"经济学原理 "第 13讲,收入再分配,
卢锋,CCER,2001秋季
1
第 13讲,
收入再分配和政府行为分析
? （ 1）收入再分配理论
? （ 2）收入再分配实践
? （ 3）政府与官员行为目标
? （ 4）政府与官员行为约束因素
? （ 5）政府如何做得更好？
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收入再分配理论：支付意愿差异理论
? 这一理论从人们对公共产品支付意愿差别入手, 说明征收税
赋时应对不同人实行差别税率, 因而具有收入再分配含义 。
? 富人对公共产品支付意愿较高, 穷人支付意愿较低 。 例如,
前面关于空气污染的案例说明, 富人和穷人虽然对公共产品
支付意愿曲线具有相同负斜率, 但是富人支付意愿曲线处于
比穷人较高的位置, 说明富人对清洁环境这一公共品具有较
大的支付意愿 。 又比如, 产权和交易规则得到尊重和维护的
制度环境, 同样具有公共品性质, 是经济运行和增长的前提
条件 。 然而, 一个亿万富翁与一个贫民相比, 前者从制度性
公共产品中获得了较大利益, 即便从自利动机出发, 富人对
这类公共产品应当具有较大支付意愿 。 因而, 正确的征税方
法, 是应当依据支付意愿差别, 对富人和穷人实施不同税率 。
政府采用不同税率征税, 会在一定程度上降低一次分配过程
产生的收入差距, 具有某种收入再分配效果 。
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收入再分配：边际效用递减理论
? 支付意愿差异理论仍依据效率原则进行分析, 只是在它结论
实施意义上具有再分配含义 。 边际效用递减理论则是直接依
据经济学分析原则, 正面讨论收入再分配合理性 。 这一理论
的基本假设是,富人新增一个单位收入能够带来的边际效用
较小, 穷人新增一个单位收入能够带来的边际效效用较大 。
如果人们效用可以相互比较, 那么在边际意义上把富人一个
单位收入转移给穷人, 穷人增加的效用便会大于富人减少的
效用, 因而收入再分配的结果, 会使社会总效用或总福利增
加 。
? 这一理论具有很强的直观说服力, 我们在情理上可能很容易
接受这一结论 。 缺陷在于, 它需要假定人们效用可以相互比
较和加总 。 然而, 很难对两个同样吃一个苹果的人所获得的
效用满足程度, 采用同一标准进行衡量和比较, 因此难以断
定一个新增苹果分配给谁, 能够最大限度提高社会福利 。
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收入再分配：相对位次差别理论
? 企业内部劳动者先天和后天条件不同, 劳动边际生产率存在
很大差别 。 他们居于不同职位, 获得不同收入；然而, 观察
发现, 他们收入差别与他们边际生产率差别通常不完全可比,
即收入差别比例显著小于边际生产率差别比例 。 经济学家用
,相对位次差别补偿理论, 来解释这一现象：能力较强的劳
动者从他们所处的较高相对位次中得到额外满足, 而相互比
较性则对居于较低位次的劳动者带来负面效用, 不同方向的
效用差别, 需要通过适当缩小收入差距来给以部分补偿 。
? 可以此分析社会范围内收入再分配问题 。 富人不仅能从高收
入本身代表的购买力中获得较大满足, 而且从特定社会关系
格局下的收入相对优势地位中得到额外满足 。 为了平衡这一
潜在利益关系差别, 实现大家都愿意成为社会不同部分的共
同利益, 需要通过适当的收入再分配, 为给富人带来额外效
用的低收入者提供补偿 。
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收入再分配：“无知帐篷”理论之一
? Jonn Rawls教授虽是哲学家，但分析思路与经济学原则类似。
他设计“无知帐蓬（ veil of ignorance）”思想试验探讨这一问
题。所有人不了解自己和他人天赋和能力 ——聪明或愚笨，强
壮或衰弱，敏捷或迟钝，无人能事先判断那一种收入分配规则
对自己特别有利。这一信息屏蔽环境排除了人们通过选择收入
分配规则损人利己的可能性，因而得到的规则应当是公正的，
通过公正规则得到的结果也应当是公正的。
?, 无知帐篷, 下人们选择什么分配规则？ 还要假设社会收入总
量不变 。 这时人们存在厌恶风险倾向, 必然选择平均主义分配
规则 。 因为不平等分配虽使强者得到好处, 但弱者得到坏处 。
由于没有人事先知道自己是强或是弱, 因而没有特别动机坚持
要求可能给强者带来较多收入的分配规则 。 这一理论实质在于：
