第十一讲 国家垄断资本主义及其对经
济生活的干预与调节
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
第二节 国家垄断资本主义的产生形式和实
质
第三节 现代资本主义国家对经济的干预与
调节
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
一、由自由竞争走向垄断
（ 一 ） 自由竞争阶段的资本主义
1,资本主义起始于 16世纪, 通过 18世纪后
半期开始的产业革命及与之并行的世界市场
的形成, 资本主义建立了自己的物质生产基
础, 使资本主义生产方式最终确立 。 资本家
独自经营的个体资本和企业成为这一时期资
本主义商品经济中自由竞争充分展开的经济
基础 。 这个时期资本主义处在自由竞争阶段 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2、资本主义自由竞争
第一，竞争主体：资本主义商品经济中分散
第二，竞争展开的条件：除了土地私有权外
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
第三，竞争手段：主要是改进生产技术、扩
大生产规模，以提高劳动生产率、降低成本、
第四，竞争采取的形式：部门内部竞争和部
第五，竞争结果：资本之间的弱肉强食、优
胜劣汰。
（二）生产集中与垄断的形成
1,垄断资本主义的产生是从生产的集中开
始的 。 生产集中是指资本主义社会的生产
（ 包括生产要素和产品 ） 日益集中在少数
大资本家所掌握的大企业中 。 生产集中的
形成, 是资本主义生产力和经济规律作用
的必然结果 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2、生产集中是通过资本主义再生产中单个
资本增大的两种形式即资本积聚和资本集
中而进行的
竞争和信用是加速资本集中和生产集中的
强有力的杠杆。
工业生产技术的发展和经济危机的爆发，
在促进生产集中方面也起了重大作用。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
3、生产集中与垄断的形成, 19世纪后期到
20世纪初，世界资本主义发生了部分质变，
自由竞争的资本主义被垄断资本主义所替代。
资本主义进入了垄断发展的新阶段。
1）垄断是指少数资本主义大企业或大企业
的联合，通过控制某个或若干部门的生产和
流通以获取高额垄断利润。垄断是在自由竞
争中成长起来的。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2） 生产集中之所以形成垄断, 可以从两个
方面进行分析 。
从可能性来看 。 在自由竞争条件下, 生产分
散于大量中小企业, 在这些为数众多的企业
之间是难以达成协定的 。 而在生产集中发展
到一定高度时, 社会生产已集中在少数大企
业手里, 它们之间就完全有可能签订协定,
控制某个部门的生产和流通, 以牟取高额利
润 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
从必然性来看 。 a.生产集中使大公司生产极度膨胀,
结果生产过剩, 销售困难, 利润下降, 这使通行的
自由竞争日暮途穷, 而大公司为了保持和扩大利润,
就必需结成垄断组织以调节生产 。 b.大公司规模巨
大, 资本雄厚, 其它中小企业难以与其较量, 同时
部门间资本的转移也受到资本量和需求量的限制,
这些都会使自由竞争受到限制, 形成垄断趋势 。 c.
大公司之间的剧烈竞争, 会对势均力敌的对手造成
损害, 为了避免两败俱伤, 就会产生谋求暂时妥协,
达成垄断协定的必要 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
4,在自由资本主义向垄断资本主义过渡和
垄断资本主义进一步发展的过程中, 股份
公司起了极为重要的作用 。 股份公司通过
发行股票, 把社会分散的私人资金集中为
一个大公司的法人资本进行运营, 使生产
集中对巨额资本的需要得到满足 。 是一种
占居主导地位的资本组织方式 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
5,垄断资本主义的发展在历史上曾经采取
过多种具体的垄断组织形式 。
1） 起初, 占主体地位的形式是横向一体化
的形式 。 它是同一部门的大企业互相联盟,
形成垄断组织 。 它们从最简单的短期价格
协定开始, 逐步形成卡特尔, 辛迪加和托
拉斯等部门垄断组织 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2） 20年代以后, 先是在美国, 然后在其他
资本主义各国, 纵向一体化的大资本的联
合开始占居优势地位 。 这是一些将许多在
生产的纵向上具有密切联系的各部门的大
企业联合在一起, 形成在生产和销售上具
有垄断地位的大型股份公司 。 当时, 这样
的垄断联合企业在冶金, 化工, 汽车制造,
机器制造, 食品等工业部门广泛形成 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
3） 在纵向一体化迅速发展的同时, 经
营的多样化也开始发展起来 。 在经营
多样化的基础上产生了康采恩这一混
合联合垄断组织形式 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
6,二次大战后, 随着新的科学技术革
命的掀起和生产力的新的巨大发展,
以及国家对社会经济生活的干预的增
加, 垄断组织的形式发生了新的变化,
出现了新的特点 。 其主要表现有：
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
1） 通过收购, 兼并, 垄断企业的规模
空前扩大 。 据统计, 美国收购兼并所
