西方经济学前沿
及其发展趋势
傅浩 副教授
西南交通大学经济管理学院
13808177037
hfu@nec.swjtu.edu.cn
提纲
?一、西方经济学发展的历史脉络
?二,90年代以来诺奖得主的主要贡献
?三、西方经济学发展的主要趋势
?四、西方经济学前沿的方法论基础
?五、演化经济学综述与概览
一、引言
? 西方经济学 1990年代前的发展脉络
? 18世纪后半叶：斯密发表《国富论》，标志着
古典政治经济学理论体系的奠定
? 1936：凯恩斯发表《通论,—— 标志着凯恩斯
主义经济学的形成
? 1970年代，随着滞胀的出现，以弗里德曼为代
表的货币主义学派、以卢卡斯为代表的理性预
期学派等新古典学派开始对凯恩斯主义经济学
提出全面系统的冲击
?西方经济学进入流派纷呈、众说纷纭的
时代
?以萨缪尔森为代表的学者致力于理论的
调和，形成新古典综合派
?曼昆等则坚持政府调控经济的必要性和
有效性，形成新凯恩斯主义学派
?此外，供给学派、后凯恩斯主义学派等
也有其各自的影响力
?在学术界和政府决策层中，经济学家的
声音引人瞩目
?但也形成了对, 经济学帝国主义, 的置
疑
?人们（甚至包括许多经济学家）并不满
意经济学的发展现状，不断地从中发难
?轻则说经济学存在危机，需要进行新的
创新
?重则说经济学已走上了, 片面追求形式
化和模型化的死胡同,
?,经济学向何处去, 成为理论界一个热
点话题
如何把握现代西方经济学发展
的轨迹？
?讨论经济学的发展趋势还得从西方经济
学本身的状况出发
?由于诺贝尔经济学奖不仅代表了当前经
济学发展的最高成就，也在很大程度上
影响和预示着经济学未来的发展方向
?为此，本文将首先回顾 20世纪 90年代以
来诺贝尔经济学奖得主的主要贡献，以
便从中引出能预示经济学在 21世纪主要
发展趋势的线索
二,1990年代以来诺贝尔经济
学奖获得者的主要贡献
? 1990年：授予金融经济学领域的学者 哈
利 ·马克维茨（ Markowitz）,莫顿 ·米勒
（ Miller） 和威廉 ·夏普（ Sharpe）,使人
们对金融市场的认识进入到一个新的境
界
? 1991年：罗纳德 ·科斯（ COASE） 揭示并
澄清了经济制度结构和函数中交易费用
和产权的重要性
? 1992年：加里 ·贝克（ BECKER）
?将微观经济理论扩展到对人类相互行为
的分析，包括市场行为
? 1993年：道格拉斯 ·诺斯（ NORTH） 和罗
伯特 ·福格尔（ FOGEL）
?前者建立了包括产权理论、国家理论和
意识形态理论在内的“制度变迁理论”。
后者用经济史的新理论及数理工具重新
诠释了过去的经济发展过程
? 1994：约翰 ·纳什（ NASH） 约翰 ·海萨尼
（ HARSANYI） 和莱因哈德 ·泽尔腾
（ SELTEN）
?三位数学家在非合作博弈均衡分析理论
方面做出了开创性贡献，对博弈论和经
济学产生了重大影响
? 1995年：罗伯特 ·卢卡斯（ LUCAS）
?倡导和发展了理性预期与宏观经济学研
究的运用理论，深化了人们对经济政策
的理解
? 1996年：詹姆斯 ·莫里斯（ MIRRLEES）
和 威廉 ·维克瑞（ VICKREY）
?他们对不对称信息条件下激励理论做出
了开创性贡献
? 1997年：罗伯特 ·默顿（ MERTON） 和迈
伦 ·斯科尔斯（ SCHOLES）
?其贡献集中在期权定价理论和金融市场
风险管理研究领域，对近年金融衍生商
品市场的迅猛发展 有重要的推动作用
? 1998年：阿马蒂亚 ·森（ SEN ）
?对福利经济学几个重大问题做出贡献,包
括社会选择理论、对福利和贫穷标准的
定义、对匮乏的研究等
? 1999年：罗伯特 ·门德尔（ MUNDELL）
?他对不同汇率体制下货币与财政政策以
