5．产品市场理论
（对应教材 6,7两章）
2011-3-30 2
关于产品市场理论
? 产品市场理论，是消费者
行为理论与生产者行为理论的现实的
结合。
? 它主要研究各种市场条件下的产品
价格和产品数量的决定问题。
2011-3-30 3
5,1 Firm’ Equilibrium in
Perfect Competitive Market
? 完全竞争市场中的企业均衡
2011-3-30 4
5.1-1 市场概念及其分类
? （ 1）市场概念
最初，市场是买者与卖者们面对面地进行交易
的实实在在的场所。 而现在市场多是指买者和
卖者相互作用并共同决定商品或劳务的价格
和交易数量的机制。 在这时价格起着非常重要
的作用,它代表了消费者和厂商愿意交换各自商品
的条件，它作为一种信号，协调着生产者和消费者
的决策。较高的价格趋向于抑制消费者购买，同时
刺激生产；较低的价格鼓励消费，同时抑制生产。
价格在市场机制中起着平衡的作用。
2011-3-30 5
(2)市场分类
? 从不同的角度可以对市场进行分类，如有形市场、
无形市场；生产资料市场、消费资料市场；农产
品市场、工业品市场等等。西方经济学中主要从
市场的组织结构出发研究市场，按其在决定价格
方面的作用区分为不同的市场结构 (Market
Structure)。不同的市场结构表示市场以其组织
和构成方面的特点影响厂商的行为和活动。
2011-3-30 6
? 市场类型划分的主要因素有：
第一，市场上厂商的数目；第二，厂商所生
产的产品的差异程度；第三，单个厂商对
产品价格的控制程度；第四，厂商进入或
退出一个行业的难易程度。
2011-3-30 7
四种市场类型比较：
市场
类型
厂商
数目
产品
差异
对价格
控制力
进出市
场难易
范例
完全
竞争
众多 没有 无 容易 农产品市场
垄断
竞争
很多 有一些 有一些 较易 轻工产品、零售业
寡头
垄断
几个 有或无 相当程
度
较难 钢、汽车、石油等
垄断 唯一 无替代 很大 很难 公用事业，如水、
电、煤气
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5-1-2,The Demand Curve and Return
Curve of Perfect Competitive
完全竞争市场中的需求曲线和收益曲线
（ 1）完全竞争市场的特点：
? 大量的比较小的卖者和买者。卖方和买方都是
价格的接受者（ price taker）。
? 产品的同质性（ homogeneous）。即：无差别
产品或完全替代品。
? 生产要素完全自由流动：
? 信息充分：充分的产品生产与消费的信息，充
分的价格信息，充分的交易伙伴的信息。
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（ 2）需求曲线形状
? 在完全竞争市场中，有行业面对的需求曲线和个别厂商
面对的需求曲线。
? 对于个别厂商来说，有一条平行于 Q轴的需求曲线，即：
MR=AR=P=D。需求曲线是可移动的。
P P
Q Q
D S
AR=MR=P=D
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（ 3）收益 (revenue)曲线
? 总收益（ TR）、平均收益（ AR）和边
际收益（ MR）
? 总收益 =市场价格 *产品数量 =PQ
? 边际收益是增加一单位产量销售所导致
的总收益的增量，是总收益对销售量的
导数。
? 在完全竞争市场上，平均收益 =边际收益
=市场价格；因此有 P=AR=MR。
2011-3-30 11
图
P
Q Q
TR
D(AR=MR=P）
TR
2011-3-30 12
厂商实现利润最大化的条件
? 边际原则：边际收益 MR等于边际成本 MC
是厂商实现利润最大化的均衡条件。
? 数学证明：
0)(
00,
????????
?????????
dQ
d M C
dQ
d M R
MCMR
MCMR
dQ
d T C
dQ
d T R
TCTR
?
?? 令
2011-3-30 13
? MR=MC
? P=MC
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图示：
MC
π
MR
TC TR
P
TR
TC
2011-3-30 15
5,1-4,Short-Run Equilibrium
短期均衡分析
? 短期均衡是指企业数目给定、企业设备
给定的情况下的市场均衡。
? 由于完全信息假设，所有的企业生产函
数、成本函数也就相同。
? 厂商短期均衡的条件为,MR=SMC，
? 但由于 P的相对位置不同而有以下情况。
2011-3-30 16
（ 1） AVC＜ P＜ AC
? 在亏损条件下的均衡产量。
? 改变产量或仃产都会扩大亏损。
P
Q
MC
AC
AVC
P=MR
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（ 2） P=AC
? 在零利润条件下的均衡产量,
? 改变产量将导致亏损。
SVC
C,R
Q
MC
SAC
AR=MR=P=D
2011-3-30 18
（ 3） PA＞ C
? 存在超额经济利润的均衡
? 注意：这意味利润极大化的产量
决策和平均成本最小化的产量
决策不一定是一回事。
P
Q
Q1 Q2
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完全竞争厂商的短期供给曲线
? T为停止营业点 AC
AVC
S（ MC）
T
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关于生产者剩余
1、生产者剩余 PS等
于图中阴影部分的
面积
2、还等于总收益减
去总可变成本
Q0
G
AVC
SMC
E
P0
F
2011-3-30 21
5.1-5 Long-run Equilibrium
长期均衡
? 在长期，企业可作二种选择：
? 一是选择企业规模（ scale of plant）
? 一是选择进入或退出产业。
2011-3-30 22
当：（ 1） MR＞ LAC
有超额利润，
? 有新厂商进入或原厂商增加产量。
? S曲线右移，价格下降，
? 直至 P=MR=LAC=LMC；
Q
P P
Q
Qe Qe’
2011-3-30 23
（ 2） MR＜ LAC 有亏损
有厂商退出或原厂商减少产量。
? S曲线左移，价格上升，
? 直至 P=MR=LAC。P P
Q Q
P*
P0
Q0Q* Q1
A
B
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因此，长期均衡的条件：
P=MR=LMR=MC=LMC=LAC
? 在均衡时，会计利润 =R-C，此时大于零，而经济利润
=R-wL-rK=0
LMC
SMC
LAC SAC
C
Q
P=MR=LMR
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5,1-6 The Long-run Supply
Curve of Industry
? 产业的长期供给曲线
? 在前面的短期分析中，我们实际上隐含着一个假定，
那就是生产要素的价格是不变的，这样我们就可以
把厂商的短期供给曲线水平加总得到行业短期供给
曲线。但长期来看这个假定不成立，即我们无法采
用加总个别企业的供给线而获得长期供给曲线。
? 因为，企业在进出产业的过程中，我们无法确知需
要加总的是哪些企业。
2011-3-30 26
假设
? 为了分析此问题，我们假设：
? 1，所有企业都可以获得现有的生产技术。