涉及的资金 1975年为 120亿美元, 1985
年上升到 2000亿美元, 英国相应的数
字为 5亿英镑和 71亿英镑 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2） 跨国公司成为一种新的重要组织形式 。
1983年全世界有跨国公司近 2万家, 其在国
外的子公司和分支机构有 10万多家, 1992
年大约有 4万多家跨国公司, 它们和下属子
公司的销售总额达到 4,4万亿美元, 远远
超过世界范围内商品出口贸易总额 2,5万
亿美元的水平 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
3） 垄断资本互相勾结的形式有了变化 。 二
次大战前许多国家大资本建立垄断组织采
取公开勾结的方式 。 二次大战后, 各主要
资本主义国家为了防止垄断对市场竞争和
社会经济发展的阻碍作用, 都制定了反垄
断的法规 。 垄断资本主要采取默契勾结的
方式 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
（ 三 ） 银行垄断：在工业集中和走向垄断的
过程中, 银行业也出现了集中和垄断 。 而且,
它的发展速度比工业来得更快 。 银行业的集
中, 一是由于其内部竞争发展的必然结果；
二是受到工业垄断的推动 。 在这种内外双重
作用下, 银行业的集中获得了迅速的发展 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
银行业的集中达到一定程度后, 大银
行资本为了保证其高额垄断利润, 避
免竞争带来的巨大损失, 在势均力敌
的情况下, 也采取了互相联合的方式,
形成了银行垄断组织 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
1,银行业的集中和垄断, 使银行的作用发
生了新的变化 。 1） 银行垄断组织它集中了
社会上大量存款, 有足够的资金为工商业
垄断企业提供长期的巨额贷款 。 这就使其
与工商业垄断企业的关系日益紧密并固定
起来 。 工商业资本对银行的依赖日益增强 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2） 大银行为了减少贷款风险和保证
高额利润, 也加强了对工商业资本经
营状况的监控 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
3） 当银行垄断组织依靠其遍布全国乃至
世界的营业网络, 通过增加或者减少对其
客户的贷款来影响和控制他们的经营活动
时, 它已不仅仅是个普通的中介人了, 而
是成为一个能够决定工商业资本命运的万
能的垄断者 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2,随着银行垄断资本和工商业垄断资本
联系的日益加强, 银行垄断资本和工商业
垄断资本逐渐地溶合了起来 。 银行垄断资
本和工商业垄断资本互相溶合和混合生长
的结果是金融资本的产生 。 金融资本凌驾
于银行和产业资本之上, 它既控制工商业,
又控制银行, 在社会经济中居统治地位 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
二, 国家垄断资本主义产生与发展的过程及
原因
（ 一 ） 国家垄断资本主义的形成
1,国家垄断资本主义是资产阶级国家与私人
垄断资本相结合的垄断资本主义 。 国家垄断
资本主义的基本特征是国家直接参与社会经
济生活和资本再生产过程 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
一方面国家作为总垄断资本家, 本身直接
掌握着国有垄断资本, 从而成为社会经济
基础的组成部分 。 另一方面, 国家又作为
社会的管理者, 干预社会经济, 政治生活,
调节社会矛盾 。 国家垄断的产生和发展,
使私人垄断资本主义的生产关系发生了部
分质变, 形成了体现国家垄断特征的系统
的生产关系 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2, 国家垄断资本主义的产生和发展, 从
根本上说, 是资本主义基本矛盾发展的必
然结果 。
1） 科学技术的发展, 生产社会化程度的进
一步提高, 客观上要求在全社会范围内对
国民经济进行宏观管理, 要求作为总资本
家的国家加强对经济活动的调节和干预,
以适应生产力发展的要求 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2） 生产的迅速发展与市场需求相对
不足的矛盾加深, 导致经济危机频繁
爆发, 资本家单靠自己的力量无力克
服, 要求国家采取反危机措施, 开拓
和扩大国内外市场 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
3） 伴随资本主义经济发展发生的劳资矛盾,
阶级矛盾, 社会矛盾, 单靠个别资本家或
资本家集团也是无法缓和的 。 这就要求作
为总资本家的国家垄断资本, 从垄断资产
阶级的整体利益和长远利益出发, 采取各
种能调节和缓和阶级矛盾和社会矛盾的政
策措施, 为资本主义经济的发展提供一个
比较稳定的社会环境 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
3,国家垄断资本主义的发展大体可
分为三个阶段 。
第一阶段是在第一次世界大战前, 这
是国家垄断资本主义的产生和形成时
期 。 这一时期的国家垄断资本主义主
要集中在与军工生产相关的领域 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
第二阶段是在两次世界大战之间 。 这一时
期, 国家垄断资本主义的发展是与经济危
机和战争联系在一起, 即在危机和战争期
