第八章 WTO的航运政策讨论题
8-1,GATT,WTO, GATS来源及关系简介
8-2,世贸组织 （ WTO） 的基本原则是什么？
8-3,服务贸易总协定 （ GATS） 的基本原则是什
么？ 与 WTO的基本原则的关系
8-4,WTO海运谈判为什么至今没有取得统一的
成果？ 你对未来新的海运谈判有何新的展望？
世界贸易组织的航运政策
?关贸总协定与世界贸易组织
?我国入世历程和意义
?服务贸易总协定（ GATS）的由来
?服务贸易总协定（ GATS）与海运谈判
?GATS的基本构架与基本原则
?GATS的基本原则的特征及其评估
一、关税与贸易总协定 GATT
? 关税及贸易总协定（ General Agreement On Tariff
And Trade,英文简称 GATT）
? 1947年联合国大会上 23个缔约国签定了关税与贸
易总协定 GATT（中国是之一）
? 1948年 1月 1日实施，一直到 1994年底
? GATT宗旨：
消除关税和贸易壁垒，以利于世界经济贸易
发展，提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳
步地提高实际收入和有效需求。
二、是世界贸易组织 WTO
1,世界贸易组织 WTO
WTO 是 世 界 贸 易 组 织 （ World Trade
Organization） 的英文简称, 中文简称世贸组织 。
世贸组织成立于 1995年 1月 1日, 是 1948年创建的
关税及贸易总协定 （ 英文简称 GATT） 的基础上
发展起来的, 世界贸易组织通过贸易政策审议机
制, 争端解决机制, 补贴纪律, 可持续发展, 服
务贸易自由化, 知识产权保护和贸易政策, 法规
的透明度等基本原则, 对世界经济贸易的发展施
加重大的影响 。 世贸组织现有 144个成员方, 就
其职能和协调的范围而言, 有, 经济联合国, 之
称 。
二、是世界贸易组织 WTO
2,世贸组织的目标
是建立一个完整的, 包括货物, 服务, 与贸易有关的
投资及知识产权等在内的更具活力, 更持久的多边贸易
体系 。
为有效地实现上述宗旨和目标, 世界贸易组织通过有
关货物贸易的多边协议, 服务贸易总协定, 知识产权协
定等一系列国际法文件, 规定各成员国应通过达成互惠
互利的安排, 大幅度削减关税和其他贸易壁垒, 在国际
经贸竞争中, 消除歧视性待遇, 坚持非歧视贸易原则,
对发展中国家给予特殊和差别待遇, 扩大市场准入程度
及提高贸易政策和法规的透明度, 以及实施通知与审议
等原则 。 从而协调各成员间的贸易政策, 共同管理全球
贸易 。
三、中国入世历程和意义
? 1946年作为 23个创始国之一签署 GATT
? 80年代以观察员身份参加各种会议
? 1986年 7月正式提出复关，试探性谈判
? 由于美国等阻挠、漫天要价未成功
? 1995年提出入世，开始进行实质性谈判
? 2001年 11月 10日多哈会议通过我国入世
? 2001年 12月 11日正式成为 WTO第 143个成员国
? 是发展中国家利益和力量与国际接轨的代表
? 在世界经济贸易舞台上发挥更重要作用
四、服务贸易总协定 GATS
服务贸易总协定（ General Agreement On
Trade In Service,英文简称 GATS） 是关贸总协定
第 8轮乌拉圭回合多边贸易谈判的重要成果之一。
中国是该协定的签字国。
1993年 12月 15日的乌拉圭回合最终谈判中,
经各方努力, 最终达成了, 服务贸易总协定,
（ GATS）, 1994年 4月 15日由 11个国家与地区在
