法律结构
西南政法大学法理教研室 付子堂
一,法律结构概述
? （一）法律结构的概念
? 所谓法律结构，是指由各个必备的法律要素
有机构成的法律系统。
? （二）法律要素内容的确定
? 法律要素是具体组成法律结构的基本因素，
是整个法律系统得以存在和发展的基础 。
? 由于认识与研究者所处的时代不同，所选取
的理论角度存在差异，历史上也就产生了关
于法律要素的诸多理论。
? 分析法学派一般认为构成法律结构的要素主要是命
令或规则，法律就是由不同的命令或规则有机组成
的系统，所以，他们主要是把法律结构归结为一种
单一的要素模式。
? 法社会学派的主要代表美国学者庞德认为法律结构
是由律令、技术和理想三个要素有机结构而成。
? 新自然法学的代表美国学者德沃金认为还要包含法
律原则和法律政策，无论是在立法还是司法环节中
后二者都发挥着重要的作用。
? 一般认为，据以构成法律结构的要素有法律概念、
法律规则、法律原则和技术性规定。
? 虽然这是几个相对独立且有着各自不同内容的要素，
在法律结构中具有不同的地位，发挥着不同的功能，
但它们是以一定的形式共同组成法律结构的系统整
体，所以，它们之间又是相互依存、互相制约和不
可分割的。其中法律概念与技术性规定是构成法律
结构的基础性要素，法律规则是构成法律结构的主
体要素，而法律原则是其中的主导性要素，发挥着
关键性的指导作用。
二,法律概念
? （一）法律概念的含义和特征
? 法律概念是人们在不断地认识和实践过程中，对具
有法律意义的现象和事实进行理性概括和抽象表达
而形成的一些权威性范畴。
? 它的特征主要有以下三个：
? 1,法律概念的语言特征：即法律概念具有明晰和
确定性的特征，这也是对法律概念最基本的要求。
? 2、法律概念的法律特征，即具有法定性。
? 3、法律概念的实践特征，即具有现实的可操作性。
? （二）法律概念的作用
? 首先，法律概念的构建功能。即它是构成法
律结构最为基础性的要素，整个法律大厦都
要借助法律概念来构建，同时它也是形成其
他法律要素的前提。
? 其次，法律概念是立法者在其实际立法过程
中进行法律创制和推进法律变革与发展的语
言工具。
? 再次，在具体的法律适用中也必须借助法律
概念来进行。
? 最后，在社会历史过程中，法律概念是培养
和形成社会中一定水平和程度的法律文化与
法律意识的重要媒介，也是人们进行法学研
究和法律教育的媒介，同时还是是具有不同
文化与地域背景的人们进行关于法律的讨论
和交流的重要基础。
? （三）法律概念的种类
? 以法律概念所涉及的内容，可将法律概念分
为涉人概念、涉事概念和涉物概念。
? 从法律关系的角度可将法律概念分为主体概
念、权利概念、义务概念、客体概念和事实
概念。
? 根据概念所适用的语言环境的不同可将法律
概念分为日常术语、专门术语、技术性术语
三个主要类别。
? 1.法律概念中的日常术语。比如“财物”、“金
额”、“人民币”等。这些概念的特点是明确易懂，
广泛应用于日常生活,但作为法律概念的这些日常
术语已具有了与一般日常概念不同的特征。例如
“人”,其内涵和外延与其日常用法不完全相同 。
? 2.法律概念中的专门术语。例如“时效”、“标
的”、“前科”等。这类概念通常仅在法律领域使
用，而在一般日常语言中极少使用。
? 3.法律概念中的技术性术语。这突出地表现在科技
立法，如调整医药卫生、电子信息的立法，也表现
在有关知识产权等领域的立法中。
三,法律规则
? （一）法律规则的含义
? 为使社会及个人生活达至一定的秩序，人们在长期
的社会生活中创制出各种规则来约束人们的行为。
? 形成的规则主要有两大类规则：一是技术规则，是
为了调整人与自然关系而建立起来的；二是社会规
则，这类规则主要是为实现人与人之间所结成的各
种社会关系的有序化而逐渐形成的。构成社会规则
