在确定 A值时应遵循以下原则：
?当投标人个数为单数时，以投标报价居中的投标人报价为基
准数,A为所有在基准数 5％（含本数）范围内的投标人报价
算术平均值；
?当投标人个数为双数时，以投标报价居中的二个投标人报价
算术平均值为基准数,A为所有在基准数 5％（含本数）范围
内的投标人报价算术平均值；
?（ 3）各投标人的投标报价得分：
? 将各投标人的投标报价与满分报价相比较（采用四舍五入
方法），每上升 1％扣 10分，每下降 1％扣 5分，扣完为止，具
体按下表采用插入法计分：
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? 各投标人报价得分计算公式为（报标人报价在 0.90C至
1.05C范围者参与计分）：
? ①当投标人报价大于满分报价时：
? 50－（ － 1） × 100× 10
? ② 当投标人报价低于满分报价时：
? 50－ [（ － 1） × （－ 100） × 5]
投标报价 0.90C 0.92C 0.94C 0.96C 0.98C C
报价得分 0 10 20 30 40 50
投标报价 1.01C 1.02C 1.03C 1.04C 1.05C
报价得分 40 30 20 10 0
满分报价
投标报价
满分报价
投标报价
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(二 )、企业综合素质 25分：
①建筑业企业资质等级,7分
②安全生产,5分
③质量体系认证或招标人对投标人以及投标项目经理素质考
察,3分
④投标项目经理资质,5分
⑤施工经历,5分
⑥市场行为扣分：
（三）、技术标,25分
计分均由评标委员成员公正评定，然后取各成员的评分算术
平均值。
（ 1）投标人对招标条件和要求响应性内容,10分
（ 2）施工组织设计或施工方案,15分
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按规定不设施工组织设计或施工方案的招标工程项目，本部分
15分可计入投标报价分值中，即投标报价为 65分。
二、综合定性法
（经评审的最低投标价法）
本办法适用于合同单价在 1000万元以上的工程招标时使用
（一）、评标委员会首先对各投标人投标文件的技术标内容进
行评审。
技术标内容：各投标人投标文件内容对招标人招标文件内容和
提出的实质性条件的响应性评审和对各投标人施工组织设计或
方案的评审两部分内容。
⑴评标委员会成员集体审查所有投标人的投标文件，按规定列
出每一被评审投标文件中的细微偏差和重大偏差内容，依法淘
汰存在重大偏差内容的投标文件。
44
⑵ 评委成员各自对所有符合条件和存在细微偏差的投标人的
施工组织设计或施工方案（按附件三评审办法）所规定的评
审标准和内容进行评审和比较。
⑶评委对评审的疑义或存在细微偏差的投标文件要求相应的
投标人进行书面说明和补正，。
⑷评委成员对被评审的所有技术标内容进行综合评议。
⑸任选下列一种方法确定不少于被评审的投标人总数 2／ 3
数量（最少不得少于 3家）技术标入围的投标人（未入围者被
淘汰，其商务标不参加下轮评定）：
①全体评委成员有记名投票决定入围者
②全体评委成员举手表决决定入围者。
45
?（二）、评委成员对技术标入围的投标人（技术标入围者排
名不分先后）的商务标进行评审，确定中标排序人的排序。
?商务标最低工程成本价格为：由工程成本费、税金二部分组
成；而各投标人的投标报价由工程成本费、税金和利润三部
分组成。
?工程成本费由直接工程费、间接工程费两部分组成；
?税金为定额中规定的营业税、城市建设维护费、教育附加三
部分；
?利润为各投标人在定额规定的计取利润费用和间接费基础上
让利后所取的费用。工程成本费、税金不得作为竞争让利费
用，而只能用利润和间接费作为竞争让利的费用。
46
? 商务标的具体评审方法如下：
? ⑴ 评标委员会对技术标入围的所有投标人按报价从低到高
的顺序进行排列。
? ⑵ 当招标人设置标底时，评标委员会在对商务标进行评选
时应参考标底，首先由评标委员会成员集体确定评标工程
的最低工程成本价。
? 确定的方法是：取所有投标人（含技术标被淘汰的投标人）
所报的最低成本价和招标人标底价中的最低成本价去掉一
个最高值，去掉一个最高值的算术平均值。
47
? 当招标人不设置标底时，确定工程最低成本价的方法是：
取所有投标人报价的工程最低成本价去掉一个最高值，去
掉一个最低值的算术平均值。原则上在最低成本价之上最
低总报价者为第一排序人，以此类推。
? ⑶ 评标委员会根据评审结果向招标人提出书面评标报告，
评标委员会全体成员均应在评标报告上签字。
? 三, 施工组织设计或施工方案评审办法（八个部分） 15分
（定量法）
? 1, 施工组织部署（ 10％）
? 2, 施工进度计划（ 10％）
48
3、施工技术措施（ 20％）
4,施工质量保证措施和目标（ 20％）
5,文明施工和安全生产措施（ 10％）
6,施工机械配置（ 10％）
7,施工合理化建议和降低成本措施（ 10％）
8,工程质量通病防治措施（ 10％）
?四、签订合同
?中标单位在接到中标通知书后的 15-30天内与业主签订承包
合同。
?附：投标书一份、有关文件、评标表格内容等。
49
第三节 工程招揽与选择
? 一、招揽工程任务
? 招揽工程工作是建筑企业基本的业务性工作。如果一个企
业揽不到承包对象，业务就停顿了。因此，建筑企业必须
揽到一定数量的工程任务，才能保持适当的营业量水平。
? (一 )招揽工程任务的目标、数量及构成
? 1．招揽工程任务的目标
? 招揽工程任务的目标是为企业生存和发展谋求生产任务来
源，使企业保持适当的营业量水平。招揽工程要受到时间、
经济条件等因素约束，并根据企业长远发展目标、经济发
展现状和趋势来加以确定。
50
? 2．招揽工程任务数量
? 招揽工程任务数量是企业根据经营决策确定的总目标，估
计建筑企业必需承建和完成的工程量。
? (1)必需承建工程量的确定
? 按照量本利方法确定如下：
? 总盈利额＝工程价款总收入 -工程总成本
? ＝单位工程收入 × 交工工程数量
? -(单位工程变动成本 × 交工工程数量 +固定成本 )
? 整理得；
? 交工工程数量 =
单位工程边际利润
固定成本目标利润 ?
51
? [例 7— 1l] 某建筑企业计划年度目标利润 400万元，估计固
定成本为 700万元，每平方米工程价款收入约 750元，每平方
米工程变动成本为 480元，企业为了实现目标利润，应完成的
工程量为多少?
应完成工程量 =
? 计算表明，企业为完成目标利润，必须在计划年度内完成工
程任务 40700m，才能实现 400万元目标利润 。
? (二 )工程招揽方式
? 招揽工程的方式是多种多样的,这里主要通过工程的投标竞争
获得。其余书上介绍的不作讲解；
单位工程边际利润
固定成本目标利润 ? )2(41007.4
480750
700400 m??
?
??
2
52
? 二, 承包工程的选择（投标决策）
? 该项目是投标还是不投标
? （一）投标决策 如去投标；是投什么性质的标
? 投标时采用何技巧、争取中标
? 不应参加投标的情况如下：
? ①本施工企业主营和兼营能力之外的项目；
? ②工程规模、技术要求超过本施工企业技术等级的项目；
? ③本施工企业生产任务饱满，而招标工程的盈利水平较低或
风险较大的项目；
? ④本施工企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手
的项目。
53
? （二）投标报价的决策方法
? 决定是否参加投标（定性分析法）
? 采用评分法 ≧ ７分以上就可决定参加投标；
? 投标标准
? ①利润；②市场及市场开拓；③发挥劳动力效率；④提高设
备利用率；⑤技术要求和困难程度；⑥类似工程经验，熟练
胜任程度；⑦竞争中地位；⑧其它，如：建设；设计单位条
件、环境条件等。
? 标准的计算方法：⑴确定以上８条标准的权数；⑵逐项分析
各标准能实现的情况,
54
标准的因素
权
数
能 实 现 的 水 平
好（１０分） 一般（５分） 差（０分） 得分
１、利 润 0.2 10 ２
２、市 场 0.2 10 ２
３、发挥劳动力效率 0.1 10 １
４、提高设备利用率 0.1 10 １
５、技术要求和困
难程度
0.1 5 0.5
６、类似工程经验 0.15 5 0.75
７、竞争中地位 0.1 5 0.5
８、其它：建设设
计单位条件
0.05 0 0
合 计 1.0 7.75
按标准取低限 取 7.0分
55
? （三） 承包工程选择的定量分析方法
? 1,有几个项目可供选择时，可采用线性规划法它是运筹学
的一个分支，首先建立线性规划模型
? 目标函数 用线性规划中的整数规划，图解法计算
? 复杂的可用运筹学方法求解
? 约束条件
? [例 7-2] 某承包企业在同一时期内有八项工程可供选择投
标，其中有五项住宅工程，三项工业车间。由于这些工程
要求同时施工，而企业又没有能力同时承担，这就需要根
据自身的能力，权衡两类工程的盈利水平，作出正确的投
标方案。现将有关数据整理如表 7-2所示；
56
? 根据上述资料，承包企业应向哪些工程投标，才能在充分发
挥自身能力的前提下，取得最大利润?
