“经济学原理,第 2讲,经济学是科学
吗?,CCER 卢锋,2001年秋季
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第二讲:经济学是科学吗?
1,什么是科学或科学方法?
2,经济学科学性及其特点?
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首先需要界定:什么是科学?
? 界定一个对象,通常需要借助一个外延更宽的概念。如用
“动物”定义“人”,用“科学”或“学科”定义“经济
学”。定义“科学”可能需要“认识”这一更为广泛的概念。
? 可以提出一个关于“认识”的工作性定义:人类通过实践和
思维对( 1)单个事物属性和( 2)事物之间联系的理解和判
断。
? 例如,下面表述都反应了某种认识,
? 中国面积为 960万平方公里。
? 单位体积血液内白血球数量超过临界水平表明人体存在炎症。
? 名牌大学学生通常比较聪明。
? 人的肚子里面有一个圆形的”法轮”。
? 存在上帝,存在来世,并且相信上帝能使来世幸福。
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首先看什么是不属于科学的认识形式
? 1,法轮功
? 2,宗教精神
? 3,星象学
? 宝瓶座,1,20-2,18; 双鱼座,2,19-3,20;
? 白羊座,3,21-4,19; 金牛座,4,20-5,20;
? 双子座,5,21-6,21; 巨蟹座,6,22-7,22;
? 狮子座,7,23-8,22; 处女座,8,23-9,22;
? 天平座,9,23-10,23; 天蝎座,10,24-11,22;
? 射手座,11,23-12,21; 摩羯座,12,22-1,19;
? —— 1,坏信仰; 2,好信仰; 3,可好(娱乐)可坏(骗人)信仰?
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科学的本质特征
? 与信仰认识方式不同,科学用实证方法观察和
分析客观对象状态,属性及其相互之间的关系。
? 科学本质特点是它的实证性,即解释对象“是
怎样的”问题;但是科学家也要回答“应该怎
样”的规范性问题。
? 例如,如物理学家对于原子弹的态度,对克隆
人的意见,临床医学对患者治疗处理意见等。
? 规范性判断可以看作是实证分析结论的具体应
用。
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可证伪性:实证科学特征之一
? 可证伪性,
? 理论陈述必须在逻辑上有可能被经验证明是不
真实的。因而,你提出科学理论时,必须同时
说明或潜在包含你将放弃这一理论的条件。
? 小张会得“诺”奖 ——可证伪;可能得也可能
不得 ——不可证伪。
? 据说,爱因斯坦在他的学术对手 Miller宣布拥
有反对狭义相对论实验证据时,他立刻申明,
如果这些证据被证明确实存在,他将放弃相对
论。 ——这些证据就是证伪条件。
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假设与简化:实证科学特征之二
? 科学哲学奠基人波普认为:必须把一切科学定律和理
论看作假说或猜想。他, 反对作这样的区分:假说仅
仅是被猜想为真的命题;定律,理论是已得到证实的
命题。因为从来没有一个科学理论象 Newton理论那样
得到充分的 ‘ 证实 ’,但是相对论和量子力学的提出
告诉我们还是把 Newton的理论看作是假说或猜想为
好, 。
? 假说与简化方法相联系 。 中央电视塔顶部落下一块石
头需要多长时间着地? 物理学家会假设石头在没有空
气环境下坠落来回答这一问题 。 虽然真空假设并不符
合现实, 但是物理学家正确地认为, 真空假设使石头
下落问题大为简化, 同时又对答案没有实质性影响 。
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内部一致性:实证科学特征之三
? 可以选择不同假设研究对象,但是同一理论体
系内部逻辑必须一致。不能有逻辑互相矛盾的
假设和命题。
? 一条街上,有人酒后驾车出事了。你可以解释
说:“由于喝酒所以出事”;另一街上,一个
喝酒和没喝酒的朋友同时驾车,没喝酒的人出
事,喝酒人反而没事。你不能用“由于喝酒所
以没出事”来解释,否则就违背了解释系统即
理论内部的逻辑一致性。你需要一个统一假设
系统,能够同时解释两个现象。
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经验一致性:实证科学特征之四
? 科学理论需要接受经验现象的检验:观察事实等经验证据,
与理论假设对照,然后决定对理论取舍。
? 科学有可能通过实验( Experiment)方式提供经验证据。
