2013-3-3 "经济学原理 "第 7讲,产量决策,卢锋，
CCER,2001秋季
1
第 7讲，企业产量决策
（ 1）市场分类
（ 2）产量决策分析
（ 3）进入与退出决策
（ 4）企业供给曲线
2013-3-3 "经济学原理 "第 7讲,产量决策,卢锋，
CCER,2001秋季
2
分析思路
? 微观经济学研究体系可以用不同行为主体与不同市场结构这两
方面基本因素来界定。主体有三类：家庭或个人（最基本职能
是消费，劳动供给和储蓄方），企业或厂商（产品和劳务费供
给方），政府或公共部门（提供公共产品并实施收入再分配）。
市场分为完全竞争，垄断，垄断竞争与寡头竞争四种类型。此
外还有市场失灵情况。可以把不同角色和不同市场条件看作两
根经线和纬线，通过它们的变化组合演绎出微观经济学理论的
基本体系构架。
? 我们前面讨论了消费行为以及厂商生产行为的技术方面（生产
函数和成本，在产量确定下的投入品选择等），现在我们要研
究厂商决策的基本问题：如何在给定的约束条件下确定产量？
如何决定进入和退出某个行业？如何处理产品定价？等等。为
了从理论上分析这些问题，我们首先要对厂商所处的市场条件
或结构加以分析设定。
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3
市场结构分类
简化一个经济系统的方式是把它分成若干个市场。一个市场包括一群
企业和个人，他们在其中通过买卖交易产品和劳务来发生经济联系。
为了便于分析市场，经济学家象其它领域科学家一样，首先对研究对
象加以分类。分类考虑的角度和选择变量不同（如后面讨论可以依据
信息结构，是否存在外部性来分类），其中一个是依据厂商数目，产
品标准化程度，个别厂商影响价格能力等变量，从竞争程度角度把市
场市场分为完全竞争，垄断，垄断竞争，寡头竞争等四种类型。
市场结构 对象实例 厂商数目 产品差异性 厂商控制价格能力 进入壁垒
完全竞争 小麦和农业生产 极多 没有 没有 没有
垄断 自来水，邮政 独家 很大 很大 很大
垄断竞争 餐饮业, 家具业 很多 较小 较小 较小
寡头竞争 汽车，家电 很少 较大 较大 较大
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4
完全竞争市场下企业产量决定（ 1）
? 在完全市场下，企业无力影响价格，并且在给定价格下可以出售任意数
量产出。这时厂商依据成本和收益变化来调整产量，以求实现利润最大
化目标。下面图表反应了一个假设的完全竞争企业成本和收益情况。
短期的产出量 价格 总收入 总固定成本 总变动成本 总成本 总利润
（元） （元） （元） （元） （元）
0 20 0 24 0 24 -24
1 20 20 24 4 28 -8
2 20 40 24 6 30 10
3 20 60 24 10 34 26
4 20 80 24 16 40 40
5 20 100 24 26 50 50
6 20 120 24 46 70 50
7 20 140 24 76 100 40
8 20 160 24 138 162 -2
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5
完全竞争市场下企业产量决定（ 2）
? 右图显示了该企业的
总成本和总收益。由
于价格不变，总收益
作为产量与产量乘积
是一条起始于原点的
直线。总成本曲线则
随着边际成本增加变
化越来越快地上升。
? 在 2单位产出以下和 7
单位产出以上，企业
的利润为负；产出在
2-7之间时利润为正。
图形中总成本和总收
益线的垂直距离表示
利润。利润在 5-6单位
之间最大化。在 5-6单
位的边际位置，总成
本斜率等于总收益斜
率。
0
20
40
60
80
100
120
140
160
180
200
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
产出量
TC TR
最大利润
成本，收益，利润
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6
完全竞争市场下企业产量决定（ 3）
? 利润最大化产出点与 TR和 TC斜率相等点对应不是偶然的，它体现了 MR=MC这一
利润最大化决策原则。下面表图显示了 MR与 MC数据，说明在利润最大化的产出
水平上,MC=MR（由于产品数量不能无限细分，出现 5,6单位同时最大化，可以
理解为 5-6之间中位点最大化）。
每期产出边际收益边际成本
（元）（元）
1204
2202
3204
4206
52010
62020
72030
82062
0 1 2 3 4 5 6 8 7 9 10
10
20
30
40
50
60
70
边际收益
边际成本
产出量
单位产出的
成本或收益
需求
