2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,竞争均衡,卢锋，
CCER,2001秋季
1
第 8讲，竞争市场的效率
? 生产者剩余
? 帕累托效率
? 价格和数量干预
? 进口限制
? 税收与补贴
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,竞争均衡,卢锋，
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2
? 首先复习消费者剩余概念并介绍生产者剩余概念。
? 回忆消费者剩余概念：消费者购买一定数量商品实际愿意支付
的货币量与实际支付的货币量之间存在的差额被称为消费者剩
余 (Consumer surplus)。消费者剩余存在原因在于消费者对于
不同数量商品边际效用的主观评价水平递减，因而需求翰数表
现为一条从左到右下行的曲线。
? 可以用类似方法定义生产者剩余（ Producer surplus)。某些生
产者正好以等于市场价格的边际成本产出一定数量产品，但是
另一些生产者可能以低于市场价格生产，因而后一类厂商从销
售产品中得到一种剩余。从另一角度理解：某个特定厂商生产
不同单位产品的边际成本不同，它们在销售以低于市场价格的
边际成本生产的产品时获得一种剩余。生产者剩余是这种由市
场价格与厂商边际成本之间差额构成的剩余。
竞争性市场效率评价（ 1）
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3
? 消费者剩余表现为需求曲线
与价格与供求交点连线之间
的三角形区域面积（ AEP），
而生产者剩余表现为供给曲
线与价格与供求交点连线之
间的三角形区域面积
（ BEP）。
? 给定需求函数和供给函数方
程以及均衡价格和数量等信
息，可以利用定积分技术求
得消费者剩余和生产者剩余
数值，因而，这两个概念为
市场机制社会福利效益提供
了一个可量化度量指标。
? 竞争性市场具有效率，一个
表现是消费者和生产者剩余
达到最大。
竞争性市场的效率评价（ 2）
D
S
A
E P
B
0 Q 数量
价格
消费者剩余
生产者剩余
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4
竞争性市场的效率评价（ 3）
? 满足竞争均衡条件的经济在配置资源方面符合效
率原则或是具有帕累托效率 (Pareto efficiency)的配
置。帕累托效率指 19世纪意大利经济学家维尔弗
雷德 · 帕累托 (Vilfredo Pareto) 提出的关于效率的
定义。依据这一定义，“如果一种变动至少使一
个社会成员福利增加，而不使任何一个成员福利
下降，这种变动就是有效率的”。一个有效率的
经济可以被看成是不存在上述变动的经济，或是
满足上述条件的变动都已发生的经济。
? 经济学分析的基本结论之一，是认定信息完全和
没有外部性的完全竞争市场经济具有帕累托效率。
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5
竞争性市场的效率评价（ 4）
? 一个具有帕累托效率的经济必须满足关于交换效率, 生产
效率和产品组合效率三方面条件 。
? 第一, 交换的效率, 即所有能够为交换主体带来利益的交
换都已发生, 在个人之间不存在进一步交换的余地 。
? 讨论：等价交换吗？
? 竞争性市场的价格供求调节机制保证交换效率的实现 。 决
定购买一种商品数量时, 人们比较从一个单位商品中得到
的好处与成本即价格 。 购买成交表明他得到了超过价格所
度量的边际效用 。 有了价格机制, 商店老板无需知道每个
人的偏好, 可以通过消费者自身选择行为, 保证交换效率
实现 。
? 反过来看, 对价格机制发生作用的任何限制, 都可能导致
缺乏交换效率 。 （ 从粮票到只有局级干部乘飞机规定 )。
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6
竞争性市场的效率评价（ 5）
? 第二，生产的效率，即
不可能生产出更多的某
些产品而不减少其它产
品的产量。
? 生产可能性曲线用来说
明在其它商品产出水平
既定条件下一个经济可
以生产的某一种产品的
最大数量。右图中 I不
是生产有效的；而 A，
B点是生产有效的。
? 生产效率要求经济沿着
生产可能性空间边缘线
（ Production Possibility
Frontier,PPF) 曲线运行。
A
B
I
粮食
衣服
生产可能
性曲线
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7
竞争性市场的效率评价（ 6）
? 第三，产品组合的效率，
即经济中产出品组合与消
费者的偏好相一致。与第
二个条件结合，即经济在
PPF上某一点上产品组合