一般认为,物理学,生物学,心理学的一部分属于实验科
学( Experimental Sciences),特点是通过, 可控制的实
验( Controlled Experiment)来提供检验理论假设的经验
证据。, 可控制的实验, 实质是提供, 其它条件不变,只
有研究人员关注的某个因素改变, 的特定状态或条件。
? 然而,可实验性并不是科学必要条件。例如,一般认为天
文学不具有实验性。检验天文学理论假设的经验证据不是
来自实验环境,而是自然过程提供的观察现象。地质学大
陆板块漂移假说,也难以用实验进行验证。
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小结:科学方法的结构
? P1 ??? TT ??? EE ??? P2 ……
? 起点 P1 ( Problems 1) 是现实生活问题提出研究需要的问题 。
? 依据现有理论和观察提出初步解释 ( TT,Tentative Theory) 。
? 通过实验或其它经验分析方法来来排除不真实理论 ( EE:
Elimination of Errors) 。
? 在新认识起点上提出新问题 ( P2, Problems2), 开始新一轮探索 。
? 检验过程一方面排除某些不真实的理论假设, 另一方面对理论假设
提供阶段性支持 。 现代科学哲学强调排除错误理论, 而不是已有理
论得到验证, 是因为即便现有实验和经验证据支持某种理论, 也不
等于这一理论假设会永久成立 。
? 然而, 这一真理相对性认识, 不同于相对主义或哲学怀疑论 。 因为
新问题是在新的经验和理论层面上提出的, 代表了人类认识进步 。
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经济学是否具有科学性?
? 经济学家一般认为经济学是一门研究社会现象,
特别是研究人们有关稀缺资源配置方式选择的
社会科学, 依据在于,
? 第一, 经济学理论陈述符合科学的可证伪原则 。
? 第二, 经济学采用假设手段构造理论, 并用简
化的模型表达理论 。
? 第三, 经济学坚持内部逻辑一致性原则
? 第四, 经济学不断把理论假设与经验事实相对
照, 以检验理论真伪 。
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可证伪性:经济学科学性之一
? 经济学原理每一句话都应具备这一条件 。 例如,
? 1999年贸易额 3600亿美元, 生产了 2000万台 VCD,GDP
为 81911亿元等事实陈述, 无疑具备可证伪性 。
? 其它条件相同, 厂商或消费者在面临给定约束和不同
行动选择方案时, 会选择他们认为能使其利润和效用
最大化的方案 。 行为规律陈述符合这一原则 。
? 其它条件相同, 一国货币贬值 ( 升值 ), 经过一个滞
后期后, 会导致净出口上升 ( 下降 ) 。 因果关系陈述
符合这一原则 。
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假设和模型:经济学科学性之二
? 经济学家运用假设的, 笑话, 。
? 不同层面假设构成的理论体系 。 一, 理性化假设;二, 厂
商和消费者特定目标最大化假设 。 三, 研究消费行为时,
假设其偏好被无差异曲线描述, 约束条件被预算约束线描
述, 从而通过切点均衡方式分析其选择规律 。 研究厂商行
为时, 假设其技术选择可能性被等产量曲线所描述, 约束
条件被等成本线所描述, 同样通过切点均衡方式分析其选
择规律 。
? 经济学家很明白 1/1地图就是取消地图的道理, 大量运用
简化的模型进行研究 。 例如, 上面消费选择模型要控制住
名义收入 ( 假定其不变 ) 。 比较优势模型要控制住规模收
益, 偏好, 距离等因素 。
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逻辑一致性:经济学科学性之三
? 严谨的经济学家, 在不同场合, 对不同问题, 分析具有
逻辑自恰性 。 因为经济学作为科学具有内在逻辑一致性 。
轻率的经济学家, 他写的不同文章, 潜在分析逻辑互相
打架, 甚至一篇文章前后部分也会打架 。 因为他们没有
用科学态度对待经济学, 而是采用随意性对待经济学 。
? 例如, 经济学理论阐述的规律适用所有需要利用稀缺资
源的场合, 即便非法场合也应如此, 非法场合没有另外
经济规律 ( 如非理性, 没有利润或效用动机等 ) 。
? 例如,, 劳动是价值唯一源泉, 可以作为理论假设 ( 当
然, 任何假设本身谈不上是真理 ), 但不能同时又允许
非劳动要素如资本, 未开采石油也具有价值 。
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经验检验性:经济学科学性之四
