第六章,竞争与垄断
教学重点：
（ 1）竞争与垄断在资源配置中的作用
（ 2） 垄断与竞争的关系
教学难点：不完全竞争的市场类型
第六章,竞争与垄断
? 第一节、竞争引起垄断
? 第二节、不完全竞争市场
? 第三节、有效竞争与反垄断
第一节、竞争引起垄断
?一、竞争的特征与功能
?二、竞争引起资本集中和垄断
?三、对垄断类型的划分
一、竞争的特征与功能
1,竞争的含义和作用
（ 1）竞争的含义：
经济利益主体之间进行实力较量与利益争夺的
过程。
经济利益主体为争取有利的生产、销售等条
件，以获得更多的经济利益而进行的抗衡、较量、
各尽所能的行为与过程。
为什么会产生竞争？
一、竞争的特征与功能
1,竞争的含义和作用
竞争存在的原因：
人们的经济利益与资源的稀缺性
（试列举生活中我们所常见的市场竞争的现象）
一、竞争的特征与功能
1、竞争的含义和作用
（ 2）竞争的分类
根据 市场结构 特征，理论上可分为 完全竞争
与 不完全竞争 。
不完全竞争又包括寡头垄断与垄断竞争。
不完全竞争主要就是在竞争的过程中, 有垄断
的因素, 有不同程度的垄断 。
一、竞争的特征与功能
1、竞争的含义和作用
（ 2）竞争的分类
根据 竞争主体所在领域,可分为产业（部门）
内企业的竞争，与不同产业（部门）间企业的竞
争。（社会必要劳动时间？平均利润率？）
前者，如同一鞋业内、或同一面包业内围绕
一种社会必要劳动时间形成，即一种商品价值形
成的竞争；
后者，如钢铁业与机械业、与纺织业围绕着
在不同产业、不同投资领域如何获得平均利润的
形成展开的竞争。
一、竞争的特征与功能
1、竞争的含义和作用
（ 2）竞争的分类
根据 竞争主体关系,可分为卖方竞争、买方竞
争、买卖双方的竞争。
卖方竞争, 即生产者间的竞争, 围绕着价格,
质量, 服务的竞争；
买方竞争, 即消费者间的竞争, 价格的竞争,
抬价或压价？
买卖双方的竞争, 双方讨价还价的过程 。
一、竞争的特征与功能
1、竞争的含义和作用
（ 2）竞争的分类
根据 竞争的手段,可分为价格竞争与非价格竞
争。
价格竞争, 围绕着价格升降而展开的竞争 。
非价格竞争, 主要是围绕着产品的质量, 款式,
功能与服务等的竞争, 又可把它叫做产品差异性
的竞争 。 是一种在更高水平上的竞争 。
一、竞争的特征与功能
1,竞争的含义和作用
（ 3）竞争在市场经济中的作用
竞争为经济利益主体实现经济利益提供了一
种 公平的机制。
竞争形成的优胜劣汰机制有利于 优化资源配
置。
竞争有利于 促进社会生产力的发展，增加消
费者的福利 。
一、竞争的特征与功能
? 2、竞争是资源优化配置的重要机制
? 竞争能保证最有效率的企业拥有 资源使
用 的优先权。
一、竞争的特征与功能
? 2、竞争是资源优化配置的重要机制
? 竞争能保证最有效率的企业拥有 提供产
品 的优先权。
一、竞争的特征与功能
? 2、竞争是资源优化配置的重要机制
保持市场竞争态势的基本条件：
在技术上和制度上保证要素自由地在市
场上进入与退出。
若此条件不具备，竞争的效用将会变形。
一、竞争的特征与功能
?3、过度竞争及其消极影响
（ 1）含义：
在竞争性产业中，企业过多地进入，并在利
润率很低，甚至为负时也不能退出，或不愿退出
的现象。
过度竞争一般不在成熟的市场经济中出现,
主要是存在于我国的转轨经济之中 。
一、竞争的特征与功能
?3、过度竞争及其消极影响
? （ 2）表现：在集中度低的产业中，尽管许
多企业的利润率很低或赤字，生产要素或
企业却不能顺利地退出。（一是企业过度
地进入，二是过度进入的企业长期不能从
该产业中退出）
一、竞争的特征与功能
?3、过度竞争及其消极影响
? （ 3）过度竞争对资源配置的消极影响
? 过度竞争造成高估或低估市场需求。
? 过度竞争会造成生产者的损失。
? 过度竞争会加在竞争成本，导致产业利润率过低，
影响企业创新。
? （造成过度竞争的原因？）
一、竞争的特征与功能
3、过度竞争及其消极影响
（ 4）我国过度竞争的原因
主要是进入壁垒过低或退出壁垒过高
一 竞争的特征与功能
3、过度竞争及其消极影响
（ 4）我国过度竞争的原因
进入壁垒定义, 任何可以降低企业进入的可能性, 进入
的范围和进入的速度的因素或原因都属于进入壁垒的范围 。
产业进入壁垒主要有规模经济壁垒, 必要资本量壁垒与
产品差别壁垒等等 。 在经济转型的特殊时期, 这些结构性
进入壁垒都在不同程度上被降低或失去进入阻止的效力 。
一 竞争的特征与功能
3、过度竞争及其消极影响
（ 4）我国过度竞争的原因
退出壁垒：企业从一个产业中退出的障碍 。
现阶段的退出壁垒有：一是资产专用性, 专用
资产离开该产业, 就报废了 。 二是各种制度障碍,
地方政府的财政税收, 地方政府的就业目标, 都
会妨碍企业从产业中退出 。
二、竞争引起资本的集中和垄断