正好反应了消费者偏好。
? 价格机制再次保证其实现。
假定原先经济在生产可能
性曲线 B点位置上生产。
假定消费者偏好发生变动，
想要更多衣服和较少粮食，
对衣服需求上升导致其相
对价格上升和产量增加，
而粮食产量则会由于其相
对价格下降而下降。生产
组合点沿生产可能性曲线
移动，从而与消费者偏好
变化保持一致。
“第二，三个条件表现为下图。 E点在 PPF
上，所以满足生产效率条件；同时它代表
的商品组合与消费者偏好相一致。
A
B
PPF
IC
P
E
O
b
a
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8
竞争性市场的效率评价（ 7）
? 市场一定条件下“有效”；市场并非“万能” ——两个命题
都有微观经济学基础。
? 市场机制局限性主要由于两方面因素。
? 第一，由于竞争不完全，信息不完全，外部性等原因，市场
不一定总是有效的。竞争不完全的市场类型，外部性和信息
问题我们随后将专门讨论。
? 第二，效率目标不是唯一目标。有效状态可能与收入分配过
度不平等相联系，基于公平目标需要对收入分配进行干预。
? 因而, 对市场进行适当干预是必要的 。 然而, 不同干预手段
可能具有效率成本, 因而在设计和评价干预政策时需要在权
衡利弊和损益的大小 。 ——这为我们下面观察实际存在的大
量市场干预现象提供了基本立场和背景 。
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9
价格干预（ 1）：我国粮食保护价
? 我们利用上述分析工具来观察市场干预手段的福利效果。市场干预手段
可能采取不同形式，如价格干预，生产配额，贸易壁垒，税收和补贴等。
? 首先最低价格干预。先用一个案例来讨论最低价格干预，这一案例就是
我们这 90年代中期以来的粮食保护价政策。
? 我国粮食保护价政策背景和实施过程,
? 计划经济时期粮食价格干预是通过“剪刀差”挤压（ Squeeze）农业剩余。
? 80年代后期开始学术界开始提出和讨论价格保护的必要性。
? 90年代初期通过的“农业法”确定了农业价格保护的法律原则。
? 1995年以后开始正式实施粮食价格保护政策。
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价格干预（ 2）：我国粮食保护价
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0.4
0.5
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1980 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996
1998*
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1996年政府把保护价格水平定在大体是当时市场价格水平上，随后不断下
调，到 1998年降到接近市场价格水平。如果把真实价格的长期线性趋势值
看作是均衡价格的估计值，则 1996年的粮食价格政策显然是很强的保护价
格干预政策（显著高于长期均衡价，并且无限量“敞开收购”） 。
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价格干预（ 3）：我国粮食保护价
同时国有粮食部门发生了巨额粮食亏损挂帐。下图是粮食亏损挂帐动态变
化图,1996年以后激增,1998年公布数据高达 2140亿元的天文数字。
有关部门指责粮食部门失误造成巨大损失，媒体曝光“粮鼠”成为一时新
闻热点。然而，从经济学角度观察，巨额亏损挂帐主要原因是保护价政策。
——为什么？
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50
100
150
200
250
300
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1981-
85
1986 1990 1991 1995 1996 1997 1998*
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价格干预（ 4）：最低限价
? 最低限价通过非经济手段把价格确定在高于市场均衡价格的水准，因而
称为地板价（ Floor Price）；由于它对生产 /供给方具有保护作用，又称
为保护价。它对市场供求关系和福利影响可以通过下图观察。
（ 1）最低限价导致相当
Q2Q3的过剩供给。
（ 2）消费者剩余减少了
A+B。
（ 3）生产者剩余增加了
A-C。
（ 4）净福利或死负荷损
失（ Deadweight lose）
为 B+C。
数量
价格
P最低
P0
Q0 Q2 Q3
D
S
A B
C
