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第七章 库存控制
重点掌握 库存控制的方法（定量订货法和定
期订货法）
掌握 库存的含义和分类,MRP技术
了解 库存的功能，库存合理化的内容，仓库
现代信息技术的应用
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第一节 库存及库存合理化
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一、库存的含义和分类
(一 )库存的含义
库存是指处于储存状态的商品，是储存的表
现形态。
在库存管理中既要保持合理的 库存数量,防
止缺货和库存不足，又要避免 库存过量,发
生不必要的库存费用。
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(二 )库存的分类
1．经常库存
衔接供需
2．安全库存
不确定因素导致的缓冲库存
3,加工和运输过程库存
暂时储存状态的商品
4．季节性库存
5．促销库存
6．时间效用库存（价格浮动）
7．沉淀库存或积压库存
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二、库存的功能
1．具有调节供需矛盾，消除生产与消费之间
时间差的功能
2．具有创造商品的“时间效用”功能
3．具有降低物流成本的功能
原材料供应不及时而需要进行紧急订货
而增加的物流成本，销售商由于销售波动进
行临时订货而增加的物梳成本。
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三、库存合理化
1．库存“硬件”配置合理化
以能够有效地实现库存职能，满足生产和消费需要
为基准
2．织织管理科学化
数量适当、周转速度较快、存储结构合理
3．库存结构符合生产力的发展需要
从微观上说，合理库存结构指的是在总量上和存储
时间上，库存货物的品种和规格的比例关系基本上
是协调的；从宏观上说，库存结构符合生产力发展
的要求，意味着库存的整体布局、仓库的地理位臵
和库存方式等应有利于生产力的发展。
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品种分类
计算库存管理费用 预测需求量 确定服务水平 计算供应周期
确定订货点
计算安全库存
计算最佳订货批量
计算平均库存
确定订货周期 确定最佳库存模型
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1,确定库存管理品种
ABC分类法
2,预测需求量
(1)掌握过去调查的实际需求量的分布状况和
趋势
(2)用统计分布理论做近似模型，进行简单的
预测
(3)当用分布理论做不出模型时，使用指数平
滑法进行预测。采用这种方法更要注重历史
资料。
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指数平滑法指以某种指标的本期实际数和本期预测
数为基础，引入一个简化的加权因子，即平滑系数，
以求得平均数的一种指数平滑预测法。它是加权移
动平均预测法的一种变化。平滑系数必须呈大于 0、
小于 1，如 0.1,0.4,0.6等。其计算公式为,
下期预测数 =本期实际数 × 平滑系数 +本期预测数 ×
（ 1-平滑系数）
平滑系数的大小，可根据过去的预测数与实际数比
较而定。差额大，则平滑系数应取大一些；反之，
则取小一些。平滑系数愈大，则近期倾向性变动影
响愈大；反之，则近期的倾向性变动影响愈小，愈
平滑。
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3,计算与库存管理有关的费用
库存管理费用一般包括与订货有关的费用和
与保管有关的费用。
4,确定服务率（或缺货率）
在一定期间内能做到不缺货的比例。
5,确定供应间隔
供应是指从订货到交货需要多少天，又称供
货期间，取决于供应商的情况。
6,确定订货点
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7,计算安全库存
缓冲库存。由需求量预测不确定和供应间隔
不确定导致。
8,确定订货量
订货费和保管费两者随着订货量的变化而变
化要，反应出反方向的变动关系。两者之和
最小时，对应的订货量就是经济订货量。
9,确定平均库存
一定期间内的平均库存量
平均库存量＝（订货点 /2） +安全库存
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第二节 订货点技术
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库存控制是在保障供应的前提下，使库存物
品的数量最少所进行的有效管理的经济技术
措施。其功能是,(1)防止库存量过小，供货
不及时，发生销售断档； (2)保证适当的库存
量．节约库存费用,(3)降低物流成本； (4)保
证生产的计划性和平衡性； (5)储备功能。
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库存控制的重点是对库存量的控制，订货点
技术是传统的库存控制方法
销售的数量和时间
影响库存
进货的数量和时间
确定商品订购的数量和时间，从而达到控制
库存量的目的。
技术的关键在于把握订货的时机
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一、定量订货法
(一 )定量订货法原理
定量订货法是指当库存量下降到预定的最低
库存量 (订货点 )时，按规定数量 (一般以经济
批量 EOQ为标准 )进行定货补充的一种库存控
制方法。
定量订货法的原理是：预先确定一个订货点
Qk，在销售过程中随时检查库存，当库存下
降到 Qk时，就发出一个订货批量 Q*。一般取
经济批量 EOQ
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R：库存下降速率； T：订货提前期； Q：库存量
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(1)订货点 QK包括两部分：第一部分为 QS即安
全库存，第二部分为 DL即各订货提前期内销
售量的平均值，如果各个周期的销售是平衡
的，即 R1＝ R2＝ R3＝ ……,则 就是各提前
期的销售量 DL
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(2)在整个库存变化中所有的需求量均得到满
足，没有缺货现象，但是第三阶段的销售 (出
库 )动用了安全库存 QS,如果 QS设定太小的话，
则 TK3期间的库存曲线会下降到横坐标线以下，
出现负库存，即表示缺货。因此安全库存的
设置是必要的，它会影响库存的水平。
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3)由于控制了订货点 QK和订货批量 Q*使得整
个系统的库存水平得到了控制，名义库存
Qmax不会超过 QK十 Q*，实际最高库存 QB、
QD,QF不会超过 QK＋ Q* －
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(二 )定量订货法控制参数的确定
1．订货点的确定
