第十三讲 社会主义初级阶
段的基本经济制度
?第一节社会主义基本经济制度
?第二节我国社会主义初级阶段
?第三节社会主义初级阶段的基本经济
制度
?第四节社会主义初级阶段的个人消费
品分配制度
?第五节分配中的效率和公平
第一节 社会主义基本经济制度
一,马、恩关于未来社会基本经济特征
的认识
（ 一 ） 个人自由全面的发展 。
1,个人自由全面发展是未来社会的基本
目标
2,实现个人自由全面发展的途径 通过联
合起来的个人对全部生产力总和的占有,
消灭分工和私有制实现的 。
第一节 社会主义基本经济制度
3,实现个人自由全面发展的条件 （ 个人
自由与集体的关系 ）
（ 二 ） 以生产资料公有制代替私有制
（ 三 ） 尽快发展生产力, 实现共同富裕 。
（ 四 ） 消灭商品生产, 对全部生产实行
有计划的调节 。
（ 五 ） 在共产主义的低级阶段要实行按
劳分配
第一节 社会主义基本经济制度
二, 传统的以反市场为核心的社会主
义经济理论
(一 ) 历史条件
1,所有的社会主义国家基本上是在资
本主义生产方式和商品经济不发达,
生产力比较落后的基础上从事社会主
义建设的, 具有浓厚的自然经济和半
自然经济的传统 。
第一节 社会主义基本经济制度
2,在社会主义经济发展的初期, 人们
既缺乏实践经验, 又缺乏较为具体的经
济理论, 马恩关于社会主义经济的抽象
论述是唯一现成的理论, 因而人们在运
用马恩理论时, 很容易发生照搬照抄的
教条主义错误 。
第一节 社会主义基本经济制度
3,社会主义发展的初期, 由于受到资
本主义的包围和封锁, 因而存在着盲
目冒进急于求成的情绪, 易于导致唯
意志主义和对行政方法的迷信, 忽视
了社会主义经济关系内部复杂联系与
客观规律的探索和研究 。
第一节 社会主义基本经济制度
4,国际共产主义运动中长期盛行对领
袖人物及其思想盲目崇拜倾向, 这种
倾向不适当地把马恩的理论加以绝对
化, 妨碍了人们对这些理论的科学认
识和发展与创新 。
第一节 社会主义基本经济制度
（ 二 ） 这一理论的主要观点
这种传统理论把国家对企业直接的经营
管理, 无所不包的指令性计划和国家对
每个劳动者的直接分配, 当作社会主义
经济关系不可改变的原则, 并把在这种
思想指导下的建立起来的高度集中和僵
化和经济体制, 当作社会主义经济标准
的或一般的模式 。
第一节 社会主义基本经济制度
1,商品货币关系和社会主义不能相容,
把消灭商品货币关系当作无产阶级革
命的一项任务 。
2,把社会主义经济解释为一家集中管
理的, 封闭的, 自给自足的大工厂 。
3,在向社会主义过渡的时期, 就必须
实现经济关系的, 实物化, 。
第一节 社会主义基本经济制度
（ 三 ） 列宁, 斯大林 的论述
1,列宁的论述
社会主义革命完全可以在一个落后国
家发生并胜利
十月革命后, 列宁明确把消灭商品货
币和市场机制, 建立计划经济当作建
立社会主义制度的基本任务 。
第一节 社会主义基本经济制度
战时共产主义,农村的余粮征集制,
工业的普遍国有化, 禁止自由贸易,
取消商品生产, 分配平均主义等 。 尽
快消灭阶级, 过渡到共产主义 。
1920年底, 苏维埃经济就走到极为困
难的境地 。
第一节 社会主义基本经济制度
1921年实施了新经济政策,以粮食税
代替余粮征集制, 确立自由贸易原则,
允许部分商品私人贸易, 把部分工业
改为租让, 租赁等国家资本主义形式,
并运用价值规律和货币, 信贷等手段
调节经济 。
第一节 社会主义基本经济制度
列宁晚年, 与资本主义国家和平共处, 实
行对外开放, 吸收资本主义一切先进成果；
大力发展生产力和科学技术, 改变俄国落
后状况；利用商品货币关系, 通过合作社
走向社会主义；和平改造农业, 通过厉行
节约发展工业；改革政治体制, 反对官僚
主义, 实行党内民主等等 。
第一节 社会主义基本经济制度
2,斯大林 与传统社会主义模式
经济上：公有制 （ 国家或全民所有制 ）
+中央计划管制
政治上：共产党领导的民主集中制和
无产阶级专政 。 一个主义, 一个政党,
一个领袖 。
第一节 社会主义基本经济制度
社会主义建设主要措施：剥夺农民,
重工业优先；违背价值规律, 搞剪刀
差；以动员式, 运动式搞建设；革命
的暴力 （ 专政 ） 。
第一节 社会主义基本经济制度
（ 四 ） 传统社会主义模式失败的分析
1,传统社会主义模式的实质：经济
制度的超前与政治制度的滞后；
2,乌托邦式的政治体制使社会主义
政治制度逐渐变质；
第一节 社会主义基本经济制度
3,民众对社会主义的热情和信心的
减退；
4,泛政治化的浪费的短缺的无绩效
经济体制和公有制经济的变质；
5,生产资源公有制和人力资本私有
制矛盾 。
第一节 社会主义基本经济制度
6,任何一种经济体制的优劣, 都取决
于其内在的信息机制和激励机制 。 信
息机制关心的是经济体制的运行成本,
激励机制关心的是人们的积极性 。
第一节 社会主义基本经济制度
三, 社会主义市场经济的提出
1,改革初至十二大以前, 主要强调保
留商品货币关系, 尊重和充分利用价值
规律的必要性, 开始破除把社会主义同
市场调节对立进来, 把指令性计划等同
于计划经济的观念；
第一节 社会主义基本经济制度
三, 社会主义市场经济的提出
1,改革初至十二大以前, 主要强调保
留商品货币关系, 尊重和充分利用价值
规律的必要性, 开始破除把社会主义同
市场调节对立进来, 把指令性计划等同
于计划经济的观念；
第一节 社会主义基本经济制度
2,1982年, 党的十二大提出
,计划经济为主, 市场调节为辅,
的原则；
第一节 社会主义基本经济制度
3,1984年十二届三中全会 提出, 公有
制基础上的有计划商品经济,, 明确了