? 2，产量变化更多的由是由投入，而不是
因为技术进步决定。
? 我们仅分析长期供给曲线的形状取决于产
量变动对投入的要素价格的影响程度。
2011-3-30 27
分以下三种情况：
? 成本不变行业：行业生产规模的变化不影响生
产要素的稳定供给，这种行业长期平均成本曲
线不变
? 成本递增行业：行业生产规模的变化使生产要
素供给困难，会导致长期生产成本增加
? 成本递减行业：行业生产规模的变化会使生产
要素的供给成本下降，这种行业长期平均成本
曲线随产量增加下降。
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（ 1）成本不变
? 当需求增加时，初始时导致价格上升。
? 但新企业的进入，导致供给右移。
? 由于投入价格不变，企业的 AC曲线不变，新均衡在原
均衡价格水平上重新形成。P P
Q Q
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（ 2）成本递增
? 当需求增加，初始时价格上升。
? 然后，新企业的进入，导致供给曲线右移。
? 但由于投入品价格的上升，新均衡高于初始均衡的价
格，表现为是一向右上方倾斜的长期供给曲线。P
P
Q Q
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（ 3）成本递减：
? 同理，在成本递减的产业中，行业
的长期供给曲线是向右下
方倾斜的。
? 更为广泛的解释是技术的改进或学
习曲线而降低了生产成本。
2011-3-30 31
5,2 The Firm’ Equilibrium in
Complete Monopoly
? 完全垄断（市场中）的企业均衡
2011-3-30 32
6.2-1 The Characteristic of
Complete Monopoly
? 完全垄断的特点
? （ 1） The Definition 定义
? 完全垄断市场是指只有一个厂商
控制的市场。
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（ 2） The Characteristic
特征
? A、厂商就是行业；
? B、产品是不可替代的商品（没有
替代品进入竞争）；
? C、进入该市场非常困难，
或者是不可能；
? D、垄断者（的价格、成本）信息是充分的。
垄断厂商是价格的制定者。
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（ 3） Cause of Formation
成因
? A、自然的进入壁垒，也称自然垄断。
? 一个企业提供了全部市场供给：
垄断 寡头 完全竞争
SAC
MC
D
P P
P
Q Q Q
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B、
? 由法律设制的进入壁垒：
? 公共特许权（ public franchise）：
特许专利：
? 注意：许可证制度只是限制了竞争，但
不会形成垄断。
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C、
? 资源控制：
–国有土地；
–原料控制；
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5,2-2 Demand Curve and Return
Curve
需求曲线和收益曲线
? 在完全竞争条件下，企业的决策是处理产量与
利润的关系。
? 在垄断条件下，企业是价格的决定者，因此，
决策是处理产量、价格与利润的关系。
? 垄断厂商面对的需求曲线即行业的需求曲线；
因此，需求曲线向右下方倾斜。
? 故有,P=D=AR 同时,AR≠MR
2011-3-30 38
收益曲线
MR
e?1
e=1
e?1
d
TR
MR曲线与 D需求曲线不重合（与完
全竞争不一样）
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边际收益、价格和需求的价格弹性
? 假定反需求函数为 P=P（ Q） 则,TR（ Q） =P（ Q）
Q
? MR（ Q） =dTR/dQ=P+Qdp/dQ=P(1-1/ed)
由上式可知,ed?1时，有 MR?0,TR曲线斜率
为正，表示厂商 TR随 Q增加而增加。
当 ed?1时，有 MR?0,TR斜率为负,……
当 ed=1时，有 MR=0,TR斜率为零,TR极大
2011-3-30 40
5.2-3 The Firm’s Equilibrium
厂商均衡
? （ 1） Short-run Equilibrium 短期均衡
? 条件,MR=MC
? 结果取决于 SAC与 AR的相对位置。
SAC越高，超额利润越少
直至亏损；
? 因此，可以有经济利润，
不亏不赢，也可
能亏损。
AC
SMC
2011-3-30 41
（ 2）关于垄断企业的供给曲线
? 在完全竞争条件下，企业在短期的供给曲线并不需要
其它信息，而就是它的边际成本曲线。当市场价格已
定，是根据边际成本曲线与价格的交点即是他所选择
产量。或者说，他所选择的那个产量，根据边际成本
曲线，就可以有一个价格与此对应。
2011-3-30 42
注意：
? 但在非完全竞争条件下，却并不是如此。虽然最佳产量仍然
由 MC=MR决定，但价格却并不是相应的 MR，而是比 MR
大的 AR。在需求曲线向下倾斜的情况下,AR总是大于 MR
的。它们之间有多大距离，取决于需求曲线的形状。
? 即使是同一产量，当需求曲线不同时，会对应不同的价格；
反之也然，对同一价格，可以对应不同产量。
? 只有当需求曲线确定了，才知道所对应的价格。
? 因此，垄断企业的产出数量，取决于边际成本曲线和它所面
临的需求曲线。垄断厂商的产量与价格不存在一一对应的关
系,
? 所以，在 垄断市场条件下企业不存在有规律的供给曲线。
2011-3-30 43
接上页
P
Q
MC
MR
P=AR=D
2011-3-30 44
同一价格对应不同产量、同一产量对应不同价格
MC
d1
d2
MR1
MR2
P
Q1Q2
MC
d1
MR1 d2
MR2
P1
P2
Q1
2011-3-30 45
（ 3）垄断势力（ monopoly power）
? 垄断价格与其边际成本的相对差距可以衡
量垄断企业对价格的控制程度，我们把这
个差额（或比值）称之为垄断势力。它反
映了垄断程度的高低。
? P-MC=P/E或 P/MC=E/（ E-1）
? 可见 E越大，垄断企业的控制力越强。
2011-3-30 46
垄断厂商的长期均衡
? 垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素的
投入量即生产规模，从而实现最大的利润。
? 垄断厂商可以在长期内拥有经济利润。但不
一定一定拥有经济利润。
? 厂商在长期内对生产的调整一般可以有三种
可能的结果：第一，在短期内是亏损的，但
在长期，又不存在一个可以使它获得利润
（或至少是亏损为零）的最优生产规模，于
是，该厂商退出生产。
2011-3-30 47
续上页
? 第二，垄断厂商在短期内是亏损的，在长
期内，它通过对最优生产规模的选择，摆
脱了亏损的状况，甚至获得利润。
? 第三，垄断厂商在短期内利用既定的生产
规模获得了利润，在长期中，它通过对生
产规模的调整，使自己获得更大的利润。
（见下图）
2011-3-30 48
垄断厂商的长期均衡图示
LMC
LAC
D
MR
SAC1
SAC2
SMC1
SMC2
2011-3-30 49
垄断厂商的长期均衡条件
