2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲 ―寡头垄断 ‖卢
锋,CCER,2001秋季
1
（ 1）垄断竞争及其产量决定
（ 2）什么是寡头垄断行业？
（ 3）博弈论与策略行为
（ 4）古诺竞争
（ 5）共谋行为分析
第 10讲，垄断竞争 与 寡头垄断
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垄断竞争及其产量决定（ 1）
? 垄断竞争行业的特征,
? （ 1）产品既存在差异性又存在替代性
? （ 2）存在大量厂商（如至少有 50-100家）
? （ 3）进入障碍不显著
? 餐馆业属于垄断竞争行业 ——以北大西门外餐馆业为例观察。北大西门
外餐馆数量众多。
– 新陈代谢较快说明进入障碍很小。
– 产品差异性把它和完全竞争行业区分开来。
– 产品之间替代性又把它和垄断区分开。
? 服装、鞋帽、家具制造、行李包、图书出版、鼓风机和风扇，旅游景点
饮料，酒类，水果罐头，化妆品健身器材等等也大都属于垄断竞争的市
场结构。
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垄断竞争及其产量决定（ 2）
? 由于产品既存在差异性又
存在替代性，垄断竞争厂
商提价会失去一些顾客，
但不会失去全部顾客；降
价则能吸引一些新顾客。
因而垄断竞争厂商面临下
行的需求曲线。
? 右图显示垄断竞争厂商的
下行的需求曲线（行业需
求曲线更陡）与边际收益
曲线，以及成本曲线。依
据 MC=MR原则确定均衡产
量 QSR，由于存在产品差异
性，短期均衡产量对应的
平均成本低于价格，结果
获得了由阴影长方形表示
的短期利润。
数量
AC
MC
QSR
PSR
价
格
（
元
）
DSR
MRSR
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垄断竞争及其产量决定（ 3）
? 长期中上述利润会诱使其它厂商
进入，由于进入障碍很小，其它
厂商通过模仿和创新展开的竞争
使得获利厂商的市场份额下降，
它的需求曲线向下移动，变得更
为陡直。假定成本曲线不变，移
动的需求曲线 DLR正好在均衡产量
点的对应位置与平均成本曲线相
切，因而形成利润为零的长期均
衡情况。
? 注意：（ 1）这里是经济利润，零
利润表示所有机会成本都得到补
偿，对对企业而言是可以接受的
情况。（ 2）实际生活中，由于不
同厂商成本不同，有些独特的品
牌（如特色菜）难以被模仿，因
而厂商可能有略微不同价格，有
的厂商可能仍然赚到一点利润。
数量
AC MC
QLR
PLR
价
格
（
元
）
DLR
MRLR
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行业自律价现象讨论
? 背景,
? 从 1997年 7月 VCD行业番？, 圆桌会议, 试图, 规范, 价格，到
1998年国家经贸委对农用车，玻璃等产品规定行业自律价格，到
今年民航局关于飞机票, 禁折令, 以及彩电厂家关于彩电价格的
行业同盟，通过主管部门和厂商串谋形式对价格进行干预成为近
年频频发生的现象，并引起了学术界和大众传媒的极大关注。
?, 焦点访谈, 反应了赞成行业价格自律的观点。更多的则是反对
的观点。
? 除了评价意见分歧，实际观察发现价格自律难以切实实行。
? 问题,
? 行业价格自律是否合理可取？
? 行业价格自律为何难以成功？
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行业自律价现象讨论（ 2）
? 对行业价格自律现象可以从不同角度观察和分析,
? 语义学角度：, 价格串谋（ Collusion)‖,价格卡特尔,,价格自律, —
—价格机制本质上是自发机制，没有特殊理由时一般不存在人为自律问
题。
? 从竞争效率角度看，价格干预会带来福利损失。
? 从厂商具有不同成本曲线角度看，不可能有一个天公地道的统一成本和
合理利润。
? 另外，价格串谋现象与我们马上要讨论的市场结构有关：它不可能发生
在完全竞争或垄断竞争市场，一般也不会发生在垄断市场，通常发生在
寡头垄断市场，因而价格串谋通常是一种在寡头厂商之间的行为。那末，
什么是寡头垄断市场？为什么寡头具有串谋的动机和可能？为什么串谋
在经济分析意义上具有不稳定性？价格卡特尔成功的条件是什么？是我
们马上要讨论的内容。
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什么是寡头垄断市场？（ 1）
? 寡头龙断是由几个厂商所控制的市场，这些厂商的单个规模大到
足以影响市场价格。
? 寡头垄断的结构种类众多，不尽相同。
? 在某些寡头垄断市场上，产品是有差别的：例如国内外汽车行业
典型属于这类情况。
? 另外一些寡头垄断市场上，产品几乎是同质的：例如，美国初级
铜全部产量是由七家厂商开采冶炼的；国内的铜生产也有类似集
中特点。
? 还有一些大量厂商生产同类产品的行业，但只有几家控制市场：
如美国电灯炮行业，有 128家厂商参与竞争，但四家厂商控制了电
灯炮的 90％市场；中国彩电业厂家众多，但是几家企业控制大部
分市场。
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什么是寡头垄断市场？（ 2）
? 与寡头垄断市场结构相联系，寡头厂商之间关系兼有竞争和串谋
的两面性。寡头厂商市场控制力大小和利润水平高低，取决于它
们之间行为的相互作用方式。如果它们更多采取合作和串谋而不
是竞争方式，寡头们有可能在在显著高于边际成本水平上制定价
格，从而获得丰厚利润。另一方面，寡头之间也可能发生激烈的
竞争，并降低它们获得的利润。
? 这派生出寡头厂商行为方式的基本特点：它们采取某种经营行动
必须事先考虑其竞争对手的可能反应，经济学家将这一点称作寡
头厂商行为具有策略性（ Strategic）。引入策略性因素之后，寡
头厂商的决策规则极为复杂，即便在理论分析意义上也无法采用
一个简明的模型加以概括。
? 为了加深我们对于寡头厂商策略性的理解，需要介绍博弈论若干
基本概念。
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博弈论与策略行为（ 1）：学科概念
? 博弈论（ Game Theory）又名对策论，游戏论。顾名思义，是一
门研究互动关系的游戏中参与者各自选择策略的科学，换言之，
是研究机智而理性的决策者之间冲突及合作的学科。博奕论把
这些复杂关系理论化，以便分析其中的逻辑和规律，并对实际
决策提供指导或借鉴。
? 一个所谓游戏至少需要三个要素：（ 1）博弈或游戏参加者。博
奕论分析假定参与者都是机智而理性的。（ 2）行动或策略空间。
博奕参与者必须知道他自己及其对手伙伴的策略选择范围，并
了解各种策略之间的因果关系。（ 3）有可评价优劣高下的决策
行为结果。博弈论用数字表示这类结果，并称之为支付
（ Payoff).上述 3部分描述了一个博弈的规则或结构。