改革的任务是, 从根本上改变束缚生产
力发展的经济体制,,, 建立具有中国
特色的充满生机和活力的社会主义经济
体制,,
第一节 社会主义基本经济制度
4,1987年, 党的十三大提出, 国家调
节市场, 市场引导企业, 的经济运行模
式, 并明确指出, 社会主义商品经济与
资本主义商品经济的区别不在于市场与
计划的多少, 而在于所有制的不同, 社
会主义市场体系不仅包括商品市场而且
包括生产要素市场 。
第一节 社会主义基本经济制度
5,1992年春, 邓小平南巡讲话指出,
计划和市场都是经济手段, 不是社会主
义与资本主义的本质区别 。 党的十四大
明确宣布我国经济体制改革的目标是建
立社会主义市场经济体制, 深刻阐述了
社会主义市场经济的必然性, 基本特点,
主要内容和运行方式 。
第一节 社会主义基本经济制度
四, 社会主义经济制度的一般特征
1,生产力标准；
2,建立与生产力发展要求相适应的
公有制形式和所有制结构；
第一节 社会主义基本经济制度
3,实行与生产力发展要求和所有制
关系相适应的分配形式；
4,建立与经济基础相适应的上层建
筑 。
第二节 社会主义初级阶段
一、问题的提出
1、从新民主主义向社会主义的过渡时
期：从无产阶级专政建立开始，到社会
主义经济制度基本建立为止，这个时期
从 1949年 10月中华人民共和国建立开
始，大体上到 1956年, 三大改造, 基
本完成结束。
第二节 社会主义初级阶段
社会主义的生产关系不可能在资本主义
社会内部自发地产生。因此，在无产阶
级政权建立的开始时期，大量的非社会
主义经济，包括资本主义经济和其他私
有制必然继续存在。要把这些非社会主
义经济改造社会主义公有制经济，需要
经历一个相当长的历史时期。
第二节 社会主义初级阶段
2、我国经过新民主主义到社会主义的
过渡时期，建立了社会主义制度后，便
进入了社会主义社会。但我国社会主义
社会处于 社会主义初级阶段 。
第二节 社会主义初级阶段
社会主义初级阶段特指中国逐步摆脱
不发达状态，基本实现社会主义现代
化的历史阶段，而不是泛指任何国家
进入社会主义都会经历的阶段。
第二节 社会主义初级阶段
二、社会主义初级阶段的特定含义
第一，我国社会已经是社会主义社会，
我们必须坚持而不能离开社会主义；
第二，我国的社会主义社会还处在初
级阶段。
第二节 社会主义初级阶段
我国建设社会主义之所以必须经历一个
很长的初级阶段，这是由我国进入社会
主义社会的特殊历史条件和我国现阶段
生产力发展水平决定的。
资本主义发展阶段可以超越，但工业化
和经济的社会化、市场化和现代化的商
品经济充分发展阶段是不可超越的 ——
社会主义初级阶段要完成的历史任务。
第二节 社会主义初级阶段
二、社会主义的本质及根本任务
邓小平指出：社会主义的本质，是解放
生产力，发展生产力,消灭剥削，消除
两极分化，最终达到共同富裕 。
根本任务：大力发展社会生产力。
第三节 社会主义初级阶段的
基本经济制度
一,以公有制为主体，多种所有制共同
发展
（ 一 ） 生产资料公有制是社会主义与资
本主义的根本区别 。 否定公有制, 就
等于否定了社会主义制度存在的客观基
础 。
第三节 社会主义初级阶段的
基本经济制度
（ 二 ） 以公有制为主体多种所有制共同
发展的客观必然性
1,理论依据：公有制是一种手段 。 对
社会主义制度下的公有制的内容, 范围,
作用和实现形式, 应当根据生产力发展
的要求做出具体地选择和安排 。
第三节 社会主义初级阶段的
基本经济制度
2,我国生产力的状况决定的：按照马,
恩的思想, 公有制是建立在社会生产力
极大发展基础上的, 然而, 中国是在一
个生产力不发达的基础上搞社会主义建
设, 所以要经历一个相当长的特殊的历
史阶段, 即社会主义初级阶段 。
第三节 社会主义初级阶段的
基本经济制度
（ 三 ） 内涵及其基本规定性
1,在公有制为主体的同时, 存在着大
量的非公有制经济 。 而公有制的具体
形式也不是单一的, 包括国家所有制,
集体所有制以及混合所有制中的公有
成份 。
第三节 社会主义初级阶段的
基本经济制度
现实的社会主义公有制是在多种所有
制形式下平等竞争, 共同发展的关系,
而不是谁优谁劣, 谁高谁低的关系,
它们在相互依赖, 相互渗透和相互竞
争的格局中存在 。
第三节 社会主义初级阶段的
基本经济制度
2,公有制的主体地位, 决定了社会主
义初级阶段要以按劳分配为主体, 要
在更大的程度和范围上实现社会的有
计划协调发展, 要消灭两极分化, 实
现共同富裕 。
第三节 社会主义初级阶段的
基本经济制度
3,多种所有制共同发展, 意味着在社
会主义初级阶段我国的经济制度中还
存在着大量的非公有制经济, 并决定
了在实行按劳分配的同时还要实行按
生产要素分配, 雇佣关系在一定程度
上还不可避免地要存在并发挥积极作
用 。
二, 社会主义生产资料公有制的含义
和特征
（ 一 ） 社会主义生产资料公有制的含
义：
公有制是一个社会群体 （ 全体成员或
部分成员 ） 共同占有生产资料的所有
制形式 。
社会主义公有制是生产资料归社会主
义国家的劳动者共同占有的一种新型
的所有制 。
（ 二 ） 社会主义公有制是生产资料的特
征：
1,劳动者是生产资料的共同所有者,
任何把劳动者共同所有的生产资料转化
为私有财产的行为和企图, 都是与社会
主义公有制本质特征不相容的 。
2,公有生产资料是为广大劳动者的利
益服务的 。 生产资料不再是剥削的手
段, 而是广大劳动者为增进自己利益
从事生产经营活动的基本物质条件 。
3,消灭了剥削关系 。
（ 三 ） 社会主义公有制的形式
公有制经济的范围不仅包括国有经济
和集体经济, 还包括混合所有制中的