及最优货币流通区域所做的分析使他获
得这一殊荣
?被视为“欧元之父”
? 2000年：詹姆斯 · 赫克曼 (HECKMAN) 丹
尼尔 ·麦克法登 (McFADDEN)
?在微观计量经济学领域，他们发展了广
泛应用于个体和家庭行为实证分析的理
论和方法
? 2001年,乔治 ·阿克洛夫 (Akerlof),迈克
尔 ·斯彭思 (Spence)和约瑟夫 ·斯蒂格利兹
(Stigliz)
?奖励他们对, 非对称信息市场, 分析所
做的贡献
? 2002年,丹尼尔 ·卡尼曼 (Kahneman)和弗
农 ·史密斯 (Smith)
?其研究的领域是新兴的行为经济学和实
验经济学
?作为经济研究的一个重要构件，出现受
控实验，并且在某些场合，实验结果表
明经济理论中的一些基本假定需要修订
?2003年：罗伯特 ·恩格尔（ Engle） 和克莱
夫 ·格兰杰（ Granger）
?因其在时间序列模型中对数据稳定性等
问题的贡献
三、西方经济学的发展趋势
?在 90年代以后历届诺奖的授奖领域看，
可以总结出以下发展趋势
?趋势一,经济学的微观化趋势
? 90年代诺贝尔经济学奖得主对经济学的
贡献可以说都集中在微观经济学方面
?古典的经济学是不分微观和宏观的
?自 20世纪 30年代凯恩斯革命开始，经济
学被一分为二：即微观经济学和宏观经
济学。
?显然，经济学被人为地分为互不相关的
两大块是很不科学的，尤其表现为宏观
经济学缺少微观基础，所以,50年代以
来，宏观经济学一直在做补充其微观基
础的工作
?21世纪经济学研究的重任，就是在微观
个体分析的基础上，使微观经济学与宏
观经济学有机地结合起来
?这种微观和宏观的统一,,既可以解释
其总量行为，又可以解释更为重要的制
度方面的细节, 。
趋势二,经济学的利益关系分
析的趋势
? 新古典主义对经济学的重要发展，就是在经济
学的形式化和数学化方面作出的贡献，其典型
代表是阿罗一德布鲁的一般均衡模型。
? 这种公理化体系使经济学的数学结构十分完善，
从而变得更像, 精密的科学,
? 但新古典主义在这样做时，却是以牺牲古典政
治经济学的社会性或人文性为代价的
? 具体说就是，新古典主义把人与人之间的利益
冲突关系假定掉了，而把分析的注意力放在人
与自然的关系方面
?显然，新古典主义经济学的这种理论离
现实甚远，它无法解释现实经济生活中
人与人之间丰富多彩的利益冲突与合作
的关系
? 90年代的诺贝尔经济学奖在一定程度上
也反映了经济学的这一回到古典的趋势
?经济学不仅关注, 做蛋糕,,而且也同
样关注, 分蛋糕, 的问题
?这一切预示着，经济学正在恢复古典政
治经济学的生产关系研究的传统
趋势三：经济学的制度经济学
趋势
?制度，可以看作是人与人之间的利益冲
突与合作关系的稳定形式。所以，当经
济学力图恢复古典政治经济学的传统时，
这一制度经济学的特征便自然得以表现
出来
?经济学回到制度分析的传统，应该说与
人类所面临的现实问题是紧密相关的
? 首先，东方世界面临着计划经济体制如何向市
场经济体制转轨。这种制度变迁过程中所出现
的许多问题，用传统的理论，无论是东方的马
克思主义政治经济学还是西方的主流经济学，
都是无法解释的
? 另一方面，在科技和生产力迅速发展的推动下，
以前认为很成熟的西方经济制度和政治制度近
年也在发生很大变化，如迅猛发展的跨国公司、
脆弱的西方世界金融体制正面临着重建等等问
题，都是传统的经济学理论不能或不能很好地
给予解答的
四、经济学前沿的方法论基础
?我们以 20世纪 80年代来西方经济学专业
成果上的创新为基础，对其进行哲理思
想总结
?力图归纳出西方经济学前沿进展的动态
趋势及方法论特征
?预测并把握西方经济学在 21世纪的发展
方向及其潜力所在
（一）数学化