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博弈论与策略行为（ 2）：支付矩阵
? 可以用支付矩阵（ Payoff Matrix，又称得益矩阵，收益矩阵，赢
得矩阵等）来描述一个博弈结构。下面这个简单的支付矩阵中,有
两个参与者厂商 A和厂商 B； 它们各自可以选择两种策略，分别用
,左右, 和, 上下, 来标识（它们可以表示生产或不生产某种商品，
提高或不提高价格，做不做广告的选择等）；数字表示双方在不同
策略选择组合下各自得到的支付，较大数字代表较大利益或效用。
例如，在厂商 A和 B分别选择上和左代表的策略时，左上角方框的数
字, 1,2” 表示 A和 B分别得到的支付。同理,A和 B分别选择策略
下和右时，它们分别得到右下角方框数字, 1,0” 代表的支付。
1,2
1,0 2,1
0,1
左
上
右
下
厂商 B
厂商 A
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博弈论与策略行为（ 3）：支配策略
? 由于游戏参与者试图实现自身利益最大化并具有机智而理性的决策能力，加
上信息方面的假定，所以上述支付矩阵表示的博弈具有一个简单而确定的结
果。从厂商 A角度来说，它采取策略, 下, 而得到的支付总是好于, 上, （ 2，
1分别对 1,0）。同样，对于 B来说，选择策略, 左, 得到的利益总是优于
,右, （ 1,2分别对 0,1）。因此，我们可以确定预期均衡选择策略是 A选
择, 下, 而 B选择, 左, 的策略。
? 这一博弈中每个参与者都存在一个支配策略（ Dominant Strategy，又称占
优或超优策略 )。 不管其它参与者如何选择，每个局中人自有的那个最优选
择称作支配策略，由此实现的均衡是支配均衡（又称 占优或超优均衡） 。
1,2
1,0 2,1
0,1
左
上
右
下
厂商 B
厂商 A
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博弈论与策略行为（ 4）：囚徒困境
? 下面支付矩阵表示著名的, 囚徒的困境（ Prisoners’ Dilemma)‖游戏。从
博弈论角度看，这是一个存在支配均衡的博弈：因为对囚犯 A,B来说，无
论对方如何选择,,坦白, 都是各自的最优选择。
? 虽然从两名囚犯共同利益看，最好的选择是合作，即同时选择保持沉默，
然而，由于猜忌，试图获得更大好处（ 3个月刑期）等竞争性动机阻碍了它
们达到更好的互利选择，它们面临, 囚徒的困境, 。我们将看到，寡头垄
断厂商经常面临类似的困境。
A坐 3年牢
B坐 3年牢
A坐 1年牢
B坐 1年牢
A坐 10年牢
B坐 3个月牢
A坐 3个月牢
B坐 10年牢
坦白
坦白
保持沉默
保持
沉默
囚犯 B
囚犯 A
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博弈论与策略行为（ 5）：纳什 均衡
? 支配均衡是一个特例，并非每个博弈都存在支配均衡。下面修改的支付矩阵表
示的博弈中，厂商 A,B在选择做广告问题上存在的策略关系。其中厂商 A没有
支配策略。因为 A的最佳决策取决于 B的选择。例如，当 B选择做广告时,A应当
选择做广告，由此得到 10而不是 6的支付得益；然而，当 B选择不做广告时,A
应当选择不做广告，从而得到 20而不是 15的支付得益。假定两个厂商需要同时
决策,A应当如何决策？
? 解答这一问题,A需要把自己放在 B的位臵，从 B的角度看什么是最好的选择，
并在此基础上考虑自己的选择。支付矩阵表明 B有一个支配策略：不论 A选择如
何,B选择做广告时利益较大（ 5,8对 0,2），因而 A可以判断 B会选择做广告。
而在 B做广告时,A应当选择做广告。因而，均衡结局是双方都做广告。
10,5
20,2 6,8
15,0
做广告 不做广告
厂商 B
厂商 A
做广告
不做广告
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博弈论与策略行为（ 6）：纳什均衡
? 上述均衡结果被称作纳什均衡 (The Nash Equilibrium)。纳什均
衡指一组给定对手行为前提下个对各博弈方存在的最佳选择；在
纳什均衡状态下，只要其它参与者不变换策略选择，任何单个参
与者不可能单方面通过变换策略来提高他的所获支付。美国数学
家和统计学家纳什（ Nash)50年代提出这一概念，所以称作纳什均
衡。
? 在上面广告策略关系事例中，给定厂商 B做广告的策略,A所能做
的一个最好选择是做广告；而当 A做广告时,B的选择仍是它能做
的最好的。因而，纳什均衡条件得到满足。
? 它与支配策略均衡的区别在于：在纳什均衡下,,我（你）所做
的是 给定 你（我）的选择我（你）所能做的最好的,,而支配均
衡下,,我（你）所做的是 不论 你（我）的选择我（你）所能做
的更好的, 。支配均衡必然是纳什均衡，但纳什均衡未必是支配
均衡。
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博弈论与策略行为（ 7）：纳什均衡
? 一个博弈可能有好几个纳什均衡（即几组稳定并且自我坚持的策略），有时又
可能不存在纳什均衡。下面左表存在两个纳什均衡：其中, 上，左, 是纳什均
衡（ A选上，则 B选左；且 B选左时 A仍应选上）；, 下，右, 也是纳什均衡（ A
选下，则 B选右；且 B选右时 A仍应选下）。如没有更多信息，则无法判断均衡
在什么位臵。右表没有纳什均衡。如 A选, 上,, B则选, 左, ；然而当 B选
,左, 时,A却应当选, 下, 。反之,A选, 下, 时,B应选, 右, ；然而当 B选
右时,A又应选, 上, 。没有均衡点。
2,1
1,2 0,0
0,0
左
上
右
下
局中人 B
局中人 A
0,0
-1,3 1,0
0,-1
左
上
右
下
局中人 B
局中人 A
（左） （右）
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博弈论与策略行为（ 8）：重复博弈
? 上面讨论的, 囚徒的困境, 暗含的几个假定是静态的一次性博弈，
结果陷入了个体理性决策导致集体非理性结果的困境。现在我们
改变假定条件，讨论博弈可以多次进行的重复博弈（ Repeated
Game)。这时囚犯同时选择不交代有可能成为纳什均衡点。
? 因为重复性博弈中选择坦白的机会成本太高，可能成为不利的选
择。例如,A有机会与 B组成策略联盟，并对 B宣布如下方针：我将
选择沉默，并要求你也如此来增进各自利益；然而，如果你半途
背叛选择坦白，我从下一阶段游戏开始便一直采取坦白。这一方
针与 A利益一致，因而是可信的。从 B角度来看，如和 A合作，可在
每阶段得到 1年监禁的较好结果；如中途变卦，固然当期可得一次
3个月的更好结果，但此后便每次面临 3年监禁后果，显然是不利
的。因而，重复性博弈中,” 沉默 +沉默, 点可能成为对双方最佳
选择，因而成为纳什均衡点。 ——由于博弈条件由一次性变为重
复性，均衡状态随之发生变化。
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博弈论与策略行为（ 9）：序列博弈
