"经济学原理 "第 12讲,公共部门,卢
锋,CCER,2001秋季
1
第 12讲，公共部门
? （ 1）公共产品
? （ 2）收入分配问题
? （ 3）分配不平等的度量
"经济学原理 "第 12讲,公共部门,卢
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2
公共部门三个功能
? 但市场并非万能 。 真实生活中, 很多经济活动
并是不依据市场原则进行的, 而是与一个超越
市场机制的角色即政府的参与有关, 对于现代
经济运转和增长具有重要意义 。
? 政府有三方面经济职能 。 第一, 提供公共产品 。
第二, 调节收入分配 。 第二, 促进经济稳定运
行 。 三方面解释的理论依据不同, 经济学家对
其认同程度也不同 。 本讲和下一讲介绍前两点
功能 。
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3
私人物品：竞争性与排他性
? 绝大部分物品是私人物品（ Private Goods），如
饭菜水果，鞋帽衣服，飞机火车座位等，它们的
消费或享用过程具有竞争性和排他性。
? 竞争性（ Rivalry）指让更多人消费会发生边际成
本，某人已经消费的给定数量某种商品不能同时
被其他人消费。
? 排他性（ Excludability）指人们必须支付价格才
能消费商品，存在把没支付价格者排除在消费以
外的现实手段。
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非竞争性
? 有的产品消费具有非竞争性（ Non-rivalry），更多
人消费无需增加边际成本（或边际成本很小可忽略
不计），因而，某人消费某种商品并不妨碍其他人
同时消费这一产品。例如，公路在没有达到交通拥
挤之前，增加一辆汽车的边际成本几乎为零，并且
也不会妨碍其他人驾驶。船只航行利用的灯塔设施
具有非竞争性。放飞在天空的观赏性汽球，电视节
目，互联网等等，其消费过程都具有非竞争性特点。
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5
非排他性
? 有 的 产 品 具 有 非 排 他 性 （ Non-
excludability）, 即无法对消费行为收费
（ 或收费成本太高 ）, 因而消费者不必支
付价格就能消费 。 例如, 防治某种流行传
染病疫苗的使用降低了发病率, 同时使每
一个人降低了患病概率, 人们不必付费就
能得到好处 。 灯塔, 汽球, 国防都具有非
排他性 。
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公共物品
? 同时具有非竞争性和非排他性的产品被称作公共
产品（ Public Goods）。公共产品以零边际成本向
人们提供收益或效用，而且没有人被排除享用消
费的权利。公共产品的经典例子是国防。不可能
把某些国民排除在享用国防安全范围之外，因而
国防具有非排他性；另一方面，给额外一个人提
供相同水平的国防服务的边际成本为零。灯塔也
属于公共产品：前面说明了灯塔具有非竞争性，
由于很难对从灯塔中得到好处的船只收费，所以
它也具有非排他性。
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支付意愿曲线
? 提供公共物品存在边际成本，因而
可以给出供给曲线。由于不存在市
场和价格，无法得到公共物品的需
求曲线，要用“支付意愿曲线
（ Willingness to Pay）”：消费者在
公共品供给不同数量水平上愿为新
增一个单位供给所支付的货币额。
? 右图是美国某地居民对清洁空气的
支付意愿。横轴以空气中 100万分之
几氧化氮作为空气清洁度的度量，
纵轴表示不同收入家庭为氧化氮水
平每减少 1/100万的支付愿意。
? 第一，三个不同收入组的支付意愿
曲线高低不同，说明清洁空气的需
求（支付意愿）对收入存在显著弹
性。第二，不同收入组支付意愿曲
线都向上倾斜，表示空气越清洁，
即横轴表示的污染水平越低，人们
对空气质量边际性改善的支付意愿
越低；反之支付意愿越高。
0 1 2 3 4 5 6 8 7 9 10
500
3000
支付意愿
（ 美元 ）
氧化氮
1000
1500
2000
2500
低收入
中等收入
高收入
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支付意愿的加总
? 可以通过加总方式得到社会支付意愿曲
线。但与私人物品把个体消费者需求量
“水平相加”得到总体需求曲线不同，
由于公共物品非竞争性，单个消费者享
用了相同数量物品，因而总支付意愿是
不同消费者支付意愿的垂直加总。
