第 1章 财政的目标与评价标准
2
本章提要
? 1.什么是效率？
? 2.什么是公平？
? 3.公平与效率的冲突与协调
3
引言：评价经济活动的基本准则
? 人类从事经济活动的目的：增进社会福利
? 社会福利是效率与公平的函数
? 效率问题：如何生产出尽可能多的产品和服务；
? 公平问题：产品和服务如何在社会成员间恰当分
配。
? 评价经济活动的基本准则
? 效率
? 公平
4
1.什么是效率？
? 1.1 效率的含义
? 1.2 生产效率
? 1.3 产品组合效率
? 1.4 交换效率
? 1.5 衡量效率的简单法则
? 1.6 竞争性市场的效率
5
1.1 效率的含义
? 效率的含义
? 在经济学中，效率一般指帕累托效率
? 帕累托效率 （ Pareto efficiency），指不可能通过
资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而
不使其他任何人境况变差的结果。
? 帕累托改善 （ Pareto improvement），指可以通过
资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而
不使其他任何人的境况变差的结果。
? 帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能。
6
? 实现帕累托效率的三大条件
? 生产效率
? 在现有资源和技术条件的限制下，如何将各种资源用
于不同产品的生产，才能使产出最大？
? 产品组合效率
? 在产出给定的条件下，什么样的产品组合才能最大限
度地满足社会的要求和愿望？
? 交换效率
? 在产出给定的条件下，不同的产品应怎样被各个人所
利用才最为理想？
7
1.2 生产效率
? 生产效率问题
? 在现有资源和技术条件的约束下，使产出最大的
不同资源组合。
8
? 举例：资源组合与水稻产量
要素组合 劳动投入量 资本投入量 产量
A
B
C
D
E
1
3
4
5
6
6
5
4
3
1
1 000
1 000
1 000
1 000
1 000
9
? 等产量曲线
? 描述在给定技术条件下，可以生产相同产品产量的各种
要素的组合。
10
●
●
●
●
●
A
B
C
D
E
L
K
O
Q
1
Q
2
Q
3
图 1－ 1 等产量曲线
11
? 应如何配置资源，才能使大米和衣服的产量
最为理想？
? 用埃奇沃斯框图（ Edgeworth box）来说明 (图 1-2)
? 分析表明，当大米和衣服的等产量曲线相切时，
生产处于帕累托效率状态。
12
O
O
'
L
K
Q
1
Q
2
Q
3
Q
1
'
Q
2
'
Q
3
'
g
E
1
E
2
E
3
L
K
图 1－ 2 埃奇沃斯框图：生产效率
13
? 等产量曲线相切的含义：边际技术替代率
? 边际技术替代率
（ marginal rate of technical substitution,)
? — 劳动的变化量
? — 对应于劳动的变化、产量不变条件下资
本的变化量。
MRTS
LK
KM R T S
L
?
?,＝－
L?
K?
14
L
L?
K?
K
Q
0
A
B
O
图 1－ 3 边际技术替代率
15
? 生产符合帕累托效率的条件
? 任意两种要素生产两种产品的边际技术替代率相等
? 如果将埃奇沃斯框图中的等产量曲线的切点用光滑
曲线连结起来，就形成一条 生产契约曲线,该曲线
上的任何一点都是帕累托效率点。
L K L KM R T S M R T S米 衣，,＝
16
1.3 产品组合效率
? 生产可能性曲线 (或产品转换曲线 )
? 描述在现有资源和技术条件下，可能达到的最大
生产能力；
? 由生产契约曲线演变而来；
17
●
●
●
M
N
P
PO Q
1
Q
2
1
Q?
2
Q?
图 1－ 4 生产可能性曲线
18
? 边际转换率（ marginal rate of transformation,）
? 在资源给定条件下，增加一单位大米需要放弃的
衣服产量。
MRT
2
1
QM R T
Q
?