? 设 分别为承包企业打算投标的住宅工程和工业车间
的数目，则上面的问题可以表示成如下的线性规划模型：
预期利润 (元 ) 砌筑量 (m ) 混凝土量 (m ） 抹灰量 (m )
每项住宅 50000 4200 280 25000
每项工业车间 80000 1800 880 480
企业能力 13800 3680 108000
3 3 2
21,xx
57
? 目标函数,maxZ＝ 50000 +80000
? 约束条件,4200 +1800 ≤ 13800
? 280 +880 ≤ 3680
? 25000 +480 ≤ 108000：
? ＝ 0,1,2,3，４，５
? ＝０，１，２，３
? 这个数学模型属于线性规划中的整数规划。由于该例题比较
简单，变量少，可用较直。观的图解法求解，而对较复杂的
问题可参阅运筹学书籍，并借助电子计算机求解
1x
2x1x
1x 2x
2x1x
1x
2x
1x
2x
58
? 通过求解得最优解为,＝２,＝３,此时Ｚ最
大,＝ 34（万元 )。因此，承包企业应选两项住宅工
程和三项工业车间,其预期利润最大,为 34万元。
? 2、决策树法；前面在第六章中已作介绍。
? 第四节 工程估价与报价
? （一）这里我们首先主要对预期利润法作一个介绍
? 假设估计成本的Ａ
? 在中标的情况下,直接利润为 I
? 投标报价为Ｂ, 则, I=Ｂ -Ａ
? 如中标的概率为Ｐ,则不中标的概率为１ -Ｐ
? 在此情况下预期利润Ｅ (I)=PI+(1-P)× 0=PI=P(B-A)
1x 2x
maxZ
59
? (期望利润 )
? 中标 △ I (直接利润 )
? P
? 不中标 △ 0
? 1-P
? 预期利润法例题,
? 投标者决定参加某项工程的投标,并拟定了三个不同的报价
进行选择,假设工程的实际造价 (成本 )为 80万元 ;各方案的
标价,中标概率,直接利润和由此推算的预期利润列于下表,
? (各方案的得标概率是投标者自已估计的 )
60
? 投标方案的预期利润
? 方案 1:直接利润高,但获胜的概率小,预期利润反而低；
? 方案 2:直接利润不高,获胜的概率大,预期利润反而高；
? 它考虑了投标是否获胜的因素,故以预期利润作为投标决
策的依据,此例中以采用方案 2为宜,制定一个恰当的投标
报价 ；
方案序号 报价 (万元 ) 得标概率 直接利润 (万元 ) 预期利润 (万元 )
1 100 0.1 20 2
2 90 0.6 10 6
3 85 0.8 5 4
61
? =0.1(100-80)=0.1× 20=2万元 I=20万元
? =0.6(90-80)=0.6× 10=6万元 I=10万元
? =0.8(85-80)=0.8× 5=4万元 I=5万元
? （二）投标报价定量决策法 — 具体对手法
? ⑴只有一个对手的情况 举例说明
? (例 7-3) 如果已知只有一个确定的对手甲，并在过去投标
时曾和他打过多次交道，掌握了他的投标报价记录，那么，
根据这些情况，就可求出甲在历次投标中的标价与自己的
估价的比率，并找出不同比率发生的频数和概率，如表 7—
4所示。
)(1 IE
)(3 IE
)(2 IE
62
承包企业与对手的报价分析表 表 7-4
? 在算出各种比率的概率之后，承包企业就可以求得他所出的
某一标价比竞争对手甲所出的标价低的概率。这个概率就是
本企业与对手甲竞争中某一标价时得胜的概率，只需将甲的
所有高于本企业所出标价与估价的比率的概率相加即可求得，
见表 7— 5。
对手甲的标价 /承包
企业估价
0.8 0.9 1.0 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 合计
频 数 1 3 10 18 29 25 8 3 97
频 率 0.01 0.03 0.10 0.18 0.30 0.26 0.08 0.03 1.00
63
承包企业获胜概率计算表
? 例如，承包企业所出标价与估价之比为 1.35时，得标的概
率是 0.11。它是甲按 1.35的比率 (甲的标价与承包企业估
价的比率 )投标的概率 0.03，和按 1.4的比率投标的概率
0.08之和。
? 承包企业可以利用这种获胜概率计算的方法，确定对竞争
对手甲的竞争投标策略，并可以将投标获胜的概率和投标
中的直接利润相乘，求得预期利润 (直接利润是投标价格
减去实际成本 )。
承包企业标价 /承包企业估价 0.75 0.85 0.95 1.05 1.15 1.25 1.35 1.45 1.55
承包企业标价低于甲的概率 1.00 0.99 0.96 0.86 0.67 0.37 0.11 0.03 0.00
64
? 各种投标方案的预期利润计算见表 7— 6。
? 各种投标方案的预期利润 表 7— 6
? 从上表可以看出，采用标价 1.15A的投标方案，可以得到最
大的预期利润 0.10A，这说明在同对手甲的竞争中，承包企
业按标价与估价比为 1.15进行投标，是最有利的。
承包企业
的投标价
预 期 利 润 承包企业
的投标价
预 期 利 润
0.75A 1.00× (－ 0.25A)＝－ 0.25A 1.25A 0.37× (＋ 0.25A)＝＋ 0.09A
0.85A 0.99× (－ 0.15A)＝－ 0.15A 1.35A 0.11× (＋ 0.35A)＝＋ 0.04A
0.95A 0.96× (－ 0.05A)＝－ 0.05A 1.45A 0.03× (＋ 0.45A)＝＋ 0.01A
1.05A 0.86× (＋ 0.05A)＝＋ 0.04A 1.55A 0.00× (＋ 0.55A)＝＋ 0.00A
1.15A 0.67× (＋ 0.15A)＝＋ 0.10A
65
? (2)有几个对手竞争的情况
? 如果承包企业投标时要与几个已知的对手竞争，并掌握了
这些对手过去的投标信息，那么，他可用上述方法分别求出自
己的报价低于每个对手的报价的概率 p1,p2,……, pn。由于每
个对手的投标报价是互不相关的独立事件，根据概率论可知，
它们同时发生的概率，即投标企业的标价低于所有对手的报价
的概率 p，等于它们各自概率的乘积，即：
? 求出 p后，可按只有一个对手的情况，根据预期利润做出投标报
价决策
?
?
???
n
i
ini pppppp
1
21 ??
