第 3章 财政决策与政府失灵
2
本章提要
? 1,财政决策机制
? 2,财政决策主体的行为
? 3,政府失灵
3
1,财政决策机制
? 1.1 公共选择与政治均衡
? 1.2 财政决策机制及其特点
? 1.3 一致同意规则：林达尔均衡
? 1.4 简单多数票规则
? 1.5 出现投票悖论的原因
? 1.6 中间投票人定理
? 1.7 阿罗不可能定理
4
1.1 公共选择与政治均衡
? 公共部门配置资源的特点
? 供给决策
? 私人产品由厂商作出，公共产品由政治家及官员作出
? 需求决策
? 私人产品以货币为选票进行分散选择的过程，公共产
品以政治选票进行公共选择的过程。
? 公共选择（ public choice）：指投票者（纳税人）依
据一定的规则，共同确定集体行动方案的过程。
5
? 政治均衡
? 和经济市场一样，政治市场也存在供求双方的相互作用
? 政治市场的需求方
? 投票者 (纳税人 )
? 特殊利益集团
? 政治市场的供给方
? 政治家
? 官员
? 政治均衡
? 指在一定的规则下，全体成员就公共产品的供给量及相应税收的
分摊达成协议。
6
1.2 财政决策机制及其特点
? 公共决策的两大问题
? 偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？
? 偏好加总问题：当不同成员对公共产品表露出不
同的观点时，如何在这些观点之间进行权衡，以
形成最后的决定？
7
? 偏好显示问题
? 投票方式只能反映相当有限的信息
? 间接民主的情形
? 直接民主的情形
? 人们未必真实反映其偏好
? 不愿参与选举活动；
? 隐瞒或者从低申报自己的偏好；
? 策略性投票
? 偏好强度差别
8
? 偏好加总问题
? 加总方法
? 习俗
? 独裁
? 投票：现代民主社会中的主要方法
9
1.3 一致同意规则：林达尔均衡
? 林达尔均衡
? 一种揭示公共产品有效提供的政府机制
? 林达尔均衡的达成 (图 3-1)
10
公 共 产 品 数 量G
a
E
G
0
G
b
h
0
h
1
李
四
的
份
额
（ 1 - h )
张
三
的
份
额
( h )
D
张 三
D
李 四
图 3-1 林达尔均衡
11
? 模型结论
? 存在每个人都同意的纳税份额和公共产品的供给
数量；
? 公共产品的这种配置方式具有帕累托效率。
? 模型存在的问题
? 假定每一成员都真实披露公共产品的偏好信息，
这并不现实；
? 在人数众多时，要找到一个让大家都满意的纳税
份额，需花费大量时间。
12
1.4 简单多数票规则
? 简单多数票规则
? 指每项提案都能获得半数以上的多数票 。
13
? 达成均衡的情形
x,y,z 代表三种不同的提案,1,2,3分别表示三
个人对三个提案的偏好程度由最强到最弱
投票人
提案
张三 李四 王五
x
y
z
1
2
3
3
2
1
3
1
2
14
? 提案在 x和 y之间进行，提案 y获胜；
? 提案在 x和 z之间进行，提案 z获胜；
? 提案在 y和 z之间进行，提案 y获胜；
? 据简单多数票规则，提案 y获胜中选。
15
十八世纪法国思想家孔多赛提出了著
名的“投票悖论”,
? 出现投票循环的情形
投票人
提案
张三 李四 王五
x
y
z
1
2
3
2
3
1
3
1
2
16
? 提案在 x和 y之间进行，提案 x获胜；
? 提案在 y和 z之间进行，提案 y获胜；
? 提案在 x和 z之间进行，提案 z获胜；
? 在这一情形中，没有一种提案能赢得多数票，这
意味着简单多数票规则将无法得出明确的结果，
即投票均衡不存在，称为 投票悖论 （ paradox of
voting）。
? 投票悖论的主要问题：投票的最终结果与投票顺
序有关。
17
1.5 投票悖论的成因
? 基本概念
? 峰
? 指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效
用都低于它 。
? 单峰偏好
? 假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后，
其效用总会下降，则称其具有 ~。
? 双峰（或多峰）偏好
? 如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先降后
升，则称其具有 ~。
18
? 投票悖论的成因
? 图 3-2
? 投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的
偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，投票
均衡存在。
? 更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必
要条件而非充分条件。
19
效
用
备 选 提 案x
y z
张 三
李 四
王 五
（ 李 四 ）
图 3-2 投票悖论的成因
20
1.6 中间投票人定理
? 中间投票人
? 指的是在所有选民中偏好居中的那位投票人，即
一半投票人对某公共产品的偏好比他强，另一半
则比他弱。
? 中间投票人定理
? 在简单多数票规则下对不同的财政支出水平进行
表决时，均衡结果必然是中间投票人最赞成的支
出水平。
21
政 府 预 算 规 模
效
用
O S M L
V
S V M V
L
图 3-3 中间投票人定理
22
1.7 阿罗不可能定理 （ Arrow's
Impossibility Theorem）
肯尼斯 ·阿罗（ Kenneth J,Arrow,1921- ）是美国著
名数理经济学家，因在一般均衡理论方面的突出贡献与约
翰 ·R·希克斯共同荣获 1972年诺贝尔经济学奖。除了在一般均
衡领域的成就之外，阿罗还在风险决策、组织经济学、信息
经济学、福利经济学和政治民主理论方面进行了创造性的工
作。
1951年，阿罗出版了他的研究社会理论的重要著作, 社会
选择和个人价值,,采用数学的公理化方法对通行的投票选
举方式能否保证产生出合乎大多数人意愿的领导者或者说
,将每个个体表达的先后次序综合成整个群体的偏好次序,
进行了研究。结果，他得出了一个惊人的结论：绝大多数情
况下是 —— 不可能的！更准确的表达则是：当至少有三种备
选方案和两位选民时，不存在满足阿罗公理的选举规则。或
者也可以说是：随着候选人和选民的增加,,程序民主, 必
将越来越远离, 实质民主, 。
23
? 阿罗不可能定理（ Arrow,K.J.）
? 假设前提
? 个人理性条件：对于可供选择的任何两个备选方案 x和
y,每个成员或者认为 x优于 y,或者认为 y优于 x，或者
认为 x和 y无差异，除此之外，别无选择。此外，在有
三个方案 x,y,z可供选择的情况下，如果某个成员认
为 x优于 y,y优于 z，他一定认为 x优于 z。
? 无限制领域条件：个人选择的自由不受限制，允许集
体成员持有任何可能的偏好。
24
? 帕累托条件：如果每个成员都认为 x方案优于 y方案，
那么公共选择的结果也是 x优于 y。
? 无关备选方案的独立性：如果在两个备选方案之间选
择，那么公共选择的结果仅仅依赖于集体成员对这两
个方案的偏好顺序，而不受第三种方案的影响。
? 非独裁性：投票结果应该由多人决定而不是一个人。
? 结论：在上述条件下，达成投票均衡的公共决策
机制是不存在的。
25
? 阿罗不可能定理的启示
? 当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程
都无法保证能够同时满足民主社会的合理条件。
? 因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。
民主并不足以保证达到, 公共意志,,它最大的
积极之处是防止了, 最坏, 情况的发生。
26
2,财政决策主体的行为
? 2.1 选民的行为
? 2.2 利益集团的行为
? 2.3 政治家和政党的行为
? 2.4 官员的行为
27
2.1 选民的行为
? 理性选民假说
? 唐斯（ Downs,1957）率先提出
? 用 表示选民投票行为的预期效用，则,
? 选民只有在,即 的情况下才
会决定参加投票。假设选民投票的结果有两种，一种是
得到他所偏好的结果，记为 x，二是没有得到他所希望的
结果,U（ x）表示 x代给选民的效用,p表示选民的投票
行为对投票结果产生决定性影响的概率。
()E U p U x C? ? ?
0?EU ()p U x C??
EU
28
? 理性选民假说有助于解释各地在选举过程时
普遍存在的“选民冷漠”现象，即实际参与
投票的选民人数不多的情形。
29
? 在现实中，有时人们明知自己的投票无足轻重，却
还是要参加投票，解释有,
? 投票行为给选民心理收益,此时，个人投票的预期效
用为,只要,选民就会
参与投票。
? 选民在不确定性条件下的决策原则,最小最大遗憾策略
（ mini-max regret strategy）。
? 选民可能是利他主义者 。
1 ()E U p U x C D? ? ? ? ()p U x D C? ? ?
