第一章 法律本质
课前提示
?属于必须掌握的内容
?核心介绍法律的“本质属性”和“存在
基础” ;理解和阐释法律本质问题的丰富
内涵乃是学习的重点与难点所在
?讨论：法律是什么？
第一节 法律的本质属性
?本质
——英文“本质”一词拼写为 essence，
源自拉丁词 esse（是）,“一个事物
是其所是”即本质。马克思也将事物的
本质是其内在的、深层的、必然的规定
性，是此物区别于彼物的质的规定性。
—— 本体论是本质主义的学说，旨在追求
和建立具有普遍必然性的、因而是确定
性的知识体系。在本质主义看来，偶然
属性的改变或丧失不会影响到某类事物
存在的同一性，但任何事物都不可能脱
离其内在的本质性规定而存在，一旦去
掉其中一种本质性规定，此一事物就不
再是其自身因而也就不存在了。
?——本质主义受到后现代的猛烈攻击
?本质属性
任何事物都有许多属性或特征。那种体
现事物内部的稳定的、深层的联系的属
性被称为本质属性。
本质属性与非本质属性的划分是具有相
对性的。
一、法律的意志性与规律性
现代法律是指实际存在的由 人 制定的法
律，是人们自由意志活动的产物，它贯
彻、反映、体现的是人们现实的愿望、
需求、主张和见解。
如何对极其复杂的各种现实利益关系进
行分配、调整和确立，取决于 立法者正
当而有效的意志 之存在。
?法律必须符合现实生活的主观需求与客
观条件，这就需要有自由理性的判断，
也就必然反映出立法者对社会现实生活
的认识、理解和抉择。所有这些都说明
法律具有意志性,
?处理好以下几种关系：一是要协调好立
法的直接参与者之间的不同意愿与主张，
不能独断专行；二是直接掌握立法权的
人要合理地反映出他们所代表的人群的
利益和意志，不能丧失民意；三是立法
者要处理好全体社会成员的共同利益和
意愿与特殊阶层与人群的特殊利益和意
愿之间的关系，不能只肯定一个方面而
完全否定另一个方面。
?法律既具有意志性，又具有规律性。法
律的意志性决不意味着任意或任性，自
由意志本身是自律的、理性的 。
?“立法者应该把自己看作一个自然科学
家。他不是在创造法律，不是在发明法
律，而仅仅是在表述法律，他用有意识
的实在法把精神关系的内在规律表现出
来。如果一个立法者用自己的臆想来代
替事情的本质，那么人们就应该责备他
极端任性”
两种错误认识和倾向：
?一是庸俗的经验主义和实用主义，它们否认
或忽视人的理性认识能力，一切凭自己的
“经验”办事，或一切凭自己的“需要”办
事，不尊重法律的客观规律性。
二是唯意志论，它否认或忽视法律的客观规
律性，夸大法律的意志性和人的主观能动作
用。这两种理论倾向都不利于人们正确认识
和把握法律的本质属性。
二、法律的利益性和正义性
?现代法律是以权利与义务的形式来调整
各种社会关系并规范人们的行为方式。
构成为权利与义务的基础性要素无疑是
利益 问题。
?利益是法理学讨论的核心范畴之一
20世纪初德国的社会学法学的一个分
支即以研究“利益”著名，被称为利益
法学。其核心代表是赫克，耶林有时也
被归入这一派。
赫克 (Philipp Heck,1885-1943)
? 赫克认为通常所说的利
益不仅指私人利益，也
指群体、社会团体、公
众甚至人类的利益。利
益是法律的产生之源。
法律命令源于各种利益
的冲击，利益以及对利
益的衡量是制定法律规
则时的基本要求。
庞德对利益的系统分类：
（一）个人利益：直接包含在个人生活中并以这种生
活的名义而提出的各种要求、需要或愿望。
1.人格利益；涉及个人身体与精神方面，如健康、免
受强制与欺骗、信仰、名誉等
2.家庭关系利益：夫妻关系免于被社会或他人的侵害；
夫妻相互主张的利益；父母子女关系的利益
3.物质利益：个人基于经济地位提出的主张或要求，
包括对狭义财产的主张、契约自由、对约定利益的
主张等
（二）公共利益：在政治性组织的社会生活中
并以该组织的名义提出的主张、要求和愿望