影响订货点的因素有三个：订货提前期、
平均需求量和安全库存。根据这三个因素我
们可以简单地确定订货点。
(1)在需求和订货提前期确定的情况下即 R
和 K固定不变，不需设安全库存即可直接求出
订货点。公式如下,
订货点＝订货提前期 (天 )× 全年需求量／
360
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(2)在需求和订货提前期都不确定，即
R1≠ R2≠ R3…, T1≠ T2≠ T3… 的情况下需要
安全库存，可采用下式确定,
?订货点＝ (平均需求量 × 最大订货提前朗 )
＋安全库存，安全库存需要用概率统计方法
求出，公式如下,
?安全库存＝安全系数 ×
需求变动值
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上式中：安全系数可根据缺货概率查表得到；
最大订货提前朗是指超过正常的订货提前时
间；需求变动值可以用下列两种方法计算,
第一种方法，在统计资料期数较少时，计算
公式如下,
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第二种方法，在统计资料期数较多的情况下，
计算公式如下,
式中 R— 全距，即资料中最大需求量与最小
需求量的差；
d2—— 随统计资料期数多少 (样本多少 )而
变动的常数，可查表得到
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安全系数表
随资料期数而变动的 d2值
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2．订货批量的确定
通常是以经济批量作为订货批量，所谓经济
批量就是使库存总成本达到最低的定货数量，
它是通过平衡订货成本和储存成本两方面得
到。其计算公式为,
式中 Q＊ —— 经济定货批量 (EOQ)
D —— 商品年需求总量；
S —— 每次订货成本；
Ci—— 单位商品年保管费 。
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采用经济批量法来确定订货量，实际操
作时还需调整，使其尽可能地接近一个包装
单元，或者是它们的倍数，这样便于发货和
配送运输。
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(三 )定量订货法的优缺点
1．优点
(1)控制参数一经确定，则实际操作就变得非常简单
了。 经常库存
双堆法 减少经常盘点
订货点库存
(2)当订货量确定后，商品的验收、入库、保管和出
库业务可以利用现有规格化器具和计算方式．可以
有效地节约搬运、包装等方面的作业量。
(3)充分发挥了经济批量的作用，可降低库存成本，
节约费用，提高经济效益。
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2．缺点
(1)要随时掌握库存动态．严格控制安全库存
和订货点库存，占用了一定的人力和物力。
(2)订货模式过于机械．不具有灵活性。
(3)订货时间不能预先确定，对于人员、资金、
工作业务的计划安排不利。
(4)受单一订货的限制．对于实行多品种联合
订货采用此方法时还需灵活掌握处理。
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二、定期订货法
(一 )定期订货法的原理
定期订货法是按预先确定的订货时间间
隔进行订货补充的库存管理方法。
定期订货法是基于时间的订货控制方法，
它设定订货周期和最高库存量，从而达到控
制库存量的目的。
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定期订货法的原理：预先确定一个订货
周期和最高库存量，周期性地检查库存、根
据最高库存量、实际库存、在途订货量和待
出库商品数量，计算出每次订货批量，发出
订货指令，组织订货。
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采用定期订货法来保证库存需求与定量
订货法不同。定量订货法是以订货期提前来
满足需求的，其控制参数 QK(订货量 )是用于
满足订货提前期内库存的需求。而定期订货
法是以满足整个订货提前周期内的库存需求、
即从本次发出订货指令到下次订货到达即 (T
十 TK)这一期间的库存需求为目的。由于在 T
十 TK这个期间的库存需求量是随机变化的，
因此根据 T十 TK期间的库存需求量确定的
Qmax(最高库存量 )也是随机变量，它包括 T
十 TK期间的库存平均需求量和防止需求波动
或不确定因素而设臵的 QS(安全库存 )。
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因此，定期订货法的实施需要解决三个问题,
?(1)订货周期如何确定?
?(2)最高库存量如何确定?
?(3)每次订货的批量如何确定?
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(二 )定期订货法的控制参数
1．订货周期 T的确定
订货周期实际上就是定期订货的订货点，其
间隔时间总是相等的。从费用角度出发如果
要使总费用达到最小，我们可以来用经济订
货周期的方法来确定订货周期 T。
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其公式是,
式中 T—— 经济订货周期,
S —— 单次订货成本,
Ci —— 单位商品年储存成本；
R —— 单位时间内库存商品需求量 (销售
量 )。
在实际操作中，经常结合供应商的生产周期
或供应周期来调整经济订货期，从而确定一
个合理的可行的订货周期。
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2．最高库存量 Qmax的确定
定期订货法的最高库存量是用以满足 (T＋ TK)
期间内的库存需求的
式中 Qmax—— 最高库存量；
R—— 期间的库存需求量平均值
T—— 订货周期；
—— 平均订货提前期；
QS—— 安全库存量。
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3．订货量的确定
每次订货的订货量的计算公式是,
Qi=Qmax＋ QNi－ QKi－ QMi
式中,
Qi —— 第 i次订货的订货量；
Qmax —— 最高库存量；
QNi —— 第 i次订货点的在达到货量；
QKi —— 第 i次订货点的实际库存量；
QMi —— 第 i次订货点的待出库货数量
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(三 )定期订货法的优缺点
优点,
(1)可以合并出货，减少订货费。
(2)周期盘点比较彻底、精确，避免了定量
订货法每天盘存的做法，减少了工作量，提
高了工作效率。
(3)库存管理的计划性强，有利于工作计划
的安排，实行计划管理
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缺点,
(1)安全库存量设臵得较大。因为它的保险周期
(T十 TK)较长、因此,(T十 TK)期间的需求量
也较大，需求标准偏差也较大，因此需要较大
的安全库存量来保证库存需求。
(2)每次订货的批量不固定，无法制定出经济订