? 以公共电视台节目为例。假定有两个公
民 A和 B，对不同数量的电视节目服务评
价不同，因而愿意为节目数量边际增加
支付的货币量也不同。图形横轴度量节
目数量，纵轴表示支付意愿。曲线 AA’
与 BB’分别是 A和 B的支付意愿曲线。例
如，在每周 4个单位电视节目这一数量临
界点上,A愿意为新增一个单位节目支
付 9元，而 B愿支付 6元。支付意愿曲线
从左到右下行，表示现有公共电视节目
数量越多，消费者对它边际增加的支付
愿意下降。总支付意愿表现为 DD’A’，
表示供给量为 4单位时,A与 B为新增一
个单位节目的总支付意愿为 9+6=15元。
16 10 4
6
9
10
12
15
22
加总支付意愿线
Q
P
A
B
A’ B’
D’
D
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最优数量配置
? 提供公共电视节目的边
际成本曲线 MC就是供
给线，表示为 S曲线。
如果我们可以得到对某
种公共物品的社会支付
意愿曲线，则可以通过
供给与需求相等的均衡
条件确定公共物品的最
优配置数量。以公共电
视节目为例，图形中供
给线 S与社会支付意愿
DD’A’曲线交点 E，决定
了公共电视节目的最优
数量水平为每周 4单位。 Q*=4
B*=6
A
A*+B*=15
22
合并支付意愿线
Q
P
A*=9
B
D
A’ B’
D’
MC=S
E
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搭便车, 困难
? 公共产品非排他性导致, 搭便车, 困难：人们会压低显示其真实
支付意愿倾向, 因而公共物品不能采用通常市场机制获得有效配
置 。
? 假如, 你为一个社区考虑一个除灭蚊蝇计划 。 估计社区成员对实
现该计划带来的环境改善的真实总支付意愿远远大于实施该计划
所需要的成本 5万元 。 然而, 这并不能保证你能够通过私人投资从
中获得赢利 。 因为你不能强迫人们为这一计划付费, 更不可能让
人们按照他们对环境改善的真实主观评价来支付费用 。 由于蚊蝇
到处飞动, 没有一种提供该服务又排除不交费用人获得利益的办
法, 于是人们会有一种, 搭便车 （ Free Rider）, 心理和行为：即
便我不支付费用, 其他人支付以后我可以照样享受到利益 。 由于
显示的支付意愿被压低, 因而市场配置缺乏效率 。
? 因而需要政府公共部门提供公共物品 。 政府特征是具有强制性权
力, 因而有可能超越, 搭便车, 困难 。 向社会有效提供公共物品
是政府公共部门的一个基本职责 。
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我国城乡收入差距
表
1 9 - 1
，城乡人口收入差距变动 （
1 9 7 8
－
2 0 0 0
〕
年份 农村人口人均年净收入元） 城镇人口人均年收入 （元） 城乡人均收入比率
1 978 133,6 343,4 2.57
1 980 191,3 477,6 2.50
1 985 397,6 739,1 1.86
1 986 423,8 899,6 2.12
1 987 462,6 1 002,2 2.17
1 988 544,9 1 181,4 2.17
1 989 601,5 1 375,7 2.29
1 990 686,3 1 510,2 2.20
1 991 708,6 1 700,6 2.40
1 992 784,0 2 026,6 2.58
1 993 921,6 2 577,4 2.80
1 994 1 221,0 3 496,2 2.86
1 995 1 577,7 4 283,0 2.71
1 996 1 926,1 4 838,9 2.51
1 997 2 090,1 5 160,3 2.47
1 998 2 162,0 5 425,1 2.51
1 999 2 210,3 5 854,0 2.65
2 000
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城镇居民收入分配差距 表
1 9 - 2,我国城镇居民家庭收入分配 （ 1 9 9 1, 1 9 9 5, 1 9 9 9 ）
人均收入 （元〕
年份 最低 1/1 0 最低 1/5 第二 1/5 中间 1/5 第四 1/5 最高 1/5 最高 1/1 0
19 91 100 6,54 1 123,1 0 143 9,05 167 1,43 195 1,29 261 9,9 5 295 6,8 1
19 95 21 7 7,72 2 278,1 1 336 3,67 407 3,88 495 8,42 7 13 3,8 7 8 23 1,3 1