? MR=LMC=SMC
2011-3-30 50
（ 4）垄断的经济后果
? 效率损失（ efficiency loss）
? 与完全竞争相比，社会总剩余减少。
? 并且，一部分消费者剩余被再
分配给生产者。
P
Q
2011-3-30 51
5,2-4 Price Discrimination
? 价格歧视
2011-3-30 52
(1)The Definition 定义：
以不同价格销售同一种产品，被称为价格
歧视。这里要强调的是，完全垄断厂商
不是因为成本的不同而制定不同的销售
价格。
2011-3-30 53
(2) Practicable Condition
可行的条件
? A、完全垄断，没有竞争者；
? B、能够把市场分割为相互独立的分市场，
产品不能在分市场中流动；
? C、存在消费者剩余，不同的消费者愿意
支付不同的价格。
2011-3-30 54
（ 3） The Kind of Discriminative
Price
? 差别价格的种类
2011-3-30 55
A,Primary Discriminative Price
第一级价格歧视
? 如果垄断厂商对每一单位产品都按消费者所愿意支付
的最高价格出售，这就是一级价格歧视。由英国经济
学家 亚瑟 ·Cecil ·Pigou提出。
? 在使用第一级价格歧视后生产者
剩余增加了一大块。
? 由于均衡产量有所增加，所以消费
者也得到了一定的消费利益。
P
Q
2011-3-30 56
B,Second-degree Discriminative Price
第二级价格歧视
? 定义：完全垄断厂商把产品分成几批，
分批制定不同的价格。
? 电价可按使用量给予鼓励（数量折扣
quantity discount）
? 第二级价格歧视成功的条件是消费者不
可能再出售已折价的商品。
2011-3-30 57
Q1 Q2 Q3
P3
P2
P1
2011-3-30 58
C,Third Discriminative Price
第三级 价格歧视
? 定义：垄断厂商在不同分市场上出售最
后一单位产品所得边际收益相同，把总
销售量分
配到各个分市场，然后根据各个分市
场的需求价格弹性，分别制定各
个分市场的销售价格。
2011-3-30 59
图
? 分为需求小，需求大，弹性也大的市场和
需求大弹性小的市场。
P
Q
P1
P2
Q1 Q2
2011-3-30 60
5,2-4对垄断的管制
? 边际成本定价，强制 P=MC；
? 平均成本定价，令 P=AC；
? 资本回报率管制（详见 P254—— P255）
AC
P1
P2
MC
MR D
Pm
2011-3-30 61
关于边际原则
? 让过去的事过去：你应该注意决策的边
际成本和边际收益，并忽略过去的或沉
淀的成本。
? 不要向后看。不要为已贱出的牛奶而哭
泣，不要悲叹昨日的损失。对于任何决
策，要准确地计算你将多为之付出的成
本，并把它和你将因之而得到的收益相
权衡。根据边际成本与边际收益来进行
决策
2011-3-30 62
5,3 The Firms’ Equilibrium in Monopolistic Competition
垄断竞争（市场中）的企业均衡
? 这一市场形态最初是由（美）
Chamberlin (1899-1967)与（英）罗宾逊
（ J·Robinson）在 1933年作出了分析。
2011-3-30 63
5,3-1 The Characteristic of
Monopolistic Competitive Market
垄断竞争市场的特点
先介绍生产集团的概念：对于垄断竞争
厂商不存在象完全竞争和垄断那样的行
业，垄断竞争理论中，把市场上大量的
生产非常接近的同种产品的厂商的总和
称作生产集团。
2011-3-30 64
The Characteristic 特征
? A,指许多厂商销售既近似又有差别的产
品的市场，彼此间有较强的替代性。
? B,厂商较多：生产者是价格的影响者。
? C、厂商进出行业较容易。
2011-3-30 65
垄断性
– 实质性的差别：如原料、设计、技术；
– 非实质性差别：如包装、广告；
– 销售条件的差别：如售后服务
? 因此,在短期，由于产品的差别性，具有
垄断性。
2011-3-30 66
竞争性
? 由于参与的厂商较多，进出市场双比较
容易，产品之间有较强的替代性，所以
在长期又是竞争的。
? 在现实生活中，垄断竞争的市场组织在
零售业和服务业中是很普遍的。
2011-3-30 67
5,3-2 The Demand Curve of
Monopolistic Competitive Firm
? 垄断竞争厂商的需求曲线
垄断竞争在三个方面类似于完全竞争（众多的
买者与卖者，生产要素进入和退出自由，信息
完备即其他企业的价格视为既定），唯一的区
别在于，产品不同质。产品存在差别意味着每
个销售者在某种程度上都有提高或降低价格的
自由。因此这一差别使每个出售者所面临的需
求曲线向下倾斜。不像完全竞争那样平，也不
像垄断那样陡峭。
2011-3-30 68
（ 1）企业与消费者之间关系所决
定的需求曲线
? 当价格在一定的变化内，消费者不离开
该商标的程度，
称为该商标的信度。
? 商标信度的存在，使该
商品的需求曲线
向下倾斜。
D0
D1
D2
2011-3-30 69
（ 2）企业之间相互影响所决定的
需求曲线
? 垄断竞争企业所面对的需求曲线，依赖
于生产同一类产品其他企业的行为。
d
d’
D
P
Q
p1
p2
q1 q2
q3
2011-3-30 70
垄断竞争厂商面临的两条需求曲
线的关系
? 第一、当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同
方式改变价格时，整个市场价格的变化会使得单个
垄断竞争厂商的 d需求曲线的位置沿着 D需求曲线
发生移动。
? 第二、由于 d需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独
改变价格时所预期的产量,D需求曲线表示每个垄
断竞争厂商在每一市场价格水平实际所面临的市场
需求量，所以,d需求曲线和 D需求曲线相交意味
着垄断竞争市场的供求相等状态
? 第三、很显然,d需求曲线的弹性大于 D需求曲线。
2011-3-30 71
5.3-3 The Firms’ Equilibrium in
Monopolistic Competition
? 垄断竞争厂商的均衡
代表性企业一定在 d与 D曲线的交点处生产，
开始可能不满足 MR=MC的条件，所以
逐渐调整,
2011-3-30 72
(1) Short-run Equilibrium
短期均衡的实现过程
D
MR1
P
d1
d2
MR2
2011-3-30 73
以企业间相互影响的需求曲线的分析
? 由于 d需求曲线逐步调整向下，
MR与 MC的交点也在不断改变。
? 其均衡条件同垄断的短期均衡相同：
即 MR=SMC
? 垄断竞争厂商在短期可能是获利润的
? 也可能是零利润
? 还可能是亏损最小 的P=AR=d’
Q
2011-3-30 74
(2)Long-run Equilibrium
长期均衡
? A、与完全竞争相同，只是
需求曲线不是水平的，而是
向下倾斜的。即：
P=LAC=SAC,LMC=LMR=MR
2011-3-30 75
B、垄断竞争与理想的产量
? 多余的生产能力是产品多样化的代价
SAC1
SAC2A
B
C
QA QB QC
2011-3-30 76
C、垄断竞争的手段：
? 在垄断竞争市场上，厂商之间的竞争既存在价格
竞争也存在非价格竞争。就价格竞争而言，它虽
然能使一部分厂商得到好处，但从长期看，价格