? 进入 20世纪后，经济学数学化不论从量上还是
质上都取得了极大的进展，井走向学科化、体
制化、大规模化、专门化，出现了数理经济学、
计量经济学、计算经济学等专业。数学的方法
渗入经济学的概念、命题、定理、原理和体系
及其产生、检验、认可的每一个环节．任何一
个环节的进展几乎没有一个是离开数学而独立
发展的，甚至数学和经济学出现了一体化的趋
势。严格定量、可计算、可模型化、可分析、
可测度、可形式化表达、可逻辑证明几乎己成
为一种铁律和体制性要求
（二）物理化
?经济学家们如同实验物理学家那样的，
迸行大规模有目的的实验，收集相关数
据井以此展开工作。
?实验物理学己成为经济学家们获得新思
想观点和原理的重要途径，实验经济学
己成为经济学中的一个前沿分支。
（三）社会学化
?现代西方经济学前沿迸展思想趋势的社
会学化分为两个基本方面：
?一是经济学向社会学的思想方法论领域
中的扩张，井且认为经济学的分析方法
是解决社会学问题并获得科学答案的根
本方法
?二是利用社会学的思想和方法研究经典
的西方经济学问题，即目前正在兴起的
所谓经济社会学的分支
（四）演化论思想及应用
? 以现代生态学为出发点，借助干生物种群的内
部动态平衡和生物维持自身内部均衡增长和进
化思想，经济学从中可以获得富有启发意义的
演化论的方法
? 演化经济学的研究指出，某一时期一个行业的
状况决定它在下一时期状况的概率分布。任何
经济系统的均衡只能是暂时的，而不可能是长
期的。搜寻和选择是企业的最为基本的两种进
化策略和机制。经济迸化和变迁主要通过熊彼
特式的竞争和市场机制未完成，但是有计划的
社会政策也会起到一定的帮助作用
(五 )博弈论和信息经济学
?现代经济学在方法论上收益最大、影响
最为广泛，具有分析框架和范式转变意
义的事件就是博弃论和信息经济学的广
泛应用，它几乎重新塑造了现代西方经
济学的主要部门，无论微观经济学，还
是宏观经济学：无论是产业经济学．还
是公共经济学：无论管理经济学．还是
现代决策理论。
演化经济学专题
综述与概览
?演化经济学：借鉴生物进化的思想方法
和自然科学多领域的研究成果，研究经
济形象和行为演变规律的学科
?以技术变迁和制度创新为核心研究对象
?以动态、演化的理念分析和理解经济系
统的运行和发展
? 1980年代以来现代经济学的一个重要分
支
?重要成果如有关国家创新体系的研究
演化经济学的历史
?一、早期经济学研究中的演化思想
?演化经济思想的先驱
?凡勃伦：经济学的核心主题不是新古典
经济学强调的静态和均衡，而应该是演
化和变异
?马克思：资本主义的生产组织界定了一
种动态的演化体系
?马歇尔：经济学的目标在于经济生物学
而不是经济力学
?有传统学者认为，向新均衡的移动不是
由于企业的理性反应造成的，而是由类
似生物学中自然选择的力量 —— 市场所
决定的
?熊彼特的创新理论和西蒙有关人类行为
及组织行为的理论均对传统经济理论中
有关行为合乎理性的假设提出了质疑
二,Nelson和 Winter的演化经济理
论
?提出了一个吸收自然选择理论和企业组
织行为的综合分析框架
?对传统经济学理论的两大支柱 —— 利润
最大化和经济均衡进行了批判，认为这
两个基础概念妨碍了传统理论对经济变
迁的认识
?他们提出：
?经济主体的目标是追求利润，但不是利
润最大化
?原因在于人的理性是有限的，有限理性
使企业的决策不能达到最优
?经济均衡只是暂时的，而不能是长期的
?原因在于企业行为和市场状况是动态过
程，在发展中随时会有随机因素影响，
因此经济发展的前景不能完全预测，均
衡也因此无从确定
几个关键词
?技巧：
?描述个人行为的一个重要概念，其特点
包括：
?技巧是程序化的，涉及一系列连续步骤；
?技巧建立在基础知识上，而这些知识大
多是无法表述的