由于每个人都有相同可能成为弱者, 因而他们会通过选择平均
分配规则来消除风险 。
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收入再分配：,无知帐篷”理论之二
?,无知帐蓬, 是一个具有想象力的理论, 它通过构造一个特殊
的, 信息屏蔽, 环境, 对收入平等规则提出一个别开生面的
分析 。
? 问题在于收入总量这块蛋糕大小不变的假设不符合现实 。 实
际上, 一国经济通常具有成长性, 决定增长速度和收入总量
的重要因素, 包括人们工作努力程度, 人们对待风险的态度
等等, 而这些因素与收入分配又存在联系 。 绝对平均的收入
分配规则, 会消弱人们努力和冒险的动机和积极性, 从而使
得可分配收入总量远远低于实行收入激励制度下的收入总量,
因而对所有人都可能是一种不利选择 。 罗尔斯意识到这一问
题 。 他的结论是一方面肯定收入再分配必要性, 另一方面也
认为人们会接受一定程度分配不平等, 从而使收入总量蛋糕
更快增大 。
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收入再分配：文明和人道原则
? 一般文明社会价值标准, 要求保护社会成员中特殊困难者的
基本生存权利, 为此需要一定程度的收入再分配；因而收入
再分配与广义的文明人道原则是一致的 。 文明和正常的市场
制度发生作用, 有一 个简单而普遍的前提, 是社会成员必须
对于自身生存可能性具有基本信心 。 如果这一基本条件在较
大时间空间范围内不能得到满足, 基本社会价值标准会被侵
犯 。 好比一群被判死刑的囚犯, 允许最后一次自由逛街机会,
一定会发生侵犯公认行为准则的行为, 损害社会整体利益 。
? 因而, 无论是通过什么机制进行的初次分配, 如果结果差距
过大, 足以影响到部分社会成员生存条件, 那么从社会整体
利益看, 保持收入再分配是一个理性选择 。 这一理性判断和
选择在人类漫长历史演变中如此深入人心, 以至于成为具有
永久文明含义的道德标准 。
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政府两类支出（ 1）
? 虽然再分配理论存在各自局限性, 从实践上看, 现
代国家无不实施收入再分配政策 。 在财政收支上表
现出来 。 我们侧重讨论财政支出体现的再分配目标 。
? 财政支出分两类 。 第一类是购买性支出, 指按照等
价交换原则购买商品和劳务, 以便向公众提供各种
公共品和服务 。 分三种情况：一是与提供公共产品
相关的购买性支出, 如提供国防服务, 保证公共安
全, 维护市场交易秩序等职能所发生的支出 。 二是
为了维持政府系统运行和发挥职能而发生的购买性
支出, 如行政事业费 。 三是直接投资的购买性支出 。
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政府两类支出（ 2）
? 第二类是转移性支出, 指政府单方面把一部分收入
所有权无偿转移出去而发生的支出 。 与购买性支出
不同, 转移性支出与商品和劳务交易行为没有发生
直接联系, 而是为了实现社会公平目的而采取的资
金转移措施 。 转移支出具有无偿性, 单向性, 它不
必得到等价补偿, 收益者也不必归还 。 例如社会保
险, 社会救济, 扶助贫困人口等支出都属于转移性
支出 。 转移性支出对收入再分配具有最直接影响 。
我们分别观察社会保障支出和扶贫支出 。
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什么是社会保障？
? 社会保障指政府依据一定法律和规定, 通过收入再
分配手段, 把高收入和现在就业者的一部分收入,
转移给退休, 失业, 丧失劳动能力者和低收入者,
以保证他们的基本生活水平, 从而发挥社会, 安全
网 （ safety net）, 的功能 。
? 国际劳工组织 1952年制订, 社会保障 （ 最低标准 ）
公约,, 规定了社会保障范围应当覆盖疾病, 生育,
老年, 残疾, 死亡, 失业, 工伤, 职业病, 家庭等
9个方面, 从而满足劳动者一生基本生活需要, 发
挥促进经济发展和社会稳定的目标 。 。
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社会保障历史（ 1）
? 社会保障制度首创于 19世纪德国高速工业化时期 。
19世纪 80年代, 德国俾斯麦政府颁布了人类历史上
第一部社会保障法, 规定在工人受伤, 病残和退休