系统的主要形式包括习俗、宗教、道德和法律等。
? 法律规则是社会规范体系中的重要组成部分，是以
法律权利和法律义务为主要内容，由国家强制力保
障实施的具有严密的逻辑结构的社会规范。
? （二）法律规则的逻辑结构
? 所谓法律规则的逻辑结构，是指一个完整的法律规
则要由哪些必备要素构成，以及如何确立这几个要
素的功能和它们在法律规则内部的具体逻辑关系。
? 一般认为认为，法律规则必备的构成要素包括假定
条件、行为模式和法律后果。
? 1.假定条件
? 假定条件 的主要功能是用来表明在发生何种情形或
具备哪些条件时，相关的事件和行为才由此一规则
调整，它是构成法律规则的一个必备要素。
? 2.行为模式
? 这是构成法律规则的核心部分。它对人们行
为的标准与方向作出法律要求和规定，指出
人们所具体享有的法律权利和应当承担的法
律义务及其方式。这部分内容在立法实践中
是不能省略的，必须公开而明确地表述出来。
行为模式一般有三种,授权式、义务式和禁止
式。
? 3.法律后果
? 这是指在一定情形下，法律对其调整范围内
的相关事件与行为的动机、内容和意义等方
面进行法律评价所得出的结果。
? 法律后果部分是法律规则的必备要素，如果
缺少它，法律对行为模式的要求便无从落实，
进而影响法律调整社会相关功能的实现。
? 从表现形式上看法律后果有两大类：一类是肯定性
的，具体表现为对合乎法律要求的行为的允许、确
认、保护，甚至会给予一定的物质与精神奖励。第
二类是否定性的，具体表现为法律对违反其要求的
行为作出否定性的评价，并进行相应的追究与制裁。
? 法律规则逻辑结构的内容落实到具体的法律文件中，
是以法律条文来表现的，但在具体的立法实践中一
个法律条文并不一定就表达一个法律规则，即二者
不是完全对应的关系。（如婚姻法中禁止破坏军婚，
但其法律后果是在刑法中规定的。）
? (三 )律规则的种类
? 根据行为模式与调整方式的不同，可将法律
规则分为授权性规则、义务性规则和禁止性
规则三个种类。
? 授权性规则，是规定主体自身有权做出或不
做出某种行为以及要求他人做出或不做出某
种行为的法律规则。在立法中常常运用含有
诸如“可以”、“允许”、“有权”、
“有 … 的权利”、“有 … 的自由”等法律条
文来表述。
? 义务性规则，是指在一定的条件下，要求相
关主体必须做出某种行为的法律规则。在立
法中常常运用带有“应当”、“必须”、
“有责任”、“有义务”等法律概念的条文
来表述。
? 禁止性规则，是要求法律主体不得做出或必
须抑止某种行为的规则，在立法中常常运用
含有“不得”、“禁止”、“严禁”等文字
结构的条文来表述。
? 据强制性的不同，可以将法律规则分为强制性规则
和任意性规则两类。
? 强制性规则，它是指必须按照法律所明确规定的行
为模式进行行为或不行为的规则。这类规则不允许
当事人自行协商。前面所讲的义务性和禁止性规则
即属于这一类。（刑法）
? 任意性规则，它是指当事人之间可以在法律允许的
选择方式和范围内进行协商以自行确定具体的权利
与义务的规则。一般而言授权性规则属于这一类。
（民法）
? 根据内容的确定性程度不同，可以将法律规则分为
确定性规则和非确定性规则两类。
? 确定性规则，是指法律中明确规定了行为规则的具
体内容与方式。法律规则区别于其它种类社会规范
的一个重要特征就是要具体、公开和明确，所以法
律规则中的大部分均属于这一类。
? 非确定性规则，也称为委托性规则或委任性规则，
这类规则本身没有明确规定行为规则的具体内容，
而是将其委托给某一专门机关加以确定的规则。例
如我国, 税收征收管理法, 第 93条规定：“国务院
根据本法制定实施细则。”
四,法律原则
? （一）法律原则的概念和特征
? 我们可以从两方面来把握法律原则的含义和内容：
从静态意义上讲，法律原则是法律中能够作为法律
