7,The Policy of
Microeconomics
微观经济政策
? 市场不是万能的，价格机制配置资源失效的情况称
之为市场失灵（ market gailure）。失灵的原因及
其表现有多种多样，如垄断，外部性，公共物品，
信息不完全等等，因此，政府必须要作为。
? 政府针对经济个量所采取的政策行为，称为政府微
观经济政策。
7,1垄断及反垄断措施
? 1、垄断与低效率
有帕累托改进余地，但实
现困难。
? 如果一个人可以在不使
任何他人境况变坏的条
件下使得自己境况变得
更好，这样的资源配置
改进被称为帕累托改进。
如果一种资源状况已不
存在任何帕累托改进的
余地，则称这种状态为
帕累托最优状态。
MR
Qm
Q*
Pm
P
*
AC=MC
E
F
G
纯损三角
2、对垄断效率损失的再认识 ——寻
租问题
? 若仅从结果看，则垄断的效率损失为“纯损三角”，
然而从获得和维持垄断的过程分析可以发现，垄断
的经济损失不仅仅为“纯损”
? 非生产性的寻利活动被概括为所谓的“寻租”活动：
为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断
租金）的活动。包括行贿雇请律师向有关方游说等
等。这种付出与“纯损”三角一样是一种纯粹的浪
费：未用于生产，没有创造出有益的产出，是“非
生产性的寻利活动。
3、对垄断的公共管制
? (1)递增成本情况：
Pc
MC
AC
MR
Pm
Pz
D=AR
(2)递减成本情况：
MC
AC
MR
Pm
Pc
Pz
D=AR
(3)反托拉斯法
? 1890年到 1950年，美国国会通过一系列法案，
反对垄断，比较著名的有：谢尔曼法
（ 1890）、克莱顿法（ 1914）、联邦贸易委
员会法（ 1914）、罗宾逊 ——帕特曼法
（ 1936）、惠特 ——李法（ 1938）和塞勒 —
—凯弗维尔法（ 1950）。
? 其他国家包括中国也有一系列反垄断、反不
正当竞争法案。
7,2 （ Externalities）外部性
? 此前的微观经济理论潜在假定：单个消费者或生产者的经
济行为对社会上其他人的福利没有影响。或者说，单个经
济单位从其经济行为中产生的私人成本和私人利益被看成
就等于该行为所造成的社会成本和社会利益。但此假定一
般是不成立的！
? 外部性是指生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有
利影响或不利影响，但这种影响没有（或无法）计入自己
的经济核算中，这种现象称为外部性。
? 外部性会造成资源配置的扭曲。
? 消费的外部性（如教育、培训等）；生产的外部性（如污
染）。
? 外部经济：单个经济单位的在其经济行为中得到的私人利益
小于该活动所带来的社会利益，这种性质的外部影响被称为
“外部经济”。
? 外部不经济
1、外部不经济：
?把自己经济活动的部分
成本强加给别人。
生产的负外部性（生产的外部不
经济）
? 当一个生产者采取行动使
他人付出了代价而又未给他
人补偿时，便产生生产的外
部不经济。如外排污水、烟。
C
Q
D
MPC
MSC
MEC
征税额
水俣病
? 在一些国家，资本家或生产单位的经济人为了追
求高额利润，任意向自然界排放各种有害物质，
严重污染环境，特别是大气和水源的污染，造成
社会公害，引起许多疾病，使广大人民的健康和
生命受到严重威胁。对水源的污染有多种，其中
“水俣病”就是举世闻名的日本公害之一。“水
俣病”于 1953年首先在日本九州熊本县水俣镇发
生，当时由于病因不明，故称之为水俣病 (俣音
玉 ) 。
? 1950年在水俣湾附近渔村中，发现一些猫步态不稳，抽
筋麻痹，最后跳入水中溺死，当地人谓之“自杀猫”。
1953年水俣镇发现一个生怪病的人，开始只是口齿不清，
步态不稳，面部痴呆，近而耳聋眼瞎，全身麻木，最后
神经失常，一会酣睡，一会兴奋异常，身体弯弓，高叫
而死。 1956年在这个地区又发现五十多人患有同样症
状的病。经过对病的调查和研究，在 1962年才确定水俣
病的发生是由于汞的环境污染，特别是常期食用被污染
的鱼和贝类引起的甲基汞慢性中毒。这是从水俣镇的工