时, 得到一定数额保险金, 开始建立社会保障制度 。
20世纪早期, 英国, 法国也先后通过了类似的社会
保障立法, 1935年美国也建立了社会保障制度 。
? 20世纪 30年代经济危机时期, 社会保障支出规模上
升 。 随后兴起的凯恩斯宏观经济学理论, 还赋予它
宏观经济稳定的意义 。 这一理论推动了福利国家政
策的实施, 导致社会保障支出扩大 。
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社会保障历史（ 2）
? 20世纪后半期, 随着西方发达国家失业人口
增加和人口老龄化, 社会保障支出逐步成为
这些国家政府支出最重要项目 。 例如, 下表
显示, 20世纪 80-90年代, 西方主要工业化
国家社会保障支出占中央政府支出比例, 较
低也有近 30%,较高的达到一半左右 。 社会
保险和福利功能加强, 是现代政府通过收入
再分配手段干预经济的最重要表现 。
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当代西方国家社会保障支出
表 2 0 - 2,若干西方国家社会保障支出占中央政府支出比例 （ % ）
1 9 8 1 - 1 9 9 0 1 9 9 1 - 1 9 9 5
美国 2 9, 9 2 8, 5
加拿大 3 4, 7 4 0, 6
澳大利亚 2 7, 7 3 2, 5
英国 3 0, 0 3 0, 5
法国 4 3, 0 4 2, 9
瑞典 4 6, 1 5 0, 1
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我国计划经济时期社会保障
? 我国计划经济社会保障制度特点 。 第一, 城市居民
社会保障比较有效, 农村社会保障功能则比较弱,
城乡差别很大 。 第二, 城镇保障系统也依据就业部
门和所有制属性不同, 在资金来源, 保障标准, 管
理方式上存在重要差别 。
? 计划经济保障目标主要通过公有制和高度平均主义
的一次分配过程来实现；劳动者个人面临的经济和
社会风险, 主要通过社区, 单位内部的福利和合作
制度来应对, 而不是由政府统一实施的社会保障系
统来解决 。
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我国社会保障制度改革
? 改革带来变化：公社组织解体, 导致农村旧的集体
经济内部安全网功能的弱化 。 城市经济改革使企业
逐步成为独立的经济主体, 失业下岗人数增多, 依
托企业和单位提供保障的模式不再可行 。 因而需要
建立现代社会保障制度
? 基本思路是建立三道保障防线：下岗工人基本生活
费, 失业保险和城镇中最低收入保障等三道保障防
线 。 然而, 有关改革进行得比较缓慢, 建立在市场
经济环境下高效运行的社会保障制度, 仍然是新世
纪的一项重大课题 。
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我国农村反贫困
? 世界银行把, 贫困, 被定义为, 缺少达到最低生活水
准的能力, 。 国际上使用两个贫困线标准,1985年 PPP
价格计算的每人每天 1美元和 2美元支出消费能力 。 中
国标准是从 80年代中期每人每天 300元, 上升到近年
635元 。
? 中国贫困主要集中在农村, 与农村贫困比较, 城市贫
困几乎微不足道 。 1986-1999年, 中国政府支出的扶贫
专项资金总额为 1300多亿元 。 1978年以来, 农村贫困
人口从 1978年 2.5亿下降到 1999年的 3412万人口, 占农
村人口比例从 30.7%下降到 3.7%。 用国际标准, 农村贫
困人口从 1990年 2.8亿下降到近年的 1.24亿, 占人口比
例从 31.3%下降 13.5%。
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需要分析政府行为
? 对政府干预必要性的分析, 没有解决政府干预能力和
干预效果问题 。, 需要做, 与, 能否做,,, 应该做,
与, 如何做, 的矛盾, 不仅存在于个人企业等微观经
济主体行为中, 也表现在政府干预经济的活动中 。
? 政府决策和采取行动时, 人们分析政府职能一般必要
性时所暗中设定的那个应当完全代表公众利益的抽象
主体并不存在 。 政府是由政治家, 官员以及他们控制
的机构组成的系统, 政府行为归结为一定程序下个人
和群体对不同行动方案的选择过程 。 因而, 可以把政