D
30
C 0
0 U ( x ) - C
选 民 的 遗 憾 矩 阵
没 有 影 响 有 影 响
投 票
不 投 票
31
2.2 利益集团的行为
? 寻租（ rent-seeking）
? 租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使
用该要素机会成本的报酬，其实质是超额利润。
? 寻租指的是对垄断租金的追逐行为。
32
? 寻租与寻利的区别
? 寻利指的是在正常的市场秩序下，人们利用自己
的资本、能力和机会，为利益最大化而努力。其
结果能够带来社会福利的改善。
? 寻租是在某种受政府保护的制度环境中，个人寻
求财富的转移，其结果是资源的浪费。
33
? 常见的寻租活动
? 通过政府管制的寻租，即劝说政府对某种产品发
放特别生产或特别销售许可权；
? 通过关税和进出口配额寻租；
? 政府采购中的寻租。
34
? 寻租条件下垄断的社会成本
? 图 3-4
D
35
P
m
P
c
价 格
数 量
O
R L
M C
D
图 3-4 寻租条件下垄断的社会成本
36
? 可能浪费的寻租支出
? 垄断权的潜在获得者的努力和支出 ；
? 政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出
做出反应的努力，如官员们为被安置到能收受贿
赂的位子进行竞争而耗费掉的时间和金钱；
? 垄断本身或政府所引发的资源配置的扭曲，包括
社会福利损失 L，以及其他利益集团为获取所产
生的额外税收而进行的支出。
37
? 贿赂本身并非一种社会浪费，但社会浪费却
因贿赂而产生。
? 行贿的交易成本；
? 院外活动分子的酬金；
? 官员们进行的额外努力。
38
2.3 政治家和政党的行为
? 理性政治人假说
? 由唐斯（ Downs,1957）提出；
? 政治家也是追求自身利益的行为主体，其最大的
利益就是当权执政；
? 政治家的目标函数是使自身获得最大的政治势力
或政治收益。
39
? 政治家的类型（ Stevens,1993）
? 仙女类型 (good fairy model)：政治家集中于解决市场失灵
问题，为社会成员提供公共服务，结果是社会获得帕累
托改善。
? 半仙女模型 (semigood fairy model)：当选政治家尽管无法
做到不使任何人的情况变糟，但还是可以保证受益者在
补偿受害者之后还能够有一些剩余。
? 不确定世界模型 (uncertain world model)：当选政治家虽
一心谋求帕累托改善，但是由于现实世界充斥着不确定
和不完全信息，从而造成好心办坏事的结果，是社会福
利降低。
? 女巫模型 (wicked witch model)：当选者一心以保住权力
或获得更大的权力为目标，即使经济效率碰巧得到提高，
那也只是其追求权力过程中的副产品。。
40
2.4 官员的行为
? 官员预算最大化模型
由尼斯卡宁（ Niskanen,1971）提出；
官员们并不以公共产品的产出最大化为目标，而是
以最大化预算为目标；他把预算看作是官员效用
的近似。即使有少数几位官员准备接受低预算，
但在一个以预算最大化为目标的环境中也不能生
存。, 有几个变量可能进入官员的效用函数，它
们是：薪水、公务津贴、公共声望、权力、庇护、
机构的产出、变革的便利性及管理机构的便利。
我认为，除最后两个变量之外，所有变量都是机
构总预算的正单调函数。,
41
? 在官员预算最大化的基础上，尼斯卡宁建立了一个
政治家和官员之间的相互作用的双边垄断模型。
? 之所以构成双边垄断格局，是因为公共产品的需求
决策是由立法机关作出的，政府部门需要依赖立法
机关提供预算资金，才能进行所期望的公共产品的
生产。因此，立法机关是公共产品唯一的直接需求
者，政府部门则是公共产品的唯一供给者，政治家
和官员的权力关系可以看作双边的垄断。
? 假设预算规模 B是公共产品产量 G的函数，即 B＝ B
（ G），公共产品的生产成本 C=C(G)。假设政治家
以公共产品的最优产出水平为目标，官员们则以预
算最大化为目标。
42
C ( G )
B ( G )
G
b
O
预 算G *
G * G
b
()BG?
()CG?
价 格
预 算
价 格
()BG?