66
? 第五节 工程承包合同管理
? 一、工程承包合同概念和作用
? (一 )工程承包合同概念
? 建筑工程承包合同简称工程承包合同或工程合同，是经济合
同的一种，是由建设单位与承包或承建单位之间根据国家批
准的建设项目或单项工程，按照建设程序的规定而签订的具
有法律效力的经济合同。
? (二 )工程承包合同的作用
? 1．工程承包合同是实现国家建设计划的重要手段，又
是编制经营计划重要依据；建设工程项目，只有在建设单位
与承包企业签订合同之后才算最后落实。
67
? 履行工程承包合同的过程就是建设项目建设实施的过程。
有了工程承包合同，企业的生产经营，各种资源安排才有
可靠依据。
? 2．工程承包合同是推行经济责任制的法律保证，可以促进
企业改善生产经营管理，加强经济核算，提高社会效益和
企业经济效益。工程承包合同对当事人的权限，责任和利
益了有明确规定、合同一经签订，就具有法律效用。因此，
有利于促使签约人从自已的利益出发主动地关心各自承担
的责任和行使的权利，促使企业按合同规定的数量，质量，
工期，造价和其他条件要求来安排生产。
68
? 3．工程承包合同可以确保生产经营管理各个环节的紧密衔
接。用合同方式可以保证在合同有效期中实现有关单位的
稳定结合。这种方式对于外部横向联系是有效的法律手段，
是科学地实现分工与协作的纽带。
? 二、工程承包合同的分类
? (一 )按工程承包合同适用范围分
? 包括建筑工程勘察设计合同、建筑安装工程施工准备合
同、建筑安装工程承包合同、物资供应合伺、成品和半成
品加工订货合同，劳务和劳动合同等。
69
? (二 )按合同中工程取费方式分
? 包括固定总造价合同、固定单位造价合同和固定总造
价加奖金合同。
? (三 )按承包方式分
? 包括工程总承包合同和工程分包合同
? 三、工程承包合同的基本内容
? 根据国家制订的经济合同示范文本制度的规定，工程
承包合同示范文本分为两部分：一是, 合同条件, 部分，
是通用部分，它基本适用于各类建设工程，二是, 协议条
款, 部分，是根据具体工程的具体情况，对, 合同条件,
内需要双方协商达成一致意见的条款，或对, 合同条件,
做适当补充、删节或修改。
70
? (一 ),合同条件, 的内容
?, 合同条件, 共分 10个部分,41条,142款，这 10个部
分内容：词语涵义及合同文件，双方一般责任：施工组织
设计和工期；质量和验收，合同价款与支付，材料设备供
应，设什变更：竣工与结算，争议、违约和索赔；其它。
? (二 ),协议条款, 的内容
?, 协议条款, 内的各条款都是空白的，需要由甲、乙双
方协商后，将一致意见写入相应条款内，双方协商的依据
是：
? 1.法律、法规；
? 2．, 合同条件, 。示范文本中, 合同条件, 的条款内有四
十三处需要在, 协议条款, 内约定的内容，由甲，乙双方
协商约定；
71
? 3．甲、乙双方和施工场地的情况。
? 需要注意的是,,合同条件, 和协议条款, 中的各部分
需要相互对应,并采用顺序编号相联系。
? 四、工程承包合同的管理
? 工程承包合同管理主要包括合同签订，合同变更,合同
监督和纠纷的处理等,
? 在招投标中一经决标，便应向申标单位正式发出书面形式的
,建筑工程中标通知书,,中标单位在收到, 建筑工程中标
通知书, 后应立即组织本单位的合同管理部门根据施工合
? 同示范文本，研究合同的协议条款具体内容,
72
? 订立工程合同的原则和程序
? （一）订立合同的原则
? 1.遵守国家法律法令和政策,资格合法,程序合法,内容合法,
才能得到法律的保护,
? 2.平等互利,等价有偿,协商一致原则,
? (二 )订立工程合同的程序
? 是指双方协商签署合同的过程,包括要约和承诺两个阶段,
? 1.要约,订约的提议,它具有法律约束力的,但不等于订约通
知,提议方不得拒绝对方的承诺,也不得更改内容,不得转让
给第三方,
73
? 2.承诺,接受,表示对对方的要约行为作出同意的意思表示,
? (三 )工程合同的内容和主要条款
? 约首部分,当事人,法人代表,条款,签约人,日期等,
? 1.标的,双方权利和义务共同指向的对象,通常指货物,劳务,
智力和劳动成果等,
? 2.数量,
? 3.质量,
? 4.价金,
? 5.履约要求,履行期限,时间,地点和方式,
? 6.违约责任,
74
? (四 )合同的变更,终止条件
? 1.双方同意；
? 2.合同依据的国家计划修改或取消；
? 3.当事人一方关,停,并,转；
? 4.由于不可抗力事件的发生；
? 5.由于一方违约；
? (五 )合同的监督
? 1.公证监督,由公证机关,一般指由工商行政管理部门进行公证；
? 2.银行监督,必须要有一份合同拿到银行,有违反合同精神的,银
行代行罚款；
? 3.行政监督,从行政上检查合同的执行情况；
? 4.互相监督,签约双方均有互相监督的权力；
75
? (六 )合同纠纷的处理
? 合同的履行过程就是履约过程。履约中纠纷调节、仲裁、
解约以及由此产生的经济责任的承担等，均应依据合同法有
关条例进行处理。
? 1.工程合同解除
? 就是宣布原订合同无效。当工程合同获得正确履行，践约
过程中没有发生法律上的纠纷，交工验收、结算、交付等事
项清理结束，该工程合同就宣告解除。 未经正式解除的合同，
应视为继续有效。
76
? 2.违反工程合同的责任。
? 在合同期限内，对不能履行或不能完全履行合同的，都必
须追究责任，合同的责任分为经济责任、行政责任、刑事责
任。除可以证明属于不可抗拒力引起的违约外，违约一方都
必须承担经济责任，向受损一方支付违约金、赔偿金。必要
时，要追究行政责任和刑事责任。
? 3．工程合同纠纷的调节和仲裁
? 五、工程索赔
? 工程索赔，是在施工过程中，由于建设单位或非本企业
的原因使施工企业受到了额外的损失，企业通过合法的程序
要求建设单位偿还其损失。
77
? 由于工程施工条件的复杂多变，索赔在施工过程之中是不可
避免的。在国际工程承包过程中，承包企业的盈亏在很大程
度上取决于是否善于索赔。
? (一 )索赔的依据
? 索赔工作的关键是要有充足的依据证明本企业提出的索赔
要求是否正当。工程合同和各种资料是索赔的主要依据。为
了作好索赔工作，承包企业要收集和保管好以下资料。
? 1．定期与建设单位代表的谈话记录。
? 2.各种施工进度表。
? 3．施工备忘录、会议记录、往来信件和工程照片等。
78
? 4.建设单位工程负责人填写的工程施工记录表。
? 5.工资单据和各种付款单据。
? 6.工程检查和验收报告。
? 7.所有的合同文件、标书、施工图纸和设计变更通知书等。
? 8.施工人员计划表、人工日报表、施工用料和机械设备使用
报表。
? (二 )索赔的内容
? 1．工期补偿
? 由于建设单位的原因造成的工期拖延、停工等，可提出
延期损失或停工损失的补偿,要有人工费、管理费、利息等，
还可提出顺延合同工期的要求。
79
? 2,工程变更补偿
? 施工中设计变更以及工程量的增加，可根据变更内容和
增加的工程量提出补偿要求。补偿中包括工程项目费用的
各方面 。
? (三 )索赔报告的编制
? 所有施工索赔都必须以文字形式提出报告，而且经过
有关方面核实和审定，最后报甲方认可，方能有效。
? 索赔报告编制要求；
? 1.索赔的计算方法和要求索赔的款项应当实事求是，合情
合理。
? 2.索赔的依据和基础资料以及计算数据应当准确无误。
? 3.文字简练、条理清晰，资料齐全，具有说服力。
80
(四 )索赔的程序 共分为五个阶段
? 1.第一阶段：承包商提出索赔申请或提出索赔意向通知书在
索赔事件发生后的 20天内（ Fidic条件中为 28天）承包商必
须以正式函件书面通知监理工程师，提出索赔的要求，愈期
申请，监理工程师有权拒绝其索赔要求。
? 2.第二阶段：监理工程师审核承包商的索赔申请审核的内容：
承包商提出索赔的资料、证明材料、依据、计算的合理性，
包括索赔款额和工期展延天数。
81
? 3.第三阶段：监理工程师与承包商谈判
? 对索赔事件双方尽量协商友好解决，如果对费用及工期的展
延天数的确定分歧很大，谈判不成，则监理工程师有权单方
面确定一个他认为合理的单价和价格或工期展延天数，并报
送业主和承包商。
? 4.第四阶段：业主审核监理工程师的索赔证明报告如业主否
定了承包商的索赔要求，只能通过仲裁解决，如监理工程师
的索赔证明报告一经批准，即可签发支付证书和变更指令。
? 5.第五阶段：承包商是否接受最终的索赔决定承包商同意了
最终索赔决定，索赔事件就告结束；
82
? 承包商不同意最终索赔决定，导致合同纠纷，就要诉诸仲
裁解决。
? (五 )监理工程师在处理索赔事件时应注意的问题
? 1.注意合约内的索赔，合约外的索赔和道义索赔三大类问
题；
? 2.监理工程师只有权批准合同内的索赔，其余二类问题由
业主决定；
? 3.由监理工程师核定批准的工期和费用补偿的量值，凡是
超过业主授权范围的，均须报请业主批准；
? 4.与承包商谈判，他核定的索赔一般与承包商的要求有一
定的差距，要通过谈判协商达成一致，如谈判不成，监理
工程师有权单方面决定他认为合理的单价和价格。
第七章 建筑企业投标承包
第一节 建筑企业的经营方式
一、经营方式的发展
建筑企业经营方式是指建筑企业向建设单位或服务对象提供
