2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 1
第三章 财政支出的最优规
模：规范分析
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 2
第三章 财政支出的最优规模：规范分析
本章结构：
第一节
共用品理论的基本问题
第二节
边际效用理论
第三节
自愿交换理论
第四节
萨缪尔森模型
第五节
最大社会收益理论
第六节
公共选择理论
财政支出的最优规模：规范分析
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 3
第一节 共用品理论的基本问题
一、共用品的基本特征
二、共用品的分类
三、免费搭车者问题
四、共用品的需求与效率产量
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 4
一、共用品的基本特征
（一）共用品的含义
（二）纯共用品的基本特征
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 5
（一）共用品的含义
1.定义：纯共用品是和纯私用品相对应的。
纯共用品是指任何一个人对某种物品的
消费不会减少别人对这种物品的消费；纯私
用品则是指只有获取某种物品的人才能消费
这种物品的物品。
2.数学表达：
i
jnjn XX ?? ?
（ 2）纯私用品：
（ 1）纯共用品：
?
?
?
n
i
i
jj XX
1
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 6
（二）纯共用品的基本特征
1.非排他性
2.非竞争性
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 7
二、共用品的分类
（一）按共用品的性质划分：
1.纯共用品
2.准共用品
（二）按共用品的地域划分：
1.全球性共用品
2.全国性共用品
3.区域性共用品
4.地方性共用品
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 8
三、免费搭车者问题
1.定义,经济学中把不承担任何成本而消费或使
用共用品的行为称为免费搭车行为，有这种
行为的人或具有让别人付钱而自己享受共用
品收益动机的人称为免费搭车者。
2.博奕论解释：
（ 1）假设前提：一个只有两个人（ A和 B）的经
济社会中，只生产两种物品，一种是私用品
面包，一种是共用品防洪大坝。 A和 B都有 2
个小时用于生产,1小时能生产 3个面包或提
供 1个单位的大坝,1单位大坝的效用相当于
2单位面包的效用。这样可形成一个支付矩阵。
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 9
（ 2）支付矩阵
A用 2小时生
产面包
A用 1小时生
产大坝
B用 2小时生
产面包
A和 B每人都得到
6单位面包的效用
A得到 5单位面包
的效用
B得到 8单位面包
的效用
B用 2小时生
产大坝
A得到 8单位面包
的效用
B得到 5单位面包
的效用
A和 B每人都得到
7单位面包的效用
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 10
四、共用品的需求与效率产量
（一）共用品的需求曲线
（二）共用品的效率产量
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 11
（一）共用品的需求曲线
DS
DB
DA
支
付
意
愿
共用品数量O
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 12
（二）共用品的效率产量
DS
DB
DA
每
米
价
格
（
支
付
意
愿
）
大坝高度（米）O
280
200
180
130
100
70
10
MC
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 13
第二节 边际效用理论
ED F
A
B C
a b
c
MUpg
MDt
O
共用品
的边际
效用
（ +）
纳税的
边际负
效用
（ -）
政府预算
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 14
第三节 自愿交换理论
一、林达尔的分析
二、约翰森的重新阐述
三、鲍温的分析
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 15
一、林达尔的分析
X
YA
O
UA
E
C G消费者 A的消费均衡点
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 16
X
YA
O
UA
UA'
A'
A
E
F
C D G
税收价格降低时的共用品需求
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 17
X
1
t2
t1
t*
O B G' G
A'
B'
A
E
消费者 A和 B的共用品需求曲线
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 18
二、约翰森的重新阐述
?两人（ A,B）社会
?国民收入总量约束,Y=XA+XB+G
?效用函数,UA=ZA(XA,G)
UB=ZB(XB,G)
?拉格朗日法求解：
L=ZA(XA,G)-λ(XA+XB+G-Y)-μ[ZB(XB,G)-UB]
?结果：
1??
B
B
B
A
A
A
X
U
G
U
X
U
G
U
?考虑收入分配，要引入社会福利函数,W=W(UA,UB)
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 19
三、鲍温的分析
PD
PE
PF
PA
PB
PC
DC
DB
DA DS
D
E
F
S
P
O G1 G2G* G
共
用
品
最
优
配
置
的
自
愿
交
换
理
论
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 20
第四节 萨缪尔森模型
纯共用品的最优配置
模型假定：
1.经济社会由消费者 A和 B组成；
2.有两种经济物品，私用品 X和共用品 G
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 21
X
O GG'
a
a'
b
b'
E
E'
UA1
UA2
UA3
消费者 A的无差异曲线
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 22
X
O GG'
UB1
UB2
UB3
H
消费者 B的无差异曲线
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 23
X
O GG'
U'B2
M
N
F
生产可能性曲线（转换曲线）
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 24
X
O G
S1
E*
Z
V
S2
S3
共用品最优配置规模
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 25
第五节 最大社会收益理论
一、最大社会收益原则的基本要求
二、财政支出最优规模
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 26
一、最大社会收益原则的基本要求
?最小检验
?最大检验
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 27
二、财政支出最优规模
三条假设：
1.假定私人部门的所有市场在理想状态下运行，
即：不存在外溢性、成本递减等现象。
2.假定存在着某些私人部门不能生产的共用品，
而且这些共用品也不能在私人市场上出售。
这些共用品的提供构成政府的全部经济活动。
3.假定政府已对用于生产全部共用品的各种方
案进行了评价，而且知道每种方案所产生的
社会收益。
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 28
生产和经营共用品的社会收益与社会成本
社
会
收
益
cb
a
O 1 300 301 财政支出（元）
TSB
增
加
1
元
财
政
支
出
的
社
会
收
益
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 29
社
会
成
本
社
会
收
益
O 财政支出
社
会
成
本
社
会
收
益
O 财政支出
45°
b
c
A
A
TSC
TSB
MSB
MSC
财
政
支
出
最
优
规
模
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 30
第六节 公共选择理论
现代民主社会中，政治程序也是共用品供
给的一个决定因素。
公共选择理论认为，在公共部门中，资源
配置的决策是一种集体选择：个人投票选出代
表，由代表表达全体选民的意见或偏好，对政
治家决定的政府支出水平作出表决，最终形成
财政支出规模。
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 31
以
效
用
表
示
的
边
际
收
益
和
边
际
成
本
O 政府支出
效
用
O 政府支出
边际成本
边际收益
G*
G*
个
人
选
择
偏
好
的
最
优
财
政
支
出
水
平
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 32
统
一
税
制
下
的
效
用
O
共用品的数量累
进
税
制
下
的
效
用
O
Gr
富人的效用
中等收入者的效用
穷人的效用
共用品的数量
富人的效用
GrGmGp
Gp Gm
作
为
政
府
支
出
函
数
的
效
用
水
平
穷人的效用
2010-5-13
第三章 财政支出的最优规模：规
范分析 33