间, 国家普遍加强对经济的调节和干预,
国家垄断也随之迅速发展 。 但是, 危机和
战争一过去, 国家垄断的发展也相应削弱 。
因此, 这一阶段是国家垄断资本主义的不
稳定发展时期 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
第三阶段是从 20世纪 50年代以后, 这
是国家垄断资本主义广泛, 高度发展
的时期, 并完成了私人垄断资本主义
向国家垄断资本主义的过渡 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
4,国家垄断资本主义的作用
1） 通过对资本主义生产关系的某些调整,
在一定程度上缓和了生产社会化和资本主
义私人占有形式之间的矛盾, 对促进资本
主义经济发展起一定的积极作用 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2） 通过国家对经济活动的调节和干
预, 并与市场调节机制结合起来, 使
垄断资本主义经济的调节机制在一定
程度上适应了社会化大生产的要求,
促进了经济发展 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
国家在全社会范围内对生产和分配进行调
节, 这种调节有利于科学技术的进步和科
技发展, 有利于协调局部比例和宏观比例,
有利于产业结构的优化和生态环境的保护,
因而弥补了私人垄断资本调节的不足 。 国
家运用财政政策和货币政策, 以及经济计
划的实施, 能够影响经济周期的发展, 减
弱经济危机的冲击 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
3） 国家垄断资本主义的历史作用在于, 它
通过缓和资本主义基本矛盾和社会矛盾而
延缓社会主义革命的到来, 但它的基础仍
然是资本主义私有制, 因此不可能从根本
上解决资本主义基本矛盾, 这又使它在促
进生产力发展的同时, 为社会主义准备着
更充分的物质条件 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
一, 国家垄断资本主义的形式
国家与垄断资本的结合包含两种含义：一是
国家直接掌握垄断资本；二是国有垄断资本
与私人垄断资本的结合 。 通过这两种结合,
形成了国家垄断资本主义的三种基本形态：
第一是国有企业垄断资本；第二是国私共有
的垄断资本；第三是国私密切联系的垄断资
本 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
1,国有垄断资本的组织形式是国有企业, 即
政府把一部分财政资金转化为国有资本而独
立建立的企业, 包括预算企业, 公共公司以
及属于国家所有的但转租给私人垄断资本经
营的企业 。
资本主义国有企业建立的途径主要有两条：
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
1） 国有化 。 政府将那些技术落后或亏损巨大
而面临倒闭的私人垄断企业进行国家收购 。
2） 财政投资新建企业 。 政府对国民经济迫切
需要而又投资额巨大, 资本回收期限很长,
私人企业难以涉足的部门进行投资, 组建新
的企业 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
国有企业主要集中于电力, 煤炭, 造船,
铁路, 邮电, 钢铁等部门 。
国家垄断资本是高度社会化的资本, 并
直接由国家掌握, 因而对社会经济有重
大的支配作用 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
2,国私共有合营的垄断资本
形成的途径主要有：
国有垄断资本以参与制的方式与私人垄断资
本相结合；
国家与私人垄断资本共同投资创立企业；
吸收私人垄断资本加入国家或地方政府经营
的企业, 等等
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
国家资本涉足这类企业的目的, 一方面是企
图通过对它们的直接控制, 更好地发挥国家
对社会经济活动的调空作用, 另一方面是为
了给私人垄断资本以更直接的支持 。 私人垄
断资本涉足这类企业的目的, 则是企图通过
这类企业更多, 更好地享受政府所提供的各
种优惠, 如政府补贴, 优惠性贷款, 税收的
减免或更多的政府订货等 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
3,国私密切联系的垄断资本 。 国私密切联
系的垄断资本的所有权属于私人垄断资本家,
这种资本的组织形式依然保持着私人公司的
外观 。 但这种资本在整个运行过程中, 都同
国有垄断资本紧密地结合在一起, 或者说如
果离开了国有垄断资本的参与, 这种资本的
运行就难以独立完成 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
私人垄断资本的运行严重地依赖于国家通过
运用财政, 税收, 货币金融等调节手段的干
预来完成的 。 在这一形式中, 资本运行的主
体仍然是私人垄断资本 。 国家垄断资本与私
人垄断资本的结合不是发生在企业内部, 而
是在企业外部, 是在社会范围内的结合 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
衡量一个国家的国家垄断资本主义发展水平,
不能只看国有企业的多少, 现实中, 国私密
切联系的垄断资本仍然是社会资本中占据主
要地位的资本形式, 是国家垄断资本主义的
基础 。 因此, 国家与私人垄断资本在社会范
围内的结合就成为国家垄断资本主义典型的,
基本的存在形式 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
二, 国家垄断资本主义的实质
1,国家垄断资本主义是资产阶级国家与私