19 99 264 6,71 3 082,5 4 439 1,58 554 3,23 694 2,03 104 1 1,3 5 12 1 4 7,82
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收入分配不平等的原因
? 造成收入不平等有两类原因,
? 一, 机会不平等：由市场不完善带来 。 如
农村人口没有与城镇居民同等的就业机会,
有的行政垄断行业不准其他企业进入等等 。
例如,, 银行加证保, 两电加一草, 石油
加石化, 扫地的拿得也不少, 。
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收入分配不平等的原因
? 二, 结果不平等：拥有要素稀缺度不同, 劳动边际
生产率不同带来收入差别 。 与 市场机制正常运作相
联系导致的结果不平等 。
? 我国市场要素分配机制已经普遍发挥作用, 因而分
配结果会导致不同程度差距 。 一方面, 年收入达到
百万元甚至更高水平的企业家和明星等已经屡见不
鲜, 另一方面, 由于先天秉赋或后天发展条件限制,
有人通过市场竞争获得收入的能力很低, 象下岗失
业工人等社会群体, 甚至缺少维持基本生活费用的
市场收入来源 。
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两类收入不平等
? 观察我国现实情况，机会不平等和结果不平等对于
收入分配差距，仍然具有相当影响。因而，解决我
国收入分配问题，需要积极推进市场化取向的改革，
为企业和个人提供具有平等机会的市场竞争平台。
同时应当积极利用再分配手段，调节由于结果不平
等带来的收入分配差距过大问题。
? 把我国收入分配差距扩大问题，主要归结为市场取
向的改革造成的，并由此简单地断言应当放慢改革，
降低经济效率优先度是不适当的。中国 100年来一
直有一个现代化的难题，就是受市场经济不发达之
苦，甚于受市场经济发达之苦。
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基尼系数（ 1）
? 为了更为综合全面地观察一个经济的分配
不平等程度, 并进行国别之间和跨时期比
较, 经济学家利用一种特殊设计的图形,
来更为直观地显示收入分配信息, 并在此
基础上用一个数字表达分配不平等程度 。
这一图形称为洛伦茨曲线, 数字称作基尼
系数 。 由于这一方法直观简约, 并且对不
同国家或地区具有可比性, 因而在分析收
入分配问题时被广泛采用 。
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基尼系数（ 2）
100
32,2
56,2
15,4
E
20
4,6
0 40 60 80 100
A
B
C
D
横轴表示依据收入高
低排列的居民家庭数
量累计百分比，纵轴
表示国民收入的累计
百分比。 A点表示收入
最低的 20%居民获得了
4.6%的国民收入； B点
则表示 40%居民获得了
15.4%的国民收入；这
两点传达的信息结合
在一起，表示收入较
低的 20%居民得到了
10.8%（ 15.4% —
4.6% = 10.8%）的收
入。
把更多类似 A,B,C，
D的散点。把这些散点
连接起来，得到一条
平滑的曲线，就是洛
伦茨曲线。
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基尼系数（ 3）
? 45度线上的点, 表示一定比例家庭数分配得到相同比例国
民收入, 分配具有平均性质 。 如果表示实际收入分配状态
的散点, 与 45度线上点重合, 则收入分配处于绝对平均状
态 。 因而, 洛伦茨曲线与 45对角线之间距离高低, 或者它
们交合而成的面积大小, 显示了收入分配的不平等程度 。
? 洛伦茨曲线与 45度线之间面积与 45度线右下方三角形面积
相除的比值, 被定义为基尼系数 。 当洛伦茨曲线与 45对角
线重合时, 上述阴影面积为 0,表示收入绝对平均；当洛
伦茨曲线为横轴和右边纵轴合成的直角线时, 它与 45线之
间面积与 45度线以下三角面积相等, 基尼系数值为 1,表
示一个人占有所有收入 。 随着基尼系数在 0和 1之间取值增
加, 收入不平等程度不断增大 。
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基尼系数与 GNP水平关系
0
10
20
30
40
50
60
70
4 5 6 7 8 9 10 11
人均国民生产总值 （ 自然对数 〕
吉尼系数
（
％
〕
图 19-2,各国吉尼系数与人均国民生产总值关系
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第 12讲，公共部门