?运用技巧要做很多选择，且在相当程度
上选择是自动进行的
?惯例：描述企业行为的重要概念
?由于有限理性和知识的分散性，企业行
为以惯例为基础，而不是随时计算最优
方案
?每个企业的惯例可视为知识和经验的载
体，不同企业的惯例存在一定的差异性，
它们构成了企业之间相互区别的特征
?惯例在一定时间内保持一定的稳定性，
但有时会随着市场的变化而发生修正
?遗传：
?企业的惯例是可以遗传的
?一个企业为扩大规模而再建新厂，新厂
的惯例大多与老厂一致，即新厂继承了
老厂的惯例
?一般认为，如果按照惯例可以获得满意
的收益，则惯例不会变化
?但如果企业的运转出现异常，使收益不
能达到一个“目标”，则惯例会被调整
? 搜寻：
? 企业努力调整惯例的行为称为搜寻
? 企业的研发活动和市场开拓活动都属于这种探
索性行为，类似于熊彼特所说的创新
? 搜寻是在已知的技术中寻找适合自己需要的惯
例
? 创新则是寻找原来没有的技术和惯例
? 选择环境：
? 在有若干方案可供选择时，企业的决策受环境
影响，包括外部环境和内部环境
演化经济学理论概述
?演化经济学与传统经济学的比较
?演化经济学“体现了 20世纪”的新思维
?与传统经济学相比，在方法论、认识论、
企业概念、时间感知、随机因素等方面
均有截然的不同
A,方法论的不同
?传统经济学以机械力学为基础
?基于完全理性和一致性偏好等假设对微
观经济行为主体的函数进行加总，形成
AS和 AD函数，以此求得均衡解
?演化经济学以生物进化论和基因理论为
基础
?微观个体的行为和个体之间的关系可以
进行单独的刻画，组织和制度因素都得
到了反映
B,认识论
?传统经济学假定经济人具有完全理性，
以利润最大化为目标，掌握了所有知识
以进行最优化决策
?演化经济学对微观经济行为主体采用有
限理性假设，个体无法掌握“客观”经
济规律，帕累托最优是无法实现的
C,企业与竞争
?传统经济学不考虑企业特征差异，所有
企业均被假定同质，所有企业均获得平
均利润率水平；强调价格竞争
?演化经济学认为不同企业之间可能存在
的差异是无法回避的，且证明了由不同
质企业构成的产业具有更强的创新能力
并有更好的增长绩效；并认为创造性竞
争比价格竞争更重要
D,时间的感知
?传统经济学集中对均衡本身或如何实现
均衡进行研究，而对达到均衡的过程
（时间）研究很少
?演化经济学则高度强调时间的地位，认
为在现实经济中受有限理性的制约，每
一企业均只能通过“试错”完成演化，
演化的过程十分关键，不同的过程将导
致不同的结果
演化分析的基本要素
?典型的演化分析框架由以下三要素构成
?一、选择单位：基因类比物
?选择单位应该是与环境相区别的，具有
某种有机连贯性和相对不变性
?多数学者认为是组织或制度、惯例
?二、变异
?如何产生变异？
? A,熊彼特所称的创造性欢乐，与个人的
偏好有关，也与社会是否鼓励创新有关
? B,现实的挫败，与西蒙所说的“满意原
则”有关，当某种情况下如利润低到无
法容忍时，企业被迫搜寻，使惯例发生
变异
?三、选择过程
总结
?演化经济学的主要议题是解释经济变迁
?将经济视为一个演化的复杂系统，该系
统是开放的，演化的结果是难以预测的
?影响演化的基本因素包括：
?系统内部成员之间的差异性和易变性
?系统的选择机制
?选择机制受内部压力和外部环境的影响
演化经济学的主要研究方向
?技术变迁的演化理论解释
?制度变迁的演化理论解释
?演化模拟分析与实验经济学方法
?演化博弈论
?产业演化分析
?等等
综述性文献
?经济变迁的演化理论，纳尔逊 &温特，商
务印书馆,1997
?演化经济学，盛昭瀚等，上海三联，
2002
?演进经济学的新演进，常志霄，经济科
学,2000.04
?进化经济理论评述，贾根良，经济学动
态,2000.06