国有和集体成份 。
1,社会主义全民所有制：是生产资料
归社会主义全体劳动人民共同所有的
一种公有制形式 。
现阶段, 社会主义全民所有制是一种不
完善不成熟的全民所有制 ； 社会主义
全民所有制在现阶段采取国家所有制的
形式, 即由社会主义国家代表全体人民
行使生产资料的所有权, 并在一定程度
和一定范围内支配属于劳动人民所有的
生产资料 。
2,社会主义劳动群众集体所有制：社
会主义劳动群众集体所有制是由一部
分劳动群众共同占有一定范围内的生
产资料和劳动产品所有制形式, 它是
我国公有制的重要组成部分 。
集体所有制的形式：农村集体所有制
和城镇集体所有制 。
3,混合所有制：不同所有制的企业
（ 或个人 ） 联合组成的具有法人地位的
经济联合体, 代表各方的经济利益, 行
使生产资料所有权的一种所有制形式 。
三, 社会主义初级阶段所有制结构的
特征
（ 一 ） 公有制经济占主体地位 。
1,公有制主体地位的含义：
（ 1） 公有资产在社会总资产中占优势；
公有资产要有量的优势, 更要注重质
的提高 。 社会主义公有制企业, 特别
是全民所有制企业要拥有先进生产技
术和雄厚的物质基础, 增强竞争力 。
（ 2） 国有经济控制国民经济命脉,
对经济发展起主导作用 。 国有经济的
主导作用关键不在于数量上占绝对优
势, 而是主要体现在控制力上 。 首先,
国有经济要控制关系国民经济命脉的
重要行业和关键领域 。 以支持, 引导
和带动国民经济持续健康发展 。
其次, 国有经济要通过分布的优化和
质的提高以增强自身的控制力, 国有
经济并不一定全部要国家投资, 可以
由国家控股, 扩大国有资本的支配范
围 。
公有制的主体地位是就全国而言的,
有的地方, 有的部门可以有所差别 。
（ 二 ） 非公有制经济是社会主义市场经
济的重要组成部分 。 如个体所有制, 私
人资本主义所有制和外商独资经营的所
有制 。 它们是社会主义市场经济的重要
组成部分 。 它们与我国现实的生产力相
适应 。
它在积累资金, 扩大就业, 增加税收,
满足人们多样化的需要和推动国民经
济的发展方面将会发挥日益重要的作
用 。 非公有制经济是对公有制主体地
位的重要补充, 是在社会主义宪法制
度的约束下产生和发展的, 因而它的
性质, 作用, 范围和发展趋势都与资
本主义社会不完全相同 。
四, 社会主义生产资料非公有制经济
1,劳动者个体所有制：是生产资料归
个体劳动者 ） 所有的一种所有制形式 。
对个体经济来说, 以手工业为主, 生产
设备落后, 规模小, 力量单薄, 是一种
小私有经济 。 它存在于许多社会形态中,
始终依附于一定社会中占主导地位的经
济关系, 是一种补充经济形式 。
个体经济的作用：
（ 1） 由于个体经济具有布点分散, 经
营灵活, 适应性强的特点, 可以在较小
的范围内充分利用零星分散的资源, 可
以发展商品生产, 促进商品流通, 扩大
社会服务, 弥补公有制经济的不足, 方
便群众生活, 发挥, 拾遗补缺, 的积极
作用；
（ 2） 可以充分利用闲散的劳动力资源,
有利于消化我国剩余劳动力, 增加群
众收入和国家财政收入 。 所以, 在一
定时期个体经济是社会主义公有制经
济的必要的有益的补充 。 改革开放以
来, 个体经济保持了快速的发展态势 。
个体工商户由 1978年的 14万户, 15万
人发展到 2001年底的 2433万户, 4760
万人, 注册资金 3435.8亿元 。
2,私人资本主义所有制,即私营企业,
生产资料和产品归私人所有, 支配,
存在雇佣劳动关系的经济成分 。
私营经济的作用,有利于发展生产,
满足社会的多种需要；吸收剩余劳动
力, 缓解就业压力 ；有利于推动市场
竞争, 在一定程度上能促进公有制经
济的完善 。
改革开放以来, 我国国民经济以年均 9.5%的
速度增长, 而个体私营经济的年增长速度却
达到 20%以上； 1992-2001年, 个体私营经济
新增就业人员 4774万人, 2000年, 在全国
360万再就业的下岗职工中, 有 250万人在个
体私营企业就业 。 2000年, 个体工商户和私
营企业共纳税 1177亿元, 占全国工商税收的
9.28%。 促进了市场竞争和社会主义市场经
济体制的完善 。
3,外资经济,中外合资经营, 中
外合作经营与外商独资经营
第四节 社会主义初级阶段的个
人消费品分配制度
产品的分配是生产资料分配 （ 生产资
料所有制 ） 的结果, 被马克思称为所
有制的, 背面,, 是社会基本经济制
度的重要组成部分 。 在社会主义初级
阶段实行的是以按劳分配为主体, 多
种分配方式并存的混合型分配制度 。
一, 经典涵义的按劳分配
（ 一 ） 按劳分配的含义：在社会主义
经济中, 凡具有劳动能力的社会成员
都要尽自己的能力为社会劳动, 社会
按照劳动者提供给社会的劳动数量和
质量分配个人消费品 。 多劳多得, 少
劳少得, 有劳动能力而不参加社会劳
动的人没有权利向社会领取报酬 。
（ 二 ） 按劳分配的要点
1、它是单一公有制基础上的按劳分配。
2、它是作为个人收入唯一分配形式的
按劳分配。
3、它是单一计划经济条件下的按劳分
配。
4、它是不必借助于商品货币的中介作
用实现的按劳分配。
5、它是以直接的劳动时间作为统一计
量尺度的按劳分配。
二, 按劳分配的实质和意义
按劳分配是社会主义公有制中个人消
费品分配的基本原则, 集中体现了社
会主义经济制度的本质 。 一方面, 生
产资料公有制决定了劳动成为人们社
会产品的唯一依据；
另一方面, 由于存在社会分工, 劳动
还主要是一种谋生的手段, 脑力与体
力劳动, 简单与复杂劳动之间存在着
质的差别, 劳动能力还是一种个人