?大米，衣服 ＝－
19
? 产品组合与效用水平
产品组合 大米 衣服 效用水平
a
b
c
d
e
15
11
8
6
5
1
2
3
4
5
20
20
20
20
20
20
? 无差异曲线
? 描述能给人们带来相同效用水平的不同产品组合
的轨迹。
21
U
1
O
U
2
U
3
大 米
衣 服
a
b
c
d
e
f
●
●
●
●
●
●
图 1－ 5 无差异曲线
22
? 边际替代率 （ marginal rate of substitution,） 。
? 表示在效用水平不变下，增加一单位某种产品的
消费可以代替的另一种产品的消费量。
? 几何意义：无差异曲线上某点切线斜率的绝对值
MRS
MRS
23
? 产品组合效率
? 在产出给定的条件下，能够最大限度满足社会的
要求和愿望的产品组合。
? 几何含义：社会无差异曲线与生产可能性曲线的
切点。
24
P
P
W
3
A
E
O
大 米
衣 服
B
W
2
●
W
1
图 1－ 6 产品组合效率
25
? 实现产品组合效率的条件
? 任意两种产品的边际转换率等于边际替代率
M R T M R S米，衣 米，衣＝
26
1.4 交换效率
? 交换效率
? 在产出给定的条件下，不同的产品被最合理地为
各个人所利用。
? 几何含义：埃奇沃斯框图中任意两条无差异曲线
的切点。
27
O
O
'
大 米
衣 服
U
1
U
2
U
3
U
1
'
U
2
'
U
3
'
g
E
1
E
2
E
3
图 1-7 埃奇沃斯框图：交换效率
28
? 交换符合帕累托效率标准的条件
? 任意两个人消费两种产品的边际替代率相等
? 牛郞和织女的无差异曲线的切点连结而成的
曲线称为 交换契约曲线 。 该曲线上的任何一
点都是帕累托效率点 。
1,2 1,2M R S M R S牛郞 织女＝
29
1.5 衡量效率的简单法则
? 边际社会收益（ marginal social benefit,）
? 从一种微小的变化中增加的社会收益。
? 边际社会成本（ marginal social cost,）
? 从一种微小的变化中增加的社会成本
MSB
MSC
30
? 衡量效率的简单法则
? 当边际社会收益等于边际社会成本
（即 ）时，该经济是有效率的。
? 而当边际社会收益大于或小于边际社会成本
（即 或 ）时，该经济是
缺乏效率的。
M S B M S C?
M S B M S C? M S B M S C?
31
1.6 竞争性市场的效率
? 完全竞争市场
? 产权清晰,
产权指人们对自己拥有的资源行使权力的能力 。
? 价格接受者,经济权力的分散致使市场上的任何一个
消费者或厂商都无法单独影响价格，只能视价格为给定
? 产品同质,市场上只有一种标准化的产品，消费者在选
择产品时，仅考虑价格问题
? 完全信息；
? 自由进退。
32
? 竞争性市场的均衡
价 格
市 场 产 量 厂 商 产 量
价 格
边 际 成 本 （ M C ）
平 均 成 本 （ A C ）
A
B
P *
Q *
C
p *
q *
( a ) 市 场 （ b ) 典 型 厂 商
供 给 或 边 际
社 会 成 本 （ S M C ）
需 求 或 边 际
社 会 收 益 （ S M B ）
33
? 当市场实现供求均衡时，均衡价格 P*既等于边际社
会收益，又等于边际社会成本，即,
? 边际私人收益（ MPB）
? 边际私人成本（ MPC）
? 综合得,
*P M S B M S C??
*M P B P M S B??
*M P C P M S C??
*P M P B M P C M S B M S C? ? ? ?