竞争会导致产品价格持续下降，最终使厂商的利
润消失。因此非价格竞争便成为垄断竞争厂商普
遍采用的另一种竞争方式。
? 改进品质、精心设计商标与包装、加强售后服务、
广告宣传等等。
2011-3-30 77
5,4 The Firms’Equilibrium In
Market of Oligopoly
? 寡头市场中的企业均衡
2011-3-30 78
5,4-1 The Characteristic of
Oligopoly’s Market
? 寡头市场的特征
2011-3-30 79
（ 1） The Definition定义
? 寡头市场是指，一个行业中企业为数甚少，
而且，企业之间存在着紧密的
相互关系的市场形态。
? 生产同质产品的称为“纯粹寡头”，
? 产品存在差异的称为“差异寡头”
? 为共同利益勾结在一起的称为“勾结寡头”，各自行
动的则称为“独立寡头”。
2011-3-30 80
（ 2） The Characteristic 特征
? A、企业为数甚少。
–以四厂集中率显示：
? 20%以下为竞争性市场，
? 20-39%为弱寡头市场，
? 40-59%为寡头市场，
? 60以上为强寡头市场。
2011-3-30 81
B、企业之间相互依存
? 也即，企业既不是“价格接受者”也不
是“价格的制定者”
? 而是“价格的搜寻者”。
2011-3-30 82
a）共谋定价（ Conclusion）
的方式：
?Cartel卡特尔
? 通过有组织的活动，制定统一价格。
? 其价格尽可能按总需求曲线和产业的生
产函数，来确定 MR=MC的均衡价格
作为共同价格。
2011-3-30 83
分配方式有三：
? 按卡特尔总成本最小化原则确定；
? 均分市场；
? 规定最高产量。
? 问题是：一旦市场态势发生变化，就要
重新分配产量。
2011-3-30 84
Price Leadership价格领先制
度（暗中默契）
? 最低成本企业的价格领导。
? 最有市场支配能力企业的价格领导。
2011-3-30 85
b） Non-Price Competition
非价格竞争
? 设立市场进入的障碍：自然资源、
专利权的控制。
? 数量障碍：过量供给，使新企业无法
形成规模经济。
? 价格障碍：用低价赶走“入侵者”。
? 广告：对广告要区分“信息性
广告”与“劝购性广告”。
? 售后服务：
2011-3-30 86
5,4-2 Model of Oligopoly
寡头模型
? 关于模型的一般评价：重点已是采取博
弈论分析，但仍然没有取得
比较的一致。
? 教材介绍的是早期成果，主要是
双寡模型。
2011-3-30 87
（ 1） Model of Cournot
古诺模型
? 由古诺于 1838年提出，在此后 45年内没
有引起足够注意。
2011-3-30 88
A、假设：
? a）只有二个企业，生产同质产品；
? b）假定生产成本为零
? c）需求函数为线性；
? d）一个企业 A先进入市场,B随后进入；各企业在假
定对方保持产量不变和条件下决定自身的产量。
? 这是本模型不同于其他
模型的关键。
2011-3-30 89
B、几何说明：
? A企业生产市场需求的一半,B企
业生产留下的需求的一半。
? A调整产量为市场需求 3/4的一半，而 B生产余下的 5/8后半即 5/18；
A的产量下降，而 B上升；
? …… 直至各生产市场需求的 1/3=40，
并形成了均衡。
? 还可以推广为 N个寡头，各生产
市场需求的 1/N+1。
P
Q
P=D
A1B1 A2
B2
2011-3-30 90
C、反应函数：
? 如果把企业的选择，也即根据另一企业既定选择，
作出自身选择，称为一种反应，那么，其行为可以用
一反应函数给予描述。
? 设需求函数为 Q=1500-p
? 逆需求函数 p=120-Q=1500-QA-QB
? 在无成本时有：
πA=（ 1500-QA-QEB） QA
πB=（ 1500-QEA-QB） QB
2011-3-30 91
寡头厂商利润最大化的一阶条件
是：
? 以下 *式称为 A寡头厂商的反应函数
）（
Q
Q
QQ
Q
B
A
BA
A
A
*
2
750
021 5 0 0
????????
????
?
? ?
2011-3-30 92
D、批评：
? 以为企业是“天真的跟随者”，以为对
手在自己选择产量的过程中，对方产
量不变，这是不现实的。
2011-3-30 93
（ 7） Model of Sweezy
斯威齐模型
? A、假设：与张伯伦相同，独特之处，是由
此而提出了需求曲线的形状。
d D
Q’
d
D
F
BP’
SMC3
GSMC2
SMC1
MRd
MRD
2011-3-30 94
b）斯威齐模型的意义：
? 对边际成本与需求发生变化时，寡头企业的价格不变
作出了解释。
? 边际成本在不连续的边际收益曲线的垂直部
分范围内变化时，价格
不变，产量也不变；
? 当需求变化时，企业改变产量而
保持价格不变。
2011-3-30 95
C、批评：
? 该模型的中心，是 A点价位的特殊性，为什么呢？
? 该模型自身并没有解释；而以后的博弈模型正是解释
这一点，而一旦对此作出了解释，也就不一定
需要采用弯折的需求曲线了；
? 此外，按该模型，寡头企业的价格甚至比垄断企业更
为刚性，而一些重要学者（ Stigler,Simon）
的实证分析结果，证伪了该结论。
2011-3-30 96
5-5博弈论简介
? 博奕论（ game theory）又称作对策论，所分析的是
两个以上的当事人或参与者选择能够共同影响每一
参加者的行动或战略的方式，从中找出最优策略。
正如，诺贝尔经济学奖获得者埃维 ·纳什所说：战略
性思维是在了解对手在做相同的事时战胜对手的一
门艺术。如田忌赛马的故事。
? 博：局戏也，六箸十二矢，赌博工具。奕，围棋也，
斗智游戏。 Game,游戏，对策。
? 韩非子，＜外储说＞左下：“齐宣王问匡倩日：
“儒者博乎？”日：“不也”，王日“何也”匡倩
对日：“博贵枭，胜者必杀枭，杀枭者，是杀所类
也，儒者以为不义，故不博也”。”
2011-3-30 97
5-5-1基本概念
策略、报酬、支付矩阵
乙
甲
10 10 6 12
12 6 8 8
合作 不合作
合作
不合作
2011-3-30 98
占优策略均衡
? 无论其他参与者采取什么策略，某参与
者具有的唯一的最优策略称为他的占优
策略。
? 博弈均衡：指博弈中的所有参与者都不
想改变自己的策略的这样一种状态。
? 占优策略均衡：由博弈吉的所有参与者
的占优策略组合所构成的均衡称为占优
策略均衡。
2011-3-30 99
纳什均衡
? 如果其他参与者不改变策略，那么任何
一个参与者都不会改变自己的策略。
7 10 3 5
6 8 8 9
L R
U
D
甲
乙
2011-3-30 100
囚犯的困境
-5 -5 -1 -7
-7 -1 -2 -2
坦白 不坦白
坦白
不坦白
甲
乙
2011-3-30 101
5.5.2 重复博奕和序列博奕
? 在卡特尔（或囚犯困境）的例子中，如
果是无限次重复博奕，则参与方可能采
取合作的态度。如果是有限次则不合作
? 有先后次序的博奕可生成博序树
2011-3-30 102
5.5.3 极大极小化策略
? 在对手不理智情况下，可能出现的最坏
策略中，选择最好的策略。
（对应教材 6,7两章）
2011-3-30 2
关于产品市场理论
? 产品市场理论，是消费者
行为理论与生产者行为理论的现实的
结合。
? 它主要研究各种市场条件下的产品
价格和产品数量的决定问题。
2011-3-30 3
5,1 Firm’ Equilibrium in
