杨锡春
2005年 10月
第二章 公共支出
理论
杨锡春
2005年 10月
第一节 资源配置
的效率
公共支出的逻辑起点
追求社会福利最大化是公共支出的逻辑起点。
福利经济学是在一定的社会价值判断标准条件下 ﹐
研究整个经济的资源配置与个人福利的关系 ﹐ 特别
是市场经济体系的资源配置与福利的关系 ﹐ 以及与
此有关的各种政策问题。简而言之 ﹐ 研究资源的最
优配置。
杨锡春
2005年 10月
福利经济学
（补充内容）
杨锡春
2005年 10月
福利经济学
? 首先，研究一种比较简单的经济：
现在仅有两个人（亚当、夏娃）消费固定供
给的两种商品苹果（食物）、无花果叶（服
装）
? 亚当和夏娃各有一组传统形状的无差异曲线，
表示对苹果和无花果叶的偏好。
? 无差异曲线描绘在埃奇沃思盒式图上。
杨锡春
2005年 10月
埃奇沃思盒式图
r 夏娃 O’
年
产
无
花
果
叶
亚当 0 年产苹果
s
杨锡春
2005年 10月
埃奇沃思盒式图中无差异曲线
r 夏娃 O’
年
产
无
花
果
亚当 年产苹果
s
杨锡春
2005年 10月
使亚当的境况变好而不致使夏娃境况变坏
---存在帕累托改善直至帕累托最优
r 夏娃 O’
年
产
无
花
果
叶
亚当 年产苹果
g h
p
杨锡春
2005年 10月
使夏娃的境况变好而不致使亚当境况变坏
---存在帕累托改善直至帕累托最优
夏娃
年
产
无
花
果
叶
亚当 年产苹果
p
g
杨锡春
2005年 10月
同时使亚当和夏娃的境况变好
r 夏娃 O’
年
产
无
花
果
叶
亚当 0 年产苹果
s
g
p2 p
p1
杨锡春
2005年 10月
从不同的初始点可找到一系列帕累托最优点
r 夏娃 O’
年
产
无
花
果
叶
亚当 0 年产苹果
s
k
p1
p2
杨锡春
2005年 10月
契约曲线
? 在 Edgeworth Box中，存在一下列帕累托最优点。
? 最优点是双方无差异曲线的切点。
? 切点处，两无差异曲线的斜率相等。
? 斜率：人们愿意以一种商品代替另一种商品的的增
加量，即所谓的边际替代率 MRS(marginal rate of
substitution )
? 按照帕累托效率要求,MRSafAdam=MRSafEve
? (式中,a表示苹果,f表示无花果叶,Adam表示亚当,Eve表示夏娃,
MRSafAdam表示亚当以苹果交换无花果叶的边际替代率）
杨锡春
2005年 10月
契约曲线
r 夏娃 O’
年
产
无
花
果
叶
亚当 0 年产苹果
s
杨锡春
2005年 10月
生产可能性曲线
? 如果生产投入品可以在苹果和无花果叶的生产之间
进行转移，则生产可能性曲线 显示了在生产一定量
的苹果的同时能生产无花果叶的最大量。
? 苹果增加 xz，无花果叶下降 wy。
? 边际转换率 MRTaf(marginal rate of transfer)
? MRTaf =wy/xz
? wy代表生产苹果增加的成本 MCa,xz代表生产无花
果叶增加的成本 MCf。
? MRTaf = Mca/ MCf
杨锡春
2005年 10月
生产可能性曲线
年产无花果叶
C
w
斜率 =
边际转换率
y
0 x z 年产苹果
杨锡春
2005年 10月
可变生产的效率条件
? 如果苹果和无花果叶的生产是可变的，则帕
累托效率的条件须扩展：
? MRTaf =MRSafAdam=MRSafEve
? 为什么上式成立？
? 用边际成本的概念解释：
? Mca/ MCf =MRSafAdam=MRSafEve
杨锡春
2005年 10月
福利经济学的 基本定理
? 只要生产者和消费者扮演完全竞争的角色，
即接受给定的价格，在一定条件下，就会出
现帕累托有效的资源配置。
? 结论：
? 任何竞争均衡都是帕累托最优状态
? 任何最优状态都可由一套竞争价格实现。
杨锡春
2005年 10月
一、资源配置
1,1 资源最优配置的含义
? 狭义的资源配置：经济学的三各基本问题
? 生产什么、
? 如何生产、
? 为谁生产。
? 广义的资源配置：
? 效率 —— 帕累托最优；
? 公平、
? 稳定
杨锡春
2005年 10月
(一 ) 效率原则
? 帕累托最优状态 ----经济学的效率
? Pareto Optimum：
资源配置达到了这样一种境地，无论做 任
何改变都不可能使一部分人受益而没有其他
人受损。
杨锡春
2005年 10月
福利边界和帕累托最优
B的福利
W’ ? C
? E
? D
0 W A的福利
杨锡春
2005年 10月
经济效率实现的条件
1,产品总的净社会收益非负。
– 保证能够实现帕累托改善
2,社会总收益 和社会总成本的差异最大化，即净社
会收益最大化。 TSR（ Total Social Revenue)、
TSC(Total Social Cost)
? 总的社会净收益最大化：
MSR=MSC
MSR(Marginal Social Revenue)
MSC (Marginal Social Cost)
杨锡春
2005年 10月
经济效率实现的条件
Q0 Q1 Q* Q2 Q3 Q 产量
B
A
C
D
总成本
总收益 TSR
TSC
0 Q* Q 产量
边际成本
边际收益 MSC
E
MSR
0
杨锡春
2005年 10月
(二 ) 公平原则
? 效率原则的局限性。
? 公平的不同理解。
? 公平的含义：收入分配结果的公平。
? 公平的度量：洛沦兹曲线（ Lorenz Curve)
和 基尼系数 (Gini Coefficient)。
? 基尼系数 G=A/(A+B)
杨锡春
2005年 10月
洛沦兹曲线（ Lorenz Curve)
社会总财富的
百分比
100%
80%
60%
40% A
20% B
0 20% 40% 60% 80% 100% 家庭百分比
杨锡春
2005年 10月
(三 ) 稳定原则
20世纪 30年代以后，宏观经济政策日益完善：
? 充分就业
? 经济增长
? 稳定物价
? 国际收支平衡
杨锡春
2005年 10月
二 资源配置方式
1.2.1传统社会的习惯
? 习惯的定义：人们在社会经济活动中长期形
成的、共同接受和普遍遵守的惯例。
? 习惯支配的传统社会中，世袭分工制度。
? 习惯保证了社会经济活动的秩序与延续。
? 习惯窒息了社会的创新。
杨锡春
2005年 10月
1.2 资源配置方式
1.2.2命令（政府）机制
? 由政府作出有关生产和分配的 决策。
? 社会动荡和经济危机时期。
? 经济发展的正常时期。
杨锡春
2005年 10月
1.2.3 市场机制
? 在市场机制中，资源配置的基本问题是由竞
争的价格制度决定的。
? 市场机制在提高资源配置效率方面显示了巨
大的优越性。
? 市场机制的运行特点：主要的价格和分配决
策都是在市场上作出的。产品 — 服务 — 生产
要素。
杨锡春
2005年 10月
经济学的三个基本问题在市场机
制下的 解决
? 生产什么取决于消费者的货币选票 ----消费者
的购买决策，企业的利润驱使。
? 如何生产取决于不同生产者之间的竞争 ----生
产者 的唯一办法是采用效率高的生产方法，
压低成本。
? 为谁生产取决于生产要素市场的供求 ----工资
率、利息、地租、利润，由构成人们的收入。
杨锡春
2005年 10月
1.3完全竞争市场与经济效率的实
现
? 完全竞争市场：
? 人数很多的小规模买者和卖者；
? 产品是同质的；
? 自由进出和退出行业，即生产要素的充分流动；
? 完全的信息和知识。
? 为达到帕累托最优的条件：
? 消费者和生产者的行为的一致性；
? 经济利益的可分性和所有权的确定性；
? 所有的生产资源都为私人所有；
? 生产和消费不存在外部经济；
? 不存在规模报酬递增。
杨锡春
2005年 10月