34
2.什么是公平？
? 2.1 社会福利主义的公平准则
? 2.2 非社会福利主义的公平准则
? 2.3 收入不平等的度量
35
2.1 社会福利主义的公平准则
? 社会福利主义
? 主张社会福利的高低由社会成员的个人效用决定
W=F(U1,U2…,U n)
36
? 社会福利函数的常见形式
? 简单的功利主义社会福利函数
? 罗尔斯主义的社会福利函数。
37
? 简单功利主义社会福利函数 (边沁主义 社会福
利函数 )
? 社会福利是社会成员个人效用的简单加总
? 政策主张：应采取收入再分配行动以增进社会福
利
? 思想实验,
? 个人收入的边际效用递减
? 一元钱对穷人的重要性高于富人 → 取走富人的一元钱
所减少的效用低于穷人增加一元钱所增加的效用 → 收
入再分配行动可提高社会福利。
38
? 罗尔斯主义的社会福利函数
? 社会福利的高低取决于社会上境况最差的那个人
的效用；
? 表达式,W=min[U1,U2…,Un]
? 政策主张：最小最大化原则
? 采取收入再分配行动，使境况最差成员的效用最大化
? 思想实验
? 无知之幕（ the veil of ignorance）
39
2.2 非社会福利主义的公平准则
? 自由至上主义 (libertarianism)
? 诺齐克 (Nozick,R.)认为，衡量公平的标准不是个
人效用，而是权利的行使和对权利的尊重。
? 政策主张：过程公平比结果公平更重要。
40
? 森 (Sen,A.)的公平理论
融合了功利主义、自由至上主义和罗尔斯主义
? 功能性活动,
指人们认为值得去做的各种事情或所要达到的状态。
功能性活动的实现，标志着人们享有利益，使他们可以行使实质自
由（ substantive freedom）的权利，即实现各种不同的生活方式
的自由。与此同时，重要的不仅仅是有效的实现某些功能性活动,
而且还包括实现这些功能性活动的可能性。因此，在评价个人福利
时，应同时考虑两方面的情况：一是关于一个人实际做到的事；二
是关于一个人所拥有的各种可能的机会，这两方面的综合就是一个
人所具有的可行能力集。
? 可行能力（ capability）
一种实现各种可能的功能性活动组合的实质自由。
41
? 以可行能力为基础的实质自由
? 免受困苦，如饥饿、营养不良、可避免的疾病、过早
死亡等；
? 能够识字算数；
? 享受政治参与等方面的自由
? 政策含义
? 消除贫困、人身束缚、各种压迫、缺乏法治权利和社
会保障等。
42
2.3 收入不平等的度量
? 洛伦茨曲线（ Lorenz curve）,
对收入分配离散程度进行研究的一个图形
在实际测算中，通常将人口分为若干组，这样洛
伦茨曲线就表示为一国总收入归于人口中最穷的
5%、最穷的 10%、最穷的 15%等的累积比重。
43
A
B
O
2 0 4 0 6 0 8 0 1 0 0
2 0
4 0
6 0
8 0
1 0 0 E
占 收 入 的 %
占 人 口 的 %
洛 伦 茨 曲 线
图 1-10 洛伦茨曲线
44
? 基尼系数（ Gini coefficient）
?
?,收入绝对平等；
?,收入绝对不平等
? 一般情况下,。数值越小，表明收入分配越平
等，反之则越不平等。
? 目前公认的标准是，基尼系数在 0.3以下为“好”,0.3—
0.4之间为“正常”，超过 0.4为“警戒”。一旦基尼系数
超过 0.6，表明该国社会处于可能发生动乱的“危险”状
态。
0G?
AG
AB? ?
1G ?
01G??
