"经济学原理 "第 18讲 ―国际贸易 ‖卢
锋,CCER,2001秋季
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第 18讲、国际贸易
? 1）贸易增长数据观察
? 2）比较优势理论
? 3）要素秉赋理论
? 4）其它贸易理论
? 5）贸易政策及其争论
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全球贸易增长
– 国际贸易指不同国家之间商品和劳务交换活动。经济全球化首先表现为国
际贸易增长。全球进出口总额由 1947年的 985亿美元上升到 1997年的
108,552亿美元,50年增长了 109倍，年均增长 9.8%。增长率远远超过了同
期经济增长。
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年份
进出口总额 (单位：亿美元 )
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我国贸易增长
? 1950年出口额 5亿多美元, 进出口额 11
亿多美元 。 1977年贸易额为 148亿美元,
以 50年代初很小贸易规模为基数, 年
均增长率为 9.9%。 改革开放后外贸增
长速度上升, 到 1999年贸易额达到
3606亿美元, 1977-99年间年均增长速
度达到 15.6%。
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我国贸易依存度变动
? 经济学家把一国外贸额占 GDP比重称为贸易依存度, 作为观察
该国经济开放或外向程度 （ degree of openness） 的一个指
标：贸易依存度越高, 开放度或外向度越高；反之亦然 。
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年份
比例
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我国贸易结构变动
? 两点基本特征：初级产品比重持续下降, 制成品比重持续上
升, 散点曲线构成一个颇为规则的剪刀形状图形 。 从一个侧
面显示了我国经济成长和结构转型进程 。
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比重
(%
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初级产品占出口总额的比例 制成品占出口总额的比例
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观察提出的问题？
? 观察数据的背后, 无疑是大量不同品种商品
和服务的国际交换活动 。 为什么会发生国际
贸易？ 贸易扩展根源是什么？ 什么因素决定
贸易结构？ 这些是国际贸易理论探讨的主题 。
经济学的贸易理论认为, 比较优势与其相联
系的要素秉赋, 是决定影响国际贸易的基本
因素, 此外, 规模经济等其它因素也对贸易
发挥重要作用 。 下面我们分节介绍这些理论
观点, 然后讨论贸易理论的政策含义及其争
论 。
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难倒 萨缪尔逊的问题？
? A single proposition in all the social
sciences that was both true and non-trivial？
他 30年后发现了满意答案：比较优势原理：, 这一原
理的逻辑真确性可以使数学家信服，它的不同凡响洞
见则被这一事实所证明：数以千计重要而聪明人士，
从未能自行理解这一原理，或者即便被解释后也不能
相信它, 。
? 克鲁格曼说得更为直截了当：把受过职业训练的经济
学家与其他受过良好教育的公众成员区别开来的最好
标志，是前者会在政策思考中运用比较优势原理及其
暗含的赞同自由贸易思想。
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绝对优势概念
– 比较优势是与绝对优势对应的概念 。 绝对优
势建立在生产绝对成本比较上 。 如果一国生
产单位数量某种商品使用的资源绝对量较少
或效率较高, 它在这种商品生产上具有绝对
优势 。 很容易理解绝对优势与国际贸易存在
联系 。 各国需要通过贸易获得他们很难生产
的产品：加拿大人需要进口咖啡, 日本需要
进口石油, 科威特需要进口飞机等等 。
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比较优势概念
? 比较优势建立在生产活动的机会成本基础上 。 如果一
国生产某种商品机会成本低于其它国家, 该国则在该
生产上有比较优势；反之, 如果一国生产某种商品机
会成本高于其它国家, 则缺乏比较优势 。
? 中心命题是：一国即便每种商品生产都不具备绝对优
势, 它仍会在某些领域享有相对比较优势；不仅各自
具有绝对优势的国家有可能通过交换增加福利, 具有
比较优势的经济同样可以通过贸易增加福利 。 因而,
一国即使在所有产品上都比其它地区拥有更高的生产
率, 它仍然需要与其它国家进行贸易；同样, 一国即
便在所有产品上生产率都比较低, 也仍有理由参与国
际贸易 。
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举例说明比较优势（ 1）
一个简单事例：假设有两个国家 ——中国
和印度, 各有 100亩土地用于生产棉花和
大米两种商品, 并且同世界上其它国家