? 总过程,竞争会引起生产和资本的集中；
集中发展到一定程度就会引起垄断。
? 竞争 —— 生产与资本的集中 —— 垄断
二、竞争引起资本的集中和垄断
1、竞争会引起生产和资本的集中
早期的竞争，我们称之为自由竞争。
自由竞争是商品生产者之间为争夺有利的生产
与销售条件而进行的无限制的竞争。
二、竞争引起资本的集中和垄断
? 1、竞争会引起生产和资本的集中
自由竞争的特点：
竞争的 主体 基本是分散的小企业；
竞争的 条件是 资本与生产要素可以自由地进行转移，没
有任何人为的障碍；
竞争的 手段是 改进技术，提高劳动生产率，以降低成本，
降低个别劳动时间。
但是竞争的过程慢慢地会导致大企业的出现，引起生产
和资本的集中。
二、竞争引起资本的集中和垄断
? 1、竞争会引起生产和资本的集中
? 生产集中,生产资料、劳动力和商品
的生产日益集中于少数大企业中。少数大
企业控制了该部门的生产。
? 生产集中要以 资本集中 为前提。因为
如靠资本自身积累须很长的时间才可使企
业达到较大的规模。
二、竞争引起资本的集中和垄断
? 1、竞争会引起生产和资本的集中
竞争引起生产和资本集中的 三个具体途径,
? 竞争的优胜劣汰（部门内的竞争，部门之
间的竞争）
? 股份公司的发展
? 经济危机
二、竞争引起资本的集中和垄断
?1、竞争会引起生产和资本的集中
技术基础, 大机器生产
大机器生产提高劳动生产率，促进分工，
促进产业结构的演进。
电力的发明与应用，促进一系列规模经
济的大工业部门，如治金、钢铁、汽车造
船等重型工业的出现。
二、竞争引起资本的集中和垄断
2,生产集中发展到一定程度必然会引起垄断
什么是垄断？
二、竞争引起资本的集中和垄断
2,生产集中发展到一定程度必然会引起垄断
垄断 —— 少数大企业为了获取高额利润而对一
个或几个部门的生产与流通所进行的联合操纵和
控制。
? 注意点一,此概念由垄断主体，垄断对象，垄
断行为三要素构成一个完整的概念。
二、竞争引起资本的集中和垄断
2,生产集中发展到一定程度必然会引起垄断
垄断 —— 少数大企业为了获取高额利润而对一个或几
个部门的生产与流通所进行的联合操纵和控制。
? 注意点二,在实际运用时，有时只具有其中一个要素，
就被称为垄断。
比如，只要一个市场或行业是由一家或少数几家大企
业构成的，人们就把称作 （市场）结构垄断。
如果有操纵，控制行为的就称作 行为垄断 。
总之，垄断的实质就是对竞争的妨碍与阻隔。
二、竞争引起资本的集中和垄断
? 2、生产集中发展到一定程度必然会引起垄
断
因为：
(1)有垄断的可能性
(2)有垄断的必然性与必要性
二、竞争引起资本的集中和垄断
2、生产集中发展到一定程度必然会引起
垄断
（ 1）生产集中使垄断成为 可能
在 生产 和资本 集中 阶段，一是企业数目
少，企业间容易通过谈判达成妥协或勾结；
二是大企业的市场份额已占优势,易于 控
制与操纵市场。
二、竞争引起资本的集中和垄断
2、生产集中发展到一定程度必然会引起垄断
（ 2）生产集中也使垄断具有 必要性与必然性
必要性,在企业生产规模扩大而市场需求一定时，大
企业之间为避免相互间竞争造成的两败俱伤，必寻求妥协，
只有垄断瓜分市场，才可避免因生产过剩所造成的损失。
二、竞争引起资本的集中和垄断
2、生产集中发展到一定程度必然会引起垄断
（ 2）生产集中也使垄断具有 必要性与必然性
必然性,
大企业在某个产业中的崛起，客观上给中小企业的进
入造成了较高的壁垒（资金规模、技术、声誉、销售网络
等）。
二、竞争引起资本的集中和垄断
可见，垄断是市场竞争的结果,是市
场竞争优胜劣汰的结果。是由经济系统内
生的，不是人们外加进去的。
这种垄断可称为经济垄断或市场垄断。
三、对垄断类型的划分
在现实生活中，由于历史和体制不同，垄断
就表现得多样化了
两种划分角度：
按垄断产生的不同原因，或不同性质划分
按垄断的内容划分
三、对垄断类型的划分
1 按 垄断产生 的不同原因，或不同 性质 划分，垄
断可分为 行政垄断 与 经济垄断 。
? 行政垄断 —— 与行政控制相联系的排他性行
为。在计划经济的体制下，行政垄断是种常态。
? 经济垄断 —— 是经济行为主体在市场竞争过
程中形成的较强的控制力或可以采取排他性行为
的能力。
三、对垄断类型的划分
经济垄断 有自然垄断、技术垄断、市场垄断、
产品差异性造成的垄断等
自然垄断 是指在某些产业中，由一家企业提供产业的
全部产品，比两家以上的企业去提供，具有更低的成本。
即在该产业或该种产品市场上，只让一家企业生产是最有
效率的，这家企业就称为自然垄断（生产）者。
技术垄断 指经济主体对技术专利的排他性占有和使用
的权利。
市场垄断 是指少数企业或经济组织排他性地控制生产
要素或产品市场。
产品差异性引起的垄断 是指由于企业生产的同类产品
的差别化（在产品基本功能相同的情况下，在其他功能或