建筑产品或服务的方式，也是建筑企业获得工程任务并组织其
建设所采取的经营管理方式。
经营方式作为经济活动的方式，随着社会生产的发展，科
学技术的进步而引起的社会分工和协作的变化而不断的演变。
在国外，最典型的是英国，其建筑企业经营方式经历了五个阶
段，如表 7— 1所示。
2
? 表 7— 1中前三个阶段是按业主自营方式进行建筑
营造活动的。
? 第四阶段，出现了承包商。业主作为发包者，进
行建设项目发包。建筑师、工程师作为业主顾问，
负责建设项目规划调查、设计和施工监督，建筑
企业作为承包商，负责建设项目的施工建设。三
者相互独立又相互协作，用经济合同联系起来。
承发包方式出现以后，自营方式在国外就几乎不
存在了 。
3
经营方式的发展 表 7-1
阶 段 经营方式图示 经营方式
第一阶（ 14世纪前）
业主自营方式
第二阶段（ 14— 15世纪）
第三阶段（ 15— 17世纪）
工匠 工匠 工匠
业主
工匠 工匠 工匠
营造师
业主
建筑设计师
工匠 工匠 工匠
营造师
业主
4
续表
阶 段 经营方式图示 经营方式
第四阶段（ 17— 18世纪） 承发包方式
经营承包商出现
第五阶段（ 19— 20世纪）
总包、分分包方式
总包企业出现
工匠 工匠 工匠
承包企业
建筑师
业主
结构工程师 设备工程师
概预算人员
分包
再分包
分包
再分包
分包
企业技工
总承包企业
建筑师
业主
5
? 第五阶段，进入 19世纪，又出现了总承包企业。到 20世纪，
它已具备了较完善的体系。逐渐形成了以承发包为主要特征
的承包企业的多种经营方式。
? 近年来，又出现了设计 — 施工一体化、成套供应经营方式
和工程管理方式 (简称 CM方式 )，这些先进的经营方式的出现，
改变了以往传统经营方式的单调、落后的局面。
? 二、经营方式的分类
? (一 )按承发包中相互结合的关系分类
? 1．独家承包。它是指承包企业完全利用自有的能力承包一
项工程的全部施工。对于独家承包一般要求或是企业规模较
大，或是承包工程的规模较小。
6
? 2．总包 — 分包。这种方式是在独家承包方式基础上发展起
来的，其已经历了一个多世纪，形成了比较完善的责任分
担体系。如图 7— 1所示。在这个体系中业主和建筑设计单
位在经营关系中属甲方，总包及下属施工企业属于乙方。
其相互之间的关系均须通过工程合同结成承发包关系。
? 业主 设计单位 总包企业 分包企业
? 筹划 设 计 施工
? 图 7-1 总包 — 分包经营方式
? 在该体系中，总包企业直接对建设单位负责，同时将其总
包下来的任务分包给其它企业承担。分包出去的一般是劳
务、施工机械设备、装饰等专业性较强的工作。分包企业
直接对总包企业负责。
7
? 3．联合经营。它是指由两个或两个以上承包企业联合起来
承包一项工程，共同对建设单位负责。参加联合的各施工企
业仍是各自独立经营的企业，只是在共同承担的工程项目上，
根据预先达成的协议，承担各自的义务、风险及分享各自的
收益。
? (二 )按业务承包范围分类
? l．施工承包经营方式。施工承包又分为包工包料、包工不
包料、专业施工承包或专项施工承包等几种。包工包料实际
上全面承包施工全过程。包工不包料是劳务承包，多适用于
综合管理力量相对较弱的施工企业。专业施工承包是指专业
技术要求高或有特殊技术要求工程的承包 (如安装工程等 )。
专项承包是指如基础、土石方等工程承包，适用于专业化程
度较高的企业。
8
? 2．设计 — 施工承包经营方式。这种经营方式取消了传统经营
中的施工总包环节，由设计 — 施工一体化经营企业承担总包
角色。企业不必等待设计文件成套齐备，就可以分项发包、
分项施工。这种设计和施工一体化方式，可以减少中间合同
的变更。由于采取了分项设计、分项开工，大大提前了开工
日期，加大了工程进度。
? 3．规划 — 设计 — 施工联合经营方式。又称项目管理承包、一
揽子承包或交钥匙方式。
9
? (三 )按合同取费方式分类
? 1．总价承包。它是指按设计图纸和说明书，由工程数量计
算出工程总价进行承包。总价中包含工程预期利润。它适用
于工程规模、技术要求和质量标准都明确的工程。采用这种
方式，对建设单位来说，有利于控制和节约投资，对承包企
业来说，虽要承担工程中的风险损失，但也可能获得较大的、
稳定的盈利。因此，这种方式采用范围较广。
10
? 2.单价承包。建设单位和承包企业按工程的一定计量单位议
定固定单价，然后再按实际工程量汇总计算总价的办法，由
此来结算工程款。这种方式适用于工程量事前不能准确计算、
或变动较大等工程，如土石方、管道等工程。
? 3．成本加酬金承包。建设单位要支付给承包企业工程实际
成本加一定酬金。其中酬金由管理费、利润和奖金组成。该
种方式适用于施工条件不正常的情况，如修复、改建等工程。
? 综上所述，承包企业不论采取哪种经营方式，都要通过招投
标方式来获得工程承揽任务，以实现企业的经营目标。
11
第二节 工程项目招标
? 概 述
? 招投标的概念
? 招投标是一种商品交易行为, 实质上是一种买卖关系 。
? 招标－是指投标人利用报价的经济手段择优选购商品的购
买行为, 招标人在发包工程项目之前, 以公告或邀请书的
方式提出招标的项目条件, 价格和要求, 由愿意参加投标
的人按照招标文件的条件和要求, 提出自已的价格, 填好
标书进行投标, 这个过程就叫招标 。 也可通俗点讲就是建
设单位以标底为尺度, 择优选择施工单位, 设计单位的过
程 。
12
工程项目招投标与建筑市场
推行招投标的目的，就是在建筑市场中建立竞争的机制，
可促使建设单位重视并做好建设的前期工作，改变, 三边,
作法（即边设计、边施工、边投产使用），有利于节省建设
资金、提高社会经济效益，增强设计单位的经济责任，促使
建筑企业改善生产经营管理，在竞争中求生存求发展，充分
体现了建筑产品是商品的实质，大大简化了工程预付款、工
程结算的手续，减少了扯皮现象。
13
（ 一 ） 建筑市场主体
我国建筑市场的主体：
业主 （ 招标人 ） — 发包单位, 投资者, 处于买方地位
承包商 （ 投标者 ） — 设计单位, 施工单位, 材料供应单
位, 处于卖方地位 。
中间服务机构－咨询公司, 监理公司, 法律事务所, 经 济
仲裁机构, 工程造价公司等, 处于服务地位 （ 从事工作：可
行性研究, 组织招标, 审核标底, 编制招标书, 制定招标
文件, 代替业主实施工程管理, 解决合同纠纷等工作 。
14
建筑市场主体的相互关系
服务合同 贷款合同
? 承
监理工作关系 包
分包合同关系
监理工程师 业主 贷款方
承包商
分包商 分包商 分包商
15
? 一、招投标的特点和意义
? 招投标是在国家法律的保护和监督下法人之间的经济活动，
是在双方同意基础上的一种交易行为。建筑工程招标，是建
设单位 (招标人 )以标底为尺度，择优选择设计施工单位的发
包方式，建筑工程投标是建筑企业以投标报价形式争取获得
工程任务的一种承揽方法。
? (一 )招投标的特点
? 1.凡是实行招投标的工程，都必须具备一定的条件，并获得
有关主管部门批准后方能进行招标；
? 2.凡是参加投标的建筑企业，均要由国家或地方有关主管部
门进行资格审查，审查合格者才能参加投标；
16
? 3.招标工程的标底，均需按法定的程序、方法和有关定
额确定，并报有关部门审核；（现在一般不设标底）
? 4.国家或地方的有关部门可参与工程的评标和决标工作；
? 5.工程的质量由有关部门进行检查和监督；
? 6.通过有关法规，严禁在招投标中采用不正当的经营手
段；
? (二 )招投标的意义
? 1.从宏观经济效益来看，实行招投标全面提高了投资的
经济效果，促使社会资源得以合理和节约使用。
? 2．实行招投标，必然对工程质量、成本、工期有更高的
要求，这就促使建筑企业不断改善经营管理，提高企业
的素质，以求在竞争中取胜，并求得生存与发展
17
? 3．通过招投标开展竞争，还强制企业不断革新工艺技术，
加快企业的技术进步。而企业不断的技术进步又促进整个社
会的科学技术不断提高和发展。
? 4．实行工程招投标，提供了一个开放式的建筑市场，它与
建筑业一系列的改革措施相配套，将形成建筑企业新的经营
环境。这对提高建筑企业的活力，改进建筑产品价格体制，
发展和振兴建筑业将产生重要意义。
? 二、招投标的方式
? 目前，国内外建筑业采用的招标投标可分三类：
? 1．公开招标
? 公开招标也称无限竞争性招标，凡符合该项工程投标资格的
建筑企业，均可参加投标。招标通知由招标单位利用报刊或
广告公开发布。
18
? 公开招标在国际上巳沿用了很长时间，它的主要优点是，
能促进企业精心经营，以求得标和承包工程；有利于施工
准备。
? 2．邀请投标
? 这是指由招标单位有选择地通知有承担拟建工能力的承包
企业参加投标。一般是选择在社会上有一定信誉，对本工
程项目有丰富经验、在技术装备、施工能力：工程质量和
经营管理方面均适合拟建工程建设的施工企业。由于投标
者往往不知道还有谁参加投标，可以避免他们之间相互串
通，抬高标价。此种方式适用于以下情形：
19
? 1)在特殊情况下，工程规模大，招标单位认为中、小、型
施工企业不可能胜任，因而选定几家大公司参与投标；
? (2)工程复杂，专业性强，招标单位认为只有某些企业才能
承担；
? (3)工程规模小，为节约招标开支没有必要公开招标；