? 至此讨论的博弈是参与者同时选择。在序列博弈（ Sequential Game)中，各博
弈方先后依次行动。下面支付矩阵描述了一个博弈，如果同时行动，它有两个
纳什均衡点（, 甜，咸, 与, 咸，甜, ）。假定厂商 A可以先推出甜饼干（如
较快投入生产），我们就有了序列博弈,A先作决策,B随后选择。 A决策时必
须考虑竞争者的理性反应：它知道不论自己推出那种饼干,B出于自身利益会
推出另一种。因而 A推出甜饼干,B在给定 A决策时选择咸饼干；给定 B的选择 A
的选择仍然最佳。结果两个纳什均衡点收敛为一个（下，左）。其中 A由于具
有先行者优势（ First Mover’s Advantage）而得到较大利益,
-5,-5
-5,-5 20,10
10,20
咸饼干
咸饼干
甜饼干
甜饼干
厂商 B
厂商 A
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寡头竞争（ 1）：古诺模型
? 这是法国经济学家古诺（ Augustin Cournot） 1838年
引入的一个简单的双寡头模型。假定两个厂商生产同
样的产品并都知道市场需求，各厂商必须决定生产多
少，并且它们同时作出决策。作产量决策时，各厂商
必须考虑它的竞争者，因为对手也在考虑产量决策，
并且它能够得到的产量取决于两个厂商的总产量。
? 古诺模型实质是各厂商将它的竞争者产量看作固定的，
然后决定自己生产多少。
? 下面说明：这时厂商 A的利润最大化的产量是它认为
（或预期的）厂商 B将生产的产量的减函数。
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寡头竞争（ 2）：古诺模型
? 如果厂商 A认为 B不生产，则 A的需求
曲线就是市场需求曲线。图形中表示
为 DA（ 0）,相应有边际收益线 MRA（ 0），
假定边际成本为常数（ MCA），则此
时利润最大化产出为 50。如果 A认为 B
产出为 50，则 A的需求线左移动 50个
单位，标为 DA（ 50）,相应有边际收益
线 MRA（ 50）,这时利润最大化产出是
MRA（ 50） 与 MCA处交点对应了产量 25。
依此类推，如果 A认为 B产出量为 75，
它的最佳产出决策是 12.5个； B产出
100或更多时,A产出量应为零。由于
B的产量越大,A均衡产量越小,A的
利润最大化的产量是它认为（或预期
的） B将的产量的减函数,
? 可以用相同方式分析厂商 B的产量决
策过程，它的均衡产量是它认为（或
预期的）厂商 A将的产量的减函数。
DA(0)
MRA(0)
DA(50) D
A(75)
MRA(50) MR
A(75)
Q 50 25 12.5
P
MCA
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20
寡头竞争（ 3）：古诺模型
? 上述厂商 A的产量决定函数称为厂
商 A的反应曲线并表示为 QA*（ QB）；
厂商 B的产量决定函数称为厂商 B的
反应曲线并表示为 QB*（ QA）。图
形显示了它们的反应曲线。其中
QA*（ QB）是依据前面 4个产量组合
点作出的，而厂商 B反应曲线是任
意给出的。由于具有不同边际成本
等原因,B的反应曲线与 A有所不同。
? 各厂商反应曲线告诉我们给定竞争
者产量它会生产的数量。各厂商根
据自己反应曲线定产，两个曲线交
点给出了均衡产量。称为古诺均衡。
? 其中各厂商在假定它的竞争对手产
出前提下作出了最大化自己利润的
产出决策，因而是纳什均衡。
QB
QA
100 75 50 25
25
50
75
100
古诺均衡点
厂商 B的反应曲线 QB*（ QA）
厂商 A的反应曲线 QA*（ QB）
12.5
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寡头竞争（ 4）：古诺模型
? 现在用一个简单的数字例子来求解古诺均衡的产量分配，并讨论它与竞争均衡，串谋
均衡的区别。从而使我们加深对寡头既竞争又串谋性质的理解。
? 假定双寡头面临市场需求曲线,P = 60 - Q ；（ Q = Q1 + Q2）；
? 同时设 MC1 = AC1 = MC2 = AC2 = 6。
? 先求厂商 1反应曲线,
? TR1 = PQ1 =（ 60 - Q） Q1 = (60-Q1 - Q2)Q1 = 60Q1 - Q12- Q2Q1
? MR1 = dTR1/dQ1 = 60 - 2Q1 - Q2
? 由 MR1 = MC1 = 6 解得厂商 1反应函数为,Q1 = 27 - Q2/2 （ 1）
? 用类似方法求 TR2和 MR2，可得解得厂商 2反应函数为,Q2 = 27 - Q1/2 （ 2）
? 古诺均衡解是（ 1）和（ 2）的方程组解,Q1 = Q2 = 18；即 Q = 36。
? 古诺均衡价格为,P = 60 - （ 18 + 18） = 24。
? 再看串谋均衡。 A与 B串谋时象一个垄断厂商减产提价并瓜分利润，产量由 MR=MC决定。
? TR = PQ = (60-Q） Q = 60Q - Q2； MR = 60 - 2Q；
? 由于 MC = 6，垄断利润最大化产出由 MR=MC可知道为,60-2Q=6； Q = 27。价格为 33。
? 完全竞争时,P = MC = 6，这时均衡产出由 P = 60 - Q 得出为 54。
? ——3种 (古诺,串谋,竞争）均衡产出 /价格组合为,36/24； 27/33； 54/6。
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寡头竞争（ 5）：古诺模型
? 图形反应了 3种均衡产出 /
价格组合及其福利分配情
况。古诺，垄断和竞争 3
种均衡的产出 /价格组合
分别为,36/24； 27/33；
54/6。 垄断均衡 时产量最
小，价格最高，利润最大
（垄断均衡利润为 [33-
6]X27=729），消费者剩
余最小。 竞争均衡 时产量
最大，价格最低，利润为
零，消费者剩余最大。 古
诺竞争 利润，产量，价格，
消费者剩余数量都居于中
间（古诺均衡利润为 [24-
6]X36=648）。
古诺均衡（ 36,24）
竞争均衡（ 54,6）
垄断均衡（ 27,33）
生产量 60 54 36 27
24
33
60
价格 /成本 /收益
MC=AC=6
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寡头竞争（ 6）：先行者优势模型
? 如果一个厂商能够先决定产量，这个厂商便成为博弈中先行者。考
虑两个问题：第一，先行者是否有利？第二，厂商产出量分配如何？
? 假设厂商 1先决定产量，它要考虑厂商 2的反应，但它知道厂商 2将
根据古诺反应曲线并在厂商 1的选择产量基础上作出决策。因而，
可以通过把厂商 2的反应曲线代入厂商 1的收益曲线来求得厂商 1的
利润最大化产量。
? TR1 = PQ1 =（ 60 - Q） Q1 = （ 60-Q1 - Q2） Q1 = 60Q1 - Q12 - Q2Q1
