第 3章 计划
北京交通大学, 管理学, 课程组
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
第 3章 计划
?3.1 计划概述
?3.2 计划工作
?3.3 目标管理
?3.4 计划制定
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
学习内容要求
计划的概念；
计划的分类；
计划的内容；
目标管理；
计划制定的方法。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.1 计划概述
?计划的概念
?计划的作用
?计划的类型
?计划的内容
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.1.1 计划的概念
?计划的含义
?计划的性质
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
1、计划的含义
?在一定时间内，对组织预期目标和行动方
案所做出的选择和安排，即确定组织未来
的发展目标以及实现目标的方式,
?决定组织所要追求的 目标
?决定为了实现目标需要采取的 行动路线
?决定如何 配置组织资源 来实现上述目标
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
例 1,A煤业公司计划
?2005年：
?销售收入 46亿元,利润 10.5亿元, 投资 6亿元
?煤炭,20亿元； 利润 9亿元 ； 投资 3亿元
?电业,8亿元,利润 1亿元 ； 投资 1亿元
?铝业,18亿元,利润 5千万 ； 投资 2亿元 。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
2、计划的性质
?首要性：计划－组织－领导－控制
?目的性：总目标明确，分目标具体
?普遍性：任何人，任何事
?效率性：既快又好
?创造性：新问题－新变化－新机会
－创新计划（靠经验和知识）
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.1.2 计划的作用
?1）计划是管理活动的依据
?2）计划是合理配置资源、减少浪费、提高
效益的手段
?3）计划是降低风险、掌握主动的手段,未
雨绸缪
?4）计划是管理者制定控制标准的依据
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
例 2 国家计划
? 二十世纪八十年代以来，政府陆续推出了一系列科学技
术研究发展的整体计划，旨在战略性地全面提高国家在
二十一世纪的综合科技竞争力。
? 1） 863计划, 1986年 3月, 高技术研究发展计划, 出台，
该计划选择了生物、航天、信息、激光、自动化、能源、
新材料、海洋技术领域等 8个高技术领域作为中国高技术
研究发展的重点。迄今为止，政府向 863计划投放了约
110亿元人民币。
? 2） 973计划, 1997年 6月 4日,,国家重点基础研究发
展计划, 。目标在于加强原始性创新，在更深的层面和
更广泛的领域解决国家经济与社会发展中的重大科学问
题，以提高中国自主创新能力和解决重大问题的能力，
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
例 2 国家计划
?3） 国家科技攻关计划 （ 1983年）：是国家的
指令性、综合性计划。农业发展、传统工业的技
术更新、重大装备的研制、新兴领域的开拓以及
生态环境和医疗卫生水平的提高等方面都取得重
大进展，解决了一批国民经济和社会发展中难度
较大的技术问题。
?4） 星火计划, 1986年,寓意为科技的星星之火，
必将燃遍中国的农村大地。 第一个依靠科学技
术促进农村经济发展的计划 。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
例 2 国家计划
?5） 火炬计划, 1988，由科技部组织实施
的旨在促进高技术产业形成和发展的指导
计划。火炬计划的基本宗旨－发挥我国科
技力量的优势，促进高新技术商业化、产
业化和国际化。火炬计划的重点技术发展
领域包括：新型材料，生物技术，电子和
信息，机电一体化，新能源、高效节能和
环境保护，以及其他高技术领域。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.1.3 计划的类型
?1）根据期限：长期、中期和短期计划
?2）根据计划涉及的广度：战略计划和行动计划
?3)根据计划的对象和应用范围：综合计划、部
门计划和项目计划
?4)根据计划对执行者的约束力：指令性计划和
指导性计划
?5)根据计划的灵活性：应变计划和弹性计划
?6)根据计划的表现形式：宗旨、目标、战略和
策略、政策、程序、规则、规划、预算
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
应变计划与弹性计划
?应变计划 是指发生 偶然事件或未预期事件
时的计划。可以帮助组织中的人员明了在
这些事件出现时应该怎样做才能保持组织
正常运转。
?弹性计划 是指考虑到计划在执行中 可能发
生变化的因素 而制定的，能适应变化的组
织内外环境，有一定的弹性。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 1）宗旨
?宗旨描述组织的价值观、组织的抱负和组
织存在的原因。
?宗旨就是着重表明社会对该组织的基本要
求、组织的基本作用和根本任务的计划。
?宗旨对组织的各项任务只作最一般的表述，
其重点是明确组织是干什么的、应该干什
么和最终要达到的目的是什么。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 2）目标
?宗旨是一个组织最基本的目的，它需要通过
目标的具体化才能成为行动的指南。
?目标是指一个组织在未来一段时间内要实现
的预期成果。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 3）战略和策略
?战略和策略是着重为实现组织长远目标所选
择的途径，主要指出组织活动方向、工作重
点和资源布置优先次序的总纲，但不确切说
明怎样完成目标。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