厂排放的氯化甲基汞污染海域，使鱼和贝类中毒造成的。
继水俣镇之后 1963年，日本新泻县又有大批自杀猫、自
杀狗出现。
? 1973年在有明海南部沿岸的有明町等地又发生了
水俣病。据报导这三次发病人数共计 900多人，
实际上在日本受害人数远远超过这个数字，仅水
俣镇受害居民已有一万人左右。
? 汞俗称水银，它广泛应用于许多工业部门。汞及
其化合物都是有害物质，尤其是汞的烷基化合物
的毒性更大。汞及其化合物可以通过呼吸或消化
系统进入人体。无机汞进入人身体后，含汞浓度
最高的是肾脏和肝脏。有机汞在人脑中蓄积最为
显著，其次是肝和肾。汞中毒后的临床症状即如
“水俣病”症状。
? 造成水污染的工业公害除汞外，还有酚、
氰类、铬、砷及某些重金属盐等物质。这
些物质从工厂及科研单位排放出来，造成
了严重的水污染。从而对人类造成的危害
在国内外都时有发生。因此在发展国民经
济，加快四个现代化的进程中，一定要注
意保护人类赖以生存的环境，防止污染，
使人类在优美、舒适的环境中生存发展。
镉米事件
? 本世纪 50,60 年代，是日本战后经济腾飞时期。由于日
本片面追求工业和经济的发展，加之当时对环境问题又缺
乏应有的认识。因此，在日本曾出现过一系列由于环境问
题所导致的污染公害事件,1955 年至 7O 年代初，在日
本富山市神通川流域曾出现过一种称为“痛痛病”的怪病。
其症状表现为周身剧烈疼痛，甚至连呼吸都要忍受巨大的
痛苦。后来的研究证实，这种所谓的“痛痛病”实际上是
由于镉污染所引起的。其主要原因是由于当地居民长期食
用被镉污染的大米 --“镉米”。到 1979 年为止，这一公
害事件先后导致 80 多人死亡，直接受害者则人数更多，
赔偿的经济损失也超过 20 多亿日元（ 1989 年的价格）。
至今，还有人不断提出起诉和索赔的要求。
消费的负外部性
? 当一个消费者采取的行动
使他人付出了代价又未给他
人补偿时，便函产生了消费
的外部不经济。
C&R
Q
MSC=MPC
D=MPB
MSB
征税额
2、外部经济
? 一个人的经济活动把收益提供给别人
而无法收取成本。
生产的外部经济
? 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利
的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生
了生产的外部经济。
? 如，一个企业对其所雇佣的工人进行培训，而这
些工人可能转到其他单位去工作。该企业并不能
从其他单位索回培训费用或得到其他形式的补偿。
? 私人利益小于该活动的社会利益。
消费的外部经济
? 当一个消费者采取的经济行动对他人产生了有利
的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生
了生产的外部经济。
? 如，一个居民在自己院内养花种草，改善了环境，
娱悦邻居身心，邻居并不需要对其进行任何形式
的支付。一个人对自己孩子进行教育，把他培养
成更值得领带的公民，这显然也使其邻居和社会
都得到了好处，也未得到他人的支付报酬。
? 私人利益小于该活动的社会利益。
3、外部性和资源配置失当
? 各种形式的外部影响的存在造成了一个严重后果：完全竞
争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！即使假定整
个经济仍然是完全竞争的，但由于存在着外部性，整个经
济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。“看不见的
手”在外部性面前失去了作用。
MCMC+ME
X
P
X0X1
4、有关外部性的政策与解决办法
? （ 1）使用税收和津贴。
? （ 2）使用企业合并的方法。使外部影响内部
化。从而达到帕累托最优状态。
? （ 3）使用规定或明晰产权的办法。
? 科斯定理：只要财产权是明确的，并且其交
易成本为零或者很小，则无论在开始时将财
产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效
率的。
7,3 The Public Goods