? 经验观察 ——经济学家处理的三类事实,
? 直观性事实:以被经济学家个人直接观察到的经济对象属性和数
量规定 。 这类, 眼见为实, 的事实与日常理解的事实类似 。 如 200
多人报名中心夏令营, 早上北大东门前有一起交通事故等 。
? 第二是整理性事实, 指涵盖面超出研究者个体直观范围的经济对
象属性和数量规定性 。 如 GDP数, 棉花平均价格, 贸易规模等 。
? 第三是标准性事实 ( Stylized Facts),指经济分析所揭示的经济
变量之间的某些典型的关系, 它们由于长期得到经验性证据支持
成为经济学家广泛知晓并接受的知识 。 如服务业比重与人均收入
正向关系, 传统稻作区人均稻米消费与人均收入反向关系 。
? 通过案例分析和计量分析检验理论假设 。 例如, 家电行业个案对
产业政策作用检验, 国债二级市场形成案例研究对二级市场对一
级市场影响的检验 。 计算机时代发展的计量检验 。
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经济学作为科学的“软肋”
? 主要与经济学研究对象的特点相联系,
经济学在其科学性方面至少存在三根
软肋,
? 第一,实证检验不确定性。
? 第二,需要大量发表规范性意见。
? 第三,规范意见难以摆脱利益因素影
响。
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特点之一:实证检验结果确定性程度较低
? 经济现象特别复杂,往往难以度量,并且分析过程具有非实
验性,因而经济学的理论逻辑虽然很严谨,但对经济理论假
设检验缺少与某些自然科学可比的确定性。
? 经济现象不仅包含物质关系,技术关系,而且涉及社会关系,
受到人们心理和预期的影响,因而比一般自然科学研究对象
更为复杂。其次,很多经济变量难以度量,或者度量成本很
高,或者数据质量存在问题,因而,对经验证据收集和量化
存在很多困难。再次,由于经济过程不具备完全可重复性,
本质上难以采用可控制的实验研究方法。因而,经济学虽然
大量采取个案观察比较,思想试验,统计检验等方式,对理
论进行检验,并且能够提供有说服力的证据,提高我们对经
济规律的理解,然而,与一些自然科学相比,分析结论明确
无误程度仍然比较弱,不一定能够在竞争性理论假设取舍上
形成完全共识。
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特点之二:规范性分析出现频率较高
? 自然科学的实践含义,往往表现为提供新的技术,产品和服务,
它们的应用涵义通常比较明确。因而,虽然 化学家和物理学家
曾经就是否应当利用炸药生产炮弹,是否应当利用现代物理学
知识生产原子弹发表过规范性意见,生物学家正在对克隆人类
是否符合道德原则发表规范性意见,但是这类发表规范性意见
场合比较有限,并且具有一次性特点。
? 经济学实践功能在于更好地配置资源,因而经济学分析的广泛
应用含义,需要 经济学家对如何行动问题发表规范性或对策性
意见,这一要求在空间分布上具有广泛性,在时间上具有连续
性。规范性分析涉及价值判断,因而不具有纯粹科学性。然而,
规范分析与实证分析又存在多方面复杂联系,因而对于经济学
家存在广泛持续的咨询服务需求。
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特点之三:受到利益关系的影响
? 第三,有关配置资源方式的规范性意见,必然涉及方
方面面的利益关系,并且经济学家本身也有利益涉及
其中,因而,经济学家提出的利益不仅具有规范性,
而且还可能受到自身利益关系影响。
? 实证分析场合检验结果不完全确定,对经济学家发表
规范性意见需求较大,再加上经济学家受到利益影响,
因而经济学领域存在大量争议,出现 10个经济学家有
一打观点意见情况。
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不是定论的结论?
? 如把科学方法理解为包括, 可证伪,,, 假设简化,,, 逻辑一致
性,,, 经验一致性, 等特征认识方式, 经济学显然具有科学性:
因为在事实观察, 提炼假设, 经验性检验环节上, 经济学家采取了
与其它领域科学家类似的态度和方法 。
? 肯定这一点, 依据科学范式进行经济分析, 对于更好地配置稀缺资
源和提升社会福利是必要而有利的, 对于倡导一个现代社会需要的
理性精神, 可能更具有积极意义 。
? 然而, 经济学的科学性受到限制或具有特点:即便在实证分析场合,
经济学检验结论的确定性也比较低;经常需要发表规范性意见, 而
利益因素介入使得规范性判断问题更为复杂 。
? 两点结论,
? 第一,经济学勉强可以称为一门特殊科学?
? 第二,经济学:, 想说爱你不容易, !