人垄断资本相结合的垄断资本主义, 因此,
必须从国家与私人垄断资本相结合以及由此
产生的新变化中来认识国家垄断资本主义的
本质 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
2,国家与私人垄断资本的结合使资本社会
化的发展达到了一个新的高度 。 它一方面没
有改变资本主义经济关系的本质, 但另一方
面, 又使资本主义的经济运行, 劳资矛盾,
社会矛盾出现了一系列新的现象, 从而导致
了资本主义经济关系在一定程度上适应了生
产社会化发展的要求 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
3,国家垄断资本主义的本质是：资产阶级
国家和私人垄断资本相结合进行剩余价值的
生产, 实现和分配, 以保证垄断资产阶级获
取更高的垄断利润；同时, 国家从资产阶级
的整体利益出发, 采取各种措施调节经济活
动, 调节各阶级和各阶层的关系, 以维持资
本主义经济的运行和资本主义制度的生存 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
一, 市场调节的局限性及国家干预的目标
1,市场调节的局限性
1） 外部性问题及公共产品
2） 经济行为主体行为目标短视性
3） 自发性, 盲目性和滞后性
4） 收入差距问题
5） 市场调节不能解决社会再生产问题
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
2,国家对经济宏观调控的目标
主要目标：充分就业；物价稳定；
经济增长；国际收支平衡 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
二, 国家干预调节经济的手段
1,财政政策主要包括支出政策和税收政
策 。 由于现代资本主义国家国民生产总值
的 30%— 50%是通过国家财政进行再分配的,
所以财政政策是现代资本主义国家调节经
济的最重要的工具之一 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
2,货币政策是指：国家对货币供给, 货币
数量, 利率的变动进行控制和调节, 以达
到影响社会供求, 影响投资, 影响社会经
济发展的目标 。 货币调节的手段的运用,
主要是通过改变银行法定存款准备金率,
调整中央银行的再贴现率和公开市场业务
这三大工具来进行的 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
3,产业政策的基本内容包括目标选择和
对策实施两大部分 。 目标的选择包括产业
结构调整目标, 产业组织调整目标, 技术
发展目标, 市场发展目标的确定 。 产业政
策的目标确定之后, 还必须确定具体的实
施方法 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
一般可供采用的方法有：一是政府的
直接行政干预, 包括政府的直接投资,
对资源的直接分配和实行强制性的行
政管制等 。 二是经济手段 。 采用差别
性的财政政策和金融政策等 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
三是立法措施 。 四是由政府进行指导
和协调, 包括政府向企业提供信息,
由政府出面协调银企和企业之间的关
系, 使他们的行为朝符合国家产业政
策目标的方向进行 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
4,收入政策是指政府为了控制社会
总需求, 调节经济运行, 对个人收入
的总量和结构进行调节的政策规定 。
收入政策的内容包括收入总量和收入
结构的调节 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
具体措施有：一是以法律方式规定最低工资
标准 。 二是以征税的方法来调节个人的收入 。
三是实行工资和物价的管制, 即政府采取冻
结工资和物价的非常措施 。 四是增加政府对
低收入者和失业者的社会福利补助 。 五是增
加政府的公共工程的开支, 增加社会就业,
提高部分人员的收入 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
三, 现代资本主义市场经济模式
1,美国市场经济模式：即所谓消费者导向
型市场经济模式, 又称, 自由主义的市场经
济, 。 它十分强调市场力量对促进经济发展
的作用, 认为政府对经济发展只能起次要作
用 。 推崇企业家精神, 崇尚市场效率而批评
政府于预, 这种市场模式的特点是生产要素
有较高的流动性 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
2,德国市场经济模式 即所谓社会市场经济
模式 。 德国认为它实行的是宏观控制的社会
市场经济, 既反对经济上的自由放任, 也反
对把经济统紧管死, 而要将个人的自由创造
和社会进步的原则结合起来 。 它既保障私人
企业和私人财产的自由, 又要使这些权利的
实行给公众带来好处 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
在国家和市场的关系上, 它的原则是国家要
尽可能少干预而只给予必要的干预 。 国家在
市场经济中主要起调节作用, 并为市场运作
规定总的框架 。 所以德国实行的社会市场经
济, 实际上是国家有所调节的市场经济, 以
保证市场自由和社会公平之间的平衡 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
3,日本市场经济模式,即所谓行政导
向型市场经济模式, 又称, 社团市场
经济, 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