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7
完全竞争市场下企业产量决定（ 4）
? 右图把边际收益
等于边际成本等
于价格作为一般
条件表示出来,
? 完全竞争市场下
厂商依据 MR=MC
原则决定生产多
少。例如，在 P1
时，产出为 Q1；
随着价格从 P1上
升到 P2，追求利
润最大化的厂商
把产量从 Q1调整
到 Q2。
P1
P2
Q2
P,,C
Q1
MR1＝ P1
MC
MR2＝ P2
Q 0
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8
完全竞争市场下企业产量决定（ 5）
? 最后对于 MR=MC=P的决策规则给以数学证明。
? 设,? = TR - TC = PQ -TC
? 其中,?为利润,TR和 TC为总收益和总成本,P为价格,Q为产出量。
? 依据一阶条件，要使 ?最大化，它对 Q的导数应为零,
? d? / dQ = d (PQ -TC) / dQ = 0; dTR/dQ - dTC/dQ = 0
? 即,MR = MC
? 又 dPQ / dQ = P;
? 所以,P = MC = MR
? （严格来说，还需要二阶条件证明一阶条件确定的利润水平是最大化而不是最小化。二阶条
件为 d2? / dQ2 = d2TR / dQ2 - d2TC / dQ2 = MR’ - MC’ < 0,其中 MR等于价格是一个常数，它对
产出量的导数等于零；而边际成本不断上升 [为什么？ ]，其导数必然大于 0，所以二阶条件必
然满足。）
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9
进入，退出与企业供给曲线（ 1）
? 一个厂商怎样决定
支付不变资本来进
入一个行业呢？ 厂
商要比较平均成本
与价格水平 。 如果
P大于 AC,则进入
有利可图 。 下图中,
Pmin是厂商进入的
最 低 价 格, 低 于
Pmin,则不能补偿
平均成本的最低点,
无利可图 。 P*时,
生产 Q*（ P＝ MC）,
得 P*P1AB方框中面
积代表的利润 。
B
Q* 0
Pmin
P1
P* A
P,C
AC
MC
Q
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10
进入，退出与企业供给曲线（ 2）
? 不同厂商 AC线不同，
进入价格水平也不同。
技术，管理水平差别，
甚至与市场距离的地
理位置不同的因素，
都会造成厂商最低平
均成本水平的差异。
因而，随着价格上升，
那些可能达到最低平
均成本点的厂商首先
发现进入该市场有利
可图，随价格上升，
其它厂商进入。右图
表示,P1时，厂商 1进
入，厂商 2和厂商 3在
价格达到 P2或 P3时进
入。
Q
AC3
AC2
AC1
P1
P2
P3
0
P, C
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进入，退出与企业供给曲线（ 3）
? 厂商还会面临退出问题 。 有关退出的决策同样要考虑价格与成本
的关系, 但与进入不同的是, 决定退出时需要考虑不变支出成本
在多大程度上能够得到补偿 。 如果不变资本都能得到补偿, 即厂
商没有沉没成本, 那一旦价格降到平均成本最低点以下就应退出 。
也就是说, 上面最低价格不仅给出了进入价格水平, 而且是一个
没有沉没成本企业退出的价格临界点 。
? 因而, 不同企业 AC曲线决定了它们的退出价格临界水平 。 随着价
格的下降, 高成本的生产者首先中途退出 。 ——这一机制很重要：
市场正是借助于这种方式来实现其竞争秩序, 从而保证在生产特
定产品的资源配置中, 这些产品总是由能以最有效方式生产这些
产品的厂商以最低的成本来生产的 。
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12
进入，退出与企业供给曲线（ 4）
? 较为真实的情况是，某些不变成
本或全部不变成本是沉没成本。
右图显示了所有不变成本都是沉
没成本的情况。图中给出了平均
可变成本曲线和平均成本曲线。
当价格 P1低于最低的可变成本时，
厂商停止生产。但是，如果价格
介于平均可变成本与平均成本之
间，虽然出现亏损，厂商会继续
生产。厂商之所以继续生产，原
因是如果停止营业，它就会蒙受
更大的亏损。
? 解套？正因为沉没成本在不变成
本中所占比例是影响企业退出行
为的制约因素，因而它作为风险
因素之一，也会在事先影响企业
进入决策。通常情况下，沉没成
本在不变成本中所占比例越大，
退出越困难，风险也越大，一个
理性厂商在考虑是否进入时会更
为谨慎从事。
AVC
AC
Q 0
P,C
Pmin
P1
MC