概念和法律规则来源与基础的综合性、稳定性的原
理；从动态意义上讲，法律原则是指导法律规则的
创制以及在法律的具体适用中作为法律解释与法律
推理依据的准则。
? 法律原则是对一定时代与社会中的普遍价值观念的
法律表达，是构成法律结构的核心内容与指导性要
素，是法律结构精神与灵魂的寄托。法律原则会随
社会的发展变化而进行相应的调整与变革。
? 法律原则的特征：
? 1、法律性与价值性；
? 2、原则性与可操作性 ；
? 法律原则不直接确定具体的事实状态，没有明确的
权利与义务内容，没有规定法律后果，表现出高度
的概括性和抽象性。在有具体规范可援引时一般不
用法律原则来直接处理案件，但当法律规则出现了
空白与漏洞以及直接运用某规范处理一些特定案件
会明显不公时，可以直接运用相关法律原则来处理
问题。这显示出法律原则具有一定的可操作性。
? 3、高度的稳定性和强大的适应性
? 法律原则是法律结构中集中表达法律精神内涵的部
分，而法律的基本价值与精神是不会经常变迁的，
所以从稳定性的角度来看，法律原则比法律规则表
现出更强的稳定性。
? 4、指导性与强制性
? 法律原则指导法律规则的创设和适用,这种指导又
是具有法律的强制性，它所设置的价值原则是法律
概念和法律规则的创设、修改与废除，同时也是进
行法律解释与法律推理等所必须遵循的。法律原则
表达了法律调整社会的基本价值目标，体现了立法
与司法的目的，对这些价值与原则的破坏，也就是
在扰乱社会最为基本的秩序。
? （二）法律原则的作用
? 1.在立法过程中的作用
? 法律原则指导和影响重要法律概念的形成及
其内涵的确定，甚至决定着某些概念的兴与
废。
? 2.在法律适用过程中的作用
? 在法律规则的具体适用过程中离不开法律原则的指
导
? 在对出现的新类型案件或者疑难案件的处理中，进
行相关的法律解释与法律推理离不开法律原则的指
导。
? 法律原则有弥补具体法律规则缺失的作用
? 法律原则对相关的自由裁量权有限制作用，是确定
行使自由裁量权合理范围的重要依据
? 特定情况下发挥补救的作用
? 当法律规则有错误或应用法律会产生严重不
公时，需要直接应有法律原则来处理案件。
如显失公平的原则所处理的情况。无过错责
任是对过错责任的补救。
? 3.在人们了解和遵守法律方面所发挥的 作用
? (三 )法律原则的分类
? 1.根据法律原则产生的依据和稳定性不同，可以将
法律原则分为政策性原则和公理性原则两类。
? 法律中的政策性原则“是国家为了实现经济和社会
发展战略目标或实现某一时期、某一方面的任务而
作出的政治设计或决定” 的法律表达。如计划生育。
? 法律中的公理性原则：“是从社会关系的本质中产
生出来的、得到广泛承认并被奉为法律的公理。”
如我国, 民法通则, 第 4条规定：“民事活动应当
遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则。”
? 2.根据法律原则调整社会关系范围的不同，
可以将法律原则分为基本原则和具体原则两
类。我国宪法中规定的“法律面前人人平等
原则”、“法治原则”等都是基本原则。具
体原则是法律在调整某一方面的社会关系时
所体现出来的价值要求，如我国婚姻法规定
的婚姻自由、一夫一妻、男女平等。
五,法律中的技术性规定
? 法律中的技术性规定主要有以下几个方面的
具体内容：
? 一是有关法律文件生效和失效时间的规定，
关于公布法律文件的文字形式的规定。
? 二是在法律文件中对有关概念进行技术性的
界定和专门说明的规定，以及对有一定法律
意义的具体标志与物品的制作形式、比例大
小和尺寸等作出技术性要求和说明的规定。
? 三是对法律运行各环节中所必须应用的专门
技术与方法的规定,如关于立法技术的规定，
关于解释法律和进行法律推理的方法与技术
的规定等。