四, 资本主义国家干预和调节经济的
后果
济生活的干预与调节
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
第二节 国家垄断资本主义的产生形式和实
质
第三节 现代资本主义国家对经济的干预与
调节
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
一、由自由竞争走向垄断
（ 一 ） 自由竞争阶段的资本主义
1,资本主义起始于 16世纪, 通过 18世纪后
半期开始的产业革命及与之并行的世界市场
的形成, 资本主义建立了自己的物质生产基
础, 使资本主义生产方式最终确立 。 资本家
独自经营的个体资本和企业成为这一时期资
本主义商品经济中自由竞争充分展开的经济
基础 。 这个时期资本主义处在自由竞争阶段 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2、资本主义自由竞争
第一，竞争主体：资本主义商品经济中分散
第二，竞争展开的条件：除了土地私有权外
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
第三，竞争手段：主要是改进生产技术、扩
大生产规模，以提高劳动生产率、降低成本、
第四，竞争采取的形式：部门内部竞争和部
第五，竞争结果：资本之间的弱肉强食、优
胜劣汰。
（二）生产集中与垄断的形成
1,垄断资本主义的产生是从生产的集中开
始的 。 生产集中是指资本主义社会的生产
（ 包括生产要素和产品 ） 日益集中在少数
大资本家所掌握的大企业中 。 生产集中的
形成, 是资本主义生产力和经济规律作用
的必然结果 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2、生产集中是通过资本主义再生产中单个
资本增大的两种形式即资本积聚和资本集
中而进行的
竞争和信用是加速资本集中和生产集中的
强有力的杠杆。
工业生产技术的发展和经济危机的爆发，
在促进生产集中方面也起了重大作用。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
3、生产集中与垄断的形成, 19世纪后期到
20世纪初，世界资本主义发生了部分质变，
自由竞争的资本主义被垄断资本主义所替代。
资本主义进入了垄断发展的新阶段。
1）垄断是指少数资本主义大企业或大企业
的联合，通过控制某个或若干部门的生产和
流通以获取高额垄断利润。垄断是在自由竞
争中成长起来的。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2） 生产集中之所以形成垄断, 可以从两个
方面进行分析 。
从可能性来看 。 在自由竞争条件下, 生产分
散于大量中小企业, 在这些为数众多的企业
之间是难以达成协定的 。 而在生产集中发展
到一定高度时, 社会生产已集中在少数大企
业手里, 它们之间就完全有可能签订协定,
控制某个部门的生产和流通, 以牟取高额利
润 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
从必然性来看 。 a.生产集中使大公司生产极度膨胀,
结果生产过剩, 销售困难, 利润下降, 这使通行的
自由竞争日暮途穷, 而大公司为了保持和扩大利润,
就必需结成垄断组织以调节生产 。 b.大公司规模巨
大, 资本雄厚, 其它中小企业难以与其较量, 同时
部门间资本的转移也受到资本量和需求量的限制,
这些都会使自由竞争受到限制, 形成垄断趋势 。 c.
大公司之间的剧烈竞争, 会对势均力敌的对手造成
损害, 为了避免两败俱伤, 就会产生谋求暂时妥协,
达成垄断协定的必要 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
4,在自由资本主义向垄断资本主义过渡和
垄断资本主义进一步发展的过程中, 股份
公司起了极为重要的作用 。 股份公司通过
发行股票, 把社会分散的私人资金集中为
一个大公司的法人资本进行运营, 使生产
集中对巨额资本的需要得到满足 。 是一种
占居主导地位的资本组织方式 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
5,垄断资本主义的发展在历史上曾经采取
过多种具体的垄断组织形式 。
1） 起初, 占主体地位的形式是横向一体化
的形式 。 它是同一部门的大企业互相联盟,
形成垄断组织 。 它们从最简单的短期价格
协定开始, 逐步形成卡特尔, 辛迪加和托
拉斯等部门垄断组织 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2） 20年代以后, 先是在美国, 然后在其他
资本主义各国, 纵向一体化的大资本的联
合开始占居优势地位 。 这是一些将许多在
生产的纵向上具有密切联系的各部门的大
企业联合在一起, 形成在生产和销售上具
有垄断地位的大型股份公司 。 当时, 这样
的垄断联合企业在冶金, 化工, 汽车制造,
机器制造, 食品等工业部门广泛形成 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
3） 在纵向一体化迅速发展的同时, 经
营的多样化也开始发展起来 。 在经营
多样化的基础上产生了康采恩这一混
合联合垄断组织形式 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
6,二次大战后, 随着新的科学技术革
命的掀起和生产力的新的巨大发展,
以及国家对社会经济生活的干预的增
加, 垄断组织的形式发生了新的变化,
出现了新的特点 。 其主要表现有：
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
1） 通过收购, 兼并, 垄断企业的规模
空前扩大 。 据统计, 美国收购兼并所