货批量，因而运营成本较高，经济性较差。
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三、订货点技术的评价
(一 )订货点技术的基本特点
(1)不能预先确切知道客户未来的需求
(2)以我们预测出的客户未来需求为依据，制
定订货策略，筹集物资资源，以预防性储备
来等待日后客户的需求。
?客户服务水平订得越高，安全库存也就越
高，所以整个订货点技术所设臵的库存都比
较高。
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(二 )订货点技术的优点
(1)它是至今能够应用于独立需求物资进行物资
资源配置的唯一方法，主要适合于未来需求不
确定的情况，当然如果未来需求确定则更好。
(2)在应用于未来需求不确定的独立需求物资的
情况时．可以做到最经济有效地配置资源。
(3)订货点技术操作简单，运行成本低。“双堆
法” 操作更为简单
(4)订货点技术特别适合于客户未来需求连续且
均匀稳定的情况。
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(三 )定货点技术的不足之处
(1)定货点技术最大的缺点是使库存量太高，
库存费用太大，库存浪费的风险也大，这主
要是由于需求的不确定性或不均匀性造成的。
(2)订货点技术的另一缺点是，它不适合于相
关需求，即它在满足某个客户的需求时不考
虑他和别的需求的相关关系。
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四、存货 ABC分析法
以控制存货资金为原则的库存管理商品
分类，根据不同的资金占用量和商品品目类
别实施不同的管理方法。
将资金占用量在 70％、品目数为 10％的
商品列为 A类；资金占用在 90％ ～ 100％、而
品目数在 30％～ 100％的 70%商品列为 C类；
其余的列为 B类。
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对于 A类商品，作为库存管理的重点对
象。采取定期定货的方式，定期盘点库存，
尽量减少安全库存，必要时采用应急补货。
对于 B类商品，采取适当简单的管理措施，
以定量订货法为主，辅以定期订货法、适当
提高安全库存。
对于 C类商品，采用简化的管理方式，
采用较高的安全库存，减少订货次数，用双
堆法等简单的管理措施。
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第四节 MRP技术
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一,MRP基本介绍
?物料需求计划
?它是一种工业制造企业内的 物资计划管理
模式,根据产品 结构层次, 物品的从属和数
量关系,以每个物品为计划对象，以 完工日
期 为时间基准 倒排计划,按 提前期 长短区别
各个物品下达计划时间的先后顺序。
?保证既不缺货又不积压
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(一 )MRP的提出 — 相关需求理论
?所谓相关性，是指对一种产品的需求和对另一种产
品的需求是相互联系的。
?在库存理论中，多周转期需求可分为两类：独立需
求和相关需求。
?所谓独立需求，是指需求变化独立仅涉及该产品。
其需求的数量和时间与其他商品无关。一般面向消费
市场的产成品库存属于独立需求库存，对于这类库存
物资适用于采用订货点法进行库存控制。
?所谓相关需求，是指需求的数量和时间与其他变量
存在一定相互关系，可以通过一定数学关系推断出来。
一般地，制造产成品的原材料或零部件库存属于相关
需求库存。
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用传统的订货点法来处理制造过程中的这类相
关需求问题有很大的盲目性，会造成大量原材
料及在产品库存。具体说有以下几个缺点,
1．盲目性
对需求不了解，盲目地维持一定的库存会造成
资金积压。
2．高库存与低服务水平
由于对需求的不了解，只有靠维持高库存来提
高服务水平，这样会造成很大浪费。
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3．形成“块状”需求
由图中可看出,
在产品的需求
为不均匀的条
件下，由于采
用订货点方法
造成对零部件
和原材料的需
求不均匀、呈“块状”。“块状”需求与
“铭齿状”需求相比，平均库存水平几乎提
高一倍，因而占用更多的资金。
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传统订货点方法是用于处理独立需求问
题的，它不能令人满意地解决生产系统内发
生的相关需求问题。 MRP可以精确地确定组
件的需求数量与时间，消除了盲目性，实现
了低库存与高服务水平的并存。
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(二 )MRP的原理
?MRP的目标是围绕物料转换组织制造资源，
实现按需要的准时生产。
?它是按返工艺顺序来确定零部件、毛坯直
至原材料的需要数量和时间的。
?设计 MRP回答了三个问题：需要什么、需
要多少、何时需要。
?20世纪 60年代美国生产管理与计算机专家
Oliver,W,wight首先提出 MRP,IBM公司首
先在计算机上实现了 MRP处理。
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MRP的逻辑原理,
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MRP的基础文件包括,
(1)主产品结构文件 (BOM)。主要反映主产品的层
次结构、所有零部件的结构关系和数量组成。根据
这个文件，可以确定主产品及其各个零部件的需要
数量、需要时间和它们互相间的装配关系。
(2)主生产进度计划 (MPS)。主要描述主产品及其
结构文件 BOM决定的零部件的生产进度，表现为各
时间段内的生产量、生产时间、生产数量或装配时
间、装配数量。
(3)产品库存文件。包括主产品和其所有的零部件
的库存量，已订未到量和已分配还没提走的数量。
MRP技术在库存管理中应用主要是通过 MRP处理
生成的采购任务清单来实现控制库存的目的。
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MRP系统原理,
生产
活动
报告
生产大纲
主生产计划
（ MPS）
物料计划
（ MRP计算机程序） 物料清单文件 库存记录文件
（包括库存文件
在制品文件
订购文件）
已知客户
的订单
工程设计
变更
随机客户的
需求预测
库存事务处理
辅助报告
例外报告
计划报告
企业运行情况控制报告
主报告
用于库存和生产控制
的计划订单日程
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二,MRP系统的运行
(一 )MRP的输入
MRP的输入有三个文件,
1．主生产进度计划 (MPS)
它是 MRP系统最主要的输入信息，也是 MRP
系统的主要依据。来自于企业的年度计划。
在 MRP中用 52周来表示。其基本原则是，主
产品出产进度计划覆盖的时间长度要不少于
其组成零部件中具有的最长的生产周期。