完全竞争市场和帕累托最优状态
的实现
? 需求曲线 ----价格等于产品的边际效用。
? 供给曲线 ----产品的价格等于买出一单位产品
所获得的收益 — 利润最大化 ---收益等于边际
成本。
? 当需求曲线和供给曲线相交时市场达到均衡。
? 由于不存在外部性现象，私人的边际收益、
成本等于社会的边际收益、成本。
杨锡春
2005年 10月
完全竞争市场和帕累托最优状态的实现
P
P* E
0 Q* Q
PS=MC=MSC
PD=MU=MSR
杨锡春
2005年 10月
市场经济下的经济学原理
? 资源稀缺规律
? 财力不能满足需要
? 经济学十大原理（ N.曼昆）
1,人们面临交替关系；
2,某种东西的成本是为了得到它 而放弃的东
西；
3,理性人考虑的是边际量；
4,人们会对激励作出反应；
杨锡春
2005年 10月
第二节 社会福利函数
杨锡春
2005年 10月
社会福利函数就是社会福利的测
度，是关于社会状态的一个实值
函数，其取值由所有的可能影响
社会福利的因素共同决定
一、伯格森 -萨缪尔森（ Bergson-
Samuelson）社会福利函数
二、功利主义社会福利函数
三、贝努利－纳什社会福利函数
四、罗尔斯社会福利函数
12(,,...,)nW f U U U?
杨锡春
2005年 10月
第三节 公共产品理论
杨锡春
2005年 10月
在公共利益与公共机关的结构与职能
之间，存在着一种内在联系。道德法则
要求公共机构促进人类社会的共同利益，
也要求他在达到这一目标时有效率。
——— 教皇约翰二十三世
杨锡春
2005年 10月
1、公共产品与私人产品
公共产品与私人产品的特性比较：
? 受益的非排他性 (non-excludability)：在技术上没
有办法将拒绝为之付款的个体排除在公共产品的收
益范围之外。国防。
? 消费非竞争性 (non-rivalness)：
– 边际生产成本为零：灯塔，国防
– 边际拥挤成本为零：不拥挤的桥梁。
? 效用的不可分割性 (non-divisibility):公共产品是向
整个社会提供，共同收益和联合消费。
杨锡春
2005年 10月
对公共产品的理解
? 每人消费该产品的数量都一样，也不必要求所有的
人对这种消费的评价相同。增加导弹。
? 对公共物品的划分不是绝对的，取决于市场和技术
条件。
? 私人品并不一定完全由私人部门提供。保健、住房。
? 公共部门提供产品并不一定应由政府部门来生产这
些产品。
杨锡春
2005年 10月
萨缪尔森 对公共产品的描述
?对私人产品：
X=∑Xi
?对公共产品：
X=Xi
杨锡春
2005年 10月
判定公共产品的步骤
1,消费是否具有非竞争性，是，转入第二步分析；
2,受益在技术上是否具有非排他性，是，则为纯粹的公共产品。
? 如果同时具有消费的非竞争性和收益的非排他性，则为纯粹的公共产
品；
? 如果具有消费的非竞争性，但技术上能够排他，若排他的成本较低，
则为准公共产品；
? 如果具有收益的非排他性，但消费具有竞争性，则属于公共资源。
? 如果既具有收益的排他性又具有消费的竞争性，则属于纯粹的私人产
品。
杨锡春
2005年 10月
私人部门提供公共产品的无效率
? 竞争性的市场不可能达到公共产品的帕累
托最优产量：
1,由于非排除性，付费与否均获得好处，倾向于
free rider.---公地的悲剧。
2,公共产品的边际成本为零，按照帕累托原则，
必须免费提供。
? 公共产品的不可或缺导致了政府的产生。
杨锡春
2005年 10月
案例：公共生产与私人生产
1,1980-1986年，纽约市花 12000万美元在中心公园建一个
溜冰场，承包商采用新技术制冰，但技术不管用。花 20 万
美元经费查处出症结，发现需从头开始。一私人房地产开
发商自告奋勇，承诺在当年 12月以前以 250 万的资金完成。
最后，提前三周完工，花费比预算低 75 万美元。
2,1991年，芝加哥以私人的拖运公司代替市政府的雇员来拖
5 万辆废车，一年净省 250万美元。
3,1991年，一家私人公司宣布，对巴尔的摩市民竞技场经过
两年的经营，由原来的 120万美元赤字已经转亏为盈。
杨锡春
2005年 10月
2、纯粹公共产品的有效供给
杨锡春
2005年 10月
纯粹私人产品的需求
价格（元 /条）
7
6
5 DC=MBC
4
3 E S=MC=AC
2 DB=MBB D=∑QD
1 DA=MBA
0
1 2 3 4 5 6 7 面包的数量（条）
杨锡春
2005年 10月
纯粹公共产品的需求
边际效益（元）
800
700
600
500
400
300 D=∑MB=MSB
200 DA=MBA
100 DB=MBB
0 DC=MBC
1 2 3 4 5 保安的数量
杨锡春
2005年 10月
纯粹公共产品的配置效率
? 社会资源配置最优化的条件：配置在物品上
的社会边际收益等于其社会边际成本。
MSB=MSC
? 一定数量的公共物品的社会边际收益是所有
消费者获得的个人边际收益之和。
MSB=∑MB=MSC
杨锡春
2005年 10月
纯粹公共物品的最佳产量
边际效益（元）
800
700
600
500 MC=AC=MSC
400
300 D=∑MB=MSB
200 DA=MBA
100 DB=MBB
0 DC=MBC
1 2 3 4 5 保安的数量
杨锡春
2005年 10月
公共产品有效供给的实现机制
杨锡春
2005年 10月
林达尔均衡
? 每一个社会成员按照其获得的公共物品的边际收益
的大小，捐献增加应当分担的公共物品的费用，则
公共物品的供给量可以达到具有效率的水平。
? 林达尔均衡的假设条件的局限性：
? 社会的成员有成千上万。对他人不了解。低报边际
收益的同时，不会减少获得的效益。
? 免费搭车者 free rider是一种理性选择,
杨锡春
2005年 10月
林达尔均衡
A
承
担
的
的
税
金
比
例
h=1
h1
h2
h=0
Oa B G1 G* G2 公共产品数量
Ob A
B
A
B
所
承
担
的
税
金
比
例
杨锡春
2005年 10月
强制性的融资解决免费搭车者问题
? 政府征税手段获得资金；
? 征税获得的资金用于公共物品的供给。
? 根据收入水平的高低和支出水平的高低，制
定相应的征收标准。
杨锡春
2005年 10月
3、混合产品
? 概念：兼有公共产品和私人产品的特性。也叫广
义的准公共产品。
分为三类：
1,边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品 ——
不拥挤的桥梁；
2,边际生产成本为零，边际拥挤成本不为零的产
品 —— 拥挤的桥梁；
3,具有利益外溢性的产品 —— 狭义的准公共产品，
如教育。
杨锡春
2005年 10月
不拥挤 的桥梁
成本、价格
A 拥挤线 通过能力线
DD
P0 E0
MR
MC
0 Q0 Q* QY QC 通过量
杨锡春
2005年 10月
拥挤 的桥梁
成本、价格
A 拥挤线 通过能力线
MC
DD
P0 E0
MR
MC
0 Q0 QY Q* QC 通过量
杨锡春
2005年 10月
具有外溢性特征的公共产品
P
DD SS
A
E0
dd
E1
0 Q1 Q0 Q
准公共产品供给中的效率损失
杨锡春
2005年 10月
外溢性特征的公共产品的政府提供
P
DD SS
A
E0
dd SS’
E1
0 Q1 Q0 Q
准公共物品供给中的效率损失
杨锡春
2005年 10月
互连网资源
? 中国国防部
? 美国国防部的军队开支和国防计划
www.defenselink.mil
? 美国白宫联邦预赛和联邦政府机构
www.whitehouse.com
杨锡春
2005年 10月
杨锡春
2005年 10月
第四节外部效应理论
杨锡春