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价格干预（ 5）：最低工资制度
最低工资可以看作一种特
殊的最低限价干预。右图
表示了这一特殊价格干预
的几方面效应：（ 1）找到
工作的人得到较高工资，
相当于前面分析的实际供
给方（这里是工人）增加
了相当于面积 A代表的福利
（剩余）。（ 2）失业人数
会增加（ L2_- L3）。（ 3）
一些在均衡工资水平下愿
意并可能获得工作的人
（ L0_- L3） 福利下降。（ 4）
带来了 B+C面积代表的净
效率损失。
L
W
W最低
W0
L0 L2 L3
D
S
A B
C
失业
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价格干预（ 6）：粮食保护价再讨论
? 粮食保护价实际经济影响比较复杂,
? （ 1）加重和延长了此后发生的粮食供求的周期性相对过剩，直至目
前仍处于相对过剩状态。
? （ 2） 1996年粮农得到了价格实惠，农村人均收入上升 9%以上。然而，
由于相对过剩期延长并且政府不断降低保护价，从整个周期上看好处
很小。
? （ 3）由于是政策行为，供求相对过剩的粮食表现为空前规模的过量
库存。近年国有粮食部门（包括储备）掌握的结转库存在 5000亿斤以
上，同时农民仍然有相当数量的库存。过量库存体现了死负荷损失，
表现为最终由财政承担的亏损挂帐。
? （ 4）最具有特点的是，我国粮食价格干预直接通过国有粮食部门在
流通环节实施。由于国有部门一般存在的委托 -代理问题，所以大量
资源耗散在流通环节：一方面是正常的操作成本，另一方面是违规操
作的“粮鼠”行为。 ——我国国情决定了大规模价格行政干预通常要
发生额外的“操作成本”。
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价格干预（ 7）：最高限价
? 与保护价相反，最
高限 价则是通过非
经济手段把价格确
定在低于市场均衡
价格的水准，因而
称为天花板价
（ Ceiling Price）。
? 右图表示，这时消
费者获得相当于面
积（ A—B）的剩
余，而生产者失去
面积（ A+C）的剩
余，净福利损失为
B+C。 数量
价格
P最高
P0
Q0 Q1
D
S
A
B
C
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生产配额（ 1）
? 西南某城市出租汽车每年“拍卖” 500个牌照，价格从几万元上升到去年
的 30多万元。这可以被看作生产配额干预，我们以此为例来分析。
生产配额指政府运用行政手
段把供给限制在均衡点以下
数量水平的干预行为。
生产配额把供给量由 Q0减少
到 Q1（与运营的出租车数量
减少完全成比例吗？），与
没有配额相比，运营中的出
租车获得了相当于 A+D的额
外利润。然而，这并不是司
机收入增量，而是“牌照资
源”的收益，是一种特殊的
租。牌照拍卖价格就是这一
特殊的预期收入流的现值。
消费者因此损失了相当与
A+B的损失。整个社会损失
了相当于 B+C的剩余。 数量
价格
Pd
P0
Q0 Q1
D
S
A B
C
PS
S配额
D
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生产配额（ 2）
? 如果随着收入增加对出租
车服务需求增加超 过 供给
增加，上述生产配额干预
会有右图显示的动态效果：
出租车运营的额外利润或
牌照收益进一步增加。现
在的营运利润为（ A+B），
原先的利润为（ A+C），
利润增加额为（ B-C）。
? 租收入流上升会导致其现
值 ——排照价格上升。这
应是上述出租车牌照拍卖
价攀升的基本原因之一。
数量
价格
Pd
PS’
Q1
D0
S
A
S新
Q2
S旧
Pd’
D1
B
C P
S
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进口限制（ 1）：一般背景
? 没有进口限制意味着国内市场与国际市场一体化，这时国内与
国际市场价格之间存在相当于运输成本（包括运输过程中保险
费用等）的差别。然而，对贸易干预可以表现为进口限制，也
可以表现为从出口税到出口禁运（ Export Embargo)的出口限制。
我们着重讨论进口限制的均衡数量和福利影响。
? 进口限制有两种基本手段：关税 (Tariff) 和配额 (Quota)。 关税
是一国海关部门对进口商品依据单位价值或数量征收的税金；
关税税率越高，进口限制作用越大。配额则是规定进口数量上
限，在配额内税率很低（ 1-3%），但配额外税率很高，通常
使赢利性商业进口不再可能。
? 分三种情况讨论。一是关税或其它干预手段使进口完全消失；
二是发生了配额数量范围内的进口；三是存在进口，但需要缴
纳关税。