隔绝；又假设两国人们对两种商品有相
同偏好, 并且各消费相同数量的大米与
棉花；最后, 假设它们各自棉花和大米
的土地生产效率即单位面积产量如下表
所示, 改变不同数量土地在两种商品之
间调配, 不会影响土地生产效率, 因而
不存在规模经济 。
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举例说明比较优势（ 2）
两国棉花，大米每亩单产水平
中国 印度
大米 6 担 2 担
棉花 2 担 6 担
中国大米单产是印度的 3倍，因而中国在大米生产上具有
绝对优势；印度棉花单产是中国的 3倍，因而印度在棉花
生产上具有绝对优势。也就是说，两国相互具有绝对优势。
我们首先分析互有绝对优势时，双方可能从贸易中获利的
道理，然后再说明比较优势也能带来贸易利益。
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举例说明比较优势（ 3）
为说明绝对优势提供了互利贸易机会, 首先看没有贸易时两国
生产结构和消费可能性 。 依据假定, 两国国内大米和棉花消
费量相等, 在没有贸易的隔绝状态下, 每个国家通过适当分
配土地生产出相同数量大米和棉花 。 如下表所示：中国用 25
亩土地生产了 150担大米, 用 75亩土地生产了 150担棉花, 因
而消费了 150担大米和 150担棉花 。 印度则用 75亩土地生产大
米和 25亩土地生产棉花, 同样消费了 150担大米和 150担棉花 。
中国 印度
大米 25 亩 X 6 担 / 亩 = 15 0 担 75 亩 X 2 担 / 亩 = 15 0 担
棉花 75 亩 X 2 担 / 亩 = 15 0 担 25 亩 X 6 担 / 亩 = 15 0 担
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举例说明比较优势（ 4）
由于两国各有绝对优势，可以通过专业化生产和贸
易获得利益。两国生产它们各自具有绝对优势的
产品：中国专门生产大米，印度专门生产棉花。
结果两国分别生产了 600担大米和 600担棉花。假
如不考虑贸易需要发生的运输和交易成本，一项
用 300担大米交换 300担棉花的贸易协议，可以使
两国分别消费 300担大米和棉花，比封闭状态下
消费水平提高了一倍。也就是说，专业化分工和
贸易能够使得两国消费水平超出他们原有资源和
生产能力的限制。当然，如果考虑运输和交易成
本因素，贸易带来利益的程度会有所减少，但是
仍有可能带来互利互惠结果。
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举例说明比较优势（ 5）
现在分析比较优势带来互利贸易可能性 。 对这一事例, 理解比较优
势的直观方式, 是考虑一国在两种产品生产上都具有绝对优势情
况 。 下表显示, 中国大米和棉花单产都高于印度, 两种生产都具
有绝对优势 。 然而, 两国仍各有比较优势 。 中国虽然大米和棉花
生产效率都较高, 但是效率水平差距不同：大米效率水平是印度
的 6倍, 棉花效率水平仅为对方的 2倍 。 因而, 中国在相对效率水
平更高的大米生产上具有比较优势, 印度则在对中国来说相对效
率水平较低的棉花生产上具有比较优势 。
中国 印度
大米 6 担 1 担
棉花 6 担 3 担
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举例说明比较优势（ 6）
与前面提到的比较优势定义一致性：, 如果一国生产某
种商品的机会成本低于其它国家，该国则在该生产上
有比较优势, 。
由上表可知，中国生产 1担大米机会成本为 1担棉花，生
产 1担棉花的机会成本是 1担大米。印度生产 1担大米
需要放弃 3担棉花，生产 1担大米机会成本为 3担棉花；
生产 1担棉花仅需要放弃 1/3担大米，所以生产 1担棉
花机会成本仅为 1/3担大米。
中国大米生产的机会成本（ 1担棉花）低于印度（ 3担棉
花），在大米生产上具有比较优势；印度棉花生产机
会成本（ 1/3担大米）低于中国（ 1担大米），在棉花
生产上具有比较优势。
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举例说明比较优势（ 7）
由于各自具有比较优势，双方仍然可以通过
专业化和贸易获得利益。
仍假设两国消费者对于大米和棉花的偏好，
使各自国内两种产品消费数量相等。在封
闭条件下，中国把 100亩土地资源在两种产
品上平分，生产和消费了 300担棉花和 300
担大米；印度则将 75亩土地用来生产大米，
25亩生产棉花，最终产量为 75担大米和 75
担棉花。
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举例说明比较优势（ 8）
这时贸易给双方带来利益的可能性，可用两阶段生产调节和贸易作用来演
示。第一阶段是生产分工和专业化，两国依据各自比较优势调整各自
生产结构。中国把更多土地运用到它具有比较优势的大米生产上，产
出结构变成 450担大米 /150担棉花；印度不再生产大米，专门生产它具
有比较优势的棉花，产出提高到 300担。第二阶段通过贸易，中国出口
100担大米而进口 200担棉花，印度则进口 100担大米并出口 200担棉花。
结果两国分别消费了 350担大米 /棉花和 100担大米 /棉花，都超过了封
闭状态生产和消费可能性。
中国 印度
第一阶段 （专业化）
大米 75 亩 X 6 担 / 亩量 = 45 0 担 0 亩
棉花 25 亩 X 6 担 / 亩量 = 15 0 担 100 亩 X 3 担 / 亩 = 3 0 0 担