摩洛哥马拉喀什正式签署 。
五,GATS与海运服务业谈判
1,服务贸易分类及海运服务业归属
根据 WTO成员方提出的 4个参照基准 （ 即跨越国界
的过境流动, 服务目的的具体性, 交易的连续性和服务
时间的有限性 ）,, 服务贸易总协定, 对服务贸易确定
的范围可以分为如下大类：商业性服务, 通讯服务, 建
筑服务, 分销服务, 教育服务, 环境服务, 金融服务,
健康及社会服务, 旅游及相关服务, 文化娱乐及体育服
务, 交通运输服务, 其他服务 。
其中交通运输服务主要包括,1.货物运输服务，如
道路运输、内河与沿海运输、海洋运输、铁路运输、航
空运输、管道运输、多式联运服务； 2.航天发射服务；
3.船舶服务（包括船员雇用）及附属交通运输的服务，
主要指报关、货物装卸、仓储、保税、港口服务、起航
前的检查服务，等等。
五,GATS与海运服务业谈判
2、海运服务业谈判进程
? 由于各国附加条款多、分歧大,93年乌拉圭回合谈
判结束时，未达成协议
? 通过了一项部长级决议，成立一个“海运服务谈判
组”，定于 1996年 6月完成谈判。
? 由于各方态度不一，美国阻挠,WTO服务贸易理事
会决定 2000年前中止海运服务业谈判
? 期间 1997年 3月 25日，新一轮双边谈判举行
? 2001年 11月 9日部长理事会讨论中国入世，起动了新
一轮谈判
? 2003年部分世贸组织成员呼吁世贸组织进行海运服
务业自由化谈判
六,GATS的主要条款和原则
? 作为国际多边服务贸易体系的核心规范，
,服务贸易总协定, 是一个框架性法律文件，
主要由协定正文及作为该协定组成部分的附
录两大部分组成。
? GATS正文的基本架构
? 可以归纳为以下原则 ——
六,GATS的主要条款和原则
1,最惠国待遇 —— 非歧视原则
最惠国待遇是世贸组织的赖以生存的重要基石, 也是
服务贸易领域的核心诉求 。 作为国际公法的原则, 它在
贸易政策上确认了各成员方的平等；作为国际服务贸易
的原则, 它在竞争关系上提供了各成员方协商的基础 。
最惠国待遇在 GATS中集中体现在第 2条第 1款中, 规
定, 有关协议的任何措施, 每一成员方给予任何成员方
的服务或服务提供者的待遇, 应立即, 无条件地以不低
于前述待遇给予任何成员方相同的服务及服务提供者, 。
由此而为各贸易伙伴提供一个公平的竞争环境 。
在第 2条的第 2款中, 允许成员方据豁免附件可以在
符合一定条件下, 在一定时间内 （ 原则上不超过 10年,
但满 5年应受审议 ） 保留与最惠国待遇原则不相符的做
法 。
六,GATS的主要条款和原则
2,市场准入原则
市场准入是 GATS的核心原则, 与最惠国待遇,
国民待遇构成 GATS法律原则的三大支柱 。
GATS的第 16条第 1款规定,, 在有关通过本协
议第 1条所认定给予其他缔约方的服务和服务提
供者的待遇, 应不低于根据其承担义务计划中所
同意和规定的期限, 限制和条件, 。
考虑到服务贸易对国家经济发展的重要性和各
国市场培育的水平差异, GATS所指的市场准入
是由成员方通过谈判自主确定承担义务的服务部
门 。
六,GATS的主要条款和原则
3,国民待遇原则
所谓国民待遇, 是指在贸易条约或协议中,
缔约方之间相互保证给予另一方的自然人 （ 公
民 ）, 法人 （ 企业 ） 和商船在缔约方境内享有与
缔约方的自然人, 法人和商船同等的待遇 。
GATS第 17条第 1款规定, 每一成员方在其承
担义务计划表内所列的服务部门中和根据表内所
列的各种条件和资格, 给予其他成员方的服务和
服务提供者的待遇, 就其影响服务提供的所有规