2005年 10月
1、外部效应的分类
? Externality涵义：只要某一个人的效用函数（或生
产函数）包含的变量是在另一个（或厂商）的控制
之下，即存在外部效应。
(J.M.Buchanan&W.C.Stubblebine 1962)
UA=UA(X1,X2,X3,…,X n,Y1)
? Y1,任何可以计量的行为，如：吃面包、喝牛奶、向空中吐
烟圈、公路上撒水、救济穷人。
? 存在外部效应时，价格既不能反映全部的社会边际收益，也
不能全部反映全部的社会边际成本。
? 原因：交易双方之外的第三方受到影响。
杨锡春
2005年 10月
1、外部效应的分类
? 按照承受者：对消费的外部效应、对生产的
外部效应；
? 按照发起者：生产活动的外部效应和消费活
动的外部效应；
? 对承受者的利害：正的外部效应、负的外部
效应
杨锡春
2005年 10月
1、外部效应的分类
1,消费的外部正效应：邻居的花园、种疫苗
2,消费外部负效应：吸烟、深夜麻将声。
3,生产的外部正效应：养蜂者与果园。
4,生产的外部负效应：建筑噪音、污水排放。
5,公共资源问题：池塘捕鱼、油田。
杨锡春
2005年 10月
2、外部效应与资源配置效率
? 存在外部效应时，私人的边际收益和边际成
本与社会的边际收益和边际成本发生偏离。
? 决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益
和私人边际成本。
? 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效
应带给他人的效益和成本，决策使资源配置
失误。
杨锡春
2005年 10月
2·1负的外部效应
? 定义：对交易双方之外的第三者所带来的未
在价格中反映的成本费用。
? 核心问题：价格不能充分反映用于生产该物
品的社会边际成本。
? 计量：外部边际成本 MEC(marginal
external cost)—— 增加一单位的该物品的生
产给 第三者 带来 额外成本。
以纸张生产为例。
杨锡春
2005年 10月
MEC的情况,MEC不变
外部 外部）
边际） 总成本 50 TEC
成本 MEC （元 /吨 40
元 /吨 10 30
20
10
0
0 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 7
纸张的产量（吨） 纸张的产量（吨）
杨锡春
2005年 10月
MEC的情况,MEC递增
外部 外部）
边际） 总成本 50 TEC
成本 MEC （元 /吨 40
元 /吨 10 30
20
10
0
0 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 7
纸张的产量（吨） 纸张的产量（吨）
杨锡春
2005年 10月
2·2负的外部效应与资源配置扭曲
价格、效益和成本
（元）
110 S=MPC
105
100 A
D=MSB
0 4.4 5 纸张的产量（吨）
杨锡春
2005年 10月
2·1负的外部效应与资源配置扭曲
价格、效益和成本
（元） MPC+MEC=MSC
110 S=MPC
105 B
100 A
D=MSB
0 4.4 5 纸张的产量（吨）
杨锡春
2005年 10月
2·1负的外部效应与矫正
? 负的外部效应时，私人边际成本小于社会边际成本。
? 私人决策时缺乏效率的,资源配置过度状态。
? 矫正措施：内在化 ----矫正性的税收着眼于私人边际
成本的调整。
? 税收相当与外部边际成本大小，将私人边际成本提
高到社会边际成本一致的水平。
杨锡春
2005年 10月
2·1负的外部效应与矫正
价格、效益和成本
（元） MPC+MEC=MSC
110 S=MPC
105 B
100 税收收入 =外部成本 A
95
D=MSB
0 4.5 5 纸张的产量（吨）
杨锡春
2005年 10月
2·2公共地的悲剧（ 公共资源问题）
? Tragedy of the commons:如果一种资源没有排
他性的所有权，会导致对这种资源的过度使用。
? 严格意义的公共资源是指可以自由免费使用的。
? 可开采使用的地下水、自由放牧的草地、自由排放
废水的公共河道、公共道路。
? Hume1739年注意此问题。
? 制度经济学家熟悉的例子。
杨锡春
2005年 10月
2·3 正的外部效应
? 定义：对交易双方之外的第三者所带来的未在价格
中反映的经济效益。
? 核心问题：带来正的外部效应的物品的价格不能充
分反映该物品所带来的社会边际收益。
? 计量：外部边际收益 MEB(marginal external
benefit)—— 增加一单位的该物品的消费给 第三者
带来 的额外收益。
以疫苗接种服务为例。
杨锡春
2005年 10月
正的外部效应与资源配置的扭曲
价格、效益和成本（元）
45 S=MSC
30
25
D’=MPB+￥ 20
10 =MSB
D=MPB
0 10 12
疫苗接种量（万人次）
杨锡春
2005年 10月
正的外部效应与矫正性的财政补贴
价格、效益和成本（元）
45 S=MSC
30
25 财政补贴
D’=MPB+￥ 20
10 =MSB
D=MPB
0 10 12
疫苗接种量（万人次）
杨锡春
2005年 10月
正的外部效应：外部边际效益递减
价格、效益和成本（元）
MPB+MEB=MSB S=MSC
30
25
20
MPB
0 10 12 16 20
疫苗接种量（万人次）
杨锡春
2005年 10月
正的外部效应：外部边际效益递减
价格、效益和成本（元）
MPB+MEB=MSB S=MSC
30
25 S’=MSC’
20
MPB
0 10 12 16 20
疫苗接种量（万人次）
杨锡春
2005年 10月
2·4私人部门纠正外部效应的机制
及局限
? 一体化：扩大企业规模，组织足够大的经济
实体将外部成本或收益内部化。果园养蜂。
? 要求企业尽可能大，但又会垄断。
? 产权与科斯定理：车厢吸烟。
? 公共产品问题。
? 交易成本。
? 社会制裁
? 机制过于软弱，“禁止吸烟”。
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之一：庇古税
元
MSC=MPC+MD
MPC
MD
MB
0 Q* 年产量 Q
庇古税的分析
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之一：庇古税
元
MSC=MPC+MD
MPC+t
MPC
MD
MB
0 Q* 年产量 Q
庇古税的分析
D
C
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之一：庇古税
? 英国经济学家庇古提出，对制造污染者征税，
矫正某些投入品价格太低的问题。
? 税款等于在效率产量水平上造成的边际损害，
即负的边际外部成本。
? 边际损害估计困难。汽车排放
? 课税的办法是以知道谁在制造污染和污染程
度为前提。
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之二：补贴
元
MSC=MPC+MD
MPC+t
MPC
MD
MB
0 Q* Q1 年产量 Q
庇古税的分析
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之二：补贴
? 假定污染的企业数目一定。
? 以支付补贴的方式换取企业不污染。
? 问题：
1,长期看，不同带来的利润，会诱惑本不在
河边的企业来河畔设厂，污染加重；
2,补贴需要向其他经济部门征税的办法筹资。
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之三：拍卖污染许可证