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进口限制（ 2）：取消进口
? 首先看进口完全消失情况。
在自由贸易的体制下，国
内价格与国际价格接轨为
PW,总消费量为 QD,其
中国内产量为 QS,进口
量为 QD—QS。 取消进口使
价格上升到 PO,国内产
量上升到 QO。
? 福利效应有三：（ 1）国
内生产者得到相当于梯形
A的剩余。（ 2）消费者
剩余减少了 A+B+C。（ 3）
净福利损失为 B+C。 因而，
限制进口是存在社会成本
的干预手段。
数量
价格
PW
P0
Q0 QS
D
S
A C B
QD
进口
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20
进口限制（ 3）：关税与配额
? 现在看通过关税和配额方式限制
进口（不是取消进口）情况。与
自由贸易相比，价格从 PW上升到
P*,国内需求从 QD减少 Q’D,国内
产量从 QS上升到 Q’S,
? 福利效应有：第一，国内生产者
得到相当于多边形 A的剩余。第
二，消费者剩余损失为
（ C+D+B+A）。 第三，采用关税
来限制进口时，政府获得相当于
矩形 D的关税收入，这时社会净
福利损失为 B+C。 但实施配额政
策时,D为国外厂商收益，本国
社会净福利损失为 B+C+D。
? 由于上述福利效果，生产部门通
常倡导或欢迎进口限制，但代价
是消费者和社会净福利损失。
数量
价格
PW
P*
Q’D Q’S
D
S
A D B
QD
C
QS
T
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21
征税与补贴（ 1）
? 考虑对汽油税两种征收方式：
（ 1）向生产汽油厂家征税，（ 2）
在加油站向消费者征税。问题：
那种方式对消费者较为有利？
? 经济学分析表明，两种方式对于
消费者没有不同利益影响。无论
在什么环节征税，结果是使价格
上升相当于税率的水平。从图形
上看，如果是价外征税，生产税
直接效果表现为供给曲线从 SO移
动到 St,而消费税直接效果则是需
求曲线从 DO移动到 Dt，然而，两
种征税方式的均衡改变效果是相
同的：都表现为价格以原先均衡
价格为起点上下移动，直至价格
移动的距离等于税率（ PB—PS=t；
即购买者价格减去厂商价格等于
税率）。
t PB
Ps
P0
Q0 Qt Q
P
E
S0
St
D0
Dt
消费税
生产税
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征税与补贴（ 2）
? 给定原先均衡产量 /价
格组合,Q0/PO,征税
的供求和福利影响是,
产销量从 Q0降到 Q1,
价格从 PS上升到 PB。
政府得到了相当于
A+D的税收，消费者
剩余减少了 A+B，生
产者剩余下降了 D+C，
净福利损失为 B+C。
给定图中的供给和需
求曲线形状，征税负
担大体被消费者和生
产者平均分摊。 数量
价格
Pb
P0
Q0 Q1
D
S
A B
C
PS D
t
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征税与补贴（ 3）
? 税种选择对于消费者和生产者利益分配没有影响，但是，给定税率水平的税收负担在生
产者和消费者之间可能有不同分摊比例，这一比例分配取决于供求曲线弹性的相对水平。
如需求相对无弹性而供给有弹性，税负（剩余损失）将主要由消费者承担（见左图）；
反之如供给相对无弹性而需求有弹性，税负担将主要由生产者承担（见右图）。
? 香烟，白酒,D弹性小,S弹性大？ 飞机票，电信,D弹性大,S弹性分不同区间？
数量
价格
PB
P0
Q0 Q1
D
S
PS
t
数量
价格
PB
P0
Q0 Q1
D
S
PS
t
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征税与补贴（ 3）
? 补贴可以看做是负税收，因而其
影响可以用类似方法分析。从右
图看，为单位产品提供 S货币量
的补贴，等于使厂商供应价格从
P0提高到 PS，而使消费者价格从
PO下降到 PD，结果总产销量从 Q0
上升到 Q1。
? 消费者剩余上升了 A+B；而生产
者剩余则增加了相当于 E+F；补
贴额为（ A+B+E+F+G）。 应当
注意，剩余增加是 国民收入通过
政府税收 /支出的转化形式，并且
政府支出大于消费者 /生产者剩余
增加，差额是 G。
? 补贴如何分享也取决于供求曲线
弹性的相对水平。如果 ED/ES较小，
补贴好处主要归于消费者一方，
反之则较多被生产者获得。 数量
价格
PS
P0
Q0 Q1
D
S
A B
PD
s
E F
G
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1
第 8讲，竞争市场的效率
? 生产者剩余
? 帕累托效率
? 价格和数量干预