府看作一个特殊经济活动主体, 利用经济学实证方法
来分析支配政治家和官员行为的目标和约束条件 。
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官员行为的两重目标
? 公共利益目标包括, 依据公共部门不同职能要求,
为公众和社会提供行政服务 。 个人利益目标则是满
足政治家和官员个人偏好的动机, 如职位和权力；
物质性收益；名誉和声望等 。
? 两重目标具有统一性 。 官员依据公共利益目标努力
工作并做出成就, 通常能够带来更大的正面评价和
赞誉 。 另外, 对于具有远大抱负的政治家和官员,
只有在政治阶梯上不断攀升, 掌握更大权力, 才能
实现造福公众和社会的志向 。 但是二者也可能存在
矛盾, 甚至可能发生剧烈冲突 。 政治家与政客本质
区别, 在于面临这类冲突时是否以社会目标和从政
理念为原则 （ 如彭德怀, 邓小平 ） 。
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官员行为的约束因素
? （ 一 ） 实际可利用信息的约束,是否存在信息 （ 如计划
经济下不存在反映资源相对稀缺度的价格信息 ） 。 即便
存在信息, 是否被行政系统实际有效利用仍成问题 （ 棉
花国际价格案例 ） 。
? （ 二 ） 信息分析处理能力的约束,即便掌握了信息, 信
息分析和处理能力方面面临约束 （ 粮食价格周期性, 粮
价与通货膨胀关系等 ） 。
? （ 三 ） 行政机构和官员的利益约束,部门利益与地方利
益影响, 可能导致政府行为偏离社会整体的最佳目标 。
另外, 权力行使过程可能发生的寻租动机和行为, 则可
能使政府干预行动效果完全走向它正当目标的反面, 大
公家, 与, 馒头办, 案例 ） 。
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1995年国际棉价与国内棉价比较
问题：政府是否应当提高国内棉价？
——国际棉价与棉花政策案例（ 1）
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1995-1999年 9月国际棉价与国内棉价
问题：棉花收购企业是否应当尽快抛售？
——国际棉价与棉花政策案例（ 2）
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1995-2000年 7月国际棉价与国内棉价
观察：果然在 1999年底出现拐点
—— 国际棉价与棉花政策案例（ 3）
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1981年以来的国际棉价与国内棉价
—— 国际棉价与棉花政策案例（ 4）
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1981-1999年国际棉价变化趋势与周期性
—— 国际棉价与棉花政策案例（ 5）
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80年代以来国际棉价分布
—— 国际棉价与棉花政策案例（ 6）
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价格
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0.02
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概
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分
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80年代以来国际真实棉价趋势与周期性
—— 国际棉价与棉花政策案例（ 7）
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政府如何做得更好？
? 第一, 有退有进：合理界定政府干预的范围 。 第一,
除了国防, 初级教育等少数例外, 政府应当大幅度
减少在社会产品和劳务的生产和流通直接参与职能 。
第二, 为私营部门发展和竞争提供一个全的法律和
体制环境 。 第三, 为社会成员中脆弱群体提供生活
保障 。
? 第二, 竞争, 透明, 监督：改革行政系统运作机制 。
竞争的人才选拔机制 。 透明的政府行政过程 。 有效
的公众和舆论监督 。 独立的政策评价系统 。