涉及的资金 1975年为 120亿美元, 1985
年上升到 2000亿美元, 英国相应的数
字为 5亿英镑和 71亿英镑 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2） 跨国公司成为一种新的重要组织形式 。
1983年全世界有跨国公司近 2万家, 其在国
外的子公司和分支机构有 10万多家, 1992
年大约有 4万多家跨国公司, 它们和下属子
公司的销售总额达到 4,4万亿美元, 远远
超过世界范围内商品出口贸易总额 2,5万
亿美元的水平 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
3） 垄断资本互相勾结的形式有了变化 。 二
次大战前许多国家大资本建立垄断组织采
取公开勾结的方式 。 二次大战后, 各主要
资本主义国家为了防止垄断对市场竞争和
社会经济发展的阻碍作用, 都制定了反垄
断的法规 。 垄断资本主要采取默契勾结的
方式 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
（ 三 ） 银行垄断：在工业集中和走向垄断的
过程中, 银行业也出现了集中和垄断 。 而且,
它的发展速度比工业来得更快 。 银行业的集
中, 一是由于其内部竞争发展的必然结果；
二是受到工业垄断的推动 。 在这种内外双重
作用下, 银行业的集中获得了迅速的发展 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
银行业的集中达到一定程度后, 大银
行资本为了保证其高额垄断利润, 避
免竞争带来的巨大损失, 在势均力敌
的情况下, 也采取了互相联合的方式,
形成了银行垄断组织 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
1,银行业的集中和垄断, 使银行的作用发
生了新的变化 。 1） 银行垄断组织它集中了
社会上大量存款, 有足够的资金为工商业
垄断企业提供长期的巨额贷款 。 这就使其
与工商业垄断企业的关系日益紧密并固定
起来 。 工商业资本对银行的依赖日益增强 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2） 大银行为了减少贷款风险和保证
高额利润, 也加强了对工商业资本经
营状况的监控 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
3） 当银行垄断组织依靠其遍布全国乃至
世界的营业网络, 通过增加或者减少对其
客户的贷款来影响和控制他们的经营活动
时, 它已不仅仅是个普通的中介人了, 而
是成为一个能够决定工商业资本命运的万
能的垄断者 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2,随着银行垄断资本和工商业垄断资本
联系的日益加强, 银行垄断资本和工商业
垄断资本逐渐地溶合了起来 。 银行垄断资
本和工商业垄断资本互相溶合和混合生长
的结果是金融资本的产生 。 金融资本凌驾
于银行和产业资本之上, 它既控制工商业,
又控制银行, 在社会经济中居统治地位 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
二, 国家垄断资本主义产生与发展的过程及
原因
（ 一 ） 国家垄断资本主义的形成
1,国家垄断资本主义是资产阶级国家与私人
垄断资本相结合的垄断资本主义 。 国家垄断
资本主义的基本特征是国家直接参与社会经
济生活和资本再生产过程 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
一方面国家作为总垄断资本家, 本身直接
掌握着国有垄断资本, 从而成为社会经济
基础的组成部分 。 另一方面, 国家又作为
社会的管理者, 干预社会经济, 政治生活,
调节社会矛盾 。 国家垄断的产生和发展,
使私人垄断资本主义的生产关系发生了部
分质变, 形成了体现国家垄断特征的系统
的生产关系 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2, 国家垄断资本主义的产生和发展, 从
根本上说, 是资本主义基本矛盾发展的必
然结果 。
1） 科学技术的发展, 生产社会化程度的进
一步提高, 客观上要求在全社会范围内对
国民经济进行宏观管理, 要求作为总资本
家的国家加强对经济活动的调节和干预,
以适应生产力发展的要求 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2） 生产的迅速发展与市场需求相对
不足的矛盾加深, 导致经济危机频繁
爆发, 资本家单靠自己的力量无力克
服, 要求国家采取反危机措施, 开拓
和扩大国内外市场 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
3） 伴随资本主义经济发展发生的劳资矛盾,
阶级矛盾, 社会矛盾, 单靠个别资本家或
资本家集团也是无法缓和的 。 这就要求作
为总资本家的国家垄断资本, 从垄断资产
阶级的整体利益和长远利益出发, 采取各
种能调节和缓和阶级矛盾和社会矛盾的政
策措施, 为资本主义经济的发展提供一个
比较稳定的社会环境 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
3,国家垄断资本主义的发展大体可
分为三个阶段 。
第一阶段是在第一次世界大战前, 这
是国家垄断资本主义的产生和形成时
期 。 这一时期的国家垄断资本主义主
要集中在与军工生产相关的领域 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
第二阶段是在两次世界大战之间 。 这一时
期, 国家垄断资本主义的发展是与经济危
机和战争联系在一起, 即在危机和战争期