? (4)公开招标后，无人投标，招标单位只好邀请少数单位投
标。
? 3.议标
? 议标也称谈判方式或协商承包，是选择有资格、信誉好、
技术力量强、生产经营效果好的企业，但只是与一家进行
价格、条件等协商、谈判认可。如达不成协议，则找另一
家再行谈判，直到达成协议为止，这种方式一般适用于特
殊工程、技术要求高的专业工程或工期紧迫的工程。
20
? 根据招投标范围不同，招投标又可分为：
? 1．一次招标。这是指一项工程设计图纸、工程概算、建设
用地、施工执照等均已具备后，整个工程一次进行招标。
采用这种方法，一次签定合同，就确定了整个工程承发包
的内容，便于管理。但事先必须做好所有招标准备工作，
故前期准备时间较长，对较大型工程，投资见效期就要向
后延。
? 2．多次招标。这是指较大型工程按工程 (分项目 )阶段分成
几次招标，如分别按土方和场地平整、基础工程、主体结
构工程、装修工程和庭院工程等招标。当工程规模较大、
设计图纸分阶段供应时，采用这种招标方法，建设单位可
争取时间提前开工，早见效益。
21
? 三、招标投标的基本条件
? (一 )建设单位招标应具备的条件
? 1．是法人依法成立的其它组织，
? 2．有与招标工程相适应的经济、技术管理人员；
? 3．有组织编制招标文件的能力，
? 4．有审查投标单位资质的能力；
? 5．有组织开标、评标、定标的能力。
? 不具备上述 1至 5项条件的，须委托具有相应资质的咨询。监
理等单位代理招标。
? (二 )建设项目招标应具备的条件
? 1．概算已经批准；
? 2．建设项目已正式列入国家、部门或地方的年度固：定资
产投资计划 ；
22
? 3．建设用地的征用工作已完成；
? 4．有能够满足施工需要的施工图纸及技术资料；
? 5.建设资金和主要建筑材料，设备的来源已经落实；
? 6．已经建设项目所在地规划部门批准，施工现场的, 三通
一平, 已经完成或一并列入施工招标范围。
? (三 )投标企业必须具备的基本条件
? 1．必须有政府主管部门批准注册的营业执照；
? 2．企业资质必须符合招标工程的相应要求；
? 3．国外建筑企业必须持有与我国有业务往来的银行或信托
担保证明。
23
? 四、招标投标程序
? (一 )招标程序
? 1．编制和报审招标文件。招标文件的主要内容包括；
? (1)综合说明书 (包括工程内容、发包范围、技术要求、验
收标准、可供使用的场地、水、电；道路等情况 )；
? (2)必须的施工图纸、设计资料和设计说明书；
? (3)工程量清单；
? (4)由银行出具的建设资金证明和工程款的支付方式及预付
款的百分比，
? (5)对工程的特殊要求及采用的技术规范，
? (6),建筑工程施工合同条件, 及调整要求；
24
? (7)主要材料与设备供应方式；
? (8)投标编制要求及评标、定标原则；
? (9)投标、开标、评标、定标等活动日程安排；
? (10)要求交纳的投标保证金额度；
? (11)其它需要说明的事项；
? 2．发布招标广告或发出招标通知书，其主要内容应包括：
? (1)招标单位名称，工程项目名称、地点及联系人：
? (2)工程的主要内容及承包方式，
? (3)工期和质量要求，
? (4)采用的招标方式；
? (5)投标企业报名日期，招标文件的发送方式。
25
? 3．对投标企业进行资格审查。参加投标的企业，应按招标
通知规定的时间报送投标申请书，并附企业状况说明，一
般包括；
? (1)企业名称、地址、负责人姓名和营业执照号码等，
? (2)企业的所有制性质和类别，
? (3)企业简况。包括企业成立的时间、现有固定资产和流
动资金数额、近期施工的主要工程情况, 技术装备情况、
技术管理人员和技术工人的数量和技术等级等情况；招标
单位根据投标企业报送的投标申请书，对其进行资格审查。
? 4．投标企业购买或领取招标文件。
26
? 5．招标单位组织投标企业勘察工程现场，解答招标文件中
的疑点。
? 6．投标企业密封报送投标书，即标函，其内容根据招标文
件的要求而定，一般包括：
? (1)标价；
? (2)施工周期，竣工日期和工程进度安排，
? (3)主要施工技术组织措施等。
? 7．开标。招标单位在规定的时间、地点，在有招标单位、
投标企业、建设银行和建设主管部门参加下，当众启封标
函，宣布各单位的标价等主要内容。这个过程叫开标。
27
? 8．审查标书，确定中标单位，发出中标通知书。
? 确定中标单位的过程叫决标。即招标单位根据招标文件的
要求，对投标企业所报送的标函资料，进行全面审查，对
能力、信誉、标价、工期和质量等条件综合评价分析，选
择中标单位。
? 9．招标单位与中标企业签订承发包合同。
? (二 )投标程序
? 1．根据招标通告或招标单位的邀请，依据本企业的经营目
标及技术经济条件，报名参加适宜的投标。
28
具备招标条件
确定标底
申请批准招标资格
准备招标文件
标底报有关单位复核批准
公布招标
情报工作
招标消息
确定投标对象
报送投标申请书
接受企业技术资格审查
被选定投标 未被选定
收到招标文件
参加现场调查
编制投标书
参加开标
等待评标 未中标
准
备
阶
段
招
、
投
标
阶
段
中
标
成
交
阶
段
投标程序
投标资格审查
发送招标文件
组织现场调查
招标单位提出审标意见并
经有关部门批准
开标
报送投标书
评标、决标
中标签订承发包合同
协商（议标时）
招标程序
邀
请
招
标招
投
标
程
序
框
图
图 7-2 公开
招
标
29
? 2.向招标单位提交投标申请书，包括企业的承包工程资格
证明文件和资料，介绍有关情况。
? 3．接受技术资格审查。
? 4．向招标单位领取或购买招标文件及资料。
? 5．组织企业内部或有关协作单位，研究制订承包方案和
标价。
? 6．参加招标单位召开的招标会议，弄清施工现场条件和
其它有关条件。
? 7．修改、落实承包方案和标价。
? 8．填写标书，并按规定的时间密封报送招标单位。
? 9．参加开标。
? 10．中标企业负责草拟承包合同，并报送招标单位共同研
究签订。
? 11．非中标单位，按时退回招标文件资料。
30
? 现在我们结合南昌市工程招投标的具体做法来介绍一下
招投标的程序。
? 工程施工招投标是一个十分复杂，牵涉因素多的过程，
它自己有其一定的游戏规则，对投标者来说，应有一个
好的投标标报价和适合实际的施工组织设计和施工方案。
对招标者来说就是如何组建一个好的评标小组，采用什
么的方法进行评标，才能做到公平，公开，公正，合理，
择优的原则。
? （一）申请投标资格，是业主向当地政府部门的招投标
办申报拟招标的工程项目资格，是否具备招标条件。
31
? （二）准备招标文件
? （有的项目还应根据图纸和定额编制一个标底）其内
容包括，投标须知，拟招标的工程项目名称，规模，
对工程质量，进度要求等）。标底的编制一般由具有
全国注册造价师资格的造价管理部门编制。
? （三）公布招标
? 一般可通过新闻媒体（如电视、广播、报纸）公开发
布招标公告。南昌市一般不这样做，而投标人通过各
种途径早己探知此情况。
? （四）投标人申请投标资格必须具备的条件是：
? 开具介绍信并附有法人代表名单，委托人名单和该工
程项目经理名单。
32
（五）投标资格预审内容
1, 注册资金
2, 企业业绩，包括①营业执照②技术资质证书③企业经
历，人员，机械设备④优良工程项目一览表。
3,项目经理业绩（是否是优秀项目经理等）委托人和被
委托人名单。
4,流动资金，债权，债务。
5,五大员（施工员，质量员，安全员，材料员，预算员）
业绩。
6、预审名单资格通过后入围，备案，申请投标的施工企
业才有资格参加工程项目的投标竞争。
33
（ 六）投标人编制投标书，并按投标须知中规定的时间报送招
标单位。
投标书的编制应按招标文件要求和提供的设计文件和规
定的定额编制，它的内容包括工程报价（主要的）单项工程在
200万元以上的还应编制施工方案。能否中标报价是关键，有
的投标单位为了抬高标价，恶性竞争而串通一气，有的为了争
取中标随意压低投标报价，这些都是废标书，一般规定如果报
价,高于标底价的 5％
低于标底价的 5％ 都是废标书，所以在编制标书时，
注意自己的报价幅度，尽量与标底相接近，不要使自己的投标
书变为废标书。
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（七）评标 依据是：
①国家计委，国家经贸委、建设部、铁道部、交通部、信息
产业部、水利部、第 30号文件,,工程建设项目施工招标投
标办法, （ 2003年 5月 1日起施行）。
②江西省建设厅赣招 [2004]7号文, 关于印发江西省房屋建
筑和市政基础设施施工招标投标监督管理实施办法, 的通知
③国家计委，国家经贸委、建设部、铁道部、交通部、信息
产业部、水利部、第 12号文件,,关于评标委员会和评标方
法的暂定规定, 。
④江西省建设厅赣建字 [2001]10号文, 关于印发江西省房屋
建筑和市政基础设施施工招标评价办法的通知,
35
1,组建评标委员会（小组）；它一般由 5～ 7人组成，一般
业主抽调 1－ 2人，其它 3－ 5人，由专家库中随机抽取组
成评标小组（临时机构），评标小组由土建技术专家，
经济方面，预算方面，法律方面的专家组成。
2, 评标方法
（ 1）综合定量评价法