? （ 1）公共产品
? （ 2）收入分配问题
? （ 3）分配不平等的度量
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公共部门三个功能
? 但市场并非万能 。 真实生活中, 很多经济活动
并是不依据市场原则进行的, 而是与一个超越
市场机制的角色即政府的参与有关, 对于现代
经济运转和增长具有重要意义 。
? 政府有三方面经济职能 。 第一, 提供公共产品 。
第二, 调节收入分配 。 第二, 促进经济稳定运
行 。 三方面解释的理论依据不同, 经济学家对
其认同程度也不同 。 本讲和下一讲介绍前两点
功能 。
"经济学原理 "第 12讲,公共部门,卢
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3
私人物品：竞争性与排他性
? 绝大部分物品是私人物品（ Private Goods），如
饭菜水果，鞋帽衣服，飞机火车座位等，它们的
消费或享用过程具有竞争性和排他性。
? 竞争性（ Rivalry）指让更多人消费会发生边际成
本，某人已经消费的给定数量某种商品不能同时
被其他人消费。
? 排他性（ Excludability）指人们必须支付价格才
能消费商品，存在把没支付价格者排除在消费以
外的现实手段。
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非竞争性
? 有的产品消费具有非竞争性（ Non-rivalry），更多
人消费无需增加边际成本（或边际成本很小可忽略
不计），因而，某人消费某种商品并不妨碍其他人
同时消费这一产品。例如，公路在没有达到交通拥
挤之前，增加一辆汽车的边际成本几乎为零，并且
也不会妨碍其他人驾驶。船只航行利用的灯塔设施
具有非竞争性。放飞在天空的观赏性汽球，电视节
目，互联网等等，其消费过程都具有非竞争性特点。
"经济学原理 "第 12讲,公共部门,卢
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5
非排他性
? 有 的 产 品 具 有 非 排 他 性 （ Non-
excludability）, 即无法对消费行为收费
（ 或收费成本太高 ）, 因而消费者不必支
付价格就能消费 。 例如, 防治某种流行传
染病疫苗的使用降低了发病率, 同时使每
一个人降低了患病概率, 人们不必付费就
能得到好处 。 灯塔, 汽球, 国防都具有非
排他性 。
"经济学原理 "第 12讲,公共部门,卢
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6
公共物品
? 同时具有非竞争性和非排他性的产品被称作公共
产品（ Public Goods）。公共产品以零边际成本向
人们提供收益或效用，而且没有人被排除享用消
费的权利。公共产品的经典例子是国防。不可能
把某些国民排除在享用国防安全范围之外，因而
国防具有非排他性；另一方面，给额外一个人提
供相同水平的国防服务的边际成本为零。灯塔也
属于公共产品：前面说明了灯塔具有非竞争性，
由于很难对从灯塔中得到好处的船只收费，所以
它也具有非排他性。
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支付意愿曲线
? 提供公共物品存在边际成本，因而
可以给出供给曲线。由于不存在市
场和价格，无法得到公共物品的需
求曲线，要用“支付意愿曲线
（ Willingness to Pay）”：消费者在
公共品供给不同数量水平上愿为新
增一个单位供给所支付的货币额。
? 右图是美国某地居民对清洁空气的
支付意愿。横轴以空气中 100万分之
几氧化氮作为空气清洁度的度量，
纵轴表示不同收入家庭为氧化氮水
平每减少 1/100万的支付愿意。
? 第一，三个不同收入组的支付意愿
曲线高低不同，说明清洁空气的需
求（支付意愿）对收入存在显著弹
性。第二，不同收入组支付意愿曲
线都向上倾斜，表示空气越清洁，
即横轴表示的污染水平越低，人们
对空气质量边际性改善的支付意愿
越低；反之支付意愿越高。
0 1 2 3 4 5 6 8 7 9 10
500
3000
支付意愿
（ 美元 ）
氧化氮
1000
1500
2000
2500
低收入
中等收入
高收入
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8
支付意愿的加总
? 可以通过加总方式得到社会支付意愿曲
线。但与私人物品把个体消费者需求量
“水平相加”得到总体需求曲线不同，
由于公共物品非竞争性，单个消费者享
用了相同数量物品，因而总支付意愿是
不同消费者支付意愿的垂直加总。