例 3：宗旨、目标、战略
?宗旨,开发这片蕴藏了千百万年的, 乌金,,并把她以最有价值的形式奉献给主宰这片美丽
土地的人们
目标,以煤业为基础，电业为支撑，铝业为龙
头，煤电铝发展一条龙，集传统产业、高新技
术、风险投资、资本运营为一体，通过管理创
新、制度创新、技术创新，在 2010年把霍煤
集团建成跨行业、跨地区、跨所有制、跨国经
营的现代大型企业集团。
战略,拉长产业链战略，相关多元化战略
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
策略与战略的关系
?策略是实现战略的手段；
?策略必须服从于战略；
?策略注重当前和局部；
?策略时间跨度短于战略 ;
?高层决策战略，中层决策
策略。
老兄，你知道
什么是策略，
什么是战略吗？
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
战略 — 策略 — 战术
?是否研制原子弹
—— 战略部署；
?是否真的使用
—— 策略规划；
?应怎样使用
—— 战术计划。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
战略、规划与计划
战略 规划 计划
范围 全面 全面或部分 全面或部分
期限 长期 长期或中期 短期
特点 原则性 轮廓性 详细性
方法 定性为主 定性与定量 定量为主
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
战略管理层次
多元化
经营公司
战略事业
单位１
战略事业
单位２
战略事业
单位３
研究与
开发 制造 营销
人力
资源 财务
战略层次
公司层
事业层
职
能
层
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
战略管理层次
?１、公司层战略：企业拥有什么样的
事业组合，决定每种事业在组织中的
地位。
?２、事业层战略：决定公司每一项事
业领域中如何竞争。
?３、职能层战略：如何支持事业层战
略。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
4.5.２ 战略管理过程
确定组
织当前
的宗旨
目标和
战略
分析
环境
发现机
会和
威胁
分析组
织资源
识别优
势劣势
重新评
价组织
宗旨和
目标
制定
战略
实施
战略
评价
结果
ＳＷＯＴ分析
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
ＳＷＯＴ分析
?Strengths:优势
?Weaknesses:劣势
?Opportunities:机
会
?Threats:威胁
strength
weakness
opportunity
threat
SWOT分析
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
1 公司层战略
?1） 总 战略
?2） 公司业务组合矩阵
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
１） 总战略（公司层）
?（ 1）增长战略：扩张、合并、多
元化。
?（ 2）收缩战略：减小经营规模、
缩小多元化经营范围。
?（３）组合战略：同时实行两种
战略。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
２）公司业务组合矩阵（公司层）
?（ 1）金牛（ cash cows）：低增长、高市场
份额。大量现金、但未来增长有限。
?（ 2）明星（ stars）：高增长、高市场份额。
快速增长、需高投入。
?（３）问号（ question marks）：高增长、
低市场份额。投机性、风险性产品，可能利
润很高，但市场份额小。
?（４）瘦狗（ dogs）：低增长、低市场份额。
无希望。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
波士顿 矩阵
？
高
低
高 低
波士顿矩阵
预
计
的
增
长
市场份额
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
１ 适应战略（事业 /职能战略）
?1、防御者（ defender）：防止竞争者进入。
以竞争性价格、高质量产品或服务取胜。如
麦当劳。
?2、探索者（ prospector）：创新、灵活、
适应环境变化。如英特尔。
?３、分析者（ analyzer）：模仿、复制。快
速响应、低成本、高效率。如戴尔。
?４、反应者（ reactor）：不适当反应，绩
效不佳。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
2 竞争战略（事业 /职能战略）
?哈佛商学院的迈克尔．波特（ Porter）：
?１、产业分析
?２、选择竞争优势：
? 成本领先战略
? 差异化战略
? 专一化战略：
?３、保持竞争优势
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
产业分析
业内竞争者供应商
替代
新进入者
买方
威胁
威胁
讨价还
价能力
讨价还
价能力
五力模型
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
ＴＱＭ
?全面质量管理（ Total Quality
Management）：一种建立竞争优
势的途径。力争达到全方位满意。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 4）政策
?政策的作用是为组织建立活动的一般指南。
政策是指明组织的活动范围和方针、表明组
织鼓励什么和限制什么，以保证行动同目标
一致的计划的一系列导向性规定。
?计划生育：中国、俄罗斯
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 5）程序
?程序：处理问题的例行方法和步骤。它是指
导如何采取行动的工作步骤，程序一般按照
例行方法和步骤的时间顺序对必要的活动进
行排列。
?举例
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 6）规则
?规则通常是一种简单形式的计划，它为组织
的具体工作作出一系列限制和规定，详细阐
明哪些是必需的行动、或者非必需的行动，