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第 13讲,
收入再分配和政府行为分析
? （ 1）收入再分配理论
? （ 2）收入再分配实践
? （ 3）政府与官员行为目标
? （ 4）政府与官员行为约束因素
? （ 5）政府如何做得更好？
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收入再分配理论：支付意愿差异理论
? 这一理论从人们对公共产品支付意愿差别入手, 说明征收税
赋时应对不同人实行差别税率, 因而具有收入再分配含义 。
? 富人对公共产品支付意愿较高, 穷人支付意愿较低 。 例如,
前面关于空气污染的案例说明, 富人和穷人虽然对公共产品
支付意愿曲线具有相同负斜率, 但是富人支付意愿曲线处于
比穷人较高的位置, 说明富人对清洁环境这一公共品具有较
大的支付意愿 。 又比如, 产权和交易规则得到尊重和维护的
制度环境, 同样具有公共品性质, 是经济运行和增长的前提
条件 。 然而, 一个亿万富翁与一个贫民相比, 前者从制度性
公共产品中获得了较大利益, 即便从自利动机出发, 富人对
这类公共产品应当具有较大支付意愿 。 因而, 正确的征税方
法, 是应当依据支付意愿差别, 对富人和穷人实施不同税率 。
政府采用不同税率征税, 会在一定程度上降低一次分配过程
产生的收入差距, 具有某种收入再分配效果 。
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收入再分配：边际效用递减理论
? 支付意愿差异理论仍依据效率原则进行分析, 只是在它结论
实施意义上具有再分配含义 。 边际效用递减理论则是直接依
据经济学分析原则, 正面讨论收入再分配合理性 。 这一理论
的基本假设是,富人新增一个单位收入能够带来的边际效用
较小, 穷人新增一个单位收入能够带来的边际效效用较大 。
如果人们效用可以相互比较, 那么在边际意义上把富人一个
单位收入转移给穷人, 穷人增加的效用便会大于富人减少的
效用, 因而收入再分配的结果, 会使社会总效用或总福利增
加 。
? 这一理论具有很强的直观说服力, 我们在情理上可能很容易
接受这一结论 。 缺陷在于, 它需要假定人们效用可以相互比
较和加总 。 然而, 很难对两个同样吃一个苹果的人所获得的
效用满足程度, 采用同一标准进行衡量和比较, 因此难以断
定一个新增苹果分配给谁, 能够最大限度提高社会福利 。
"经济学原理 "第 13讲,收入再分配,
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收入再分配：相对位次差别理论
? 企业内部劳动者先天和后天条件不同, 劳动边际生产率存在
很大差别 。 他们居于不同职位, 获得不同收入；然而, 观察
发现, 他们收入差别与他们边际生产率差别通常不完全可比,
即收入差别比例显著小于边际生产率差别比例 。 经济学家用
,相对位次差别补偿理论, 来解释这一现象：能力较强的劳
动者从他们所处的较高相对位次中得到额外满足, 而相互比
较性则对居于较低位次的劳动者带来负面效用, 不同方向的
效用差别, 需要通过适当缩小收入差距来给以部分补偿 。
? 可以此分析社会范围内收入再分配问题 。 富人不仅能从高收
入本身代表的购买力中获得较大满足, 而且从特定社会关系
格局下的收入相对优势地位中得到额外满足 。 为了平衡这一
潜在利益关系差别, 实现大家都愿意成为社会不同部分的共
同利益, 需要通过适当的收入再分配, 为给富人带来额外效
用的低收入者提供补偿 。
"经济学原理 "第 13讲,收入再分配,
卢锋,CCER,2001秋季
5
收入再分配：“无知帐篷”理论之一
? Jonn Rawls教授虽是哲学家，但分析思路与经济学原则类似。
他设计“无知帐蓬（ veil of ignorance）”思想试验探讨这一问
题。所有人不了解自己和他人天赋和能力 ——聪明或愚笨，强
壮或衰弱，敏捷或迟钝，无人能事先判断那一种收入分配规则
对自己特别有利。这一信息屏蔽环境排除了人们通过选择收入
分配规则损人利己的可能性，因而得到的规则应当是公正的，
通过公正规则得到的结果也应当是公正的。
?, 无知帐篷, 下人们选择什么分配规则？ 还要假设社会收入总
量不变 。 这时人们存在厌恶风险倾向, 必然选择平均主义分配
规则 。 因为不平等分配虽使强者得到好处, 但弱者得到坏处 。
由于没有人事先知道自己是强或是弱, 因而没有特别动机坚持