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13
进入，退出与企业供给曲线（ 5）
? 上述讨论使我们得到描述价格（ P）与产出（ Q）关系的供给曲线。价格 P低于 Pmin时，供给为零。
P高于 Pmin后，供给量由 MC与价格相等之点来确定。因而，边际成本曲线实际上就是厂商的供给
曲线（ A幅）。然而，对于已经花费了沉没成本的厂商而言（ B幅），对应于平均可变成本最低点
以上的价格，供给曲线与边际成本曲线重合；只有当价格降到平均可变成本最低点以下时，厂商
才退出该行业，从而使供给为零。
供给线
Pmin
Q 0
P
（ A） 没有沉没成本情况
供给线
Pmin
Q 0
P
（ B） 不变资本为沉没成本情况
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14
进入，退出与企业供给曲线（ 6）
? 根据很多这种单个厂
商成本曲线信息，我
们可以推导出整个市
场的供给曲线。市场
供给曲线表示不同价
格水平与给定价格下
所有厂商愿意供给的
商品数量总和的关系。
假定有两个厂商在价
格 P上分别生产 Q1和
Q2产出，它们总共产
出为二者之和。所有
厂商产出之和得到该
价格下的市场产出。
把不同价格水平下的
所有厂商产出量加总，
得到市场供给曲线。 Q2
厂商 1的
供给曲
线
0 Q1+Q2
厂商 2的
供 给 曲
线 市场供给曲线
数量
价格
Q1
P
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15
进入，退出与企业供给曲线（ 7）
? 对市场条件发生的变动作出相应调整需要时间 。 在短期内, 厂商的厂房和设备代表不变投入,
产量改变只能通过雇用更多工人, 让雇员加班加点, 机器超额运转等方式实现, 产量对价格
调整余地较小 。 在长期中, 厂商可以购置更多的厂房和机器, 因而产量对价格变动的反应较
大 。 如下图 A幅所示 。 长期供给曲线很可能比短期供给曲线更富有弹性即平坦, 在某些情况下,
长期供给曲线可能接近于水平, 如 B幅图形所示, 长期供给曲线的弹性接近于无穷大 。
0 产出
价格
长期供
给曲线
短期供
给曲线
（ A）
产出 0
价格
具有无限弹性的
长期供给曲线
（ B）
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1
第 7讲，企业产量决策
（ 1）市场分类
（ 2）产量决策分析
（ 3）进入与退出决策
（ 4）企业供给曲线
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CCER,2001秋季
2
分析思路
? 微观经济学研究体系可以用不同行为主体与不同市场结构这两
方面基本因素来界定。主体有三类：家庭或个人（最基本职能
是消费，劳动供给和储蓄方），企业或厂商（产品和劳务费供
给方），政府或公共部门（提供公共产品并实施收入再分配）。
市场分为完全竞争，垄断，垄断竞争与寡头竞争四种类型。此
外还有市场失灵情况。可以把不同角色和不同市场条件看作两
根经线和纬线，通过它们的变化组合演绎出微观经济学理论的
基本体系构架。
? 我们前面讨论了消费行为以及厂商生产行为的技术方面（生产
函数和成本，在产量确定下的投入品选择等），现在我们要研
究厂商决策的基本问题：如何在给定的约束条件下确定产量？
如何决定进入和退出某个行业？如何处理产品定价？等等。为
了从理论上分析这些问题，我们首先要对厂商所处的市场条件
或结构加以分析设定。
2013-3-3 "经济学原理 "第 7讲,产量决策,卢锋，
CCER,2001秋季
3
市场结构分类
简化一个经济系统的方式是把它分成若干个市场。一个市场包括一群
企业和个人，他们在其中通过买卖交易产品和劳务来发生经济联系。
为了便于分析市场，经济学家象其它领域科学家一样，首先对研究对
象加以分类。分类考虑的角度和选择变量不同（如后面讨论可以依据
信息结构，是否存在外部性来分类），其中一个是依据厂商数目，产
品标准化程度，个别厂商影响价格能力等变量，从竞争程度角度把市
场市场分为完全竞争，垄断，垄断竞争，寡头竞争等四种类型。
市场结构 对象实例 厂商数目 产品差异性 厂商控制价格能力 进入壁垒
完全竞争 小麦和农业生产 极多 没有 没有 没有
垄断 自来水，邮政 独家 很大 很大 很大
垄断竞争 餐饮业, 家具业 很多 较小 较小 较小
寡头竞争 汽车，家电 很少 较大 较大 较大
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4
完全竞争市场下企业产量决定（ 1）
? 在完全市场下，企业无力影响价格，并且在给定价格下可以出售任意数
量产出。这时厂商依据成本和收益变化来调整产量，以求实现利润最大