第二阶段 （交换）
大米 350 担大米 （出口 1 0 0 担大米） 100 担大米 （进口 1 0 0 担大米）
棉花 350 担棉花 （进口 2 0 0 担棉花） 100 担棉花 （出口 2 0 0 担棉花）
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贸易条件（ 1）
一个国家用国内产品所能交换得到的国外产品的数
量比率被称为贸易条件。 1担大米交换 2担棉花的
贸易条件对中国是有利的：没有贸易交换，利用
本国土地生产，放弃 1担大米只能换来 1担棉花。
如果贸易条件变成 3担棉花交换 1担大米，对中国
更为有利。事实上，这一贸易条件将使贸易带来
的全部利益都流向中国。印度不再从贸易中获得
好处，但也没有因为贸易而遭受损失，因为这时
它通过用 3担棉花交换 1担大米，与通过减少国内
生产 3担棉花来获得 1担大米，贸易收益与国内生
产机会成本正好相等。相反，当贸易条件变成 1担
大米交换 1担棉花时，贸易利益全部被印度占有。
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贸易条件（ 2）
? 由此可见, 贸易虽可能使参与双方都获
得利益, 然而双方获利多少, 则可能因
为贸易条件不同而变化 。 在我们的事例
中, 大米和棉花交换比例在, 1比 1‖与
,1比 3‖之间变化时, 中国和印度都将能
获得不同程度的利益 。 如果超出上述比
例数范围, 则会使一方受到损失 。 互利
贸易可能性取决于贸易条件的变化范围,
超过这一范围, 互利条件会被破坏 。
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要素秉赋理论（ 1）
– 古典比较优势理论，建立在单个要素生产效率国别比
较基础上。 20世纪初期，瑞典经济学家赫克切尔和俄
林（ Heckscher and Ohlin）要素禀赋理论，重新表述
比较优势理论。
– 要素禀赋（ factor endowment）指一国（或地区）实
际拥有的要素总量和结构。某种生产活动是否具有比
较优势，取决于它们能否比较密集地利用该国相对丰
裕的要素，取决于它们生产成本比例是否与该国要素
结构相一致。越是能密集利用一国丰裕要素的生产项
目，越具有比较优势；反之，越是需要密集投入一国
相对稀缺要素的生产项目，则越是缺乏比较优势。
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要素秉赋理论（ 2）
– 这一理论的贡献在于，它从要素结构层
面进一步解释了比较优势的来源。由于
可以对基本要素如土地、资本、劳动的
相对丰裕程度进行度量，因而这一理论
对利用要素和贸易数据对比较优势原理
进行检验提供了可能，从而使得比较优
势原理更为完善和更有说服力。
– 例如，这一理论对于揭示我国现阶段经
济发展某些规律性现象具有重要意义。
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我国农业比较优势：一个事例
? 农业要耕地作为投入要素, 我国人多地少, 土地稀
缺度随着经济增长而上升, 人们通常认为我国农业
没有竞争力 。 由于农业提供食物, 也担忧开放危及
我国未来粮食安全 。 在 80-90年代有关我国农业开放
政策讨论中, 出现过两种不同意见：一种观点基于
农业脆弱和食物安全考虑, 认为应当对国内粮食和
农业生产实施价格保护政策 。 另一观点认为农业应
当开放, 其净进口大量增加可由劳动密集型的制成
品净出口上升来弥补交换 。 二者共享一个认识前提,
就是认为中国农业部门没有竞争力, 如果没有保护
措施, 我国农业部门会全盘皆输 。
? ——农业内部结构性？ 实际情况如何？
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我国农业贸易结构
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农业贸易结构
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农业贸易结构
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? 农产品贸易结构的经济根源,
? 进口较多的大宗农产品，属于土地投入相对密集的
产品；出口竞争力较强的鱼类产品，园艺产品等则
属于劳动投入相对密集的产品。由于现阶段和未来
相当长一段时期，我国农业资源秉赋最基本特点仍
然是劳动力资源的相对过剩和土地资源的相对稀缺。
由此可见，过去 20年间在市场化改革不断推进的大
背景下，我国农产品贸易演变的结构特点，与经济
学比较优势理论假设所预测的方向具有一致性。
农业贸易结构
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贸易源泉的其它解释
比较优势理论阐明了各国要素秉赋差别导致
生产机会成本差别，从而为专业化生产和
互利贸易提供了理论依据。它暗含的一个
假定，是不同国家生产成本不会随产量发
生变化，即不存在规模经济。另外，不同
国家消费偏好差异可能对贸易的作用，也
不在比较优势理论考虑之列。引入成本变
化和偏好差异因素，有可能对贸易原因提
出其它解释，从而使我们对互利贸易发生
机制获得更为全面理解。
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规模经济与行业内贸易（ 1）
– 欧共体建立于 20世纪 50年代, 其宗旨是消除成员国