要求可能给强者带来较多收入的分配规则 。 这一理论实质在于：
由于每个人都有相同可能成为弱者, 因而他们会通过选择平均
分配规则来消除风险 。
"经济学原理 "第 13讲,收入再分配,
卢锋,CCER,2001秋季
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收入再分配：,无知帐篷”理论之二
?,无知帐蓬, 是一个具有想象力的理论, 它通过构造一个特殊
的, 信息屏蔽, 环境, 对收入平等规则提出一个别开生面的
分析 。
? 问题在于收入总量这块蛋糕大小不变的假设不符合现实 。 实
际上, 一国经济通常具有成长性, 决定增长速度和收入总量
的重要因素, 包括人们工作努力程度, 人们对待风险的态度
等等, 而这些因素与收入分配又存在联系 。 绝对平均的收入
分配规则, 会消弱人们努力和冒险的动机和积极性, 从而使
得可分配收入总量远远低于实行收入激励制度下的收入总量,
因而对所有人都可能是一种不利选择 。 罗尔斯意识到这一问
题 。 他的结论是一方面肯定收入再分配必要性, 另一方面也
认为人们会接受一定程度分配不平等, 从而使收入总量蛋糕
更快增大 。
"经济学原理 "第 13讲,收入再分配,
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收入再分配：文明和人道原则
? 一般文明社会价值标准, 要求保护社会成员中特殊困难者的
基本生存权利, 为此需要一定程度的收入再分配；因而收入
再分配与广义的文明人道原则是一致的 。 文明和正常的市场
制度发生作用, 有一 个简单而普遍的前提, 是社会成员必须
对于自身生存可能性具有基本信心 。 如果这一基本条件在较
大时间空间范围内不能得到满足, 基本社会价值标准会被侵
犯 。 好比一群被判死刑的囚犯, 允许最后一次自由逛街机会,
一定会发生侵犯公认行为准则的行为, 损害社会整体利益 。
? 因而, 无论是通过什么机制进行的初次分配, 如果结果差距
过大, 足以影响到部分社会成员生存条件, 那么从社会整体
利益看, 保持收入再分配是一个理性选择 。 这一理性判断和
选择在人类漫长历史演变中如此深入人心, 以至于成为具有
永久文明含义的道德标准 。
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政府两类支出（ 1）
? 虽然再分配理论存在各自局限性, 从实践上看, 现
代国家无不实施收入再分配政策 。 在财政收支上表
现出来 。 我们侧重讨论财政支出体现的再分配目标 。
? 财政支出分两类 。 第一类是购买性支出, 指按照等
价交换原则购买商品和劳务, 以便向公众提供各种
公共品和服务 。 分三种情况：一是与提供公共产品
相关的购买性支出, 如提供国防服务, 保证公共安
全, 维护市场交易秩序等职能所发生的支出 。 二是
为了维持政府系统运行和发挥职能而发生的购买性
支出, 如行政事业费 。 三是直接投资的购买性支出 。
"经济学原理 "第 13讲,收入再分配,
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政府两类支出（ 2）
? 第二类是转移性支出, 指政府单方面把一部分收入
所有权无偿转移出去而发生的支出 。 与购买性支出
不同, 转移性支出与商品和劳务交易行为没有发生
直接联系, 而是为了实现社会公平目的而采取的资
金转移措施 。 转移支出具有无偿性, 单向性, 它不
必得到等价补偿, 收益者也不必归还 。 例如社会保
险, 社会救济, 扶助贫困人口等支出都属于转移性
支出 。 转移性支出对收入再分配具有最直接影响 。
我们分别观察社会保障支出和扶贫支出 。
"经济学原理 "第 13讲,收入再分配,
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什么是社会保障？
? 社会保障指政府依据一定法律和规定, 通过收入再
分配手段, 把高收入和现在就业者的一部分收入,
转移给退休, 失业, 丧失劳动能力者和低收入者,
以保证他们的基本生活水平, 从而发挥社会, 安全
网 （ safety net）, 的功能 。
? 国际劳工组织 1952年制订, 社会保障 （ 最低标准 ）
公约,, 规定了社会保障范围应当覆盖疾病, 生育,
老年, 残疾, 死亡, 失业, 工伤, 职业病, 家庭等
9个方面, 从而满足劳动者一生基本生活需要, 发
挥促进经济发展和社会稳定的目标 。 。