()CG?
a
b
e
a
b
图 3-6 官员预算最大化模型
43
3,政府失灵及其矫正
? 3.1 政府失灵的原因
? 3.2 矫正政府失灵
44
3.1 政府失灵的原因
? 政府失灵的原因：来自公共选择理论的分析
? 财政决策形成过程：不足以反应选民对公共产品
的真实偏好
? 因投票成本而导致选民的理性放弃投票的行为
? 投票悖论
? 间接民主的问题
? 财政决策的实施
? 政治家受现实的控制能力和领导力量的限制
? 利益集团的寻租行为
45
? 认识政府失灵的意义
? 必须破除政府万能的神话，切实设法让财政决策
制度更有效率地运转。
46
3.2 矫正政府失灵
? 引入竞争机制
公共选择理论指出，以往人们只注重用政府的力量
改善市场，却忽视了相反的做法，即用市场的力量
来改善政府。
? 在政府内部重新确定竞争机制
? 在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度。
? 由私人企业承担公用事业。
47
? 改革公共决策制度
? 布坎南（ Buchanan,1975）提出要改造民主政体
? 进行立宪改革
? 完善表达民主的方式，发明新的政治技术
? 约束政府开支
48
本章小结
? 公共产品的需求决策可以视为投票者（纳税人）以
政治选票进行公共选择的过程。
? 与私人产品不同，财政决策机制不仅在偏好显示方
面具有自身的特点，而且还面临偏好加总这一特殊
问题。
? 林达尔模型表明，存在关于提供有效率的公共产品
数量的一致决策。
49
? 如果某些人的偏好不是单峰的，多数票规则可能会
出现投票循环现象。
? 阿罗不可能定理认为，不可能发现一种决策规则，
它能同时满足一些合理的条件。其含义在于，公共
选择过程在本质上会导致一种不一致性。
? 理性选民假说有助于解释“选民冷漠”现象。
? 寻租的个人或厂商会形成利益集团，影响政府活动。
50
? 政治家也是追求自身利益的行为主体，获得最大的
政治势力或政治收益构成政治家的目标函数。
? 官员追求预算规模的最大化，导致公共产品的过度
供给。
? 公共决策过程面临种种困难，政府机制同样存在失
灵问题。
? 引入竞争机制是矫正政府失灵的重要途径之一。
2
本章提要
? 1,财政决策机制
? 2,财政决策主体的行为
? 3,政府失灵
3
1,财政决策机制
? 1.1 公共选择与政治均衡
? 1.2 财政决策机制及其特点
? 1.3 一致同意规则：林达尔均衡
? 1.4 简单多数票规则
? 1.5 出现投票悖论的原因
? 1.6 中间投票人定理
? 1.7 阿罗不可能定理
4
1.1 公共选择与政治均衡
? 公共部门配置资源的特点
? 供给决策
? 私人产品由厂商作出，公共产品由政治家及官员作出
? 需求决策
? 私人产品以货币为选票进行分散选择的过程，公共产
品以政治选票进行公共选择的过程。
? 公共选择（ public choice）：指投票者（纳税人）依
据一定的规则，共同确定集体行动方案的过程。
5
? 政治均衡
? 和经济市场一样，政治市场也存在供求双方的相互作用
? 政治市场的需求方
? 投票者 (纳税人 )
? 特殊利益集团
? 政治市场的供给方
? 政治家
? 官员
? 政治均衡
? 指在一定的规则下，全体成员就公共产品的供给量及相应税收的
分摊达成协议。
6
1.2 财政决策机制及其特点
? 公共决策的两大问题
? 偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？
? 偏好加总问题：当不同成员对公共产品表露出不
同的观点时，如何在这些观点之间进行权衡，以
形成最后的决定？
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? 偏好显示问题
? 投票方式只能反映相当有限的信息
? 间接民主的情形
? 直接民主的情形
? 人们未必真实反映其偏好
? 不愿参与选举活动；
? 隐瞒或者从低申报自己的偏好；
? 策略性投票
? 偏好强度差别
8
? 偏好加总问题
? 加总方法
? 习俗
? 独裁
? 投票：现代民主社会中的主要方法
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1.3 一致同意规则：林达尔均衡
? 林达尔均衡
? 一种揭示公共产品有效提供的政府机制
? 林达尔均衡的达成 (图 3-1)
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公 共 产 品 数 量G
a
E
G
0
G
b
h
0
h
1
李
四
的
份
额
（ 1 - h )
张
三
