第九讲 法律与平等
课前提示
掌握, 平等的含义, 平等与法律相互之间
的关系 。
了解, 平等观念的历史发展过程。
领会,平等的法律化、权利化问题。
第一节 平等的含义
?平等乃是一个具有多种不同含义的多
型概念 。 它所指的对象可以是政治参
与权利, 收入分配制度, 也可以是不
得势的群体的社会地位与法律地位 。
其范围涉及法律待遇的平等, 机会的
平等以及人类基本需要的平等 。 （ 博登
海默语 ）
?平等是历史的范畴, 在不同的历史时期,
就有对平等的不同认识 。
原始社会，人与人之间没有平等的观
念，他们主要的生活意义就在于生存
下来、如何在原始的生产力水平上认
识大自然、防止异族的侵扰，人与人
处于一种原始的平等状态。
在古希腊和古罗马，希腊人和野蛮人、
自由民和奴隶、公民和被保护民、罗
马的公民和罗马的臣民都可以要求平
等的政治地位是不可想象的事情，只
有这种一部分人对另一部分人的奴役
才符合平等。
基督教的广泛传播。基督教所追求的平
等首先表现为上帝面前的人人平等和原
罪的平等；佛教平等观首先是建立在对
种姓制度的挑战之上。人人平等这一观
念的确立
平等观念的真正形成是近代的事情
? 卢梭认为，没有平等，“自由便不能存在” 。他把
平等提到十分重要的地位。他明确要求道德平等、
法律平等、财产平等和交换平等。
道德平等是指在道德规范面前人人平等，善恶标
准及其评价标准都是一样的。
法律平等就是法律条件对人人都是同一的，没有
主人与奴隶之分。
财产平等是说，“没有一个公民可以富足得足以
购买另一个人，也没有一个公民穷得不得不出卖自
身”，“人人都有一些东西又没有人能够有过多的
东西” 。
交换平等就是要求等价交换。
斯宾诺莎
“执行法律的人必须
不顾到一些个人，
而是把所有的人都
看做平等，对每个
人的权利都一样地
加以护卫，不嫉羡
富者，也不蔑视穷
者”
平等的含义,
?,权利的平等”，即所有公民在信仰、良心、表达
自由，政治参与方面的平等，这种意义上的平等一
般都被现代国家载入宪法，得到至少形式上的保障，
不会被断然地公开否定,
? 此种理解的“平等”实际上只是同等的标准，是以
同一个标准去衡量所有的人，去对待所有的人，其
所具有的合理性是一种形式的合理性,
?但“权利”的特点是 ∶ 你必须在使用中
才能得到它,不是现成的，它们要求一定
的付出，要求某种程度的参与，甚至需
要一定的训练和培养,
?所以需要以现实结果为衡量的标准理解“状
态或条件的平等”。
?在十九世纪以前的几百年中，随着宗教信仰、
良心、言论自由的确立和普选权的获得，首
先争取和达到的是第一种“权利的平等”，
托克维尔所说的“身份平等”亦即这种平等。
然后，随着本世纪以来“福利国家”的种种
实践，第二种“状态的平等”也在一些西方
国家获得了某种程度的实现。
如何理解机会平等？
?道格拉斯 ·雷指出：“机会平等”有两种
不同的涵义 ∶
?⒈前途考虑 ──每个人都有达到一个既定
目标的相同可能性。
——所有人都有平等的权利去达到它们，不
考虑他们实际上是否同等地拥有达到它们的
手段和资源，而只是考虑地位和职务形式上
是向所有人开放的就够了
⒉ 手段考虑 ──每个人都有达到一个既定
目标的相同手段。
?这要求保证每个人都拥有利用同样机会
的手段、工具、资源或能力。
?罗尔斯的
“机会的形式平等”在所有人都享有平等
的基本自由的情况下，其中所有地位和
职务是向所有人开放的。
“机会的公平平等”，各种地位不仅要在
一种形式的意义上开放，而且应使所有
人都实际上有一较平等的机会达到它们。
造成机会和最初起点实际上仍不平等的因
素主要来自两个方面 ∶
?⑴ 人们之间存在的自然禀赋的差别
?⑵人们之间存在的社会条件方面的差别