西南政法大学法理教研室 付子堂
一,法律结构概述
? （一）法律结构的概念
? 所谓法律结构，是指由各个必备的法律要素
有机构成的法律系统。
? （二）法律要素内容的确定
? 法律要素是具体组成法律结构的基本因素，
是整个法律系统得以存在和发展的基础 。
? 由于认识与研究者所处的时代不同，所选取
的理论角度存在差异，历史上也就产生了关
于法律要素的诸多理论。
? 分析法学派一般认为构成法律结构的要素主要是命
令或规则，法律就是由不同的命令或规则有机组成
的系统，所以，他们主要是把法律结构归结为一种
单一的要素模式。
? 法社会学派的主要代表美国学者庞德认为法律结构
是由律令、技术和理想三个要素有机结构而成。
? 新自然法学的代表美国学者德沃金认为还要包含法
律原则和法律政策，无论是在立法还是司法环节中
后二者都发挥着重要的作用。
? 一般认为，据以构成法律结构的要素有法律概念、
法律规则、法律原则和技术性规定。
? 虽然这是几个相对独立且有着各自不同内容的要素，
在法律结构中具有不同的地位，发挥着不同的功能，
但它们是以一定的形式共同组成法律结构的系统整
体，所以，它们之间又是相互依存、互相制约和不
可分割的。其中法律概念与技术性规定是构成法律
结构的基础性要素，法律规则是构成法律结构的主
体要素，而法律原则是其中的主导性要素，发挥着
关键性的指导作用。
二,法律概念
? （一）法律概念的含义和特征
? 法律概念是人们在不断地认识和实践过程中，对具
有法律意义的现象和事实进行理性概括和抽象表达
而形成的一些权威性范畴。
? 它的特征主要有以下三个：
? 1,法律概念的语言特征：即法律概念具有明晰和
确定性的特征，这也是对法律概念最基本的要求。
? 2、法律概念的法律特征，即具有法定性。
? 3、法律概念的实践特征，即具有现实的可操作性。
? （二）法律概念的作用
? 首先，法律概念的构建功能。即它是构成法
律结构最为基础性的要素，整个法律大厦都
要借助法律概念来构建，同时它也是形成其
他法律要素的前提。
? 其次，法律概念是立法者在其实际立法过程
中进行法律创制和推进法律变革与发展的语
言工具。
? 再次，在具体的法律适用中也必须借助法律
概念来进行。
? 最后，在社会历史过程中，法律概念是培养
和形成社会中一定水平和程度的法律文化与
法律意识的重要媒介，也是人们进行法学研
究和法律教育的媒介，同时还是是具有不同
文化与地域背景的人们进行关于法律的讨论
和交流的重要基础。
? （三）法律概念的种类
? 以法律概念所涉及的内容，可将法律概念分
为涉人概念、涉事概念和涉物概念。
? 从法律关系的角度可将法律概念分为主体概
念、权利概念、义务概念、客体概念和事实
概念。
? 根据概念所适用的语言环境的不同可将法律
概念分为日常术语、专门术语、技术性术语
三个主要类别。
? 1.法律概念中的日常术语。比如“财物”、“金
额”、“人民币”等。这些概念的特点是明确易懂，
广泛应用于日常生活,但作为法律概念的这些日常
术语已具有了与一般日常概念不同的特征。例如
“人”,其内涵和外延与其日常用法不完全相同 。
? 2.法律概念中的专门术语。例如“时效”、“标
的”、“前科”等。这类概念通常仅在法律领域使
用，而在一般日常语言中极少使用。
? 3.法律概念中的技术性术语。这突出地表现在科技
立法，如调整医药卫生、电子信息的立法，也表现
在有关知识产权等领域的立法中。
三,法律规则
? （一）法律规则的含义
? 为使社会及个人生活达至一定的秩序，人们在长期
的社会生活中创制出各种规则来约束人们的行为。
? 形成的规则主要有两大类规则：一是技术规则，是
为了调整人与自然关系而建立起来的；二是社会规
则，这类规则主要是为实现人与人之间所结成的各
种社会关系的有序化而逐渐形成的。构成社会规则