特性上的独一无二），因而在事实上形成的生产、经营上
的排他性。
三、对垄断类型的划分
? 2,按垄断的内容分，可分为 结构垄断 与
行为垄断
三、对垄断类型的划分
2,按垄断的内容分，可分为结构垄断与行为
垄断。
? 结构垄断，是指在一个产品的市场中，企业的
数量较少,企业的规模较大, 生产集中的程度较
高,从而造成行业的进入壁垒较高，其它企业难
以进入。
? 行为垄断：有 价格垄断,如几家大企业共同制
定垄断价格； 非价格行为垄断,瓜分市场，广告
策略；有 组织行为垄断,如兼并，纵向一体化等。
第二节、不完全竞争市场
垄断出现后，各类市场就不同程度地具
有垄断的因素。据此，对各类市场从 结构
上去划分，可分为完全竞争与不完全竞争
两大类。
完全竞争 是指完全没有垄断因素的市场；
不完全竞争 市场是指不同程度地存在垄
断因素的市场，然后再依其 垄断程度 的不
同作进一步的分类。
第二节、不完全竞争市场
一、完全竞争的市场结构
二、不完全竞争市场的类型
三、垄断利润
一、完全竞争的市场结构
完全竞争市场 是指市场上不存在任何垄断因素 。
它要具备如下四个因素：
（ 1） 产业集中度低 。 市场上存在众多的买者和
卖者 。 每人都只是价格的接受者, 而不能操纵影
响价格 。
（ 2） 产品同一性高, 产品几乎同质, 产品之间
具有完全的可替代性 。
（ 3） 不存在任何进入或退出壁垒 。
（ 4） 完全信息 。
完全竞争 是种理想模型, 现实生活中较少见 。
二、不完全竞争市场
不完全竞争 市场是指不同程度地存在垄
断因素的市场，不完全竞争又依其 垄断程
度 的不同作进一步的分类，分为 完全垄断、
寡头垄断、垄断竞争 三种类型。
二、不完全竞争市场
完全垄断市场 指只有一个买者或卖者，新企业不能进
入的市场或产业。
完全垄断有买者垄断或卖者垄断，经济学中通常只分
析卖者垄断，即生产者垄断。
? 它具备如下三个因素：
（ 1）产业的绝对集中度为 100%，因为市场上只有一个提
供产品的企业。
（ 2）没有替代品。
（ 3）进入壁垒相当高。包括,资金壁垒,技术壁垒，法
律壁垒,策略性壁垒等。
完全垄断市场也是一种非常罕见的市场。
二、不完全竞争市场
寡头垄断市场 指少数大企业控制着产业市场
的大部分产品供给，从而具有较高市场份额的市
场结构。
它介于完全竞争与完全垄断之间，以垄断因
素为主又有竞争因素的市场结构。
两种类型：一是少数几家企业提供 相似 产品，即产
品有差异但可替代的产品。二是少数几家企业生产完全 相
同 产品。其形成既是竞争的结果，也是由某些产业的特性
所决定。
二、不完全竞争市场
寡头垄断市场 指少数大企业控制着产业
市场的大部分产品供给，从而具有较高市
场份额的市场结构。
它具备如下特点：
（ 1）产业集中度高。少数几家大企业的产量
和销量在该产业中占有很高的比重。
（ 2）产品基本同质或差别较大。
（ 3）进入和退出壁垒较高。
二、不完全竞争市场
垄断竞争市场结构 是指是介于垄断与竞争之
间而偏向于竞争，比较接近现实经济状况的市场
结构。
它具有如下特点：
（ 1）产业集中度较低。产业内企业数量众多，每个企业的
市场占有率较低。
（ 2）产品有差别性。这是与完全竞争市场的主要差别。
产品差别性 —— 同类产品 由于买方偏好而形成的不完
全替代关系的状态。
（ 3）进入与退出的壁垒较低。
二、不完全竞争市场
区分各种不同性质的市场，有利于我们
更好地认识不同市场的竞争与垄断的规律，
更好地制定反垄断的政策。
三、垄断利润
1、垄断利润
含义：
垄断企业凭借其垄断地位（排他性的独
占权和市场势力）所获得的高额利润。
三、垄断利润
1、垄断利润
来源：
本企业劳动者的剩余价值
非垄断资本家和城乡小生产者的一部分
剩余价值和价值，等。
三、垄断利润
2 垄断价格
（ 1）含义,垄断组织依靠自己在经济上
的垄断地位所制定的能够带来垄断利润的
价格。
三、垄断利润
2 垄断价格
（ 2）类型,垄断价格由商品成本加垄断
利润而成，它包括 垄断高价 和 垄断低价 。
三、垄断利润
2 垄断价格
垄断高价：
一般指销售价。垄断组织在出售商品时制定
的高于商品价值的垄断价格。
特殊的场合也可能是购价：在为了掠夺、控
制关键性的生产要素 (如某些战略物资和关键技术 )
时，也可以在购买过程中实行某种程度的垄断高
价，以达到购买者垄断的目的。
三、垄断利润
2 垄断价格
垄断低价 又包括购价与倾销价。
购价：垄断低价是指垄断组织在购买原
材料等生产资料时规定的低于商品生产价
格和价值的低价。
倾销价：在特殊情况下，例如垄断企
业为了排挤对手、占有市场，也可以在销
售过程中实行一定时期的垄断低价。
三、垄断利润
?2 垄断价格
? （ 3） 垄断价格的出现并没有违背价值规律
垄断价格实际上就是垄断组织借以对商品价值进行再