①综合素质评分（ 25分）（工期，工程质量，优秀项目经理，
企业资质，施工经历等）
②技术标评分包括两部分（共 25分）；第一部分是投标人对招
标条件和要求响应性内容（ 10分），第二部分是施工组织
设计或施工方案（ 15分）
36
③ 投标报价（商务标）评分（ 50分）
（ 2）综合定性法（也叫最低投标价法）
①技术标评审－技术标通过后入围。
技术标内容含各投标人投标文件内容对招标人招标文件内容
和提出的实质性条件的响应性评审和对各投标人施工组织设
计或方案的评审两部分，评委举手表决得票多者入围。技术
标未通过者不得入围。
② 技术标入围后的投标人商务标评审，确定中标排序人的排
序。排序方法是按报价从低到高的顺序排列。
当投标人设有标底时，评标委员会在对商务标进行评选时应
参考标底。目前招标方法一般不设标底。
37
（八）签订合同
中标单位在接到中标通知书后的 15～ 30天内与业主签订承包
合同。
附：投标书一份、有关文件、评标表格内容等。
附工程评标具体方法解读：
一, 综合定量评价法：
总分,100分；其中投标报价 50分；企业综合素质 25分；技术
标 25分；
（一）, 投标报价 50分
设定各投标人报价算术平均值为 A，招标人的标底为 B满分报
价为 C，下浮系数为 N；
（ 1）当招标人设置标底时：
38
① 当招标人标底价在所有投标人报价之间或之上时,A值的确
定原则为：
若投标人个数少于或等于五家时,A值为各投标人报价去掉一
个最高值，去掉一个最低值的算术平均值；
若投标人个数多于五家时,A值为各投标人报价去掉二个最高
值，去掉一个最低值的算术平均值。
满分报价 C＝（ 0.7A+0.3B） (1-N%)
② 当招标人标底价在所有投标人报价或之下时,A值为各投标
报价在（ 1+10%） B（含本数）范围内的所有投标人报价算术平
均值。
满分报价 C＝ (0.7A+0.3B)(1-N%)
39
满分报价中的 N值 1,1.5,2,2.5,3五个下浮系数，其确定
的方法应由招标人指派的代表在招投标监督机构和投标人代
表的监督之下，在开标会上当众、当场随机抽取。
当 B＞各投标人最高报价的 5％或小于各投标人最低报价的 5
％时，招标人的标底舍去，此时按不设置标底方法处理。
（ 2）招标人不设置标底时（投标人＞五家）
满分报价 C＝ A（ 1－ N％）
其中下浮系数 N为 1,1.5,2,2.5,3；
N由招标人指派的代表在招投标监督机构和投标人代表的监
督之下，在开标会上当众、当场随机抽取。
40
?在确定 A值时应遵循以下原则：
?当投标人个数为单数时，以投标报价居中的投标人报价为基
准数,A为所有在基准数 5％（含本数）范围内的投标人报价
算术平均值；
?当投标人个数为双数时，以投标报价居中的二个投标人报价
算术平均值为基准数,A为所有在基准数 5％（含本数）范围
内的投标人报价算术平均值；
?（ 3）各投标人的投标报价得分：
? 将各投标人的投标报价与满分报价相比较（采用四舍五入
方法），每上升 1％扣 10分，每下降 1％扣 5分，扣完为止，具
体按下表采用插入法计分：
41
? 各投标人报价得分计算公式为（报标人报价在 0.90C至
1.05C范围者参与计分）：
? ①当投标人报价大于满分报价时：
? 50－（ － 1） × 100× 10
? ② 当投标人报价低于满分报价时：
? 50－ [（ － 1） × （－ 100） × 5]
投标报价 0.90C 0.92C 0.94C 0.96C 0.98C C
报价得分 0 10 20 30 40 50
投标报价 1.01C 1.02C 1.03C 1.04C 1.05C
报价得分 40 30 20 10 0
满分报价
投标报价
满分报价
投标报价
42
(二 )、企业综合素质 25分：
①建筑业企业资质等级,7分
②安全生产,5分
③质量体系认证或招标人对投标人以及投标项目经理素质考
察,3分
④投标项目经理资质,5分
⑤施工经历,5分
⑥市场行为扣分：
（三）、技术标,25分
计分均由评标委员成员公正评定，然后取各成员的评分算术
平均值。
（ 1）投标人对招标条件和要求响应性内容,10分
（ 2）施工组织设计或施工方案,15分
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按规定不设施工组织设计或施工方案的招标工程项目，本部分
15分可计入投标报价分值中，即投标报价为 65分。
二、综合定性法
（经评审的最低投标价法）
本办法适用于合同单价在 1000万元以上的工程招标时使用
（一）、评标委员会首先对各投标人投标文件的技术标内容进
行评审。
技术标内容：各投标人投标文件内容对招标人招标文件内容和
提出的实质性条件的响应性评审和对各投标人施工组织设计或
方案的评审两部分内容。
⑴评标委员会成员集体审查所有投标人的投标文件，按规定列
出每一被评审投标文件中的细微偏差和重大偏差内容，依法淘
汰存在重大偏差内容的投标文件。
44
⑵ 评委成员各自对所有符合条件和存在细微偏差的投标人的
施工组织设计或施工方案（按附件三评审办法）所规定的评
审标准和内容进行评审和比较。
⑶评委对评审的疑义或存在细微偏差的投标文件要求相应的
投标人进行书面说明和补正，。
⑷评委成员对被评审的所有技术标内容进行综合评议。
⑸任选下列一种方法确定不少于被评审的投标人总数 2／ 3
数量（最少不得少于 3家）技术标入围的投标人（未入围者被
淘汰，其商务标不参加下轮评定）：
①全体评委成员有记名投票决定入围者
②全体评委成员举手表决决定入围者。
45
?（二）、评委成员对技术标入围的投标人（技术标入围者排
名不分先后）的商务标进行评审，确定中标排序人的排序。
?商务标最低工程成本价格为：由工程成本费、税金二部分组
成；而各投标人的投标报价由工程成本费、税金和利润三部
分组成。
?工程成本费由直接工程费、间接工程费两部分组成；
?税金为定额中规定的营业税、城市建设维护费、教育附加三
部分；
?利润为各投标人在定额规定的计取利润费用和间接费基础上
让利后所取的费用。工程成本费、税金不得作为竞争让利费
用，而只能用利润和间接费作为竞争让利的费用。
46
? 商务标的具体评审方法如下：
? ⑴ 评标委员会对技术标入围的所有投标人按报价从低到高
的顺序进行排列。
? ⑵ 当招标人设置标底时，评标委员会在对商务标进行评选
时应参考标底，首先由评标委员会成员集体确定评标工程
的最低工程成本价。
? 确定的方法是：取所有投标人（含技术标被淘汰的投标人）
所报的最低成本价和招标人标底价中的最低成本价去掉一
个最高值，去掉一个最高值的算术平均值。
47
? 当招标人不设置标底时，确定工程最低成本价的方法是：
取所有投标人报价的工程最低成本价去掉一个最高值，去
掉一个最低值的算术平均值。原则上在最低成本价之上最
低总报价者为第一排序人，以此类推。
? ⑶ 评标委员会根据评审结果向招标人提出书面评标报告，
评标委员会全体成员均应在评标报告上签字。
? 三, 施工组织设计或施工方案评审办法（八个部分） 15分
（定量法）
? 1, 施工组织部署（ 10％）
? 2, 施工进度计划（ 10％）
48
3、施工技术措施（ 20％）
4,施工质量保证措施和目标（ 20％）
5,文明施工和安全生产措施（ 10％）
6,施工机械配置（ 10％）
7,施工合理化建议和降低成本措施（ 10％）
8,工程质量通病防治措施（ 10％）
?四、签订合同
?中标单位在接到中标通知书后的 15-30天内与业主签订承包
合同。
?附：投标书一份、有关文件、评标表格内容等。
49
第三节 工程招揽与选择
? 一、招揽工程任务
? 招揽工程工作是建筑企业基本的业务性工作。如果一个企
业揽不到承包对象，业务就停顿了。因此，建筑企业必须
揽到一定数量的工程任务，才能保持适当的营业量水平。
? (一 )招揽工程任务的目标、数量及构成
? 1．招揽工程任务的目标
? 招揽工程任务的目标是为企业生存和发展谋求生产任务来
源，使企业保持适当的营业量水平。招揽工程要受到时间、
经济条件等因素约束，并根据企业长远发展目标、经济发
展现状和趋势来加以确定。
50
? 2．招揽工程任务数量
? 招揽工程任务数量是企业根据经营决策确定的总目标，估
计建筑企业必需承建和完成的工程量。
? (1)必需承建工程量的确定
? 按照量本利方法确定如下：
? 总盈利额＝工程价款总收入 -工程总成本
? ＝单位工程收入 × 交工工程数量
? -(单位工程变动成本 × 交工工程数量 +固定成本 )
? 整理得；
? 交工工程数量 =
单位工程边际利润
固定成本目标利润 ?
51
? [例 7— 1l] 某建筑企业计划年度目标利润 400万元，估计固
定成本为 700万元，每平方米工程价款收入约 750元，每平方
米工程变动成本为 480元，企业为了实现目标利润，应完成的
工程量为多少?
应完成工程量 =
? 计算表明，企业为完成目标利润，必须在计划年度内完成工
程任务 40700m，才能实现 400万元目标利润 。
? (二 )工程招揽方式
? 招揽工程的方式是多种多样的,这里主要通过工程的投标竞争
获得。其余书上介绍的不作讲解；
单位工程边际利润
固定成本目标利润 ? )2(41007.4
480750
700400 m??
?
??
