第四章 特定要素与国际贸易 在微观经济学中，关于供给面的分析通常分为短期分析和长期分析两种，短期和长期 并不是完全按时间长短划分的，而主要视生产要素的流动性而定。在长期条件下，我们假设 生产要素是同质的，由于同质性，不同部门中的生产要素可以互相使用，另外，在长期条件 下，厂商所使用的所有生产要素投入量都可以自由调整。也就是说，长期条件下生产要素在 不同部门间可完全自由流动。因此，从这个意义上讲，前一章所介绍的要素禀赋理论实际上 是一种长期分析，是在长期条件下，从供给面来探讨要素禀赋与国际贸易间的关系。要素禀 赋理论出现之后，随着时间的发展，经济学家又将短期因素引入到要素禀赋理论框架中，进 一步丰富了原有的理论 ① 。本章着重介绍要素禀赋理论的短期分析——特定要素模型。在国 际贸易理论中，特定要素模型主要用于解释在短期内，国际贸易对收入分配的影响。长期内， 国际贸易对收入分配格局的影响是基于商品要素密度的差异，而短期内，国际贸易对收入分 配格局的影响则是因为要素的特定性或不流动性。与前面的要素价格均等化理论相比，特定 要素模型关于国际贸易对收入分配影响的分析更接近于现实，可以更好地解释贸易保护主义 的存在根源。目前，这一模型业已成为贸易政策政治经济学的理论基础之一。 第一节 短期中的生产要素 关于“短期”的含义，我们首先作一说明。这里仍然假设生产要素只有资本和劳动两 种。在短期内，我们假设有一个生产要素是固定不变的，即不能加以调整，而另一个生产要 素则可自由变动。通常，我们视资本在短期内是不能变动的，即在不同部门间不能自由流动。 之所以认为资本在短期内不能流动，一个主要理由是资本在短期内是属于一种“特定要素” （specific factor）。所谓特定要素是指一种要素的用途通常仅限于某一部门，而不适合于其 它部门的需要。例如，汽车行业的资本——大量复杂的机器设备与大型厂房等，与纺织行业 所需的资本设备相比，有本质差别，也就是说，汽车行业的资本不能用于纺织行业，纺织行 业的资本也不适合于汽车行业，因此，这两个行业所使用的都是特定资本。 由于资本的特定性，它在不同部门之间的流动性就很小，甚至为零。短期内，工厂的 规模往往是固定不变的，而劳动虽然也存在着这样那样的差别，但它的特定性远远小于资本 的特定性，所以可认为在短期内劳动可自由流动 ② 。 ① 关于要素禀赋理论的短期分析是由萨缪尔森和琼斯（R.W.Jones）在70年代初提出的，两人的代表作分 别为： R. W. Jones(1971),“A Three-Factor Model in Theory, Trade, and History”,In J. Bhagwati et al.,eds., Trade, Balance of Payments and Growth, Amsterdam: North-Holland. P. A. Samuelson(1971),“Ohlin was Right”, Swedish Journal of Economics, vol. 73, pp.365-384. ② 也有按短期、中期和长期三种划分的，即短期内，假设所有要素都是特定的，都不能流动；中期内，资 64 但资本的特定性只是一种暂时现象，不会长久存在，当时间充分长时，所有部门的资 本都可以调整。比如纺织行业的资本可经加速折旧转化为货币资本，然后转向汽车行业再进 行固定资产投资。这意味着，在长期内，所有生产要素都可自由流动。 以上关于生产要素性质的长短期分析，也同样适用于另外一种情形：生产要素包括三 种，但每种生产只使用其中的两种要素，例如小麦生产使用土地和劳动两种要素，而服装生 产使用资本和劳动。实际上，在这个例子中，土地和资本都属于特定要素，只不过这里要素 的特定性与时间无关，所以以下的特定要素模型同样适合于分析三种要素下的特定要素问 题。 第二节 特定要素模型 一、基本假设 特定要素模型的基本结构，与前面的要素禀赋理论相比，除了关于要素流动性的假设不 同外，其他方面基本相同。由于本章的目的主要是解释短期内国际贸易对一国收入分配的影 响，所以这里仅以一国为例，模型不涉及其他国家。模型的基本假设包括： （1）X、Y两种产品生产都使用资本和劳动； （2）规模收益不变； （3）劳动是同质的，可在两个部门间自由流动； （4）劳动总量是固定的，并且充分就业； （5）资本是特定生产要素，即两个部门的资本不能互相使用； （6）每个部门的资本投入都是固定不变的； （7）所有商品市场和要素市场都是完全竞争的。 