? 代入厂商 2反应函数,TR1 = 60Q1 - Q12 - Q1 （ 27 - Q1/2） = 33Q1
- Q12/2
? MR1 = 33 -Q1。 依据 MR1 = MC1 = 6,Q1 = 27。
? 代入厂商 2的反应函数,Q2 = 27 - Q1/2 = 27 - 27 /2 = 13.5。
? 厂商 1产出为厂商 2的两倍，得到两倍利润，即得到了先行者优势带
来的利益。
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寡头串谋（ 1）
? 上面对古诺竞争分析结果表明，寡头厂商串谋比竞争更
为有利，因而,寡头厂商具有为利润最大化而串谋
(Collude)的动机。寡头市场结构使串谋成为可能。当寡
头厂商串谋时，它们象一个垄断厂商那样行动：通过减
少产量和提高价格来增加利润，并对利润加以瓜分。正
式串谋在一起的厂商称作卡特尔（ Cartel),
? 最著名的国际市场上的卡特尔是石油输出国组织（ The
Organization of Petroleum Exportation Countries,
OPEC)，它通过联合限产来提高石油价格，从而提高成员
国的利润。我国不同行业的自律价行为也有串谋性质。
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寡头串谋（ 2）：粮食禁运案例
? 国际粮食市场特点之一是出口由美、澳、加、欧共体，阿根廷等国家占绝大部分，
美国常占到一半左右，具有寡头垄断特点。 20世纪 70年代未期到 80年代，苏联、
日本、中国是最大粮食进口国。由于美国在出口国中居于龙头老大地位，并且主
要出口国大都是美国盟国，因而美国长期有一种, 粮食武器, 理论、相信如果主
要出口国在美国领导下联合起来对某国的粮食商业进口实施禁运（ Embargo），能
够达到特定政治或外交目的。这种禁运虽然与一般市场条件下的寡头目标存在差
别，但它同样是通过寡头之间协调串谋来影响交易数量和价格，因而与卡特尔勾
结具有可比性。
? 1979年底, 卡特政府决定通过对商业性粮食出口进行禁运来打击它的争霸对手苏
联 。 起因是苏联入侵阿富汗 。 美国认为这是对它战略利益的挑战, 但又不宜军事
介入, 于是利用粮食禁运武器 。
? 当美国政府 1980年 1月 4日公布禁运政策时, 苏联已向美国定购了 2500万吨粮食,
占苏联 1980年计划进口总量 70％ 。 1980年 1月 20日, 主要出口国加, 澳, 欧盟同意
参与；禁运开始在美国获得了国内广泛支持, 禁运似乎很有希望成功 。 美国意图
是对苏联饲料供给和肉类消费造成破坏性影响, 从而对苏联造成国内政治压力 。
然而, 结果事与愿违, 1980年苏联进口粮食 3120万吨, 与计划进口量仅差 10%。 禁
运仅使饲料供给下降 2％, 肉类消费影响微乎其微 。 1980年是大选年, 里根以此攻
击卡特政策无能, 并在入主白宫几个月内解除禁运, 以失败告终 。
– ——卢锋, 我国粮食贸易政策调整与粮食禁运风险评价,, 中国社会科学, 1998年第 2期
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲 ―寡头垄断 ‖卢
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寡头串谋（ 3）：粮食禁运为何失败？
? 为什么开初看好的禁运失败呢？
? 第一, 出口国达成共识别困难, 寡头市场使勾结有可能实现 。 但粮食市场买方市场特点, 寡
头竞争关系, 又使共谋有困难, 开始的一道裂缝是阿根廷拒绝参加 。 阿根廷禁运期间对苏联出口大增, 并且
因为价格短期上升而获超额利润 。
? 第二, 难以控制粮食转运,政府虽可能要求本国粮商出口粮食申报时把禁运目标国排除在外, 但
无法保证粮食到达目的地后监督防范被转运到禁运国 。 一般大型粮船到达荷兰鹿特丹后, 通常分小批量向东
运输, 禁运发起国难以追踪 。 可能转运途径一是通过东欧盟国 。 禁运进口一个月内, 东欧进口饲料计划增加
了几百万吨 。 二是私商, 它们在国外有子公司, 可能私下违规销售粮食 。
? 第三, 禁运国犯规行为,加, 澳, 欧盟并未承诺禁止出口而仅仅是限制在, 正常水平, 。 但, 正
常水平, 很难界定：结果实际出口比前几年平均数高出几倍 。 美国行为亦不是清白无辜 。 其间大大增加了对
中国的出口 （ 600－ 800万吨, 建交后, 外交蜜月期, 和中国国内农业调整 ） 。 这被加, 澳看作是趁机蚕食其
传统市场 （ 60年代历史 ） 。 意味深长的是, 美国在禁运时期出口量反而上升了 。
? 第四, 其它国家乘机进入,进口价格上升, 泰国, 西班牙, 匈牙利, 瑞典这些以前不向苏联出口
国, 现在大量出口, 出口了几百万吨 。
? 第五, 国内政治因素,开始时国内有共识, 农业集团亦不得不勉强同意 。 但后来形势发展证明政策
效果不好, 农业集团就发难, 提出这个政策牺牲了它们收益, 要求外偿 。 反对派借口攻击, 结果禁运成为卡
特政府无能的一个把柄 。 里根上台首先就就要拿它开刀 。
? 对美国人, 这是一次失败教训 。 美国学者总结：, 使用粮食武器更可能危害而不是实现美国
的利益 。 粮食武器是已被试过而无成效的武器 。, 这个案例说明了卡特尔勾结的可能性, 同
时也显示了其成功的困难 。
– 卢锋, 我国粮食贸易政策调整与粮食禁运风险评价,, 中国社会科学, 1998年第 2期
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寡头串谋（ 4）：串谋的不稳定性
? 从粮食禁运案例中，我们看到卡特尔形式的勾结要
起作用，必须至少满足两方面经济条件。这对分析
其它卡特尔行为同样适用。
? 第一，对于卡特尔产品的需求必须缺乏弹性。如果
很容易获得大量替代品，卡特尔提高价格可能因购
买者转向替代品而搬起石头砸自己的脚。
? 第二，卡特尔的成员必须遵守规则。然而个别厂商
不守规则可能得到巨大利益，利益驱动使得寡头遵
守规则很困难。
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寡头串谋（ 5）：不稳定性的经济原因
? 右图一方面说明寡头串谋带来巨大利
润, 因而它们有串谋动机 。 另一方面
也 显 示 了 个 别 寡 头 又 有 互 相 欺 骗
（ cheating)以谋求自身利益最大化的
动机 。 虽然从整体上看, QC以上部分增
加产量导致的 MR增加小于 MC因而会有
损失, 但个体寡头由此得到的 MR接近
价格, 远远高于 MC,因而有利可图 。
经验观察表明, 这一欺骗冲动常常导
致串谋的破产 。
? 这具有, 囚犯的困境, 性质：个体为
了追求自身最大利益而选择的行为可
能导致对一个集体利益而言不利的结
局 。
? OPEC由于石油弹性较低, 加上接近
,重复游戏, 条件, 所以存在阶段性
成功的可能 。 而其它弹性较高的一次
性游戏性质的串谋成功更为困难 。
D
MR
Q 0
P
PC