Perfect Competitive Market
? 完全竞争市场中的企业均衡
2011-3-30 4
5.1-1 市场概念及其分类
? （ 1）市场概念
最初，市场是买者与卖者们面对面地进行交易
的实实在在的场所。 而现在市场多是指买者和
卖者相互作用并共同决定商品或劳务的价格
和交易数量的机制。 在这时价格起着非常重要
的作用,它代表了消费者和厂商愿意交换各自商品
的条件，它作为一种信号，协调着生产者和消费者
的决策。较高的价格趋向于抑制消费者购买，同时
刺激生产；较低的价格鼓励消费，同时抑制生产。
价格在市场机制中起着平衡的作用。
2011-3-30 5
(2)市场分类
? 从不同的角度可以对市场进行分类，如有形市场、
无形市场；生产资料市场、消费资料市场；农产
品市场、工业品市场等等。西方经济学中主要从
市场的组织结构出发研究市场，按其在决定价格
方面的作用区分为不同的市场结构 (Market
Structure)。不同的市场结构表示市场以其组织
和构成方面的特点影响厂商的行为和活动。
2011-3-30 6
? 市场类型划分的主要因素有：
第一，市场上厂商的数目；第二，厂商所生
产的产品的差异程度；第三，单个厂商对
产品价格的控制程度；第四，厂商进入或
退出一个行业的难易程度。
2011-3-30 7
四种市场类型比较：
市场
类型
厂商
数目
产品
差异
对价格
控制力
进出市
场难易
范例
完全
竞争
众多 没有 无 容易 农产品市场
垄断
竞争
很多 有一些 有一些 较易 轻工产品、零售业
寡头
垄断
几个 有或无 相当程
度
较难 钢、汽车、石油等
垄断 唯一 无替代 很大 很难 公用事业，如水、
电、煤气
2011-3-30 8
5-1-2,The Demand Curve and Return
Curve of Perfect Competitive
完全竞争市场中的需求曲线和收益曲线
（ 1）完全竞争市场的特点：
? 大量的比较小的卖者和买者。卖方和买方都是
价格的接受者（ price taker）。
? 产品的同质性（ homogeneous）。即：无差别
产品或完全替代品。
? 生产要素完全自由流动：
? 信息充分：充分的产品生产与消费的信息，充
分的价格信息，充分的交易伙伴的信息。
2011-3-30 9
（ 2）需求曲线形状
? 在完全竞争市场中，有行业面对的需求曲线和个别厂商
面对的需求曲线。
? 对于个别厂商来说，有一条平行于 Q轴的需求曲线，即：
MR=AR=P=D。需求曲线是可移动的。
P P
Q Q
D S
AR=MR=P=D
2011-3-30 10
（ 3）收益 (revenue)曲线
? 总收益（ TR）、平均收益（ AR）和边
际收益（ MR）
? 总收益 =市场价格 *产品数量 =PQ
? 边际收益是增加一单位产量销售所导致
的总收益的增量，是总收益对销售量的
导数。
? 在完全竞争市场上，平均收益 =边际收益
=市场价格；因此有 P=AR=MR。
2011-3-30 11
图
P
Q Q
TR
D(AR=MR=P）
TR
2011-3-30 12
厂商实现利润最大化的条件
? 边际原则：边际收益 MR等于边际成本 MC
是厂商实现利润最大化的均衡条件。
? 数学证明：
0)(
00,
????????
?????????
dQ
d M C
dQ
d M R
MCMR
MCMR
dQ
d T C
dQ
d T R
TCTR
?
?? 令
2011-3-30 13
? MR=MC
? P=MC
2011-3-30 14
图示：
MC
π
MR
TC TR
P
TR
TC
2011-3-30 15
5,1-4,Short-Run Equilibrium
短期均衡分析
? 短期均衡是指企业数目给定、企业设备
给定的情况下的市场均衡。
? 由于完全信息假设，所有的企业生产函
数、成本函数也就相同。
? 厂商短期均衡的条件为,MR=SMC，
? 但由于 P的相对位置不同而有以下情况。
2011-3-30 16
（ 1） AVC＜ P＜ AC
? 在亏损条件下的均衡产量。
? 改变产量或仃产都会扩大亏损。
P
Q
MC
AC
AVC
P=MR
2011-3-30 17
（ 2） P=AC
? 在零利润条件下的均衡产量,
? 改变产量将导致亏损。
SVC
C,R
Q
MC
SAC
AR=MR=P=D
2011-3-30 18
（ 3） PA＞ C
? 存在超额经济利润的均衡
? 注意：这意味利润极大化的产量
决策和平均成本最小化的产量
决策不一定是一回事。
P
Q
Q1 Q2
2011-3-30 19
完全竞争厂商的短期供给曲线
? T为停止营业点 AC
AVC
S（ MC）
T
2011-3-30 20
关于生产者剩余
1、生产者剩余 PS等
于图中阴影部分的
面积
2、还等于总收益减
去总可变成本
Q0
G
AVC
SMC
E
P0
F
2011-3-30 21
5.1-5 Long-run Equilibrium
长期均衡
? 在长期，企业可作二种选择：
? 一是选择企业规模（ scale of plant）
? 一是选择进入或退出产业。
2011-3-30 22
当：（ 1） MR＞ LAC
有超额利润，
? 有新厂商进入或原厂商增加产量。
? S曲线右移，价格下降，
? 直至 P=MR=LAC=LMC；
Q
P P
Q
Qe Qe’
2011-3-30 23
（ 2） MR＜ LAC 有亏损
有厂商退出或原厂商减少产量。
? S曲线左移，价格上升，
? 直至 P=MR=LAC。P P
Q Q
P*
P0
Q0Q* Q1
A
B
2011-3-30 24
因此，长期均衡的条件：
P=MR=LMR=MC=LMC=LAC
? 在均衡时，会计利润 =R-C，此时大于零，而经济利润
=R-wL-rK=0
LMC
SMC
LAC SAC
C
Q
P=MR=LMR
2011-3-30 25
5,1-6 The Long-run Supply
Curve of Industry
? 产业的长期供给曲线
? 在前面的短期分析中，我们实际上隐含着一个假定，
那就是生产要素的价格是不变的，这样我们就可以
把厂商的短期供给曲线水平加总得到行业短期供给
曲线。但长期来看这个假定不成立，即我们无法采
用加总个别企业的供给线而获得长期供给曲线。
? 因为，企业在进出产业的过程中，我们无法确知需
要加总的是哪些企业。
2011-3-30 26
假设
? 为了分析此问题，我们假设：
? 1，所有企业都可以获得现有的生产技术。
? 2，产量变化更多的由是由投入，而不是
因为技术进步决定。
? 我们仅分析长期供给曲线的形状取决于产
量变动对投入的要素价格的影响程度。
2011-3-30 27
分以下三种情况：
? 成本不变行业：行业生产规模的变化不影响生
产要素的稳定供给，这种行业长期平均成本曲
线不变
? 成本递增行业：行业生产规模的变化使生产要
素供给困难，会导致长期生产成本增加
? 成本递减行业：行业生产规模的变化会使生产
要素的供给成本下降，这种行业长期平均成本
曲线随产量增加下降。
2011-3-30 28
（ 1）成本不变
? 当需求增加时，初始时导致价格上升。
? 但新企业的进入，导致供给右移。
? 由于投入价格不变，企业的 AC曲线不变，新均衡在原
均衡价格水平上重新形成。P P
Q Q
2011-3-30 29
（ 2）成本递增
? 当需求增加，初始时价格上升。
? 然后，新企业的进入，导致供给曲线右移。
? 但由于投入品价格的上升，新均衡高于初始均衡的价
格，表现为是一向右上方倾斜的长期供给曲线。P
P
Q Q
2011-3-30 30
（ 3）成本递减：
? 同理，在成本递减的产业中，行业
的长期供给曲线是向右下
