第 6章 外部性及其矫正
2
本章提要
? 1.外部性对效率的影响
? 2.外部性的私人对策
? 3.外部性的公共对策
3
1.外部性对效率的影响
? 1.1 外部性的性质
? 1.2 外部性的类型
? 1.3 外部性对效率的影响
? 1.4 进一步的探讨
4
1.1 外部性的性质
? 所谓外部性或者外部效应指的是私人边际成本和社
会成本之间或私人边际收益和社会边际收益之间的
非一致性，通俗的说，就是某些经济主体的行为影
响了其他经济主体的利益（增加或减少），却没有
获得应有的报酬或没有为之承担相应的成本费用的
现象。
? 当某一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）
所包含的变量是在另一个（或厂商）的控制之下，
即存在外部效应。可用公式表示为,
UA= UA ( X1,X2,X3,X4 … Xn,Y1)
其中 Y1表示此类活动在第二个人的控制之下
5
? 外部性的特点
? 存在于经济主体决策之外
? 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿
? 存在于市场价格机制之外
? 以市场价格以外的方式影响他人的福利
6
? 外部性的相互性
举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生
尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以
将李四视为污染者。
从社会的角度看，是将这条河流视为捕鱼场所还是
废水处理场，关键是要看这两种活动的成本。
7
1.2 外部性的类型
? 正外部性（外部节约）
? 指给无偿给他人带来积极影响的行为；
? 如某种传染病的免疫接种。
? 负外部性（外部不经济）
? 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；
? 如化工厂的排污行为。
8
? 外部性既可以发生在生产领域，也可以发生
在消费领域
? 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器；
? 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
9
1.3 外部性对效率的影响
? 竞争性市场之所以能够达成效率，原因之一
是它能够促使市场价格等于边际社会成本和
边际社会收益。
? 而当外部效应存在时，作为经济主体决策基
础的边际私人成本或收益将会偏离实际的边
际社会成本或收益，从而导致经济主体基于
自身利益而做出的决策与社会要求相背离，
使社会资源的配置效率受影响。
10
? 负外部性与供给过剩
? 边际外部成本 (marginal external cost,MEC）
? 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成
本。
? 社会成本 MSC=MPC+MEC
? 资源配置效率要求,
MSC=MPC+MEC=MB
11
S ' = M S C = M P C + M E C
S = M P C
M E C
D = M B
Q * Q
0
价 格
产 量
O
社 会 效 率 产 量 实 际 产 量
P
0
E
0
E
*
P
*
图 6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
12
? 正外部性与供给不足
? 边际外部收益 （ marginal external benefit,MEB）
? 社会收益 MSB=MPB+MEB
? 资源配置效率要求,
MSB=MPB+MEB=MC
13
M C
M S B = M P B + M E B
M E B
M P B
R
1
R *
每 年 研 究 开 发 的 数 量
价 格
O
a
b
a '
b '
图 6-2 正外部性导致的效率损失：供给不足
14
1.4 对模型的进一步探讨
第一，该模型不仅表明产量由 减少为
能提高效率，而且还提供一种可用于测量由
此而带来的收益的方法。
0Q *Q
15
S ' = M S C = M P C + M E C
S = M P C
M E C
D = M B
Q * Q 0
价 格
产 量
O
a
b
c
d
e
f
g
h
张 三 损 失
面 积 c d g
李 四 收 益
面 积 c d h g
图 6-3 达到效率产量水平的得失
16
? 第二，污染为零并非理想的社会状态。
? 要找到合适的污染量，需权衡成本和收益；
? 权衡的结果往往是某一正值的污染水平。
? 几乎所有的生产活动都会发生一定程度的污染。
17
? 第三，在实践中，为了运用图 6-3中的框架，
仅仅画几条假设的边际外部曲线和边际收益
曲线是不够的，必须确定它们的实际位置和
形状,由此产生许多问题。
? 哪些活动产生污染？
? 哪些污染物有害？
? 损害的价值有多少？
因此，尽管计量分析方法大有可为，但它也不能
确切地确定受损害的价值。
18
2.外部性的私人对策
? 2.1 道德约束
? 2.2 企业合并
? 2.3 明确产权和谈判：科斯定理
19
2.1 道德约束
? 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束
?,己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行
动如何影响他人。
20
2.2 企业合并
? 企业合并