分配的工具，垄断价格形成的方式在很大程度上避免了价
格竞争，并使垄断价格在原定水平上保持了相对稳定，从
而保证了垄断资本能够在比较长的时期内经常性地获得垄
断利润。显然，垄断价格的形成进一步地改变了价值规律
的表现形式，使市场价格较长期地和相对稳定地背离商品
价格。
尽管如此，垄断价格并非是部门的大垄断企业可以
任意规定的，垄断价格的出现，并不违背价值规律 。
三、垄断利润
? 因为：
? 一是整个社会的垄断价格总额和商品价值的总额是一
致的，
? 二是通过垄断价格所得的垄断利润作为利益再分配，
是垄断企业通过垄断地位对非垄断组织的一种剥夺。只是
改变了收益分配的份额或格局；
? 三是垄断企业在制订垄断价格时仍然要受到成本等因
素的影响与制约。
三、垄断利润
三是垄断企业在制订垄断价格时仍然要受到成本等因素
的影响与制约。
? 需求,价高 —— 消费者寻找替代品 —— 需求下降
—— 价格下降
? 供给,价高 —— 利润增 —— 供在于求 —— 价格下降
? 成本,价高 —— 需求下降 —— 销量下降 —— 产量下降 ——
设备利用率下降 —— 成本上升
三、垄断利润
?2 垄断价格
（ 4）垄断价格的存在会导致资源配置效率的低下
第一，当过剩生产能力在某产业出现时，通过垄断价
格协调，垄断组织的过剩资源不会从该行业中退出。
第二，当某产业生产能力不足时，由于垄断壁垒的存
在，新企业难以进入，又可使原垄断企业安享超额利润。
第三，垄断价格使垄断企业缺少技术进步的动力。
第三节、有效竞争与反垄断
? 一、垄断没有消除竞争
? 三、有效竞争与反垄断
一、垄断没有消除竞争
1、垄断没有消除竞争
垄断作为竞争的对立物出现，但垄断并没有
消除竞争。
原因？
一、垄断没有消除竞争
1、垄断没有消除竞争
只是竞争的形式改变了
第一，垄断竞争的目的
第二，垄断竞争的手段
第三，垄断竞争的主体
第四，垄断竞争的内容
第五，垄断竞争的后果
一、垄断没有消除竞争
? 2、垄断条件下竞争的两种基本形式
? （ 1）垄断与非垄断资本的竞争
? （ 2）垄断资本之间的竞争
二、有效竞争与反垄断
1,有效竞争
2、政府的反垄断政策
3、反垄断政策的作用与问题
三、有效竞争与反垄断
1、有效竞争
（ 1）含义
既有利于维护竞争又有利于发挥规模经
济作用的竞争格局。
三、有效竞争与反垄断
1、有效竞争
（ 2）“有效竞争的市场结构标准”应包括：
? 市场中有较多的买者与卖者；
? 任何一买者或卖者都没占有很大的市场份额；
? 不存在合谋行为；
? 存在潜在的竞争者或替代品，新企业能在市场上
出现。
三、有效竞争与反垄断
1、有效竞争
（ 3）意义
它是一种更贴近现实的竞争，它使人们摆脱
了不是竞争就是垄断的概念，它实际上是一种竞
争能展开，但又可以规避过度竞争，防止垄断的
弊害的竞争状态。
三、有效竞争与反垄断
2、政府的反垄断政策
（ 1）直接规制政策。
（ 2）反垄断政策
三、有效竞争与反垄断
2、政府的反垄断政策
? （ 1） 直接规制政策
? 是指政府针对公共生产部门和某些具体产业部门实施
的, 带有分类指导性质的具体规范与制约措施 。
三、有效竞争与反垄断
? （ 1） 直接规制政策
? 其主要内容包括：
? 第一, 进入规则, 即从防止过度竞争的角度出发, 由规制
机关根据整个产业的供求状况来限制新企业的进入；
? 第二, 价格规则, 主要是指在自然垄断产业中规制机关从
资源的有效配置和维护消费者的合法权益的立场出发, 对
产业价格体系和价格水平进行规范和制约；
? 第三, 数量规制, 主要是为了防止在自然垄断产业中因投
资过多而造成价格波动, 过度竞争和资源浪费；
? 第四, 产品与服务质量的规制, 主要是防止包括自然垄断
产业在内的一些产业部门供给的产品和服务质量下降, 以
保护消费者的合法权益；
三、有效竞争与反垄断
? （ 2）反垄断政策，
? 通常通过立法（反垄断法）对垄断行为
进行规范与制约，具有较强的约束力 。
三、有效竞争与反垄断
反垄断政策的具体内容有：
第一, 预防形成垄断性市场结构的政策, 包
括保护中小企业生存和发展的政策以及对企业合
并的审察制度等；
第二, 对垄断性市场结构的事后调节政策, 包
括对垄断性企业实行支解, 分立等等；
第三, 禁止或限制企业间的共谋, 卡特尔和
不正当的价格歧视, 对欺骗, 行贿和压制竞争的
行为进行裁定等等 。
三、有效竞争与反垄断
政府反垄断政策作用的二重性：
对垄断的抑制有一定的作用，但在实际
操作的过程中往往是效果不十分理想。
小结
? 竞争是市场经济中提高生产效率和配置
效率的重要机制。
? 自由竞争的发展会导致垄断。现实的市
场中就存在着三种不完全竞争的市场类型。
但垄断不能消除竞争，在垄断条件下竞争
以新的形式出现。
? 垄断的存在会导致资源配置效率的下降。
? 为发挥竞争的作用防止垄断的弊端，应实