并且没有酌情处理的余地。 比赛规则
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 7）规划
?规划是综合性计划，包括目标、政策、程序、
规则、任务分配、要采取的步骤、要使用的
资源。 第十一个五年规划
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 8）预算
?用数字表示预期结果的报表,是一种, 数字
化, 的计划 。
?在许多公司型组织中，预算是基本的计划工
作手段，它通常是为规划服务的，同时预算
也是一种控制手段。
?不同的预算在精确性、详细性和目的性上是
不同的。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.1.4 计划的内容
?做什么（ What）
?为什么做（ Why）
?何时做（ When）
?何地做（ Where）
?谁去做（ Who）
?怎么做（ How） 5W+1H
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.2 计划工作
?3.2.1 计划工作的过程
?3.2.2 影响计划的因素
?3.3.3 计划工作的原理
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.2.1 计划工作的过程
?1.认识机会
?2.确定目标
?3.拟定前提条件
?4.确定可供选择的方案
?5.评价可供选择的方案
?6.选择最终方案
?7.编制支持计划
?8.编制预算
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.2.2 影响计划的因素
?1)组织的层次：战略规划与作业计划
?2）组织的生命周期：形成，成长，成熟，衰退。
短期计划与长期计划
?3)环境的不确定性：变化越大，越不容易精确
?4)未来许诺的期限：计划要与实际吻合
?5)管理者对计划的态度
?6)经验
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
1.战略计划与作业计划
作业计
划
战略计划
基层管
理者
中层管
理者
总经理
组织等级结构中的计划
总经
理
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
2.组织的生命周期
指导性
计划
短期的, 更具
体的计划
长期的，具
体计划
短期的, 更具指
导性的计划
绩
效
形成 成长 成熟 衰退
计划和组织的生命周期
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.2.3 计划工作的原理
?限制因素原理
?许诺原理
?灵活性原则
?导向变化原则
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
A,限制因素原则（木桶原则）
?在选择备选方案时，
人们越准确地识别、
解决 限定性因素和
关键性因素,就越
能有针对性地地拟
定各种行动方案。
木桶原则
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
B.许诺原则（投入原则）
?通过一系列的行动，
尽可能准确地使投入
转化为计划目标所必
须的时间 。
?经济评价计划期限
投入原则
许诺原则
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
C.灵活性原则
?计划中的灵活性
越大，由于意外
事件引起损失的
危险性就越小。
灵活性原则
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
D.导向变化原则（改变航道原则）
?计划的总目标不变，但实现目标的进程可
以因情况的变化随时改变。
导向变化原则
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.3 目标管理
?3.3.1 目标概述
?3.3.2 目标管理
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.3.1 目标概述
?目标的作用
?目标的基本特性
?制定组织目标的基本原则
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
1、目标的作用
?目标,组织在一定时期内所要达到的预
期成果。
?目标的作用：
?指明组织的方向
?激励和凝聚组织成员
?促进合理决策
?衡量组织绩效
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
2、目标的基本特性
?目标的多样性
?包含关键结果
?目标的层次性与网络性
?明确和可衡量的目标
?具有挑战性但经过努力可以达到的目标
?明确时间界限
?与奖励相联系
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3、制定组织目标的基本原则
?以满足社会或市场需求为前提
?以提高组织的绩效为出发点
?所制定的目标值应是经过努力有可能实
现的
?考虑组织的社会责任
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.3.2 目标管理
?目标管理的产生及概念
?目标管理的本质及过程
?对目标管理的评价
?如何推行目标管理
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
1、目标管理的产生及概念
?传统的目标设定方法：
?最高管理当局：我们需要改进公司的绩效
?事业部经理：我希望看到我们事业部利润显著增长
?部门管理者：增加利润，不管用什么方法
?雇员个人：不必担心质量，只管快干
?目标由组织的最高层管理者设定，然后分解成子目
标落实到组织的各个层次上，这是一种单向的过程：
由上级给下级规定目标，是典型的, 命令式管理, 。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
2、目标管理的形成及发展
?目标管理（ Management by objectives，
MBO）是 50年代中期出现于美国，以泰勒的
科学管理和行为科学理论（特别是其中的参
与管理）为基础，形成的一套管理制度。
?目标管理的产生：目标管理以美国学者麦格
雷戈 Y理论为基础。