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2．主产品结构文件 (BOM)
主产品结构一般用树型结构表示、最上层是 0级，即
主产品级，然后
是一级，逐级住
下分解，最末一
级为 n级，一般是
最初级的原材料
或者外购件。每
一层有三个参数,
(1)零部件名称,(2)组成零部件的数量； (3)相应的提
前期，包括生产提前期和订货提前期。
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3．库存文件 (也叫库存状态文件 )
它包含有各个品种在系统运行提前期初库存量
的静态资料，但它主要提供并记录 MRP运行过程中实
际库存量的动态变化过程。主要参数包括,
(1)总需求量：指主产品及其零部件在每一周的需要
量。
(2)计划到货量：指已经确定在指定时间到达的货物
数量。
(3)库存量：指每个周周末库存物资的数量。
库存量＝本周初库存量＋本周到货量－本周需要量
＝上周末库存量 ＋ 本周到货量 － 本周需要量
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(4)净需求量：它是指系统需要外界在给定的时间内
提供的给定的物料的数量。
不是所有零部件每一周都有净需求的，只有缺货
的周才发生净需求量。所谓, 缺货,,即本期期初库
存量 ＋ 本期计划到货量 <本期的总需求量。
本周净需求量＝本周总需求量－本周计划到货量－本
周周初库存量
(5)计划接受订货量：它是指为满足净需求量的要求，
应该计划从外界接受订货的数量和时间。
计划接受订货量＝净需求量
(6)计划发出订货量：它是指发出采购订货单进行采
购或发出生产任务单进行生产的数量和时间，它在数
量上等于计划接受订货量，时间上比计划接受订货量
提前一个提前期。
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（二） MRP的输出
1．主报告：生产、存货的计划与控制是主报
告的重要组成部分，通常包括,
(1)计划订单：未来订单数量时间
(2)订单发布：授权执行计划订单
(3)计划订单的变化：日期数量改变与撤单
2．二级报告
(1)业绩控制报告评价系统运作状况
(2)计划报告有助于预测未来存货需求
(3)例外报告能唤起人们对重大差异的注意
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三,MRP运行实例
我们以表 7－ 8作为主产品出产进度计
划 MRP，图 7－ 6作为主产品结构文件 BOM，
表 7－ 9作为库存文件的 A产品为例进行计算。
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MRP运行框图，图中符号,
L— 提前期
H0— 期初库存量
Q0— 订货批量
Qs— 安全库存量
t— 时间单位
G(t) — 出产进度计划
S(t) — 计划到货量
H(t) — 库存量
N(t) — 净需求量
P(t) — 计划接受订货量
R(t－ L) — 计划发出订贷量
n— 层级码，从主产品 0级
—— 末级 n级
M— 计划期长度
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本例时间单位为“周”，计划期长度为 8周，
其中相同的零部件取其最低级码。
运行结果如下,
A产品 MRP运行结果见表 7— 9,B产品
MRP运行结果见表 7— 10,D产品 MRP运行
结果见表 7— 11,C产品 MRP运行结果见表
7— 12。
根据表 7— 10～ 7— 12可以得出按计划出产
产品 A的物料需求计划，见表 7— 13。
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第五节 仓库信息技术的应用
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一、条码技术
仓库管理中条码技术的应用主要是条码
的编码和识别技术。条码技术是实现快速、
准确而可靠地采集数据的有效手段，条码技
术的应用解决了仓库信息管理中数据录入和
数据采集的“瓶颈”问题，为仓库信息管理
系统的应用提供了有利的技术支持。
系统使用的软件分为两部分：一是条码
终端使用的软件，另一部分是在仓库计算机
中心或服务器上使用的软件。
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目前．国际上公认的物流条码有三种，
即商品条码 EAN码制中的 EAN－ 13码、储运
单元条码 EAN－ 8和综合商品信息的 EAN－
128条码。
仓库管理中使用的条码识别设备分两种：
线式阅读器和便携式识读器。常见的有笔式
扫描器、手持式扫描器 (CCD扫描器 )、台式
扫描器、卡槽式扫描器和便携式数据采集器
等。
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二、数据库技术
数据库技术是一个统称，它是数据库
(DB)、数据库管理系统 (DBMS)及数据库系统
(DBS)的总称。
仓库管理中可以通过应用数据库技术对
库存商品品种、数量、价格、销售周转率等
进行查询、盘点、分析和控制。
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三,EDl技术
电子数据交换 (EDl)在物流系统中的应用
主要是用计算机网络来传递信息，包括日常
查询、计划、询价、合同等信息的交换。 EDI
是一套报文通信工具，它利用计算机的数据
处理与通信功能，将交易双方彼此往来的文
档 (如询价单、订货单等 )转换成 标准格式,并
通过通信网络传输给对方。由于建立一个 EDI
应用系统需要大量的资金，因此，对于小型
仓储企业来讲，利用 Internet通过相关的技术
支持传输 EDI报文是较好的解决方案。
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四、仓库管理信息系统
仓库管理信息系统是以条码技术和数据
库技术为基础，可实现仓库管理中货物的进
货、出货、库存控制、点仓等管理功能，并
可依托互联网进行客户定单和查询管理。
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1．入库作业管理系统
?预定进货数据处理子系统
?派车及出货配送子系统
?货位指定子系统
?货位管理子系统
2,出库作业管理系统
?订单处理子系统
?销售预测分析子系统
?商品管理子系统
3．库存控制系统
?盘点作业子系统
?盘点清单打印子系统
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?订单数据库
?出货配送数据库
?库存数据库（主数据库）
?货位数据库
?产品明细数据库
?客户交易此商品的历史交易数据库
?此客户报价的历史数据库
?客户数据库
?厂商报价数据库
?采购批量计算公式数据库
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思考题,
1．库存的含义及分类有哪些?
2．库存的功能是什么?
3．库存合理化的内容包括哪些?
4．什么是定量订货法，什么是定期订货法?
各有哪些优缺点?
5．什么是 MRP?
6,MRP的基本原理有哪些?
7．仓库管理信息技术包括哪些内容?