现有效竞争。
教学重点：
（ 1）竞争与垄断在资源配置中的作用
（ 2） 垄断与竞争的关系
教学难点：不完全竞争的市场类型
第六章,竞争与垄断
? 第一节、竞争引起垄断
? 第二节、不完全竞争市场
? 第三节、有效竞争与反垄断
第一节、竞争引起垄断
?一、竞争的特征与功能
?二、竞争引起资本集中和垄断
?三、对垄断类型的划分
一、竞争的特征与功能
1,竞争的含义和作用
（ 1）竞争的含义：
经济利益主体之间进行实力较量与利益争夺的
过程。
经济利益主体为争取有利的生产、销售等条
件，以获得更多的经济利益而进行的抗衡、较量、
各尽所能的行为与过程。
为什么会产生竞争？
一、竞争的特征与功能
1,竞争的含义和作用
竞争存在的原因：
人们的经济利益与资源的稀缺性
（试列举生活中我们所常见的市场竞争的现象）
一、竞争的特征与功能
1、竞争的含义和作用
（ 2）竞争的分类
根据 市场结构 特征，理论上可分为 完全竞争
与 不完全竞争 。
不完全竞争又包括寡头垄断与垄断竞争。
不完全竞争主要就是在竞争的过程中, 有垄断
的因素, 有不同程度的垄断 。
一、竞争的特征与功能
1、竞争的含义和作用
（ 2）竞争的分类
根据 竞争主体所在领域,可分为产业（部门）
内企业的竞争，与不同产业（部门）间企业的竞
争。（社会必要劳动时间？平均利润率？）
前者，如同一鞋业内、或同一面包业内围绕
一种社会必要劳动时间形成，即一种商品价值形
成的竞争；
后者，如钢铁业与机械业、与纺织业围绕着
在不同产业、不同投资领域如何获得平均利润的
形成展开的竞争。
一、竞争的特征与功能
1、竞争的含义和作用
（ 2）竞争的分类
根据 竞争主体关系,可分为卖方竞争、买方竞
争、买卖双方的竞争。
卖方竞争, 即生产者间的竞争, 围绕着价格,
质量, 服务的竞争；
买方竞争, 即消费者间的竞争, 价格的竞争,
抬价或压价？
买卖双方的竞争, 双方讨价还价的过程 。
一、竞争的特征与功能
1、竞争的含义和作用
（ 2）竞争的分类
根据 竞争的手段,可分为价格竞争与非价格竞
争。
价格竞争, 围绕着价格升降而展开的竞争 。
非价格竞争, 主要是围绕着产品的质量, 款式,
功能与服务等的竞争, 又可把它叫做产品差异性
的竞争 。 是一种在更高水平上的竞争 。
一、竞争的特征与功能
1,竞争的含义和作用
（ 3）竞争在市场经济中的作用
竞争为经济利益主体实现经济利益提供了一
种 公平的机制。
竞争形成的优胜劣汰机制有利于 优化资源配
置。
竞争有利于 促进社会生产力的发展，增加消
费者的福利 。
一、竞争的特征与功能
? 2、竞争是资源优化配置的重要机制
? 竞争能保证最有效率的企业拥有 资源使
用 的优先权。
一、竞争的特征与功能
? 2、竞争是资源优化配置的重要机制
? 竞争能保证最有效率的企业拥有 提供产
品 的优先权。
一、竞争的特征与功能
? 2、竞争是资源优化配置的重要机制
保持市场竞争态势的基本条件：
在技术上和制度上保证要素自由地在市
场上进入与退出。
若此条件不具备，竞争的效用将会变形。
一、竞争的特征与功能
?3、过度竞争及其消极影响
（ 1）含义：
在竞争性产业中，企业过多地进入，并在利
润率很低，甚至为负时也不能退出，或不愿退出
的现象。
过度竞争一般不在成熟的市场经济中出现,
主要是存在于我国的转轨经济之中 。
一、竞争的特征与功能
?3、过度竞争及其消极影响
? （ 2）表现：在集中度低的产业中，尽管许
多企业的利润率很低或赤字，生产要素或
企业却不能顺利地退出。（一是企业过度
地进入，二是过度进入的企业长期不能从
该产业中退出）
一、竞争的特征与功能
?3、过度竞争及其消极影响
? （ 3）过度竞争对资源配置的消极影响
? 过度竞争造成高估或低估市场需求。
? 过度竞争会造成生产者的损失。
? 过度竞争会加在竞争成本，导致产业利润率过低，
影响企业创新。
? （造成过度竞争的原因？）
一、竞争的特征与功能
3、过度竞争及其消极影响
（ 4）我国过度竞争的原因
主要是进入壁垒过低或退出壁垒过高
一 竞争的特征与功能
3、过度竞争及其消极影响
（ 4）我国过度竞争的原因
进入壁垒定义, 任何可以降低企业进入的可能性, 进入
的范围和进入的速度的因素或原因都属于进入壁垒的范围 。
产业进入壁垒主要有规模经济壁垒, 必要资本量壁垒与
产品差别壁垒等等 。 在经济转型的特殊时期, 这些结构性
进入壁垒都在不同程度上被降低或失去进入阻止的效力 。
一 竞争的特征与功能
3、过度竞争及其消极影响
（ 4）我国过度竞争的原因
退出壁垒：企业从一个产业中退出的障碍 。
现阶段的退出壁垒有：一是资产专用性, 专用
资产离开该产业, 就报废了 。 二是各种制度障碍,
地方政府的财政税收, 地方政府的就业目标, 都
会妨碍企业从产业中退出 。
二、竞争引起资本的集中和垄断