?Y理论 —— 人性善良，人们愿意体现自身价值。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3、目标管理的概念与特点
?目标管理是一种综合的以工作为中心和以人为中心的
管理方法；
?一个组织中上级管理人员同下级管理人员，以及同员
工一起共同制定组织目标；
?目标同组织内每个人的责任和成果相互密切联系，并
明确地规定了每个人的职责范围，并用目标来进行管
理、评价和决定对每个成员的贡献和奖励报酬等。
?目标管理就是一个组织的上下级管理人员和组织内的
所有成员共同制定目标，共同实施目标的一种管理方
法。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
?目标管理有四个特点：
?组织目标是上级与下级共同商定的，而不是上级下
达指标，下级仅仅是执行者。
?每个部门和个人的任务、责任及应该达到的分目标
是根据组织的总目标决定的。
?每个部门和个人的一切活动都围绕着这些目标展开，
这就使履行职责与实现目标紧密地结合起来。
?个人和部门的考核均以目标的实现情况为依据。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
2、目标管理的本质及过程
?目标管理的本质：
?以目标为中心的管理
?强调系统性
?强调人的因素
?目标管理的具体过程：
?建立一套完整的目标体系
?目标的实施
?对成果进行检查和评价
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3、对目标管理的评价
?优点：
?能充分调动员工的积极性，主动性，提高
士气
?提高工作效率和效益，立竿见影
?有助于改进组织结构和责任分工
?表现出良好的整体性
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
?缺点：
?目标难以设定
?目标期限短
?目标管理的哲学假设不一定都存在（ Y）
?缺乏组织内最高级领导人的支持（下级负责）
?目标的商定很费时间
?不灵活的危险
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.4 计划的制定
?滚动计划法
?甘特图法
?计划评审技术
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.4.1 滚动计划法
?定期修订未来计划的方法。 这种方法根据计划
的执行情况和环境变化情况定期修订未来的计
划。
?具体做法是，在计划制订时，近期计划尽可能
地详尽，远期计划的内容则较粗；
?在计划期的第一阶段结束时，根据该阶段计划
执行情况和内外部环境变化情况，对原计划进
行修订，并将整个计划向前滚动一个阶段，以
后根据同样的原则逐期滚动。
滚动计划
本期五年计划 （ 2004－ 2008）
很细 较细 一般 较粗 很粗
2004 2005 2006 20082007
2004年实际完成情况
本期五年计划 （ 2005－ 2009）
很细 较细 一般 较粗 很粗
2005 2006 2007 20092008
计划与实际之间的差异
计划修正因素
差异分析 环境变化 组织方针变化
修订计划
滚动计划法示意图
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
?优点：
?使计划更加切合实际，由于滚动计划相对缩短了计划时
期，加大了对未来估计的准确性。
?使长期计划、中期计划和短期计划相互衔接，短期计划
内部各阶段相互衔接。
?大大增强了计划的弹性，从而提高了组织的应变能力。
?缺点,计划编制的工作量较大
滚动计划法的优点与缺点
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.4.2 甘特图法
?甘特图（ Gantt chart）由亨利 ?甘特开发的，
它基本上是一种线状图，横轴表示时间；纵
轴表示安排的活动；线条表示在整个期间上
计划的和实际的活动完成情况。
?甘特图直观地表明任务计划在什么时候进行，
以及实际进展与计划要求的对比。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
活动
编辑加工
设计版式
制 图
打印长条校样
印刷校样
设计封面
月份
1 2 3 4
报告日期
实际进度
目标进度
图例：
图书出版甘特图
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.4.3 计划评审技术
?PERT或 PERT网络分析技术）是在 20世纪 50年
代末开发出来的。
?PERT网络是一种类似流程图的箭线图，它描绘
出项目包含的各种活动的先后次序，标明每项活
动的时间或者相关的成本。
?对于 PERT网络，项目管理者必须考虑要做哪些
工作，确定时间之间的依赖关系，辨认出潜在的
可能出问题的环节，借助 PERT还可以方便地比
较不同行动方案在进度和成本方面的效果。
事件 描述 期望时间（周） 紧前事件
A 审查设计和批准动工 10 ——
B 挖地基 6 A
C 立屋架和砌墙 14 B
D 建造楼板 6 C
E 安装窗户 3 C
F 搭屋顶 3 C
G 室内布线 5 D,E,F
H 安装电梯 5 G
I 铺地板和嵌墙板 4 D
J 安装门和内部装饰 3 I,H
K 验收和交接 1 J
办公楼建设的主要事件及其时间估计
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
PERT计算的步骤
?确定完成项目必须进行的每一项有意义的活动，完成
每项活动都产生事件或结果；
?确定活动完成的先后次序；
?绘制活动流程从起点到终点的图形，明确表示出每项
活动及与其他活动的关系，用圆圈表示事件，用箭线
表示活动，结果得到一幅箭线流程图。
?估计和计算每项活动的完成时间。
?借助包含活动时间估计的网络图，管理者制定出包括
每项活动开始和结束日期的全部项目的日程计划。
PERT网络图
1
3
3
5
5
5
5
4
3
3
6
14610开
始
A B C E G H
J K
D
F
I
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
讨论题
?计划不能适应环境的变化会导致什么结果？
?你所在的组织中，存在着指导性计划和指令性
计划吗？
?组织目标和个人目标之间是否总能保持一致？