?差别原则 即为克服上述两种偶然因素对平等
的损害而设立。如 必须实行一种任何差别和
不平等都应当最有利于主客观条件最差者的
“民主的平等”
机会平等的四个层次
?⒈ 平等地开放前途，即任何职位、任何前途
对人们都不是封闭的，这意味着不以任何先
定的、不可改变的标准（如种族、血统）来
设置障碍；
?⒉才能大致相等的人能拥有大致同样的手段，
这意味着排除社会的人为条件的束缚，甚至
包括排除家庭的影响因素，使家境贫寒而有
较高天资者亦能得到相应的补助；
?⒊ 不仅仅是有同样才能的人，而是所有的人
都能大致有同样的手段、资源以实现他们的
目的，但这还不是结果平等，不是终点平等，
而仍然只是意味着不考虑在机会平等的情况
中天赋差别的因素；
?⒋给那些天赋最低者以最优厚的物质条件和
手段，次低者以次优厚的条件和手段，依次
类推，这意味着一种不仅不考虑，甚至还要
努力弥补天赋差别的政策，实行这一政策最
有可能达到一种结果的平等、终点的平等。
平等的现代解析 ——“机会平等”具有
? 开放性：
,权利平等, 的宣示是首要的（但此刻对这些机会是
可以利用也可以不利用）；, 状态平等, 与竞争的基础上
实行，对条件不优越者给予某些特殊偏爱和关照这都带有明
显的实质平等的意思。
? 发展性：
机会是单数还是多数？是否有多种多样的机会，每个
人是否都有可能在其所长方面超过平均线而高出别人一筹？
“机会平等”是对制度的要求，还是个人要求？
（一）平等不是平均
?,辞海,,平均主义 亦称, 绝对平均主
义, 。要求平均享有社会一切财富的思
想。手工业和小农经济的产物。主张消
灭一切差别，要求人与人之间在工作条
件、生活条件、物质分配和个人需要等
方面绝对平均。
?平均主义更看重结果均等，而非起点平
等 ； 但从, 最终状态的相似, 上看，
其与状态平等之间又有近似之处。
?平均主义观念难以认可差别机会，这与
平等观念相悖
（二）平等和特权相对立
?洛克强调任何法律都不得授予特权，特
权是对个人发展的人为障碍。
?,每个士兵都可以成为法兰西的元帅,,但
,手工业者和葡萄园工人的儿子，无论他们
的才能如何卓越，也无论天性赋予他们的勇
气多么恢宏，他们获得的一切恰恰只能当一
名无名小卒。,
（三）平等和歧视相对立
?国际劳工组织在, 关于就业和职业歧视
公约和建议书, 中给“歧视”下的定义
是，任何根据种族、肤色、性别、宗教、
政治观点、民族、血统或社会出身所做
出的区别、排斥或优惠，其结果是取消
或有损于在就业或职业上的机会均等或
待遇平等。
（四）平等与区别对待
? 人的社会地位（人的社会地位之间的差别如果达到
使某些人感到屈辱的地步，让他们感到低人一等，
这就足以构成从道德上予以谴责的理由）
? 从社会控制的角度
? 从程序公平的角度（家庭背景对于个人成功机会的
影响，以及富有者更容易获得政治机会或影响政治
决策）
? 人道主义的理由（不仅是政府向人民提供平等的就
职机会，也应强调给予人民发展天赋的同等机会）
第二节 法律的平等价值
?一, 平等对于人的意义
席梦妮指出 "平等是人类灵魂的生命要素
之一, 是将相同敬意与考量普施与一切人类
之全盘性, 实效性的确认 。 敬意应该被施加
于身为人类的人类全体, 而无需审视其是处
于何种状况 。 "
?某种程度的平等是建立个人自信、独立人格
所必需的
?不平等妨碍相互之间的尊重
?平等是表现人类感情所必需的
一个被边缘化的贫困阶层的存在不仅关乎
贫困者本身，而且也是社会无能的表现。
二、平等对于法律的意义
?法律平等对法律权威的意义
?法律平等对社会公正的意义
?法律平等对法律本身的意义
三、通过法律实现平等
?一、平等信念及其法律化
宪法原则、民法原则等等
?二、平等权及其法律化