定来说, 应不低于给予其本国相同的服务和服务
提供者, 。
六,GATS的主要条款和原则
4,逐步自由化原则
逐步自由化是服务贸易多边谈判的主旨所在, 其关
键在于各成员方所承担自由化义务及适应性, 服务贸易
自由化进程安排 。, 服务贸易总协定, 第四部分, 逐步
自由化, 的第 19条, 第 21条和第 22条, 就逐步自由化的
谈判原则, 规则以及具体承诺表的制定与修订作出了一
系列规定：
为取消或降低实现服务贸易自由化的障碍, 成员方
应就如何逐步扩大服务贸易自由化进行定期谈判 。 谈判
应在尊重各成员方国内政策目标和个别成员的发展水平
的情况下, 考虑提高全体参与者在互利和维护其利益与
义务方面的基础上进行 。 为减少或消除对服务贸易的各
项措施在有效进入市场方面的不利影响, 应在互利的基
础上, 本着为促进所有成员方的利益, 谋求达到权利和
义务的全面平衡 。
六,GATS的主要条款和原则
4,逐步自由化原则
自由化原则 还着眼于：
? 全部或部分取消有关市场准入 或进一步自由化义务方
面的条件, 限制或保留；
? 全部或部分取消在国民待遇上的限制, 条件或保留；
? 修改或取消限制或剥夺其他成员方服务供应者在有关成
员方市场上与与当地服务供应者平等竞争活动范围的有
关措施, 增加市场准入的附加义务 。
为实现这一目标, 在服务贸易总协定生效之日起,
不迟于 5年内, 所有缔约方应就旨在使服务贸易自由化
逐步达到较高水平的问题进行连续的多轮谈判 。
六,GATS的主要条款和原则
5,透明度原则
透明度原则是指, 一成员必须公布正是实施的有关进
出口贸易的政策, 法律及规章, 以及成员政府或政府机
构与另一成员政府或政府机构签订的影响国际贸易政策
的现行协定的义务 。
透明度原则也是世贸组织多边贸易协议的基本原则
之一, 适用于世贸组织法律框架中的所有协议 。 GATS
的第三条, 透明度, 是列入, 一般义务和纪律,, 是所
有成员方必须遵守和履行的 。 透明度原则的核心内容是
规定了成员政府的公布与通知义务, 从而有利于世贸组
织和其成员行使监督权, 为多边贸易协议确立的义务得
以正当, 充分的履行创造了条件 。
六,GATS的主要条款和原则
6,发展中国家更多参与
GATS在其有关规定中, 根据发展中国家成员的实际
情况, 在主要条款上, 规定了保留和例外, 给予发展中
国家成员一些特别待遇和一些特殊利益, 使之可以变通
适应, 更多参与 。 如在逐步自由化方面, 发展中国家成
员的进程取决于个成员相应的国家政策目标以及各成员
的整体和个别服务部门的发展水平；对发展中国家成员
在开放领域, 市场准入方面, 根据其发展情况而给予一
定的灵活性；并要求发达国家成员尽可能给发展中国家
以方便, 如在建立联系点方面, 要求发达国家成员应在
两年建立, 以便于发展中国家成员获取有关市场准入的
资料, 信息 。
这也是最有争议的一个原则 。
六,GATS的主要条款和原则
7,其他原则和条款
? 补贴等原则
? 附加条款,列入减让承诺表明细
? 制度条款和争端解决机制
七,GATS基本原则特征及其评估
1.政策导向上与 GATT基本原则一致
2,法律适用上有条件
（ 1）最惠国待遇可自主豁免
（ 2）市场准入可据减让表实施
（ 3） 国民待遇可据承诺表兑现
（ 4） 自由化过程据对等互惠原则, 分段渐进
3．规范国际服务贸易的主要法律框架
4,促进服务贸易自由化，提高人类生活质量
5,为发展中国家更多参与树立了可以变通适应和
未来发展的标杆
6,主要体现发达国家的战略利益与政策导向
7,现行的机制存在诸多亟待弥补的缺陷