? 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外
部性内部化。
? 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间
的协调行动。
21
2.3 明确产权和谈判：科斯定理
? 科斯定理（ Coase Theorem）
? 科斯的最早表述
, 联邦通讯委员会,,, 一个新发现的山洞是属于发现山洞
的
人，还是属于山洞入口处的土地所有者，或是属于山洞顶上
的土地的所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定谁
是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至于山洞是用于
储藏银行帐簿，还是作为天然气贮存库或种植蘑菇，并不取
决于财产法，而取决于银行、天然气和蘑菇企业哪一个能够
付出最高费用以获得山洞使用权。,
? George J,Stigler的精确表述和归纳
, 一个自由主义经济学家的自白,
22
? George J,Stigler,一个自由主义经济学家的自白,
,在两个小时的辩论中，一开始有 20个人反对科斯的观点，仅有一
人赞同，到最后变成了 21个人全部赞同。
这场讨论始于科斯所提出的一个独特的例子：一个养牛的牧场主
和一个农场主相邻，牧场的牛偶尔会跑到农场主的地里吃农作物。
那么由牧场主来承担谷物的损失，还是由农场主来承担，会影响
所养的牛和所种的庄稼的数量吗？科斯的回答是：不会。理解科
斯的回答的一种方法是，假设农场和牧场被同一个人所有 …… 所
有者会将这两种生意结合起来考虑，以实现最大利润。比如，每
增加一头牛会使养牛的收益增加 100美元，同时使谷物的收益减
少 120美元，那么所有者就不会增加牛的数量。类似的，如果为
农场设一个栅栏，所增加的收入能够弥补建栅栏所需的成本，那
么他就会建栅栏。假设农场和牧场分别为不同的人所有，那么通
过签订合同他们也可以达到上述同样的目的。,
23
? 科斯定理一：只要交易成本为〇，财产的法定所有权的
分配不影响经济效率。在交易费用为〇的世界，即在标
准经济理论的假设下，不管权力的初试安排如何，交易
人之间的谈判都可以达成财富最大化的安排。
? 科斯定理二：在交易费用大于〇的时候，产权的初试界
定将对市场实现资源配置的效率有重要意义，不同的产
权界定带来不同的配置效率。
24
一个公司与五个农户
交易费用：（ 1）公司与农户,100元，公司承担 50元,
农户承担 50元；
（ 2）农户之间,25× 5＝ 125元
产权安排,
A）农户有权不受侵害,
（ 1）公司自行安排,200元
（ 2）协商,50元
共计 250元
B）公司有权侵害,
（ 1）农户为公司安装,200元＋交易费用 175元
（ 50＋ 125）＝ 375元
（ 2）农户自行安装,300元
25
? 科斯定理的意义,
（ 1）否定庇古以国家干预来解决市场失灵的意
见，扩大斯密原理的作用范围，为经济自由
主义理论提供新的理论基础。
（ 2）阐明产权明晰化对经济体系的运行及资源
配置的作用，为交易费用为正的时候，强调
产权和法制的调节作用奠定基础。
26
? 两种不同的自由观
（ 1）消极自由：免受限制的自由，即人们按照自己的
意愿行使其对产权的自由。反对政府的再分配政
策，认为福利国家会减少个人自由，到极点时甚
至会导致极权主义,
①通过再分配政策税收制度违背了产权；
②公共服务范围（种类）的有限性；
③国家是家长式的，作出的选择是由中央决定的；
④官僚的限制强加于人们头上；
⑤福利依赖文化的产生，破坏了人们的激励机制和
自助的愿望。
应该由市场来执行收入分配的功能，市场是使创新和
福利创造最大化最有效的制度；国家制度的功能在于
公平地规划、保证工程的公平性和行政上的公正性。
代表人物：哈耶克，弗里德曼，科斯
27
? （ 2）积极自由：行动的自由，或者说为正面的及
有意识的创造可能性。
以庇古等福利经济学家为代表，他们推崇的是积极
自由、公民权或获得福利的权利。这些权利是获得
经济保障、最低标准的卫生、福利以及接受教育的
权利 ——这些权利赋予人们以积极自由地行动地能
力。
积极自由论者主张放弃一些产权而保护人们的公民
权和福利权。
28
? 科斯定理的启示及其适用范围
? 启示
? 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间
的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
? 适用范围
? 当事人很少，而且,
? 外部性来源清楚
? 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的
环境和自然资源保护问题
? 科斯定理令人兴奋的地方是它很快改变了人们看待和研
究大量经济问题的方式。
29
3.外部性的公共对策
? 3.1 征税
? 3.2 补贴
? 3.3 排污权交易制度
? 3.4 政府管制
30
3.1 征税
? 庇古税
? 对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污
染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成
污染者的内部成本；
? 由英国经济学家庇古 (Pigou,1932)首先提出，
也称, 庇古税, ；
? 图 6-4。
31
S ' = M S C = M P C + M E C
S = M P C
M E C