?目标管理是否适用于任何场合？
北京交通大学, 管理学, 课程组
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
第 3章 计划
?3.1 计划概述
?3.2 计划工作
?3.3 目标管理
?3.4 计划制定
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
学习内容要求
计划的概念；
计划的分类；
计划的内容；
目标管理；
计划制定的方法。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.1 计划概述
?计划的概念
?计划的作用
?计划的类型
?计划的内容
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.1.1 计划的概念
?计划的含义
?计划的性质
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
1、计划的含义
?在一定时间内，对组织预期目标和行动方
案所做出的选择和安排，即确定组织未来
的发展目标以及实现目标的方式,
?决定组织所要追求的 目标
?决定为了实现目标需要采取的 行动路线
?决定如何 配置组织资源 来实现上述目标
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
例 1,A煤业公司计划
?2005年：
?销售收入 46亿元,利润 10.5亿元, 投资 6亿元
?煤炭,20亿元； 利润 9亿元 ； 投资 3亿元
?电业,8亿元,利润 1亿元 ； 投资 1亿元
?铝业,18亿元,利润 5千万 ； 投资 2亿元 。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
2、计划的性质
?首要性：计划－组织－领导－控制
?目的性：总目标明确，分目标具体
?普遍性：任何人，任何事
?效率性：既快又好
?创造性：新问题－新变化－新机会
－创新计划（靠经验和知识）
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.1.2 计划的作用
?1）计划是管理活动的依据
?2）计划是合理配置资源、减少浪费、提高
效益的手段
?3）计划是降低风险、掌握主动的手段,未
雨绸缪
?4）计划是管理者制定控制标准的依据
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
例 2 国家计划
? 二十世纪八十年代以来，政府陆续推出了一系列科学技
术研究发展的整体计划，旨在战略性地全面提高国家在
二十一世纪的综合科技竞争力。
? 1） 863计划, 1986年 3月, 高技术研究发展计划, 出台，
该计划选择了生物、航天、信息、激光、自动化、能源、
新材料、海洋技术领域等 8个高技术领域作为中国高技术
研究发展的重点。迄今为止，政府向 863计划投放了约
110亿元人民币。
? 2） 973计划, 1997年 6月 4日,,国家重点基础研究发
展计划, 。目标在于加强原始性创新，在更深的层面和
更广泛的领域解决国家经济与社会发展中的重大科学问
题，以提高中国自主创新能力和解决重大问题的能力，
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
例 2 国家计划
?3） 国家科技攻关计划 （ 1983年）：是国家的
指令性、综合性计划。农业发展、传统工业的技
术更新、重大装备的研制、新兴领域的开拓以及
生态环境和医疗卫生水平的提高等方面都取得重
大进展，解决了一批国民经济和社会发展中难度
较大的技术问题。
?4） 星火计划, 1986年,寓意为科技的星星之火，
必将燃遍中国的农村大地。 第一个依靠科学技
术促进农村经济发展的计划 。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
例 2 国家计划
?5） 火炬计划, 1988，由科技部组织实施
的旨在促进高技术产业形成和发展的指导
计划。火炬计划的基本宗旨－发挥我国科
技力量的优势，促进高新技术商业化、产
业化和国际化。火炬计划的重点技术发展
领域包括：新型材料，生物技术，电子和
信息，机电一体化，新能源、高效节能和
环境保护，以及其他高技术领域。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.1.3 计划的类型
?1）根据期限：长期、中期和短期计划
?2）根据计划涉及的广度：战略计划和行动计划
?3)根据计划的对象和应用范围：综合计划、部
门计划和项目计划
?4)根据计划对执行者的约束力：指令性计划和
指导性计划
?5)根据计划的灵活性：应变计划和弹性计划
?6)根据计划的表现形式：宗旨、目标、战略和
策略、政策、程序、规则、规划、预算
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
应变计划与弹性计划
?应变计划 是指发生 偶然事件或未预期事件
时的计划。可以帮助组织中的人员明了在
这些事件出现时应该怎样做才能保持组织
正常运转。
?弹性计划 是指考虑到计划在执行中 可能发
生变化的因素 而制定的，能适应变化的组
织内外环境，有一定的弹性。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 1）宗旨
?宗旨描述组织的价值观、组织的抱负和组
织存在的原因。
?宗旨就是着重表明社会对该组织的基本要
求、组织的基本作用和根本任务的计划。
?宗旨对组织的各项任务只作最一般的表述，
其重点是明确组织是干什么的、应该干什
么和最终要达到的目的是什么。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 2）目标
?宗旨是一个组织最基本的目的，它需要通过
目标的具体化才能成为行动的指南。
?目标是指一个组织在未来一段时间内要实现
的预期成果。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 3）战略和策略
?战略和策略是着重为实现组织长远目标所选
择的途径，主要指出组织活动方向、工作重
点和资源布置优先次序的总纲，但不确切说
明怎样完成目标。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