? 政府出售向河中倾倒与 Q*相联系的垃圾的许可证。
? 厂商为取得污染许可权而投标，出价最高者胜出。
? 许可证费用能够足以支付“清理市场”所需的开销。
? 许可证能够降低最终污染量的不确定性程度。
? 污染许可证的市价可望与通货膨胀率同步增长。而
税率不能及时调节。
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之四：确立财产所有权
? 将有争议的资源变为私有财产。
? 河流的所有权归厂商：
– 若厂商得到的收入大于生产边际单位产品带来的
净收益，则放弃其生产；
– 若捕鱼人付出的款项小于他的边际损害，则愿意
为厂商放弃的这一单位生产付款。
– 只要捕鱼人支付的款项大于厂商放弃生产的损失，
有讨价还价的机会。 MD＞ MB-MPC。
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之四：确立财产所有权
元
MSC=MPC+MD
MPC
MD
MB
0 Q* Q1 年产量 Q
科斯定理的图解
杨锡春
2005年 10月
科斯定理（ Coase theorem)
? （ Coase theorem):只要有人被授予财产所有权，
不论是谁，问题就能得到有效率的解决。
? 局限性：
– 讨价还价的费用，即交易成本费用为零。
– 该定理假定，资源所有者能确定对其财产造成损害的根
源，并在法律上阻止这种损害。
? 科斯定理适应于当事人很少，且造成外部效应的原
因很清楚的情况。
杨锡春
2005年 10月
政策比较
? 经济刺激和管制的具体结果取决于污染类型
和污染场所。
? 在每种场合，经济刺激的费用要低。
? 除科斯定理适宜的场合外，外部效应的存在
要求政府进行一定程度的干预。
? 没有哪一种政策尽善尽美。
? 大多数经济学家更愿意采用庇古税和出售污
染许可证的办法。
杨锡春
2005年 10月
第五节 市场与政府
杨锡春
2005年 10月
一、市场失灵的原因及表现
（一）早期政府财政的特征：
亚当斯密的“看不见的手”理论 — 自由放任。
? 财政支出比封建时期有所削减，绝对增长，
比重下降；
? 税负较轻；
? 国家预算经常平衡；
? 国家不轻易举债，国债负担较轻。
杨锡春
2005年 10月
―看不见的手”
每个人都在运用他的资本,来使其 产品得到最大
价值。一般地说,他并不企图增进公共福利,也不知
道他所增进的福利是多少,他所追求的仅仅是他个人
的安乐，仅仅是他个人的利益。但是，他在这样做
的时候，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，
而这种目标并不是他本意追求的东西。这样，由于
追求他自己的利益，他经常地促进了时社会的利益，
其效果比他自己真正想促进社会利益时所能产生的
效果还要大 。
———Adam Smith, 国富论,
杨锡春
2005年 10月
（二）市场失灵的主要表现
? 竞争失效（ monopoly)：
? 差别产品、交易成本
? 特殊行业：规模经济、自然垄断。
? 公共产品问题 (public goods)。
? 外部性问题 (externalities)。
? 市场的不完全 (incomplete markets)。
? 保险市场 (insurance markets)
? 资本市场 (capital markets)
? 互补市场 (complementary markets)
? 新兴高科技产业。
杨锡春
2005年 10月
市场失灵的主要表现
? 偏好不合理 — 优值品、劣值品问题 (merit
goods,dismerit goods)。
? 教育
? 香烟
? 消息的不完全 (information failures)。
? 信息经济学
? 失业、通货膨胀以及经济的失衡。
? 收入公平不分配问题 (unequal distribution)。
? 要素和财富的初始分配是不公平的。
杨锡春
2005年 10月
二、政府经济活动的范围
? 由政府部门提供那些社会边际收益大于社会边际成本、
不能通过市场有效供给的公共产品和劳务；
? 由政府部门采取措施来排斥私人边际成本和社会边际
成本以及私人边际效益和社会边际效益之间的非一致
性，矫正外部效应；
? 由政府部门制定有关政策法令、实施禁止垄断、维持
市场有效竞争的措施，保证竞争性市场在资源配置方
面的效率；
? 针对非价值性商品进行社会规制；
? 由政府部门运用各种政策手段对收入分配状况进行调
节，解决市场经济条件下收入分配不公的问题；
? 由政府担当起维持经济稳定发展的责任，干预经济的
运行。
杨锡春
2005年 10月
三、政府的经济职能
? 资源配置职能；
?公共支出
?提供市场供给不足的产品：公共产品、
自然垄断的产品、市场不完全的产品、
优值品。
?财政补贴；
?政府购买支出
?政府税收
杨锡春
2005年 10月
三、政府的经济职能
? 收入分配职能
?税收 — 转移支付制度
?累进所得税的收入用于公共事业投资
?对奢侈品征高税率，对日用品补贴，减轻低收
入阶层的负担
杨锡春
2005年 10月
政府的经济职能
? 稳定经济职能：政府对经济的干预和调节。
? 相机抉择的财政政策
? 自动稳定器：
– 累进所得税
– 失业救济金
– 农产品价格补贴
杨锡春
2005年 10月
政府职能的界定（世界银行）
解决市场失灵问题 促进社会公平
小
职
能
提供纯粹的公共产品 保护穷人
国防、法律与秩序、财产所有权、宏观经济
管理、公共医疗卫生
反贫穷计划、消
除疾病
中
型
职
能
解决外部
效应
规范垄断
企业
克服信息不完整问
题
提供社会保障
基础教育 公共事业
法规
保险（医疗卫生、
寿命养老金）金融
法规、消费者保护
再分配性养老金、
家庭津贴、失业
保险
经
济
职
能
协调私人市场活动 再分配
促进市场发展、集中各种举措 资产再分配
杨锡春
2005年 10月
四、政府失灵的表现
? 有限信息。
? 对私人市场反应的控制能力有限。
? 决策时限和效率的限制（ Time Lag)：
– Recognition Lag
– Decision Lag
– Execution & Effecting Lag
? 政治决策程序的局限性。
杨锡春
2005年 10月
五、政府与市场的三种模式
? 政府干预型市场经济。
– 美国
? 政府主导型市场经济。
– 日本、韩国
? 社会市场经济。
– 德国
杨锡春
2005年 10月
本章完
2005年 10月
第二章 公共支出
理论
杨锡春
2005年 10月
第一节 资源配置
的效率
公共支出的逻辑起点
追求社会福利最大化是公共支出的逻辑起点。
福利经济学是在一定的社会价值判断标准条件下 ﹐
研究整个经济的资源配置与个人福利的关系 ﹐ 特别
是市场经济体系的资源配置与福利的关系 ﹐ 以及与
此有关的各种政策问题。简而言之 ﹐ 研究资源的最
优配置。
杨锡春
2005年 10月
福利经济学
（补充内容）
杨锡春
2005年 10月
福利经济学
? 首先，研究一种比较简单的经济：
现在仅有两个人（亚当、夏娃）消费固定供
给的两种商品苹果（食物）、无花果叶（服
装）
? 亚当和夏娃各有一组传统形状的无差异曲线，
表示对苹果和无花果叶的偏好。
? 无差异曲线描绘在埃奇沃思盒式图上。
杨锡春
2005年 10月
埃奇沃思盒式图
r 夏娃 O’
年
产
无
花
果
叶
亚当 0 年产苹果
s
杨锡春
2005年 10月
埃奇沃思盒式图中无差异曲线
r 夏娃 O’
年
产
无
花
果
亚当 年产苹果
s
杨锡春
2005年 10月
使亚当的境况变好而不致使夏娃境况变坏
---存在帕累托改善直至帕累托最优
r 夏娃 O’
年
产
无
花
果
叶
亚当 年产苹果
g h
p