? 进口限制
? 税收与补贴
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CCER,2001秋季
2
? 首先复习消费者剩余概念并介绍生产者剩余概念。
? 回忆消费者剩余概念：消费者购买一定数量商品实际愿意支付
的货币量与实际支付的货币量之间存在的差额被称为消费者剩
余 (Consumer surplus)。消费者剩余存在原因在于消费者对于
不同数量商品边际效用的主观评价水平递减，因而需求翰数表
现为一条从左到右下行的曲线。
? 可以用类似方法定义生产者剩余（ Producer surplus)。某些生
产者正好以等于市场价格的边际成本产出一定数量产品，但是
另一些生产者可能以低于市场价格生产，因而后一类厂商从销
售产品中得到一种剩余。从另一角度理解：某个特定厂商生产
不同单位产品的边际成本不同，它们在销售以低于市场价格的
边际成本生产的产品时获得一种剩余。生产者剩余是这种由市
场价格与厂商边际成本之间差额构成的剩余。
竞争性市场效率评价（ 1）
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,竞争均衡,卢锋，
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? 消费者剩余表现为需求曲线
与价格与供求交点连线之间
的三角形区域面积（ AEP），
而生产者剩余表现为供给曲
线与价格与供求交点连线之
间的三角形区域面积
（ BEP）。
? 给定需求函数和供给函数方
程以及均衡价格和数量等信
息，可以利用定积分技术求
得消费者剩余和生产者剩余
数值，因而，这两个概念为
市场机制社会福利效益提供
了一个可量化度量指标。
? 竞争性市场具有效率，一个
表现是消费者和生产者剩余
达到最大。
竞争性市场的效率评价（ 2）
D
S
A
E P
B
0 Q 数量
价格
消费者剩余
生产者剩余
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竞争性市场的效率评价（ 3）
? 满足竞争均衡条件的经济在配置资源方面符合效
率原则或是具有帕累托效率 (Pareto efficiency)的配
置。帕累托效率指 19世纪意大利经济学家维尔弗
雷德 · 帕累托 (Vilfredo Pareto) 提出的关于效率的
定义。依据这一定义，“如果一种变动至少使一
个社会成员福利增加，而不使任何一个成员福利
下降，这种变动就是有效率的”。一个有效率的
经济可以被看成是不存在上述变动的经济，或是
满足上述条件的变动都已发生的经济。
? 经济学分析的基本结论之一，是认定信息完全和
没有外部性的完全竞争市场经济具有帕累托效率。
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,竞争均衡,卢锋，
CCER,2001秋季
5
竞争性市场的效率评价（ 4）
? 一个具有帕累托效率的经济必须满足关于交换效率, 生产
效率和产品组合效率三方面条件 。
? 第一, 交换的效率, 即所有能够为交换主体带来利益的交
换都已发生, 在个人之间不存在进一步交换的余地 。
? 讨论：等价交换吗？
? 竞争性市场的价格供求调节机制保证交换效率的实现 。 决
定购买一种商品数量时, 人们比较从一个单位商品中得到
的好处与成本即价格 。 购买成交表明他得到了超过价格所
度量的边际效用 。 有了价格机制, 商店老板无需知道每个
人的偏好, 可以通过消费者自身选择行为, 保证交换效率
实现 。
? 反过来看, 对价格机制发生作用的任何限制, 都可能导致
缺乏交换效率 。 （ 从粮票到只有局级干部乘飞机规定 )。
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,竞争均衡,卢锋，
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6
竞争性市场的效率评价（ 5）
? 第二，生产的效率，即
不可能生产出更多的某
些产品而不减少其它产
品的产量。
? 生产可能性曲线用来说
明在其它商品产出水平
既定条件下一个经济可
以生产的某一种产品的
最大数量。右图中 I不
是生产有效的；而 A，
B点是生产有效的。
? 生产效率要求经济沿着
生产可能性空间边缘线
（ Production Possibility
Frontier,PPF) 曲线运行。
A
B
I
粮食
衣服
生产可能
性曲线
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,竞争均衡,卢锋，
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竞争性市场的效率评价（ 6）
? 第三，产品组合的效率，
即经济中产出品组合与消