? 总过程,竞争会引起生产和资本的集中；
集中发展到一定程度就会引起垄断。
? 竞争 —— 生产与资本的集中 —— 垄断
二、竞争引起资本的集中和垄断
1、竞争会引起生产和资本的集中
早期的竞争，我们称之为自由竞争。
自由竞争是商品生产者之间为争夺有利的生产
与销售条件而进行的无限制的竞争。
二、竞争引起资本的集中和垄断
? 1、竞争会引起生产和资本的集中
自由竞争的特点：
竞争的 主体 基本是分散的小企业；
竞争的 条件是 资本与生产要素可以自由地进行转移，没
有任何人为的障碍；
竞争的 手段是 改进技术，提高劳动生产率，以降低成本，
降低个别劳动时间。
但是竞争的过程慢慢地会导致大企业的出现，引起生产
和资本的集中。
二、竞争引起资本的集中和垄断
? 1、竞争会引起生产和资本的集中
? 生产集中,生产资料、劳动力和商品
的生产日益集中于少数大企业中。少数大
企业控制了该部门的生产。
? 生产集中要以 资本集中 为前提。因为
如靠资本自身积累须很长的时间才可使企
业达到较大的规模。
二、竞争引起资本的集中和垄断
? 1、竞争会引起生产和资本的集中
竞争引起生产和资本集中的 三个具体途径,
? 竞争的优胜劣汰（部门内的竞争，部门之
间的竞争）
? 股份公司的发展
? 经济危机
二、竞争引起资本的集中和垄断
?1、竞争会引起生产和资本的集中
技术基础, 大机器生产
大机器生产提高劳动生产率，促进分工，
促进产业结构的演进。
电力的发明与应用，促进一系列规模经
济的大工业部门，如治金、钢铁、汽车造
船等重型工业的出现。
二、竞争引起资本的集中和垄断
2,生产集中发展到一定程度必然会引起垄断
什么是垄断？
二、竞争引起资本的集中和垄断
2,生产集中发展到一定程度必然会引起垄断
垄断 —— 少数大企业为了获取高额利润而对一
个或几个部门的生产与流通所进行的联合操纵和
控制。
? 注意点一,此概念由垄断主体，垄断对象，垄
断行为三要素构成一个完整的概念。
二、竞争引起资本的集中和垄断
2,生产集中发展到一定程度必然会引起垄断
垄断 —— 少数大企业为了获取高额利润而对一个或几
个部门的生产与流通所进行的联合操纵和控制。
? 注意点二,在实际运用时，有时只具有其中一个要素，
就被称为垄断。
比如，只要一个市场或行业是由一家或少数几家大企
业构成的，人们就把称作 （市场）结构垄断。
如果有操纵，控制行为的就称作 行为垄断 。
总之，垄断的实质就是对竞争的妨碍与阻隔。
二、竞争引起资本的集中和垄断
? 2、生产集中发展到一定程度必然会引起垄
断
因为：
(1)有垄断的可能性
(2)有垄断的必然性与必要性
二、竞争引起资本的集中和垄断
2、生产集中发展到一定程度必然会引起
垄断
（ 1）生产集中使垄断成为 可能
在 生产 和资本 集中 阶段，一是企业数目
少，企业间容易通过谈判达成妥协或勾结；
二是大企业的市场份额已占优势,易于 控
制与操纵市场。
二、竞争引起资本的集中和垄断
2、生产集中发展到一定程度必然会引起垄断
（ 2）生产集中也使垄断具有 必要性与必然性
必要性,在企业生产规模扩大而市场需求一定时，大
企业之间为避免相互间竞争造成的两败俱伤，必寻求妥协，
只有垄断瓜分市场，才可避免因生产过剩所造成的损失。
二、竞争引起资本的集中和垄断
2、生产集中发展到一定程度必然会引起垄断
（ 2）生产集中也使垄断具有 必要性与必然性
必然性,
大企业在某个产业中的崛起，客观上给中小企业的进
入造成了较高的壁垒（资金规模、技术、声誉、销售网络
等）。
二、竞争引起资本的集中和垄断
可见，垄断是市场竞争的结果,是市
场竞争优胜劣汰的结果。是由经济系统内
生的，不是人们外加进去的。
这种垄断可称为经济垄断或市场垄断。
三、对垄断类型的划分
在现实生活中，由于历史和体制不同，垄断
就表现得多样化了
两种划分角度：
按垄断产生的不同原因，或不同性质划分
按垄断的内容划分
三、对垄断类型的划分
1 按 垄断产生 的不同原因，或不同 性质 划分，垄
断可分为 行政垄断 与 经济垄断 。
? 行政垄断 —— 与行政控制相联系的排他性行
为。在计划经济的体制下，行政垄断是种常态。
? 经济垄断 —— 是经济行为主体在市场竞争过
程中形成的较强的控制力或可以采取排他性行为
的能力。
三、对垄断类型的划分
经济垄断 有自然垄断、技术垄断、市场垄断、
产品差异性造成的垄断等
自然垄断 是指在某些产业中，由一家企业提供产业的
全部产品，比两家以上的企业去提供，具有更低的成本。
即在该产业或该种产品市场上，只让一家企业生产是最有
效率的，这家企业就称为自然垄断（生产）者。
技术垄断 指经济主体对技术专利的排他性占有和使用
的权利。
市场垄断 是指少数企业或经济组织排他性地控制生产
要素或产品市场。
产品差异性引起的垄断 是指由于企业生产的同类产品
的差别化（在产品基本功能相同的情况下，在其他功能或