QC
MC=AC
(假定无不变成本
并且 MC为常数 )
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1
（ 1）垄断竞争及其产量决定
（ 2）什么是寡头垄断行业？
（ 3）博弈论与策略行为
（ 4）古诺竞争
（ 5）共谋行为分析
第 10讲，垄断竞争 与 寡头垄断
2013-3-3 "经济学原理 "第 10讲 ―寡头垄断 ‖卢
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2
垄断竞争及其产量决定（ 1）
? 垄断竞争行业的特征,
? （ 1）产品既存在差异性又存在替代性
? （ 2）存在大量厂商（如至少有 50-100家）
? （ 3）进入障碍不显著
? 餐馆业属于垄断竞争行业 ——以北大西门外餐馆业为例观察。北大西门
外餐馆数量众多。
– 新陈代谢较快说明进入障碍很小。
– 产品差异性把它和完全竞争行业区分开来。
– 产品之间替代性又把它和垄断区分开。
? 服装、鞋帽、家具制造、行李包、图书出版、鼓风机和风扇，旅游景点
饮料，酒类，水果罐头，化妆品健身器材等等也大都属于垄断竞争的市
场结构。
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3
垄断竞争及其产量决定（ 2）
? 由于产品既存在差异性又
存在替代性，垄断竞争厂
商提价会失去一些顾客，
但不会失去全部顾客；降
价则能吸引一些新顾客。
因而垄断竞争厂商面临下
行的需求曲线。
? 右图显示垄断竞争厂商的
下行的需求曲线（行业需
求曲线更陡）与边际收益
曲线，以及成本曲线。依
据 MC=MR原则确定均衡产
量 QSR，由于存在产品差异
性，短期均衡产量对应的
平均成本低于价格，结果
获得了由阴影长方形表示
的短期利润。
数量
AC
MC
QSR
PSR
价
格
（
元
）
DSR
MRSR
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4
垄断竞争及其产量决定（ 3）
? 长期中上述利润会诱使其它厂商
进入，由于进入障碍很小，其它
厂商通过模仿和创新展开的竞争
使得获利厂商的市场份额下降，
它的需求曲线向下移动，变得更
为陡直。假定成本曲线不变，移
动的需求曲线 DLR正好在均衡产量
点的对应位置与平均成本曲线相
切，因而形成利润为零的长期均
衡情况。
? 注意：（ 1）这里是经济利润，零
利润表示所有机会成本都得到补
偿，对对企业而言是可以接受的
情况。（ 2）实际生活中，由于不
同厂商成本不同，有些独特的品
牌（如特色菜）难以被模仿，因
而厂商可能有略微不同价格，有
的厂商可能仍然赚到一点利润。
数量
AC MC
QLR
PLR
价
格
（
元
）
DLR
MRLR
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行业自律价现象讨论
? 背景,
? 从 1997年 7月 VCD行业番？, 圆桌会议, 试图, 规范, 价格，到
1998年国家经贸委对农用车，玻璃等产品规定行业自律价格，到
今年民航局关于飞机票, 禁折令, 以及彩电厂家关于彩电价格的
行业同盟，通过主管部门和厂商串谋形式对价格进行干预成为近
年频频发生的现象，并引起了学术界和大众传媒的极大关注。
?, 焦点访谈, 反应了赞成行业价格自律的观点。更多的则是反对
的观点。
? 除了评价意见分歧，实际观察发现价格自律难以切实实行。
? 问题,
? 行业价格自律是否合理可取？
? 行业价格自律为何难以成功？
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行业自律价现象讨论（ 2）
? 对行业价格自律现象可以从不同角度观察和分析,
? 语义学角度：, 价格串谋（ Collusion)‖,价格卡特尔,,价格自律, —
—价格机制本质上是自发机制，没有特殊理由时一般不存在人为自律问
题。
? 从竞争效率角度看，价格干预会带来福利损失。
? 从厂商具有不同成本曲线角度看，不可能有一个天公地道的统一成本和
合理利润。
? 另外，价格串谋现象与我们马上要讨论的市场结构有关：它不可能发生
在完全竞争或垄断竞争市场，一般也不会发生在垄断市场，通常发生在
寡头垄断市场，因而价格串谋通常是一种在寡头厂商之间的行为。那末，
什么是寡头垄断市场？为什么寡头具有串谋的动机和可能？为什么串谋
在经济分析意义上具有不稳定性？价格卡特尔成功的条件是什么？是我
们马上要讨论的内容。
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什么是寡头垄断市场？（ 1）
? 寡头龙断是由几个厂商所控制的市场，这些厂商的单个规模大到
足以影响市场价格。
? 寡头垄断的结构种类众多，不尽相同。
? 在某些寡头垄断市场上，产品是有差别的：例如国内外汽车行业
典型属于这类情况。
? 另外一些寡头垄断市场上，产品几乎是同质的：例如，美国初级
铜全部产量是由七家厂商开采冶炼的；国内的铜生产也有类似集
中特点。
? 还有一些大量厂商生产同类产品的行业，但只有几家控制市场：
如美国电灯炮行业，有 128家厂商参与竞争，但四家厂商控制了电
灯炮的 90％市场；中国彩电业厂家众多，但是几家企业控制大部
分市场。
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什么是寡头垄断市场？（ 2）
? 与寡头垄断市场结构相联系，寡头厂商之间关系兼有竞争和串谋
的两面性。寡头厂商市场控制力大小和利润水平高低，取决于它
们之间行为的相互作用方式。如果它们更多采取合作和串谋而不
是竞争方式，寡头们有可能在在显著高于边际成本水平上制定价
格，从而获得丰厚利润。另一方面，寡头之间也可能发生激烈的
竞争，并降低它们获得的利润。
? 这派生出寡头厂商行为方式的基本特点：它们采取某种经营行动
必须事先考虑其竞争对手的可能反应，经济学家将这一点称作寡
头厂商行为具有策略性（ Strategic）。引入策略性因素之后，寡
头厂商的决策规则极为复杂，即便在理论分析意义上也无法采用
一个简明的模型加以概括。
? 为了加深我们对于寡头厂商策略性的理解，需要介绍博弈论若干
基本概念。
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博弈论与策略行为（ 1）：学科概念
? 博弈论（ Game Theory）又名对策论，游戏论。顾名思义，是一
门研究互动关系的游戏中参与者各自选择策略的科学，换言之，
是研究机智而理性的决策者之间冲突及合作的学科。博奕论把
这些复杂关系理论化，以便分析其中的逻辑和规律，并对实际
决策提供指导或借鉴。
? 一个所谓游戏至少需要三个要素：（ 1）博弈或游戏参加者。博
奕论分析假定参与者都是机智而理性的。（ 2）行动或策略空间。
博奕参与者必须知道他自己及其对手伙伴的策略选择范围，并
了解各种策略之间的因果关系。（ 3）有可评价优劣高下的决策
行为结果。博弈论用数字表示这类结果，并称之为支付
（ Payoff).上述 3部分描述了一个博弈的规则或结构。
