外部效应与政府调控
9.2 Externalities and Government Intervention
教学目标 Objectives：
? 分析市场失灵可能引发的社会问题
? 掌握外部效应的解决措施
? 掌握科斯定理及其应用
? 分析政府失灵的原因
? 掌握政府管制经济的措施
知识点 Knowledge：
外部效应、科斯定理、政府失灵、政府管制
技能点 Skills：
理解政府的解决市场失灵和政府失灵的相关政策
Externalities
Government Intervention
Market Failure
property rights
Regulation
Prohibition
Redistribution of Income
Mind Maps
invisible hand Rent seeking
专业词汇 Professional terms
一、市场失灵可能引发的社会问题
?第一, 市场不能总是保持国民经济的协调稳定的发
展
?第二, 自由放任的市场竞争最终必然会走向其反
面 —— 垄断
?第三, 市场机制无法补偿和纠正经济外部效应
?第四, 市场不能自发界定市场主体的产权边界和利
益分界, 实现经济秩序
二、外部效应的解决措施
Measures to Correct Market Failure
– State Provision
–Extension of property rights
–Taxation
–Subsidies
–Regulation
–Prohibition
–Positive Discrimination
–Redistribution of Income
二、外部效应的解决措施
（ 一 ） 外部效应及其影响
外部效应 是指由于生产或消费中外部性的存在, 生产
者或消费者在自己的活动中产生了一些有利影响或不
利影响, 这些影响带来的利益或损失都不是消费者和
生产者本人所获得或承担的 。
二、外部效应的解决措施
（ 二 ） 私人部门对外部效应的纠正
?一是采用一体化经营机制, 扩大企业经营规模, 组
织一个大规模的经济实体将外部成本或收益内部化,
从而矫正外部效应带来的效率损失 。
?二是市场自身的协调纠正外部效应, 市场可以自动
地纠正外部效益 。
?三是运用社会制裁机制, 通过乡俗民约或道义措施
约束人们的行为 。
二、外部效应的解决措施
（ 三 ） 政府对外部效应的矫正措施
?罚款或征
?补贴
?公共管制
三、科斯定理及其应用
有一种理论认为, 只要明确地规定法定所有权, 就可
以解决外部效应对社会影响的问题 。 这种理论是由美
国经济学家科斯提出来的, 所以称为 科斯定理 。
所谓 所有权, 是指通过法律程序确定的个体占有某种
财富的权力 。
?涉及外部效应的当事人很多, 很难达成完美的解决
方案
?交易成本为零
四、政府失灵及其原因
Government failure refers to situations where
allocative efficiency may have been reduced
following government intervention in markets
designed to correct market failure.
四、政府失灵及其原因
Government Intervention in Markets - Mind Map
?Mind Maps have been produced to introduce
topics and give students an overview of key topics
being studied,The maps can be viewed as a whole
page or,for those who prefer a more linear
approach,as a text version.
View a larger version of the mind map
? Working Time Directive
?Health and Safety Legislation
?Annual leave (4 weeks per year)
?Rest Periods (11 hours per day)
?Shift Work (not to exceed 8 hrs per night)
?Weekly Rest day
?Daily Breaks
?Max 48 hrs per week
?Impact on business costs and flexibility
? Government Failure
?Distortion of Markets
?Distortion of Incentives
?Rent Seeking
?Log Rolling
?Administrative Costs
?Conflicting Objectives
?Inadequate Information
? National Minimum Wage
?Between 18 - 21 (Oct 03) ￡3.80
?22+ (Oct 03) ￡4.50
?Effect of training costs
?Effect of Accommodation Provision
?Fines for non-compliance up to ￡5,000
?Fear of Unemployment?
?Impact on business costs
?Impact dependent on type of business
?How does Government Failure manifest itself?
?Distortion of markets
?Welfare impact
?Disincentive Effects
?Short termism
?Electoral Pressure
?Impact on the environment
?Regulatory Capture
?Imperfect information
?When does government step in?