特性上的独一无二），因而在事实上形成的生产、经营上
的排他性。
三、对垄断类型的划分
? 2,按垄断的内容分，可分为 结构垄断 与
行为垄断
三、对垄断类型的划分
2,按垄断的内容分，可分为结构垄断与行为
垄断。
? 结构垄断，是指在一个产品的市场中，企业的
数量较少,企业的规模较大, 生产集中的程度较
高,从而造成行业的进入壁垒较高，其它企业难
以进入。
? 行为垄断：有 价格垄断,如几家大企业共同制
定垄断价格； 非价格行为垄断,瓜分市场，广告
策略；有 组织行为垄断,如兼并，纵向一体化等。
第二节、不完全竞争市场
垄断出现后，各类市场就不同程度地具
有垄断的因素。据此，对各类市场从 结构
上去划分，可分为完全竞争与不完全竞争
两大类。
完全竞争 是指完全没有垄断因素的市场；
不完全竞争 市场是指不同程度地存在垄
断因素的市场，然后再依其 垄断程度 的不
同作进一步的分类。
第二节、不完全竞争市场
一、完全竞争的市场结构
二、不完全竞争市场的类型
三、垄断利润
一、完全竞争的市场结构
完全竞争市场 是指市场上不存在任何垄断因素 。
它要具备如下四个因素：
（ 1） 产业集中度低 。 市场上存在众多的买者和
卖者 。 每人都只是价格的接受者, 而不能操纵影
响价格 。
（ 2） 产品同一性高, 产品几乎同质, 产品之间
具有完全的可替代性 。
（ 3） 不存在任何进入或退出壁垒 。
（ 4） 完全信息 。
完全竞争 是种理想模型, 现实生活中较少见 。
二、不完全竞争市场
不完全竞争 市场是指不同程度地存在垄
断因素的市场，不完全竞争又依其 垄断程
度 的不同作进一步的分类，分为 完全垄断、
寡头垄断、垄断竞争 三种类型。
二、不完全竞争市场
完全垄断市场 指只有一个买者或卖者，新企业不能进
入的市场或产业。
完全垄断有买者垄断或卖者垄断，经济学中通常只分
析卖者垄断，即生产者垄断。
? 它具备如下三个因素：
（ 1）产业的绝对集中度为 100%，因为市场上只有一个提
供产品的企业。
（ 2）没有替代品。
（ 3）进入壁垒相当高。包括,资金壁垒,技术壁垒，法
律壁垒,策略性壁垒等。
完全垄断市场也是一种非常罕见的市场。
二、不完全竞争市场
寡头垄断市场 指少数大企业控制着产业市场
的大部分产品供给，从而具有较高市场份额的市
场结构。
它介于完全竞争与完全垄断之间，以垄断因
素为主又有竞争因素的市场结构。
两种类型：一是少数几家企业提供 相似 产品，即产
品有差异但可替代的产品。二是少数几家企业生产完全 相
同 产品。其形成既是竞争的结果，也是由某些产业的特性
所决定。
二、不完全竞争市场
寡头垄断市场 指少数大企业控制着产业
市场的大部分产品供给，从而具有较高市
场份额的市场结构。
它具备如下特点：
（ 1）产业集中度高。少数几家大企业的产量
和销量在该产业中占有很高的比重。
（ 2）产品基本同质或差别较大。
（ 3）进入和退出壁垒较高。
二、不完全竞争市场
垄断竞争市场结构 是指是介于垄断与竞争之
间而偏向于竞争，比较接近现实经济状况的市场
结构。
它具有如下特点：
（ 1）产业集中度较低。产业内企业数量众多，每个企业的
市场占有率较低。
（ 2）产品有差别性。这是与完全竞争市场的主要差别。
产品差别性 —— 同类产品 由于买方偏好而形成的不完
全替代关系的状态。
（ 3）进入与退出的壁垒较低。
二、不完全竞争市场
区分各种不同性质的市场，有利于我们
更好地认识不同市场的竞争与垄断的规律，
更好地制定反垄断的政策。
三、垄断利润
1、垄断利润
含义：
垄断企业凭借其垄断地位（排他性的独
占权和市场势力）所获得的高额利润。
三、垄断利润
1、垄断利润
来源：
本企业劳动者的剩余价值
非垄断资本家和城乡小生产者的一部分
剩余价值和价值，等。
三、垄断利润
2 垄断价格
（ 1）含义,垄断组织依靠自己在经济上
的垄断地位所制定的能够带来垄断利润的
价格。
三、垄断利润
2 垄断价格
（ 2）类型,垄断价格由商品成本加垄断
利润而成，它包括 垄断高价 和 垄断低价 。
三、垄断利润
2 垄断价格
垄断高价：
一般指销售价。垄断组织在出售商品时制定
的高于商品价值的垄断价格。
特殊的场合也可能是购价：在为了掠夺、控
制关键性的生产要素 (如某些战略物资和关键技术 )
时，也可以在购买过程中实行某种程度的垄断高
价，以达到购买者垄断的目的。
三、垄断利润
2 垄断价格
垄断低价 又包括购价与倾销价。
购价：垄断低价是指垄断组织在购买原
材料等生产资料时规定的低于商品生产价
格和价值的低价。
倾销价：在特殊情况下，例如垄断企
业为了排挤对手、占有市场，也可以在销
售过程中实行一定时期的垄断低价。
三、垄断利润
?2 垄断价格
? （ 3） 垄断价格的出现并没有违背价值规律
垄断价格实际上就是垄断组织借以对商品价值进行再
分配的工具，垄断价格形成的方式在很大程度上避免了价