及其发展趋势
傅浩 副教授
西南交通大学经济管理学院
13808177037
hfu@nec.swjtu.edu.cn
提纲
?一、西方经济学发展的历史脉络
?二,90年代以来诺奖得主的主要贡献
?三、西方经济学发展的主要趋势
?四、西方经济学前沿的方法论基础
?五、演化经济学综述与概览
一、引言
? 西方经济学 1990年代前的发展脉络
? 18世纪后半叶：斯密发表《国富论》，标志着
古典政治经济学理论体系的奠定
? 1936：凯恩斯发表《通论,—— 标志着凯恩斯
主义经济学的形成
? 1970年代，随着滞胀的出现，以弗里德曼为代
表的货币主义学派、以卢卡斯为代表的理性预
期学派等新古典学派开始对凯恩斯主义经济学
提出全面系统的冲击
?西方经济学进入流派纷呈、众说纷纭的
时代
?以萨缪尔森为代表的学者致力于理论的
调和，形成新古典综合派
?曼昆等则坚持政府调控经济的必要性和
有效性，形成新凯恩斯主义学派
?此外，供给学派、后凯恩斯主义学派等
也有其各自的影响力
?在学术界和政府决策层中，经济学家的
声音引人瞩目
?但也形成了对, 经济学帝国主义, 的置
疑
?人们（甚至包括许多经济学家）并不满
意经济学的发展现状，不断地从中发难
?轻则说经济学存在危机，需要进行新的
创新
?重则说经济学已走上了, 片面追求形式
化和模型化的死胡同,
?,经济学向何处去, 成为理论界一个热
点话题
如何把握现代西方经济学发展
的轨迹？
?讨论经济学的发展趋势还得从西方经济
学本身的状况出发
?由于诺贝尔经济学奖不仅代表了当前经
济学发展的最高成就，也在很大程度上
影响和预示着经济学未来的发展方向
?为此，本文将首先回顾 20世纪 90年代以
来诺贝尔经济学奖得主的主要贡献，以
便从中引出能预示经济学在 21世纪主要
发展趋势的线索
二,1990年代以来诺贝尔经济
学奖获得者的主要贡献
? 1990年：授予金融经济学领域的学者 哈
利 ·马克维茨（ Markowitz）,莫顿 ·米勒
（ Miller） 和威廉 ·夏普（ Sharpe）,使人
们对金融市场的认识进入到一个新的境
界
? 1991年：罗纳德 ·科斯（ COASE） 揭示并
澄清了经济制度结构和函数中交易费用
和产权的重要性
? 1992年：加里 ·贝克（ BECKER）
?将微观经济理论扩展到对人类相互行为
的分析，包括市场行为
? 1993年：道格拉斯 ·诺斯（ NORTH） 和罗
伯特 ·福格尔（ FOGEL）
?前者建立了包括产权理论、国家理论和
意识形态理论在内的“制度变迁理论”。
后者用经济史的新理论及数理工具重新
诠释了过去的经济发展过程
? 1994：约翰 ·纳什（ NASH） 约翰 ·海萨尼
（ HARSANYI） 和莱因哈德 ·泽尔腾
（ SELTEN）
?三位数学家在非合作博弈均衡分析理论
方面做出了开创性贡献，对博弈论和经
济学产生了重大影响
? 1995年：罗伯特 ·卢卡斯（ LUCAS）
?倡导和发展了理性预期与宏观经济学研
究的运用理论，深化了人们对经济政策
的理解
? 1996年：詹姆斯 ·莫里斯（ MIRRLEES）
和 威廉 ·维克瑞（ VICKREY）
?他们对不对称信息条件下激励理论做出
了开创性贡献
? 1997年：罗伯特 ·默顿（ MERTON） 和迈
伦 ·斯科尔斯（ SCHOLES）
?其贡献集中在期权定价理论和金融市场
风险管理研究领域，对近年金融衍生商
品市场的迅猛发展 有重要的推动作用
? 1998年：阿马蒂亚 ·森（ SEN ）
?对福利经济学几个重大问题做出贡献,包
括社会选择理论、对福利和贫穷标准的
定义、对匮乏的研究等
? 1999年：罗伯特 ·门德尔（ MUNDELL）
?他对不同汇率体制下货币与财政政策以