8-1,GATT,WTO, GATS来源及关系简介
8-2,世贸组织 （ WTO） 的基本原则是什么？
8-3,服务贸易总协定 （ GATS） 的基本原则是什
么？ 与 WTO的基本原则的关系
8-4,WTO海运谈判为什么至今没有取得统一的
成果？ 你对未来新的海运谈判有何新的展望？
世界贸易组织的航运政策
?关贸总协定与世界贸易组织
?我国入世历程和意义
?服务贸易总协定（ GATS）的由来
?服务贸易总协定（ GATS）与海运谈判
?GATS的基本构架与基本原则
?GATS的基本原则的特征及其评估
一、关税与贸易总协定 GATT
? 关税及贸易总协定（ General Agreement On Tariff
And Trade,英文简称 GATT）
? 1947年联合国大会上 23个缔约国签定了关税与贸
易总协定 GATT（中国是之一）
? 1948年 1月 1日实施，一直到 1994年底
? GATT宗旨：
消除关税和贸易壁垒，以利于世界经济贸易
发展，提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳
步地提高实际收入和有效需求。
二、是世界贸易组织 WTO
1,世界贸易组织 WTO
WTO 是 世 界 贸 易 组 织 （ World Trade
Organization） 的英文简称, 中文简称世贸组织 。
世贸组织成立于 1995年 1月 1日, 是 1948年创建的
关税及贸易总协定 （ 英文简称 GATT） 的基础上
发展起来的, 世界贸易组织通过贸易政策审议机
制, 争端解决机制, 补贴纪律, 可持续发展, 服
务贸易自由化, 知识产权保护和贸易政策, 法规
的透明度等基本原则, 对世界经济贸易的发展施
加重大的影响 。 世贸组织现有 144个成员方, 就
其职能和协调的范围而言, 有, 经济联合国, 之
称 。
二、是世界贸易组织 WTO
2,世贸组织的目标
是建立一个完整的, 包括货物, 服务, 与贸易有关的
投资及知识产权等在内的更具活力, 更持久的多边贸易
体系 。
为有效地实现上述宗旨和目标, 世界贸易组织通过有
关货物贸易的多边协议, 服务贸易总协定, 知识产权协
定等一系列国际法文件, 规定各成员国应通过达成互惠
互利的安排, 大幅度削减关税和其他贸易壁垒, 在国际
经贸竞争中, 消除歧视性待遇, 坚持非歧视贸易原则,
对发展中国家给予特殊和差别待遇, 扩大市场准入程度
及提高贸易政策和法规的透明度, 以及实施通知与审议
等原则 。 从而协调各成员间的贸易政策, 共同管理全球
贸易 。
三、中国入世历程和意义
? 1946年作为 23个创始国之一签署 GATT
? 80年代以观察员身份参加各种会议
? 1986年 7月正式提出复关，试探性谈判
? 由于美国等阻挠、漫天要价未成功
? 1995年提出入世，开始进行实质性谈判
? 2001年 11月 10日多哈会议通过我国入世
? 2001年 12月 11日正式成为 WTO第 143个成员国
? 是发展中国家利益和力量与国际接轨的代表
? 在世界经济贸易舞台上发挥更重要作用
四、服务贸易总协定 GATS
服务贸易总协定（ General Agreement On
Trade In Service,英文简称 GATS） 是关贸总协定
第 8轮乌拉圭回合多边贸易谈判的重要成果之一。
中国是该协定的签字国。
1993年 12月 15日的乌拉圭回合最终谈判中,
经各方努力, 最终达成了, 服务贸易总协定,
（ GATS）, 1994年 4月 15日由 11个国家与地区在