格竞争，并使垄断价格在原定水平上保持了相对稳定，从
而保证了垄断资本能够在比较长的时期内经常性地获得垄
断利润。显然，垄断价格的形成进一步地改变了价值规律
的表现形式，使市场价格较长期地和相对稳定地背离商品
价格。
尽管如此，垄断价格并非是部门的大垄断企业可以
任意规定的，垄断价格的出现，并不违背价值规律 。
三、垄断利润
? 因为：
? 一是整个社会的垄断价格总额和商品价值的总额是一
致的，
? 二是通过垄断价格所得的垄断利润作为利益再分配，
是垄断企业通过垄断地位对非垄断组织的一种剥夺。只是
改变了收益分配的份额或格局；
? 三是垄断企业在制订垄断价格时仍然要受到成本等因
素的影响与制约。
三、垄断利润
三是垄断企业在制订垄断价格时仍然要受到成本等因素
的影响与制约。
? 需求,价高 —— 消费者寻找替代品 —— 需求下降
—— 价格下降
? 供给,价高 —— 利润增 —— 供在于求 —— 价格下降
? 成本,价高 —— 需求下降 —— 销量下降 —— 产量下降 ——
设备利用率下降 —— 成本上升
三、垄断利润
?2 垄断价格
（ 4）垄断价格的存在会导致资源配置效率的低下
第一，当过剩生产能力在某产业出现时，通过垄断价
格协调，垄断组织的过剩资源不会从该行业中退出。
第二，当某产业生产能力不足时，由于垄断壁垒的存
在，新企业难以进入，又可使原垄断企业安享超额利润。
第三，垄断价格使垄断企业缺少技术进步的动力。
第三节、有效竞争与反垄断
? 一、垄断没有消除竞争
? 三、有效竞争与反垄断
一、垄断没有消除竞争
1、垄断没有消除竞争
垄断作为竞争的对立物出现，但垄断并没有
消除竞争。
原因？
一、垄断没有消除竞争
1、垄断没有消除竞争
只是竞争的形式改变了
第一，垄断竞争的目的
第二，垄断竞争的手段
第三，垄断竞争的主体
第四，垄断竞争的内容
第五，垄断竞争的后果
一、垄断没有消除竞争
? 2、垄断条件下竞争的两种基本形式
? （ 1）垄断与非垄断资本的竞争
? （ 2）垄断资本之间的竞争
二、有效竞争与反垄断
1,有效竞争
2、政府的反垄断政策
3、反垄断政策的作用与问题
三、有效竞争与反垄断
1、有效竞争
（ 1）含义
既有利于维护竞争又有利于发挥规模经
济作用的竞争格局。
三、有效竞争与反垄断
1、有效竞争
（ 2）“有效竞争的市场结构标准”应包括：
? 市场中有较多的买者与卖者；
? 任何一买者或卖者都没占有很大的市场份额；
? 不存在合谋行为；
? 存在潜在的竞争者或替代品，新企业能在市场上
出现。
三、有效竞争与反垄断
1、有效竞争
（ 3）意义
它是一种更贴近现实的竞争，它使人们摆脱
了不是竞争就是垄断的概念，它实际上是一种竞
争能展开，但又可以规避过度竞争，防止垄断的
弊害的竞争状态。
三、有效竞争与反垄断
2、政府的反垄断政策
（ 1）直接规制政策。
（ 2）反垄断政策
三、有效竞争与反垄断
2、政府的反垄断政策
? （ 1） 直接规制政策
? 是指政府针对公共生产部门和某些具体产业部门实施
的, 带有分类指导性质的具体规范与制约措施 。
三、有效竞争与反垄断
? （ 1） 直接规制政策
? 其主要内容包括：
? 第一, 进入规则, 即从防止过度竞争的角度出发, 由规制
机关根据整个产业的供求状况来限制新企业的进入；
? 第二, 价格规则, 主要是指在自然垄断产业中规制机关从
资源的有效配置和维护消费者的合法权益的立场出发, 对
产业价格体系和价格水平进行规范和制约；
? 第三, 数量规制, 主要是为了防止在自然垄断产业中因投
资过多而造成价格波动, 过度竞争和资源浪费；
? 第四, 产品与服务质量的规制, 主要是防止包括自然垄断
产业在内的一些产业部门供给的产品和服务质量下降, 以
保护消费者的合法权益；
三、有效竞争与反垄断
? （ 2）反垄断政策，
? 通常通过立法（反垄断法）对垄断行为
进行规范与制约，具有较强的约束力 。
三、有效竞争与反垄断
反垄断政策的具体内容有：
第一, 预防形成垄断性市场结构的政策, 包
括保护中小企业生存和发展的政策以及对企业合
并的审察制度等；
第二, 对垄断性市场结构的事后调节政策, 包
括对垄断性企业实行支解, 分立等等；
第三, 禁止或限制企业间的共谋, 卡特尔和
不正当的价格歧视, 对欺骗, 行贿和压制竞争的
行为进行裁定等等 。
三、有效竞争与反垄断
政府反垄断政策作用的二重性：
对垄断的抑制有一定的作用，但在实际
操作的过程中往往是效果不十分理想。
小结
? 竞争是市场经济中提高生产效率和配置
效率的重要机制。
? 自由竞争的发展会导致垄断。现实的市
场中就存在着三种不完全竞争的市场类型。
但垄断不能消除竞争，在垄断条件下竞争
以新的形式出现。
? 垄断的存在会导致资源配置效率的下降。
? 为发挥竞争的作用防止垄断的弊端，应实
现有效竞争。