,天赋, 的权利, 具有私人性质 。 因
此, 劳动者所创造的产品在做了各项
社会扣除之后, 还必须以各自付出的
劳动量为基础分配个人消费品 。
按劳分配的意义：
1,它用劳动代替了资本, 使劳动成
为占有社会产品和获得收入的唯一依
据, 体现了生产资料公有制中人们在
占有生产资料上的平等关系, 从而为
消灭剥削, 消除两极分化, 实现共同
富裕奠定了基础 。
2,它用劳动的尺度代替了需要的尺度,
承认个人能力和与此相关的利益差别
是个人天然的权利, 承认社会主义经
济中劳动者所具有的, 经济人, 的身
份, 从而为社会主义经济的有效运行
提供了有效的激励约束机制 。
3,按劳分配中所体现的劳动者之间
的等量劳动相交换的关系与商品等价
交换具有形式上的一致性, 反映了劳
动者之间经济利益以及个别劳动与社
会劳动之间的差别, 按劳分配的存在
构成了社会主义经济商品交换关系的
一个重要基础 。
4,社会主义经济中的按劳分配要求
不同的个人和不同的企业之间具有明
确的利益边界和产权边界, 要求企业
实行自主经营, 自负盈亏, 这为公有
企业的产权明晰化和市场化奠定了基
础 。
三, 我国按劳分配实践的历史定位和
商品经济条件下按劳分配的特点：
（一） 我国传统按劳分配的性质
在长期内成为大锅饭的代名词 。 成为
平均主义的代名词, 是超越阶段的形
式上的按劳分配 。 只具有按劳分配之
名, 而无按劳分配之实, 其实质是平
均主义 。
（ 二 ） 商品经济条件下按劳分
配的特点：
1,按劳分配是社会主义初级
阶段中占主体地位的分配原则,
而不是唯一的分配原则 。
2,按劳分配的实现要采取商
品, 货币的形式 。 市场的供求
关系, 商品价格的高低, 流通
中货币量的变动等等, 都会影
响按劳分配的实现程度 。
3,按劳分配的主体是企业, 而不是社
会 。 劳动者为社会提供的个别劳动不
可能直接作为社会劳动, 而是先作为
企业集体劳动的一部分, 隐藏在企业
的产品中, 只有当企业生产的产品在
市场上销售出去, 企业的集体劳动得
到社会承认以后, 劳动者的劳动才能
转化为社会劳动 。
企业根据被承认的集体劳动, 按一定
比例划分为生产基金和消费基金, 再
按每个劳动者在集体劳动中所占的份
额在本企业范围内进行按劳分配 。 因
此, 只有在企业范围内劳动才能按同
一标准取得劳动报酬；而在不同的公
有制企业之间, 同量劳动所获得的报
酬常常是不相等的 。
4,按劳分配不可能直接以劳动时
间作为分配尺度, 而必须借助价
值形式 。
四, 社会主义初级阶段的其它分
配方式：
1,个体劳动收入
2,按劳动力价值分配收入
3,按资本分配得到的利润收入
4,按资产分配的收入
5,按经营成果分配的收入
一, 效率与公平的关系
效率主要是一个生产力的范畴 。 是指
资源的有效利用与有效配置 。
公平是一个歧义多得多的概念 。 公平
不是真正经济学的概念, 而是政治学,
伦理学的范畴 。
第五节 分配中的效率和公平
阿马蒂亚 ·森的观点：能力是指人们可
以凭借其实现有意义的目标的功能组
合, 它是比收入或财富更宽泛的概念
a,结果的公平, 是从分配的结果来看,
社会成员之间收入分配是否公平, 是
否悬殊过大 。 （ 洛伦兹曲线与基尼系
数 ）
后果主义和功利主义 。 人们的行为是
讲求结果的；结果平等的讨论是直接
的和形而下的, 相对实在和比较简单 。
局限：结果的平等有可能掩盖机会和过
程的一种不平等, 甚至是以就会和过程
的巨大不平等为代价而实现的；局限于
收入和效用, 忽视权利, 自由和其他非
效用因素, 可能导致严重的剥夺, 巨大
的灾难, 出现, 幸福的奴隶, 和, 不幸
福的自由人, 的悖论；人在不同境遇下
对满足的判断和可接受性有巨大差别 。
b,是机会的均等, 即社会为每个社会
成员提供的获得收入的条件是平等或
公平的 。 当然是通过竞争的机会的均
等, 否则带有平均主义的特征 。
形式公正, 程序先于后果, 重于后果 。
形而上, 突出权利本身的重要性及其
成为人类目的的价值的意义 。
以人为本位, 以个人渡轮里地位和自
由权利的确立和保障为基础 。
为市场经济和市场制度奠定了坚实的
基础 。 市场是天生的平等派 。
局限：形式公正可能造成严重的实质
上的不平等；公平和正义不能只是个
人的评价和选择, 而需要有社会的评
价和选择 。
c,过程公平：强调主体性和参与性,
是沟通起点公平和结果公平的桥梁 。
过程公平与任何形式的剥夺相对立 。
它既没有否定公平目的的重要性, 也
没有否定达到公平的手段的重要性,
而是强调使结果得以产生的过程本身
所具有的意义 。
复杂和不确定 。
1,二者的同一关系：
（ 1） 有效率的生产提供更多可供分
配的产品, 从而使公平的分配具备日
益雄厚的基础 。
（ 2） 公平的分配刺激不同经济主体提
高生产效率, 从而是生产效率提高的前
提 。
（ 3） 归根到底, 生产决定分配, 因此,
公平与效率之间的正确衡量, 不是要此
消彼长, 而是效率优先, 兼顾公平 。 传
统的平均主义分配既无效率, 也无公平 。
2,二者的矛盾：公平与效率是一
定生产力基础上的, 讲效率会导
致收入差距, 即不公平 。 讲公平
又会影响效率 。
（ 二 ） 效率优先 兼顾公平
1,含义,在经济生活中, 要把效
率提高放在优先地位, 同时要注
意收入分配的协调, 不要造成贫
富悬殊与收入分配差距过大 。
第一次分配在市场经济的环境中
进行, 着重的是效率, 效率优先
在这里体现出来 。
第二次分配是在政府的主持下进
行的, 既要注重效率, 又要注意
公平 。
2,效率优先, 兼顾公平的意义
1,是社会主义本质的要求 。
2,是按劳分配的要求 。
3,是建立社会主义市场经济体制