第七章 库存控制
重点掌握 库存控制的方法（定量订货法和定
期订货法）
掌握 库存的含义和分类,MRP技术
了解 库存的功能，库存合理化的内容，仓库
现代信息技术的应用
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第一节 库存及库存合理化
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一、库存的含义和分类
(一 )库存的含义
库存是指处于储存状态的商品，是储存的表
现形态。
在库存管理中既要保持合理的 库存数量,防
止缺货和库存不足，又要避免 库存过量,发
生不必要的库存费用。
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(二 )库存的分类
1．经常库存
衔接供需
2．安全库存
不确定因素导致的缓冲库存
3,加工和运输过程库存
暂时储存状态的商品
4．季节性库存
5．促销库存
6．时间效用库存（价格浮动）
7．沉淀库存或积压库存
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二、库存的功能
1．具有调节供需矛盾，消除生产与消费之间
时间差的功能
2．具有创造商品的“时间效用”功能
3．具有降低物流成本的功能
原材料供应不及时而需要进行紧急订货
而增加的物流成本，销售商由于销售波动进
行临时订货而增加的物梳成本。
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三、库存合理化
1．库存“硬件”配置合理化
以能够有效地实现库存职能，满足生产和消费需要
为基准
2．织织管理科学化
数量适当、周转速度较快、存储结构合理
3．库存结构符合生产力的发展需要
从微观上说，合理库存结构指的是在总量上和存储
时间上，库存货物的品种和规格的比例关系基本上
是协调的；从宏观上说，库存结构符合生产力发展
的要求，意味着库存的整体布局、仓库的地理位臵
和库存方式等应有利于生产力的发展。
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品种分类
计算库存管理费用 预测需求量 确定服务水平 计算供应周期
确定订货点
计算安全库存
计算最佳订货批量
计算平均库存
确定订货周期 确定最佳库存模型
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1,确定库存管理品种
ABC分类法
2,预测需求量
(1)掌握过去调查的实际需求量的分布状况和
趋势
(2)用统计分布理论做近似模型，进行简单的
预测
(3)当用分布理论做不出模型时，使用指数平
滑法进行预测。采用这种方法更要注重历史
资料。
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指数平滑法指以某种指标的本期实际数和本期预测
数为基础，引入一个简化的加权因子，即平滑系数，
以求得平均数的一种指数平滑预测法。它是加权移
动平均预测法的一种变化。平滑系数必须呈大于 0、
小于 1，如 0.1,0.4,0.6等。其计算公式为,
下期预测数 =本期实际数 × 平滑系数 +本期预测数 ×
（ 1-平滑系数）
平滑系数的大小，可根据过去的预测数与实际数比
较而定。差额大，则平滑系数应取大一些；反之，
则取小一些。平滑系数愈大，则近期倾向性变动影
响愈大；反之，则近期的倾向性变动影响愈小，愈
平滑。
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3,计算与库存管理有关的费用
库存管理费用一般包括与订货有关的费用和
与保管有关的费用。
4,确定服务率（或缺货率）
在一定期间内能做到不缺货的比例。
5,确定供应间隔
供应是指从订货到交货需要多少天，又称供
货期间，取决于供应商的情况。
6,确定订货点
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7,计算安全库存
缓冲库存。由需求量预测不确定和供应间隔
不确定导致。
8,确定订货量
订货费和保管费两者随着订货量的变化而变
化要，反应出反方向的变动关系。两者之和
最小时，对应的订货量就是经济订货量。
9,确定平均库存
一定期间内的平均库存量
平均库存量＝（订货点 /2） +安全库存
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第二节 订货点技术
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库存控制是在保障供应的前提下，使库存物
品的数量最少所进行的有效管理的经济技术
措施。其功能是,(1)防止库存量过小，供货
不及时，发生销售断档； (2)保证适当的库存
量．节约库存费用,(3)降低物流成本； (4)保
证生产的计划性和平衡性； (5)储备功能。
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库存控制的重点是对库存量的控制，订货点
技术是传统的库存控制方法
销售的数量和时间
影响库存
进货的数量和时间
确定商品订购的数量和时间，从而达到控制
库存量的目的。
技术的关键在于把握订货的时机
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一、定量订货法
(一 )定量订货法原理
定量订货法是指当库存量下降到预定的最低
库存量 (订货点 )时，按规定数量 (一般以经济
批量 EOQ为标准 )进行定货补充的一种库存控
制方法。
定量订货法的原理是：预先确定一个订货点
Qk，在销售过程中随时检查库存，当库存下
降到 Qk时，就发出一个订货批量 Q*。一般取
经济批量 EOQ
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R：库存下降速率； T：订货提前期； Q：库存量
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(1)订货点 QK包括两部分：第一部分为 QS即安
全库存，第二部分为 DL即各订货提前期内销
售量的平均值，如果各个周期的销售是平衡
的，即 R1＝ R2＝ R3＝ ……,则 就是各提前
期的销售量 DL
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(2)在整个库存变化中所有的需求量均得到满
足，没有缺货现象，但是第三阶段的销售 (出
库 )动用了安全库存 QS,如果 QS设定太小的话，
则 TK3期间的库存曲线会下降到横坐标线以下，
出现负库存，即表示缺货。因此安全库存的
设置是必要的，它会影响库存的水平。
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3)由于控制了订货点 QK和订货批量 Q*使得整
个系统的库存水平得到了控制，名义库存
Qmax不会超过 QK十 Q*，实际最高库存 QB、
QD,QF不会超过 QK＋ Q* －
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(二 )定量订货法控制参数的确定
1．订货点的确定
影响订货点的因素有三个：订货提前期、
平均需求量和安全库存。根据这三个因素我