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社会保障历史（ 1）
? 社会保障制度首创于 19世纪德国高速工业化时期 。
19世纪 80年代, 德国俾斯麦政府颁布了人类历史上
第一部社会保障法, 规定在工人受伤, 病残和退休
时, 得到一定数额保险金, 开始建立社会保障制度 。
20世纪早期, 英国, 法国也先后通过了类似的社会
保障立法, 1935年美国也建立了社会保障制度 。
? 20世纪 30年代经济危机时期, 社会保障支出规模上
升 。 随后兴起的凯恩斯宏观经济学理论, 还赋予它
宏观经济稳定的意义 。 这一理论推动了福利国家政
策的实施, 导致社会保障支出扩大 。
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社会保障历史（ 2）
? 20世纪后半期, 随着西方发达国家失业人口
增加和人口老龄化, 社会保障支出逐步成为
这些国家政府支出最重要项目 。 例如, 下表
显示, 20世纪 80-90年代, 西方主要工业化
国家社会保障支出占中央政府支出比例, 较
低也有近 30%,较高的达到一半左右 。 社会
保险和福利功能加强, 是现代政府通过收入
再分配手段干预经济的最重要表现 。
"经济学原理 "第 13讲,收入再分配,
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当代西方国家社会保障支出
表 2 0 - 2,若干西方国家社会保障支出占中央政府支出比例 （ % ）
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美国 2 9, 9 2 8, 5
加拿大 3 4, 7 4 0, 6
澳大利亚 2 7, 7 3 2, 5
英国 3 0, 0 3 0, 5
法国 4 3, 0 4 2, 9
瑞典 4 6, 1 5 0, 1
"经济学原理 "第 13讲,收入再分配,
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我国计划经济时期社会保障
? 我国计划经济社会保障制度特点 。 第一, 城市居民
社会保障比较有效, 农村社会保障功能则比较弱,
城乡差别很大 。 第二, 城镇保障系统也依据就业部
门和所有制属性不同, 在资金来源, 保障标准, 管
理方式上存在重要差别 。
? 计划经济保障目标主要通过公有制和高度平均主义
的一次分配过程来实现；劳动者个人面临的经济和
社会风险, 主要通过社区, 单位内部的福利和合作
制度来应对, 而不是由政府统一实施的社会保障系
统来解决 。
"经济学原理 "第 13讲,收入再分配,
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我国社会保障制度改革
? 改革带来变化：公社组织解体, 导致农村旧的集体
经济内部安全网功能的弱化 。 城市经济改革使企业
逐步成为独立的经济主体, 失业下岗人数增多, 依
托企业和单位提供保障的模式不再可行 。 因而需要
建立现代社会保障制度
? 基本思路是建立三道保障防线：下岗工人基本生活
费, 失业保险和城镇中最低收入保障等三道保障防
线 。 然而, 有关改革进行得比较缓慢, 建立在市场
经济环境下高效运行的社会保障制度, 仍然是新世
纪的一项重大课题 。
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我国农村反贫困
? 世界银行把, 贫困, 被定义为, 缺少达到最低生活水
准的能力, 。 国际上使用两个贫困线标准,1985年 PPP
价格计算的每人每天 1美元和 2美元支出消费能力 。 中
国标准是从 80年代中期每人每天 300元, 上升到近年
635元 。
? 中国贫困主要集中在农村, 与农村贫困比较, 城市贫
困几乎微不足道 。 1986-1999年, 中国政府支出的扶贫
专项资金总额为 1300多亿元 。 1978年以来, 农村贫困
人口从 1978年 2.5亿下降到 1999年的 3412万人口, 占农
村人口比例从 30.7%下降到 3.7%。 用国际标准, 农村贫
困人口从 1990年 2.8亿下降到近年的 1.24亿, 占人口比
例从 31.3%下降 13.5%。
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需要分析政府行为
? 对政府干预必要性的分析, 没有解决政府干预能力和
干预效果问题 。, 需要做, 与, 能否做,,, 应该做,