的要求 。
段的基本经济制度
?第一节社会主义基本经济制度
?第二节我国社会主义初级阶段
?第三节社会主义初级阶段的基本经济
制度
?第四节社会主义初级阶段的个人消费
品分配制度
?第五节分配中的效率和公平
第一节 社会主义基本经济制度
一,马、恩关于未来社会基本经济特征
的认识
（ 一 ） 个人自由全面的发展 。
1,个人自由全面发展是未来社会的基本
目标
2,实现个人自由全面发展的途径 通过联
合起来的个人对全部生产力总和的占有,
消灭分工和私有制实现的 。
第一节 社会主义基本经济制度
3,实现个人自由全面发展的条件 （ 个人
自由与集体的关系 ）
（ 二 ） 以生产资料公有制代替私有制
（ 三 ） 尽快发展生产力, 实现共同富裕 。
（ 四 ） 消灭商品生产, 对全部生产实行
有计划的调节 。
（ 五 ） 在共产主义的低级阶段要实行按
劳分配
第一节 社会主义基本经济制度
二, 传统的以反市场为核心的社会主
义经济理论
(一 ) 历史条件
1,所有的社会主义国家基本上是在资
本主义生产方式和商品经济不发达,
生产力比较落后的基础上从事社会主
义建设的, 具有浓厚的自然经济和半
自然经济的传统 。
第一节 社会主义基本经济制度
2,在社会主义经济发展的初期, 人们
既缺乏实践经验, 又缺乏较为具体的经
济理论, 马恩关于社会主义经济的抽象
论述是唯一现成的理论, 因而人们在运
用马恩理论时, 很容易发生照搬照抄的
教条主义错误 。
第一节 社会主义基本经济制度
3,社会主义发展的初期, 由于受到资
本主义的包围和封锁, 因而存在着盲
目冒进急于求成的情绪, 易于导致唯
意志主义和对行政方法的迷信, 忽视
了社会主义经济关系内部复杂联系与
客观规律的探索和研究 。
第一节 社会主义基本经济制度
4,国际共产主义运动中长期盛行对领
袖人物及其思想盲目崇拜倾向, 这种
倾向不适当地把马恩的理论加以绝对
化, 妨碍了人们对这些理论的科学认
识和发展与创新 。
第一节 社会主义基本经济制度
（ 二 ） 这一理论的主要观点
这种传统理论把国家对企业直接的经营
管理, 无所不包的指令性计划和国家对
每个劳动者的直接分配, 当作社会主义
经济关系不可改变的原则, 并把在这种
思想指导下的建立起来的高度集中和僵
化和经济体制, 当作社会主义经济标准
的或一般的模式 。
第一节 社会主义基本经济制度
1,商品货币关系和社会主义不能相容,
把消灭商品货币关系当作无产阶级革
命的一项任务 。
2,把社会主义经济解释为一家集中管
理的, 封闭的, 自给自足的大工厂 。
3,在向社会主义过渡的时期, 就必须
实现经济关系的, 实物化, 。
第一节 社会主义基本经济制度
（ 三 ） 列宁, 斯大林 的论述
1,列宁的论述
社会主义革命完全可以在一个落后国
家发生并胜利
十月革命后, 列宁明确把消灭商品货
币和市场机制, 建立计划经济当作建
立社会主义制度的基本任务 。
第一节 社会主义基本经济制度
战时共产主义,农村的余粮征集制,
工业的普遍国有化, 禁止自由贸易,
取消商品生产, 分配平均主义等 。 尽
快消灭阶级, 过渡到共产主义 。
1920年底, 苏维埃经济就走到极为困
难的境地 。
第一节 社会主义基本经济制度
1921年实施了新经济政策,以粮食税
代替余粮征集制, 确立自由贸易原则,
允许部分商品私人贸易, 把部分工业
改为租让, 租赁等国家资本主义形式,
并运用价值规律和货币, 信贷等手段
调节经济 。
第一节 社会主义基本经济制度
列宁晚年, 与资本主义国家和平共处, 实
行对外开放, 吸收资本主义一切先进成果；
大力发展生产力和科学技术, 改变俄国落
后状况；利用商品货币关系, 通过合作社
走向社会主义；和平改造农业, 通过厉行
节约发展工业；改革政治体制, 反对官僚
主义, 实行党内民主等等 。
第一节 社会主义基本经济制度
2,斯大林 与传统社会主义模式
经济上：公有制 （ 国家或全民所有制 ）
+中央计划管制
政治上：共产党领导的民主集中制和
无产阶级专政 。 一个主义, 一个政党,
一个领袖 。
第一节 社会主义基本经济制度
社会主义建设主要措施：剥夺农民,
重工业优先；违背价值规律, 搞剪刀
差；以动员式, 运动式搞建设；革命
的暴力 （ 专政 ） 。
第一节 社会主义基本经济制度
（ 四 ） 传统社会主义模式失败的分析
1,传统社会主义模式的实质：经济
制度的超前与政治制度的滞后；
2,乌托邦式的政治体制使社会主义
政治制度逐渐变质；
第一节 社会主义基本经济制度
3,民众对社会主义的热情和信心的
减退；
4,泛政治化的浪费的短缺的无绩效
经济体制和公有制经济的变质；
5,生产资源公有制和人力资本私有
制矛盾 。
第一节 社会主义基本经济制度
6,任何一种经济体制的优劣, 都取决
于其内在的信息机制和激励机制 。 信
息机制关心的是经济体制的运行成本,
激励机制关心的是人们的积极性 。
第一节 社会主义基本经济制度
三, 社会主义市场经济的提出
1,改革初至十二大以前, 主要强调保
留商品货币关系, 尊重和充分利用价值
规律的必要性, 开始破除把社会主义同
市场调节对立进来, 把指令性计划等同
于计划经济的观念；
第一节 社会主义基本经济制度
三, 社会主义市场经济的提出
1,改革初至十二大以前, 主要强调保
留商品货币关系, 尊重和充分利用价值
规律的必要性, 开始破除把社会主义同
市场调节对立进来, 把指令性计划等同
于计划经济的观念；
第一节 社会主义基本经济制度
2,1982年, 党的十二大提出
,计划经济为主, 市场调节为辅,
的原则；
第一节 社会主义基本经济制度
3,1984年十二届三中全会 提出, 公有
制基础上的有计划商品经济,, 明确了