系统的主要形式包括习俗、宗教、道德和法律等。
? 法律规则是社会规范体系中的重要组成部分，是以
法律权利和法律义务为主要内容，由国家强制力保
障实施的具有严密的逻辑结构的社会规范。
? （二）法律规则的逻辑结构
? 所谓法律规则的逻辑结构，是指一个完整的法律规
则要由哪些必备要素构成，以及如何确立这几个要
素的功能和它们在法律规则内部的具体逻辑关系。
? 一般认为认为，法律规则必备的构成要素包括假定
条件、行为模式和法律后果。
? 1.假定条件
? 假定条件 的主要功能是用来表明在发生何种情形或
具备哪些条件时，相关的事件和行为才由此一规则
调整，它是构成法律规则的一个必备要素。
? 2.行为模式
? 这是构成法律规则的核心部分。它对人们行
为的标准与方向作出法律要求和规定，指出
人们所具体享有的法律权利和应当承担的法
律义务及其方式。这部分内容在立法实践中
是不能省略的，必须公开而明确地表述出来。
行为模式一般有三种,授权式、义务式和禁止
式。
? 3.法律后果
? 这是指在一定情形下，法律对其调整范围内
的相关事件与行为的动机、内容和意义等方
面进行法律评价所得出的结果。
? 法律后果部分是法律规则的必备要素，如果
缺少它，法律对行为模式的要求便无从落实，
进而影响法律调整社会相关功能的实现。
? 从表现形式上看法律后果有两大类：一类是肯定性
的，具体表现为对合乎法律要求的行为的允许、确
认、保护，甚至会给予一定的物质与精神奖励。第
二类是否定性的，具体表现为法律对违反其要求的
行为作出否定性的评价，并进行相应的追究与制裁。
? 法律规则逻辑结构的内容落实到具体的法律文件中，
是以法律条文来表现的，但在具体的立法实践中一
个法律条文并不一定就表达一个法律规则，即二者
不是完全对应的关系。（如婚姻法中禁止破坏军婚，
但其法律后果是在刑法中规定的。）
? (三 )律规则的种类
? 根据行为模式与调整方式的不同，可将法律
规则分为授权性规则、义务性规则和禁止性
规则三个种类。
? 授权性规则，是规定主体自身有权做出或不
做出某种行为以及要求他人做出或不做出某
种行为的法律规则。在立法中常常运用含有
诸如“可以”、“允许”、“有权”、
“有 … 的权利”、“有 … 的自由”等法律条
文来表述。
? 义务性规则，是指在一定的条件下，要求相
关主体必须做出某种行为的法律规则。在立
法中常常运用带有“应当”、“必须”、
“有责任”、“有义务”等法律概念的条文
来表述。
? 禁止性规则，是要求法律主体不得做出或必
须抑止某种行为的规则，在立法中常常运用
含有“不得”、“禁止”、“严禁”等文字
结构的条文来表述。
? 据强制性的不同，可以将法律规则分为强制性规则
和任意性规则两类。
? 强制性规则，它是指必须按照法律所明确规定的行
为模式进行行为或不行为的规则。这类规则不允许
当事人自行协商。前面所讲的义务性和禁止性规则
即属于这一类。（刑法）
? 任意性规则，它是指当事人之间可以在法律允许的
选择方式和范围内进行协商以自行确定具体的权利
与义务的规则。一般而言授权性规则属于这一类。
（民法）
? 根据内容的确定性程度不同，可以将法律规则分为
确定性规则和非确定性规则两类。
? 确定性规则，是指法律中明确规定了行为规则的具
体内容与方式。法律规则区别于其它种类社会规范
的一个重要特征就是要具体、公开和明确，所以法
律规则中的大部分均属于这一类。
? 非确定性规则，也称为委托性规则或委任性规则，
这类规则本身没有明确规定行为规则的具体内容，
而是将其委托给某一专门机关加以确定的规则。例
如我国, 税收征收管理法, 第 93条规定：“国务院
根据本法制定实施细则。”
四,法律原则
? （一）法律原则的概念和特征
? 我们可以从两方面来把握法律原则的含义和内容：
从静态意义上讲，法律原则是法律中能够作为法律