and Supply
? 共用物品及其供给
1,Classify of Consumer
Goods
? 消费品的分类
A,Private Goods 个人用物品
? 凡有以下个特征的物品称为个人用物品（以面
包为例）：
? a） rivalry争夺性 (竞争性 )：当一人的更多消
费必然要减少别人消费的物品性质。
? b） excludability排他性：在消费时能够将
消费者排除的物品性质。
B,Public Goods 共用物品
? 通常将不具备消费的竞争性,排他性的商
品叫做公共物品。例如，国防、道路和
电视广播等等。任何人增加对这些商品
的消费都不会减产其他人所可能得到的
消费水平。
2,Optimum Supply of Public
Goods
共用物品的最优供给
? 公共物品的社会需求曲
线 D不是个人需求曲线的
水平相加，应该是它们的
垂直相加。即：
D =D1+D2+D3 +…+D n
? D与社会供给曲线的交
点 F，决定了该共用物品
的最佳供给量。
C,R,P
Q
MSC=S
MB1
MB2
MSB
? 市场本身提供的公共物品数量通常将低于最
优数量，即市场机制分配给公共物品生产的
资源常常会不足。
? 政府应该承担起提供公共物品的任务。如何
来确定某公共物品是否值得生产以及生产多
少呢？重要方法就是成本 ——收益分析法。
公共选择理论对此将做深入研究。
7,4 不完全信息
? 1、信息的不完全性。
? 2、信息不完全与商品市场。
? 3、信息不完全与保险市场。
? 4、信息不完全与劳动市场。
? 5、信息调控。
7,5 公共选择
?政府的经济职能,保证效率 ;维护
公平 ;稳定经济
?在众多的可供选择政策来看,谁来
决策,怎样决策这就是公共选择理
论的主要内容,
决策方式
? 集体选择有难度,如何统一成员意志
? 民主的方式,
? 独裁的方式,
? 阿罗不可能定理,
1,Lorenz Curve and Gini
Coefficient
洛伦茨曲线和基尼系数? 社会分配平等程度的衡
量方法。
? 按收水平将居民分组，
并计算每组人口收入占
总收入的比重。
? 画出图形，即洛伦茨曲
线。
? A/A+B的值，即基尼系数。
A
B
0% 家庭比重数 100%
100%
收
入
数
比
重
基尼系数的
值
? 基尼系数在 0与 1之间。
? 0-0.2为绝对平均,0.2-0.4为比较合理,0.4以上为不平
均。
? 中国在 1988年农村为 0.30，城市为 0.23；到 1995年为
41.5；与美国 1994年的 40.1相近。
? 最高的是拉美国家与一部分非洲国家：如巴西 1995年
60.1，危地马拉 1989年 59.6，南非 1993年 58.4；
? 最低的是尚未完成转形的前社会主义国家与社会党领导
国家：斯洛伐克 1992年 19.5；白俄罗斯 1993年 21.6；
奥地利 23.1。
? 其他发展中国家：印度 1994年 29.7，印度尼西亚 1995
年 34.2，菲律宾 1994年 42.9，斯里兰卡 1990年 30.1，
泰国 1992年 46.2，越南 1993年 35.7。
2,The Policy of
Redistribution
再分配政策
? 累进的所得税制。
? 累进的财产税与遗产税制。
? 在全球一体化中实施的困难。
3,Government Regulation政
府规制
? 政府对微观经济部门的活动进行
某种限制与管理。
? 在市场失效时，为公共利益
而进行的政府活动。
? 对垄断企业、对污染等，
已经作过分析。
（ 1） Protect Consumer
保护消费者
A,Product Standard 产品标准：
? 质量的最低标准：
? 包装的明示性要求：
? B,Products List of Prohibited Goods 禁止销
售的物品清单；
C,The Education of Coercive Implement 强制履
行的教育；
（ 2） The Occupational
License System
职业许可证制度
? 职业方面信息不对称的社会问题。
? 颁发职业许可和等级证书。