改革的任务是, 从根本上改变束缚生产
力发展的经济体制,,, 建立具有中国
特色的充满生机和活力的社会主义经济
体制,,
第一节 社会主义基本经济制度
4,1987年, 党的十三大提出, 国家调
节市场, 市场引导企业, 的经济运行模
式, 并明确指出, 社会主义商品经济与
资本主义商品经济的区别不在于市场与
计划的多少, 而在于所有制的不同, 社
会主义市场体系不仅包括商品市场而且
包括生产要素市场 。
第一节 社会主义基本经济制度
5,1992年春, 邓小平南巡讲话指出,
计划和市场都是经济手段, 不是社会主
义与资本主义的本质区别 。 党的十四大
明确宣布我国经济体制改革的目标是建
立社会主义市场经济体制, 深刻阐述了
社会主义市场经济的必然性, 基本特点,
主要内容和运行方式 。
第一节 社会主义基本经济制度
四, 社会主义经济制度的一般特征
1,生产力标准；
2,建立与生产力发展要求相适应的
公有制形式和所有制结构；
第一节 社会主义基本经济制度
3,实行与生产力发展要求和所有制
关系相适应的分配形式；
4,建立与经济基础相适应的上层建
筑 。
第二节 社会主义初级阶段
一、问题的提出
1、从新民主主义向社会主义的过渡时
期：从无产阶级专政建立开始，到社会
主义经济制度基本建立为止，这个时期
从 1949年 10月中华人民共和国建立开
始，大体上到 1956年, 三大改造, 基
本完成结束。
第二节 社会主义初级阶段
社会主义的生产关系不可能在资本主义
社会内部自发地产生。因此，在无产阶
级政权建立的开始时期，大量的非社会
主义经济，包括资本主义经济和其他私
有制必然继续存在。要把这些非社会主
义经济改造社会主义公有制经济，需要
经历一个相当长的历史时期。
第二节 社会主义初级阶段
2、我国经过新民主主义到社会主义的
过渡时期，建立了社会主义制度后，便
进入了社会主义社会。但我国社会主义
社会处于 社会主义初级阶段 。
第二节 社会主义初级阶段
社会主义初级阶段特指中国逐步摆脱
不发达状态，基本实现社会主义现代
化的历史阶段，而不是泛指任何国家
进入社会主义都会经历的阶段。
第二节 社会主义初级阶段
二、社会主义初级阶段的特定含义
第一，我国社会已经是社会主义社会，
我们必须坚持而不能离开社会主义；
第二，我国的社会主义社会还处在初
级阶段。
第二节 社会主义初级阶段
我国建设社会主义之所以必须经历一个
很长的初级阶段，这是由我国进入社会
主义社会的特殊历史条件和我国现阶段
生产力发展水平决定的。
资本主义发展阶段可以超越，但工业化
和经济的社会化、市场化和现代化的商
品经济充分发展阶段是不可超越的 ——
社会主义初级阶段要完成的历史任务。
第二节 社会主义初级阶段
二、社会主义的本质及根本任务
邓小平指出：社会主义的本质，是解放
生产力，发展生产力,消灭剥削，消除
两极分化，最终达到共同富裕 。
根本任务：大力发展社会生产力。
第三节 社会主义初级阶段的
基本经济制度
一,以公有制为主体，多种所有制共同
发展
（ 一 ） 生产资料公有制是社会主义与资
本主义的根本区别 。 否定公有制, 就
等于否定了社会主义制度存在的客观基
础 。
第三节 社会主义初级阶段的
基本经济制度
（ 二 ） 以公有制为主体多种所有制共同
发展的客观必然性
1,理论依据：公有制是一种手段 。 对
社会主义制度下的公有制的内容, 范围,
作用和实现形式, 应当根据生产力发展
的要求做出具体地选择和安排 。
第三节 社会主义初级阶段的
基本经济制度
2,我国生产力的状况决定的：按照马,
恩的思想, 公有制是建立在社会生产力
极大发展基础上的, 然而, 中国是在一
个生产力不发达的基础上搞社会主义建
设, 所以要经历一个相当长的特殊的历
史阶段, 即社会主义初级阶段 。
第三节 社会主义初级阶段的
基本经济制度
（ 三 ） 内涵及其基本规定性
1,在公有制为主体的同时, 存在着大
量的非公有制经济 。 而公有制的具体
形式也不是单一的, 包括国家所有制,
集体所有制以及混合所有制中的公有
成份 。
第三节 社会主义初级阶段的
基本经济制度
现实的社会主义公有制是在多种所有
制形式下平等竞争, 共同发展的关系,
而不是谁优谁劣, 谁高谁低的关系,
它们在相互依赖, 相互渗透和相互竞
争的格局中存在 。
第三节 社会主义初级阶段的
基本经济制度
2,公有制的主体地位, 决定了社会主
义初级阶段要以按劳分配为主体, 要
在更大的程度和范围上实现社会的有
计划协调发展, 要消灭两极分化, 实
现共同富裕 。
第三节 社会主义初级阶段的
基本经济制度
3,多种所有制共同发展, 意味着在社
会主义初级阶段我国的经济制度中还
存在着大量的非公有制经济, 并决定
了在实行按劳分配的同时还要实行按
生产要素分配, 雇佣关系在一定程度
上还不可避免地要存在并发挥积极作
用 。
二, 社会主义生产资料公有制的含义
和特征
（ 一 ） 社会主义生产资料公有制的含
义：
公有制是一个社会群体 （ 全体成员或
部分成员 ） 共同占有生产资料的所有
制形式 。
社会主义公有制是生产资料归社会主
义国家的劳动者共同占有的一种新型
的所有制 。
（ 二 ） 社会主义公有制是生产资料的特
征：
1,劳动者是生产资料的共同所有者,
任何把劳动者共同所有的生产资料转化
为私有财产的行为和企图, 都是与社会
主义公有制本质特征不相容的 。
2,公有生产资料是为广大劳动者的利
益服务的 。 生产资料不再是剥削的手
段, 而是广大劳动者为增进自己利益
从事生产经营活动的基本物质条件 。
3,消灭了剥削关系 。
（ 三 ） 社会主义公有制的形式
公有制经济的范围不仅包括国有经济
和集体经济, 还包括混合所有制中的