45
中国社会阶层的分化与贫富差距
现阶段中国的社会阶层结构,
国家与社会管理阶层,党政机关事业单位和社会团体行使行政职权的领导干部
经理人员阶层,国 有大中企业、城乡各种股份所有制大中型企业、大中型三资企
业和私营企业中的中高层管理人员
私营企业主阶层,拥有私人资本，雇用八人以上的企业主
专业技术人员阶层,国家机关、事业单位、各种经济成份的企业中从事科学技术
的专业人员
办事人员阶层,协助 党政机关、企事业单位的领导处理日常事务的专职业务人员
个体工商户阶层,拥有少量资本，从事小规模生产、经营活动的小业主、工商户
商业服务业员工阶层,在第三产业中从事体力或非体力劳动的员工
产业工人阶层,在第二产业 (工业、建筑业 )中从事直接或辅助性生产的体力、半体
力劳动的员工，其中农民工占大多数
农业劳动者阶层,从事农林牧渔业生产，并以此收入为主要生活来源的农民
城市失业、无业、半失业者阶层
46
3.公平与效率的冲突与协调
? 3.1 公平与效率的冲突
? 3.2 公平与效率的协调
? 3.3 竞争性市场中公平与效率的取舍关系
47
3.1 公平与效率的冲突
? 公平与效率的替代
? 要实现分配公平，就要以降低效率为代价；
? 要提高效率，也需要牺牲一定程度的公平。
48
公 平
效 率
O
A
B
f
1
f
2
e
1
e
2
图 1-11 公平与效率的替代
49
3.2 公平与效率的协调
? 公平与效率的协调
? 当经济原本处于非帕累托效率状态时，如点，通
过在区域中向东北方向移动，则既可以改善生产
效率，又能够促进公平。
? 如果经济处于迅速增长阶段，就有可能从较低生
产可能性的帕累托效率状态，到达较高生产可能
性的帕累托效率状态
50
W
1
W
2
P
P
P ‘
P ’
O
大 米
衣 服
A
B
C
D
E
●
●
51
3.3 竞争性市场中公平与效率的取舍关系
? 竞争性市场体系可实现效率；
? 市场体系难以实现公平；
? 决策者常常面临效率与公平的权衡取舍。
52
本章小结
? 效率与公平是评价一切经济活动（包括财政活动）
的两个基本准则。
? 效率一般采用帕累托效率的定义。所谓帕累托效率，
指的是不可能通过资源的重新配置，达到使某个人
的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。
帕累托效率是生产效率、产品组合效率和交换效率
的统一。
53
? 衡量效率的简单法则是：边际社会收益等于边际社
会成本，即 。理论与实践均表明，竞争
性市场能够在自发运行过程中，达到资源配置的效
率状态。
? 人们尚未在公平问题上取得共识。最主要的公平理
论包括：功利主义、罗尔斯主义、自由至上主义和
森的公平理论等。洛伦茨曲线和基尼系数是衡量收
入分配状况的两个重要指标。
M S B M S C?
54
? 公平与效率之间既有相互冲突的一面，也有互相协
调的一面。尽管竞争性的市场体系在实现效率方面
可以获得高分，但在公平方面往往难以让人满意。
公共政策决策经常面临公平与效率之间的权衡取舍。
2
本章提要
? 1.什么是效率？
? 2.什么是公平？
? 3.公平与效率的冲突与协调
3
引言：评价经济活动的基本准则
? 人类从事经济活动的目的：增进社会福利
? 社会福利是效率与公平的函数
? 效率问题：如何生产出尽可能多的产品和服务；
? 公平问题：产品和服务如何在社会成员间恰当分
配。
? 评价经济活动的基本准则
? 效率
? 公平
4
1.什么是效率？
? 1.1 效率的含义
? 1.2 生产效率
? 1.3 产品组合效率
? 1.4 交换效率
? 1.5 衡量效率的简单法则
? 1.6 竞争性市场的效率
5
1.1 效率的含义
? 效率的含义
? 在经济学中，效率一般指帕累托效率
? 帕累托效率 （ Pareto efficiency），指不可能通过
资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而
不使其他任何人境况变差的结果。
? 帕累托改善 （ Pareto improvement），指可以通过
资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而
不使其他任何人的境况变差的结果。
? 帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能。
6
? 实现帕累托效率的三大条件
? 生产效率
? 在现有资源和技术条件的限制下，如何将各种资源用
于不同产品的生产，才能使产出最大？
? 产品组合效率
? 在产出给定的条件下，什么样的产品组合才能最大限
度地满足社会的要求和愿望？
? 交换效率
? 在产出给定的条件下，不同的产品应怎样被各个人所
利用才最为理想？
7
1.2 生产效率
? 生产效率问题
? 在现有资源和技术条件的约束下，使产出最大的
不同资源组合。
8
? 举例：资源组合与水稻产量
要素组合 劳动投入量 资本投入量 产量
A
B
C
D
E
1
3
4
5
6
6
5
4
3
1
1 000
1 000
1 000
1 000
1 000
9
? 等产量曲线
? 描述在给定技术条件下，可以生产相同产品产量的各种
要素的组合。
10
●
●
●
●
●
A
B
C
D
E
L
K
O
Q
1
Q
2
Q
3
图 1－ 1 等产量曲线
11
? 应如何配置资源，才能使大米和衣服的产量
最为理想？
? 用埃奇沃斯框图（ Edgeworth box）来说明 (图 1-2)
? 分析表明，当大米和衣服的等产量曲线相切时，
生产处于帕累托效率状态。
12
O
O
'
L
K
Q
1
Q
2
Q
3
Q
1
'
Q
2
'
Q
3
'
g
E
1
E
2
E
3
L
K
图 1－ 2 埃奇沃斯框图：生产效率
13
? 等产量曲线相切的含义：边际技术替代率
? 边际技术替代率
（ marginal rate of technical substitution,)
? — 劳动的变化量
? — 对应于劳动的变化、产量不变条件下资
本的变化量。
MRTS
LK
KM R T S
L
?