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博弈论与策略行为（ 2）：支付矩阵
? 可以用支付矩阵（ Payoff Matrix，又称得益矩阵，收益矩阵，赢
得矩阵等）来描述一个博弈结构。下面这个简单的支付矩阵中,有
两个参与者厂商 A和厂商 B； 它们各自可以选择两种策略，分别用
,左右, 和, 上下, 来标识（它们可以表示生产或不生产某种商品，
提高或不提高价格，做不做广告的选择等）；数字表示双方在不同
策略选择组合下各自得到的支付，较大数字代表较大利益或效用。
例如，在厂商 A和 B分别选择上和左代表的策略时，左上角方框的数
字, 1,2” 表示 A和 B分别得到的支付。同理,A和 B分别选择策略
下和右时，它们分别得到右下角方框数字, 1,0” 代表的支付。
1,2
1,0 2,1
0,1
左
上
右
下
厂商 B
厂商 A
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博弈论与策略行为（ 3）：支配策略
? 由于游戏参与者试图实现自身利益最大化并具有机智而理性的决策能力，加
上信息方面的假定，所以上述支付矩阵表示的博弈具有一个简单而确定的结
果。从厂商 A角度来说，它采取策略, 下, 而得到的支付总是好于, 上, （ 2，
1分别对 1,0）。同样，对于 B来说，选择策略, 左, 得到的利益总是优于
,右, （ 1,2分别对 0,1）。因此，我们可以确定预期均衡选择策略是 A选
择, 下, 而 B选择, 左, 的策略。
? 这一博弈中每个参与者都存在一个支配策略（ Dominant Strategy，又称占
优或超优策略 )。 不管其它参与者如何选择，每个局中人自有的那个最优选
择称作支配策略，由此实现的均衡是支配均衡（又称 占优或超优均衡） 。
1,2
1,0 2,1
0,1
左
上
右
下
厂商 B
厂商 A
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博弈论与策略行为（ 4）：囚徒困境
? 下面支付矩阵表示著名的, 囚徒的困境（ Prisoners’ Dilemma)‖游戏。从
博弈论角度看，这是一个存在支配均衡的博弈：因为对囚犯 A,B来说，无
论对方如何选择,,坦白, 都是各自的最优选择。
? 虽然从两名囚犯共同利益看，最好的选择是合作，即同时选择保持沉默，
然而，由于猜忌，试图获得更大好处（ 3个月刑期）等竞争性动机阻碍了它
们达到更好的互利选择，它们面临, 囚徒的困境, 。我们将看到，寡头垄
断厂商经常面临类似的困境。
A坐 3年牢
B坐 3年牢
A坐 1年牢
B坐 1年牢
A坐 10年牢
B坐 3个月牢
A坐 3个月牢
B坐 10年牢
坦白
坦白
保持沉默
保持
沉默
囚犯 B
囚犯 A
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博弈论与策略行为（ 5）：纳什 均衡
? 支配均衡是一个特例，并非每个博弈都存在支配均衡。下面修改的支付矩阵表
示的博弈中，厂商 A,B在选择做广告问题上存在的策略关系。其中厂商 A没有
支配策略。因为 A的最佳决策取决于 B的选择。例如，当 B选择做广告时,A应当
选择做广告，由此得到 10而不是 6的支付得益；然而，当 B选择不做广告时,A
应当选择不做广告，从而得到 20而不是 15的支付得益。假定两个厂商需要同时
决策,A应当如何决策？
? 解答这一问题,A需要把自己放在 B的位臵，从 B的角度看什么是最好的选择，
并在此基础上考虑自己的选择。支付矩阵表明 B有一个支配策略：不论 A选择如
何,B选择做广告时利益较大（ 5,8对 0,2），因而 A可以判断 B会选择做广告。
而在 B做广告时,A应当选择做广告。因而，均衡结局是双方都做广告。
10,5
20,2 6,8
15,0
做广告 不做广告
厂商 B
厂商 A
做广告
不做广告
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博弈论与策略行为（ 6）：纳什均衡
? 上述均衡结果被称作纳什均衡 (The Nash Equilibrium)。纳什均
衡指一组给定对手行为前提下个对各博弈方存在的最佳选择；在
纳什均衡状态下，只要其它参与者不变换策略选择，任何单个参
与者不可能单方面通过变换策略来提高他的所获支付。美国数学
家和统计学家纳什（ Nash)50年代提出这一概念，所以称作纳什均
衡。
? 在上面广告策略关系事例中，给定厂商 B做广告的策略,A所能做
的一个最好选择是做广告；而当 A做广告时,B的选择仍是它能做
的最好的。因而，纳什均衡条件得到满足。
? 它与支配策略均衡的区别在于：在纳什均衡下,,我（你）所做
的是 给定 你（我）的选择我（你）所能做的最好的,,而支配均
衡下,,我（你）所做的是 不论 你（我）的选择我（你）所能做
的更好的, 。支配均衡必然是纳什均衡，但纳什均衡未必是支配
均衡。
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博弈论与策略行为（ 7）：纳什均衡
? 一个博弈可能有好几个纳什均衡（即几组稳定并且自我坚持的策略），有时又
可能不存在纳什均衡。下面左表存在两个纳什均衡：其中, 上，左, 是纳什均
衡（ A选上，则 B选左；且 B选左时 A仍应选上）；, 下，右, 也是纳什均衡（ A
选下，则 B选右；且 B选右时 A仍应选下）。如没有更多信息，则无法判断均衡
在什么位臵。右表没有纳什均衡。如 A选, 上,, B则选, 左, ；然而当 B选
,左, 时,A却应当选, 下, 。反之,A选, 下, 时,B应选, 右, ；然而当 B选
右时,A又应选, 上, 。没有均衡点。
2,1
1,2 0,0
0,0
左
上
右
下
局中人 B
局中人 A
0,0
-1,3 1,0
0,-1
左
上
右
下
局中人 B
局中人 A
（左） （右）
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博弈论与策略行为（ 8）：重复博弈
? 上面讨论的, 囚徒的困境, 暗含的几个假定是静态的一次性博弈，
结果陷入了个体理性决策导致集体非理性结果的困境。现在我们
改变假定条件，讨论博弈可以多次进行的重复博弈（ Repeated
Game)。这时囚犯同时选择不交代有可能成为纳什均衡点。
? 因为重复性博弈中选择坦白的机会成本太高，可能成为不利的选
择。例如,A有机会与 B组成策略联盟，并对 B宣布如下方针：我将
选择沉默，并要求你也如此来增进各自利益；然而，如果你半途
背叛选择坦白，我从下一阶段游戏开始便一直采取坦白。这一方
针与 A利益一致，因而是可信的。从 B角度来看，如和 A合作，可在
每阶段得到 1年监禁的较好结果；如中途变卦，固然当期可得一次
3个月的更好结果，但此后便每次面临 3年监禁后果，显然是不利
的。因而，重复性博弈中,” 沉默 +沉默, 点可能成为对双方最佳
选择，因而成为纳什均衡点。 ——由于博弈条件由一次性变为重
复性，均衡状态随之发生变化。