摩洛哥马拉喀什正式签署 。
五,GATS与海运服务业谈判
1,服务贸易分类及海运服务业归属
根据 WTO成员方提出的 4个参照基准 （ 即跨越国界
的过境流动, 服务目的的具体性, 交易的连续性和服务
时间的有限性 ）,, 服务贸易总协定, 对服务贸易确定
的范围可以分为如下大类：商业性服务, 通讯服务, 建
筑服务, 分销服务, 教育服务, 环境服务, 金融服务,
健康及社会服务, 旅游及相关服务, 文化娱乐及体育服
务, 交通运输服务, 其他服务 。
其中交通运输服务主要包括,1.货物运输服务，如
道路运输、内河与沿海运输、海洋运输、铁路运输、航
空运输、管道运输、多式联运服务； 2.航天发射服务；
3.船舶服务（包括船员雇用）及附属交通运输的服务，
主要指报关、货物装卸、仓储、保税、港口服务、起航
前的检查服务，等等。
五,GATS与海运服务业谈判
2、海运服务业谈判进程
? 由于各国附加条款多、分歧大,93年乌拉圭回合谈
判结束时，未达成协议
? 通过了一项部长级决议，成立一个“海运服务谈判
组”，定于 1996年 6月完成谈判。
? 由于各方态度不一，美国阻挠,WTO服务贸易理事
会决定 2000年前中止海运服务业谈判
? 期间 1997年 3月 25日，新一轮双边谈判举行
? 2001年 11月 9日部长理事会讨论中国入世，起动了新
一轮谈判
? 2003年部分世贸组织成员呼吁世贸组织进行海运服
务业自由化谈判
六,GATS的主要条款和原则
? 作为国际多边服务贸易体系的核心规范，
,服务贸易总协定, 是一个框架性法律文件，
主要由协定正文及作为该协定组成部分的附
录两大部分组成。
? GATS正文的基本架构
? 可以归纳为以下原则 ——
六,GATS的主要条款和原则
1,最惠国待遇 —— 非歧视原则
最惠国待遇是世贸组织的赖以生存的重要基石, 也是
服务贸易领域的核心诉求 。 作为国际公法的原则, 它在
贸易政策上确认了各成员方的平等；作为国际服务贸易
的原则, 它在竞争关系上提供了各成员方协商的基础 。
最惠国待遇在 GATS中集中体现在第 2条第 1款中, 规
定, 有关协议的任何措施, 每一成员方给予任何成员方
的服务或服务提供者的待遇, 应立即, 无条件地以不低
于前述待遇给予任何成员方相同的服务及服务提供者, 。
由此而为各贸易伙伴提供一个公平的竞争环境 。
在第 2条的第 2款中, 允许成员方据豁免附件可以在
符合一定条件下, 在一定时间内 （ 原则上不超过 10年,
但满 5年应受审议 ） 保留与最惠国待遇原则不相符的做
法 。
六,GATS的主要条款和原则
2,市场准入原则
市场准入是 GATS的核心原则, 与最惠国待遇,
国民待遇构成 GATS法律原则的三大支柱 。
GATS的第 16条第 1款规定,, 在有关通过本协
议第 1条所认定给予其他缔约方的服务和服务提
供者的待遇, 应不低于根据其承担义务计划中所
同意和规定的期限, 限制和条件, 。
考虑到服务贸易对国家经济发展的重要性和各
国市场培育的水平差异, GATS所指的市场准入
是由成员方通过谈判自主确定承担义务的服务部
门 。
六,GATS的主要条款和原则
3,国民待遇原则
所谓国民待遇, 是指在贸易条约或协议中,
缔约方之间相互保证给予另一方的自然人 （ 公
民 ）, 法人 （ 企业 ） 和商船在缔约方境内享有与
缔约方的自然人, 法人和商船同等的待遇 。
GATS第 17条第 1款规定, 每一成员方在其承
担义务计划表内所列的服务部门中和根据表内所
列的各种条件和资格, 给予其他成员方的服务和
服务提供者的待遇, 就其影响服务提供的所有规