之间贸易壁垒, 推进经济一体化 。 如果欧共体贸易
壁垒逐步取消, 那么依据标准的比较优势理论, 人
们有理由预期, 汽车, 电冰箱, 时装等不同行业产
品, 应在不同国家通过专业化方式生产出来, 不同
成员国生产同类产品现象应不断减少并趋于消失 。
然而, 实际情况并非如此 。 几十年后, 欧盟主要国
家仍在生产功能类似但品牌不同的汽车；人们仍在
伦敦, 巴黎, 波恩, 罗马超市中购买来自英国, 法
国, 德国, 意大利不同款式时装和生活用具；满载
瑞典家具驶向伦敦的轮船与满载英国家具运往斯德
戈尔摩的轮船在海上相遇 。
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规模经济与行业内贸易（ 2）
– 经济学家发现有必要把国际贸易分为两种类型。一
是不同行业商品和服务发生的国际交换即, 行业间
贸易（ inter-industry trade）, 。例如，澳大利
亚向日本出口小麦，日本向澳大利亚出口汽车，但
是澳大利亚不向日本出口汽车，日本也不向澳大利
亚出口小麦。二是同一行业内部不同商品和服务的
国际交换即, 行业内贸易（ intra-industry
trade）, 。美国向芬兰出口移动电话的同时又从芬
兰进口无线电话，日本向欧盟出口汽车同时又从欧
盟进口汽车，瑞典向英国出口家具同时又从英国进
口家具。行业内贸易也是过去几十年来全球贸易发
展的重要趋势。
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规模经济与行业内贸易（ 3）
– 当代国际贸易理论从规模经济角度对行业内贸易提
供了解释 。 存在规模经济时, 不同国家即便要素秉
赋相同, 仍然可能通过进行专业化生产和贸易获得
利益 。
? 假定两个国家英国和美国各自资源秉赋和技术水平都相
同, 最初各自用 15个单位劳动生产了 10个单位产品, 因
而总共耗费了 30个单位劳动生产出 20单位产品 。 如果采
用专业化方式生产, 把该行业生产集中到一个国家如美
国, 又假定美国也投入 30个劳动, 那么由于存在规模经
济, 就能生产出 25个产品, 与封闭情况相比, 相同投入
量得到的产品数量增加了 。
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规模经济与行业内贸易（ 4）
– 美国增加这一产品投入, 需要减少其它产品生产 。 假
定两国关系经济存在许多这类具有规模经济属性的行
业, 每个国家可以随机地选择某些项目生产, 然后通
过贸易与其它国家交换, 从而使得给定要素投入前提
下, 增加了参与分工与贸易体系的国家整体消费水平 。
因而, 通过让各国采用更有规模经济的专业化生产方
式, 有可能创造互利贸易机会 。
– 与存在比较优势时可以预见贸易流向不同, 对于完全
由规模经济产生的贸易, 很难预先判断其流向 。 极端
而言, 如果两个国家之间并不存在比较成本差别, 它
们用投掷硬币方式得到的正反面, 来决定如何分配两
种具有规模经济的生产, 也会给双方带来好处 。
–
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偏好差异与贸易
– 贸易的另一个源泉是偏好 。 即便不同国家生产条件
相同, 居民消费偏好差异可能促使它们进行互利贸
易 。 澳大利亚与台湾在鲍鱼养殖上成本差别不大,
然而, 不少澳大利亚人觉得, 吃鲍鱼象是在啃橡
胶,, 台湾人却认为鲍鱼不仅美味可口, 而且具有
滋补营养价值, 因此澳大利亚与台湾之间能够进行
互利互惠的鲍鱼交易 。 美国人不吃鸡鸭等家禽的脚
蹼, 把它们当作废料, 或者加工成饲料, 我们则发
展起精湛的烹调技术, 把家禽脚蹼卤制成美味佳肴,
甚至创造了, 凤爪, 这个具有想象力的名称 。 显然,
由于偏好差别, 中美两国能就家禽脚蹼和牲畜内脏
等食物进行互利贸易 。
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贸易政策及其争论（ 1）
– 发展贸易的积极意义,
– 第一, 发展国际贸易有利于充分利
用不同国家资源秉赋条件, 通过国
际分工专业化生产, 提高国际范围
内资源配臵效率水平 。 第二, 国际
贸易实现了规模经济和学习效应带
来的提高效率利益 。 第三, 国际贸
易还有利于满足不同国家消费者偏
好差异和对产品多样化需求 。
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贸易政策及其争论（ 2）
– 贸易的冲击和利益分配影响,
– 贸易虽能, 双赢,, 但不能, 皆赢, 。 贸
易可能并且实际上使得参与双方各自总体
利益增加, 但这不等于说参与方国内所有
行业, 地区和人群, 都能从扩大贸易中得
利 。 相反, 贸易扩展意味着需要不断进行
经济结构调整, 因而必然会在国内某些部
门和地区导致就业减少, 从而产生局部调
节压力和冲击 。 贸易伴随的利益调整关系,
必然使贸易政策具有敏感性和争议性 。
"经济学原理 "第 18讲 ―国际贸易 ‖卢
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36
贸易政策及其争论（ 3）
– 几种常见的反对贸易观点,
– 发展中国家廉价劳动力抢走了发达国家
工人饭碗 。
–, 保护本国工作,
–, 保护本国幼小工业,
–, 维护国家安全,,, 靴子安全论, 与
,剪刀安全论,
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1
第 18讲、国际贸易