?,＝－
L?
K?
14
L
L?
K?
K
Q
0
A
B
O
图 1－ 3 边际技术替代率
15
? 生产符合帕累托效率的条件
? 任意两种要素生产两种产品的边际技术替代率相等
? 如果将埃奇沃斯框图中的等产量曲线的切点用光滑
曲线连结起来，就形成一条 生产契约曲线,该曲线
上的任何一点都是帕累托效率点。
L K L KM R T S M R T S米 衣，,＝
16
1.3 产品组合效率
? 生产可能性曲线 (或产品转换曲线 )
? 描述在现有资源和技术条件下，可能达到的最大
生产能力；
? 由生产契约曲线演变而来；
17
●
●
●
M
N
P
PO Q
1
Q
2
1
Q?
2
Q?
图 1－ 4 生产可能性曲线
18
? 边际转换率（ marginal rate of transformation,）
? 在资源给定条件下，增加一单位大米需要放弃的
衣服产量。
MRT
2
1
QM R T
Q
?
?大米，衣服 ＝－
19
? 产品组合与效用水平
产品组合 大米 衣服 效用水平
a
b
c
d
e
15
11
8
6
5
1
2
3
4
5
20
20
20
20
20
20
? 无差异曲线
? 描述能给人们带来相同效用水平的不同产品组合
的轨迹。
21
U
1
O
U
2
U
3
大 米
衣 服
a
b
c
d
e
f
●
●
●
●
●
●
图 1－ 5 无差异曲线
22
? 边际替代率 （ marginal rate of substitution,） 。
? 表示在效用水平不变下，增加一单位某种产品的
消费可以代替的另一种产品的消费量。
? 几何意义：无差异曲线上某点切线斜率的绝对值
MRS
MRS
23
? 产品组合效率
? 在产出给定的条件下，能够最大限度满足社会的
要求和愿望的产品组合。
? 几何含义：社会无差异曲线与生产可能性曲线的
切点。
24
P
P
W
3
A
E
O
大 米
衣 服
B
W
2
●
W
1
图 1－ 6 产品组合效率
25
? 实现产品组合效率的条件
? 任意两种产品的边际转换率等于边际替代率
M R T M R S米，衣 米，衣＝
26
1.4 交换效率
? 交换效率
? 在产出给定的条件下，不同的产品被最合理地为
各个人所利用。
? 几何含义：埃奇沃斯框图中任意两条无差异曲线
的切点。
27
O
O
'
大 米
衣 服
U
1
U
2
U
3
U
1
'
U
2
'
U
3
'
g
E
1
E
2
E
3
图 1-7 埃奇沃斯框图：交换效率
28
? 交换符合帕累托效率标准的条件
? 任意两个人消费两种产品的边际替代率相等
? 牛郞和织女的无差异曲线的切点连结而成的
曲线称为 交换契约曲线 。 该曲线上的任何一
点都是帕累托效率点 。
1,2 1,2M R S M R S牛郞 织女＝
29
1.5 衡量效率的简单法则
? 边际社会收益（ marginal social benefit,）
? 从一种微小的变化中增加的社会收益。
? 边际社会成本（ marginal social cost,）
? 从一种微小的变化中增加的社会成本
MSB
MSC
30
? 衡量效率的简单法则
? 当边际社会收益等于边际社会成本
（即 ）时，该经济是有效率的。
? 而当边际社会收益大于或小于边际社会成本
（即 或 ）时，该经济是
缺乏效率的。
M S B M S C?