2
52
? 二, 承包工程的选择（投标决策）
? 该项目是投标还是不投标
? （一）投标决策 如去投标；是投什么性质的标
? 投标时采用何技巧、争取中标
? 不应参加投标的情况如下：
? ①本施工企业主营和兼营能力之外的项目；
? ②工程规模、技术要求超过本施工企业技术等级的项目；
? ③本施工企业生产任务饱满，而招标工程的盈利水平较低或
风险较大的项目；
? ④本施工企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手
的项目。
53
? （二）投标报价的决策方法
? 决定是否参加投标（定性分析法）
? 采用评分法 ≧ ７分以上就可决定参加投标；
? 投标标准
? ①利润；②市场及市场开拓；③发挥劳动力效率；④提高设
备利用率；⑤技术要求和困难程度；⑥类似工程经验，熟练
胜任程度；⑦竞争中地位；⑧其它，如：建设；设计单位条
件、环境条件等。
? 标准的计算方法：⑴确定以上８条标准的权数；⑵逐项分析
各标准能实现的情况,
54
标准的因素
权
数
能 实 现 的 水 平
好（１０分） 一般（５分） 差（０分） 得分
１、利 润 0.2 10 ２
２、市 场 0.2 10 ２
３、发挥劳动力效率 0.1 10 １
４、提高设备利用率 0.1 10 １
５、技术要求和困
难程度
0.1 5 0.5
６、类似工程经验 0.15 5 0.75
７、竞争中地位 0.1 5 0.5
８、其它：建设设
计单位条件
0.05 0 0
合 计 1.0 7.75
按标准取低限 取 7.0分
55
? （三） 承包工程选择的定量分析方法
? 1,有几个项目可供选择时，可采用线性规划法它是运筹学
的一个分支，首先建立线性规划模型
? 目标函数 用线性规划中的整数规划，图解法计算
? 复杂的可用运筹学方法求解
? 约束条件
? [例 7-2] 某承包企业在同一时期内有八项工程可供选择投
标，其中有五项住宅工程，三项工业车间。由于这些工程
要求同时施工，而企业又没有能力同时承担，这就需要根
据自身的能力，权衡两类工程的盈利水平，作出正确的投
标方案。现将有关数据整理如表 7-2所示；
56
? 根据上述资料，承包企业应向哪些工程投标，才能在充分发
挥自身能力的前提下，取得最大利润?
? 设 分别为承包企业打算投标的住宅工程和工业车间
的数目，则上面的问题可以表示成如下的线性规划模型：
预期利润 (元 ) 砌筑量 (m ) 混凝土量 (m ） 抹灰量 (m )
每项住宅 50000 4200 280 25000
每项工业车间 80000 1800 880 480
企业能力 13800 3680 108000
3 3 2
21,xx
57
? 目标函数,maxZ＝ 50000 +80000
? 约束条件,4200 +1800 ≤ 13800
? 280 +880 ≤ 3680
? 25000 +480 ≤ 108000：
? ＝ 0,1,2,3，４，５
? ＝０，１，２，３
? 这个数学模型属于线性规划中的整数规划。由于该例题比较
简单，变量少，可用较直。观的图解法求解，而对较复杂的
问题可参阅运筹学书籍，并借助电子计算机求解
1x
2x1x
1x 2x
2x1x
1x
2x
1x
2x
58
? 通过求解得最优解为,＝２,＝３,此时Ｚ最
大,＝ 34（万元 )。因此，承包企业应选两项住宅工
程和三项工业车间,其预期利润最大,为 34万元。
? 2、决策树法；前面在第六章中已作介绍。
? 第四节 工程估价与报价
? （一）这里我们首先主要对预期利润法作一个介绍
? 假设估计成本的Ａ
? 在中标的情况下,直接利润为 I
? 投标报价为Ｂ, 则, I=Ｂ -Ａ
? 如中标的概率为Ｐ,则不中标的概率为１ -Ｐ
? 在此情况下预期利润Ｅ (I)=PI+(1-P)× 0=PI=P(B-A)
1x 2x
maxZ
59
? (期望利润 )
? 中标 △ I (直接利润 )
? P
? 不中标 △ 0
? 1-P
? 预期利润法例题,
? 投标者决定参加某项工程的投标,并拟定了三个不同的报价
进行选择,假设工程的实际造价 (成本 )为 80万元 ;各方案的
标价,中标概率,直接利润和由此推算的预期利润列于下表,
? (各方案的得标概率是投标者自已估计的 )
60
? 投标方案的预期利润
? 方案 1:直接利润高,但获胜的概率小,预期利润反而低；
? 方案 2:直接利润不高,获胜的概率大,预期利润反而高；
? 它考虑了投标是否获胜的因素,故以预期利润作为投标决
策的依据,此例中以采用方案 2为宜,制定一个恰当的投标
报价 ；
方案序号 报价 (万元 ) 得标概率 直接利润 (万元 ) 预期利润 (万元 )
1 100 0.1 20 2
2 90 0.6 10 6
3 85 0.8 5 4
61
? =0.1(100-80)=0.1× 20=2万元 I=20万元
? =0.6(90-80)=0.6× 10=6万元 I=10万元
? =0.8(85-80)=0.8× 5=4万元 I=5万元
? （二）投标报价定量决策法 — 具体对手法
? ⑴只有一个对手的情况 举例说明
? (例 7-3) 如果已知只有一个确定的对手甲，并在过去投标
时曾和他打过多次交道，掌握了他的投标报价记录，那么，
根据这些情况，就可求出甲在历次投标中的标价与自己的
估价的比率，并找出不同比率发生的频数和概率，如表 7—
4所示。
)(1 IE
)(3 IE
)(2 IE
62
承包企业与对手的报价分析表 表 7-4
? 在算出各种比率的概率之后，承包企业就可以求得他所出的
某一标价比竞争对手甲所出的标价低的概率。这个概率就是
本企业与对手甲竞争中某一标价时得胜的概率，只需将甲的
所有高于本企业所出标价与估价的比率的概率相加即可求得，
见表 7— 5。
对手甲的标价 /承包
企业估价
0.8 0.9 1.0 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 合计
频 数 1 3 10 18 29 25 8 3 97
频 率 0.01 0.03 0.10 0.18 0.30 0.26 0.08 0.03 1.00
63
承包企业获胜概率计算表
? 例如，承包企业所出标价与估价之比为 1.35时，得标的概
率是 0.11。它是甲按 1.35的比率 (甲的标价与承包企业估
价的比率 )投标的概率 0.03，和按 1.4的比率投标的概率
0.08之和。
? 承包企业可以利用这种获胜概率计算的方法，确定对竞争
对手甲的竞争投标策略，并可以将投标获胜的概率和投标
中的直接利润相乘，求得预期利润 (直接利润是投标价格
减去实际成本 )。
承包企业标价 /承包企业估价 0.75 0.85 0.95 1.05 1.15 1.25 1.35 1.45 1.55
承包企业标价低于甲的概率 1.00 0.99 0.96 0.86 0.67 0.37 0.11 0.03 0.00
64
? 各种投标方案的预期利润计算见表 7— 6。
? 各种投标方案的预期利润 表 7— 6
? 从上表可以看出，采用标价 1.15A的投标方案，可以得到最
大的预期利润 0.10A，这说明在同对手甲的竞争中，承包企
业按标价与估价比为 1.15进行投标，是最有利的。
承包企业
的投标价
预 期 利 润 承包企业
的投标价
预 期 利 润
0.75A 1.00× (－ 0.25A)＝－ 0.25A 1.25A 0.37× (＋ 0.25A)＝＋ 0.09A
0.85A 0.99× (－ 0.15A)＝－ 0.15A 1.35A 0.11× (＋ 0.35A)＝＋ 0.04A
0.95A 0.96× (－ 0.05A)＝－ 0.05A 1.45A 0.03× (＋ 0.45A)＝＋ 0.01A
1.05A 0.86× (＋ 0.05A)＝＋ 0.04A 1.55A 0.00× (＋ 0.55A)＝＋ 0.00A
1.15A 0.67× (＋ 0.15A)＝＋ 0.10A
65
? (2)有几个对手竞争的情况
? 如果承包企业投标时要与几个已知的对手竞争，并掌握了
这些对手过去的投标信息，那么，他可用上述方法分别求出自
己的报价低于每个对手的报价的概率 p1,p2,……, pn。由于每
个对手的投标报价是互不相关的独立事件，根据概率论可知，
它们同时发生的概率，即投标企业的标价低于所有对手的报价
的概率 p，等于它们各自概率的乘积，即：
? 求出 p后，可按只有一个对手的情况，根据预期利润做出投标报
价决策
?
?
???
n
i
ini pppppp
1
21 ??