? 1）贸易增长数据观察
? 2）比较优势理论
? 3）要素秉赋理论
? 4）其它贸易理论
? 5）贸易政策及其争论
"经济学原理 "第 18讲 ―国际贸易 ‖卢
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2
全球贸易增长
– 国际贸易指不同国家之间商品和劳务交换活动。经济全球化首先表现为国
际贸易增长。全球进出口总额由 1947年的 985亿美元上升到 1997年的
108,552亿美元,50年增长了 109倍，年均增长 9.8%。增长率远远超过了同
期经济增长。
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年份
进出口总额 (单位：亿美元 )
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3
我国贸易增长
? 1950年出口额 5亿多美元, 进出口额 11
亿多美元 。 1977年贸易额为 148亿美元,
以 50年代初很小贸易规模为基数, 年
均增长率为 9.9%。 改革开放后外贸增
长速度上升, 到 1999年贸易额达到
3606亿美元, 1977-99年间年均增长速
度达到 15.6%。
"经济学原理 "第 18讲 ―国际贸易 ‖卢
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4
我国贸易依存度变动
? 经济学家把一国外贸额占 GDP比重称为贸易依存度, 作为观察
该国经济开放或外向程度 （ degree of openness） 的一个指
标：贸易依存度越高, 开放度或外向度越高；反之亦然 。
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比例
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）
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5
我国贸易结构变动
? 两点基本特征：初级产品比重持续下降, 制成品比重持续上
升, 散点曲线构成一个颇为规则的剪刀形状图形 。 从一个侧
面显示了我国经济成长和结构转型进程 。
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比重
(%
)
初级产品占出口总额的比例 制成品占出口总额的比例
98
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6
观察提出的问题？
? 观察数据的背后, 无疑是大量不同品种商品
和服务的国际交换活动 。 为什么会发生国际
贸易？ 贸易扩展根源是什么？ 什么因素决定
贸易结构？ 这些是国际贸易理论探讨的主题 。
经济学的贸易理论认为, 比较优势与其相联
系的要素秉赋, 是决定影响国际贸易的基本
因素, 此外, 规模经济等其它因素也对贸易
发挥重要作用 。 下面我们分节介绍这些理论
观点, 然后讨论贸易理论的政策含义及其争
论 。
"经济学原理 "第 18讲 ―国际贸易 ‖卢
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7
难倒 萨缪尔逊的问题？
? A single proposition in all the social
sciences that was both true and non-trivial？
他 30年后发现了满意答案：比较优势原理：, 这一原
理的逻辑真确性可以使数学家信服，它的不同凡响洞
见则被这一事实所证明：数以千计重要而聪明人士，
从未能自行理解这一原理，或者即便被解释后也不能
相信它, 。
? 克鲁格曼说得更为直截了当：把受过职业训练的经济
学家与其他受过良好教育的公众成员区别开来的最好
标志，是前者会在政策思考中运用比较优势原理及其
暗含的赞同自由贸易思想。
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绝对优势概念
– 比较优势是与绝对优势对应的概念 。 绝对优
势建立在生产绝对成本比较上 。 如果一国生
产单位数量某种商品使用的资源绝对量较少
或效率较高, 它在这种商品生产上具有绝对
优势 。 很容易理解绝对优势与国际贸易存在
联系 。 各国需要通过贸易获得他们很难生产
的产品：加拿大人需要进口咖啡, 日本需要
进口石油, 科威特需要进口飞机等等 。
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比较优势概念
? 比较优势建立在生产活动的机会成本基础上 。 如果一
国生产某种商品机会成本低于其它国家, 该国则在该
生产上有比较优势；反之, 如果一国生产某种商品机
会成本高于其它国家, 则缺乏比较优势 。
? 中心命题是：一国即便每种商品生产都不具备绝对优
势, 它仍会在某些领域享有相对比较优势；不仅各自
具有绝对优势的国家有可能通过交换增加福利, 具有
比较优势的经济同样可以通过贸易增加福利 。 因而,
一国即使在所有产品上都比其它地区拥有更高的生产
率, 它仍然需要与其它国家进行贸易；同样, 一国即
便在所有产品上生产率都比较低, 也仍有理由参与国
际贸易 。
"经济学原理 "第 18讲 ―国际贸易 ‖卢
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举例说明比较优势（ 1）
一个简单事例：假设有两个国家 ——中国
和印度, 各有 100亩土地用于生产棉花和