及最优货币流通区域所做的分析使他获
得这一殊荣
?被视为“欧元之父”
? 2000年：詹姆斯 · 赫克曼 (HECKMAN) 丹
尼尔 ·麦克法登 (McFADDEN)
?在微观计量经济学领域，他们发展了广
泛应用于个体和家庭行为实证分析的理
论和方法
? 2001年,乔治 ·阿克洛夫 (Akerlof),迈克
尔 ·斯彭思 (Spence)和约瑟夫 ·斯蒂格利兹
(Stigliz)
?奖励他们对, 非对称信息市场, 分析所
做的贡献
? 2002年,丹尼尔 ·卡尼曼 (Kahneman)和弗
农 ·史密斯 (Smith)
?其研究的领域是新兴的行为经济学和实
验经济学
?作为经济研究的一个重要构件，出现受
控实验，并且在某些场合，实验结果表
明经济理论中的一些基本假定需要修订
?2003年：罗伯特 ·恩格尔（ Engle） 和克莱
夫 ·格兰杰（ Granger）
?因其在时间序列模型中对数据稳定性等
问题的贡献
三、西方经济学的发展趋势
?在 90年代以后历届诺奖的授奖领域看，
可以总结出以下发展趋势
?趋势一,经济学的微观化趋势
? 90年代诺贝尔经济学奖得主对经济学的
贡献可以说都集中在微观经济学方面
?古典的经济学是不分微观和宏观的
?自 20世纪 30年代凯恩斯革命开始，经济
学被一分为二：即微观经济学和宏观经
济学。
?显然，经济学被人为地分为互不相关的
两大块是很不科学的，尤其表现为宏观
经济学缺少微观基础，所以,50年代以
来，宏观经济学一直在做补充其微观基
础的工作
?21世纪经济学研究的重任，就是在微观
个体分析的基础上，使微观经济学与宏
观经济学有机地结合起来
?这种微观和宏观的统一,,既可以解释
其总量行为，又可以解释更为重要的制
度方面的细节, 。
趋势二,经济学的利益关系分
析的趋势
? 新古典主义对经济学的重要发展，就是在经济
学的形式化和数学化方面作出的贡献，其典型
代表是阿罗一德布鲁的一般均衡模型。
? 这种公理化体系使经济学的数学结构十分完善，
从而变得更像, 精密的科学,
? 但新古典主义在这样做时，却是以牺牲古典政
治经济学的社会性或人文性为代价的
? 具体说就是，新古典主义把人与人之间的利益
冲突关系假定掉了，而把分析的注意力放在人
与自然的关系方面
?显然，新古典主义经济学的这种理论离
现实甚远，它无法解释现实经济生活中
人与人之间丰富多彩的利益冲突与合作
的关系
? 90年代的诺贝尔经济学奖在一定程度上
也反映了经济学的这一回到古典的趋势
?经济学不仅关注, 做蛋糕,,而且也同
样关注, 分蛋糕, 的问题
?这一切预示着，经济学正在恢复古典政
治经济学的生产关系研究的传统
趋势三：经济学的制度经济学
趋势
?制度，可以看作是人与人之间的利益冲
突与合作关系的稳定形式。所以，当经
济学力图恢复古典政治经济学的传统时，
这一制度经济学的特征便自然得以表现
出来
?经济学回到制度分析的传统，应该说与
人类所面临的现实问题是紧密相关的
? 首先，东方世界面临着计划经济体制如何向市
场经济体制转轨。这种制度变迁过程中所出现
的许多问题，用传统的理论，无论是东方的马
克思主义政治经济学还是西方的主流经济学，
都是无法解释的
? 另一方面，在科技和生产力迅速发展的推动下，
以前认为很成熟的西方经济制度和政治制度近
年也在发生很大变化，如迅猛发展的跨国公司、
脆弱的西方世界金融体制正面临着重建等等问
题，都是传统的经济学理论不能或不能很好地
给予解答的
四、经济学前沿的方法论基础
?我们以 20世纪 80年代来西方经济学专业
成果上的创新为基础，对其进行哲理思
想总结
?力图归纳出西方经济学前沿进展的动态
趋势及方法论特征
?预测并把握西方经济学在 21世纪的发展
方向及其潜力所在
（一）数学化