方倾斜的。
? 更为广泛的解释是技术的改进或学
习曲线而降低了生产成本。
2011-3-30 31
5,2 The Firm’ Equilibrium in
Complete Monopoly
? 完全垄断（市场中）的企业均衡
2011-3-30 32
6.2-1 The Characteristic of
Complete Monopoly
? 完全垄断的特点
? （ 1） The Definition 定义
? 完全垄断市场是指只有一个厂商
控制的市场。
2011-3-30 33
（ 2） The Characteristic
特征
? A、厂商就是行业；
? B、产品是不可替代的商品（没有
替代品进入竞争）；
? C、进入该市场非常困难，
或者是不可能；
? D、垄断者（的价格、成本）信息是充分的。
垄断厂商是价格的制定者。
2011-3-30 34
（ 3） Cause of Formation
成因
? A、自然的进入壁垒，也称自然垄断。
? 一个企业提供了全部市场供给：
垄断 寡头 完全竞争
SAC
MC
D
P P
P
Q Q Q
2011-3-30 35
B、
? 由法律设制的进入壁垒：
? 公共特许权（ public franchise）：
特许专利：
? 注意：许可证制度只是限制了竞争，但
不会形成垄断。
2011-3-30 36
C、
? 资源控制：
–国有土地；
–原料控制；
2011-3-30 37
5,2-2 Demand Curve and Return
Curve
需求曲线和收益曲线
? 在完全竞争条件下，企业的决策是处理产量与
利润的关系。
? 在垄断条件下，企业是价格的决定者，因此，
决策是处理产量、价格与利润的关系。
? 垄断厂商面对的需求曲线即行业的需求曲线；
因此，需求曲线向右下方倾斜。
? 故有,P=D=AR 同时,AR≠MR
2011-3-30 38
收益曲线
MR
e?1
e=1
e?1
d
TR
MR曲线与 D需求曲线不重合（与完
全竞争不一样）
2011-3-30 39
边际收益、价格和需求的价格弹性
? 假定反需求函数为 P=P（ Q） 则,TR（ Q） =P（ Q）
Q
? MR（ Q） =dTR/dQ=P+Qdp/dQ=P(1-1/ed)
由上式可知,ed?1时，有 MR?0,TR曲线斜率
为正，表示厂商 TR随 Q增加而增加。
当 ed?1时，有 MR?0,TR斜率为负,……
当 ed=1时，有 MR=0,TR斜率为零,TR极大
2011-3-30 40
5.2-3 The Firm’s Equilibrium
厂商均衡
? （ 1） Short-run Equilibrium 短期均衡
? 条件,MR=MC
? 结果取决于 SAC与 AR的相对位置。
SAC越高，超额利润越少
直至亏损；
? 因此，可以有经济利润，
不亏不赢，也可
能亏损。
AC
SMC
2011-3-30 41
（ 2）关于垄断企业的供给曲线
? 在完全竞争条件下，企业在短期的供给曲线并不需要
其它信息，而就是它的边际成本曲线。当市场价格已
定，是根据边际成本曲线与价格的交点即是他所选择
产量。或者说，他所选择的那个产量，根据边际成本
曲线，就可以有一个价格与此对应。
2011-3-30 42
注意：
? 但在非完全竞争条件下，却并不是如此。虽然最佳产量仍然
由 MC=MR决定，但价格却并不是相应的 MR，而是比 MR
大的 AR。在需求曲线向下倾斜的情况下,AR总是大于 MR
的。它们之间有多大距离，取决于需求曲线的形状。
? 即使是同一产量，当需求曲线不同时，会对应不同的价格；
反之也然，对同一价格，可以对应不同产量。
? 只有当需求曲线确定了，才知道所对应的价格。
? 因此，垄断企业的产出数量，取决于边际成本曲线和它所面
临的需求曲线。垄断厂商的产量与价格不存在一一对应的关
系,
? 所以，在 垄断市场条件下企业不存在有规律的供给曲线。
2011-3-30 43
接上页
P
Q
MC
MR
P=AR=D
2011-3-30 44
同一价格对应不同产量、同一产量对应不同价格
MC
d1
d2
MR1
MR2
P
Q1Q2
MC
d1
MR1 d2
MR2
P1
P2
Q1
2011-3-30 45
（ 3）垄断势力（ monopoly power）
? 垄断价格与其边际成本的相对差距可以衡
量垄断企业对价格的控制程度，我们把这
个差额（或比值）称之为垄断势力。它反
映了垄断程度的高低。
? P-MC=P/E或 P/MC=E/（ E-1）
? 可见 E越大，垄断企业的控制力越强。
2011-3-30 46
垄断厂商的长期均衡
? 垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素的
投入量即生产规模，从而实现最大的利润。
? 垄断厂商可以在长期内拥有经济利润。但不
一定一定拥有经济利润。
? 厂商在长期内对生产的调整一般可以有三种
可能的结果：第一，在短期内是亏损的，但
在长期，又不存在一个可以使它获得利润
（或至少是亏损为零）的最优生产规模，于
是，该厂商退出生产。
2011-3-30 47
续上页
? 第二，垄断厂商在短期内是亏损的，在长
期内，它通过对最优生产规模的选择，摆
脱了亏损的状况，甚至获得利润。
? 第三，垄断厂商在短期内利用既定的生产
规模获得了利润，在长期中，它通过对生
产规模的调整，使自己获得更大的利润。
（见下图）
2011-3-30 48
垄断厂商的长期均衡图示
LMC
LAC
D
MR
SAC1
SAC2
SMC1
SMC2
2011-3-30 49
垄断厂商的长期均衡条件
? MR=LMC=SMC
2011-3-30 50
（ 4）垄断的经济后果
? 效率损失（ efficiency loss）
? 与完全竞争相比，社会总剩余减少。
? 并且，一部分消费者剩余被再
分配给生产者。
P
Q
2011-3-30 51
5,2-4 Price Discrimination
? 价格歧视
2011-3-30 52
(1)The Definition 定义：
以不同价格销售同一种产品，被称为价格
歧视。这里要强调的是，完全垄断厂商
不是因为成本的不同而制定不同的销售
价格。
2011-3-30 53
(2) Practicable Condition
可行的条件
? A、完全垄断，没有竞争者；
? B、能够把市场分割为相互独立的分市场，
产品不能在分市场中流动；
? C、存在消费者剩余，不同的消费者愿意
支付不同的价格。
2011-3-30 54
（ 3） The Kind of Discriminative
Price
? 差别价格的种类
2011-3-30 55
A,Primary Discriminative Price
第一级价格歧视
? 如果垄断厂商对每一单位产品都按消费者所愿意支付
的最高价格出售，这就是一级价格歧视。由英国经济
学家 亚瑟 ·Cecil ·Pigou提出。
? 在使用第一级价格歧视后生产者
剩余增加了一大块。
? 由于均衡产量有所增加，所以消费
者也得到了一定的消费利益。
P
Q
2011-3-30 56
B,Second-degree Discriminative Price
第二级价格歧视
? 定义：完全垄断厂商把产品分成几批，
分批制定不同的价格。
? 电价可按使用量给予鼓励（数量折扣
quantity discount）
? 第二级价格歧视成功的条件是消费者不
可能再出售已折价的商品。
2011-3-30 57
Q1 Q2 Q3
P3
P2
P1
2011-3-30 58
C,Third Discriminative Price
第三级 价格歧视
? 定义：垄断厂商在不同分市场上出售最