1.国家作为法人的利益
国家的人格利益、国家的物质利益
2.国家作为社会利益的保卫者而拥有的利益
此种利益与社会利益有许多重合
（三）社会利益：文明社会生活中，以各种社
会生活的名义提出的主张、要求和愿望
1.一般安全的社会利益：交易安全、所有权安全等
2.社会制度安全的利益；家庭制度、宗教制度等
3.一般的社会道德的利益：禁止色情书刊
4.保护社会资源的利益：自然资源与训练缺乏独立生
活能力人
5.一般进步的社会利益：经济进步、文化进步等
6.个人生活的社会利益：个人的机会、生活条件等
?法律对错综复杂的利益进行调节和配置
必须有一定的标准 ——正义
?正义概念包括平等、公平、公正、公道、
正直、合理、善良、人道、宽容等诸多
内容。它在本质上是一个伦理性概念，
存在于各种现实的社会关系和经济、政
治、法律、文化等各种制度之中。
?第一，利益性与正义性贯穿在法律的各
个方面及其始终，是法律的目的与意义
最集中的表现。
第二，利益与正义是人类两个最基本的
也是永恒的需求，法律必须兼顾二者。
第三，法律要运用以正义为核心的一整
套价值准则去分配人们需要的各种利益，
调节利益之间的冲突和矛盾，以满足最
大多数人的最大利益为根本立足点。
第四，在不同领域或不同具体条件下，
法律对利益与正义二者的强调应有所侧
重。
三、法律的社会性与阶级性
?第一类是调整统治阶级与被统治阶级之
间关系的规范；
?第二类是调整统治阶级内部关系的规范；
?第三类是维护社会公共生活秩序以及保
障人们的人身安全等方面的规范；
?第四类是法律化了的各种技术规范 。
?所谓法律的阶级性，主要是由前两类法
律规范的性质和作用决定的。这些法律
规范的存在，是以阶级分野和矛盾的存
在为前提，其作用就是调整和协调各阶
级之间的关系。马克思主义法学主张，
在阶级对抗的社会里，法律是统治阶级
意志的集中体现，是阶级统治或阶级斗
争的工具，其主要所指就是由这两类法
律规范所构成的法律。
?所谓法律的社会性，是管理社会生产、
管理社会公共事务、维护社会公共秩序
和保障社会成员的基本自由和权利所必
需的，其存在与整个人类社会的存在共
始终，它们体现了全体社会成员的共同
利益和意志。
?正确阐明法律的阶级性与社会性，在我
国具有重要的理论意义
思考,
?全球化背景下的法的阶级性问题?
第二节 法律存在的基础
?对法律存在的基础之探究是为了回答
,法律存在的根据是什么, 的问题 。
回顾法学史, 法学家们主要是从伦理
道德和社会现实两个角度探索法律存
在的基础 。 且都与法律本质的探讨具
有内在的逻辑相关性 。
一、法律存在的人性基础
?从古希腊的本质主义开始，在哲学传统中人
们普遍认为有一种人类的本质，它由一个或
更多的性质组成，它们决定了什么是人以及
是什么将人与其他动物区别开来。
?什么是人性？
?德国法哲学家科殷所指出，人的出生
与成长、儿童受保护的需要、男女两
性的自然区分，人的本能欲望和激情，
其精神生活的组织和内容，等等，所
有这一切对于法律来说都具有至高无上的意义。
?倘若人没有能力去拥有财产、独立自主
地对生存作预先准备和塑造自己的生活
方式，像财产所有制这样一种法律制度
或许就是不可想像的了；倘若没有荣誉
感，恐怕就不会有名誉保护的法律需要；
倘若没有个人的、精神的创造，恐怕就
不会有版权法和专利法的出现。
?总之，人性的、人格的心理学的事实构成具有一
种决定性的、法学的重要意义。
?而人争取形成共同体和合作的愿望对于法律的建
构同样也具有决定性的作用。人正是在社会生活
中 实现着活跃在他身上的、种种不同的倾向，包
括简单的欲望和本能、渴望得到食物和住所、追
求权力和影响、荣誉和自由的充满活力的愿望、
寻找真理、美、神圣的高级精神的目标,所有这
些倾向共同塑造着人的形象和生活。
?法律这种“事物的本质”就是建立在人的本性及
其生存的世界的本质之上的
二、法律存在的道德基础