化目标。下面图表反应了一个假设的完全竞争企业成本和收益情况。
短期的产出量 价格 总收入 总固定成本 总变动成本 总成本 总利润
（元） （元） （元） （元） （元）
0 20 0 24 0 24 -24
1 20 20 24 4 28 -8
2 20 40 24 6 30 10
3 20 60 24 10 34 26
4 20 80 24 16 40 40
5 20 100 24 26 50 50
6 20 120 24 46 70 50
7 20 140 24 76 100 40
8 20 160 24 138 162 -2
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CCER,2001秋季
5
完全竞争市场下企业产量决定（ 2）
? 右图显示了该企业的
总成本和总收益。由
于价格不变，总收益
作为产量与产量乘积
是一条起始于原点的
直线。总成本曲线则
随着边际成本增加变
化越来越快地上升。
? 在 2单位产出以下和 7
单位产出以上，企业
的利润为负；产出在
2-7之间时利润为正。
图形中总成本和总收
益线的垂直距离表示
利润。利润在 5-6单位
之间最大化。在 5-6单
位的边际位置，总成
本斜率等于总收益斜
率。
0
20
40
60
80
100
120
140
160
180
200
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
产出量
TC TR
最大利润
成本，收益，利润
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6
完全竞争市场下企业产量决定（ 3）
? 利润最大化产出点与 TR和 TC斜率相等点对应不是偶然的，它体现了 MR=MC这一
利润最大化决策原则。下面表图显示了 MR与 MC数据，说明在利润最大化的产出
水平上,MC=MR（由于产品数量不能无限细分，出现 5,6单位同时最大化，可以
理解为 5-6之间中位点最大化）。
每期产出边际收益边际成本
（元）（元）
1204
2202
3204
4206
52010
62020
72030
82062
0 1 2 3 4 5 6 8 7 9 10
10
20
30
40
50
60
70
边际收益
边际成本
产出量
单位产出的
成本或收益
需求
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7
完全竞争市场下企业产量决定（ 4）
? 右图把边际收益
等于边际成本等
于价格作为一般
条件表示出来,
? 完全竞争市场下
厂商依据 MR=MC
原则决定生产多
少。例如，在 P1
时，产出为 Q1；
随着价格从 P1上
升到 P2，追求利
润最大化的厂商
把产量从 Q1调整
到 Q2。
P1
P2
Q2
P,,C
Q1
MR1＝ P1
MC
MR2＝ P2
Q 0
2013-3-3 "经济学原理 "第 7讲,产量决策,卢锋，
CCER,2001秋季
8
完全竞争市场下企业产量决定（ 5）
? 最后对于 MR=MC=P的决策规则给以数学证明。
? 设,? = TR - TC = PQ -TC
? 其中,?为利润,TR和 TC为总收益和总成本,P为价格,Q为产出量。
? 依据一阶条件，要使 ?最大化，它对 Q的导数应为零,
? d? / dQ = d (PQ -TC) / dQ = 0; dTR/dQ - dTC/dQ = 0
? 即,MR = MC
? 又 dPQ / dQ = P;
? 所以,P = MC = MR
? （严格来说，还需要二阶条件证明一阶条件确定的利润水平是最大化而不是最小化。二阶条
件为 d2? / dQ2 = d2TR / dQ2 - d2TC / dQ2 = MR’ - MC’ < 0,其中 MR等于价格是一个常数，它对
产出量的导数等于零；而边际成本不断上升 [为什么？ ]，其导数必然大于 0，所以二阶条件必
然满足。）
2013-3-3 "经济学原理 "第 7讲,产量决策,卢锋，
CCER,2001秋季
9
进入，退出与企业供给曲线（ 1）
? 一个厂商怎样决定
支付不变资本来进
入一个行业呢？ 厂
商要比较平均成本
与价格水平 。 如果
P大于 AC,则进入
有利可图 。 下图中,
Pmin是厂商进入的
最 低 价 格, 低 于
Pmin,则不能补偿
平均成本的最低点,
无利可图 。 P*时,
生产 Q*（ P＝ MC）,
得 P*P1AB方框中面
积代表的利润 。
B
Q* 0
Pmin
P1
P* A
P,C
AC
MC
Q
2013-3-3 "经济学原理 "第 7讲,产量决策,卢锋，
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10