费者的偏好相一致。与第
二个条件结合，即经济在
PPF上某一点上产品组合
正好反应了消费者偏好。
? 价格机制再次保证其实现。
假定原先经济在生产可能
性曲线 B点位置上生产。
假定消费者偏好发生变动，
想要更多衣服和较少粮食，
对衣服需求上升导致其相
对价格上升和产量增加，
而粮食产量则会由于其相
对价格下降而下降。生产
组合点沿生产可能性曲线
移动，从而与消费者偏好
变化保持一致。
“第二，三个条件表现为下图。 E点在 PPF
上，所以满足生产效率条件；同时它代表
的商品组合与消费者偏好相一致。
A
B
PPF
IC
P
E
O
b
a
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CCER,2001秋季
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竞争性市场的效率评价（ 7）
? 市场一定条件下“有效”；市场并非“万能” ——两个命题
都有微观经济学基础。
? 市场机制局限性主要由于两方面因素。
? 第一，由于竞争不完全，信息不完全，外部性等原因，市场
不一定总是有效的。竞争不完全的市场类型，外部性和信息
问题我们随后将专门讨论。
? 第二，效率目标不是唯一目标。有效状态可能与收入分配过
度不平等相联系，基于公平目标需要对收入分配进行干预。
? 因而, 对市场进行适当干预是必要的 。 然而, 不同干预手段
可能具有效率成本, 因而在设计和评价干预政策时需要在权
衡利弊和损益的大小 。 ——这为我们下面观察实际存在的大
量市场干预现象提供了基本立场和背景 。
2013-3-3 "经济学原理 "第 8讲,竞争均衡,卢锋，
CCER,2001秋季
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价格干预（ 1）：我国粮食保护价
? 我们利用上述分析工具来观察市场干预手段的福利效果。市场干预手段
可能采取不同形式，如价格干预，生产配额，贸易壁垒，税收和补贴等。
? 首先最低价格干预。先用一个案例来讨论最低价格干预，这一案例就是
我们这 90年代中期以来的粮食保护价政策。
? 我国粮食保护价政策背景和实施过程,
? 计划经济时期粮食价格干预是通过“剪刀差”挤压（ Squeeze）农业剩余。
? 80年代后期开始学术界开始提出和讨论价格保护的必要性。
? 90年代初期通过的“农业法”确定了农业价格保护的法律原则。
? 1995年以后开始正式实施粮食价格保护政策。
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价格干预（ 2）：我国粮食保护价
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0.3
0.4
0.5
0.6
1980 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996
1998*
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1996年政府把保护价格水平定在大体是当时市场价格水平上，随后不断下
调，到 1998年降到接近市场价格水平。如果把真实价格的长期线性趋势值
看作是均衡价格的估计值，则 1996年的粮食价格政策显然是很强的保护价
格干预政策（显著高于长期均衡价，并且无限量“敞开收购”） 。
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价格干预（ 3）：我国粮食保护价
同时国有粮食部门发生了巨额粮食亏损挂帐。下图是粮食亏损挂帐动态变
化图,1996年以后激增,1998年公布数据高达 2140亿元的天文数字。
有关部门指责粮食部门失误造成巨大损失，媒体曝光“粮鼠”成为一时新
闻热点。然而，从经济学角度观察，巨额亏损挂帐主要原因是保护价政策。
——为什么？
0
50
100
150
200
250
300
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1981-
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1986 1990 1991 1995 1996 1997 1998*
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价格干预（ 4）：最低限价
? 最低限价通过非经济手段把价格确定在高于市场均衡价格的水准，因而
称为地板价（ Floor Price）；由于它对生产 /供给方具有保护作用，又称
为保护价。它对市场供求关系和福利影响可以通过下图观察。
（ 1）最低限价导致相当
Q2Q3的过剩供给。
（ 2）消费者剩余减少了
A+B。
（ 3）生产者剩余增加了