1.法律存在的道德基础所指涉的是法律的正义性
和对人性尊严的尊重与保护。
2.“共同体生活是有秩序的”规定了法律的职责，
而正义作为一种价值观念本身就是人们对存在
于各种事物里的秩序的认识和揭示
3.正义的法律也必定是对人性尊严予以尊重与保
护的法律。
三、法律存在的社会基础
?所谓社会基础则是指法律存在的客观依据。
事实上，法律绝非人们的任意创造，而是人
类社会存在与发展的客观要求的必然结果。
任何形态的社会，要想能正常存在而不至于
被各种社会矛盾和冲突所毁灭；要想能正常
发展而不至于被社会生产与生活的无序状态
所困扰而停滞不前甚至倒退，就需要有 有效
的社会调控机制 的存在。
?社会调控机制主要有两类,
即社会组织和社会规范。
人类社会之所以需要法律，主要
在于解决矛盾和冲突。主要的社会
矛盾为：
一是社会秩序与人的思想与行为
自由的矛盾。如果没有一种共同规
则来加以调控，社会必将处于无序
状态，而人们的自由也无从实现。
?二是权威与服从的矛盾。如果没有一种
共同规则来确立界限，国家组织就不能
有效运行，而个人的权利也得不到切实
的保障。
?三是人与人之间 (包括个人与群体以及
个人与整个社会之间 )在利益与道德观
上的矛盾。如果没有一种共同规则来调
整这种关系和解决这种矛盾，个人的利
益就将受到无端的侵犯，而丧失最起码
的安全性。
庞德 (Roscoe Pound,1870-1964)
?, 通过法律的社会控制,
?,如果法律作为社会控
制的一种方式,具有强
力的全部力量,那么它
也具有依靠强力的一切
弱点”
课前提示
?属于必须掌握的内容
?核心介绍法律的“本质属性”和“存在
基础” ;理解和阐释法律本质问题的丰富
内涵乃是学习的重点与难点所在
?讨论：法律是什么？
第一节 法律的本质属性
?本质
——英文“本质”一词拼写为 essence，
源自拉丁词 esse（是）,“一个事物
是其所是”即本质。马克思也将事物的
本质是其内在的、深层的、必然的规定
性，是此物区别于彼物的质的规定性。
—— 本体论是本质主义的学说，旨在追求
和建立具有普遍必然性的、因而是确定
性的知识体系。在本质主义看来，偶然
属性的改变或丧失不会影响到某类事物
存在的同一性，但任何事物都不可能脱
离其内在的本质性规定而存在，一旦去
掉其中一种本质性规定，此一事物就不
再是其自身因而也就不存在了。
?——本质主义受到后现代的猛烈攻击
?本质属性
任何事物都有许多属性或特征。那种体
现事物内部的稳定的、深层的联系的属
性被称为本质属性。
本质属性与非本质属性的划分是具有相
对性的。
一、法律的意志性与规律性
现代法律是指实际存在的由 人 制定的法
律，是人们自由意志活动的产物，它贯
彻、反映、体现的是人们现实的愿望、
需求、主张和见解。
如何对极其复杂的各种现实利益关系进
行分配、调整和确立，取决于 立法者正
当而有效的意志 之存在。
?法律必须符合现实生活的主观需求与客
观条件，这就需要有自由理性的判断，
也就必然反映出立法者对社会现实生活
的认识、理解和抉择。所有这些都说明
法律具有意志性,
?处理好以下几种关系：一是要协调好立
法的直接参与者之间的不同意愿与主张，
不能独断专行；二是直接掌握立法权的
人要合理地反映出他们所代表的人群的
利益和意志，不能丧失民意；三是立法
者要处理好全体社会成员的共同利益和
意愿与特殊阶层与人群的特殊利益和意
愿之间的关系，不能只肯定一个方面而
完全否定另一个方面。
?法律既具有意志性，又具有规律性。法
律的意志性决不意味着任意或任性，自
由意志本身是自律的、理性的 。
?“立法者应该把自己看作一个自然科学
家。他不是在创造法律，不是在发明法
律，而仅仅是在表述法律，他用有意识
的实在法把精神关系的内在规律表现出
来。如果一个立法者用自己的臆想来代
替事情的本质，那么人们就应该责备他
极端任性”
两种错误认识和倾向：