D = M B
Q * Q
价 格
产 量
O
a
b
c
d
M P C ′ = M P C + c d
庇 古 税 收 入
i
j
图 6-4 对庇古税的分析
垂直距离 cd
为效率产量
Q*上的边际
外部成本。
即每单位产
量缴纳 cd元
的税款。
32
? 实施上的问题
? 由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一
个正确的税率。
33
3.2 补贴
? 庇古补贴
? 对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上
发放相当于外部边际收益的补贴。
? 图 6-5
? 例子
? 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；
? 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己
的庭院里植树。
34
S = M C
M S B = M P B + M E B
M E B
M P B
R
1
R *
每 年 研 究 开 发 的 数 量
价 格
O
a
b
a '
b '
c
d
庇 古 补 贴 额
S ′ = M C - a b
图 6-5 对庇古补贴的分析
35
? 庇古补贴
? 补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。
36
3.3 排污权交易制度
? 排污权交易制度
? 指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权
在企业之间进行交易。
? 政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。
? 图 6-6
37
O
污 染 的 数 量
污 染 价 格
P
1
S
R
D
R
R
*
1.污染权的供给是
在点 R*的一条垂线
2.每单位污染权的
均衡价格是 P1
图 6-6 排污权交易制度
38
? 与庇古税的比较
? 二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污
染的外部性内在化；
? 二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。
? 在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税
更好。
? 可能存在的问题
? 现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染
许可证，以阻止其他企业进入市场。
39
3.4 政府管制
? 政府管制
? 指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，
对私人经济活动施加直接影响的行为。
? 针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。
40
? 政府管制的问题
? 统一排污标准所造成的非效率
? 图 6-7
? 结论, 规定所有厂商等量减产 (无论是按绝对数
量还是按相对比例 )会导致某些厂商生产太多而
另一些则生产太少。
41
d
E
1
= F
1F
*
E
*
M B
E
M B
F
产 量
价 格
O
图 6-7 对两个污染者的管制
1.MBE是的边际收益曲
线,MBF是的边际
收益曲线
2.假定和有相同的边
际私人成本曲线；
同时二者利润最大
化的产量也相同，
即 E1=F1
42
本章小结
? 外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的
外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部性具
有一条相当重要的性质：相互性。
? 若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品
的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水平。
? 若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边
际社会收益，其结果将导致产量不足。
43
? 科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之
间就能通过谈判、有效解决外部性问题。但是，谈
判的成本必须很低，而且外部性的来源必须容易识
别。
? 庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税金额
等于效率产量上的边际外部成本。庇古税迫使生产
者考虑他所造成的外部性的代价，促使他进行有效
率的生产。
? 对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商以有
效率的水平进行生产。
44
? 排污权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的
总水平。在管理者不能确定污染者对庇古税如何做
出反应时，排污权交易制度具有优势。
? 如果存在大量不同的厂商，政府管制可能是缺乏效
率的。
2
本章提要
? 1.外部性对效率的影响
? 2.外部性的私人对策
? 3.外部性的公共对策
3
1.外部性对效率的影响
? 1.1 外部性的性质