们可以简单地确定订货点。
(1)在需求和订货提前期确定的情况下即 R
和 K固定不变，不需设安全库存即可直接求出
订货点。公式如下,
订货点＝订货提前期 (天 )× 全年需求量／
360
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(2)在需求和订货提前期都不确定，即
R1≠ R2≠ R3…, T1≠ T2≠ T3… 的情况下需要
安全库存，可采用下式确定,
?订货点＝ (平均需求量 × 最大订货提前朗 )
＋安全库存，安全库存需要用概率统计方法
求出，公式如下,
?安全库存＝安全系数 ×
需求变动值
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上式中：安全系数可根据缺货概率查表得到；
最大订货提前朗是指超过正常的订货提前时
间；需求变动值可以用下列两种方法计算,
第一种方法，在统计资料期数较少时，计算
公式如下,
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第二种方法，在统计资料期数较多的情况下，
计算公式如下,
式中 R— 全距，即资料中最大需求量与最小
需求量的差；
d2—— 随统计资料期数多少 (样本多少 )而
变动的常数，可查表得到
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安全系数表
随资料期数而变动的 d2值
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2．订货批量的确定
通常是以经济批量作为订货批量，所谓经济
批量就是使库存总成本达到最低的定货数量，
它是通过平衡订货成本和储存成本两方面得
到。其计算公式为,
式中 Q＊ —— 经济定货批量 (EOQ)
D —— 商品年需求总量；
S —— 每次订货成本；
Ci—— 单位商品年保管费 。
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采用经济批量法来确定订货量，实际操
作时还需调整，使其尽可能地接近一个包装
单元，或者是它们的倍数，这样便于发货和
配送运输。
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(三 )定量订货法的优缺点
1．优点
(1)控制参数一经确定，则实际操作就变得非常简单
了。 经常库存
双堆法 减少经常盘点
订货点库存
(2)当订货量确定后，商品的验收、入库、保管和出
库业务可以利用现有规格化器具和计算方式．可以
有效地节约搬运、包装等方面的作业量。
(3)充分发挥了经济批量的作用，可降低库存成本，
节约费用，提高经济效益。
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2．缺点
(1)要随时掌握库存动态．严格控制安全库存
和订货点库存，占用了一定的人力和物力。
(2)订货模式过于机械．不具有灵活性。
(3)订货时间不能预先确定，对于人员、资金、
工作业务的计划安排不利。
(4)受单一订货的限制．对于实行多品种联合
订货采用此方法时还需灵活掌握处理。
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二、定期订货法
(一 )定期订货法的原理
定期订货法是按预先确定的订货时间间
隔进行订货补充的库存管理方法。
定期订货法是基于时间的订货控制方法，
它设定订货周期和最高库存量，从而达到控
制库存量的目的。
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定期订货法的原理：预先确定一个订货
周期和最高库存量，周期性地检查库存、根
据最高库存量、实际库存、在途订货量和待
出库商品数量，计算出每次订货批量，发出
订货指令，组织订货。
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采用定期订货法来保证库存需求与定量
订货法不同。定量订货法是以订货期提前来
满足需求的，其控制参数 QK(订货量 )是用于
满足订货提前期内库存的需求。而定期订货
法是以满足整个订货提前周期内的库存需求、
即从本次发出订货指令到下次订货到达即 (T
十 TK)这一期间的库存需求为目的。由于在 T
十 TK这个期间的库存需求量是随机变化的，
因此根据 T十 TK期间的库存需求量确定的
Qmax(最高库存量 )也是随机变量，它包括 T
十 TK期间的库存平均需求量和防止需求波动
或不确定因素而设臵的 QS(安全库存 )。
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因此，定期订货法的实施需要解决三个问题,
?(1)订货周期如何确定?
?(2)最高库存量如何确定?
?(3)每次订货的批量如何确定?
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(二 )定期订货法的控制参数
1．订货周期 T的确定
订货周期实际上就是定期订货的订货点，其
间隔时间总是相等的。从费用角度出发如果
要使总费用达到最小，我们可以来用经济订
货周期的方法来确定订货周期 T。
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其公式是,
式中 T—— 经济订货周期,
S —— 单次订货成本,
Ci —— 单位商品年储存成本；
R —— 单位时间内库存商品需求量 (销售
量 )。
在实际操作中，经常结合供应商的生产周期
或供应周期来调整经济订货期，从而确定一
个合理的可行的订货周期。
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2．最高库存量 Qmax的确定
定期订货法的最高库存量是用以满足 (T＋ TK)
期间内的库存需求的
式中 Qmax—— 最高库存量；
R—— 期间的库存需求量平均值
T—— 订货周期；
—— 平均订货提前期；
QS—— 安全库存量。
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3．订货量的确定
每次订货的订货量的计算公式是,
Qi=Qmax＋ QNi－ QKi－ QMi
式中,
Qi —— 第 i次订货的订货量；
Qmax —— 最高库存量；
QNi —— 第 i次订货点的在达到货量；
QKi —— 第 i次订货点的实际库存量；
QMi —— 第 i次订货点的待出库货数量
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(三 )定期订货法的优缺点
优点,
(1)可以合并出货，减少订货费。
(2)周期盘点比较彻底、精确，避免了定量
订货法每天盘存的做法，减少了工作量，提
高了工作效率。
(3)库存管理的计划性强，有利于工作计划
的安排，实行计划管理
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缺点,
(1)安全库存量设臵得较大。因为它的保险周期
(T十 TK)较长、因此,(T十 TK)期间的需求量
也较大，需求标准偏差也较大，因此需要较大
的安全库存量来保证库存需求。
(2)每次订货的批量不固定，无法制定出经济订
货批量，因而运营成本较高，经济性较差。