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博弈论与策略行为（ 9）：序列博弈
? 至此讨论的博弈是参与者同时选择。在序列博弈（ Sequential Game)中，各博
弈方先后依次行动。下面支付矩阵描述了一个博弈，如果同时行动，它有两个
纳什均衡点（, 甜，咸, 与, 咸，甜, ）。假定厂商 A可以先推出甜饼干（如
较快投入生产），我们就有了序列博弈,A先作决策,B随后选择。 A决策时必
须考虑竞争者的理性反应：它知道不论自己推出那种饼干,B出于自身利益会
推出另一种。因而 A推出甜饼干,B在给定 A决策时选择咸饼干；给定 B的选择 A
的选择仍然最佳。结果两个纳什均衡点收敛为一个（下，左）。其中 A由于具
有先行者优势（ First Mover’s Advantage）而得到较大利益,
-5,-5
-5,-5 20,10
10,20
咸饼干
咸饼干
甜饼干
甜饼干
厂商 B
厂商 A
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寡头竞争（ 1）：古诺模型
? 这是法国经济学家古诺（ Augustin Cournot） 1838年
引入的一个简单的双寡头模型。假定两个厂商生产同
样的产品并都知道市场需求，各厂商必须决定生产多
少，并且它们同时作出决策。作产量决策时，各厂商
必须考虑它的竞争者，因为对手也在考虑产量决策，
并且它能够得到的产量取决于两个厂商的总产量。
? 古诺模型实质是各厂商将它的竞争者产量看作固定的，
然后决定自己生产多少。
? 下面说明：这时厂商 A的利润最大化的产量是它认为
（或预期的）厂商 B将生产的产量的减函数。
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寡头竞争（ 2）：古诺模型
? 如果厂商 A认为 B不生产，则 A的需求
曲线就是市场需求曲线。图形中表示
为 DA（ 0）,相应有边际收益线 MRA（ 0），
假定边际成本为常数（ MCA），则此
时利润最大化产出为 50。如果 A认为 B
产出为 50，则 A的需求线左移动 50个
单位，标为 DA（ 50）,相应有边际收益
线 MRA（ 50）,这时利润最大化产出是
MRA（ 50） 与 MCA处交点对应了产量 25。
依此类推，如果 A认为 B产出量为 75，
它的最佳产出决策是 12.5个； B产出
100或更多时,A产出量应为零。由于
B的产量越大,A均衡产量越小,A的
利润最大化的产量是它认为（或预期
的） B将的产量的减函数,
? 可以用相同方式分析厂商 B的产量决
策过程，它的均衡产量是它认为（或
预期的）厂商 A将的产量的减函数。
DA(0)
MRA(0)
DA(50) D
A(75)
MRA(50) MR
A(75)
Q 50 25 12.5
P
MCA
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寡头竞争（ 3）：古诺模型
? 上述厂商 A的产量决定函数称为厂
商 A的反应曲线并表示为 QA*（ QB）；
厂商 B的产量决定函数称为厂商 B的
反应曲线并表示为 QB*（ QA）。图
形显示了它们的反应曲线。其中
QA*（ QB）是依据前面 4个产量组合
点作出的，而厂商 B反应曲线是任
意给出的。由于具有不同边际成本
等原因,B的反应曲线与 A有所不同。
? 各厂商反应曲线告诉我们给定竞争
者产量它会生产的数量。各厂商根
据自己反应曲线定产，两个曲线交
点给出了均衡产量。称为古诺均衡。
? 其中各厂商在假定它的竞争对手产
出前提下作出了最大化自己利润的
产出决策，因而是纳什均衡。
QB
QA
100 75 50 25
25
50
75
100
古诺均衡点
厂商 B的反应曲线 QB*（ QA）
厂商 A的反应曲线 QA*（ QB）
12.5
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寡头竞争（ 4）：古诺模型
? 现在用一个简单的数字例子来求解古诺均衡的产量分配，并讨论它与竞争均衡，串谋
均衡的区别。从而使我们加深对寡头既竞争又串谋性质的理解。
? 假定双寡头面临市场需求曲线,P = 60 - Q ；（ Q = Q1 + Q2）；
? 同时设 MC1 = AC1 = MC2 = AC2 = 6。
? 先求厂商 1反应曲线,
? TR1 = PQ1 =（ 60 - Q） Q1 = (60-Q1 - Q2)Q1 = 60Q1 - Q12- Q2Q1
? MR1 = dTR1/dQ1 = 60 - 2Q1 - Q2
? 由 MR1 = MC1 = 6 解得厂商 1反应函数为,Q1 = 27 - Q2/2 （ 1）
? 用类似方法求 TR2和 MR2，可得解得厂商 2反应函数为,Q2 = 27 - Q1/2 （ 2）
? 古诺均衡解是（ 1）和（ 2）的方程组解,Q1 = Q2 = 18；即 Q = 36。
? 古诺均衡价格为,P = 60 - （ 18 + 18） = 24。
? 再看串谋均衡。 A与 B串谋时象一个垄断厂商减产提价并瓜分利润，产量由 MR=MC决定。
? TR = PQ = (60-Q） Q = 60Q - Q2； MR = 60 - 2Q；
? 由于 MC = 6，垄断利润最大化产出由 MR=MC可知道为,60-2Q=6； Q = 27。价格为 33。
? 完全竞争时,P = MC = 6，这时均衡产出由 P = 60 - Q 得出为 54。
? ——3种 (古诺,串谋,竞争）均衡产出 /价格组合为,36/24； 27/33； 54/6。
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寡头竞争（ 5）：古诺模型
? 图形反应了 3种均衡产出 /
价格组合及其福利分配情
况。古诺，垄断和竞争 3
种均衡的产出 /价格组合
分别为,36/24； 27/33；
54/6。 垄断均衡 时产量最
小，价格最高，利润最大
（垄断均衡利润为 [33-
6]X27=729），消费者剩
余最小。 竞争均衡 时产量
最大，价格最低，利润为
零，消费者剩余最大。 古
诺竞争 利润，产量，价格，
消费者剩余数量都居于中
间（古诺均衡利润为 [24-
6]X36=648）。
古诺均衡（ 36,24）
竞争均衡（ 54,6）
垄断均衡（ 27,33）
生产量 60 54 36 27
24
33
60
价格 /成本 /收益
MC=AC=6
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寡头竞争（ 6）：先行者优势模型
? 如果一个厂商能够先决定产量，这个厂商便成为博弈中先行者。考
虑两个问题：第一，先行者是否有利？第二，厂商产出量分配如何？
? 假设厂商 1先决定产量，它要考虑厂商 2的反应，但它知道厂商 2将
根据古诺反应曲线并在厂商 1的选择产量基础上作出决策。因而，
可以通过把厂商 2的反应曲线代入厂商 1的收益曲线来求得厂商 1的
利润最大化产量。