大米两种商品, 并且同世界上其它国家
隔绝；又假设两国人们对两种商品有相
同偏好, 并且各消费相同数量的大米与
棉花；最后, 假设它们各自棉花和大米
的土地生产效率即单位面积产量如下表
所示, 改变不同数量土地在两种商品之
间调配, 不会影响土地生产效率, 因而
不存在规模经济 。
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举例说明比较优势（ 2）
两国棉花，大米每亩单产水平
中国 印度
大米 6 担 2 担
棉花 2 担 6 担
中国大米单产是印度的 3倍，因而中国在大米生产上具有
绝对优势；印度棉花单产是中国的 3倍，因而印度在棉花
生产上具有绝对优势。也就是说，两国相互具有绝对优势。
我们首先分析互有绝对优势时，双方可能从贸易中获利的
道理，然后再说明比较优势也能带来贸易利益。
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举例说明比较优势（ 3）
为说明绝对优势提供了互利贸易机会, 首先看没有贸易时两国
生产结构和消费可能性 。 依据假定, 两国国内大米和棉花消
费量相等, 在没有贸易的隔绝状态下, 每个国家通过适当分
配土地生产出相同数量大米和棉花 。 如下表所示：中国用 25
亩土地生产了 150担大米, 用 75亩土地生产了 150担棉花, 因
而消费了 150担大米和 150担棉花 。 印度则用 75亩土地生产大
米和 25亩土地生产棉花, 同样消费了 150担大米和 150担棉花 。
中国 印度
大米 25 亩 X 6 担 / 亩 = 15 0 担 75 亩 X 2 担 / 亩 = 15 0 担
棉花 75 亩 X 2 担 / 亩 = 15 0 担 25 亩 X 6 担 / 亩 = 15 0 担
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举例说明比较优势（ 4）
由于两国各有绝对优势，可以通过专业化生产和贸
易获得利益。两国生产它们各自具有绝对优势的
产品：中国专门生产大米，印度专门生产棉花。
结果两国分别生产了 600担大米和 600担棉花。假
如不考虑贸易需要发生的运输和交易成本，一项
用 300担大米交换 300担棉花的贸易协议，可以使
两国分别消费 300担大米和棉花，比封闭状态下
消费水平提高了一倍。也就是说，专业化分工和
贸易能够使得两国消费水平超出他们原有资源和
生产能力的限制。当然，如果考虑运输和交易成
本因素，贸易带来利益的程度会有所减少，但是
仍有可能带来互利互惠结果。
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举例说明比较优势（ 5）
现在分析比较优势带来互利贸易可能性 。 对这一事例, 理解比较优
势的直观方式, 是考虑一国在两种产品生产上都具有绝对优势情
况 。 下表显示, 中国大米和棉花单产都高于印度, 两种生产都具
有绝对优势 。 然而, 两国仍各有比较优势 。 中国虽然大米和棉花
生产效率都较高, 但是效率水平差距不同：大米效率水平是印度
的 6倍, 棉花效率水平仅为对方的 2倍 。 因而, 中国在相对效率水
平更高的大米生产上具有比较优势, 印度则在对中国来说相对效
率水平较低的棉花生产上具有比较优势 。
中国 印度
大米 6 担 1 担
棉花 6 担 3 担
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举例说明比较优势（ 6）
与前面提到的比较优势定义一致性：, 如果一国生产某
种商品的机会成本低于其它国家，该国则在该生产上
有比较优势, 。
由上表可知，中国生产 1担大米机会成本为 1担棉花，生
产 1担棉花的机会成本是 1担大米。印度生产 1担大米
需要放弃 3担棉花，生产 1担大米机会成本为 3担棉花；
生产 1担棉花仅需要放弃 1/3担大米，所以生产 1担棉
花机会成本仅为 1/3担大米。
中国大米生产的机会成本（ 1担棉花）低于印度（ 3担棉
花），在大米生产上具有比较优势；印度棉花生产机
会成本（ 1/3担大米）低于中国（ 1担大米），在棉花
生产上具有比较优势。
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举例说明比较优势（ 7）
由于各自具有比较优势，双方仍然可以通过
专业化和贸易获得利益。
仍假设两国消费者对于大米和棉花的偏好，
使各自国内两种产品消费数量相等。在封
闭条件下，中国把 100亩土地资源在两种产
品上平分，生产和消费了 300担棉花和 300
担大米；印度则将 75亩土地用来生产大米，
25亩生产棉花，最终产量为 75担大米和 75
担棉花。
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举例说明比较优势（ 8）
这时贸易给双方带来利益的可能性，可用两阶段生产调节和贸易作用来演
示。第一阶段是生产分工和专业化，两国依据各自比较优势调整各自
生产结构。中国把更多土地运用到它具有比较优势的大米生产上，产
出结构变成 450担大米 /150担棉花；印度不再生产大米，专门生产它具
有比较优势的棉花，产出提高到 300担。第二阶段通过贸易，中国出口
100担大米而进口 200担棉花，印度则进口 100担大米并出口 200担棉花。
结果两国分别消费了 350担大米 /棉花和 100担大米 /棉花，都超过了封
闭状态生产和消费可能性。
中国 印度
第一阶段 （专业化）
大米 75 亩 X 6 担 / 亩量 = 45 0 担 0 亩