进入，退出与企业供给曲线（ 2）
? 不同厂商 AC线不同，
进入价格水平也不同。
技术，管理水平差别，
甚至与市场距离的地
理位置不同的因素，
都会造成厂商最低平
均成本水平的差异。
因而，随着价格上升，
那些可能达到最低平
均成本点的厂商首先
发现进入该市场有利
可图，随价格上升，
其它厂商进入。右图
表示,P1时，厂商 1进
入，厂商 2和厂商 3在
价格达到 P2或 P3时进
入。
Q
AC3
AC2
AC1
P1
P2
P3
0
P, C
2013-3-3 "经济学原理 "第 7讲,产量决策,卢锋，
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11
进入，退出与企业供给曲线（ 3）
? 厂商还会面临退出问题 。 有关退出的决策同样要考虑价格与成本
的关系, 但与进入不同的是, 决定退出时需要考虑不变支出成本
在多大程度上能够得到补偿 。 如果不变资本都能得到补偿, 即厂
商没有沉没成本, 那一旦价格降到平均成本最低点以下就应退出 。
也就是说, 上面最低价格不仅给出了进入价格水平, 而且是一个
没有沉没成本企业退出的价格临界点 。
? 因而, 不同企业 AC曲线决定了它们的退出价格临界水平 。 随着价
格的下降, 高成本的生产者首先中途退出 。 ——这一机制很重要：
市场正是借助于这种方式来实现其竞争秩序, 从而保证在生产特
定产品的资源配置中, 这些产品总是由能以最有效方式生产这些
产品的厂商以最低的成本来生产的 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 7讲,产量决策,卢锋，
CCER,2001秋季
12
进入，退出与企业供给曲线（ 4）
? 较为真实的情况是，某些不变成
本或全部不变成本是沉没成本。
右图显示了所有不变成本都是沉
没成本的情况。图中给出了平均
可变成本曲线和平均成本曲线。
当价格 P1低于最低的可变成本时，
厂商停止生产。但是，如果价格
介于平均可变成本与平均成本之
间，虽然出现亏损，厂商会继续
生产。厂商之所以继续生产，原
因是如果停止营业，它就会蒙受
更大的亏损。
? 解套？正因为沉没成本在不变成
本中所占比例是影响企业退出行
为的制约因素，因而它作为风险
因素之一，也会在事先影响企业
进入决策。通常情况下，沉没成
本在不变成本中所占比例越大，
退出越困难，风险也越大，一个
理性厂商在考虑是否进入时会更
为谨慎从事。
AVC
AC
Q 0
P,C
Pmin
P1
MC
2013-3-3 "经济学原理 "第 7讲,产量决策,卢锋，
CCER,2001秋季
13
进入，退出与企业供给曲线（ 5）
? 上述讨论使我们得到描述价格（ P）与产出（ Q）关系的供给曲线。价格 P低于 Pmin时，供给为零。
P高于 Pmin后，供给量由 MC与价格相等之点来确定。因而，边际成本曲线实际上就是厂商的供给
曲线（ A幅）。然而，对于已经花费了沉没成本的厂商而言（ B幅），对应于平均可变成本最低点
以上的价格，供给曲线与边际成本曲线重合；只有当价格降到平均可变成本最低点以下时，厂商
才退出该行业，从而使供给为零。
供给线
Pmin
Q 0
P
（ A） 没有沉没成本情况
供给线
Pmin
Q 0
P
（ B） 不变资本为沉没成本情况
2013-3-3 "经济学原理 "第 7讲,产量决策,卢锋，
CCER,2001秋季
14
进入，退出与企业供给曲线（ 6）
? 根据很多这种单个厂
商成本曲线信息，我
们可以推导出整个市
场的供给曲线。市场
供给曲线表示不同价
格水平与给定价格下
所有厂商愿意供给的
商品数量总和的关系。
假定有两个厂商在价
格 P上分别生产 Q1和
Q2产出，它们总共产
出为二者之和。所有
厂商产出之和得到该
价格下的市场产出。
把不同价格水平下的
所有厂商产出量加总，
得到市场供给曲线。 Q2
厂商 1的
供给曲
线
0 Q1+Q2
厂商 2的
供 给 曲
线 市场供给曲线
数量
价格
Q1
P
2013-3-3 "经济学原理 "第 7讲,产量决策,卢锋，
CCER,2001秋季
15
进入，退出与企业供给曲线（ 7）
? 对市场条件发生的变动作出相应调整需要时间 。 在短期内, 厂商的厂房和设备代表不变投入,
产量改变只能通过雇用更多工人, 让雇员加班加点, 机器超额运转等方式实现, 产量对价格
调整余地较小 。 在长期中, 厂商可以购置更多的厂房和机器, 因而产量对价格变动的反应较
大 。 如下图 A幅所示 。 长期供给曲线很可能比短期供给曲线更富有弹性即平坦, 在某些情况下,
长期供给曲线可能接近于水平, 如 B幅图形所示, 长期供给曲线的弹性接近于无穷大 。
0 产出
价格
长期供
给曲线
短期供
给曲线
（ A）
产出 0
价格
具有无限弹性的
长期供给曲线
（ B）