A-C。
（ 4）净福利或死负荷损
失（ Deadweight lose）
为 B+C。
数量
价格
P最低
P0
Q0 Q2 Q3
D
S
A B
C
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价格干预（ 5）：最低工资制度
最低工资可以看作一种特
殊的最低限价干预。右图
表示了这一特殊价格干预
的几方面效应：（ 1）找到
工作的人得到较高工资，
相当于前面分析的实际供
给方（这里是工人）增加
了相当于面积 A代表的福利
（剩余）。（ 2）失业人数
会增加（ L2_- L3）。（ 3）
一些在均衡工资水平下愿
意并可能获得工作的人
（ L0_- L3） 福利下降。（ 4）
带来了 B+C面积代表的净
效率损失。
L
W
W最低
W0
L0 L2 L3
D
S
A B
C
失业
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价格干预（ 6）：粮食保护价再讨论
? 粮食保护价实际经济影响比较复杂,
? （ 1）加重和延长了此后发生的粮食供求的周期性相对过剩，直至目
前仍处于相对过剩状态。
? （ 2） 1996年粮农得到了价格实惠，农村人均收入上升 9%以上。然而，
由于相对过剩期延长并且政府不断降低保护价，从整个周期上看好处
很小。
? （ 3）由于是政策行为，供求相对过剩的粮食表现为空前规模的过量
库存。近年国有粮食部门（包括储备）掌握的结转库存在 5000亿斤以
上，同时农民仍然有相当数量的库存。过量库存体现了死负荷损失，
表现为最终由财政承担的亏损挂帐。
? （ 4）最具有特点的是，我国粮食价格干预直接通过国有粮食部门在
流通环节实施。由于国有部门一般存在的委托 -代理问题，所以大量
资源耗散在流通环节：一方面是正常的操作成本，另一方面是违规操
作的“粮鼠”行为。 ——我国国情决定了大规模价格行政干预通常要
发生额外的“操作成本”。
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价格干预（ 7）：最高限价
? 与保护价相反，最
高限 价则是通过非
经济手段把价格确
定在低于市场均衡
价格的水准，因而
称为天花板价
（ Ceiling Price）。
? 右图表示，这时消
费者获得相当于面
积（ A—B）的剩
余，而生产者失去
面积（ A+C）的剩
余，净福利损失为
B+C。 数量
价格
P最高
P0
Q0 Q1
D
S
A
B
C
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生产配额（ 1）
? 西南某城市出租汽车每年“拍卖” 500个牌照，价格从几万元上升到去年
的 30多万元。这可以被看作生产配额干预，我们以此为例来分析。
生产配额指政府运用行政手
段把供给限制在均衡点以下
数量水平的干预行为。
生产配额把供给量由 Q0减少
到 Q1（与运营的出租车数量
减少完全成比例吗？），与
没有配额相比，运营中的出
租车获得了相当于 A+D的额
外利润。然而，这并不是司
机收入增量，而是“牌照资
源”的收益，是一种特殊的
租。牌照拍卖价格就是这一
特殊的预期收入流的现值。
消费者因此损失了相当与
A+B的损失。整个社会损失
了相当于 B+C的剩余。 数量
价格
Pd
P0
Q0 Q1
D
S
A B
C
PS
S配额
D
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生产配额（ 2）
? 如果随着收入增加对出租
车服务需求增加超 过 供给
增加，上述生产配额干预
会有右图显示的动态效果：
出租车运营的额外利润或
牌照收益进一步增加。现
在的营运利润为（ A+B），
原先的利润为（ A+C），
利润增加额为（ B-C）。
? 租收入流上升会导致其现
值 ——排照价格上升。这
应是上述出租车牌照拍卖
价攀升的基本原因之一。
数量
价格
Pd
PS’
Q1
D0
S
A
S新
Q2
S旧
Pd’
D1
B
C P
S
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进口限制（ 1）：一般背景
? 没有进口限制意味着国内市场与国际市场一体化，这时国内与
国际市场价格之间存在相当于运输成本（包括运输过程中保险
费用等）的差别。然而，对贸易干预可以表现为进口限制，也
可以表现为从出口税到出口禁运（ Export Embargo)的出口限制。
我们着重讨论进口限制的均衡数量和福利影响。
? 进口限制有两种基本手段：关税 (Tariff) 和配额 (Quota)。 关税
是一国海关部门对进口商品依据单位价值或数量征收的税金；
关税税率越高，进口限制作用越大。配额则是规定进口数量上
限，在配额内税率很低（ 1-3%），但配额外税率很高，通常
使赢利性商业进口不再可能。