如医务人员、律师开业等的许可和颂发
技术等级证书，等。
Microeconomics
微观经济政策
? 市场不是万能的，价格机制配置资源失效的情况称
之为市场失灵（ market gailure）。失灵的原因及
其表现有多种多样，如垄断，外部性，公共物品，
信息不完全等等，因此，政府必须要作为。
? 政府针对经济个量所采取的政策行为，称为政府微
观经济政策。
7,1垄断及反垄断措施
? 1、垄断与低效率
有帕累托改进余地，但实
现困难。
? 如果一个人可以在不使
任何他人境况变坏的条
件下使得自己境况变得
更好，这样的资源配置
改进被称为帕累托改进。
如果一种资源状况已不
存在任何帕累托改进的
余地，则称这种状态为
帕累托最优状态。
MR
Qm
Q*
Pm
P
*
AC=MC
E
F
G
纯损三角
2、对垄断效率损失的再认识 ——寻
租问题
? 若仅从结果看，则垄断的效率损失为“纯损三角”，
然而从获得和维持垄断的过程分析可以发现，垄断
的经济损失不仅仅为“纯损”
? 非生产性的寻利活动被概括为所谓的“寻租”活动：
为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断
租金）的活动。包括行贿雇请律师向有关方游说等
等。这种付出与“纯损”三角一样是一种纯粹的浪
费：未用于生产，没有创造出有益的产出，是“非
生产性的寻利活动。
3、对垄断的公共管制
? (1)递增成本情况：
Pc
MC
AC
MR
Pm
Pz
D=AR
(2)递减成本情况：
MC
AC
MR
Pm
Pc
Pz
D=AR
(3)反托拉斯法
? 1890年到 1950年，美国国会通过一系列法案，
反对垄断，比较著名的有：谢尔曼法
（ 1890）、克莱顿法（ 1914）、联邦贸易委
员会法（ 1914）、罗宾逊 ——帕特曼法
（ 1936）、惠特 ——李法（ 1938）和塞勒 —
—凯弗维尔法（ 1950）。
? 其他国家包括中国也有一系列反垄断、反不
正当竞争法案。
7,2 （ Externalities）外部性
? 此前的微观经济理论潜在假定：单个消费者或生产者的经
济行为对社会上其他人的福利没有影响。或者说，单个经
济单位从其经济行为中产生的私人成本和私人利益被看成
就等于该行为所造成的社会成本和社会利益。但此假定一
般是不成立的！
? 外部性是指生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有
利影响或不利影响，但这种影响没有（或无法）计入自己
的经济核算中，这种现象称为外部性。
? 外部性会造成资源配置的扭曲。
? 消费的外部性（如教育、培训等）；生产的外部性（如污
染）。
? 外部经济：单个经济单位的在其经济行为中得到的私人利益
小于该活动所带来的社会利益，这种性质的外部影响被称为
“外部经济”。
? 外部不经济
1、外部不经济：
?把自己经济活动的部分
成本强加给别人。
生产的负外部性（生产的外部不
经济）
? 当一个生产者采取行动使
他人付出了代价而又未给他
人补偿时，便产生生产的外
部不经济。如外排污水、烟。
C
Q
D
MPC
MSC
MEC
征税额
水俣病
? 在一些国家，资本家或生产单位的经济人为了追
求高额利润，任意向自然界排放各种有害物质，
严重污染环境，特别是大气和水源的污染，造成
社会公害，引起许多疾病，使广大人民的健康和
生命受到严重威胁。对水源的污染有多种，其中
“水俣病”就是举世闻名的日本公害之一。“水
俣病”于 1953年首先在日本九州熊本县水俣镇发
生，当时由于病因不明，故称之为水俣病 (俣音
玉 ) 。
? 1950年在水俣湾附近渔村中，发现一些猫步态不稳，抽
筋麻痹，最后跳入水中溺死，当地人谓之“自杀猫”。
1953年水俣镇发现一个生怪病的人，开始只是口齿不清，
步态不稳，面部痴呆，近而耳聋眼瞎，全身麻木，最后
神经失常，一会酣睡，一会兴奋异常，身体弯弓，高叫
而死。 1956年在这个地区又发现五十多人患有同样症
状的病。经过对病的调查和研究，在 1962年才确定水俣
病的发生是由于汞的环境污染，特别是常期食用被污染
的鱼和贝类引起的甲基汞慢性中毒。这是从水俣镇的工