间, 国家普遍加强对经济的调节和干预,
国家垄断也随之迅速发展 。 但是, 危机和
战争一过去, 国家垄断的发展也相应削弱 。
因此, 这一阶段是国家垄断资本主义的不
稳定发展时期 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
第三阶段是从 20世纪 50年代以后, 这
是国家垄断资本主义广泛, 高度发展
的时期, 并完成了私人垄断资本主义
向国家垄断资本主义的过渡 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
4,国家垄断资本主义的作用
1） 通过对资本主义生产关系的某些调整,
在一定程度上缓和了生产社会化和资本主
义私人占有形式之间的矛盾, 对促进资本
主义经济发展起一定的积极作用 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
2） 通过国家对经济活动的调节和干
预, 并与市场调节机制结合起来, 使
垄断资本主义经济的调节机制在一定
程度上适应了社会化大生产的要求,
促进了经济发展 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
国家在全社会范围内对生产和分配进行调
节, 这种调节有利于科学技术的进步和科
技发展, 有利于协调局部比例和宏观比例,
有利于产业结构的优化和生态环境的保护,
因而弥补了私人垄断资本调节的不足 。 国
家运用财政政策和货币政策, 以及经济计
划的实施, 能够影响经济周期的发展, 减
弱经济危机的冲击 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
3） 国家垄断资本主义的历史作用在于, 它
通过缓和资本主义基本矛盾和社会矛盾而
延缓社会主义革命的到来, 但它的基础仍
然是资本主义私有制, 因此不可能从根本
上解决资本主义基本矛盾, 这又使它在促
进生产力发展的同时, 为社会主义准备着
更充分的物质条件 。
第一节 国家垄断资本主义的产生和发展
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
一, 国家垄断资本主义的形式
国家与垄断资本的结合包含两种含义：一是
国家直接掌握垄断资本；二是国有垄断资本
与私人垄断资本的结合 。 通过这两种结合,
形成了国家垄断资本主义的三种基本形态：
第一是国有企业垄断资本；第二是国私共有
的垄断资本；第三是国私密切联系的垄断资
本 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
1,国有垄断资本的组织形式是国有企业, 即
政府把一部分财政资金转化为国有资本而独
立建立的企业, 包括预算企业, 公共公司以
及属于国家所有的但转租给私人垄断资本经
营的企业 。
资本主义国有企业建立的途径主要有两条：
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
1） 国有化 。 政府将那些技术落后或亏损巨大
而面临倒闭的私人垄断企业进行国家收购 。
2） 财政投资新建企业 。 政府对国民经济迫切
需要而又投资额巨大, 资本回收期限很长,
私人企业难以涉足的部门进行投资, 组建新
的企业 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
国有企业主要集中于电力, 煤炭, 造船,
铁路, 邮电, 钢铁等部门 。
国家垄断资本是高度社会化的资本, 并
直接由国家掌握, 因而对社会经济有重
大的支配作用 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
2,国私共有合营的垄断资本
形成的途径主要有：
国有垄断资本以参与制的方式与私人垄断资
本相结合；
国家与私人垄断资本共同投资创立企业；
吸收私人垄断资本加入国家或地方政府经营
的企业, 等等
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
国家资本涉足这类企业的目的, 一方面是企
图通过对它们的直接控制, 更好地发挥国家
对社会经济活动的调空作用, 另一方面是为
了给私人垄断资本以更直接的支持 。 私人垄
断资本涉足这类企业的目的, 则是企图通过
这类企业更多, 更好地享受政府所提供的各
种优惠, 如政府补贴, 优惠性贷款, 税收的
减免或更多的政府订货等 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
3,国私密切联系的垄断资本 。 国私密切联
系的垄断资本的所有权属于私人垄断资本家,
这种资本的组织形式依然保持着私人公司的
外观 。 但这种资本在整个运行过程中, 都同
国有垄断资本紧密地结合在一起, 或者说如
果离开了国有垄断资本的参与, 这种资本的
运行就难以独立完成 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
私人垄断资本的运行严重地依赖于国家通过
运用财政, 税收, 货币金融等调节手段的干
预来完成的 。 在这一形式中, 资本运行的主
体仍然是私人垄断资本 。 国家垄断资本与私
人垄断资本的结合不是发生在企业内部, 而
是在企业外部, 是在社会范围内的结合 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
衡量一个国家的国家垄断资本主义发展水平,
不能只看国有企业的多少, 现实中, 国私密
切联系的垄断资本仍然是社会资本中占据主
要地位的资本形式, 是国家垄断资本主义的
基础 。 因此, 国家与私人垄断资本在社会范
围内的结合就成为国家垄断资本主义典型的,
基本的存在形式 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
二, 国家垄断资本主义的实质