例 3：宗旨、目标、战略
?宗旨,开发这片蕴藏了千百万年的, 乌金,,并把她以最有价值的形式奉献给主宰这片美丽
土地的人们
目标,以煤业为基础，电业为支撑，铝业为龙
头，煤电铝发展一条龙，集传统产业、高新技
术、风险投资、资本运营为一体，通过管理创
新、制度创新、技术创新，在 2010年把霍煤
集团建成跨行业、跨地区、跨所有制、跨国经
营的现代大型企业集团。
战略,拉长产业链战略，相关多元化战略
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
策略与战略的关系
?策略是实现战略的手段；
?策略必须服从于战略；
?策略注重当前和局部；
?策略时间跨度短于战略 ;
?高层决策战略，中层决策
策略。
老兄，你知道
什么是策略，
什么是战略吗？
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
战略 — 策略 — 战术
?是否研制原子弹
—— 战略部署；
?是否真的使用
—— 策略规划；
?应怎样使用
—— 战术计划。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
战略、规划与计划
战略 规划 计划
范围 全面 全面或部分 全面或部分
期限 长期 长期或中期 短期
特点 原则性 轮廓性 详细性
方法 定性为主 定性与定量 定量为主
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
战略管理层次
多元化
经营公司
战略事业
单位１
战略事业
单位２
战略事业
单位３
研究与
开发 制造 营销
人力
资源 财务
战略层次
公司层
事业层
职
能
层
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
战略管理层次
?１、公司层战略：企业拥有什么样的
事业组合，决定每种事业在组织中的
地位。
?２、事业层战略：决定公司每一项事
业领域中如何竞争。
?３、职能层战略：如何支持事业层战
略。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
4.5.２ 战略管理过程
确定组
织当前
的宗旨
目标和
战略
分析
环境
发现机
会和
威胁
分析组
织资源
识别优
势劣势
重新评
价组织
宗旨和
目标
制定
战略
实施
战略
评价
结果
ＳＷＯＴ分析
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
ＳＷＯＴ分析
?Strengths:优势
?Weaknesses:劣势
?Opportunities:机
会
?Threats:威胁
strength
weakness
opportunity
threat
SWOT分析
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
1 公司层战略
?1） 总 战略
?2） 公司业务组合矩阵
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
１） 总战略（公司层）
?（ 1）增长战略：扩张、合并、多
元化。
?（ 2）收缩战略：减小经营规模、
缩小多元化经营范围。
?（３）组合战略：同时实行两种
战略。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
２）公司业务组合矩阵（公司层）
?（ 1）金牛（ cash cows）：低增长、高市场
份额。大量现金、但未来增长有限。
?（ 2）明星（ stars）：高增长、高市场份额。
快速增长、需高投入。
?（３）问号（ question marks）：高增长、
低市场份额。投机性、风险性产品，可能利
润很高，但市场份额小。
?（４）瘦狗（ dogs）：低增长、低市场份额。
无希望。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
波士顿 矩阵
？
高
低
高 低
波士顿矩阵
预
计
的
增
长
市场份额
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
１ 适应战略（事业 /职能战略）
?1、防御者（ defender）：防止竞争者进入。
以竞争性价格、高质量产品或服务取胜。如
麦当劳。
?2、探索者（ prospector）：创新、灵活、
适应环境变化。如英特尔。
?３、分析者（ analyzer）：模仿、复制。快
速响应、低成本、高效率。如戴尔。
?４、反应者（ reactor）：不适当反应，绩
效不佳。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
2 竞争战略（事业 /职能战略）
?哈佛商学院的迈克尔．波特（ Porter）：
?１、产业分析
?２、选择竞争优势：
? 成本领先战略
? 差异化战略
? 专一化战略：
?３、保持竞争优势
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
产业分析
业内竞争者供应商
替代
新进入者
买方
威胁
威胁
讨价还
价能力
讨价还
价能力
五力模型
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
ＴＱＭ
?全面质量管理（ Total Quality
Management）：一种建立竞争优
势的途径。力争达到全方位满意。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 4）政策
?政策的作用是为组织建立活动的一般指南。
政策是指明组织的活动范围和方针、表明组
织鼓励什么和限制什么，以保证行动同目标
一致的计划的一系列导向性规定。
?计划生育：中国、俄罗斯
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 5）程序
?程序：处理问题的例行方法和步骤。它是指
导如何采取行动的工作步骤，程序一般按照
例行方法和步骤的时间顺序对必要的活动进
行排列。
?举例
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 6）规则
?规则通常是一种简单形式的计划，它为组织
的具体工作作出一系列限制和规定，详细阐
明哪些是必需的行动、或者非必需的行动，