?一是庸俗的经验主义和实用主义，它们否认
或忽视人的理性认识能力，一切凭自己的
“经验”办事，或一切凭自己的“需要”办
事，不尊重法律的客观规律性。
二是唯意志论，它否认或忽视法律的客观规
律性，夸大法律的意志性和人的主观能动作
用。这两种理论倾向都不利于人们正确认识
和把握法律的本质属性。
二、法律的利益性和正义性
?现代法律是以权利与义务的形式来调整
各种社会关系并规范人们的行为方式。
构成为权利与义务的基础性要素无疑是
利益 问题。
?利益是法理学讨论的核心范畴之一
20世纪初德国的社会学法学的一个分
支即以研究“利益”著名，被称为利益
法学。其核心代表是赫克，耶林有时也
被归入这一派。
赫克 (Philipp Heck,1885-1943)
? 赫克认为通常所说的利
益不仅指私人利益，也
指群体、社会团体、公
众甚至人类的利益。利
益是法律的产生之源。
法律命令源于各种利益
的冲击，利益以及对利
益的衡量是制定法律规
则时的基本要求。
庞德对利益的系统分类：
（一）个人利益：直接包含在个人生活中并以这种生
活的名义而提出的各种要求、需要或愿望。
1.人格利益；涉及个人身体与精神方面，如健康、免
受强制与欺骗、信仰、名誉等
2.家庭关系利益：夫妻关系免于被社会或他人的侵害；
夫妻相互主张的利益；父母子女关系的利益
3.物质利益：个人基于经济地位提出的主张或要求，
包括对狭义财产的主张、契约自由、对约定利益的
主张等
（二）公共利益：在政治性组织的社会生活中
并以该组织的名义提出的主张、要求和愿望
1.国家作为法人的利益
国家的人格利益、国家的物质利益
2.国家作为社会利益的保卫者而拥有的利益
此种利益与社会利益有许多重合
（三）社会利益：文明社会生活中，以各种社
会生活的名义提出的主张、要求和愿望
1.一般安全的社会利益：交易安全、所有权安全等
2.社会制度安全的利益；家庭制度、宗教制度等
3.一般的社会道德的利益：禁止色情书刊
4.保护社会资源的利益：自然资源与训练缺乏独立生
活能力人
5.一般进步的社会利益：经济进步、文化进步等
6.个人生活的社会利益：个人的机会、生活条件等
?法律对错综复杂的利益进行调节和配置
必须有一定的标准 ——正义
?正义概念包括平等、公平、公正、公道、
正直、合理、善良、人道、宽容等诸多
内容。它在本质上是一个伦理性概念，
存在于各种现实的社会关系和经济、政
治、法律、文化等各种制度之中。
?第一，利益性与正义性贯穿在法律的各
个方面及其始终，是法律的目的与意义
最集中的表现。
第二，利益与正义是人类两个最基本的
也是永恒的需求，法律必须兼顾二者。
第三，法律要运用以正义为核心的一整
套价值准则去分配人们需要的各种利益，
调节利益之间的冲突和矛盾，以满足最
大多数人的最大利益为根本立足点。
第四，在不同领域或不同具体条件下，
法律对利益与正义二者的强调应有所侧
重。
三、法律的社会性与阶级性
?第一类是调整统治阶级与被统治阶级之
间关系的规范；
?第二类是调整统治阶级内部关系的规范；
?第三类是维护社会公共生活秩序以及保
障人们的人身安全等方面的规范；
?第四类是法律化了的各种技术规范 。
?所谓法律的阶级性，主要是由前两类法
律规范的性质和作用决定的。这些法律
规范的存在，是以阶级分野和矛盾的存
在为前提，其作用就是调整和协调各阶
级之间的关系。马克思主义法学主张，
在阶级对抗的社会里，法律是统治阶级
意志的集中体现，是阶级统治或阶级斗
争的工具，其主要所指就是由这两类法
律规范所构成的法律。
?所谓法律的社会性，是管理社会生产、
管理社会公共事务、维护社会公共秩序
和保障社会成员的基本自由和权利所必
需的，其存在与整个人类社会的存在共
始终，它们体现了全体社会成员的共同
利益和意志。
?正确阐明法律的阶级性与社会性，在我
国具有重要的理论意义
思考,
?全球化背景下的法的阶级性问题?