厂排放的氯化甲基汞污染海域，使鱼和贝类中毒造成的。
继水俣镇之后 1963年，日本新泻县又有大批自杀猫、自
杀狗出现。
? 1973年在有明海南部沿岸的有明町等地又发生了
水俣病。据报导这三次发病人数共计 900多人，
实际上在日本受害人数远远超过这个数字，仅水
俣镇受害居民已有一万人左右。
? 汞俗称水银，它广泛应用于许多工业部门。汞及
其化合物都是有害物质，尤其是汞的烷基化合物
的毒性更大。汞及其化合物可以通过呼吸或消化
系统进入人体。无机汞进入人身体后，含汞浓度
最高的是肾脏和肝脏。有机汞在人脑中蓄积最为
显著，其次是肝和肾。汞中毒后的临床症状即如
“水俣病”症状。
? 造成水污染的工业公害除汞外，还有酚、
氰类、铬、砷及某些重金属盐等物质。这
些物质从工厂及科研单位排放出来，造成
了严重的水污染。从而对人类造成的危害
在国内外都时有发生。因此在发展国民经
济，加快四个现代化的进程中，一定要注
意保护人类赖以生存的环境，防止污染，
使人类在优美、舒适的环境中生存发展。
镉米事件
? 本世纪 50,60 年代，是日本战后经济腾飞时期。由于日
本片面追求工业和经济的发展，加之当时对环境问题又缺
乏应有的认识。因此，在日本曾出现过一系列由于环境问
题所导致的污染公害事件,1955 年至 7O 年代初，在日
本富山市神通川流域曾出现过一种称为“痛痛病”的怪病。
其症状表现为周身剧烈疼痛，甚至连呼吸都要忍受巨大的
痛苦。后来的研究证实，这种所谓的“痛痛病”实际上是
由于镉污染所引起的。其主要原因是由于当地居民长期食
用被镉污染的大米 --“镉米”。到 1979 年为止，这一公
害事件先后导致 80 多人死亡，直接受害者则人数更多，
赔偿的经济损失也超过 20 多亿日元（ 1989 年的价格）。
至今，还有人不断提出起诉和索赔的要求。
消费的负外部性
? 当一个消费者采取的行动
使他人付出了代价又未给他
人补偿时，便函产生了消费
的外部不经济。
C&R
Q
MSC=MPC
D=MPB
MSB
征税额
2、外部经济
? 一个人的经济活动把收益提供给别人
而无法收取成本。
生产的外部经济
? 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利
的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生
了生产的外部经济。
? 如，一个企业对其所雇佣的工人进行培训，而这
些工人可能转到其他单位去工作。该企业并不能
从其他单位索回培训费用或得到其他形式的补偿。
? 私人利益小于该活动的社会利益。
消费的外部经济
? 当一个消费者采取的经济行动对他人产生了有利
的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生
了生产的外部经济。
? 如，一个居民在自己院内养花种草，改善了环境，
娱悦邻居身心，邻居并不需要对其进行任何形式
的支付。一个人对自己孩子进行教育，把他培养
成更值得领带的公民，这显然也使其邻居和社会
都得到了好处，也未得到他人的支付报酬。
? 私人利益小于该活动的社会利益。
3、外部性和资源配置失当
? 各种形式的外部影响的存在造成了一个严重后果：完全竞
争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！即使假定整
个经济仍然是完全竞争的，但由于存在着外部性，整个经
济的资源配置也不可能达到帕累托最优状态。“看不见的
手”在外部性面前失去了作用。
MCMC+ME
X
P
X0X1
4、有关外部性的政策与解决办法
? （ 1）使用税收和津贴。
? （ 2）使用企业合并的方法。使外部影响内部
化。从而达到帕累托最优状态。
? （ 3）使用规定或明晰产权的办法。
? 科斯定理：只要财产权是明确的，并且其交
易成本为零或者很小，则无论在开始时将财
产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效
率的。
7,3 The Public Goods
and Supply
? 共用物品及其供给