后一单位产品所得边际收益相同，把总
销售量分
配到各个分市场，然后根据各个分市
场的需求价格弹性，分别制定各
个分市场的销售价格。
2011-3-30 59
图
? 分为需求小，需求大，弹性也大的市场和
需求大弹性小的市场。
P
Q
P1
P2
Q1 Q2
2011-3-30 60
5,2-4对垄断的管制
? 边际成本定价，强制 P=MC；
? 平均成本定价，令 P=AC；
? 资本回报率管制（详见 P254—— P255）
AC
P1
P2
MC
MR D
Pm
2011-3-30 61
关于边际原则
? 让过去的事过去：你应该注意决策的边
际成本和边际收益，并忽略过去的或沉
淀的成本。
? 不要向后看。不要为已贱出的牛奶而哭
泣，不要悲叹昨日的损失。对于任何决
策，要准确地计算你将多为之付出的成
本，并把它和你将因之而得到的收益相
权衡。根据边际成本与边际收益来进行
决策
2011-3-30 62
5,3 The Firms’ Equilibrium in Monopolistic Competition
垄断竞争（市场中）的企业均衡
? 这一市场形态最初是由（美）
Chamberlin (1899-1967)与（英）罗宾逊
（ J·Robinson）在 1933年作出了分析。
2011-3-30 63
5,3-1 The Characteristic of
Monopolistic Competitive Market
垄断竞争市场的特点
先介绍生产集团的概念：对于垄断竞争
厂商不存在象完全竞争和垄断那样的行
业，垄断竞争理论中，把市场上大量的
生产非常接近的同种产品的厂商的总和
称作生产集团。
2011-3-30 64
The Characteristic 特征
? A,指许多厂商销售既近似又有差别的产
品的市场，彼此间有较强的替代性。
? B,厂商较多：生产者是价格的影响者。
? C、厂商进出行业较容易。
2011-3-30 65
垄断性
– 实质性的差别：如原料、设计、技术；
– 非实质性差别：如包装、广告；
– 销售条件的差别：如售后服务
? 因此,在短期，由于产品的差别性，具有
垄断性。
2011-3-30 66
竞争性
? 由于参与的厂商较多，进出市场双比较
容易，产品之间有较强的替代性，所以
在长期又是竞争的。
? 在现实生活中，垄断竞争的市场组织在
零售业和服务业中是很普遍的。
2011-3-30 67
5,3-2 The Demand Curve of
Monopolistic Competitive Firm
? 垄断竞争厂商的需求曲线
垄断竞争在三个方面类似于完全竞争（众多的
买者与卖者，生产要素进入和退出自由，信息
完备即其他企业的价格视为既定），唯一的区
别在于，产品不同质。产品存在差别意味着每
个销售者在某种程度上都有提高或降低价格的
自由。因此这一差别使每个出售者所面临的需
求曲线向下倾斜。不像完全竞争那样平，也不
像垄断那样陡峭。
2011-3-30 68
（ 1）企业与消费者之间关系所决
定的需求曲线
? 当价格在一定的变化内，消费者不离开
该商标的程度，
称为该商标的信度。
? 商标信度的存在，使该
商品的需求曲线
向下倾斜。
D0
D1
D2
2011-3-30 69
（ 2）企业之间相互影响所决定的
需求曲线
? 垄断竞争企业所面对的需求曲线，依赖
于生产同一类产品其他企业的行为。
d
d’
D
P
Q
p1
p2
q1 q2
q3
2011-3-30 70
垄断竞争厂商面临的两条需求曲
线的关系
? 第一、当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同
方式改变价格时，整个市场价格的变化会使得单个
垄断竞争厂商的 d需求曲线的位置沿着 D需求曲线
发生移动。
? 第二、由于 d需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独
改变价格时所预期的产量,D需求曲线表示每个垄
断竞争厂商在每一市场价格水平实际所面临的市场
需求量，所以,d需求曲线和 D需求曲线相交意味
着垄断竞争市场的供求相等状态
? 第三、很显然,d需求曲线的弹性大于 D需求曲线。
2011-3-30 71
5.3-3 The Firms’ Equilibrium in
Monopolistic Competition
? 垄断竞争厂商的均衡
代表性企业一定在 d与 D曲线的交点处生产，
开始可能不满足 MR=MC的条件，所以
逐渐调整,
2011-3-30 72
(1) Short-run Equilibrium
短期均衡的实现过程
D
MR1
P
d1
d2
MR2
2011-3-30 73
以企业间相互影响的需求曲线的分析
? 由于 d需求曲线逐步调整向下，
MR与 MC的交点也在不断改变。
? 其均衡条件同垄断的短期均衡相同：
即 MR=SMC
? 垄断竞争厂商在短期可能是获利润的
? 也可能是零利润
? 还可能是亏损最小 的P=AR=d’
Q
2011-3-30 74
(2)Long-run Equilibrium
长期均衡
? A、与完全竞争相同，只是
需求曲线不是水平的，而是
向下倾斜的。即：
P=LAC=SAC,LMC=LMR=MR
2011-3-30 75
B、垄断竞争与理想的产量
? 多余的生产能力是产品多样化的代价
SAC1
SAC2A
B
C
QA QB QC
2011-3-30 76
C、垄断竞争的手段：
? 在垄断竞争市场上，厂商之间的竞争既存在价格
竞争也存在非价格竞争。就价格竞争而言，它虽
然能使一部分厂商得到好处，但从长期看，价格
竞争会导致产品价格持续下降，最终使厂商的利
润消失。因此非价格竞争便成为垄断竞争厂商普
遍采用的另一种竞争方式。
? 改进品质、精心设计商标与包装、加强售后服务、
广告宣传等等。
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5,4 The Firms’Equilibrium In
Market of Oligopoly
? 寡头市场中的企业均衡
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5,4-1 The Characteristic of
Oligopoly’s Market
? 寡头市场的特征
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（ 1） The Definition定义
? 寡头市场是指，一个行业中企业为数甚少，
而且，企业之间存在着紧密的
相互关系的市场形态。
? 生产同质产品的称为“纯粹寡头”，
? 产品存在差异的称为“差异寡头”
? 为共同利益勾结在一起的称为“勾结寡头”，各自行
动的则称为“独立寡头”。
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（ 2） The Characteristic 特征
? A、企业为数甚少。
–以四厂集中率显示：
? 20%以下为竞争性市场，
? 20-39%为弱寡头市场，
? 40-59%为寡头市场，
? 60以上为强寡头市场。
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B、企业之间相互依存
? 也即，企业既不是“价格接受者”也不
是“价格的制定者”
? 而是“价格的搜寻者”。
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a）共谋定价（ Conclusion）
的方式：
?Cartel卡特尔