具体权利类型
课前提示
掌握, 平等的含义, 平等与法律相互之间
的关系 。
了解, 平等观念的历史发展过程。
领会,平等的法律化、权利化问题。
第一节 平等的含义
?平等乃是一个具有多种不同含义的多
型概念 。 它所指的对象可以是政治参
与权利, 收入分配制度, 也可以是不
得势的群体的社会地位与法律地位 。
其范围涉及法律待遇的平等, 机会的
平等以及人类基本需要的平等 。 （ 博登
海默语 ）
?平等是历史的范畴, 在不同的历史时期,
就有对平等的不同认识 。
原始社会，人与人之间没有平等的观
念，他们主要的生活意义就在于生存
下来、如何在原始的生产力水平上认
识大自然、防止异族的侵扰，人与人
处于一种原始的平等状态。
在古希腊和古罗马，希腊人和野蛮人、
自由民和奴隶、公民和被保护民、罗
马的公民和罗马的臣民都可以要求平
等的政治地位是不可想象的事情，只
有这种一部分人对另一部分人的奴役
才符合平等。
基督教的广泛传播。基督教所追求的平
等首先表现为上帝面前的人人平等和原
罪的平等；佛教平等观首先是建立在对
种姓制度的挑战之上。人人平等这一观
念的确立
平等观念的真正形成是近代的事情
? 卢梭认为，没有平等，“自由便不能存在” 。他把
平等提到十分重要的地位。他明确要求道德平等、
法律平等、财产平等和交换平等。
道德平等是指在道德规范面前人人平等，善恶标
准及其评价标准都是一样的。
法律平等就是法律条件对人人都是同一的，没有
主人与奴隶之分。
财产平等是说，“没有一个公民可以富足得足以
购买另一个人，也没有一个公民穷得不得不出卖自
身”，“人人都有一些东西又没有人能够有过多的
东西” 。
交换平等就是要求等价交换。
斯宾诺莎
“执行法律的人必须
不顾到一些个人，
而是把所有的人都
看做平等，对每个
人的权利都一样地
加以护卫，不嫉羡
富者，也不蔑视穷
者”
平等的含义,
?,权利的平等”，即所有公民在信仰、良心、表达
自由，政治参与方面的平等，这种意义上的平等一
般都被现代国家载入宪法，得到至少形式上的保障，
不会被断然地公开否定,
? 此种理解的“平等”实际上只是同等的标准，是以
同一个标准去衡量所有的人，去对待所有的人，其
所具有的合理性是一种形式的合理性,
?但“权利”的特点是 ∶ 你必须在使用中
才能得到它,不是现成的，它们要求一定
的付出，要求某种程度的参与，甚至需
要一定的训练和培养,
?所以需要以现实结果为衡量的标准理解“状
态或条件的平等”。
?在十九世纪以前的几百年中，随着宗教信仰、
良心、言论自由的确立和普选权的获得，首
先争取和达到的是第一种“权利的平等”，
托克维尔所说的“身份平等”亦即这种平等。
然后，随着本世纪以来“福利国家”的种种
实践，第二种“状态的平等”也在一些西方
国家获得了某种程度的实现。
如何理解机会平等？
?道格拉斯 ·雷指出：“机会平等”有两种
不同的涵义 ∶
?⒈前途考虑 ──每个人都有达到一个既定
目标的相同可能性。
——所有人都有平等的权利去达到它们，不
考虑他们实际上是否同等地拥有达到它们的
手段和资源，而只是考虑地位和职务形式上
是向所有人开放的就够了
⒉ 手段考虑 ──每个人都有达到一个既定
目标的相同手段。
?这要求保证每个人都拥有利用同样机会
的手段、工具、资源或能力。
?罗尔斯的
“机会的形式平等”在所有人都享有平等
的基本自由的情况下，其中所有地位和
职务是向所有人开放的。
“机会的公平平等”，各种地位不仅要在
一种形式的意义上开放，而且应使所有
人都实际上有一较平等的机会达到它们。
造成机会和最初起点实际上仍不平等的因
素主要来自两个方面 ∶
?⑴ 人们之间存在的自然禀赋的差别
?⑵人们之间存在的社会条件方面的差别
