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第 9章 市场失灵与政府调控
9.1 市场失灵及其表现
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一、市场失灵的含义
市场失灵是指市场机制不能提供符合社会
效率条件的商品或劳务 。 亚当斯密经济理论的
核心是充分发挥价格在市场经济中, 看不见的
手, 的作用, 但是市场真是万能的吗？ 在现实
生活中, 我们就会发现有很多事情单纯依靠市
场机制并不能得到合理的解决, 这就是所谓的
市场失灵问题 。 市场失灵主要体现为无法合理
解决以下方面的问题：外部性, 公共产品, 社
会收入分配公平性和垄断 。
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二、外部性
外部性是一个人的行为对旁观者福利的影响 。
比如一项发明搞出来以后, 当人们为社会做出
巨大贡献时, 市场机制不能解决对他们的补偿
问题, 这就是经济中的外部性 。
按照外部性产生的领域可以分为生产的外
部性和消费的外部性 。 不论是在生产领域还是
在消费领域产生的外部性, 按照外部性作用的
方向都可以分为正外部性和负外部性, 正的外
部性是对社会有益的, 负的外部性是对社会有
害的 。
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如果一个人的行为对旁观者的影响是有利的, 就称为
,正外部性,, 如果这种影响是不利的, 就称为
,负外部性, 。 在存在外部性时, 社会对市场结果
的关注扩大到超出市场中买者与卖者的福利之外,
还要包括受到影响的旁观者的福利 。 由于买者与卖
者在决定需求或供给时并没有考虑他们行为的外部
效应, 所以, 在存在外部性时市场均衡并不总是有
效率的 。 这就是说, 市场均衡并没有使整个社会的
总收益最大化 。 比如象企业生产时产生环境污染这
样负的外部性, 就是利用市场机制难以解决的问题 。
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三、公共产品
（ 一 ） 什么是公共产品
公共产品也称为公共商品、公共物品或公
共品，是用于满足社会公共消费需要的物品或
劳务。人的活动具有两重性，即个体性和社会
性。前者是指每个作为个体的人，需要一定的
产品来满足其私人需要，如衣、食、住、行等，
而后者则是指作为社会的人，他的生存依赖于
社会环境，如国防、治安、城市道路、卫生等，
这是人们生活中不能缺少的。与每个人的利益
密切相关，但每个人又不能享受其消费独占权
的，而且是作为社会所共有的保证居民基本生
活需要的产品就是公共产品。
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一般来说，我们可以根据满足需要的不
同，把整个产品分为两类：一类是私人物品，
即满足私人需要或私人消费需要的产品，另
一类是公共产品，即用于满足公共需要的物
品。公共产品直接或间接地为企业的生产和
个人家庭生活提供服务，是社会总产品中重
要的不可缺少的部分，而且，随着社会和经
济的发展，社会公共产品生产总体上呈扩大
的趋势。
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（ 二 ） 公共产品的特征
1,非排他性 。
2,非竞争性 。
3,公共产品的消费具有可分割性 。
（ 三 ） 认识公共产品应注意的问题
在认识公共产品时必须注意以下几点：
第一, 公共产品和私人产品的划分不是由社会制
度决定的, 与社会制度无必然联系 。
第二, 在不同社会中, 由于受社会制度和经济发
展程度的影响和制约, 公共产品的范围存在着
客观的差别 。
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四、社会收入分配问题
一般说来, 市场能促进经济效率的提高和生产力的发展, 但不能自动
带来社会分配结构的均衡和公正 。 奉行等价交换, 公平竞争原则的市
场分配机制却由于各地区, 各部门 （ 行业 ）, 各单位发展的不平衡以
及各人的自然禀赋, 教养素质及其所处社会条件不同, 造成收入水平
的差别, 产生事实上的不平等 。 而市场竞争规律往往具有强者愈强,
弱者愈弱, 财富越来越集中的, 马太效应,, 导致收入在贫富之间,
发达与落后地区之间的差距越来越大 。 此外, 市场调节本身不能保障
充分就业, 而失业现象更加剧了贫富悬殊, 这对经济持续增长是个极
大的威胁, 就会出现少数巨富控制经济命脉, 潜在的资金外流, 众多
的贫困者导致社会总消费的不足, 形成市场难以正常发育等等 。 更严
重的是, 过度的贫富分化不仅削弱了社会的内聚力, 而且培养了不公
正, 因而不可避免地破坏了维系社会的政治纽带 。 民众进而可能要求
发生激烈的政治, 社会和经济的变动 。 经济比较落后, 收入偏低的一
些少数民族聚居地区还可能会造成民族矛盾的激化 。
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五、垄断
这里讲到的垄断, 是指厂商不是价格的接受者,
而是可以左右市场的价格水平 。 拥有垄断势力的
既可以是垄断厂商, 也可以是寡头厂商 。
垄断势力存在的要害是阻碍竞争, 或者造成过
度的竞争 。 这都会造成社会资源的浪费, 或者资
源配置没有效率 。 阻碍竞争, 还会影响到一个国
家技术进步和科技创新的速度, 最终影响一个国
家经济的发展 。 单靠市场的力量, 是无法解决这
些问题的 。 所以, 垄断势力的存在, 也是政府干
预经济的一个理由 。