? 1.2 外部性的类型
? 1.3 外部性对效率的影响
? 1.4 进一步的探讨
4
1.1 外部性的性质
? 所谓外部性或者外部效应指的是私人边际成本和社
会成本之间或私人边际收益和社会边际收益之间的
非一致性，通俗的说，就是某些经济主体的行为影
响了其他经济主体的利益（增加或减少），却没有
获得应有的报酬或没有为之承担相应的成本费用的
现象。
? 当某一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）
所包含的变量是在另一个（或厂商）的控制之下，
即存在外部效应。可用公式表示为,
UA= UA ( X1,X2,X3,X4 … Xn,Y1)
其中 Y1表示此类活动在第二个人的控制之下
5
? 外部性的特点
? 存在于经济主体决策之外
? 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿
? 存在于市场价格机制之外
? 以市场价格以外的方式影响他人的福利
6
? 外部性的相互性
举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生
尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以
将李四视为污染者。
从社会的角度看，是将这条河流视为捕鱼场所还是
废水处理场，关键是要看这两种活动的成本。
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1.2 外部性的类型
? 正外部性（外部节约）
? 指给无偿给他人带来积极影响的行为；
? 如某种传染病的免疫接种。
? 负外部性（外部不经济）
? 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；
? 如化工厂的排污行为。
8
? 外部性既可以发生在生产领域，也可以发生
在消费领域
? 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器；
? 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
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1.3 外部性对效率的影响
? 竞争性市场之所以能够达成效率，原因之一
是它能够促使市场价格等于边际社会成本和
边际社会收益。
? 而当外部效应存在时，作为经济主体决策基
础的边际私人成本或收益将会偏离实际的边
际社会成本或收益，从而导致经济主体基于
自身利益而做出的决策与社会要求相背离，
使社会资源的配置效率受影响。
10
? 负外部性与供给过剩
? 边际外部成本 (marginal external cost,MEC）
? 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成
本。
? 社会成本 MSC=MPC+MEC
? 资源配置效率要求,
MSC=MPC+MEC=MB
11
S ' = M S C = M P C + M E C
S = M P C
M E C
D = M B
Q * Q
0
价 格
产 量
O
社 会 效 率 产 量 实 际 产 量
P
0
E
0
E
*
P
*
图 6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
12
? 正外部性与供给不足
? 边际外部收益 （ marginal external benefit,MEB）
? 社会收益 MSB=MPB+MEB
? 资源配置效率要求,
MSB=MPB+MEB=MC
13
M C
M S B = M P B + M E B
M E B
M P B
R
1
R *
每 年 研 究 开 发 的 数 量
价 格
O
a
b
a '
b '
图 6-2 正外部性导致的效率损失：供给不足
14
1.4 对模型的进一步探讨
第一，该模型不仅表明产量由 减少为
能提高效率，而且还提供一种可用于测量由
此而带来的收益的方法。
0Q *Q
15
S ' = M S C = M P C + M E C
S = M P C
M E C
D = M B
Q * Q 0
价 格
产 量
O
a
b
c
d
e
f
g
h
张 三 损 失
面 积 c d g
李 四 收 益
面 积 c d h g
图 6-3 达到效率产量水平的得失
16
? 第二，污染为零并非理想的社会状态。
? 要找到合适的污染量，需权衡成本和收益；
? 权衡的结果往往是某一正值的污染水平。
? 几乎所有的生产活动都会发生一定程度的污染。
17
? 第三，在实践中，为了运用图 6-3中的框架，
仅仅画几条假设的边际外部曲线和边际收益
曲线是不够的，必须确定它们的实际位置和
形状,由此产生许多问题。
? 哪些活动产生污染？
? 哪些污染物有害？
? 损害的价值有多少？
因此，尽管计量分析方法大有可为，但它也不能
确切地确定受损害的价值。
18
2.外部性的私人对策
? 2.1 道德约束
? 2.2 企业合并
? 2.3 明确产权和谈判：科斯定理
19
2.1 道德约束
? 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束
?,己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行
动如何影响他人。
20
2.2 企业合并
? 企业合并