? TR1 = PQ1 =（ 60 - Q） Q1 = （ 60-Q1 - Q2） Q1 = 60Q1 - Q12 - Q2Q1
? 代入厂商 2反应函数,TR1 = 60Q1 - Q12 - Q1 （ 27 - Q1/2） = 33Q1
- Q12/2
? MR1 = 33 -Q1。 依据 MR1 = MC1 = 6,Q1 = 27。
? 代入厂商 2的反应函数,Q2 = 27 - Q1/2 = 27 - 27 /2 = 13.5。
? 厂商 1产出为厂商 2的两倍，得到两倍利润，即得到了先行者优势带
来的利益。
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寡头串谋（ 1）
? 上面对古诺竞争分析结果表明，寡头厂商串谋比竞争更
为有利，因而,寡头厂商具有为利润最大化而串谋
(Collude)的动机。寡头市场结构使串谋成为可能。当寡
头厂商串谋时，它们象一个垄断厂商那样行动：通过减
少产量和提高价格来增加利润，并对利润加以瓜分。正
式串谋在一起的厂商称作卡特尔（ Cartel),
? 最著名的国际市场上的卡特尔是石油输出国组织（ The
Organization of Petroleum Exportation Countries,
OPEC)，它通过联合限产来提高石油价格，从而提高成员
国的利润。我国不同行业的自律价行为也有串谋性质。
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寡头串谋（ 2）：粮食禁运案例
? 国际粮食市场特点之一是出口由美、澳、加、欧共体，阿根廷等国家占绝大部分，
美国常占到一半左右，具有寡头垄断特点。 20世纪 70年代未期到 80年代，苏联、
日本、中国是最大粮食进口国。由于美国在出口国中居于龙头老大地位，并且主
要出口国大都是美国盟国，因而美国长期有一种, 粮食武器, 理论、相信如果主
要出口国在美国领导下联合起来对某国的粮食商业进口实施禁运（ Embargo），能
够达到特定政治或外交目的。这种禁运虽然与一般市场条件下的寡头目标存在差
别，但它同样是通过寡头之间协调串谋来影响交易数量和价格，因而与卡特尔勾
结具有可比性。
? 1979年底, 卡特政府决定通过对商业性粮食出口进行禁运来打击它的争霸对手苏
联 。 起因是苏联入侵阿富汗 。 美国认为这是对它战略利益的挑战, 但又不宜军事
介入, 于是利用粮食禁运武器 。
? 当美国政府 1980年 1月 4日公布禁运政策时, 苏联已向美国定购了 2500万吨粮食,
占苏联 1980年计划进口总量 70％ 。 1980年 1月 20日, 主要出口国加, 澳, 欧盟同意
参与；禁运开始在美国获得了国内广泛支持, 禁运似乎很有希望成功 。 美国意图
是对苏联饲料供给和肉类消费造成破坏性影响, 从而对苏联造成国内政治压力 。
然而, 结果事与愿违, 1980年苏联进口粮食 3120万吨, 与计划进口量仅差 10%。 禁
运仅使饲料供给下降 2％, 肉类消费影响微乎其微 。 1980年是大选年, 里根以此攻
击卡特政策无能, 并在入主白宫几个月内解除禁运, 以失败告终 。
– ——卢锋, 我国粮食贸易政策调整与粮食禁运风险评价,, 中国社会科学, 1998年第 2期
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寡头串谋（ 3）：粮食禁运为何失败？
? 为什么开初看好的禁运失败呢？
? 第一, 出口国达成共识别困难, 寡头市场使勾结有可能实现 。 但粮食市场买方市场特点, 寡
头竞争关系, 又使共谋有困难, 开始的一道裂缝是阿根廷拒绝参加 。 阿根廷禁运期间对苏联出口大增, 并且
因为价格短期上升而获超额利润 。
? 第二, 难以控制粮食转运,政府虽可能要求本国粮商出口粮食申报时把禁运目标国排除在外, 但
无法保证粮食到达目的地后监督防范被转运到禁运国 。 一般大型粮船到达荷兰鹿特丹后, 通常分小批量向东
运输, 禁运发起国难以追踪 。 可能转运途径一是通过东欧盟国 。 禁运进口一个月内, 东欧进口饲料计划增加
了几百万吨 。 二是私商, 它们在国外有子公司, 可能私下违规销售粮食 。
? 第三, 禁运国犯规行为,加, 澳, 欧盟并未承诺禁止出口而仅仅是限制在, 正常水平, 。 但, 正
常水平, 很难界定：结果实际出口比前几年平均数高出几倍 。 美国行为亦不是清白无辜 。 其间大大增加了对
中国的出口 （ 600－ 800万吨, 建交后, 外交蜜月期, 和中国国内农业调整 ） 。 这被加, 澳看作是趁机蚕食其
传统市场 （ 60年代历史 ） 。 意味深长的是, 美国在禁运时期出口量反而上升了 。
? 第四, 其它国家乘机进入,进口价格上升, 泰国, 西班牙, 匈牙利, 瑞典这些以前不向苏联出口
国, 现在大量出口, 出口了几百万吨 。
? 第五, 国内政治因素,开始时国内有共识, 农业集团亦不得不勉强同意 。 但后来形势发展证明政策
效果不好, 农业集团就发难, 提出这个政策牺牲了它们收益, 要求外偿 。 反对派借口攻击, 结果禁运成为卡
特政府无能的一个把柄 。 里根上台首先就就要拿它开刀 。
? 对美国人, 这是一次失败教训 。 美国学者总结：, 使用粮食武器更可能危害而不是实现美国
的利益 。 粮食武器是已被试过而无成效的武器 。, 这个案例说明了卡特尔勾结的可能性, 同
时也显示了其成功的困难 。
– 卢锋, 我国粮食贸易政策调整与粮食禁运风险评价,, 中国社会科学, 1998年第 2期
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寡头串谋（ 4）：串谋的不稳定性
? 从粮食禁运案例中，我们看到卡特尔形式的勾结要
起作用，必须至少满足两方面经济条件。这对分析
其它卡特尔行为同样适用。
? 第一，对于卡特尔产品的需求必须缺乏弹性。如果
很容易获得大量替代品，卡特尔提高价格可能因购
买者转向替代品而搬起石头砸自己的脚。
? 第二，卡特尔的成员必须遵守规则。然而个别厂商
不守规则可能得到巨大利益，利益驱动使得寡头遵
守规则很困难。
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寡头串谋（ 5）：不稳定性的经济原因
? 右图一方面说明寡头串谋带来巨大利
润, 因而它们有串谋动机 。 另一方面
也 显 示 了 个 别 寡 头 又 有 互 相 欺 骗
（ cheating)以谋求自身利益最大化的
动机 。 虽然从整体上看, QC以上部分增
加产量导致的 MR增加小于 MC因而会有
损失, 但个体寡头由此得到的 MR接近
价格, 远远高于 MC,因而有利可图 。
经验观察表明, 这一欺骗冲动常常导
致串谋的破产 。
? 这具有, 囚犯的困境, 性质：个体为
了追求自身最大利益而选择的行为可
能导致对一个集体利益而言不利的结
局 。
? OPEC由于石油弹性较低, 加上接近
,重复游戏, 条件, 所以存在阶段性
成功的可能 。 而其它弹性较高的一次
性游戏性质的串谋成功更为困难 。
D
MR
Q 0
P
PC
QC
MC=AC
(假定无不变成本
并且 MC为常数 )