? 以公共电视台节目为例。假定有两个公
民 A和 B，对不同数量的电视节目服务评
价不同，因而愿意为节目数量边际增加
支付的货币量也不同。图形横轴度量节
目数量，纵轴表示支付意愿。曲线 AA’
与 BB’分别是 A和 B的支付意愿曲线。例
如，在每周 4个单位电视节目这一数量临
界点上,A愿意为新增一个单位节目支
付 9元，而 B愿支付 6元。支付意愿曲线
从左到右下行，表示现有公共电视节目
数量越多，消费者对它边际增加的支付
愿意下降。总支付意愿表现为 DD’A’，
表示供给量为 4单位时,A与 B为新增一
个单位节目的总支付意愿为 9+6=15元。
16 10 4
6
9
10
12
15
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加总支付意愿线
Q
P
A
B
A’ B’
D’
D
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最优数量配置
? 提供公共电视节目的边
际成本曲线 MC就是供
给线，表示为 S曲线。
如果我们可以得到对某
种公共物品的社会支付
意愿曲线，则可以通过
供给与需求相等的均衡
条件确定公共物品的最
优配置数量。以公共电
视节目为例，图形中供
给线 S与社会支付意愿
DD’A’曲线交点 E，决定
了公共电视节目的最优
数量水平为每周 4单位。 Q*=4
B*=6
A
A*+B*=15
22
合并支付意愿线
Q
P
A*=9
B
D
A’ B’
D’
MC=S
E
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搭便车, 困难
? 公共产品非排他性导致, 搭便车, 困难：人们会压低显示其真实
支付意愿倾向, 因而公共物品不能采用通常市场机制获得有效配
置 。
? 假如, 你为一个社区考虑一个除灭蚊蝇计划 。 估计社区成员对实
现该计划带来的环境改善的真实总支付意愿远远大于实施该计划
所需要的成本 5万元 。 然而, 这并不能保证你能够通过私人投资从
中获得赢利 。 因为你不能强迫人们为这一计划付费, 更不可能让
人们按照他们对环境改善的真实主观评价来支付费用 。 由于蚊蝇
到处飞动, 没有一种提供该服务又排除不交费用人获得利益的办
法, 于是人们会有一种, 搭便车 （ Free Rider）, 心理和行为：即
便我不支付费用, 其他人支付以后我可以照样享受到利益 。 由于
显示的支付意愿被压低, 因而市场配置缺乏效率 。
? 因而需要政府公共部门提供公共物品 。 政府特征是具有强制性权
力, 因而有可能超越, 搭便车, 困难 。 向社会有效提供公共物品
是政府公共部门的一个基本职责 。
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我国城乡收入差距
表
1 9 - 1
，城乡人口收入差距变动 （
1 9 7 8
－
2 0 0 0
〕
年份 农村人口人均年净收入元） 城镇人口人均年收入 （元） 城乡人均收入比率
1 978 133,6 343,4 2.57
1 980 191,3 477,6 2.50
1 985 397,6 739,1 1.86
1 986 423,8 899,6 2.12
1 987 462,6 1 002,2 2.17
1 988 544,9 1 181,4 2.17
1 989 601,5 1 375,7 2.29
1 990 686,3 1 510,2 2.20
1 991 708,6 1 700,6 2.40
1 992 784,0 2 026,6 2.58
1 993 921,6 2 577,4 2.80
1 994 1 221,0 3 496,2 2.86
1 995 1 577,7 4 283,0 2.71
1 996 1 926,1 4 838,9 2.51
1 997 2 090,1 5 160,3 2.47
1 998 2 162,0 5 425,1 2.51
1 999 2 210,3 5 854,0 2.65
2 000
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城镇居民收入分配差距 表
1 9 - 2,我国城镇居民家庭收入分配 （ 1 9 9 1, 1 9 9 5, 1 9 9 9 ）
人均收入 （元〕
年份 最低 1/1 0 最低 1/5 第二 1/5 中间 1/5 第四 1/5 最高 1/5 最高 1/1 0
19 91 100 6,54 1 123,1 0 143 9,05 167 1,43 195 1,29 261 9,9 5 295 6,8 1
19 95 21 7 7,72 2 278,1 1 336 3,67 407 3,88 495 8,42 7 13 3,8 7 8 23 1,3 1