杨锡春
2005年 10月
使夏娃的境况变好而不致使亚当境况变坏
---存在帕累托改善直至帕累托最优
夏娃
年
产
无
花
果
叶
亚当 年产苹果
p
g
杨锡春
2005年 10月
同时使亚当和夏娃的境况变好
r 夏娃 O’
年
产
无
花
果
叶
亚当 0 年产苹果
s
g
p2 p
p1
杨锡春
2005年 10月
从不同的初始点可找到一系列帕累托最优点
r 夏娃 O’
年
产
无
花
果
叶
亚当 0 年产苹果
s
k
p1
p2
杨锡春
2005年 10月
契约曲线
? 在 Edgeworth Box中，存在一下列帕累托最优点。
? 最优点是双方无差异曲线的切点。
? 切点处，两无差异曲线的斜率相等。
? 斜率：人们愿意以一种商品代替另一种商品的的增
加量，即所谓的边际替代率 MRS(marginal rate of
substitution )
? 按照帕累托效率要求,MRSafAdam=MRSafEve
? (式中,a表示苹果,f表示无花果叶,Adam表示亚当,Eve表示夏娃,
MRSafAdam表示亚当以苹果交换无花果叶的边际替代率）
杨锡春
2005年 10月
契约曲线
r 夏娃 O’
年
产
无
花
果
叶
亚当 0 年产苹果
s
杨锡春
2005年 10月
生产可能性曲线
? 如果生产投入品可以在苹果和无花果叶的生产之间
进行转移，则生产可能性曲线 显示了在生产一定量
的苹果的同时能生产无花果叶的最大量。
? 苹果增加 xz，无花果叶下降 wy。
? 边际转换率 MRTaf(marginal rate of transfer)
? MRTaf =wy/xz
? wy代表生产苹果增加的成本 MCa,xz代表生产无花
果叶增加的成本 MCf。
? MRTaf = Mca/ MCf
杨锡春
2005年 10月
生产可能性曲线
年产无花果叶
C
w
斜率 =
边际转换率
y
0 x z 年产苹果
杨锡春
2005年 10月
可变生产的效率条件
? 如果苹果和无花果叶的生产是可变的，则帕
累托效率的条件须扩展：
? MRTaf =MRSafAdam=MRSafEve
? 为什么上式成立？
? 用边际成本的概念解释：
? Mca/ MCf =MRSafAdam=MRSafEve
杨锡春
2005年 10月
福利经济学的 基本定理
? 只要生产者和消费者扮演完全竞争的角色，
即接受给定的价格，在一定条件下，就会出
现帕累托有效的资源配置。
? 结论：
? 任何竞争均衡都是帕累托最优状态
? 任何最优状态都可由一套竞争价格实现。
杨锡春
2005年 10月
一、资源配置
1,1 资源最优配置的含义
? 狭义的资源配置：经济学的三各基本问题
? 生产什么、
? 如何生产、
? 为谁生产。
? 广义的资源配置：
? 效率 —— 帕累托最优；
? 公平、
? 稳定
杨锡春
2005年 10月
(一 ) 效率原则
? 帕累托最优状态 ----经济学的效率
? Pareto Optimum：
资源配置达到了这样一种境地，无论做 任
何改变都不可能使一部分人受益而没有其他
人受损。
杨锡春
2005年 10月
福利边界和帕累托最优
B的福利
W’ ? C
? E
? D
0 W A的福利
杨锡春
2005年 10月
经济效率实现的条件
1,产品总的净社会收益非负。
– 保证能够实现帕累托改善
2,社会总收益 和社会总成本的差异最大化，即净社
会收益最大化。 TSR（ Total Social Revenue)、
TSC(Total Social Cost)
? 总的社会净收益最大化：
MSR=MSC
MSR(Marginal Social Revenue)
MSC (Marginal Social Cost)
杨锡春
2005年 10月
经济效率实现的条件
Q0 Q1 Q* Q2 Q3 Q 产量
B
A
C
D
总成本
总收益 TSR
TSC
0 Q* Q 产量
边际成本
边际收益 MSC
E
MSR
0
杨锡春
2005年 10月
(二 ) 公平原则
? 效率原则的局限性。
? 公平的不同理解。
? 公平的含义：收入分配结果的公平。
? 公平的度量：洛沦兹曲线（ Lorenz Curve)
和 基尼系数 (Gini Coefficient)。
? 基尼系数 G=A/(A+B)
杨锡春
2005年 10月
洛沦兹曲线（ Lorenz Curve)
社会总财富的
百分比
100%
80%
60%
40% A
20% B
0 20% 40% 60% 80% 100% 家庭百分比
杨锡春
2005年 10月
(三 ) 稳定原则
20世纪 30年代以后，宏观经济政策日益完善：
? 充分就业
? 经济增长
? 稳定物价
? 国际收支平衡
杨锡春
2005年 10月
二 资源配置方式
1.2.1传统社会的习惯
? 习惯的定义：人们在社会经济活动中长期形
成的、共同接受和普遍遵守的惯例。
? 习惯支配的传统社会中，世袭分工制度。
? 习惯保证了社会经济活动的秩序与延续。
? 习惯窒息了社会的创新。
杨锡春
2005年 10月
1.2 资源配置方式
1.2.2命令（政府）机制
? 由政府作出有关生产和分配的 决策。
? 社会动荡和经济危机时期。
? 经济发展的正常时期。
杨锡春
2005年 10月
1.2.3 市场机制
? 在市场机制中，资源配置的基本问题是由竞
争的价格制度决定的。
? 市场机制在提高资源配置效率方面显示了巨
大的优越性。
? 市场机制的运行特点：主要的价格和分配决
策都是在市场上作出的。产品 — 服务 — 生产
要素。
杨锡春
2005年 10月
经济学的三个基本问题在市场机
制下的 解决
? 生产什么取决于消费者的货币选票 ----消费者
的购买决策，企业的利润驱使。
? 如何生产取决于不同生产者之间的竞争 ----生
产者 的唯一办法是采用效率高的生产方法，
压低成本。
? 为谁生产取决于生产要素市场的供求 ----工资
率、利息、地租、利润，由构成人们的收入。
杨锡春
2005年 10月
1.3完全竞争市场与经济效率的实
现
? 完全竞争市场：
? 人数很多的小规模买者和卖者；
? 产品是同质的；
? 自由进出和退出行业，即生产要素的充分流动；
? 完全的信息和知识。
? 为达到帕累托最优的条件：
? 消费者和生产者的行为的一致性；
? 经济利益的可分性和所有权的确定性；
? 所有的生产资源都为私人所有；
? 生产和消费不存在外部经济；
? 不存在规模报酬递增。
杨锡春
2005年 10月
完全竞争市场和帕累托最优状态
的实现
? 需求曲线 ----价格等于产品的边际效用。
? 供给曲线 ----产品的价格等于买出一单位产品
所获得的收益 — 利润最大化 ---收益等于边际
成本。
? 当需求曲线和供给曲线相交时市场达到均衡。
? 由于不存在外部性现象，私人的边际收益、
成本等于社会的边际收益、成本。
杨锡春
2005年 10月
完全竞争市场和帕累托最优状态的实现
P
P* E
0 Q* Q
PS=MC=MSC
PD=MU=MSR
杨锡春
2005年 10月
市场经济下的经济学原理
? 资源稀缺规律
? 财力不能满足需要
? 经济学十大原理（ N.曼昆）
1,人们面临交替关系；
2,某种东西的成本是为了得到它 而放弃的东
西；
3,理性人考虑的是边际量；
4,人们会对激励作出反应；
杨锡春
2005年 10月
第二节 社会福利函数
杨锡春
2005年 10月
社会福利函数就是社会福利的测
度，是关于社会状态的一个实值
函数，其取值由所有的可能影响
社会福利的因素共同决定
一、伯格森 -萨缪尔森（ Bergson-
Samuelson）社会福利函数
二、功利主义社会福利函数
三、贝努利－纳什社会福利函数
四、罗尔斯社会福利函数
12(,,...,)nW f U U U?