? 进入 20世纪后，经济学数学化不论从量上还是
质上都取得了极大的进展，井走向学科化、体
制化、大规模化、专门化，出现了数理经济学、
计量经济学、计算经济学等专业。数学的方法
渗入经济学的概念、命题、定理、原理和体系
及其产生、检验、认可的每一个环节．任何一
个环节的进展几乎没有一个是离开数学而独立
发展的，甚至数学和经济学出现了一体化的趋
势。严格定量、可计算、可模型化、可分析、
可测度、可形式化表达、可逻辑证明几乎己成
为一种铁律和体制性要求
（二）物理化
?经济学家们如同实验物理学家那样的，
迸行大规模有目的的实验，收集相关数
据井以此展开工作。
?实验物理学己成为经济学家们获得新思
想观点和原理的重要途径，实验经济学
己成为经济学中的一个前沿分支。
（三）社会学化
?现代西方经济学前沿迸展思想趋势的社
会学化分为两个基本方面：
?一是经济学向社会学的思想方法论领域
中的扩张，井且认为经济学的分析方法
是解决社会学问题并获得科学答案的根
本方法
?二是利用社会学的思想和方法研究经典
的西方经济学问题，即目前正在兴起的
所谓经济社会学的分支
（四）演化论思想及应用
? 以现代生态学为出发点，借助干生物种群的内
部动态平衡和生物维持自身内部均衡增长和进
化思想，经济学从中可以获得富有启发意义的
演化论的方法
? 演化经济学的研究指出，某一时期一个行业的
状况决定它在下一时期状况的概率分布。任何
经济系统的均衡只能是暂时的，而不可能是长
期的。搜寻和选择是企业的最为基本的两种进
化策略和机制。经济迸化和变迁主要通过熊彼
特式的竞争和市场机制未完成，但是有计划的
社会政策也会起到一定的帮助作用
(五 )博弈论和信息经济学
?现代经济学在方法论上收益最大、影响
最为广泛，具有分析框架和范式转变意
义的事件就是博弃论和信息经济学的广
泛应用，它几乎重新塑造了现代西方经
济学的主要部门，无论微观经济学，还
是宏观经济学：无论是产业经济学．还
是公共经济学：无论管理经济学．还是
现代决策理论。
演化经济学专题
综述与概览
?演化经济学：借鉴生物进化的思想方法
和自然科学多领域的研究成果，研究经
济形象和行为演变规律的学科
?以技术变迁和制度创新为核心研究对象
?以动态、演化的理念分析和理解经济系
统的运行和发展
? 1980年代以来现代经济学的一个重要分
支
?重要成果如有关国家创新体系的研究
演化经济学的历史
?一、早期经济学研究中的演化思想
?演化经济思想的先驱
?凡勃伦：经济学的核心主题不是新古典
经济学强调的静态和均衡，而应该是演
化和变异
?马克思：资本主义的生产组织界定了一
种动态的演化体系
?马歇尔：经济学的目标在于经济生物学
而不是经济力学
?有传统学者认为，向新均衡的移动不是
由于企业的理性反应造成的，而是由类
似生物学中自然选择的力量 —— 市场所
决定的
?熊彼特的创新理论和西蒙有关人类行为
及组织行为的理论均对传统经济理论中
有关行为合乎理性的假设提出了质疑
二,Nelson和 Winter的演化经济理
论
?提出了一个吸收自然选择理论和企业组
织行为的综合分析框架
?对传统经济学理论的两大支柱 —— 利润
最大化和经济均衡进行了批判，认为这
两个基础概念妨碍了传统理论对经济变
迁的认识
?他们提出：
?经济主体的目标是追求利润，但不是利
润最大化
?原因在于人的理性是有限的，有限理性
使企业的决策不能达到最优
?经济均衡只是暂时的，而不能是长期的
?原因在于企业行为和市场状况是动态过
程，在发展中随时会有随机因素影响，
因此经济发展的前景不能完全预测，均
衡也因此无从确定
几个关键词
?技巧：
?描述个人行为的一个重要概念，其特点
包括：
?技巧是程序化的，涉及一系列连续步骤；
?技巧建立在基础知识上，而这些知识大
多是无法表述的