的
份
额
( h )
D
张 三
D
李 四
图 3-1 林达尔均衡
11
? 模型结论
? 存在每个人都同意的纳税份额和公共产品的供给
数量；
? 公共产品的这种配置方式具有帕累托效率。
? 模型存在的问题
? 假定每一成员都真实披露公共产品的偏好信息，
这并不现实；
? 在人数众多时，要找到一个让大家都满意的纳税
份额，需花费大量时间。
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1.4 简单多数票规则
? 简单多数票规则
? 指每项提案都能获得半数以上的多数票 。
13
? 达成均衡的情形
x,y,z 代表三种不同的提案,1,2,3分别表示三
个人对三个提案的偏好程度由最强到最弱
投票人
提案
张三 李四 王五
x
y
z
1
2
3
3
2
1
3
1
2
14
? 提案在 x和 y之间进行，提案 y获胜；
? 提案在 x和 z之间进行，提案 z获胜；
? 提案在 y和 z之间进行，提案 y获胜；
? 据简单多数票规则，提案 y获胜中选。
15
十八世纪法国思想家孔多赛提出了著
名的“投票悖论”,
? 出现投票循环的情形
投票人
提案
张三 李四 王五
x
y
z
1
2
3
2
3
1
3
1
2
16
? 提案在 x和 y之间进行，提案 x获胜；
? 提案在 y和 z之间进行，提案 y获胜；
? 提案在 x和 z之间进行，提案 z获胜；
? 在这一情形中，没有一种提案能赢得多数票，这
意味着简单多数票规则将无法得出明确的结果，
即投票均衡不存在，称为 投票悖论 （ paradox of
voting）。
? 投票悖论的主要问题：投票的最终结果与投票顺
序有关。
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1.5 投票悖论的成因
? 基本概念
? 峰
? 指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效
用都低于它 。
? 单峰偏好
? 假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后，
其效用总会下降，则称其具有 ~。
? 双峰（或多峰）偏好
? 如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先降后
升，则称其具有 ~。
18
? 投票悖论的成因
? 图 3-2
? 投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的
偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，投票
均衡存在。
? 更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必
要条件而非充分条件。
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效
用
备 选 提 案x
y z
张 三
李 四
王 五
（ 李 四 ）
图 3-2 投票悖论的成因
20
1.6 中间投票人定理
? 中间投票人
? 指的是在所有选民中偏好居中的那位投票人，即
一半投票人对某公共产品的偏好比他强，另一半
则比他弱。
? 中间投票人定理
? 在简单多数票规则下对不同的财政支出水平进行
表决时，均衡结果必然是中间投票人最赞成的支
出水平。
21
政 府 预 算 规 模
效
用
O S M L
V
S V M V
L
图 3-3 中间投票人定理
22
1.7 阿罗不可能定理 （ Arrow's
Impossibility Theorem）
肯尼斯 ·阿罗（ Kenneth J,Arrow,1921- ）是美国著
名数理经济学家，因在一般均衡理论方面的突出贡献与约
翰 ·R·希克斯共同荣获 1972年诺贝尔经济学奖。除了在一般均
衡领域的成就之外，阿罗还在风险决策、组织经济学、信息
经济学、福利经济学和政治民主理论方面进行了创造性的工
作。
1951年，阿罗出版了他的研究社会理论的重要著作, 社会
选择和个人价值,,采用数学的公理化方法对通行的投票选
举方式能否保证产生出合乎大多数人意愿的领导者或者说
,将每个个体表达的先后次序综合成整个群体的偏好次序,
进行了研究。结果，他得出了一个惊人的结论：绝大多数情
况下是 —— 不可能的！更准确的表达则是：当至少有三种备
选方案和两位选民时，不存在满足阿罗公理的选举规则。或
者也可以说是：随着候选人和选民的增加,,程序民主, 必
将越来越远离, 实质民主, 。
23