与, 如何做, 的矛盾, 不仅存在于个人企业等微观经
济主体行为中, 也表现在政府干预经济的活动中 。
? 政府决策和采取行动时, 人们分析政府职能一般必要
性时所暗中设定的那个应当完全代表公众利益的抽象
主体并不存在 。 政府是由政治家, 官员以及他们控制
的机构组成的系统, 政府行为归结为一定程序下个人
和群体对不同行动方案的选择过程 。 因而, 可以把政
府看作一个特殊经济活动主体, 利用经济学实证方法
来分析支配政治家和官员行为的目标和约束条件 。
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官员行为的两重目标
? 公共利益目标包括, 依据公共部门不同职能要求,
为公众和社会提供行政服务 。 个人利益目标则是满
足政治家和官员个人偏好的动机, 如职位和权力；
物质性收益；名誉和声望等 。
? 两重目标具有统一性 。 官员依据公共利益目标努力
工作并做出成就, 通常能够带来更大的正面评价和
赞誉 。 另外, 对于具有远大抱负的政治家和官员,
只有在政治阶梯上不断攀升, 掌握更大权力, 才能
实现造福公众和社会的志向 。 但是二者也可能存在
矛盾, 甚至可能发生剧烈冲突 。 政治家与政客本质
区别, 在于面临这类冲突时是否以社会目标和从政
理念为原则 （ 如彭德怀, 邓小平 ） 。
"经济学原理 "第 13讲,收入再分配,
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官员行为的约束因素
? （ 一 ） 实际可利用信息的约束,是否存在信息 （ 如计划
经济下不存在反映资源相对稀缺度的价格信息 ） 。 即便
存在信息, 是否被行政系统实际有效利用仍成问题 （ 棉
花国际价格案例 ） 。
? （ 二 ） 信息分析处理能力的约束,即便掌握了信息, 信
息分析和处理能力方面面临约束 （ 粮食价格周期性, 粮
价与通货膨胀关系等 ） 。
? （ 三 ） 行政机构和官员的利益约束,部门利益与地方利
益影响, 可能导致政府行为偏离社会整体的最佳目标 。
另外, 权力行使过程可能发生的寻租动机和行为, 则可
能使政府干预行动效果完全走向它正当目标的反面, 大
公家, 与, 馒头办, 案例 ） 。
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1995年国际棉价与国内棉价比较
问题：政府是否应当提高国内棉价？
——国际棉价与棉花政策案例（ 1）
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1995-1999年 9月国际棉价与国内棉价
问题：棉花收购企业是否应当尽快抛售？
——国际棉价与棉花政策案例（ 2）
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1995-2000年 7月国际棉价与国内棉价
观察：果然在 1999年底出现拐点
—— 国际棉价与棉花政策案例（ 3）
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1981年以来的国际棉价与国内棉价
—— 国际棉价与棉花政策案例（ 4）
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1981-1999年国际棉价变化趋势与周期性
—— 国际棉价与棉花政策案例（ 5）
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80年代以来国际棉价分布
—— 国际棉价与棉花政策案例（ 6）
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80年代以来国际真实棉价趋势与周期性
—— 国际棉价与棉花政策案例（ 7）
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政府如何做得更好？
? 第一, 有退有进：合理界定政府干预的范围 。 第一,
除了国防, 初级教育等少数例外, 政府应当大幅度
减少在社会产品和劳务的生产和流通直接参与职能 。
第二, 为私营部门发展和竞争提供一个全的法律和
体制环境 。 第三, 为社会成员中脆弱群体提供生活
保障 。
? 第二, 竞争, 透明, 监督：改革行政系统运作机制 。
竞争的人才选拔机制 。 透明的政府行政过程 。 有效
的公众和舆论监督 。 独立的政策评价系统 。