第二节 法律存在的基础
?对法律存在的基础之探究是为了回答
,法律存在的根据是什么, 的问题 。
回顾法学史, 法学家们主要是从伦理
道德和社会现实两个角度探索法律存
在的基础 。 且都与法律本质的探讨具
有内在的逻辑相关性 。
一、法律存在的人性基础
?从古希腊的本质主义开始，在哲学传统中人
们普遍认为有一种人类的本质，它由一个或
更多的性质组成，它们决定了什么是人以及
是什么将人与其他动物区别开来。
?什么是人性？
?德国法哲学家科殷所指出，人的出生
与成长、儿童受保护的需要、男女两
性的自然区分，人的本能欲望和激情，
其精神生活的组织和内容，等等，所
有这一切对于法律来说都具有至高无上的意义。
?倘若人没有能力去拥有财产、独立自主
地对生存作预先准备和塑造自己的生活
方式，像财产所有制这样一种法律制度
或许就是不可想像的了；倘若没有荣誉
感，恐怕就不会有名誉保护的法律需要；
倘若没有个人的、精神的创造，恐怕就
不会有版权法和专利法的出现。
?总之，人性的、人格的心理学的事实构成具有一
种决定性的、法学的重要意义。
?而人争取形成共同体和合作的愿望对于法律的建
构同样也具有决定性的作用。人正是在社会生活
中 实现着活跃在他身上的、种种不同的倾向，包
括简单的欲望和本能、渴望得到食物和住所、追
求权力和影响、荣誉和自由的充满活力的愿望、
寻找真理、美、神圣的高级精神的目标,所有这
些倾向共同塑造着人的形象和生活。
?法律这种“事物的本质”就是建立在人的本性及
其生存的世界的本质之上的
二、法律存在的道德基础
1.法律存在的道德基础所指涉的是法律的正义性
和对人性尊严的尊重与保护。
2.“共同体生活是有秩序的”规定了法律的职责，
而正义作为一种价值观念本身就是人们对存在
于各种事物里的秩序的认识和揭示
3.正义的法律也必定是对人性尊严予以尊重与保
护的法律。
三、法律存在的社会基础
?所谓社会基础则是指法律存在的客观依据。
事实上，法律绝非人们的任意创造，而是人
类社会存在与发展的客观要求的必然结果。
任何形态的社会，要想能正常存在而不至于
被各种社会矛盾和冲突所毁灭；要想能正常
发展而不至于被社会生产与生活的无序状态
所困扰而停滞不前甚至倒退，就需要有 有效
的社会调控机制 的存在。
?社会调控机制主要有两类,
即社会组织和社会规范。
人类社会之所以需要法律，主要
在于解决矛盾和冲突。主要的社会
矛盾为：
一是社会秩序与人的思想与行为
自由的矛盾。如果没有一种共同规
则来加以调控，社会必将处于无序
状态，而人们的自由也无从实现。
?二是权威与服从的矛盾。如果没有一种
共同规则来确立界限，国家组织就不能
有效运行，而个人的权利也得不到切实
的保障。
?三是人与人之间 (包括个人与群体以及
个人与整个社会之间 )在利益与道德观
上的矛盾。如果没有一种共同规则来调
整这种关系和解决这种矛盾，个人的利
益就将受到无端的侵犯，而丧失最起码
的安全性。
庞德 (Roscoe Pound,1870-1964)
?, 通过法律的社会控制,
?,如果法律作为社会控
制的一种方式,具有强
力的全部力量,那么它
也具有依靠强力的一切
弱点”