? 阿罗不可能定理（ Arrow,K.J.）
? 假设前提
? 个人理性条件：对于可供选择的任何两个备选方案 x和
y,每个成员或者认为 x优于 y,或者认为 y优于 x，或者
认为 x和 y无差异，除此之外，别无选择。此外，在有
三个方案 x,y,z可供选择的情况下，如果某个成员认
为 x优于 y,y优于 z，他一定认为 x优于 z。
? 无限制领域条件：个人选择的自由不受限制，允许集
体成员持有任何可能的偏好。
24
? 帕累托条件：如果每个成员都认为 x方案优于 y方案，
那么公共选择的结果也是 x优于 y。
? 无关备选方案的独立性：如果在两个备选方案之间选
择，那么公共选择的结果仅仅依赖于集体成员对这两
个方案的偏好顺序，而不受第三种方案的影响。
? 非独裁性：投票结果应该由多人决定而不是一个人。
? 结论：在上述条件下，达成投票均衡的公共决策
机制是不存在的。
25
? 阿罗不可能定理的启示
? 当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程
都无法保证能够同时满足民主社会的合理条件。
? 因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。
民主并不足以保证达到, 公共意志,,它最大的
积极之处是防止了, 最坏, 情况的发生。
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2,财政决策主体的行为
? 2.1 选民的行为
? 2.2 利益集团的行为
? 2.3 政治家和政党的行为
? 2.4 官员的行为
27
2.1 选民的行为
? 理性选民假说
? 唐斯（ Downs,1957）率先提出
? 用 表示选民投票行为的预期效用，则,
? 选民只有在,即 的情况下才
会决定参加投票。假设选民投票的结果有两种，一种是
得到他所偏好的结果，记为 x，二是没有得到他所希望的
结果,U（ x）表示 x代给选民的效用,p表示选民的投票
行为对投票结果产生决定性影响的概率。
()E U p U x C? ? ?
0?EU ()p U x C??
EU
28
? 理性选民假说有助于解释各地在选举过程时
普遍存在的“选民冷漠”现象，即实际参与
投票的选民人数不多的情形。
29
? 在现实中，有时人们明知自己的投票无足轻重，却
还是要参加投票，解释有,
? 投票行为给选民心理收益,此时，个人投票的预期效
用为,只要,选民就会
参与投票。
? 选民在不确定性条件下的决策原则,最小最大遗憾策略
（ mini-max regret strategy）。
? 选民可能是利他主义者 。
1 ()E U p U x C D? ? ? ? ()p U x D C? ? ?
D
30
C 0
0 U ( x ) - C
选 民 的 遗 憾 矩 阵
没 有 影 响 有 影 响
投 票
不 投 票
31
2.2 利益集团的行为
? 寻租（ rent-seeking）
? 租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使
用该要素机会成本的报酬，其实质是超额利润。
? 寻租指的是对垄断租金的追逐行为。
32
? 寻租与寻利的区别
? 寻利指的是在正常的市场秩序下，人们利用自己
的资本、能力和机会，为利益最大化而努力。其
结果能够带来社会福利的改善。
? 寻租是在某种受政府保护的制度环境中，个人寻
求财富的转移，其结果是资源的浪费。
33
? 常见的寻租活动
? 通过政府管制的寻租，即劝说政府对某种产品发
放特别生产或特别销售许可权；
? 通过关税和进出口配额寻租；
? 政府采购中的寻租。
34
? 寻租条件下垄断的社会成本
? 图 3-4
D
35
P
m
P
c
价 格
数 量
O
R L
M C
D
图 3-4 寻租条件下垄断的社会成本
36
? 可能浪费的寻租支出
? 垄断权的潜在获得者的努力和支出 ；
? 政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出
做出反应的努力，如官员们为被安置到能收受贿
赂的位子进行竞争而耗费掉的时间和金钱；
? 垄断本身或政府所引发的资源配置的扭曲，包括
社会福利损失 L，以及其他利益集团为获取所产
生的额外税收而进行的支出。
37
? 贿赂本身并非一种社会浪费，但社会浪费却
因贿赂而产生。
? 行贿的交易成本；
? 院外活动分子的酬金；
? 官员们进行的额外努力。
38
2.3 政治家和政党的行为
? 理性政治人假说
? 由唐斯（ Downs,1957）提出；
? 政治家也是追求自身利益的行为主体，其最大的