根据上述假设，X、Y的生产函数可表示成下列形式： )2.4(),( )1.4(),( yyy xxx LKFY LKFX = = 这里， x K、 y K均为常数，它们分别表示X和Y部门专门使用的两类特定资本。若劳 动总量为L，则在充分就业时，存在以下条件： )3.4( yx LLL += 本是特定要素，劳动可自由流动；长期内，所有要素都可自由流动。这里的中期分析相当于上面的短期分 析。 65 二、模型的均衡解 以上模型描述的是短期内一国供给面的情况，不涉及需求面因素。由于只有劳动是可 变要素，所以在商品价格已知的条件下，只要知道劳动在两个部门间如何分配，便可确定要 素市场的均衡和要素价格。 w x w y L VMP / LX L y F E / O x L x E w / w w f VMP LX VMP LY L / L w / w O y O x 图4—1 图4—1是一个上端开口的埃基沃斯方框。方框底边的长度表示劳动总量L，其它两边 分别表示X、Y部门中的劳动价格或报酬。 在完全竞争条件下，两个部门的要素报酬分别为： )5.4(, )4.4(, KYyyLYyy KXxxLXxx MPPrMPPw MPPrMPPw ?=?= ?=?= 由于资本是特定不变的，所以两个部门的边际劳动生产力只取决于劳动投入量。劳动投 入越多，边际劳动生产力就越小，所以，在商品价格给定不变的前提下，劳动的报酬与劳动 投入量之间成反比。图中劳动边际生产价值VMP LX 所代表的曲线反映了X部门对劳动的需 求与劳动价格之间的关系，即劳动需求曲线，而VMP则表示Y部门的劳动需求曲线。在 图中，两条件劳动需求曲线的形状取决于生产函数的性质，位置则取决于商品价格。 LY 当两个部门的劳动报酬相同时，劳动在两个部门间的的分配便达到均衡。图中，当两个 部门的劳动需求曲线相交时，两个部门面对相同的劳动价格，为w。此时，X部门的劳动投 入量为O x L，Y部门的劳动投入量则为O y L。劳动的分配一旦确定，两个部门的生产也随之 确定。 66 第三节 国际贸易与收入分配 我们已经知道，在长期情况下，国际贸易是如何影响一国的收入分配格局的。那么， 在短期内，国际贸易又将如何影响一国的收入分配呢？短期内国际贸易对收入分配的影响与 长期一样，也是通过商品价格变化来传递的。 一、商品价格与要素价格 假设在封闭条件下，一国生产要素的均衡配置由图4—1中E点所述。开展贸易以后， 假设该国依据比较优势原则，出口X商品、进口Y商品。那么国际贸易将促使该国X商品 的相对价格上升。为了简化分析，这里不妨假设P y 不变，只是P x 上升。 假设X商品价格P x 上升至P / x 。这时X部门的劳动需求曲线向上方移动，在图4—1中， 曲线VMP LX 上移至VMP / LX 处。 由于P x 上升，所以X部门的劳动报酬超过了Y部门。（w f >w）。这必然引起劳动由Y 部门向X部门转移。其结果是X部门的劳动投入增加，Y部门的劳动投入减少。根据边际 收益递减规律，X部门的边际劳动生产力将下降，而Y部门的边际劳动生产力则上升。于 是X部门的劳动报酬开始回落，Y部门的劳动报酬开始回升。随着劳动的在两个部门间的 流动，两个部门的劳动报酬又重新趋于一致，最后达到新的均衡，如图4—1中E＇点所示。 当达到新的均衡时，与封闭条件下的均衡相比，该国的劳动价格与特定要素价格都发 生了变化，那么各种要素的实际收入究竟会发生什么变化呢？以下分别说明。 （一）、劳动实际报酬的变化 由(4.4)、(4.5)两式，重新达到均衡时实际工资可写成下列形式： )6.4(, LY y LX x MP P w MP P w == 由于两个部门的资本是固定不变的，所以，当P x 上升导致X部门的劳动投入量增加时， X部门的边际劳动生产力将下降；而Y部门由于劳动投入量减少，边际劳动生产力则上升。 这意味着下降、w上升，也就是说，贸易后该国的工资水平将提高，但提高的幅 度小于X商品价格的上涨幅度。所以，对于劳动者来说，若其全部收入均来自于工资，则 其实际收入水平在贸易后是否提高，取决于其消费结构。如果劳动者的消费偏重于X商品， 则其实际生活水平可能会下降；如果劳动者的消费偏重于Y商品，则其实际生活水平可能 上升。 x pw / y p/ （二）、X部门资本实际报酬的变化 相对于X产品，X部门的资本实际报酬可表示为： )7.4( KX x x MP P r = 当X部门由于商品价格上升导致劳动流入时，其特定要素——资本的边际生产力将上 升。