概念和法律规则来源与基础的综合性、稳定性的原
理；从动态意义上讲，法律原则是指导法律规则的
创制以及在法律的具体适用中作为法律解释与法律
推理依据的准则。
? 法律原则是对一定时代与社会中的普遍价值观念的
法律表达，是构成法律结构的核心内容与指导性要
素，是法律结构精神与灵魂的寄托。法律原则会随
社会的发展变化而进行相应的调整与变革。
? 法律原则的特征：
? 1、法律性与价值性；
? 2、原则性与可操作性 ；
? 法律原则不直接确定具体的事实状态，没有明确的
权利与义务内容，没有规定法律后果，表现出高度
的概括性和抽象性。在有具体规范可援引时一般不
用法律原则来直接处理案件，但当法律规则出现了
空白与漏洞以及直接运用某规范处理一些特定案件
会明显不公时，可以直接运用相关法律原则来处理
问题。这显示出法律原则具有一定的可操作性。
? 3、高度的稳定性和强大的适应性
? 法律原则是法律结构中集中表达法律精神内涵的部
分，而法律的基本价值与精神是不会经常变迁的，
所以从稳定性的角度来看，法律原则比法律规则表
现出更强的稳定性。
? 4、指导性与强制性
? 法律原则指导法律规则的创设和适用,这种指导又
是具有法律的强制性，它所设置的价值原则是法律
概念和法律规则的创设、修改与废除，同时也是进
行法律解释与法律推理等所必须遵循的。法律原则
表达了法律调整社会的基本价值目标，体现了立法
与司法的目的，对这些价值与原则的破坏，也就是
在扰乱社会最为基本的秩序。
? （二）法律原则的作用
? 1.在立法过程中的作用
? 法律原则指导和影响重要法律概念的形成及
其内涵的确定，甚至决定着某些概念的兴与
废。
? 2.在法律适用过程中的作用
? 在法律规则的具体适用过程中离不开法律原则的指
导
? 在对出现的新类型案件或者疑难案件的处理中，进
行相关的法律解释与法律推理离不开法律原则的指
导。
? 法律原则有弥补具体法律规则缺失的作用
? 法律原则对相关的自由裁量权有限制作用，是确定
行使自由裁量权合理范围的重要依据
? 特定情况下发挥补救的作用
? 当法律规则有错误或应用法律会产生严重不
公时，需要直接应有法律原则来处理案件。
如显失公平的原则所处理的情况。无过错责
任是对过错责任的补救。
? 3.在人们了解和遵守法律方面所发挥的 作用
? (三 )法律原则的分类
? 1.根据法律原则产生的依据和稳定性不同，可以将
法律原则分为政策性原则和公理性原则两类。
? 法律中的政策性原则“是国家为了实现经济和社会
发展战略目标或实现某一时期、某一方面的任务而
作出的政治设计或决定” 的法律表达。如计划生育。
? 法律中的公理性原则：“是从社会关系的本质中产
生出来的、得到广泛承认并被奉为法律的公理。”
如我国, 民法通则, 第 4条规定：“民事活动应当
遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则。”
? 2.根据法律原则调整社会关系范围的不同，
可以将法律原则分为基本原则和具体原则两
类。我国宪法中规定的“法律面前人人平等
原则”、“法治原则”等都是基本原则。具
体原则是法律在调整某一方面的社会关系时
所体现出来的价值要求，如我国婚姻法规定
的婚姻自由、一夫一妻、男女平等。
五,法律中的技术性规定
? 法律中的技术性规定主要有以下几个方面的
具体内容：
? 一是有关法律文件生效和失效时间的规定，
关于公布法律文件的文字形式的规定。
? 二是在法律文件中对有关概念进行技术性的
界定和专门说明的规定，以及对有一定法律
意义的具体标志与物品的制作形式、比例大
小和尺寸等作出技术性要求和说明的规定。
? 三是对法律运行各环节中所必须应用的专门
技术与方法的规定,如关于立法技术的规定，
关于解释法律和进行法律推理的方法与技术
的规定等。