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三、订货点技术的评价
(一 )订货点技术的基本特点
(1)不能预先确切知道客户未来的需求
(2)以我们预测出的客户未来需求为依据，制
定订货策略，筹集物资资源，以预防性储备
来等待日后客户的需求。
?客户服务水平订得越高，安全库存也就越
高，所以整个订货点技术所设臵的库存都比
较高。
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(二 )订货点技术的优点
(1)它是至今能够应用于独立需求物资进行物资
资源配置的唯一方法，主要适合于未来需求不
确定的情况，当然如果未来需求确定则更好。
(2)在应用于未来需求不确定的独立需求物资的
情况时．可以做到最经济有效地配置资源。
(3)订货点技术操作简单，运行成本低。“双堆
法” 操作更为简单
(4)订货点技术特别适合于客户未来需求连续且
均匀稳定的情况。
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(三 )定货点技术的不足之处
(1)定货点技术最大的缺点是使库存量太高，
库存费用太大，库存浪费的风险也大，这主
要是由于需求的不确定性或不均匀性造成的。
(2)订货点技术的另一缺点是，它不适合于相
关需求，即它在满足某个客户的需求时不考
虑他和别的需求的相关关系。
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四、存货 ABC分析法
以控制存货资金为原则的库存管理商品
分类，根据不同的资金占用量和商品品目类
别实施不同的管理方法。
将资金占用量在 70％、品目数为 10％的
商品列为 A类；资金占用在 90％ ～ 100％、而
品目数在 30％～ 100％的 70%商品列为 C类；
其余的列为 B类。
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对于 A类商品，作为库存管理的重点对
象。采取定期定货的方式，定期盘点库存，
尽量减少安全库存，必要时采用应急补货。
对于 B类商品，采取适当简单的管理措施，
以定量订货法为主，辅以定期订货法、适当
提高安全库存。
对于 C类商品，采用简化的管理方式，
采用较高的安全库存，减少订货次数，用双
堆法等简单的管理措施。
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第四节 MRP技术
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一,MRP基本介绍
?物料需求计划
?它是一种工业制造企业内的 物资计划管理
模式,根据产品 结构层次, 物品的从属和数
量关系,以每个物品为计划对象，以 完工日
期 为时间基准 倒排计划,按 提前期 长短区别
各个物品下达计划时间的先后顺序。
?保证既不缺货又不积压
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(一 )MRP的提出 — 相关需求理论
?所谓相关性，是指对一种产品的需求和对另一种产
品的需求是相互联系的。
?在库存理论中，多周转期需求可分为两类：独立需
求和相关需求。
?所谓独立需求，是指需求变化独立仅涉及该产品。
其需求的数量和时间与其他商品无关。一般面向消费
市场的产成品库存属于独立需求库存，对于这类库存
物资适用于采用订货点法进行库存控制。
?所谓相关需求，是指需求的数量和时间与其他变量
存在一定相互关系，可以通过一定数学关系推断出来。
一般地，制造产成品的原材料或零部件库存属于相关
需求库存。
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用传统的订货点法来处理制造过程中的这类相
关需求问题有很大的盲目性，会造成大量原材
料及在产品库存。具体说有以下几个缺点,
1．盲目性
对需求不了解，盲目地维持一定的库存会造成
资金积压。
2．高库存与低服务水平
由于对需求的不了解，只有靠维持高库存来提
高服务水平，这样会造成很大浪费。
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3．形成“块状”需求
由图中可看出,
在产品的需求
为不均匀的条
件下，由于采
用订货点方法
造成对零部件
和原材料的需
求不均匀、呈“块状”。“块状”需求与
“铭齿状”需求相比，平均库存水平几乎提
高一倍，因而占用更多的资金。
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传统订货点方法是用于处理独立需求问
题的，它不能令人满意地解决生产系统内发
生的相关需求问题。 MRP可以精确地确定组
件的需求数量与时间，消除了盲目性，实现
了低库存与高服务水平的并存。
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(二 )MRP的原理
?MRP的目标是围绕物料转换组织制造资源，
实现按需要的准时生产。
?它是按返工艺顺序来确定零部件、毛坯直
至原材料的需要数量和时间的。
?设计 MRP回答了三个问题：需要什么、需
要多少、何时需要。
?20世纪 60年代美国生产管理与计算机专家
Oliver,W,wight首先提出 MRP,IBM公司首
先在计算机上实现了 MRP处理。
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MRP的逻辑原理,
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MRP的基础文件包括,
(1)主产品结构文件 (BOM)。主要反映主产品的层
次结构、所有零部件的结构关系和数量组成。根据
这个文件，可以确定主产品及其各个零部件的需要
数量、需要时间和它们互相间的装配关系。
(2)主生产进度计划 (MPS)。主要描述主产品及其
结构文件 BOM决定的零部件的生产进度，表现为各
时间段内的生产量、生产时间、生产数量或装配时
间、装配数量。
(3)产品库存文件。包括主产品和其所有的零部件
的库存量，已订未到量和已分配还没提走的数量。
MRP技术在库存管理中应用主要是通过 MRP处理
生成的采购任务清单来实现控制库存的目的。
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MRP系统原理,
生产
活动
报告
生产大纲
主生产计划
（ MPS）
物料计划
（ MRP计算机程序） 物料清单文件 库存记录文件
（包括库存文件
在制品文件
订购文件）
已知客户
的订单
工程设计
变更
随机客户的
需求预测
库存事务处理
辅助报告
例外报告
计划报告
企业运行情况控制报告
主报告
用于库存和生产控制
的计划订单日程
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二,MRP系统的运行
(一 )MRP的输入
MRP的输入有三个文件,
1．主生产进度计划 (MPS)
它是 MRP系统最主要的输入信息，也是 MRP
系统的主要依据。来自于企业的年度计划。
在 MRP中用 52周来表示。其基本原则是，主
产品出产进度计划覆盖的时间长度要不少于
其组成零部件中具有的最长的生产周期。