杨锡春
2005年 10月
第三节 公共产品理论
杨锡春
2005年 10月
在公共利益与公共机关的结构与职能
之间，存在着一种内在联系。道德法则
要求公共机构促进人类社会的共同利益，
也要求他在达到这一目标时有效率。
——— 教皇约翰二十三世
杨锡春
2005年 10月
1、公共产品与私人产品
公共产品与私人产品的特性比较：
? 受益的非排他性 (non-excludability)：在技术上没
有办法将拒绝为之付款的个体排除在公共产品的收
益范围之外。国防。
? 消费非竞争性 (non-rivalness)：
– 边际生产成本为零：灯塔，国防
– 边际拥挤成本为零：不拥挤的桥梁。
? 效用的不可分割性 (non-divisibility):公共产品是向
整个社会提供，共同收益和联合消费。
杨锡春
2005年 10月
对公共产品的理解
? 每人消费该产品的数量都一样，也不必要求所有的
人对这种消费的评价相同。增加导弹。
? 对公共物品的划分不是绝对的，取决于市场和技术
条件。
? 私人品并不一定完全由私人部门提供。保健、住房。
? 公共部门提供产品并不一定应由政府部门来生产这
些产品。
杨锡春
2005年 10月
萨缪尔森 对公共产品的描述
?对私人产品：
X=∑Xi
?对公共产品：
X=Xi
杨锡春
2005年 10月
判定公共产品的步骤
1,消费是否具有非竞争性，是，转入第二步分析；
2,受益在技术上是否具有非排他性，是，则为纯粹的公共产品。
? 如果同时具有消费的非竞争性和收益的非排他性，则为纯粹的公共产
品；
? 如果具有消费的非竞争性，但技术上能够排他，若排他的成本较低，
则为准公共产品；
? 如果具有收益的非排他性，但消费具有竞争性，则属于公共资源。
? 如果既具有收益的排他性又具有消费的竞争性，则属于纯粹的私人产
品。
杨锡春
2005年 10月
私人部门提供公共产品的无效率
? 竞争性的市场不可能达到公共产品的帕累
托最优产量：
1,由于非排除性，付费与否均获得好处，倾向于
free rider.---公地的悲剧。
2,公共产品的边际成本为零，按照帕累托原则，
必须免费提供。
? 公共产品的不可或缺导致了政府的产生。
杨锡春
2005年 10月
案例：公共生产与私人生产
1,1980-1986年，纽约市花 12000万美元在中心公园建一个
溜冰场，承包商采用新技术制冰，但技术不管用。花 20 万
美元经费查处出症结，发现需从头开始。一私人房地产开
发商自告奋勇，承诺在当年 12月以前以 250 万的资金完成。
最后，提前三周完工，花费比预算低 75 万美元。
2,1991年，芝加哥以私人的拖运公司代替市政府的雇员来拖
5 万辆废车，一年净省 250万美元。
3,1991年，一家私人公司宣布，对巴尔的摩市民竞技场经过
两年的经营，由原来的 120万美元赤字已经转亏为盈。
杨锡春
2005年 10月
2、纯粹公共产品的有效供给
杨锡春
2005年 10月
纯粹私人产品的需求
价格（元 /条）
7
6
5 DC=MBC
4
3 E S=MC=AC
2 DB=MBB D=∑QD
1 DA=MBA
0
1 2 3 4 5 6 7 面包的数量（条）
杨锡春
2005年 10月
纯粹公共产品的需求
边际效益（元）
800
700
600
500
400
300 D=∑MB=MSB
200 DA=MBA
100 DB=MBB
0 DC=MBC
1 2 3 4 5 保安的数量
杨锡春
2005年 10月
纯粹公共产品的配置效率
? 社会资源配置最优化的条件：配置在物品上
的社会边际收益等于其社会边际成本。
MSB=MSC
? 一定数量的公共物品的社会边际收益是所有
消费者获得的个人边际收益之和。
MSB=∑MB=MSC
杨锡春
2005年 10月
纯粹公共物品的最佳产量
边际效益（元）
800
700
600
500 MC=AC=MSC
400
300 D=∑MB=MSB
200 DA=MBA
100 DB=MBB
0 DC=MBC
1 2 3 4 5 保安的数量
杨锡春
2005年 10月
公共产品有效供给的实现机制
杨锡春
2005年 10月
林达尔均衡
? 每一个社会成员按照其获得的公共物品的边际收益
的大小，捐献增加应当分担的公共物品的费用，则
公共物品的供给量可以达到具有效率的水平。
? 林达尔均衡的假设条件的局限性：
? 社会的成员有成千上万。对他人不了解。低报边际
收益的同时，不会减少获得的效益。
? 免费搭车者 free rider是一种理性选择,
杨锡春
2005年 10月
林达尔均衡
A
承
担
的
的
税
金
比
例
h=1
h1
h2
h=0
Oa B G1 G* G2 公共产品数量
Ob A
B
A
B
所
承
担
的
税
金
比
例
杨锡春
2005年 10月
强制性的融资解决免费搭车者问题
? 政府征税手段获得资金；
? 征税获得的资金用于公共物品的供给。
? 根据收入水平的高低和支出水平的高低，制
定相应的征收标准。
杨锡春
2005年 10月
3、混合产品
? 概念：兼有公共产品和私人产品的特性。也叫广
义的准公共产品。
分为三类：
1,边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品 ——
不拥挤的桥梁；
2,边际生产成本为零，边际拥挤成本不为零的产
品 —— 拥挤的桥梁；
3,具有利益外溢性的产品 —— 狭义的准公共产品，
如教育。
杨锡春
2005年 10月
不拥挤 的桥梁
成本、价格
A 拥挤线 通过能力线
DD
P0 E0
MR
MC
0 Q0 Q* QY QC 通过量
杨锡春
2005年 10月
拥挤 的桥梁
成本、价格
A 拥挤线 通过能力线
MC
DD
P0 E0
MR
MC
0 Q0 QY Q* QC 通过量
杨锡春
2005年 10月
具有外溢性特征的公共产品
P
DD SS
A
E0
dd
E1
0 Q1 Q0 Q
准公共产品供给中的效率损失
杨锡春
2005年 10月
外溢性特征的公共产品的政府提供
P
DD SS
A
E0
dd SS’
E1
0 Q1 Q0 Q
准公共物品供给中的效率损失
杨锡春
2005年 10月
互连网资源
? 中国国防部
? 美国国防部的军队开支和国防计划
www.defenselink.mil
? 美国白宫联邦预赛和联邦政府机构
www.whitehouse.com
杨锡春
2005年 10月
杨锡春
2005年 10月
第四节外部效应理论
杨锡春
2005年 10月
1、外部效应的分类
? Externality涵义：只要某一个人的效用函数（或生
产函数）包含的变量是在另一个（或厂商）的控制
之下，即存在外部效应。
(J.M.Buchanan&W.C.Stubblebine 1962)
UA=UA(X1,X2,X3,…,X n,Y1)
? Y1,任何可以计量的行为，如：吃面包、喝牛奶、向空中吐