定来说, 应不低于给予其本国相同的服务和服务
提供者, 。
六,GATS的主要条款和原则
4,逐步自由化原则
逐步自由化是服务贸易多边谈判的主旨所在, 其关
键在于各成员方所承担自由化义务及适应性, 服务贸易
自由化进程安排 。, 服务贸易总协定, 第四部分, 逐步
自由化, 的第 19条, 第 21条和第 22条, 就逐步自由化的
谈判原则, 规则以及具体承诺表的制定与修订作出了一
系列规定：
为取消或降低实现服务贸易自由化的障碍, 成员方
应就如何逐步扩大服务贸易自由化进行定期谈判 。 谈判
应在尊重各成员方国内政策目标和个别成员的发展水平
的情况下, 考虑提高全体参与者在互利和维护其利益与
义务方面的基础上进行 。 为减少或消除对服务贸易的各
项措施在有效进入市场方面的不利影响, 应在互利的基
础上, 本着为促进所有成员方的利益, 谋求达到权利和
义务的全面平衡 。
六,GATS的主要条款和原则
4,逐步自由化原则
自由化原则 还着眼于：
? 全部或部分取消有关市场准入 或进一步自由化义务方
面的条件, 限制或保留；
? 全部或部分取消在国民待遇上的限制, 条件或保留；
? 修改或取消限制或剥夺其他成员方服务供应者在有关成
员方市场上与与当地服务供应者平等竞争活动范围的有
关措施, 增加市场准入的附加义务 。
为实现这一目标, 在服务贸易总协定生效之日起,
不迟于 5年内, 所有缔约方应就旨在使服务贸易自由化
逐步达到较高水平的问题进行连续的多轮谈判 。
六,GATS的主要条款和原则
5,透明度原则
透明度原则是指, 一成员必须公布正是实施的有关进
出口贸易的政策, 法律及规章, 以及成员政府或政府机
构与另一成员政府或政府机构签订的影响国际贸易政策
的现行协定的义务 。
透明度原则也是世贸组织多边贸易协议的基本原则
之一, 适用于世贸组织法律框架中的所有协议 。 GATS
的第三条, 透明度, 是列入, 一般义务和纪律,, 是所
有成员方必须遵守和履行的 。 透明度原则的核心内容是
规定了成员政府的公布与通知义务, 从而有利于世贸组
织和其成员行使监督权, 为多边贸易协议确立的义务得
以正当, 充分的履行创造了条件 。
六,GATS的主要条款和原则
6,发展中国家更多参与
GATS在其有关规定中, 根据发展中国家成员的实际
情况, 在主要条款上, 规定了保留和例外, 给予发展中
国家成员一些特别待遇和一些特殊利益, 使之可以变通
适应, 更多参与 。 如在逐步自由化方面, 发展中国家成
员的进程取决于个成员相应的国家政策目标以及各成员
的整体和个别服务部门的发展水平；对发展中国家成员
在开放领域, 市场准入方面, 根据其发展情况而给予一
定的灵活性；并要求发达国家成员尽可能给发展中国家
以方便, 如在建立联系点方面, 要求发达国家成员应在
两年建立, 以便于发展中国家成员获取有关市场准入的
资料, 信息 。
这也是最有争议的一个原则 。
六,GATS的主要条款和原则
7,其他原则和条款
? 补贴等原则
? 附加条款,列入减让承诺表明细
? 制度条款和争端解决机制
七,GATS基本原则特征及其评估
1.政策导向上与 GATT基本原则一致
2,法律适用上有条件
（ 1）最惠国待遇可自主豁免
（ 2）市场准入可据减让表实施
（ 3） 国民待遇可据承诺表兑现
（ 4） 自由化过程据对等互惠原则, 分段渐进
3．规范国际服务贸易的主要法律框架
4,促进服务贸易自由化，提高人类生活质量
5,为发展中国家更多参与树立了可以变通适应和
未来发展的标杆
6,主要体现发达国家的战略利益与政策导向
7,现行的机制存在诸多亟待弥补的缺陷