19 99 264 6,71 3 082,5 4 439 1,58 554 3,23 694 2,03 104 1 1,3 5 12 1 4 7,82
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收入分配不平等的原因
? 造成收入不平等有两类原因,
? 一, 机会不平等：由市场不完善带来 。 如
农村人口没有与城镇居民同等的就业机会,
有的行政垄断行业不准其他企业进入等等 。
例如,, 银行加证保, 两电加一草, 石油
加石化, 扫地的拿得也不少, 。
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收入分配不平等的原因
? 二, 结果不平等：拥有要素稀缺度不同, 劳动边际
生产率不同带来收入差别 。 与 市场机制正常运作相
联系导致的结果不平等 。
? 我国市场要素分配机制已经普遍发挥作用, 因而分
配结果会导致不同程度差距 。 一方面, 年收入达到
百万元甚至更高水平的企业家和明星等已经屡见不
鲜, 另一方面, 由于先天秉赋或后天发展条件限制,
有人通过市场竞争获得收入的能力很低, 象下岗失
业工人等社会群体, 甚至缺少维持基本生活费用的
市场收入来源 。
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两类收入不平等
? 观察我国现实情况，机会不平等和结果不平等对于
收入分配差距，仍然具有相当影响。因而，解决我
国收入分配问题，需要积极推进市场化取向的改革，
为企业和个人提供具有平等机会的市场竞争平台。
同时应当积极利用再分配手段，调节由于结果不平
等带来的收入分配差距过大问题。
? 把我国收入分配差距扩大问题，主要归结为市场取
向的改革造成的，并由此简单地断言应当放慢改革，
降低经济效率优先度是不适当的。中国 100年来一
直有一个现代化的难题，就是受市场经济不发达之
苦，甚于受市场经济发达之苦。
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基尼系数（ 1）
? 为了更为综合全面地观察一个经济的分配
不平等程度, 并进行国别之间和跨时期比
较, 经济学家利用一种特殊设计的图形,
来更为直观地显示收入分配信息, 并在此
基础上用一个数字表达分配不平等程度 。
这一图形称为洛伦茨曲线, 数字称作基尼
系数 。 由于这一方法直观简约, 并且对不
同国家或地区具有可比性, 因而在分析收
入分配问题时被广泛采用 。
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基尼系数（ 2）
100
32,2
56,2
15,4
E
20
4,6
0 40 60 80 100
A
B
C
D
横轴表示依据收入高
低排列的居民家庭数
量累计百分比，纵轴
表示国民收入的累计
百分比。 A点表示收入
最低的 20%居民获得了
4.6%的国民收入； B点
则表示 40%居民获得了
15.4%的国民收入；这
两点传达的信息结合
在一起，表示收入较
低的 20%居民得到了
10.8%（ 15.4% —
4.6% = 10.8%）的收
入。
把更多类似 A,B,C，
D的散点。把这些散点
连接起来，得到一条
平滑的曲线，就是洛
伦茨曲线。
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基尼系数（ 3）
? 45度线上的点, 表示一定比例家庭数分配得到相同比例国
民收入, 分配具有平均性质 。 如果表示实际收入分配状态
的散点, 与 45度线上点重合, 则收入分配处于绝对平均状
态 。 因而, 洛伦茨曲线与 45对角线之间距离高低, 或者它
们交合而成的面积大小, 显示了收入分配的不平等程度 。
? 洛伦茨曲线与 45度线之间面积与 45度线右下方三角形面积
相除的比值, 被定义为基尼系数 。 当洛伦茨曲线与 45对角
线重合时, 上述阴影面积为 0,表示收入绝对平均；当洛
伦茨曲线为横轴和右边纵轴合成的直角线时, 它与 45线之
间面积与 45度线以下三角面积相等, 基尼系数值为 1,表
示一个人占有所有收入 。 随着基尼系数在 0和 1之间取值增
加, 收入不平等程度不断增大 。
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基尼系数与 GNP水平关系
0
10
20
30
40
50
60
70
4 5 6 7 8 9 10 11
人均国民生产总值 （ 自然对数 〕
吉尼系数
（
％
〕
图 19-2,各国吉尼系数与人均国民生产总值关系