烟圈、公路上撒水、救济穷人。
? 存在外部效应时，价格既不能反映全部的社会边际收益，也
不能全部反映全部的社会边际成本。
? 原因：交易双方之外的第三方受到影响。
杨锡春
2005年 10月
1、外部效应的分类
? 按照承受者：对消费的外部效应、对生产的
外部效应；
? 按照发起者：生产活动的外部效应和消费活
动的外部效应；
? 对承受者的利害：正的外部效应、负的外部
效应
杨锡春
2005年 10月
1、外部效应的分类
1,消费的外部正效应：邻居的花园、种疫苗
2,消费外部负效应：吸烟、深夜麻将声。
3,生产的外部正效应：养蜂者与果园。
4,生产的外部负效应：建筑噪音、污水排放。
5,公共资源问题：池塘捕鱼、油田。
杨锡春
2005年 10月
2、外部效应与资源配置效率
? 存在外部效应时，私人的边际收益和边际成
本与社会的边际收益和边际成本发生偏离。
? 决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益
和私人边际成本。
? 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效
应带给他人的效益和成本，决策使资源配置
失误。
杨锡春
2005年 10月
2·1负的外部效应
? 定义：对交易双方之外的第三者所带来的未
在价格中反映的成本费用。
? 核心问题：价格不能充分反映用于生产该物
品的社会边际成本。
? 计量：外部边际成本 MEC(marginal
external cost)—— 增加一单位的该物品的生
产给 第三者 带来 额外成本。
以纸张生产为例。
杨锡春
2005年 10月
MEC的情况,MEC不变
外部 外部）
边际） 总成本 50 TEC
成本 MEC （元 /吨 40
元 /吨 10 30
20
10
0
0 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 7
纸张的产量（吨） 纸张的产量（吨）
杨锡春
2005年 10月
MEC的情况,MEC递增
外部 外部）
边际） 总成本 50 TEC
成本 MEC （元 /吨 40
元 /吨 10 30
20
10
0
0 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 7
纸张的产量（吨） 纸张的产量（吨）
杨锡春
2005年 10月
2·2负的外部效应与资源配置扭曲
价格、效益和成本
（元）
110 S=MPC
105
100 A
D=MSB
0 4.4 5 纸张的产量（吨）
杨锡春
2005年 10月
2·1负的外部效应与资源配置扭曲
价格、效益和成本
（元） MPC+MEC=MSC
110 S=MPC
105 B
100 A
D=MSB
0 4.4 5 纸张的产量（吨）
杨锡春
2005年 10月
2·1负的外部效应与矫正
? 负的外部效应时，私人边际成本小于社会边际成本。
? 私人决策时缺乏效率的,资源配置过度状态。
? 矫正措施：内在化 ----矫正性的税收着眼于私人边际
成本的调整。
? 税收相当与外部边际成本大小，将私人边际成本提
高到社会边际成本一致的水平。
杨锡春
2005年 10月
2·1负的外部效应与矫正
价格、效益和成本
（元） MPC+MEC=MSC
110 S=MPC
105 B
100 税收收入 =外部成本 A
95
D=MSB
0 4.5 5 纸张的产量（吨）
杨锡春
2005年 10月
2·2公共地的悲剧（ 公共资源问题）
? Tragedy of the commons:如果一种资源没有排
他性的所有权，会导致对这种资源的过度使用。
? 严格意义的公共资源是指可以自由免费使用的。
? 可开采使用的地下水、自由放牧的草地、自由排放
废水的公共河道、公共道路。
? Hume1739年注意此问题。
? 制度经济学家熟悉的例子。
杨锡春
2005年 10月
2·3 正的外部效应
? 定义：对交易双方之外的第三者所带来的未在价格
中反映的经济效益。
? 核心问题：带来正的外部效应的物品的价格不能充
分反映该物品所带来的社会边际收益。
? 计量：外部边际收益 MEB(marginal external
benefit)—— 增加一单位的该物品的消费给 第三者
带来 的额外收益。
以疫苗接种服务为例。
杨锡春
2005年 10月
正的外部效应与资源配置的扭曲
价格、效益和成本（元）
45 S=MSC
30
25
D’=MPB+￥ 20
10 =MSB
D=MPB
0 10 12
疫苗接种量（万人次）
杨锡春
2005年 10月
正的外部效应与矫正性的财政补贴
价格、效益和成本（元）
45 S=MSC
30
25 财政补贴
D’=MPB+￥ 20
10 =MSB
D=MPB
0 10 12
疫苗接种量（万人次）
杨锡春
2005年 10月
正的外部效应：外部边际效益递减
价格、效益和成本（元）
MPB+MEB=MSB S=MSC
30
25
20
MPB
0 10 12 16 20
疫苗接种量（万人次）
杨锡春
2005年 10月
正的外部效应：外部边际效益递减
价格、效益和成本（元）
MPB+MEB=MSB S=MSC
30
25 S’=MSC’
20
MPB
0 10 12 16 20
疫苗接种量（万人次）
杨锡春
2005年 10月
2·4私人部门纠正外部效应的机制
及局限
? 一体化：扩大企业规模，组织足够大的经济
实体将外部成本或收益内部化。果园养蜂。
? 要求企业尽可能大，但又会垄断。
? 产权与科斯定理：车厢吸烟。
? 公共产品问题。
? 交易成本。
? 社会制裁
? 机制过于软弱，“禁止吸烟”。
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之一：庇古税
元
MSC=MPC+MD
MPC
MD
MB
0 Q* 年产量 Q
庇古税的分析
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之一：庇古税
元
MSC=MPC+MD
MPC+t
MPC
MD
MB
0 Q* 年产量 Q
庇古税的分析
D
C
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之一：庇古税
? 英国经济学家庇古提出，对制造污染者征税，
矫正某些投入品价格太低的问题。
? 税款等于在效率产量水平上造成的边际损害，
即负的边际外部成本。
? 边际损害估计困难。汽车排放
? 课税的办法是以知道谁在制造污染和污染程
度为前提。
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之二：补贴
元
MSC=MPC+MD
MPC+t
MPC
MD
MB
0 Q* Q1 年产量 Q
庇古税的分析