并且没有酌情处理的余地。 比赛规则
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 7）规划
?规划是综合性计划，包括目标、政策、程序、
规则、任务分配、要采取的步骤、要使用的
资源。 第十一个五年规划
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
（ 8）预算
?用数字表示预期结果的报表,是一种, 数字
化, 的计划 。
?在许多公司型组织中，预算是基本的计划工
作手段，它通常是为规划服务的，同时预算
也是一种控制手段。
?不同的预算在精确性、详细性和目的性上是
不同的。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.1.4 计划的内容
?做什么（ What）
?为什么做（ Why）
?何时做（ When）
?何地做（ Where）
?谁去做（ Who）
?怎么做（ How） 5W+1H
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.2 计划工作
?3.2.1 计划工作的过程
?3.2.2 影响计划的因素
?3.3.3 计划工作的原理
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.2.1 计划工作的过程
?1.认识机会
?2.确定目标
?3.拟定前提条件
?4.确定可供选择的方案
?5.评价可供选择的方案
?6.选择最终方案
?7.编制支持计划
?8.编制预算
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.2.2 影响计划的因素
?1)组织的层次：战略规划与作业计划
?2）组织的生命周期：形成，成长，成熟，衰退。
短期计划与长期计划
?3)环境的不确定性：变化越大，越不容易精确
?4)未来许诺的期限：计划要与实际吻合
?5)管理者对计划的态度
?6)经验
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
1.战略计划与作业计划
作业计
划
战略计划
基层管
理者
中层管
理者
总经理
组织等级结构中的计划
总经
理
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
2.组织的生命周期
指导性
计划
短期的, 更具
体的计划
长期的，具
体计划
短期的, 更具指
导性的计划
绩
效
形成 成长 成熟 衰退
计划和组织的生命周期
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.2.3 计划工作的原理
?限制因素原理
?许诺原理
?灵活性原则
?导向变化原则
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
A,限制因素原则（木桶原则）
?在选择备选方案时，
人们越准确地识别、
解决 限定性因素和
关键性因素,就越
能有针对性地地拟
定各种行动方案。
木桶原则
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
B.许诺原则（投入原则）
?通过一系列的行动，
尽可能准确地使投入
转化为计划目标所必
须的时间 。
?经济评价计划期限
投入原则
许诺原则
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
C.灵活性原则
?计划中的灵活性
越大，由于意外
事件引起损失的
危险性就越小。
灵活性原则
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
D.导向变化原则（改变航道原则）
?计划的总目标不变，但实现目标的进程可
以因情况的变化随时改变。
导向变化原则
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.3 目标管理
?3.3.1 目标概述
?3.3.2 目标管理
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.3.1 目标概述
?目标的作用
?目标的基本特性
?制定组织目标的基本原则
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
1、目标的作用
?目标,组织在一定时期内所要达到的预
期成果。
?目标的作用：
?指明组织的方向
?激励和凝聚组织成员
?促进合理决策
?衡量组织绩效
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
2、目标的基本特性
?目标的多样性
?包含关键结果
?目标的层次性与网络性
?明确和可衡量的目标
?具有挑战性但经过努力可以达到的目标
?明确时间界限
?与奖励相联系
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3、制定组织目标的基本原则
?以满足社会或市场需求为前提
?以提高组织的绩效为出发点
?所制定的目标值应是经过努力有可能实
现的
?考虑组织的社会责任
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.3.2 目标管理
?目标管理的产生及概念
?目标管理的本质及过程
?对目标管理的评价
?如何推行目标管理
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
1、目标管理的产生及概念
?传统的目标设定方法：
?最高管理当局：我们需要改进公司的绩效
?事业部经理：我希望看到我们事业部利润显著增长
?部门管理者：增加利润，不管用什么方法
?雇员个人：不必担心质量，只管快干
?目标由组织的最高层管理者设定，然后分解成子目
标落实到组织的各个层次上，这是一种单向的过程：
由上级给下级规定目标，是典型的, 命令式管理, 。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
2、目标管理的形成及发展
?目标管理（ Management by objectives，
MBO）是 50年代中期出现于美国，以泰勒的
科学管理和行为科学理论（特别是其中的参
与管理）为基础，形成的一套管理制度。
?目标管理的产生：目标管理以美国学者麦格