由（4.7）式，X部门的资本报酬相对X商品而言是上升的，即X部门资本报酬的增加 幅度超过了X商品价格的上升幅度。相对Y商品价格而言，资本的实际上入也是上升的， 67 因为这时Y商品的价格并未变化，而X部门的资本名义报酬上涨了。总这，在自由贸易下， X部门的资本实际收入提高了。 （三）、Y部门资本实际报酬的变化 同样，相对于本部门产品，Y部门的资本际报酬可表示为： )8.4( KY y y MP P r = 当Y部门因X商品价格上涨而流出部分劳动之后，其特定要素——资本的边际生产力 将下降，于是相对于Y商品而言，Y部门的资本实际收入下降了。由于不变，所以Y部 门资本的名义报酬较也肯定下降了。此时，相对于X商商品，Y部门的实际购买力更是下 降了。总之，贸易后Y部门的资本实际报酬下降了。 y P 综合以上分析，我们得出如下结论： 国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的实际收入，降低与进口相竞争部门特定要素的实 际收入，而对可自由流动要素的实际收入的影响则不确定，可自由流动要素的实际收入是否 提高取决于要素所有者的消费结构。 二、短期与长期的比较 很显然，在短期和长期两种情况下，国际贸易对贸易国收入分配格局的影响是不一样 的。简而言之，短期内，国际贸易对收入分配的影响是按部门划分的，而长期内国际贸易对 收入分配的影响是按要素所有者区分的。 长、短期内国际贸易对贸易国收入分配影响之所以不同，关键之处在于长、短期内， 国际贸易对商品要素使用比例的影响是不同。在长期情况下，国际贸易通过商品价格的变化， 将促使两个部门所使用的资本—劳动比例朝着相同的方向变化，即对于资本丰富的国家来 说，国际贸易会同时降低出口部门、与进口相竞争部门的资本—劳动比例，于是两个部门的 相同要素的实际报酬也会按相同方向变化。 但在短期情况下，由于资本是特定要素，两个部门的资本使用量都无法调整，所以国 际贸易将导致两个部门的资本—劳动比例朝相反方向变化，于是两个部门特定要素的实际收 入的变化也是相反的。 在图4—1中，长期均衡点将位于E / 的右上方（因为长期情况下，资本的流入会促X的 生产进一步提高），并且高于F点的位置。这说明在长期情况下，生产相对于价格变化的反 应更富有弹性。 三、利益集团与贸易政策 上述介绍的要素特定模型有非常重要的政策含义。因为它揭示了不同部门或行业对贸 易政策所持的态度。 假设资本归业主或股东所有，自由贸易将会使出口部门的资本家（或厂商主）受益， 进口部门的资本家受损。因此，两个部门的资本家对自由贸易将持相反的态度。对于两个部 门的劳动者来说，他们对自由贸易的态度不一。因此，在制定贸易政策时，常会有来自不同 68 部门的势力干扰。来自于出口部门的利益集团，会鼓动政府采取更为自由的贸易政策，而来 自于进口替代部门的利益集团，则会极力鼓动政府采取严厉的贸易限制措施。所以说，利益 集团的存在会左右贸易政策的制定。 小 结 特定要素模型与要素禀赋理论相比，前者属于一种短期分析，后者则属于长期分析。 这一模型，从特定要素的角度，揭示了国际贸易在短期内对一国收入分配的影响，即国际贸 易会提高出口部门的资本（特定要素）实际收入，降低进口替代部门的资本实际收入，而对 劳动实际收入的影响则不确定。这一模型对人们认识贸易政策的制定有非常有益的启示。 练习与思考题： 1．如果劳动不是同质的话，那么劳动技能的差别是否会造成特定要素的存在？试举例说明。 2．如果短期内资本和劳动都不能自由流动，那么国际贸易对要素实际收入会产生什么影 响？ 3．根据本章所建立的特定要素模型，试析劳动增加对要素实际收入和两个部门的生产会产 生什么影响？（提示：将图4—1中的纵坐标由原点Ox或Oy向外平行移动，然后比较一 下新旧均衡点）。 4．如果是某一特定要素增加，那么要素实际收入和两个部门的生产又将如何变化？（提示： 考虑一下劳动需求曲线的变动）。 5．根据你对3和4题的回答，试判断在上述两种情况下，罗伯津斯基定理是否依然有效？ 6．假设某一国能源部门（比如石油部门）和制造业部门除劳动是共同的投入要素外，各使 用一种不同的特定要素，那么，世界市场上能源价格的上涨对该国制造业部门的生产会 产生什么影响？ 7 * .根据特定要素模型，试判断短期内国际贸易能否导致要素价格均等化？为什么？（提示： 根据要素禀赋理论，长期条件下，要素禀赋的任何变化都不影响要素实际收入，但在短 期内，要素禀氟的变化会影响要素实际收入，根据这一区别，并联系一下两国的要素禀 赋的差异，再加以分析）。 69 70