四、政府失灵及其原因
（一）政府干预有时可能有失“公正”
（二）政府某些干预行为的效率较低
（三）政府干预容易引发政府规模的膨胀
（四）政府干预为寻租行为的产生提供了可能性
（五）政府某些决策失误导致“政府失灵”
五、政府管制经济的措施
（一）私人经济运行的政府管制
?政府对私人经济部门活动的管制措施主要有
支持价格、限制价格、行业准入限制、许可证
的发放等。
?政府管制是一种微观经济行为，它直接控制
私人企业的各种经济活动，与政府税收这种间
接干预经济的手段不同。
五、政府管制经济的措施
（二）贸易保护政策
1、鼓励出口的政策
?出口补贴
?低价倾销
五、政府管制经济的措施
（二）贸易保护政策
2、限制进口的政府干预
?征收进口关税
?实行进口配额
?采取其他非关税壁垒
五、政府管制经济的措施
（ 三 ） 反垄断政策与法规
对自然垄断行业的管制并不成功, 经济效率因为自然
垄断行业而降低,其原因是,
?一是很难界定什么行业是规模报酬递增的, 因而很有可能帮
助那些边际成本递增的厂商维持垄断地位, 造成社会资源的浪
费 。
?二是自然垄断厂商没有改进技术, 降低成本的积极性, 可能
使得某些低效率的企业由于政府支持而继续存在或发展 。
?三是技术进步使得原来是自然垄断的行业变得可以竞争
9.2 Externalities and Government Intervention
教学目标 Objectives：
? 分析市场失灵可能引发的社会问题
? 掌握外部效应的解决措施
? 掌握科斯定理及其应用
? 分析政府失灵的原因
? 掌握政府管制经济的措施
知识点 Knowledge：
外部效应、科斯定理、政府失灵、政府管制
技能点 Skills：
理解政府的解决市场失灵和政府失灵的相关政策
Externalities
Government Intervention
Market Failure
property rights
Regulation
Prohibition
Redistribution of Income
Mind Maps
invisible hand Rent seeking
专业词汇 Professional terms
一、市场失灵可能引发的社会问题
?第一, 市场不能总是保持国民经济的协调稳定的发
展
?第二, 自由放任的市场竞争最终必然会走向其反
面 —— 垄断
?第三, 市场机制无法补偿和纠正经济外部效应
?第四, 市场不能自发界定市场主体的产权边界和利
益分界, 实现经济秩序
二、外部效应的解决措施
Measures to Correct Market Failure
– State Provision
–Extension of property rights
–Taxation
–Subsidies
–Regulation
–Prohibition
–Positive Discrimination
–Redistribution of Income
二、外部效应的解决措施
（ 一 ） 外部效应及其影响
外部效应 是指由于生产或消费中外部性的存在, 生产
者或消费者在自己的活动中产生了一些有利影响或不
利影响, 这些影响带来的利益或损失都不是消费者和
生产者本人所获得或承担的 。
二、外部效应的解决措施
（ 二 ） 私人部门对外部效应的纠正
?一是采用一体化经营机制, 扩大企业经营规模, 组
织一个大规模的经济实体将外部成本或收益内部化,
从而矫正外部效应带来的效率损失 。
?二是市场自身的协调纠正外部效应, 市场可以自动
地纠正外部效益 。
?三是运用社会制裁机制, 通过乡俗民约或道义措施
约束人们的行为 。
二、外部效应的解决措施
（ 三 ） 政府对外部效应的矫正措施
?罚款或征
?补贴
?公共管制
三、科斯定理及其应用
有一种理论认为, 只要明确地规定法定所有权, 就可
以解决外部效应对社会影响的问题 。 这种理论是由美
国经济学家科斯提出来的, 所以称为 科斯定理 。
所谓 所有权, 是指通过法律程序确定的个体占有某种
财富的权力 。
?涉及外部效应的当事人很多, 很难达成完美的解决
方案
?交易成本为零
四、政府失灵及其原因
Government failure refers to situations where
allocative efficiency may have been reduced
following government intervention in markets
designed to correct market failure.
四、政府失灵及其原因
Government Intervention in Markets - Mind Map
?Mind Maps have been produced to introduce
topics and give students an overview of key topics
being studied,The maps can be viewed as a whole
page or,for those who prefer a more linear
approach,as a text version.
View a larger version of the mind map
? Working Time Directive
?Health and Safety Legislation
?Annual leave (4 weeks per year)
?Rest Periods (11 hours per day)
?Shift Work (not to exceed 8 hrs per night)
?Weekly Rest day
?Daily Breaks
?Max 48 hrs per week
?Impact on business costs and flexibility
? Government Failure
?Distortion of Markets
?Distortion of Incentives
?Rent Seeking
?Log Rolling
?Administrative Costs
?Conflicting Objectives
?Inadequate Information
? National Minimum Wage
?Between 18 - 21 (Oct 03) ￡3.80
?22+ (Oct 03) ￡4.50
?Effect of training costs
?Effect of Accommodation Provision
?Fines for non-compliance up to ￡5,000
?Fear of Unemployment?
?Impact on business costs
?Impact dependent on type of business
?How does Government Failure manifest itself?
?Distortion of markets
?Welfare impact
?Disincentive Effects
?Short termism
?Electoral Pressure
?Impact on the environment
?Regulatory Capture
?Imperfect information
?When does government step in?
四、政府失灵及其原因
（一）政府干预有时可能有失“公正”
（二）政府某些干预行为的效率较低
（三）政府干预容易引发政府规模的膨胀
（四）政府干预为寻租行为的产生提供了可能性
（五）政府某些决策失误导致“政府失灵”
五、政府管制经济的措施
（一）私人经济运行的政府管制
?政府对私人经济部门活动的管制措施主要有
支持价格、限制价格、行业准入限制、许可证
的发放等。
?政府管制是一种微观经济行为，它直接控制
私人企业的各种经济活动，与政府税收这种间
接干预经济的手段不同。
五、政府管制经济的措施
（二）贸易保护政策
1、鼓励出口的政策
?出口补贴
?低价倾销
五、政府管制经济的措施
（二）贸易保护政策
2、限制进口的政府干预
?征收进口关税
?实行进口配额
?采取其他非关税壁垒
五、政府管制经济的措施
（ 三 ） 反垄断政策与法规
对自然垄断行业的管制并不成功, 经济效率因为自然
垄断行业而降低,其原因是,
?一是很难界定什么行业是规模报酬递增的, 因而很有可能帮
助那些边际成本递增的厂商维持垄断地位, 造成社会资源的浪
费 。
?二是自然垄断厂商没有改进技术, 降低成本的积极性, 可能
使得某些低效率的企业由于政府支持而继续存在或发展 。
?三是技术进步使得原来是自然垄断的行业变得可以竞争