? 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外
部性内部化。
? 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间
的协调行动。
21
2.3 明确产权和谈判：科斯定理
? 科斯定理（ Coase Theorem）
? 科斯的最早表述
, 联邦通讯委员会,,, 一个新发现的山洞是属于发现山洞
的
人，还是属于山洞入口处的土地所有者，或是属于山洞顶上
的土地的所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定谁
是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至于山洞是用于
储藏银行帐簿，还是作为天然气贮存库或种植蘑菇，并不取
决于财产法，而取决于银行、天然气和蘑菇企业哪一个能够
付出最高费用以获得山洞使用权。,
? George J,Stigler的精确表述和归纳
, 一个自由主义经济学家的自白,
22
? George J,Stigler,一个自由主义经济学家的自白,
,在两个小时的辩论中，一开始有 20个人反对科斯的观点，仅有一
人赞同，到最后变成了 21个人全部赞同。
这场讨论始于科斯所提出的一个独特的例子：一个养牛的牧场主
和一个农场主相邻，牧场的牛偶尔会跑到农场主的地里吃农作物。
那么由牧场主来承担谷物的损失，还是由农场主来承担，会影响
所养的牛和所种的庄稼的数量吗？科斯的回答是：不会。理解科
斯的回答的一种方法是，假设农场和牧场被同一个人所有 …… 所
有者会将这两种生意结合起来考虑，以实现最大利润。比如，每
增加一头牛会使养牛的收益增加 100美元，同时使谷物的收益减
少 120美元，那么所有者就不会增加牛的数量。类似的，如果为
农场设一个栅栏，所增加的收入能够弥补建栅栏所需的成本，那
么他就会建栅栏。假设农场和牧场分别为不同的人所有，那么通
过签订合同他们也可以达到上述同样的目的。,
23
? 科斯定理一：只要交易成本为〇，财产的法定所有权的
分配不影响经济效率。在交易费用为〇的世界，即在标
准经济理论的假设下，不管权力的初试安排如何，交易
人之间的谈判都可以达成财富最大化的安排。
? 科斯定理二：在交易费用大于〇的时候，产权的初试界
定将对市场实现资源配置的效率有重要意义，不同的产
权界定带来不同的配置效率。
24
一个公司与五个农户
交易费用：（ 1）公司与农户,100元，公司承担 50元,
农户承担 50元；
（ 2）农户之间,25× 5＝ 125元
产权安排,
A）农户有权不受侵害,
（ 1）公司自行安排,200元
（ 2）协商,50元
共计 250元
B）公司有权侵害,
（ 1）农户为公司安装,200元＋交易费用 175元
（ 50＋ 125）＝ 375元
（ 2）农户自行安装,300元
25
? 科斯定理的意义,
（ 1）否定庇古以国家干预来解决市场失灵的意
见，扩大斯密原理的作用范围，为经济自由
主义理论提供新的理论基础。
（ 2）阐明产权明晰化对经济体系的运行及资源
配置的作用，为交易费用为正的时候，强调
产权和法制的调节作用奠定基础。
26
? 两种不同的自由观
（ 1）消极自由：免受限制的自由，即人们按照自己的
意愿行使其对产权的自由。反对政府的再分配政
策，认为福利国家会减少个人自由，到极点时甚
至会导致极权主义,
①通过再分配政策税收制度违背了产权；
②公共服务范围（种类）的有限性；
③国家是家长式的，作出的选择是由中央决定的；
④官僚的限制强加于人们头上；
⑤福利依赖文化的产生，破坏了人们的激励机制和
自助的愿望。
应该由市场来执行收入分配的功能，市场是使创新和
福利创造最大化最有效的制度；国家制度的功能在于
公平地规划、保证工程的公平性和行政上的公正性。
代表人物：哈耶克，弗里德曼，科斯
27
? （ 2）积极自由：行动的自由，或者说为正面的及
有意识的创造可能性。
以庇古等福利经济学家为代表，他们推崇的是积极
自由、公民权或获得福利的权利。这些权利是获得
经济保障、最低标准的卫生、福利以及接受教育的
权利 ——这些权利赋予人们以积极自由地行动地能
力。
积极自由论者主张放弃一些产权而保护人们的公民
权和福利权。
28
? 科斯定理的启示及其适用范围
? 启示
? 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间
的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
? 适用范围
? 当事人很少，而且,
? 外部性来源清楚
? 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的
环境和自然资源保护问题
? 科斯定理令人兴奋的地方是它很快改变了人们看待和研
究大量经济问题的方式。
29
3.外部性的公共对策
? 3.1 征税
? 3.2 补贴
? 3.3 排污权交易制度
? 3.4 政府管制
30
3.1 征税
? 庇古税
? 对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污
染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成
污染者的内部成本；
? 由英国经济学家庇古 (Pigou,1932)首先提出，
也称, 庇古税, ；
? 图 6-4。
31
S ' = M S C = M P C + M E C