M S B M S C? M S B M S C?
31
1.6 竞争性市场的效率
? 完全竞争市场
? 产权清晰,
产权指人们对自己拥有的资源行使权力的能力 。
? 价格接受者,经济权力的分散致使市场上的任何一个
消费者或厂商都无法单独影响价格，只能视价格为给定
? 产品同质,市场上只有一种标准化的产品，消费者在选
择产品时，仅考虑价格问题
? 完全信息；
? 自由进退。
32
? 竞争性市场的均衡
价 格
市 场 产 量 厂 商 产 量
价 格
边 际 成 本 （ M C ）
平 均 成 本 （ A C ）
A
B
P *
Q *
C
p *
q *
( a ) 市 场 （ b ) 典 型 厂 商
供 给 或 边 际
社 会 成 本 （ S M C ）
需 求 或 边 际
社 会 收 益 （ S M B ）
33
? 当市场实现供求均衡时，均衡价格 P*既等于边际社
会收益，又等于边际社会成本，即,
? 边际私人收益（ MPB）
? 边际私人成本（ MPC）
? 综合得,
*P M S B M S C??
*M P B P M S B??
*M P C P M S C??
*P M P B M P C M S B M S C? ? ? ?
34
2.什么是公平？
? 2.1 社会福利主义的公平准则
? 2.2 非社会福利主义的公平准则
? 2.3 收入不平等的度量
35
2.1 社会福利主义的公平准则
? 社会福利主义
? 主张社会福利的高低由社会成员的个人效用决定
W=F(U1,U2…,U n)
36
? 社会福利函数的常见形式
? 简单的功利主义社会福利函数
? 罗尔斯主义的社会福利函数。
37
? 简单功利主义社会福利函数 (边沁主义 社会福
利函数 )
? 社会福利是社会成员个人效用的简单加总
? 政策主张：应采取收入再分配行动以增进社会福
利
? 思想实验,
? 个人收入的边际效用递减
? 一元钱对穷人的重要性高于富人 → 取走富人的一元钱
所减少的效用低于穷人增加一元钱所增加的效用 → 收
入再分配行动可提高社会福利。
38
? 罗尔斯主义的社会福利函数
? 社会福利的高低取决于社会上境况最差的那个人
的效用；
? 表达式,W=min[U1,U2…,Un]
? 政策主张：最小最大化原则
? 采取收入再分配行动，使境况最差成员的效用最大化
? 思想实验
? 无知之幕（ the veil of ignorance）
39
2.2 非社会福利主义的公平准则
? 自由至上主义 (libertarianism)
? 诺齐克 (Nozick,R.)认为，衡量公平的标准不是个
人效用，而是权利的行使和对权利的尊重。
? 政策主张：过程公平比结果公平更重要。
40
? 森 (Sen,A.)的公平理论
融合了功利主义、自由至上主义和罗尔斯主义
? 功能性活动,
指人们认为值得去做的各种事情或所要达到的状态。
功能性活动的实现，标志着人们享有利益，使他们可以行使实质自
由（ substantive freedom）的权利，即实现各种不同的生活方式
的自由。与此同时，重要的不仅仅是有效的实现某些功能性活动,
而且还包括实现这些功能性活动的可能性。因此，在评价个人福利
时，应同时考虑两方面的情况：一是关于一个人实际做到的事；二
是关于一个人所拥有的各种可能的机会，这两方面的综合就是一个
人所具有的可行能力集。
? 可行能力（ capability）
一种实现各种可能的功能性活动组合的实质自由。
41
? 以可行能力为基础的实质自由
? 免受困苦，如饥饿、营养不良、可避免的疾病、过早
死亡等；
? 能够识字算数；
? 享受政治参与等方面的自由
? 政策含义
? 消除贫困、人身束缚、各种压迫、缺乏法治权利和社
会保障等。
42
2.3 收入不平等的度量
? 洛伦茨曲线（ Lorenz curve）,
对收入分配离散程度进行研究的一个图形
在实际测算中，通常将人口分为若干组，这样洛
伦茨曲线就表示为一国总收入归于人口中最穷的
5%、最穷的 10%、最穷的 15%等的累积比重。
43
A
B
O
2 0 4 0 6 0 8 0 1 0 0
2 0
4 0
6 0
8 0
1 0 0 E
占 收 入 的 %
占 人 口 的 %
洛 伦 茨 曲 线
图 1-10 洛伦茨曲线
44
? 基尼系数（ Gini coefficient）
?
