2010-5-13 第二章 政府的经济作用：财政职
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第二章 政府的经济作用：
财政职能
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第二章 政府的经济作用：财政职能
本章结构：
市场体系及其经济效率 市场失灵与政府干预 市场经济条件下的财政职能 政府失灵
政府的经济作用：财政职能
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第一节 市场体系及其经济效率
一、市场体系
二、市场机制的经济效率条件
三、市场机制有效的环境
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一、市场体系
（一）家庭
（二）企业
（三）市场
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（一）家庭
1.含义：
（ 1）家庭作出两种基本决策，而这两种决策又与
家庭预算有关。
（ 2）家庭拥有能卖的东西。
（ 3）家庭有要努力实现的某种目标或目的。
2.基本特征：
（ 1）满足程度或效用水平最大化是单一目标。
（ 2）初始生产要素（土地、劳动力、资本）数量
有限。
（ 3）自由出售其要素服务以获得收入。
（ 4）自由使用其收入以购买商品和服务或取得资产。
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（二）企业
1.含义：
（ 1）企业要做出两种基本的决策。
（ 2）企业也必须有目标。
2.基本特征：
（ 1）利润最大化是单一目标；
（ 2）在一定技术条件下利用土地、劳动力和资本
生产一定产出；
（ 3）自由出售其产品以获得收益；
（ 4）自由使用其收益以购买生产用投入物。
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（三）市场体系
家 庭 企 业
S
S
D
D
产品市场
要素市场
货币 货币
货币 货币
需
求
需
求
产品 产品
要素服务 要素服务
供
给
供
给
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P
P2
P1
Q1O Q
D
S
E
S
D
市场机制：均衡价格和均衡数量的决定
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二、市场机制的经济效率条件
1.交换效率条件
2.生产效率条件
3.总体效率条件
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1.交换效率条件
Y
X
Y
X
MU
MU
P
P
?
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2.生产效率条件
w = p · MPL = VMPL
r = p · MPK = VMPK
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3.总体效率条件
MRTXY = MRSXY
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三、市场机制有效的环境
?所有市场是完全竞争的
?所有行业的成本是递增的
?排他原则
?不存在共用品
?完全的信息
?完全的流动性
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第二节 市场失灵与政府干预
一、资源配置领域的市场失灵
二、经济稳定领域的市场失灵
三、收入分配领域的市场失灵
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一、资源配置领域的市场失灵
?共用品与市场失灵
?外部性与市场失灵
?规模收益递增与市场失灵
?风险、不确定性与市场失灵
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二、经济稳定领域的市场失灵
?失业与市场失灵
?通货膨胀与市场失灵
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三、收入分配领域的市场失灵
UB
UA
O OB
OA
PA
PB
总体效用可能性曲线
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第三节 市场经济条件下的财政职能
一、政府介入
二、财政职能
三、财政职能的理论演变
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一、政府介入
家 庭 企 业
产品市场
要素市场
货币 货币
货币 货币
需
求
需
求
产品 产品
要素服务 要素服务
供
给
供
给
提供共用品 提供共用品
征税 征税
政府
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二、财政职能
（一）资源配置职能
（二）收入分配职能
（三）经济稳定职能
（四）经济发展职能
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（一）资源配置职能
S1 S2 S3 S4
R
B
A
O 私人部门产出
公
共
部
门
产
出
宏观层次上的财政资源配置职能
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A
O X3X2 X1 B 商品 X的数量
I1
I2
ab
c
C
C'B'
商
品Y
的
数
量
微观层次上的财政资源配置职能
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（二）收入分配职能
X
Y
B A
收
入
比
例
人口比例洛伦兹曲线
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（三）经济稳定职能
D
Y 国民收入
总
需
求
O Y
1 Yf Y2
D2
D0
D1
45o
B
B'EC'C
通货膨胀缺口与通货紧缩缺口的消除
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（四）经济发展职能
公
共
部
门
产
出
R'
R
R R'O 私人部门产出
社会生产可能性曲线外移
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三、财政职能的理论演变
（一）西方财政职能的理论演变
（二）中国财政职能的理论演变
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（一）西方财政职能的理论演变
古典学派（萨伊）
社会政策学派（瓦格纳）
凯恩斯主义（凯恩斯）
促进经济增长的财政职能论（罗斯）
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（二）中国财政职能的理论演变
计划经济时期
有计划的商品经济时期
社会主义市场经济时期
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三职能论 四职能论
资源配置职能 经济稳定职能收入分配职能
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第四节 政府失灵
一、政府干预的缺陷
二、公共选择理论
三、非市场失灵理论
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一、政府干预的缺陷
?短缺和过剩
?信息匮乏
?官僚主义和无效率
?缺乏市场激励
?政府政策的转变
?选民的不了解
?不能代表人民的政府
?缺乏个人自由
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二、公共选择理论的观点
（一）政府决策的无效率
（二）政府机构运转的无效率
（三）政府干预的无效率
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（一）政府决策的无效率
1.投票规则的缺陷导致政府决策无效率
2.政治市场上行为主体动机导致政府决策无效率
3.利益集团的存在导致政府决策无效率
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（二）政府机构运转的无效率
1.缺乏竞争导致的无效率
2.缺乏降低成本的激励导致的无效率
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（三）政府干预的无效率
P价格
O Q'
P'
Q* Q 产量
P*
B A
E
MR D
S(MC=AC)
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三、非市场失灵理论的观点
（一）非市场需求的特征
（二）非市场供给的特征
（三）非市场失灵的类型
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（一）非市场需求的特征
?公众高估了市场失灵的程度
?政治组织和公民参政权利的变化
?政治报酬的结构
?政治参与者的高时间贴现率
?负担和收益的分离
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（二）非市场供给的特征
?非市场产出难以界定和衡量
?大部分非市场产出的生产来源单一
?非市场产出的生产技术具有不确定性
?非市场产出的利润无法测定
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（三）非市场失灵的类型
市 场 失 灵 非 市 场 失 灵
1,外部性和共用品
2,收益递增
3,市场不完善
4,收入和财富的分配不公
1,内部性和私人目标
2,多余成本和成本递增
3,派生外部性
4.影响力和权力的分配不
公
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