?差别原则 即为克服上述两种偶然因素对平等
的损害而设立。如 必须实行一种任何差别和
不平等都应当最有利于主客观条件最差者的
“民主的平等”
机会平等的四个层次
?⒈ 平等地开放前途，即任何职位、任何前途
对人们都不是封闭的，这意味着不以任何先
定的、不可改变的标准（如种族、血统）来
设置障碍；
?⒉才能大致相等的人能拥有大致同样的手段，
这意味着排除社会的人为条件的束缚，甚至
包括排除家庭的影响因素，使家境贫寒而有
较高天资者亦能得到相应的补助；
?⒊ 不仅仅是有同样才能的人，而是所有的人
都能大致有同样的手段、资源以实现他们的
目的，但这还不是结果平等，不是终点平等，
而仍然只是意味着不考虑在机会平等的情况
中天赋差别的因素；
?⒋给那些天赋最低者以最优厚的物质条件和
手段，次低者以次优厚的条件和手段，依次
类推，这意味着一种不仅不考虑，甚至还要
努力弥补天赋差别的政策，实行这一政策最
有可能达到一种结果的平等、终点的平等。
平等的现代解析 ——“机会平等”具有
? 开放性：
,权利平等, 的宣示是首要的（但此刻对这些机会是
可以利用也可以不利用）；, 状态平等, 与竞争的基础上
实行，对条件不优越者给予某些特殊偏爱和关照这都带有明
显的实质平等的意思。
? 发展性：
机会是单数还是多数？是否有多种多样的机会，每个
人是否都有可能在其所长方面超过平均线而高出别人一筹？
“机会平等”是对制度的要求，还是个人要求？
（一）平等不是平均
?,辞海,,平均主义 亦称, 绝对平均主
义, 。要求平均享有社会一切财富的思
想。手工业和小农经济的产物。主张消
灭一切差别，要求人与人之间在工作条
件、生活条件、物质分配和个人需要等
方面绝对平均。
?平均主义更看重结果均等，而非起点平
等 ； 但从, 最终状态的相似, 上看，
其与状态平等之间又有近似之处。
?平均主义观念难以认可差别机会，这与
平等观念相悖
（二）平等和特权相对立
?洛克强调任何法律都不得授予特权，特
权是对个人发展的人为障碍。
?,每个士兵都可以成为法兰西的元帅,,但
,手工业者和葡萄园工人的儿子，无论他们
的才能如何卓越，也无论天性赋予他们的勇
气多么恢宏，他们获得的一切恰恰只能当一
名无名小卒。,
（三）平等和歧视相对立
?国际劳工组织在, 关于就业和职业歧视
公约和建议书, 中给“歧视”下的定义
是，任何根据种族、肤色、性别、宗教、
政治观点、民族、血统或社会出身所做
出的区别、排斥或优惠，其结果是取消
或有损于在就业或职业上的机会均等或
待遇平等。
（四）平等与区别对待
? 人的社会地位（人的社会地位之间的差别如果达到
使某些人感到屈辱的地步，让他们感到低人一等，
这就足以构成从道德上予以谴责的理由）
? 从社会控制的角度
? 从程序公平的角度（家庭背景对于个人成功机会的
影响，以及富有者更容易获得政治机会或影响政治
决策）
? 人道主义的理由（不仅是政府向人民提供平等的就
职机会，也应强调给予人民发展天赋的同等机会）
第二节 法律的平等价值
?一, 平等对于人的意义
席梦妮指出 "平等是人类灵魂的生命要素
之一, 是将相同敬意与考量普施与一切人类
之全盘性, 实效性的确认 。 敬意应该被施加
于身为人类的人类全体, 而无需审视其是处
于何种状况 。 "
?某种程度的平等是建立个人自信、独立人格
所必需的
?不平等妨碍相互之间的尊重
?平等是表现人类感情所必需的
一个被边缘化的贫困阶层的存在不仅关乎
贫困者本身，而且也是社会无能的表现。
二、平等对于法律的意义
?法律平等对法律权威的意义
?法律平等对社会公正的意义
?法律平等对法律本身的意义
三、通过法律实现平等
?一、平等信念及其法律化
宪法原则、民法原则等等
?二、平等权及其法律化
具体权利类型