1,Classify of Consumer
Goods
? 消费品的分类
A,Private Goods 个人用物品
? 凡有以下个特征的物品称为个人用物品（以面
包为例）：
? a） rivalry争夺性 (竞争性 )：当一人的更多消
费必然要减少别人消费的物品性质。
? b） excludability排他性：在消费时能够将
消费者排除的物品性质。
B,Public Goods 共用物品
? 通常将不具备消费的竞争性,排他性的商
品叫做公共物品。例如，国防、道路和
电视广播等等。任何人增加对这些商品
的消费都不会减产其他人所可能得到的
消费水平。
2,Optimum Supply of Public
Goods
共用物品的最优供给
? 公共物品的社会需求曲
线 D不是个人需求曲线的
水平相加，应该是它们的
垂直相加。即：
D =D1+D2+D3 +…+D n
? D与社会供给曲线的交
点 F，决定了该共用物品
的最佳供给量。
C,R,P
Q
MSC=S
MB1
MB2
MSB
? 市场本身提供的公共物品数量通常将低于最
优数量，即市场机制分配给公共物品生产的
资源常常会不足。
? 政府应该承担起提供公共物品的任务。如何
来确定某公共物品是否值得生产以及生产多
少呢？重要方法就是成本 ——收益分析法。
公共选择理论对此将做深入研究。
7,4 不完全信息
? 1、信息的不完全性。
? 2、信息不完全与商品市场。
? 3、信息不完全与保险市场。
? 4、信息不完全与劳动市场。
? 5、信息调控。
7,5 公共选择
?政府的经济职能,保证效率 ;维护
公平 ;稳定经济
?在众多的可供选择政策来看,谁来
决策,怎样决策这就是公共选择理
论的主要内容,
决策方式
? 集体选择有难度,如何统一成员意志
? 民主的方式,
? 独裁的方式,
? 阿罗不可能定理,
1,Lorenz Curve and Gini
Coefficient
洛伦茨曲线和基尼系数? 社会分配平等程度的衡
量方法。
? 按收水平将居民分组，
并计算每组人口收入占
总收入的比重。
? 画出图形，即洛伦茨曲
线。
? A/A+B的值，即基尼系数。
A
B
0% 家庭比重数 100%
100%
收
入
数
比
重
基尼系数的
值
? 基尼系数在 0与 1之间。
? 0-0.2为绝对平均,0.2-0.4为比较合理,0.4以上为不平
均。
? 中国在 1988年农村为 0.30，城市为 0.23；到 1995年为
41.5；与美国 1994年的 40.1相近。
? 最高的是拉美国家与一部分非洲国家：如巴西 1995年
60.1，危地马拉 1989年 59.6，南非 1993年 58.4；
? 最低的是尚未完成转形的前社会主义国家与社会党领导
国家：斯洛伐克 1992年 19.5；白俄罗斯 1993年 21.6；
奥地利 23.1。
? 其他发展中国家：印度 1994年 29.7，印度尼西亚 1995
年 34.2，菲律宾 1994年 42.9，斯里兰卡 1990年 30.1，
泰国 1992年 46.2，越南 1993年 35.7。
2,The Policy of
Redistribution
再分配政策
? 累进的所得税制。
? 累进的财产税与遗产税制。
? 在全球一体化中实施的困难。
3,Government Regulation政
府规制
? 政府对微观经济部门的活动进行
某种限制与管理。
? 在市场失效时，为公共利益
而进行的政府活动。
? 对垄断企业、对污染等，
已经作过分析。
（ 1） Protect Consumer
保护消费者
A,Product Standard 产品标准：
? 质量的最低标准：
? 包装的明示性要求：
? B,Products List of Prohibited Goods 禁止销
售的物品清单；
C,The Education of Coercive Implement 强制履
行的教育；
（ 2） The Occupational
License System
职业许可证制度
? 职业方面信息不对称的社会问题。
? 颁发职业许可和等级证书。
如医务人员、律师开业等的许可和颂发
技术等级证书，等。