棉花 25 亩 X 6 担 / 亩量 = 15 0 担 100 亩 X 3 担 / 亩 = 3 0 0 担
第二阶段 （交换）
大米 350 担大米 （出口 1 0 0 担大米） 100 担大米 （进口 1 0 0 担大米）
棉花 350 担棉花 （进口 2 0 0 担棉花） 100 担棉花 （出口 2 0 0 担棉花）
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贸易条件（ 1）
一个国家用国内产品所能交换得到的国外产品的数
量比率被称为贸易条件。 1担大米交换 2担棉花的
贸易条件对中国是有利的：没有贸易交换，利用
本国土地生产，放弃 1担大米只能换来 1担棉花。
如果贸易条件变成 3担棉花交换 1担大米，对中国
更为有利。事实上，这一贸易条件将使贸易带来
的全部利益都流向中国。印度不再从贸易中获得
好处，但也没有因为贸易而遭受损失，因为这时
它通过用 3担棉花交换 1担大米，与通过减少国内
生产 3担棉花来获得 1担大米，贸易收益与国内生
产机会成本正好相等。相反，当贸易条件变成 1担
大米交换 1担棉花时，贸易利益全部被印度占有。
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贸易条件（ 2）
? 由此可见, 贸易虽可能使参与双方都获
得利益, 然而双方获利多少, 则可能因
为贸易条件不同而变化 。 在我们的事例
中, 大米和棉花交换比例在, 1比 1‖与
,1比 3‖之间变化时, 中国和印度都将能
获得不同程度的利益 。 如果超出上述比
例数范围, 则会使一方受到损失 。 互利
贸易可能性取决于贸易条件的变化范围,
超过这一范围, 互利条件会被破坏 。
"经济学原理 "第 18讲 ―国际贸易 ‖卢
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要素秉赋理论（ 1）
– 古典比较优势理论，建立在单个要素生产效率国别比
较基础上。 20世纪初期，瑞典经济学家赫克切尔和俄
林（ Heckscher and Ohlin）要素禀赋理论，重新表述
比较优势理论。
– 要素禀赋（ factor endowment）指一国（或地区）实
际拥有的要素总量和结构。某种生产活动是否具有比
较优势，取决于它们能否比较密集地利用该国相对丰
裕的要素，取决于它们生产成本比例是否与该国要素
结构相一致。越是能密集利用一国丰裕要素的生产项
目，越具有比较优势；反之，越是需要密集投入一国
相对稀缺要素的生产项目，则越是缺乏比较优势。
"经济学原理 "第 18讲 ―国际贸易 ‖卢
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要素秉赋理论（ 2）
– 这一理论的贡献在于，它从要素结构层
面进一步解释了比较优势的来源。由于
可以对基本要素如土地、资本、劳动的
相对丰裕程度进行度量，因而这一理论
对利用要素和贸易数据对比较优势原理
进行检验提供了可能，从而使得比较优
势原理更为完善和更有说服力。
– 例如，这一理论对于揭示我国现阶段经
济发展某些规律性现象具有重要意义。
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我国农业比较优势：一个事例
? 农业要耕地作为投入要素, 我国人多地少, 土地稀
缺度随着经济增长而上升, 人们通常认为我国农业
没有竞争力 。 由于农业提供食物, 也担忧开放危及
我国未来粮食安全 。 在 80-90年代有关我国农业开放
政策讨论中, 出现过两种不同意见：一种观点基于
农业脆弱和食物安全考虑, 认为应当对国内粮食和
农业生产实施价格保护政策 。 另一观点认为农业应
当开放, 其净进口大量增加可由劳动密集型的制成
品净出口上升来弥补交换 。 二者共享一个认识前提,
就是认为中国农业部门没有竞争力, 如果没有保护
措施, 我国农业部门会全盘皆输 。
? ——农业内部结构性？ 实际情况如何？
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我国农业贸易结构
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农业贸易结构
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农业贸易结构
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? 农产品贸易结构的经济根源,
? 进口较多的大宗农产品，属于土地投入相对密集的
产品；出口竞争力较强的鱼类产品，园艺产品等则
属于劳动投入相对密集的产品。由于现阶段和未来
相当长一段时期，我国农业资源秉赋最基本特点仍
然是劳动力资源的相对过剩和土地资源的相对稀缺。
由此可见，过去 20年间在市场化改革不断推进的大
背景下，我国农产品贸易演变的结构特点，与经济
学比较优势理论假设所预测的方向具有一致性。
农业贸易结构
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贸易源泉的其它解释
比较优势理论阐明了各国要素秉赋差别导致
生产机会成本差别，从而为专业化生产和
互利贸易提供了理论依据。它暗含的一个
假定，是不同国家生产成本不会随产量发
生变化，即不存在规模经济。另外，不同
国家消费偏好差异可能对贸易的作用，也
不在比较优势理论考虑之列。引入成本变
化和偏好差异因素，有可能对贸易原因提
出其它解释，从而使我们对互利贸易发生
机制获得更为全面理解。
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规模经济与行业内贸易（ 1）
