第十二讲特殊交易监管法律制度教学目的：让学生掌握证券交易中国家监管制度的基本内容；了解期货交易中国家监管制度的基本内容；了解城市房地产交易中国家监管制度的具体内容 。
教学重点,(1) 证券交易监管制度 。 (2)
城市房地产交易监管制度 。
一、证券市场监管法律制度
1,证券的概念与种类。
证券商品证券价值证券提货单购货单运货单货币证券资本证券支票汇票本票债券股票
2,证券市场监管立法现状。
3,证券市场监督体制。
(1) 各国证券市场监管模式的比较。
国家集中统一监管模式自律管理模式
(2) 我国证券市场监管体制。
实行国家集中统一监管制辅以证券业协会、证券交易所的自律管理
4,证券发行监管制度。
(1) 证券发行审核制度。
申报制核准制
(2) 证券发行的原则。
公开原则公平原则公正原则
(3) 证券发行的条件。
股票发行的条件公司债券发行条件
5,证券交易监管制度。
(1) 证券上市制度。
(2) 证券交易的限制与禁止。
(3) 证券信息持续公开制度。
(4) 上市公司收购制度。
6,证券违法行为及其法律责任。
*案例 17
*案例 16
*案例 18
*案例 19
二,期货市场监管法律制度
1,期货交易和期货市场监管立法。
(1) 定义。
期货交易,是指在期货交易所内买卖某种期货合约的交易活动 。
(2) 特征。
2,期货市场的监管体制。
(1) 中国证券会的集中统一监管。
(2) 期货交易所的自律管理。
3,期货交易所。
(1) 期货交易所的设立。
(2) 期货交易所组织制度。
(3) 期货交易所的功能与行为规范。
4,期货经纪公司。
(1) 期货经纪公司的概念及法律地位。
(2) 期货经纪公司的设立。
5,期货交易监管制度。
(1) 期货交易品种及期货交易参加者的资格限制。
(2) 期货经纪公司行为规则。
(3) 期货市场的风险管理制度。
保证金制度每日结算制度涨跌停板制度持仓限额和大户持仓报告制度风险准备金制度
(4) 期货交易的结算和交割制度。
6,期货交易违法行为及法律责任。
(1) 期货交易所违法及其法律责任。
(2) 期货经纪公司违法行为的法律责任。
(3) 内幕交易行为的法律责任。
(5) 其他期货违法行为的法律责任。
(4) 操纵市场行为的法律责任。
三、城市房地产交易管理法律制度
1,城市房地产法概述。
(1) 房地产之概念。
(2) 城市房地产管理法。
2,城市房地产开发用地管理制度。
(1) 土地使用权出让制度。
(2) 土地使用权划拨制度。
3,城市房地产开发管理制度。
(1) 房地产开发。
(2) 房地产开发企业。
*案例 23
4,城市房地产开发用地管理制度。
(1) 房地产交易管理的一般规定。
(2) 房地产转让。
(3) 房地产抵押。
房地产权属不可分离房地产权属登记管理房地产交易价格管理
(4) 房屋租赁。
5,违反房地产管理法的法律责任。
*案例 24
作业：
1,名词,证券、证券交易所、期货经纪公司。
2,试述我国证券市场交易监管制度的基本内容。
教学重点,(1) 证券交易监管制度 。 (2)
城市房地产交易监管制度 。
一、证券市场监管法律制度
1,证券的概念与种类。
证券商品证券价值证券提货单购货单运货单货币证券资本证券支票汇票本票债券股票
2,证券市场监管立法现状。
3,证券市场监督体制。
(1) 各国证券市场监管模式的比较。
国家集中统一监管模式自律管理模式
(2) 我国证券市场监管体制。
实行国家集中统一监管制辅以证券业协会、证券交易所的自律管理
4,证券发行监管制度。
(1) 证券发行审核制度。
申报制核准制
(2) 证券发行的原则。
公开原则公平原则公正原则
(3) 证券发行的条件。
股票发行的条件公司债券发行条件
5,证券交易监管制度。
(1) 证券上市制度。
(2) 证券交易的限制与禁止。
(3) 证券信息持续公开制度。
(4) 上市公司收购制度。
6,证券违法行为及其法律责任。
*案例 17
*案例 16
*案例 18
*案例 19
二,期货市场监管法律制度
1,期货交易和期货市场监管立法。
(1) 定义。
期货交易,是指在期货交易所内买卖某种期货合约的交易活动 。
(2) 特征。
2,期货市场的监管体制。
(1) 中国证券会的集中统一监管。
(2) 期货交易所的自律管理。
3,期货交易所。
(1) 期货交易所的设立。
(2) 期货交易所组织制度。
(3) 期货交易所的功能与行为规范。
4,期货经纪公司。
(1) 期货经纪公司的概念及法律地位。
(2) 期货经纪公司的设立。
5,期货交易监管制度。
(1) 期货交易品种及期货交易参加者的资格限制。
(2) 期货经纪公司行为规则。
(3) 期货市场的风险管理制度。
保证金制度每日结算制度涨跌停板制度持仓限额和大户持仓报告制度风险准备金制度
(4) 期货交易的结算和交割制度。
6,期货交易违法行为及法律责任。
(1) 期货交易所违法及其法律责任。
(2) 期货经纪公司违法行为的法律责任。
(3) 内幕交易行为的法律责任。
(5) 其他期货违法行为的法律责任。
(4) 操纵市场行为的法律责任。
三、城市房地产交易管理法律制度
1,城市房地产法概述。
(1) 房地产之概念。
(2) 城市房地产管理法。
2,城市房地产开发用地管理制度。
(1) 土地使用权出让制度。
(2) 土地使用权划拨制度。
3,城市房地产开发管理制度。
(1) 房地产开发。
(2) 房地产开发企业。
*案例 23
4,城市房地产开发用地管理制度。
(1) 房地产交易管理的一般规定。
(2) 房地产转让。
(3) 房地产抵押。
房地产权属不可分离房地产权属登记管理房地产交易价格管理
(4) 房屋租赁。
5,违反房地产管理法的法律责任。
*案例 24
作业：
1,名词,证券、证券交易所、期货经纪公司。
2,试述我国证券市场交易监管制度的基本内容。