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之二：补贴
? 假定污染的企业数目一定。
? 以支付补贴的方式换取企业不污染。
? 问题：
1,长期看，不同带来的利润，会诱惑本不在
河边的企业来河畔设厂，污染加重；
2,补贴需要向其他经济部门征税的办法筹资。
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之三：拍卖污染许可证
? 政府出售向河中倾倒与 Q*相联系的垃圾的许可证。
? 厂商为取得污染许可权而投标，出价最高者胜出。
? 许可证费用能够足以支付“清理市场”所需的开销。
? 许可证能够降低最终污染量的不确定性程度。
? 污染许可证的市价可望与通货膨胀率同步增长。而
税率不能及时调节。
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之四：确立财产所有权
? 将有争议的资源变为私有财产。
? 河流的所有权归厂商：
– 若厂商得到的收入大于生产边际单位产品带来的
净收益，则放弃其生产；
– 若捕鱼人付出的款项小于他的边际损害，则愿意
为厂商放弃的这一单位生产付款。
– 只要捕鱼人支付的款项大于厂商放弃生产的损失，
有讨价还价的机会。 MD＞ MB-MPC。
杨锡春
2005年 10月
3、政府对外部效应的纠正 ----环境污染问题的
治理之四：确立财产所有权
元
MSC=MPC+MD
MPC
MD
MB
0 Q* Q1 年产量 Q
科斯定理的图解
杨锡春
2005年 10月
科斯定理（ Coase theorem)
? （ Coase theorem):只要有人被授予财产所有权，
不论是谁，问题就能得到有效率的解决。
? 局限性：
– 讨价还价的费用，即交易成本费用为零。
– 该定理假定，资源所有者能确定对其财产造成损害的根
源，并在法律上阻止这种损害。
? 科斯定理适应于当事人很少，且造成外部效应的原
因很清楚的情况。
杨锡春
2005年 10月
政策比较
? 经济刺激和管制的具体结果取决于污染类型
和污染场所。
? 在每种场合，经济刺激的费用要低。
? 除科斯定理适宜的场合外，外部效应的存在
要求政府进行一定程度的干预。
? 没有哪一种政策尽善尽美。
? 大多数经济学家更愿意采用庇古税和出售污
染许可证的办法。
杨锡春
2005年 10月
第五节 市场与政府
杨锡春
2005年 10月
一、市场失灵的原因及表现
（一）早期政府财政的特征：
亚当斯密的“看不见的手”理论 — 自由放任。
? 财政支出比封建时期有所削减，绝对增长，
比重下降；
? 税负较轻；
? 国家预算经常平衡；
? 国家不轻易举债，国债负担较轻。
杨锡春
2005年 10月
―看不见的手”
每个人都在运用他的资本,来使其 产品得到最大
价值。一般地说,他并不企图增进公共福利,也不知
道他所增进的福利是多少,他所追求的仅仅是他个人
的安乐，仅仅是他个人的利益。但是，他在这样做
的时候，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，
而这种目标并不是他本意追求的东西。这样，由于
追求他自己的利益，他经常地促进了时社会的利益，
其效果比他自己真正想促进社会利益时所能产生的
效果还要大 。
———Adam Smith, 国富论,
杨锡春
2005年 10月
（二）市场失灵的主要表现
? 竞争失效（ monopoly)：
? 差别产品、交易成本
? 特殊行业：规模经济、自然垄断。
? 公共产品问题 (public goods)。
? 外部性问题 (externalities)。
? 市场的不完全 (incomplete markets)。
? 保险市场 (insurance markets)
? 资本市场 (capital markets)
? 互补市场 (complementary markets)
? 新兴高科技产业。
杨锡春
2005年 10月
市场失灵的主要表现
? 偏好不合理 — 优值品、劣值品问题 (merit
goods,dismerit goods)。
? 教育
? 香烟
? 消息的不完全 (information failures)。
? 信息经济学
? 失业、通货膨胀以及经济的失衡。
? 收入公平不分配问题 (unequal distribution)。
? 要素和财富的初始分配是不公平的。
杨锡春
2005年 10月
二、政府经济活动的范围
? 由政府部门提供那些社会边际收益大于社会边际成本、
不能通过市场有效供给的公共产品和劳务；
? 由政府部门采取措施来排斥私人边际成本和社会边际
成本以及私人边际效益和社会边际效益之间的非一致
性，矫正外部效应；
? 由政府部门制定有关政策法令、实施禁止垄断、维持
市场有效竞争的措施，保证竞争性市场在资源配置方
面的效率；
? 针对非价值性商品进行社会规制；
? 由政府部门运用各种政策手段对收入分配状况进行调
节，解决市场经济条件下收入分配不公的问题；
? 由政府担当起维持经济稳定发展的责任，干预经济的
运行。
杨锡春
2005年 10月
三、政府的经济职能
? 资源配置职能；
?公共支出
?提供市场供给不足的产品：公共产品、
自然垄断的产品、市场不完全的产品、
优值品。
?财政补贴；
?政府购买支出
?政府税收
杨锡春
2005年 10月
三、政府的经济职能
? 收入分配职能
?税收 — 转移支付制度
?累进所得税的收入用于公共事业投资
?对奢侈品征高税率，对日用品补贴，减轻低收
入阶层的负担
杨锡春
2005年 10月
政府的经济职能
? 稳定经济职能：政府对经济的干预和调节。
? 相机抉择的财政政策
? 自动稳定器：
– 累进所得税
– 失业救济金
– 农产品价格补贴
杨锡春
2005年 10月
政府职能的界定（世界银行）
解决市场失灵问题 促进社会公平
小
职
能
提供纯粹的公共产品 保护穷人
国防、法律与秩序、财产所有权、宏观经济
管理、公共医疗卫生
反贫穷计划、消
除疾病
中
型
职
能
解决外部
效应
规范垄断
企业
克服信息不完整问
题
提供社会保障
基础教育 公共事业
法规
保险（医疗卫生、
寿命养老金）金融
法规、消费者保护
再分配性养老金、
家庭津贴、失业
保险
经
济
职
能
协调私人市场活动 再分配
促进市场发展、集中各种举措 资产再分配
杨锡春
2005年 10月
四、政府失灵的表现
? 有限信息。
? 对私人市场反应的控制能力有限。
? 决策时限和效率的限制（ Time Lag)：
– Recognition Lag
– Decision Lag
– Execution & Effecting Lag
? 政治决策程序的局限性。
杨锡春
2005年 10月
五、政府与市场的三种模式
? 政府干预型市场经济。
– 美国
? 政府主导型市场经济。
– 日本、韩国
? 社会市场经济。
– 德国
杨锡春
2005年 10月
本章完