S = M P C
M E C
D = M B
Q * Q
价 格
产 量
O
a
b
c
d
M P C ′ = M P C + c d
庇 古 税 收 入
i
j
图 6-4 对庇古税的分析
垂直距离 cd
为效率产量
Q*上的边际
外部成本。
即每单位产
量缴纳 cd元
的税款。
32
? 实施上的问题
? 由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一
个正确的税率。
33
3.2 补贴
? 庇古补贴
? 对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上
发放相当于外部边际收益的补贴。
? 图 6-5
? 例子
? 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；
? 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己
的庭院里植树。
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S = M C
M S B = M P B + M E B
M E B
M P B
R
1
R *
每 年 研 究 开 发 的 数 量
价 格
O
a
b
a '
b '
c
d
庇 古 补 贴 额
S ′ = M C - a b
图 6-5 对庇古补贴的分析
35
? 庇古补贴
? 补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。
36
3.3 排污权交易制度
? 排污权交易制度
? 指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权
在企业之间进行交易。
? 政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。
? 图 6-6
37
O
污 染 的 数 量
污 染 价 格
P
1
S
R
D
R
R
*
1.污染权的供给是
在点 R*的一条垂线
2.每单位污染权的
均衡价格是 P1
图 6-6 排污权交易制度
38
? 与庇古税的比较
? 二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污
染的外部性内在化；
? 二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。
? 在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税
更好。
? 可能存在的问题
? 现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染
许可证，以阻止其他企业进入市场。
39
3.4 政府管制
? 政府管制
? 指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，
对私人经济活动施加直接影响的行为。
? 针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。
40
? 政府管制的问题
? 统一排污标准所造成的非效率
? 图 6-7
? 结论, 规定所有厂商等量减产 (无论是按绝对数
量还是按相对比例 )会导致某些厂商生产太多而
另一些则生产太少。
41
d
E
1
= F
1F
*
E
*
M B
E
M B
F
产 量
价 格
O
图 6-7 对两个污染者的管制
1.MBE是的边际收益曲
线,MBF是的边际
收益曲线
2.假定和有相同的边
际私人成本曲线；
同时二者利润最大
化的产量也相同，
即 E1=F1
42
本章小结
? 外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的
外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部性具
有一条相当重要的性质：相互性。
? 若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品
的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水平。
? 若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边
际社会收益，其结果将导致产量不足。
43
? 科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之
间就能通过谈判、有效解决外部性问题。但是，谈
判的成本必须很低，而且外部性的来源必须容易识
别。
? 庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税金额
等于效率产量上的边际外部成本。庇古税迫使生产
者考虑他所造成的外部性的代价，促使他进行有效
率的生产。
? 对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商以有
效率的水平进行生产。
44
? 排污权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的
总水平。在管理者不能确定污染者对庇古税如何做
出反应时，排污权交易制度具有优势。
? 如果存在大量不同的厂商，政府管制可能是缺乏效
率的。