利益就是当权执政；
? 政治家的目标函数是使自身获得最大的政治势力
或政治收益。
39
? 政治家的类型（ Stevens,1993）
? 仙女类型 (good fairy model)：政治家集中于解决市场失灵
问题，为社会成员提供公共服务，结果是社会获得帕累
托改善。
? 半仙女模型 (semigood fairy model)：当选政治家尽管无法
做到不使任何人的情况变糟，但还是可以保证受益者在
补偿受害者之后还能够有一些剩余。
? 不确定世界模型 (uncertain world model)：当选政治家虽
一心谋求帕累托改善，但是由于现实世界充斥着不确定
和不完全信息，从而造成好心办坏事的结果，是社会福
利降低。
? 女巫模型 (wicked witch model)：当选者一心以保住权力
或获得更大的权力为目标，即使经济效率碰巧得到提高，
那也只是其追求权力过程中的副产品。。
40
2.4 官员的行为
? 官员预算最大化模型
由尼斯卡宁（ Niskanen,1971）提出；
官员们并不以公共产品的产出最大化为目标，而是
以最大化预算为目标；他把预算看作是官员效用
的近似。即使有少数几位官员准备接受低预算，
但在一个以预算最大化为目标的环境中也不能生
存。, 有几个变量可能进入官员的效用函数，它
们是：薪水、公务津贴、公共声望、权力、庇护、
机构的产出、变革的便利性及管理机构的便利。
我认为，除最后两个变量之外，所有变量都是机
构总预算的正单调函数。,
41
? 在官员预算最大化的基础上，尼斯卡宁建立了一个
政治家和官员之间的相互作用的双边垄断模型。
? 之所以构成双边垄断格局，是因为公共产品的需求
决策是由立法机关作出的，政府部门需要依赖立法
机关提供预算资金，才能进行所期望的公共产品的
生产。因此，立法机关是公共产品唯一的直接需求
者，政府部门则是公共产品的唯一供给者，政治家
和官员的权力关系可以看作双边的垄断。
? 假设预算规模 B是公共产品产量 G的函数，即 B＝ B
（ G），公共产品的生产成本 C=C(G)。假设政治家
以公共产品的最优产出水平为目标，官员们则以预
算最大化为目标。
42
C ( G )
B ( G )
G
b
O
预 算G *
G * G
b
()BG?
()CG?
价 格
预 算
价 格
()BG?
()CG?
a
b
e
a
b
图 3-6 官员预算最大化模型
43
3,政府失灵及其矫正
? 3.1 政府失灵的原因
? 3.2 矫正政府失灵
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3.1 政府失灵的原因
? 政府失灵的原因：来自公共选择理论的分析
? 财政决策形成过程：不足以反应选民对公共产品
的真实偏好
? 因投票成本而导致选民的理性放弃投票的行为
? 投票悖论
? 间接民主的问题
? 财政决策的实施
? 政治家受现实的控制能力和领导力量的限制
? 利益集团的寻租行为
45
? 认识政府失灵的意义
? 必须破除政府万能的神话，切实设法让财政决策
制度更有效率地运转。
46
3.2 矫正政府失灵
? 引入竞争机制
公共选择理论指出，以往人们只注重用政府的力量
改善市场，却忽视了相反的做法，即用市场的力量
来改善政府。
? 在政府内部重新确定竞争机制
? 在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度。
? 由私人企业承担公用事业。
47
? 改革公共决策制度
? 布坎南（ Buchanan,1975）提出要改造民主政体
? 进行立宪改革
? 完善表达民主的方式，发明新的政治技术
? 约束政府开支
48
本章小结
? 公共产品的需求决策可以视为投票者（纳税人）以
政治选票进行公共选择的过程。
? 与私人产品不同，财政决策机制不仅在偏好显示方
面具有自身的特点，而且还面临偏好加总这一特殊
问题。
? 林达尔模型表明，存在关于提供有效率的公共产品
数量的一致决策。
49
? 如果某些人的偏好不是单峰的，多数票规则可能会
出现投票循环现象。
? 阿罗不可能定理认为，不可能发现一种决策规则，
它能同时满足一些合理的条件。其含义在于，公共
选择过程在本质上会导致一种不一致性。
? 理性选民假说有助于解释“选民冷漠”现象。
? 寻租的个人或厂商会形成利益集团，影响政府活动。
50
? 政治家也是追求自身利益的行为主体，获得最大的
政治势力或政治收益构成政治家的目标函数。
? 官员追求预算规模的最大化，导致公共产品的过度
供给。
? 公共决策过程面临种种困难，政府机制同样存在失
灵问题。
? 引入竞争机制是矫正政府失灵的重要途径之一。