国有和集体成份 。
1,社会主义全民所有制：是生产资料
归社会主义全体劳动人民共同所有的
一种公有制形式 。
现阶段, 社会主义全民所有制是一种不
完善不成熟的全民所有制 ； 社会主义
全民所有制在现阶段采取国家所有制的
形式, 即由社会主义国家代表全体人民
行使生产资料的所有权, 并在一定程度
和一定范围内支配属于劳动人民所有的
生产资料 。
2,社会主义劳动群众集体所有制：社
会主义劳动群众集体所有制是由一部
分劳动群众共同占有一定范围内的生
产资料和劳动产品所有制形式, 它是
我国公有制的重要组成部分 。
集体所有制的形式：农村集体所有制
和城镇集体所有制 。
3,混合所有制：不同所有制的企业
（ 或个人 ） 联合组成的具有法人地位的
经济联合体, 代表各方的经济利益, 行
使生产资料所有权的一种所有制形式 。
三, 社会主义初级阶段所有制结构的
特征
（ 一 ） 公有制经济占主体地位 。
1,公有制主体地位的含义：
（ 1） 公有资产在社会总资产中占优势；
公有资产要有量的优势, 更要注重质
的提高 。 社会主义公有制企业, 特别
是全民所有制企业要拥有先进生产技
术和雄厚的物质基础, 增强竞争力 。
（ 2） 国有经济控制国民经济命脉,
对经济发展起主导作用 。 国有经济的
主导作用关键不在于数量上占绝对优
势, 而是主要体现在控制力上 。 首先,
国有经济要控制关系国民经济命脉的
重要行业和关键领域 。 以支持, 引导
和带动国民经济持续健康发展 。
其次, 国有经济要通过分布的优化和
质的提高以增强自身的控制力, 国有
经济并不一定全部要国家投资, 可以
由国家控股, 扩大国有资本的支配范
围 。
公有制的主体地位是就全国而言的,
有的地方, 有的部门可以有所差别 。
（ 二 ） 非公有制经济是社会主义市场经
济的重要组成部分 。 如个体所有制, 私
人资本主义所有制和外商独资经营的所
有制 。 它们是社会主义市场经济的重要
组成部分 。 它们与我国现实的生产力相
适应 。
它在积累资金, 扩大就业, 增加税收,
满足人们多样化的需要和推动国民经
济的发展方面将会发挥日益重要的作
用 。 非公有制经济是对公有制主体地
位的重要补充, 是在社会主义宪法制
度的约束下产生和发展的, 因而它的
性质, 作用, 范围和发展趋势都与资
本主义社会不完全相同 。
四, 社会主义生产资料非公有制经济
1,劳动者个体所有制：是生产资料归
个体劳动者 ） 所有的一种所有制形式 。
对个体经济来说, 以手工业为主, 生产
设备落后, 规模小, 力量单薄, 是一种
小私有经济 。 它存在于许多社会形态中,
始终依附于一定社会中占主导地位的经
济关系, 是一种补充经济形式 。
个体经济的作用：
（ 1） 由于个体经济具有布点分散, 经
营灵活, 适应性强的特点, 可以在较小
的范围内充分利用零星分散的资源, 可
以发展商品生产, 促进商品流通, 扩大
社会服务, 弥补公有制经济的不足, 方
便群众生活, 发挥, 拾遗补缺, 的积极
作用；
（ 2） 可以充分利用闲散的劳动力资源,
有利于消化我国剩余劳动力, 增加群
众收入和国家财政收入 。 所以, 在一
定时期个体经济是社会主义公有制经
济的必要的有益的补充 。 改革开放以
来, 个体经济保持了快速的发展态势 。
个体工商户由 1978年的 14万户, 15万
人发展到 2001年底的 2433万户, 4760
万人, 注册资金 3435.8亿元 。
2,私人资本主义所有制,即私营企业,
生产资料和产品归私人所有, 支配,
存在雇佣劳动关系的经济成分 。
私营经济的作用,有利于发展生产,
满足社会的多种需要；吸收剩余劳动
力, 缓解就业压力 ；有利于推动市场
竞争, 在一定程度上能促进公有制经
济的完善 。
改革开放以来, 我国国民经济以年均 9.5%的
速度增长, 而个体私营经济的年增长速度却
达到 20%以上； 1992-2001年, 个体私营经济
新增就业人员 4774万人, 2000年, 在全国
360万再就业的下岗职工中, 有 250万人在个
体私营企业就业 。 2000年, 个体工商户和私
营企业共纳税 1177亿元, 占全国工商税收的
9.28%。 促进了市场竞争和社会主义市场经
济体制的完善 。
3,外资经济,中外合资经营, 中
外合作经营与外商独资经营
第四节 社会主义初级阶段的个
人消费品分配制度
产品的分配是生产资料分配 （ 生产资
料所有制 ） 的结果, 被马克思称为所
有制的, 背面,, 是社会基本经济制
度的重要组成部分 。 在社会主义初级
阶段实行的是以按劳分配为主体, 多
种分配方式并存的混合型分配制度 。
一, 经典涵义的按劳分配
（ 一 ） 按劳分配的含义：在社会主义
经济中, 凡具有劳动能力的社会成员
都要尽自己的能力为社会劳动, 社会
按照劳动者提供给社会的劳动数量和
质量分配个人消费品 。 多劳多得, 少
劳少得, 有劳动能力而不参加社会劳
动的人没有权利向社会领取报酬 。
（ 二 ） 按劳分配的要点
1、它是单一公有制基础上的按劳分配。
2、它是作为个人收入唯一分配形式的
按劳分配。
3、它是单一计划经济条件下的按劳分
配。
4、它是不必借助于商品货币的中介作
用实现的按劳分配。
5、它是以直接的劳动时间作为统一计
量尺度的按劳分配。
二, 按劳分配的实质和意义
按劳分配是社会主义公有制中个人消
费品分配的基本原则, 集中体现了社
会主义经济制度的本质 。 一方面, 生
产资料公有制决定了劳动成为人们社
会产品的唯一依据；
另一方面, 由于存在社会分工, 劳动
还主要是一种谋生的手段, 脑力与体
力劳动, 简单与复杂劳动之间存在着
质的差别, 劳动能力还是一种个人
,天赋, 的权利, 具有私人性质 。 因