? 通过有组织的活动，制定统一价格。
? 其价格尽可能按总需求曲线和产业的生
产函数，来确定 MR=MC的均衡价格
作为共同价格。
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分配方式有三：
? 按卡特尔总成本最小化原则确定；
? 均分市场；
? 规定最高产量。
? 问题是：一旦市场态势发生变化，就要
重新分配产量。
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Price Leadership价格领先制
度（暗中默契）
? 最低成本企业的价格领导。
? 最有市场支配能力企业的价格领导。
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b） Non-Price Competition
非价格竞争
? 设立市场进入的障碍：自然资源、
专利权的控制。
? 数量障碍：过量供给，使新企业无法
形成规模经济。
? 价格障碍：用低价赶走“入侵者”。
? 广告：对广告要区分“信息性
广告”与“劝购性广告”。
? 售后服务：
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5,4-2 Model of Oligopoly
寡头模型
? 关于模型的一般评价：重点已是采取博
弈论分析，但仍然没有取得
比较的一致。
? 教材介绍的是早期成果，主要是
双寡模型。
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（ 1） Model of Cournot
古诺模型
? 由古诺于 1838年提出，在此后 45年内没
有引起足够注意。
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A、假设：
? a）只有二个企业，生产同质产品；
? b）假定生产成本为零
? c）需求函数为线性；
? d）一个企业 A先进入市场,B随后进入；各企业在假
定对方保持产量不变和条件下决定自身的产量。
? 这是本模型不同于其他
模型的关键。
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B、几何说明：
? A企业生产市场需求的一半,B企
业生产留下的需求的一半。
? A调整产量为市场需求 3/4的一半，而 B生产余下的 5/8后半即 5/18；
A的产量下降，而 B上升；
? …… 直至各生产市场需求的 1/3=40，
并形成了均衡。
? 还可以推广为 N个寡头，各生产
市场需求的 1/N+1。
P
Q
P=D
A1B1 A2
B2
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C、反应函数：
? 如果把企业的选择，也即根据另一企业既定选择，
作出自身选择，称为一种反应，那么，其行为可以用
一反应函数给予描述。
? 设需求函数为 Q=1500-p
? 逆需求函数 p=120-Q=1500-QA-QB
? 在无成本时有：
πA=（ 1500-QA-QEB） QA
πB=（ 1500-QEA-QB） QB
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寡头厂商利润最大化的一阶条件
是：
? 以下 *式称为 A寡头厂商的反应函数
）（
Q
Q
Q
B
A
BA
A
A
*
2
750
021 5 0 0
????????
????
?
? ?
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D、批评：
? 以为企业是“天真的跟随者”，以为对
手在自己选择产量的过程中，对方产
量不变，这是不现实的。
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（ 7） Model of Sweezy
斯威齐模型
? A、假设：与张伯伦相同，独特之处，是由
此而提出了需求曲线的形状。
d D
Q’
d
D
F
BP’
SMC3
GSMC2
SMC1
MRd
MRD
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b）斯威齐模型的意义：
? 对边际成本与需求发生变化时，寡头企业的价格不变
作出了解释。
? 边际成本在不连续的边际收益曲线的垂直部
分范围内变化时，价格
不变，产量也不变；
? 当需求变化时，企业改变产量而
保持价格不变。
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C、批评：
? 该模型的中心，是 A点价位的特殊性，为什么呢？
? 该模型自身并没有解释；而以后的博弈模型正是解释
这一点，而一旦对此作出了解释，也就不一定
需要采用弯折的需求曲线了；
? 此外，按该模型，寡头企业的价格甚至比垄断企业更
为刚性，而一些重要学者（ Stigler,Simon）
的实证分析结果，证伪了该结论。
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5-5博弈论简介
? 博奕论（ game theory）又称作对策论，所分析的是
两个以上的当事人或参与者选择能够共同影响每一
参加者的行动或战略的方式，从中找出最优策略。
正如，诺贝尔经济学奖获得者埃维 ·纳什所说：战略
性思维是在了解对手在做相同的事时战胜对手的一
门艺术。如田忌赛马的故事。
? 博：局戏也，六箸十二矢，赌博工具。奕，围棋也，
斗智游戏。 Game,游戏，对策。
? 韩非子，＜外储说＞左下：“齐宣王问匡倩日：
“儒者博乎？”日：“不也”，王日“何也”匡倩
对日：“博贵枭，胜者必杀枭，杀枭者，是杀所类
也，儒者以为不义，故不博也”。”
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5-5-1基本概念
策略、报酬、支付矩阵
乙
甲
10 10 6 12
12 6 8 8
合作 不合作
合作
不合作
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占优策略均衡
? 无论其他参与者采取什么策略，某参与
者具有的唯一的最优策略称为他的占优
策略。
? 博弈均衡：指博弈中的所有参与者都不
想改变自己的策略的这样一种状态。
? 占优策略均衡：由博弈吉的所有参与者
的占优策略组合所构成的均衡称为占优
策略均衡。
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纳什均衡
? 如果其他参与者不改变策略，那么任何
一个参与者都不会改变自己的策略。
7 10 3 5
6 8 8 9
L R
U
D
甲
乙
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囚犯的困境
-5 -5 -1 -7
-7 -1 -2 -2
坦白 不坦白
坦白
不坦白
甲
乙
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5.5.2 重复博奕和序列博奕
? 在卡特尔（或囚犯困境）的例子中，如
果是无限次重复博奕，则参与方可能采
取合作的态度。如果是有限次则不合作
? 有先后次序的博奕可生成博序树
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5.5.3 极大极小化策略
? 在对手不理智情况下，可能出现的最坏
策略中，选择最好的策略。