? 分三种情况讨论。一是关税或其它干预手段使进口完全消失；
二是发生了配额数量范围内的进口；三是存在进口，但需要缴
纳关税。
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进口限制（ 2）：取消进口
? 首先看进口完全消失情况。
在自由贸易的体制下，国
内价格与国际价格接轨为
PW,总消费量为 QD,其
中国内产量为 QS,进口
量为 QD—QS。 取消进口使
价格上升到 PO,国内产
量上升到 QO。
? 福利效应有三：（ 1）国
内生产者得到相当于梯形
A的剩余。（ 2）消费者
剩余减少了 A+B+C。（ 3）
净福利损失为 B+C。 因而，
限制进口是存在社会成本
的干预手段。
数量
价格
PW
P0
Q0 QS
D
S
A C B
QD
进口
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进口限制（ 3）：关税与配额
? 现在看通过关税和配额方式限制
进口（不是取消进口）情况。与
自由贸易相比，价格从 PW上升到
P*,国内需求从 QD减少 Q’D,国内
产量从 QS上升到 Q’S,
? 福利效应有：第一，国内生产者
得到相当于多边形 A的剩余。第
二，消费者剩余损失为
（ C+D+B+A）。 第三，采用关税
来限制进口时，政府获得相当于
矩形 D的关税收入，这时社会净
福利损失为 B+C。 但实施配额政
策时,D为国外厂商收益，本国
社会净福利损失为 B+C+D。
? 由于上述福利效果，生产部门通
常倡导或欢迎进口限制，但代价
是消费者和社会净福利损失。
数量
价格
PW
P*
Q’D Q’S
D
S
A D B
QD
C
QS
T
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征税与补贴（ 1）
? 考虑对汽油税两种征收方式：
（ 1）向生产汽油厂家征税，（ 2）
在加油站向消费者征税。问题：
那种方式对消费者较为有利？
? 经济学分析表明，两种方式对于
消费者没有不同利益影响。无论
在什么环节征税，结果是使价格
上升相当于税率的水平。从图形
上看，如果是价外征税，生产税
直接效果表现为供给曲线从 SO移
动到 St,而消费税直接效果则是需
求曲线从 DO移动到 Dt，然而，两
种征税方式的均衡改变效果是相
同的：都表现为价格以原先均衡
价格为起点上下移动，直至价格
移动的距离等于税率（ PB—PS=t；
即购买者价格减去厂商价格等于
税率）。
t PB
Ps
P0
Q0 Qt Q
P
E
S0
St
D0
Dt
消费税
生产税
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征税与补贴（ 2）
? 给定原先均衡产量 /价
格组合,Q0/PO,征税
的供求和福利影响是,
产销量从 Q0降到 Q1,
价格从 PS上升到 PB。
政府得到了相当于
A+D的税收，消费者
剩余减少了 A+B，生
产者剩余下降了 D+C，
净福利损失为 B+C。
给定图中的供给和需
求曲线形状，征税负
担大体被消费者和生
产者平均分摊。 数量
价格
Pb
P0
Q0 Q1
D
S
A B
C
PS D
t
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征税与补贴（ 3）
? 税种选择对于消费者和生产者利益分配没有影响，但是，给定税率水平的税收负担在生
产者和消费者之间可能有不同分摊比例，这一比例分配取决于供求曲线弹性的相对水平。
如需求相对无弹性而供给有弹性，税负（剩余损失）将主要由消费者承担（见左图）；
反之如供给相对无弹性而需求有弹性，税负担将主要由生产者承担（见右图）。
? 香烟，白酒,D弹性小,S弹性大？ 飞机票，电信,D弹性大,S弹性分不同区间？
数量
价格
PB
P0
Q0 Q1
D
S
PS
t
数量
价格
PB
P0
Q0 Q1
D
S
PS
t
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征税与补贴（ 3）
? 补贴可以看做是负税收，因而其
影响可以用类似方法分析。从右
图看，为单位产品提供 S货币量
的补贴，等于使厂商供应价格从
P0提高到 PS，而使消费者价格从
PO下降到 PD，结果总产销量从 Q0
上升到 Q1。
? 消费者剩余上升了 A+B；而生产
者剩余则增加了相当于 E+F；补
贴额为（ A+B+E+F+G）。 应当
注意，剩余增加是 国民收入通过
政府税收 /支出的转化形式，并且
政府支出大于消费者 /生产者剩余
增加，差额是 G。
? 补贴如何分享也取决于供求曲线
弹性的相对水平。如果 ED/ES较小，
补贴好处主要归于消费者一方，
反之则较多被生产者获得。 数量
价格
PS
P0
Q0 Q1
D
S
A B
PD
s
E F
G