1,国家垄断资本主义是资产阶级国家与私
人垄断资本相结合的垄断资本主义, 因此,
必须从国家与私人垄断资本相结合以及由此
产生的新变化中来认识国家垄断资本主义的
本质 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
2,国家与私人垄断资本的结合使资本社会
化的发展达到了一个新的高度 。 它一方面没
有改变资本主义经济关系的本质, 但另一方
面, 又使资本主义的经济运行, 劳资矛盾,
社会矛盾出现了一系列新的现象, 从而导致
了资本主义经济关系在一定程度上适应了生
产社会化发展的要求 。
第二节国家垄断资本主义的形式和实质
3,国家垄断资本主义的本质是：资产阶级
国家和私人垄断资本相结合进行剩余价值的
生产, 实现和分配, 以保证垄断资产阶级获
取更高的垄断利润；同时, 国家从资产阶级
的整体利益出发, 采取各种措施调节经济活
动, 调节各阶级和各阶层的关系, 以维持资
本主义经济的运行和资本主义制度的生存 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
一, 市场调节的局限性及国家干预的目标
1,市场调节的局限性
1） 外部性问题及公共产品
2） 经济行为主体行为目标短视性
3） 自发性, 盲目性和滞后性
4） 收入差距问题
5） 市场调节不能解决社会再生产问题
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
2,国家对经济宏观调控的目标
主要目标：充分就业；物价稳定；
经济增长；国际收支平衡 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
二, 国家干预调节经济的手段
1,财政政策主要包括支出政策和税收政
策 。 由于现代资本主义国家国民生产总值
的 30%— 50%是通过国家财政进行再分配的,
所以财政政策是现代资本主义国家调节经
济的最重要的工具之一 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
2,货币政策是指：国家对货币供给, 货币
数量, 利率的变动进行控制和调节, 以达
到影响社会供求, 影响投资, 影响社会经
济发展的目标 。 货币调节的手段的运用,
主要是通过改变银行法定存款准备金率,
调整中央银行的再贴现率和公开市场业务
这三大工具来进行的 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
3,产业政策的基本内容包括目标选择和
对策实施两大部分 。 目标的选择包括产业
结构调整目标, 产业组织调整目标, 技术
发展目标, 市场发展目标的确定 。 产业政
策的目标确定之后, 还必须确定具体的实
施方法 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
一般可供采用的方法有：一是政府的
直接行政干预, 包括政府的直接投资,
对资源的直接分配和实行强制性的行
政管制等 。 二是经济手段 。 采用差别
性的财政政策和金融政策等 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
三是立法措施 。 四是由政府进行指导
和协调, 包括政府向企业提供信息,
由政府出面协调银企和企业之间的关
系, 使他们的行为朝符合国家产业政
策目标的方向进行 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
4,收入政策是指政府为了控制社会
总需求, 调节经济运行, 对个人收入
的总量和结构进行调节的政策规定 。
收入政策的内容包括收入总量和收入
结构的调节 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
具体措施有：一是以法律方式规定最低工资
标准 。 二是以征税的方法来调节个人的收入 。
三是实行工资和物价的管制, 即政府采取冻
结工资和物价的非常措施 。 四是增加政府对
低收入者和失业者的社会福利补助 。 五是增
加政府的公共工程的开支, 增加社会就业,
提高部分人员的收入 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
三, 现代资本主义市场经济模式
1,美国市场经济模式：即所谓消费者导向
型市场经济模式, 又称, 自由主义的市场经
济, 。 它十分强调市场力量对促进经济发展
的作用, 认为政府对经济发展只能起次要作
用 。 推崇企业家精神, 崇尚市场效率而批评
政府于预, 这种市场模式的特点是生产要素
有较高的流动性 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
2,德国市场经济模式 即所谓社会市场经济
模式 。 德国认为它实行的是宏观控制的社会
市场经济, 既反对经济上的自由放任, 也反
对把经济统紧管死, 而要将个人的自由创造
和社会进步的原则结合起来 。 它既保障私人
企业和私人财产的自由, 又要使这些权利的
实行给公众带来好处 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
在国家和市场的关系上, 它的原则是国家要
尽可能少干预而只给予必要的干预 。 国家在
市场经济中主要起调节作用, 并为市场运作
规定总的框架 。 所以德国实行的社会市场经
济, 实际上是国家有所调节的市场经济, 以
保证市场自由和社会公平之间的平衡 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
3,日本市场经济模式,即所谓行政导
向型市场经济模式, 又称, 社团市场
经济, 。
第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节
四, 资本主义国家干预和调节经济的
后果