雷戈 Y理论为基础。
?Y理论 —— 人性善良，人们愿意体现自身价值。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3、目标管理的概念与特点
?目标管理是一种综合的以工作为中心和以人为中心的
管理方法；
?一个组织中上级管理人员同下级管理人员，以及同员
工一起共同制定组织目标；
?目标同组织内每个人的责任和成果相互密切联系，并
明确地规定了每个人的职责范围，并用目标来进行管
理、评价和决定对每个成员的贡献和奖励报酬等。
?目标管理就是一个组织的上下级管理人员和组织内的
所有成员共同制定目标，共同实施目标的一种管理方
法。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
?目标管理有四个特点：
?组织目标是上级与下级共同商定的，而不是上级下
达指标，下级仅仅是执行者。
?每个部门和个人的任务、责任及应该达到的分目标
是根据组织的总目标决定的。
?每个部门和个人的一切活动都围绕着这些目标展开，
这就使履行职责与实现目标紧密地结合起来。
?个人和部门的考核均以目标的实现情况为依据。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
2、目标管理的本质及过程
?目标管理的本质：
?以目标为中心的管理
?强调系统性
?强调人的因素
?目标管理的具体过程：
?建立一套完整的目标体系
?目标的实施
?对成果进行检查和评价
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3、对目标管理的评价
?优点：
?能充分调动员工的积极性，主动性，提高
士气
?提高工作效率和效益，立竿见影
?有助于改进组织结构和责任分工
?表现出良好的整体性
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
?缺点：
?目标难以设定
?目标期限短
?目标管理的哲学假设不一定都存在（ Y）
?缺乏组织内最高级领导人的支持（下级负责）
?目标的商定很费时间
?不灵活的危险
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.4 计划的制定
?滚动计划法
?甘特图法
?计划评审技术
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.4.1 滚动计划法
?定期修订未来计划的方法。 这种方法根据计划
的执行情况和环境变化情况定期修订未来的计
划。
?具体做法是，在计划制订时，近期计划尽可能
地详尽，远期计划的内容则较粗；
?在计划期的第一阶段结束时，根据该阶段计划
执行情况和内外部环境变化情况，对原计划进
行修订，并将整个计划向前滚动一个阶段，以
后根据同样的原则逐期滚动。
滚动计划
本期五年计划 （ 2004－ 2008）
很细 较细 一般 较粗 很粗
2004 2005 2006 20082007
2004年实际完成情况
本期五年计划 （ 2005－ 2009）
很细 较细 一般 较粗 很粗
2005 2006 2007 20092008
计划与实际之间的差异
计划修正因素
差异分析 环境变化 组织方针变化
修订计划
滚动计划法示意图
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
?优点：
?使计划更加切合实际，由于滚动计划相对缩短了计划时
期，加大了对未来估计的准确性。
?使长期计划、中期计划和短期计划相互衔接，短期计划
内部各阶段相互衔接。
?大大增强了计划的弹性，从而提高了组织的应变能力。
?缺点,计划编制的工作量较大
滚动计划法的优点与缺点
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.4.2 甘特图法
?甘特图（ Gantt chart）由亨利 ?甘特开发的，
它基本上是一种线状图，横轴表示时间；纵
轴表示安排的活动；线条表示在整个期间上
计划的和实际的活动完成情况。
?甘特图直观地表明任务计划在什么时候进行，
以及实际进展与计划要求的对比。
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
活动
编辑加工
设计版式
制 图
打印长条校样
印刷校样
设计封面
月份
1 2 3 4
报告日期
实际进度
目标进度
图例：
图书出版甘特图
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
3.4.3 计划评审技术
?PERT或 PERT网络分析技术）是在 20世纪 50年
代末开发出来的。
?PERT网络是一种类似流程图的箭线图，它描绘
出项目包含的各种活动的先后次序，标明每项活
动的时间或者相关的成本。
?对于 PERT网络，项目管理者必须考虑要做哪些
工作，确定时间之间的依赖关系，辨认出潜在的
可能出问题的环节，借助 PERT还可以方便地比
较不同行动方案在进度和成本方面的效果。
事件 描述 期望时间（周） 紧前事件
A 审查设计和批准动工 10 ——
B 挖地基 6 A
C 立屋架和砌墙 14 B
D 建造楼板 6 C
E 安装窗户 3 C
F 搭屋顶 3 C
G 室内布线 5 D,E,F
H 安装电梯 5 G
I 铺地板和嵌墙板 4 D
J 安装门和内部装饰 3 I,H
K 验收和交接 1 J
办公楼建设的主要事件及其时间估计
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
PERT计算的步骤
?确定完成项目必须进行的每一项有意义的活动，完成
每项活动都产生事件或结果；
?确定活动完成的先后次序；
?绘制活动流程从起点到终点的图形，明确表示出每项
活动及与其他活动的关系，用圆圈表示事件，用箭线
表示活动，结果得到一幅箭线流程图。
?估计和计算每项活动的完成时间。
?借助包含活动时间估计的网络图，管理者制定出包括
每项活动开始和结束日期的全部项目的日程计划。
PERT网络图
1
3
3
5
5
5
5
4
3
3
6
14610开
始
A B C E G H
J K
D
F
I
北京交大管理学课程组 第 3章 计划
讨论题
?计划不能适应环境的变化会导致什么结果？
?你所在的组织中，存在着指导性计划和指令性
计划吗？
?组织目标和个人目标之间是否总能保持一致？
?目标管理是否适用于任何场合？