此, 劳动者所创造的产品在做了各项
社会扣除之后, 还必须以各自付出的
劳动量为基础分配个人消费品 。
按劳分配的意义：
1,它用劳动代替了资本, 使劳动成
为占有社会产品和获得收入的唯一依
据, 体现了生产资料公有制中人们在
占有生产资料上的平等关系, 从而为
消灭剥削, 消除两极分化, 实现共同
富裕奠定了基础 。
2,它用劳动的尺度代替了需要的尺度,
承认个人能力和与此相关的利益差别
是个人天然的权利, 承认社会主义经
济中劳动者所具有的, 经济人, 的身
份, 从而为社会主义经济的有效运行
提供了有效的激励约束机制 。
3,按劳分配中所体现的劳动者之间
的等量劳动相交换的关系与商品等价
交换具有形式上的一致性, 反映了劳
动者之间经济利益以及个别劳动与社
会劳动之间的差别, 按劳分配的存在
构成了社会主义经济商品交换关系的
一个重要基础 。
4,社会主义经济中的按劳分配要求
不同的个人和不同的企业之间具有明
确的利益边界和产权边界, 要求企业
实行自主经营, 自负盈亏, 这为公有
企业的产权明晰化和市场化奠定了基
础 。
三, 我国按劳分配实践的历史定位和
商品经济条件下按劳分配的特点：
（一） 我国传统按劳分配的性质
在长期内成为大锅饭的代名词 。 成为
平均主义的代名词, 是超越阶段的形
式上的按劳分配 。 只具有按劳分配之
名, 而无按劳分配之实, 其实质是平
均主义 。
（ 二 ） 商品经济条件下按劳分
配的特点：
1,按劳分配是社会主义初级
阶段中占主体地位的分配原则,
而不是唯一的分配原则 。
2,按劳分配的实现要采取商
品, 货币的形式 。 市场的供求
关系, 商品价格的高低, 流通
中货币量的变动等等, 都会影
响按劳分配的实现程度 。
3,按劳分配的主体是企业, 而不是社
会 。 劳动者为社会提供的个别劳动不
可能直接作为社会劳动, 而是先作为
企业集体劳动的一部分, 隐藏在企业
的产品中, 只有当企业生产的产品在
市场上销售出去, 企业的集体劳动得
到社会承认以后, 劳动者的劳动才能
转化为社会劳动 。
企业根据被承认的集体劳动, 按一定
比例划分为生产基金和消费基金, 再
按每个劳动者在集体劳动中所占的份
额在本企业范围内进行按劳分配 。 因
此, 只有在企业范围内劳动才能按同
一标准取得劳动报酬；而在不同的公
有制企业之间, 同量劳动所获得的报
酬常常是不相等的 。
4,按劳分配不可能直接以劳动时
间作为分配尺度, 而必须借助价
值形式 。
四, 社会主义初级阶段的其它分
配方式：
1,个体劳动收入
2,按劳动力价值分配收入
3,按资本分配得到的利润收入
4,按资产分配的收入
5,按经营成果分配的收入
一, 效率与公平的关系
效率主要是一个生产力的范畴 。 是指
资源的有效利用与有效配置 。
公平是一个歧义多得多的概念 。 公平
不是真正经济学的概念, 而是政治学,
伦理学的范畴 。
第五节 分配中的效率和公平
阿马蒂亚 ·森的观点：能力是指人们可
以凭借其实现有意义的目标的功能组
合, 它是比收入或财富更宽泛的概念
a,结果的公平, 是从分配的结果来看,
社会成员之间收入分配是否公平, 是
否悬殊过大 。 （ 洛伦兹曲线与基尼系
数 ）
后果主义和功利主义 。 人们的行为是
讲求结果的；结果平等的讨论是直接
的和形而下的, 相对实在和比较简单 。
局限：结果的平等有可能掩盖机会和过
程的一种不平等, 甚至是以就会和过程
的巨大不平等为代价而实现的；局限于
收入和效用, 忽视权利, 自由和其他非
效用因素, 可能导致严重的剥夺, 巨大
的灾难, 出现, 幸福的奴隶, 和, 不幸
福的自由人, 的悖论；人在不同境遇下
对满足的判断和可接受性有巨大差别 。
b,是机会的均等, 即社会为每个社会
成员提供的获得收入的条件是平等或
公平的 。 当然是通过竞争的机会的均
等, 否则带有平均主义的特征 。
形式公正, 程序先于后果, 重于后果 。
形而上, 突出权利本身的重要性及其
成为人类目的的价值的意义 。
以人为本位, 以个人渡轮里地位和自
由权利的确立和保障为基础 。
为市场经济和市场制度奠定了坚实的
基础 。 市场是天生的平等派 。
局限：形式公正可能造成严重的实质
上的不平等；公平和正义不能只是个
人的评价和选择, 而需要有社会的评
价和选择 。
c,过程公平：强调主体性和参与性,
是沟通起点公平和结果公平的桥梁 。
过程公平与任何形式的剥夺相对立 。
它既没有否定公平目的的重要性, 也
没有否定达到公平的手段的重要性,
而是强调使结果得以产生的过程本身
所具有的意义 。
复杂和不确定 。
1,二者的同一关系：
（ 1） 有效率的生产提供更多可供分
配的产品, 从而使公平的分配具备日
益雄厚的基础 。
（ 2） 公平的分配刺激不同经济主体提
高生产效率, 从而是生产效率提高的前
提 。
（ 3） 归根到底, 生产决定分配, 因此,
公平与效率之间的正确衡量, 不是要此
消彼长, 而是效率优先, 兼顾公平 。 传
统的平均主义分配既无效率, 也无公平 。
2,二者的矛盾：公平与效率是一
定生产力基础上的, 讲效率会导
致收入差距, 即不公平 。 讲公平
又会影响效率 。
（ 二 ） 效率优先 兼顾公平
1,含义,在经济生活中, 要把效
率提高放在优先地位, 同时要注
意收入分配的协调, 不要造成贫
富悬殊与收入分配差距过大 。
第一次分配在市场经济的环境中
进行, 着重的是效率, 效率优先
在这里体现出来 。
第二次分配是在政府的主持下进
行的, 既要注重效率, 又要注意
公平 。
2,效率优先, 兼顾公平的意义
1,是社会主义本质的要求 。
2,是按劳分配的要求 。
3,是建立社会主义市场经济体制
的要求 。