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2．主产品结构文件 (BOM)
主产品结构一般用树型结构表示、最上层是 0级，即
主产品级，然后
是一级，逐级住
下分解，最末一
级为 n级，一般是
最初级的原材料
或者外购件。每
一层有三个参数,
(1)零部件名称,(2)组成零部件的数量； (3)相应的提
前期，包括生产提前期和订货提前期。
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3．库存文件 (也叫库存状态文件 )
它包含有各个品种在系统运行提前期初库存量
的静态资料，但它主要提供并记录 MRP运行过程中实
际库存量的动态变化过程。主要参数包括,
(1)总需求量：指主产品及其零部件在每一周的需要
量。
(2)计划到货量：指已经确定在指定时间到达的货物
数量。
(3)库存量：指每个周周末库存物资的数量。
库存量＝本周初库存量＋本周到货量－本周需要量
＝上周末库存量 ＋ 本周到货量 － 本周需要量
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(4)净需求量：它是指系统需要外界在给定的时间内
提供的给定的物料的数量。
不是所有零部件每一周都有净需求的，只有缺货
的周才发生净需求量。所谓, 缺货,,即本期期初库
存量 ＋ 本期计划到货量 <本期的总需求量。
本周净需求量＝本周总需求量－本周计划到货量－本
周周初库存量
(5)计划接受订货量：它是指为满足净需求量的要求，
应该计划从外界接受订货的数量和时间。
计划接受订货量＝净需求量
(6)计划发出订货量：它是指发出采购订货单进行采
购或发出生产任务单进行生产的数量和时间，它在数
量上等于计划接受订货量，时间上比计划接受订货量
提前一个提前期。
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（二） MRP的输出
1．主报告：生产、存货的计划与控制是主报
告的重要组成部分，通常包括,
(1)计划订单：未来订单数量时间
(2)订单发布：授权执行计划订单
(3)计划订单的变化：日期数量改变与撤单
2．二级报告
(1)业绩控制报告评价系统运作状况
(2)计划报告有助于预测未来存货需求
(3)例外报告能唤起人们对重大差异的注意
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三,MRP运行实例
我们以表 7－ 8作为主产品出产进度计
划 MRP，图 7－ 6作为主产品结构文件 BOM，
表 7－ 9作为库存文件的 A产品为例进行计算。
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MRP运行框图，图中符号,
L— 提前期
H0— 期初库存量
Q0— 订货批量
Qs— 安全库存量
t— 时间单位
G(t) — 出产进度计划
S(t) — 计划到货量
H(t) — 库存量
N(t) — 净需求量
P(t) — 计划接受订货量
R(t－ L) — 计划发出订贷量
n— 层级码，从主产品 0级
—— 末级 n级
M— 计划期长度
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本例时间单位为“周”，计划期长度为 8周，
其中相同的零部件取其最低级码。
运行结果如下,
A产品 MRP运行结果见表 7— 9,B产品
MRP运行结果见表 7— 10,D产品 MRP运行
结果见表 7— 11,C产品 MRP运行结果见表
7— 12。
根据表 7— 10～ 7— 12可以得出按计划出产
产品 A的物料需求计划，见表 7— 13。
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第五节 仓库信息技术的应用
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一、条码技术
仓库管理中条码技术的应用主要是条码
的编码和识别技术。条码技术是实现快速、
准确而可靠地采集数据的有效手段，条码技
术的应用解决了仓库信息管理中数据录入和
数据采集的“瓶颈”问题，为仓库信息管理
系统的应用提供了有利的技术支持。
系统使用的软件分为两部分：一是条码
终端使用的软件，另一部分是在仓库计算机
中心或服务器上使用的软件。
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目前．国际上公认的物流条码有三种，
即商品条码 EAN码制中的 EAN－ 13码、储运
单元条码 EAN－ 8和综合商品信息的 EAN－
128条码。
仓库管理中使用的条码识别设备分两种：
线式阅读器和便携式识读器。常见的有笔式
扫描器、手持式扫描器 (CCD扫描器 )、台式
扫描器、卡槽式扫描器和便携式数据采集器
等。
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二、数据库技术
数据库技术是一个统称，它是数据库
(DB)、数据库管理系统 (DBMS)及数据库系统
(DBS)的总称。
仓库管理中可以通过应用数据库技术对
库存商品品种、数量、价格、销售周转率等
进行查询、盘点、分析和控制。
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三,EDl技术
电子数据交换 (EDl)在物流系统中的应用
主要是用计算机网络来传递信息，包括日常
查询、计划、询价、合同等信息的交换。 EDI
是一套报文通信工具，它利用计算机的数据
处理与通信功能，将交易双方彼此往来的文
档 (如询价单、订货单等 )转换成 标准格式,并
通过通信网络传输给对方。由于建立一个 EDI
应用系统需要大量的资金，因此，对于小型
仓储企业来讲，利用 Internet通过相关的技术
支持传输 EDI报文是较好的解决方案。
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四、仓库管理信息系统
仓库管理信息系统是以条码技术和数据
库技术为基础，可实现仓库管理中货物的进
货、出货、库存控制、点仓等管理功能，并
可依托互联网进行客户定单和查询管理。
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1．入库作业管理系统
?预定进货数据处理子系统
?派车及出货配送子系统
?货位指定子系统
?货位管理子系统
2,出库作业管理系统
?订单处理子系统
?销售预测分析子系统
?商品管理子系统
3．库存控制系统
?盘点作业子系统
?盘点清单打印子系统
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?订单数据库
?出货配送数据库
?库存数据库（主数据库）
?货位数据库
?产品明细数据库
?客户交易此商品的历史交易数据库
?此客户报价的历史数据库
?客户数据库
?厂商报价数据库
?采购批量计算公式数据库
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思考题,
1．库存的含义及分类有哪些?
2．库存的功能是什么?
3．库存合理化的内容包括哪些?
4．什么是定量订货法，什么是定期订货法?
各有哪些优缺点?
5．什么是 MRP?
6,MRP的基本原理有哪些?
7．仓库管理信息技术包括哪些内容?