66
? 第五节 工程承包合同管理
? 一、工程承包合同概念和作用
? (一 )工程承包合同概念
? 建筑工程承包合同简称工程承包合同或工程合同，是经济合
同的一种，是由建设单位与承包或承建单位之间根据国家批
准的建设项目或单项工程，按照建设程序的规定而签订的具
有法律效力的经济合同。
? (二 )工程承包合同的作用
? 1．工程承包合同是实现国家建设计划的重要手段，又
是编制经营计划重要依据；建设工程项目，只有在建设单位
与承包企业签订合同之后才算最后落实。
67
? 履行工程承包合同的过程就是建设项目建设实施的过程。
有了工程承包合同，企业的生产经营，各种资源安排才有
可靠依据。
? 2．工程承包合同是推行经济责任制的法律保证，可以促进
企业改善生产经营管理，加强经济核算，提高社会效益和
企业经济效益。工程承包合同对当事人的权限，责任和利
益了有明确规定、合同一经签订，就具有法律效用。因此，
有利于促使签约人从自已的利益出发主动地关心各自承担
的责任和行使的权利，促使企业按合同规定的数量，质量，
工期，造价和其他条件要求来安排生产。
68
? 3．工程承包合同可以确保生产经营管理各个环节的紧密衔
接。用合同方式可以保证在合同有效期中实现有关单位的
稳定结合。这种方式对于外部横向联系是有效的法律手段，
是科学地实现分工与协作的纽带。
? 二、工程承包合同的分类
? (一 )按工程承包合同适用范围分
? 包括建筑工程勘察设计合同、建筑安装工程施工准备合
同、建筑安装工程承包合同、物资供应合伺、成品和半成
品加工订货合同，劳务和劳动合同等。
69
? (二 )按合同中工程取费方式分
? 包括固定总造价合同、固定单位造价合同和固定总造
价加奖金合同。
? (三 )按承包方式分
? 包括工程总承包合同和工程分包合同
? 三、工程承包合同的基本内容
? 根据国家制订的经济合同示范文本制度的规定，工程
承包合同示范文本分为两部分：一是, 合同条件, 部分，
是通用部分，它基本适用于各类建设工程，二是, 协议条
款, 部分，是根据具体工程的具体情况，对, 合同条件,
内需要双方协商达成一致意见的条款，或对, 合同条件,
做适当补充、删节或修改。
70
? (一 ),合同条件, 的内容
?, 合同条件, 共分 10个部分,41条,142款，这 10个部
分内容：词语涵义及合同文件，双方一般责任：施工组织
设计和工期；质量和验收，合同价款与支付，材料设备供
应，设什变更：竣工与结算，争议、违约和索赔；其它。
? (二 ),协议条款, 的内容
?, 协议条款, 内的各条款都是空白的，需要由甲、乙双
方协商后，将一致意见写入相应条款内，双方协商的依据
是：
? 1.法律、法规；
? 2．, 合同条件, 。示范文本中, 合同条件, 的条款内有四
十三处需要在, 协议条款, 内约定的内容，由甲，乙双方
协商约定；
71
? 3．甲、乙双方和施工场地的情况。
? 需要注意的是,,合同条件, 和协议条款, 中的各部分
需要相互对应,并采用顺序编号相联系。
? 四、工程承包合同的管理
? 工程承包合同管理主要包括合同签订，合同变更,合同
监督和纠纷的处理等,
? 在招投标中一经决标，便应向申标单位正式发出书面形式的
,建筑工程中标通知书,,中标单位在收到, 建筑工程中标
通知书, 后应立即组织本单位的合同管理部门根据施工合
? 同示范文本，研究合同的协议条款具体内容,
72
? 订立工程合同的原则和程序
? （一）订立合同的原则
? 1.遵守国家法律法令和政策,资格合法,程序合法,内容合法,
才能得到法律的保护,
? 2.平等互利,等价有偿,协商一致原则,
? (二 )订立工程合同的程序
? 是指双方协商签署合同的过程,包括要约和承诺两个阶段,
? 1.要约,订约的提议,它具有法律约束力的,但不等于订约通
知,提议方不得拒绝对方的承诺,也不得更改内容,不得转让
给第三方,
73
? 2.承诺,接受,表示对对方的要约行为作出同意的意思表示,
? (三 )工程合同的内容和主要条款
? 约首部分,当事人,法人代表,条款,签约人,日期等,
? 1.标的,双方权利和义务共同指向的对象,通常指货物,劳务,
智力和劳动成果等,
? 2.数量,
? 3.质量,
? 4.价金,
? 5.履约要求,履行期限,时间,地点和方式,
? 6.违约责任,
74
? (四 )合同的变更,终止条件
? 1.双方同意；
? 2.合同依据的国家计划修改或取消；
? 3.当事人一方关,停,并,转；
? 4.由于不可抗力事件的发生；
? 5.由于一方违约；
? (五 )合同的监督
? 1.公证监督,由公证机关,一般指由工商行政管理部门进行公证；
? 2.银行监督,必须要有一份合同拿到银行,有违反合同精神的,银
行代行罚款；
? 3.行政监督,从行政上检查合同的执行情况；
? 4.互相监督,签约双方均有互相监督的权力；
75
? (六 )合同纠纷的处理
? 合同的履行过程就是履约过程。履约中纠纷调节、仲裁、
解约以及由此产生的经济责任的承担等，均应依据合同法有
关条例进行处理。
? 1.工程合同解除
? 就是宣布原订合同无效。当工程合同获得正确履行，践约
过程中没有发生法律上的纠纷，交工验收、结算、交付等事
项清理结束，该工程合同就宣告解除。 未经正式解除的合同，
应视为继续有效。
76
? 2.违反工程合同的责任。
? 在合同期限内，对不能履行或不能完全履行合同的，都必
须追究责任，合同的责任分为经济责任、行政责任、刑事责
任。除可以证明属于不可抗拒力引起的违约外，违约一方都
必须承担经济责任，向受损一方支付违约金、赔偿金。必要
时，要追究行政责任和刑事责任。
? 3．工程合同纠纷的调节和仲裁
? 五、工程索赔
? 工程索赔，是在施工过程中，由于建设单位或非本企业
的原因使施工企业受到了额外的损失，企业通过合法的程序
要求建设单位偿还其损失。
77
? 由于工程施工条件的复杂多变，索赔在施工过程之中是不可
避免的。在国际工程承包过程中，承包企业的盈亏在很大程
度上取决于是否善于索赔。
? (一 )索赔的依据
? 索赔工作的关键是要有充足的依据证明本企业提出的索赔
要求是否正当。工程合同和各种资料是索赔的主要依据。为
了作好索赔工作，承包企业要收集和保管好以下资料。
? 1．定期与建设单位代表的谈话记录。
? 2.各种施工进度表。
? 3．施工备忘录、会议记录、往来信件和工程照片等。
78
? 4.建设单位工程负责人填写的工程施工记录表。
? 5.工资单据和各种付款单据。
? 6.工程检查和验收报告。
? 7.所有的合同文件、标书、施工图纸和设计变更通知书等。
? 8.施工人员计划表、人工日报表、施工用料和机械设备使用
报表。
? (二 )索赔的内容
? 1．工期补偿
? 由于建设单位的原因造成的工期拖延、停工等，可提出
延期损失或停工损失的补偿,要有人工费、管理费、利息等，
还可提出顺延合同工期的要求。
79
? 2,工程变更补偿
? 施工中设计变更以及工程量的增加，可根据变更内容和
增加的工程量提出补偿要求。补偿中包括工程项目费用的
各方面 。
? (三 )索赔报告的编制
? 所有施工索赔都必须以文字形式提出报告，而且经过
有关方面核实和审定，最后报甲方认可，方能有效。
? 索赔报告编制要求；
? 1.索赔的计算方法和要求索赔的款项应当实事求是，合情
合理。
? 2.索赔的依据和基础资料以及计算数据应当准确无误。
? 3.文字简练、条理清晰，资料齐全，具有说服力。
80
(四 )索赔的程序 共分为五个阶段
? 1.第一阶段：承包商提出索赔申请或提出索赔意向通知书在
索赔事件发生后的 20天内（ Fidic条件中为 28天）承包商必
须以正式函件书面通知监理工程师，提出索赔的要求，愈期
申请，监理工程师有权拒绝其索赔要求。
? 2.第二阶段：监理工程师审核承包商的索赔申请审核的内容：
承包商提出索赔的资料、证明材料、依据、计算的合理性，
包括索赔款额和工期展延天数。
81
? 3.第三阶段：监理工程师与承包商谈判
? 对索赔事件双方尽量协商友好解决，如果对费用及工期的展
延天数的确定分歧很大，谈判不成，则监理工程师有权单方
面确定一个他认为合理的单价和价格或工期展延天数，并报
送业主和承包商。
? 4.第四阶段：业主审核监理工程师的索赔证明报告如业主否
定了承包商的索赔要求，只能通过仲裁解决，如监理工程师
的索赔证明报告一经批准，即可签发支付证书和变更指令。
? 5.第五阶段：承包商是否接受最终的索赔决定承包商同意了
最终索赔决定，索赔事件就告结束；
82
? 承包商不同意最终索赔决定，导致合同纠纷，就要诉诸仲
裁解决。
? (五 )监理工程师在处理索赔事件时应注意的问题
? 1.注意合约内的索赔，合约外的索赔和道义索赔三大类问
题；
? 2.监理工程师只有权批准合同内的索赔，其余二类问题由
业主决定；
? 3.由监理工程师核定批准的工期和费用补偿的量值，凡是
超过业主授权范围的，均须报请业主批准；
? 4.与承包商谈判，他核定的索赔一般与承包商的要求有一
定的差距，要通过谈判协商达成一致，如谈判不成，监理
工程师有权单方面决定他认为合理的单价和价格。