?,收入绝对平等；
?,收入绝对不平等
? 一般情况下,。数值越小，表明收入分配越平
等，反之则越不平等。
? 目前公认的标准是，基尼系数在 0.3以下为“好”,0.3—
0.4之间为“正常”，超过 0.4为“警戒”。一旦基尼系数
超过 0.6，表明该国社会处于可能发生动乱的“危险”状
态。
0G?
AG
AB? ?
1G ?
01G??
45
中国社会阶层的分化与贫富差距
现阶段中国的社会阶层结构,
国家与社会管理阶层,党政机关事业单位和社会团体行使行政职权的领导干部
经理人员阶层,国 有大中企业、城乡各种股份所有制大中型企业、大中型三资企
业和私营企业中的中高层管理人员
私营企业主阶层,拥有私人资本，雇用八人以上的企业主
专业技术人员阶层,国家机关、事业单位、各种经济成份的企业中从事科学技术
的专业人员
办事人员阶层,协助 党政机关、企事业单位的领导处理日常事务的专职业务人员
个体工商户阶层,拥有少量资本，从事小规模生产、经营活动的小业主、工商户
商业服务业员工阶层,在第三产业中从事体力或非体力劳动的员工
产业工人阶层,在第二产业 (工业、建筑业 )中从事直接或辅助性生产的体力、半体
力劳动的员工，其中农民工占大多数
农业劳动者阶层,从事农林牧渔业生产，并以此收入为主要生活来源的农民
城市失业、无业、半失业者阶层
46
3.公平与效率的冲突与协调
? 3.1 公平与效率的冲突
? 3.2 公平与效率的协调
? 3.3 竞争性市场中公平与效率的取舍关系
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3.1 公平与效率的冲突
? 公平与效率的替代
? 要实现分配公平，就要以降低效率为代价；
? 要提高效率，也需要牺牲一定程度的公平。
48
公 平
效 率
O
A
B
f
1
f
2
e
1
e
2
图 1-11 公平与效率的替代
49
3.2 公平与效率的协调
? 公平与效率的协调
? 当经济原本处于非帕累托效率状态时，如点，通
过在区域中向东北方向移动，则既可以改善生产
效率，又能够促进公平。
? 如果经济处于迅速增长阶段，就有可能从较低生
产可能性的帕累托效率状态，到达较高生产可能
性的帕累托效率状态
50
W
1
W
2
P
P
P ‘
P ’
O
大 米
衣 服
A
B
C
D
E
●
●
51
3.3 竞争性市场中公平与效率的取舍关系
? 竞争性市场体系可实现效率；
? 市场体系难以实现公平；
? 决策者常常面临效率与公平的权衡取舍。
52
本章小结
? 效率与公平是评价一切经济活动（包括财政活动）
的两个基本准则。
? 效率一般采用帕累托效率的定义。所谓帕累托效率，
指的是不可能通过资源的重新配置，达到使某个人
的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。
帕累托效率是生产效率、产品组合效率和交换效率
的统一。
53
? 衡量效率的简单法则是：边际社会收益等于边际社
会成本，即 。理论与实践均表明，竞争
性市场能够在自发运行过程中，达到资源配置的效
率状态。
? 人们尚未在公平问题上取得共识。最主要的公平理
论包括：功利主义、罗尔斯主义、自由至上主义和
森的公平理论等。洛伦茨曲线和基尼系数是衡量收
入分配状况的两个重要指标。
M S B M S C?
54
? 公平与效率之间既有相互冲突的一面，也有互相协
调的一面。尽管竞争性的市场体系在实现效率方面
可以获得高分，但在公平方面往往难以让人满意。
公共政策决策经常面临公平与效率之间的权衡取舍。