?运用技巧要做很多选择，且在相当程度
上选择是自动进行的
?惯例：描述企业行为的重要概念
?由于有限理性和知识的分散性，企业行
为以惯例为基础，而不是随时计算最优
方案
?每个企业的惯例可视为知识和经验的载
体，不同企业的惯例存在一定的差异性，
它们构成了企业之间相互区别的特征
?惯例在一定时间内保持一定的稳定性，
但有时会随着市场的变化而发生修正
?遗传：
?企业的惯例是可以遗传的
?一个企业为扩大规模而再建新厂，新厂
的惯例大多与老厂一致，即新厂继承了
老厂的惯例
?一般认为，如果按照惯例可以获得满意
的收益，则惯例不会变化
?但如果企业的运转出现异常，使收益不
能达到一个“目标”，则惯例会被调整
? 搜寻：
? 企业努力调整惯例的行为称为搜寻
? 企业的研发活动和市场开拓活动都属于这种探
索性行为，类似于熊彼特所说的创新
? 搜寻是在已知的技术中寻找适合自己需要的惯
例
? 创新则是寻找原来没有的技术和惯例
? 选择环境：
? 在有若干方案可供选择时，企业的决策受环境
影响，包括外部环境和内部环境
演化经济学理论概述
?演化经济学与传统经济学的比较
?演化经济学“体现了 20世纪”的新思维
?与传统经济学相比，在方法论、认识论、
企业概念、时间感知、随机因素等方面
均有截然的不同
A,方法论的不同
?传统经济学以机械力学为基础
?基于完全理性和一致性偏好等假设对微
观经济行为主体的函数进行加总，形成
AS和 AD函数，以此求得均衡解
?演化经济学以生物进化论和基因理论为
基础
?微观个体的行为和个体之间的关系可以
进行单独的刻画，组织和制度因素都得
到了反映
B,认识论
?传统经济学假定经济人具有完全理性，
以利润最大化为目标，掌握了所有知识
以进行最优化决策
?演化经济学对微观经济行为主体采用有
限理性假设，个体无法掌握“客观”经
济规律，帕累托最优是无法实现的
C,企业与竞争
?传统经济学不考虑企业特征差异，所有
企业均被假定同质，所有企业均获得平
均利润率水平；强调价格竞争
?演化经济学认为不同企业之间可能存在
的差异是无法回避的，且证明了由不同
质企业构成的产业具有更强的创新能力
并有更好的增长绩效；并认为创造性竞
争比价格竞争更重要
D,时间的感知
?传统经济学集中对均衡本身或如何实现
均衡进行研究，而对达到均衡的过程
（时间）研究很少
?演化经济学则高度强调时间的地位，认
为在现实经济中受有限理性的制约，每
一企业均只能通过“试错”完成演化，
演化的过程十分关键，不同的过程将导
致不同的结果
演化分析的基本要素
?典型的演化分析框架由以下三要素构成
?一、选择单位：基因类比物
?选择单位应该是与环境相区别的，具有
某种有机连贯性和相对不变性
?多数学者认为是组织或制度、惯例
?二、变异
?如何产生变异？
? A,熊彼特所称的创造性欢乐，与个人的
偏好有关，也与社会是否鼓励创新有关
? B,现实的挫败，与西蒙所说的“满意原
则”有关，当某种情况下如利润低到无
法容忍时，企业被迫搜寻，使惯例发生
变异
?三、选择过程
总结
?演化经济学的主要议题是解释经济变迁
?将经济视为一个演化的复杂系统，该系
统是开放的，演化的结果是难以预测的
?影响演化的基本因素包括：
?系统内部成员之间的差异性和易变性
?系统的选择机制
?选择机制受内部压力和外部环境的影响
演化经济学的主要研究方向
?技术变迁的演化理论解释
?制度变迁的演化理论解释
?演化模拟分析与实验经济学方法
?演化博弈论
?产业演化分析
?等等
综述性文献
?经济变迁的演化理论，纳尔逊 &温特，商
务印书馆,1997
?演化经济学，盛昭瀚等，上海三联，
2002
?演进经济学的新演进，常志霄，经济科
学,2000.04
?进化经济理论评述，贾根良，经济学动
态,2000.06