– 欧共体建立于 20世纪 50年代, 其宗旨是消除成员国
之间贸易壁垒, 推进经济一体化 。 如果欧共体贸易
壁垒逐步取消, 那么依据标准的比较优势理论, 人
们有理由预期, 汽车, 电冰箱, 时装等不同行业产
品, 应在不同国家通过专业化方式生产出来, 不同
成员国生产同类产品现象应不断减少并趋于消失 。
然而, 实际情况并非如此 。 几十年后, 欧盟主要国
家仍在生产功能类似但品牌不同的汽车；人们仍在
伦敦, 巴黎, 波恩, 罗马超市中购买来自英国, 法
国, 德国, 意大利不同款式时装和生活用具；满载
瑞典家具驶向伦敦的轮船与满载英国家具运往斯德
戈尔摩的轮船在海上相遇 。
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规模经济与行业内贸易（ 2）
– 经济学家发现有必要把国际贸易分为两种类型。一
是不同行业商品和服务发生的国际交换即, 行业间
贸易（ inter-industry trade）, 。例如，澳大利
亚向日本出口小麦，日本向澳大利亚出口汽车，但
是澳大利亚不向日本出口汽车，日本也不向澳大利
亚出口小麦。二是同一行业内部不同商品和服务的
国际交换即, 行业内贸易（ intra-industry
trade）, 。美国向芬兰出口移动电话的同时又从芬
兰进口无线电话，日本向欧盟出口汽车同时又从欧
盟进口汽车，瑞典向英国出口家具同时又从英国进
口家具。行业内贸易也是过去几十年来全球贸易发
展的重要趋势。
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规模经济与行业内贸易（ 3）
– 当代国际贸易理论从规模经济角度对行业内贸易提
供了解释 。 存在规模经济时, 不同国家即便要素秉
赋相同, 仍然可能通过进行专业化生产和贸易获得
利益 。
? 假定两个国家英国和美国各自资源秉赋和技术水平都相
同, 最初各自用 15个单位劳动生产了 10个单位产品, 因
而总共耗费了 30个单位劳动生产出 20单位产品 。 如果采
用专业化方式生产, 把该行业生产集中到一个国家如美
国, 又假定美国也投入 30个劳动, 那么由于存在规模经
济, 就能生产出 25个产品, 与封闭情况相比, 相同投入
量得到的产品数量增加了 。
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规模经济与行业内贸易（ 4）
– 美国增加这一产品投入, 需要减少其它产品生产 。 假
定两国关系经济存在许多这类具有规模经济属性的行
业, 每个国家可以随机地选择某些项目生产, 然后通
过贸易与其它国家交换, 从而使得给定要素投入前提
下, 增加了参与分工与贸易体系的国家整体消费水平 。
因而, 通过让各国采用更有规模经济的专业化生产方
式, 有可能创造互利贸易机会 。
– 与存在比较优势时可以预见贸易流向不同, 对于完全
由规模经济产生的贸易, 很难预先判断其流向 。 极端
而言, 如果两个国家之间并不存在比较成本差别, 它
们用投掷硬币方式得到的正反面, 来决定如何分配两
种具有规模经济的生产, 也会给双方带来好处 。
–
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偏好差异与贸易
– 贸易的另一个源泉是偏好 。 即便不同国家生产条件
相同, 居民消费偏好差异可能促使它们进行互利贸
易 。 澳大利亚与台湾在鲍鱼养殖上成本差别不大,
然而, 不少澳大利亚人觉得, 吃鲍鱼象是在啃橡
胶,, 台湾人却认为鲍鱼不仅美味可口, 而且具有
滋补营养价值, 因此澳大利亚与台湾之间能够进行
互利互惠的鲍鱼交易 。 美国人不吃鸡鸭等家禽的脚
蹼, 把它们当作废料, 或者加工成饲料, 我们则发
展起精湛的烹调技术, 把家禽脚蹼卤制成美味佳肴,
甚至创造了, 凤爪, 这个具有想象力的名称 。 显然,
由于偏好差别, 中美两国能就家禽脚蹼和牲畜内脏
等食物进行互利贸易 。
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贸易政策及其争论（ 1）
– 发展贸易的积极意义,
– 第一, 发展国际贸易有利于充分利
用不同国家资源秉赋条件, 通过国
际分工专业化生产, 提高国际范围
内资源配臵效率水平 。 第二, 国际
贸易实现了规模经济和学习效应带
来的提高效率利益 。 第三, 国际贸
易还有利于满足不同国家消费者偏
好差异和对产品多样化需求 。
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贸易政策及其争论（ 2）
– 贸易的冲击和利益分配影响,
– 贸易虽能, 双赢,, 但不能, 皆赢, 。 贸
易可能并且实际上使得参与双方各自总体
利益增加, 但这不等于说参与方国内所有
行业, 地区和人群, 都能从扩大贸易中得
利 。 相反, 贸易扩展意味着需要不断进行
经济结构调整, 因而必然会在国内某些部
门和地区导致就业减少, 从而产生局部调
节压力和冲击 。 贸易伴随的利益调整关系,
必然使贸易政策具有敏感性和争议性 。
"经济学原理 "第 18讲 ―国际贸易 ‖卢
锋,CCER,2001秋季
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贸易政策及其争论（ 3）
– 几种常见的反对贸易观点,
– 发展中国家廉价劳动力抢走了发达国家
工人饭碗 。
–, 保护本国工作,
–, 保护本国幼小工业,
–, 维护国家安全,,, 靴子安全论, 与
,剪刀安全论,
